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基于全球價(jià)值鏈的制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型研究國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)綜述與理論基礎(chǔ)概述目錄TOC\o"1-3"\h\u904基于全球價(jià)值鏈的制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型研究國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)綜述與理論基礎(chǔ)概述 1158211.1全球價(jià)值鏈 138591.1.1全球價(jià)值鏈理論基礎(chǔ) 2314121.1.2全球價(jià)值鏈重構(gòu) 3149491.1.3全球價(jià)值鏈實(shí)證研究 4206751.2企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí) 5137711.2.1企業(yè)轉(zhuǎn)型與企業(yè)升級(jí) 6217571.2.2企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑機(jī)制 7308411.2.3企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)實(shí)證研究 1117921.2.4企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)展評(píng)價(jià) 12153351.3企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì) 14228941.3.1企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論基礎(chǔ) 14294601.3.2企業(yè)資源與能力視角 1568221.3.3企業(yè)動(dòng)態(tài)能力 1694251.3.4企業(yè)創(chuàng)新能力 18103311.4文獻(xiàn)評(píng)述 192442參考文獻(xiàn) 22文獻(xiàn)綜述是開(kāi)展研究的重要工具,是圍繞所研究問(wèn)題對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行整理學(xué)習(xí)的成果。本章通過(guò)回顧全球價(jià)值鏈和企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)兩大理論領(lǐng)域的相關(guān)文獻(xiàn),對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)的觀點(diǎn)和研究成果進(jìn)行了系統(tǒng)梳理,較為全面和具體地厘清了研究現(xiàn)狀,明確了下一步研究的方向和重點(diǎn)。1.1全球價(jià)值鏈全球價(jià)值鏈(GlobalValueChain,簡(jiǎn)稱“GVC”)理論是研究全球產(chǎn)業(yè)發(fā)展形態(tài)和企業(yè)發(fā)展規(guī)律的一個(gè)重要理論范疇。在二戰(zhàn)后產(chǎn)業(yè)全球化發(fā)展的趨勢(shì)背景下,商業(yè)產(chǎn)品的復(fù)雜化系統(tǒng)化帶來(lái)了生產(chǎn)工序的延長(zhǎng),導(dǎo)致在產(chǎn)業(yè)鏈條的布局上形成了專業(yè)化國(guó)際化分工的生產(chǎn)形態(tài),以形成極大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng),并孕育了規(guī)模宏大、結(jié)構(gòu)復(fù)雜的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。在這一過(guò)程中,國(guó)際比較優(yōu)勢(shì)影響下的國(guó)際分工體系逐步形成,而全球價(jià)值鏈理論即從理論層面對(duì)這一現(xiàn)象最重要的解釋。本研究從全球價(jià)值鏈的理論基礎(chǔ)出發(fā),對(duì)全球價(jià)值鏈理論的背景、發(fā)展過(guò)程、全球價(jià)值鏈重構(gòu)的概念及相關(guān)的實(shí)證研究進(jìn)行解析,確定了全球價(jià)值鏈重構(gòu)作為本論文研究企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要背景和語(yǔ)境基礎(chǔ)。1.1.1全球價(jià)值鏈理論基礎(chǔ)全球價(jià)值鏈理論最早被Porter于1980年代提出,Porter指出商業(yè)的本質(zhì)在于價(jià)值創(chuàng)造,企業(yè)的一系列經(jīng)營(yíng)活動(dòng)如研發(fā)、設(shè)計(jì)、制造、營(yíng)銷、物流等構(gòu)成了創(chuàng)造價(jià)值的過(guò)程,形成了價(jià)值增加的鏈條,即價(jià)值鏈(ValueChain)[16]。Gereffi認(rèn)為,隨著經(jīng)濟(jì)全球化日益發(fā)展,產(chǎn)品從采購(gòu)生產(chǎn)到最終消費(fèi)的全過(guò)程最終形成國(guó)際分工體系,把分布在世界各國(guó)家、各地區(qū)、各行業(yè)、各種屬性、各種規(guī)模的企業(yè)組織整合成為一個(gè)全球生產(chǎn)鏈條,并在此基礎(chǔ)上提出了全球商品鏈(簡(jiǎn)稱“GCC”)的概念,在這一過(guò)程中,企業(yè)升級(jí)被定義為使產(chǎn)品向更高附加值、更高技術(shù)含量的方向演變的過(guò)程[17]。21世紀(jì)后,GCC的概念逐步和全球價(jià)值鏈(GlobalValueChain,即GVC)合二為一,并與全球產(chǎn)業(yè)鏈和國(guó)際分工高度融合。Yeats指出,GVC是在國(guó)際專業(yè)化分工的條件下形成的不同國(guó)家、企業(yè)參與不同生產(chǎn)階段的產(chǎn)業(yè)組織形態(tài)[18]。Stigler從理論和實(shí)證角度分析了全球價(jià)值鏈重構(gòu)的垂直整合變化,得出處于朝陽(yáng)期的產(chǎn)業(yè)垂直非一體化更廣泛、而處于夕陽(yáng)期的產(chǎn)業(yè)垂直一體化更常見(jiàn)的結(jié)論,并分析了原因[19]。比較優(yōu)勢(shì)理論與國(guó)際分工是與全球價(jià)值鏈緊密相連、相生相伴的一個(gè)概念。自18世紀(jì)70年代,全球主要產(chǎn)業(yè)開(kāi)始形成國(guó)際分工,經(jīng)歷了經(jīng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工到產(chǎn)品內(nèi)分工的發(fā)展階段。許多研究均指出,經(jīng)濟(jì)體之間的比較優(yōu)勢(shì)決定了其在全球價(jià)值鏈上的定位,而其比較優(yōu)勢(shì)又取決于產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力[20]。當(dāng)今世界形成的以跨國(guó)龍頭企業(yè)為主導(dǎo)的分工的體系,使發(fā)達(dá)國(guó)家得以保有價(jià)值較為豐厚的價(jià)值鏈環(huán)節(jié),如研發(fā)、設(shè)計(jì)、營(yíng)銷等,同時(shí)通過(guò)OEM、轉(zhuǎn)包生產(chǎn)、委托加工等商業(yè)形式,由發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)體的勞動(dòng)密集型企業(yè)承擔(dān)低價(jià)值的組裝、生產(chǎn)等制造環(huán)節(jié)[21]。因此,聯(lián)合國(guó)貿(mào)易發(fā)展會(huì)議UNCTAD提出了“無(wú)國(guó)界生產(chǎn)體系”的概念,將其定義為參與全球價(jià)值鏈的各個(gè)國(guó)家或地區(qū)企業(yè)所形成的這種專業(yè)化分工的組織形態(tài)[22]。全球價(jià)值鏈理論是企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要前提和語(yǔ)境,在全球價(jià)值鏈和國(guó)際分工格局基本穩(wěn)定的條件下,企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)通常發(fā)生在研發(fā)、設(shè)計(jì)、制造、營(yíng)銷、物流等價(jià)值鏈的變遷環(huán)節(jié)。而近年來(lái),全球價(jià)值鏈的結(jié)構(gòu)形態(tài)加快變化,學(xué)界和企業(yè)界對(duì)于“價(jià)值鏈重構(gòu)”的研討逐步興起。1.1.2全球價(jià)值鏈重構(gòu)在全球價(jià)值鏈形成的過(guò)程中,新興經(jīng)濟(jì)體利用其生產(chǎn)要素的低價(jià)優(yōu)勢(shì),以加工貿(mào)易、OEM等方式生產(chǎn),收獲了巨大的經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展[23]。但隨著新興經(jīng)濟(jì)體國(guó)民生活水平不斷提升,其原先具有的成本優(yōu)勢(shì)逐步減弱甚至喪失。此時(shí),新興經(jīng)濟(jì)體部分企業(yè)開(kāi)始向全球價(jià)值鏈高端環(huán)節(jié)演進(jìn),通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新、能力提升、資本積累等手段,改變了全球價(jià)值鏈的結(jié)構(gòu)形態(tài)[24]。對(duì)此,近年來(lái)提出的“全球價(jià)值鏈重構(gòu)”概念,反映了低端環(huán)節(jié)的制造企業(yè)基于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng),打破由發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)所主導(dǎo)的國(guó)際分工,積極向中高端發(fā)展,促使全球價(jià)值鏈發(fā)生變化的這一過(guò)程[25]。陳靜分析了我國(guó)跨國(guó)企業(yè)在全球價(jià)值鏈中的總體定位,從“低端鎖定”和“高端競(jìng)爭(zhēng)”兩方面提出了當(dāng)前我國(guó)企業(yè)在全球價(jià)值鏈重構(gòu)背景下轉(zhuǎn)型升級(jí)的意義,并針對(duì)我國(guó)如何定位產(chǎn)業(yè)發(fā)展、尋求最佳的重構(gòu)全球價(jià)值鏈的路徑方面提出了建議[26]。桑百川指出,在全球價(jià)值鏈重構(gòu)背景下,先發(fā)國(guó)家主要通過(guò)構(gòu)建高標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)計(jì)、制造、流通與服務(wù)規(guī)則,使得后發(fā)國(guó)家企業(yè)無(wú)法適應(yīng)規(guī)則變化,從而繼續(xù)維持在全球價(jià)值鏈中的高端地位[27]。杜傳忠探討了制造業(yè)發(fā)展路徑和組織形態(tài)的變化趨勢(shì),提出在第四次工業(yè)革命背景下全球價(jià)值鏈將加快融合與重組,使得傳統(tǒng)的價(jià)值鏈構(gòu)成發(fā)生演化[28,29]。屠年松對(duì)全球價(jià)值鏈重構(gòu)進(jìn)行了多方面的系統(tǒng)綜述,論述了中國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展打破“低端鎖定”的重要意義,提出了我國(guó)企業(yè)推進(jìn)價(jià)值鏈重構(gòu)的路徑。呂越從結(jié)構(gòu)和微觀視角,研究了價(jià)值鏈重構(gòu)背景下中國(guó)企業(yè)嵌入國(guó)際分工的制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的方法論,采用微觀企業(yè)層面較大樣本量的數(shù)據(jù)采集,從多個(gè)維度考察了企業(yè)的價(jià)值鏈嵌入模式及現(xiàn)狀,提出了生產(chǎn)制造企業(yè)在新環(huán)境下嵌入國(guó)際分工的可行路徑[30]。通過(guò)文獻(xiàn)收集可以發(fā)現(xiàn),目前關(guān)于全球價(jià)值鏈重構(gòu)視角下的研究主要集中在宏觀方面,多數(shù)研究側(cè)重于我國(guó)政府層面如何積極應(yīng)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家“再工業(yè)化”戰(zhàn)略導(dǎo)致制造業(yè)回流和和價(jià)值鏈重構(gòu)。對(duì)于具體企業(yè)應(yīng)對(duì)全球價(jià)值鏈重構(gòu)、實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)的研究相對(duì)較少,這為未來(lái)理論和實(shí)證研究提供了一個(gè)重要方向。值得注意的是,隨著近年來(lái)我國(guó)發(fā)展面臨的經(jīng)貿(mào)環(huán)境有所惡化,尤其是2020年新冠疫情爆發(fā)后,全球產(chǎn)業(yè)發(fā)展格局面臨新的挑戰(zhàn),“重構(gòu)全球價(jià)值鏈”在“百年未有之大變局”、“雙循環(huán)構(gòu)建”等語(yǔ)境下成為了新的研究熱點(diǎn)[31,32,33]。張二震認(rèn)為新冠疫情爆發(fā)加快了全球價(jià)值鏈重構(gòu)的進(jìn)程,疫情通過(guò)改變驅(qū)動(dòng)全球價(jià)值鏈的要素稟賦、需求狀況、技術(shù)條件和制度變遷等關(guān)鍵因素,促使全球價(jià)值鏈分化重構(gòu)[34]。黃曉寧認(rèn)為新冠疫情的爆發(fā)加劇了發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上的不平衡矛盾,構(gòu)建“雙循環(huán)”的過(guò)程本質(zhì)上就是中國(guó)完成自身在全球價(jià)值鏈的重構(gòu)過(guò)程,這一過(guò)程有利于提高我國(guó)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行質(zhì)量,而實(shí)現(xiàn)該重構(gòu)重點(diǎn)需要在科技創(chuàng)新、營(yíng)造良好政商環(huán)境、驅(qū)動(dòng)企業(yè)內(nèi)生性增長(zhǎng)、加快釋放內(nèi)需潛力、市場(chǎng)化要素配置改革、重點(diǎn)戰(zhàn)略區(qū)域突破等方面采取措施[35]。蔣思琪提出推動(dòng)全球價(jià)值鏈重構(gòu)的關(guān)鍵條件因素在新冠疫情的沖擊下呈現(xiàn)加速發(fā)展的顯著趨勢(shì)[36]。李新瑜提出新形勢(shì)下全球價(jià)值鏈重構(gòu)具體表現(xiàn)在生產(chǎn)鏈條縮短、區(qū)域經(jīng)貿(mào)合作加強(qiáng)、創(chuàng)新研發(fā)本土化、產(chǎn)業(yè)回流等方面,認(rèn)為全球價(jià)值鏈重構(gòu)的焦點(diǎn)在于戰(zhàn)略性高技術(shù)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng),從政策層面提出了我國(guó)實(shí)現(xiàn)全球價(jià)值鏈“多贏模式”的對(duì)策建議[37]。李括從國(guó)際關(guān)系的角度指出在全球價(jià)值鏈的主導(dǎo)國(guó)家擁有控制權(quán)的成本代價(jià),認(rèn)為美國(guó)通過(guò)雙邊脫鉤和區(qū)域拆解試圖重構(gòu)全球價(jià)值鏈的努力將面臨經(jīng)濟(jì)路徑依賴和政治成本兩大阻力,提出“去中國(guó)化”不能實(shí)現(xiàn)“再美國(guó)化”,反而將帶來(lái)更多的離散化、碎片化價(jià)值鏈環(huán)節(jié),為全球價(jià)值鏈帶來(lái)更大的不確定性[38]。1.1.3全球價(jià)值鏈實(shí)證研究在理論研究的同時(shí),大量學(xué)者從企業(yè)實(shí)踐出發(fā),對(duì)全球價(jià)值鏈這一主題進(jìn)行了大量實(shí)證研究。周枝田以制鞋企業(yè)集群為案例,立足全球價(jià)值鏈理論,分析這一領(lǐng)域內(nèi)的典型企業(yè)發(fā)展路徑,探討企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)相關(guān)問(wèn)題,選取四個(gè)案例進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查,提出了保守做強(qiáng)OEM、ODM轉(zhuǎn)型、OBM轉(zhuǎn)型、服務(wù)化轉(zhuǎn)型4種策略[39]。毛蘊(yùn)詩(shī)從產(chǎn)品功能拓展這一維度出發(fā),分析了產(chǎn)品價(jià)值提升的四種路徑,并以?shī)W飛動(dòng)漫進(jìn)行了案例研究[40]。胡緒華選取具有一定典型意義的外貿(mào)加工企業(yè),構(gòu)建了其轉(zhuǎn)型升級(jí)的動(dòng)因、機(jī)制和路徑模型[41]。邱紅以服裝加工類企業(yè)為對(duì)象,構(gòu)建了企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)與路徑選擇模型[42]。劉昌年著眼于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新這一影響因素,針對(duì)不同因素對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響進(jìn)行了分析[43]。張侃重點(diǎn)關(guān)注企業(yè)資本結(jié)構(gòu)這一層面,結(jié)合相關(guān)金融理論,建立基于金融分析的制造業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)分析框架[44]。蔣陸軍對(duì)我國(guó)外向型企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑選擇進(jìn)行研究,提出了:①向價(jià)值鏈上下游的高附加值環(huán)節(jié)拓展、②采用模塊型、關(guān)系型和領(lǐng)導(dǎo)型價(jià)值鏈治理模式兩種轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑[45]。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)全球價(jià)值鏈視角下企業(yè)升級(jí)的相關(guān)案例研究總體來(lái)看具備一定數(shù)量,但目前存在兩點(diǎn)不足:(1)從升級(jí)路徑模式上看,多為勞動(dòng)密集型代工企業(yè)通過(guò)提升技術(shù)實(shí)力、品牌渠道與設(shè)計(jì)能力等向微笑曲線兩端提升占位,其機(jī)制基本可歸納為經(jīng)典的OEM→ODM→OBM升級(jí)路徑模型;(2)從案例領(lǐng)域來(lái)看,相關(guān)實(shí)證研究文獻(xiàn)對(duì)家電、重工礦業(yè)等傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)企業(yè)以及電子產(chǎn)品代工制造、服裝鞋帽、玩具等勞動(dòng)密集型企業(yè)等居多,而對(duì)于電子信息產(chǎn)業(yè)尤其是處于其產(chǎn)業(yè)鏈中間環(huán)節(jié)的大量專業(yè)化制造企業(yè)關(guān)注相對(duì)較少,所論證的結(jié)論相應(yīng)地具有一定的局限性。1.2企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)轉(zhuǎn)型與升級(jí)是企業(yè)管理研究中的重要命題。每個(gè)企業(yè)根據(jù)其所屬行業(yè)、生命周期、價(jià)值鏈位置和自身稟賦的不同而存在很大的差異性,企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)因而也沒(méi)有固定的模式可以遵循。而國(guó)內(nèi)外研究對(duì)于轉(zhuǎn)型升級(jí)的定義、驅(qū)動(dòng)因素、模式、路徑、預(yù)期結(jié)果等的研究沒(méi)有公認(rèn)和權(quán)威的定論,許多前沿問(wèn)題仍然值得探討。在國(guó)外的研究過(guò)程中甚至沒(méi)有“轉(zhuǎn)型升級(jí)”術(shù)語(yǔ),“轉(zhuǎn)型”與“升級(jí)”通常是各自使用的,升級(jí)一般指產(chǎn)品和業(yè)務(wù)在價(jià)值鏈上的提升,而轉(zhuǎn)型則既包含了業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型也包含了組織轉(zhuǎn)型。企業(yè)的轉(zhuǎn)型只考慮產(chǎn)品和服務(wù)層面,而不強(qiáng)求包括組織、機(jī)制和公司治理方面時(shí),其和升級(jí)的內(nèi)涵則基本無(wú)差異。在國(guó)內(nèi),也較少有研究對(duì)企業(yè)升級(jí)、企業(yè)轉(zhuǎn)型和企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)三個(gè)概念進(jìn)行明確清晰的界定。因此,本研究按照不同的理論范疇,從企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的定義、轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑方法與要素、企業(yè)發(fā)展評(píng)價(jià)體系相關(guān)理論及實(shí)證研究等多個(gè)角度對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的基礎(chǔ)文獻(xiàn)進(jìn)行綜述。1.2.1企業(yè)轉(zhuǎn)型與企業(yè)升級(jí)在西方研究中,傳統(tǒng)的對(duì)于企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的定義是相對(duì)多樣化的,常用的詞語(yǔ)包括了轉(zhuǎn)型、升級(jí)、創(chuàng)新、重構(gòu)、再生等詞匯。在不同的語(yǔ)境下,相同的表述也可能具有不同的含義,因此我們首先從企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的內(nèi)涵和外延出發(fā),厘清這一概念的定義。在這些表述中,企業(yè)轉(zhuǎn)型(Transformation)自20世紀(jì)90年代以來(lái)逐步受到學(xué)者關(guān)注。著名管理學(xué)家邁克爾?波特是相關(guān)研究的先驅(qū),Porter認(rèn)為,一個(gè)企業(yè)的地位不僅取決于其在產(chǎn)業(yè)內(nèi)的位置,也取決于其所處的產(chǎn)業(yè),因此企業(yè)必須加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)和產(chǎn)業(yè)外雙重環(huán)境的認(rèn)知,當(dāng)現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)難以支撐新一輪發(fā)展時(shí),就要進(jìn)行業(yè)務(wù)和組織形態(tài)的根本改變,這種改變就可以稱為轉(zhuǎn)型升級(jí)[46]。Blumenthal提出,轉(zhuǎn)型升級(jí)需要企業(yè)首先轉(zhuǎn)變理念,在此基礎(chǔ)上推進(jìn)行動(dòng)轉(zhuǎn)變,其基礎(chǔ)在于組織形態(tài)的變革[47]。Klein認(rèn)為企業(yè)轉(zhuǎn)型重點(diǎn)在于戰(zhàn)略目標(biāo)的轉(zhuǎn)換和組織形態(tài)的改變[48]。Stockport提出了企業(yè)長(zhǎng)期能力變化決定企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的成敗,這種長(zhǎng)期能力體現(xiàn)在組織、體系、人才、知識(shí)等各個(gè)方面[49]。Lavy認(rèn)為企業(yè)轉(zhuǎn)型通常需要涉及組織層面的重大調(diào)整,包括組織的使命與愿景、目標(biāo)、組織架構(gòu)及企業(yè)文化等[50]。Shaheen提出轉(zhuǎn)型蘊(yùn)含了組織在價(jià)值觀及行為方式上的轉(zhuǎn)變,需要有效擺脫“大企業(yè)病”,使組織達(dá)到更加扁平化和具有戰(zhàn)略適應(yīng)性的境界,從而動(dòng)態(tài)更新組織能力、維持市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力[51]。陳明璋認(rèn)為轉(zhuǎn)型的本質(zhì)是企業(yè)適應(yīng)未來(lái)的新經(jīng)營(yíng)和組織模式,以戰(zhàn)略目標(biāo)轉(zhuǎn)換為牽引、組織結(jié)構(gòu)調(diào)整為重要方式、業(yè)務(wù)形態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)樽罱K結(jié)果[52]。從上述研究成果可以看出,在早期的研究中,關(guān)于企業(yè)轉(zhuǎn)型的概念有兩點(diǎn)共性:①多數(shù)研究認(rèn)為,企業(yè)轉(zhuǎn)型是應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化的措施,具有一定的被動(dòng)性。任何企業(yè)在其發(fā)展階段中都會(huì)遇到現(xiàn)有業(yè)務(wù)增長(zhǎng)難以為繼的瓶頸期,擺脫瓶頸、改善經(jīng)營(yíng)環(huán)境、維持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),都需要對(duì)企業(yè)進(jìn)行包括客戶、產(chǎn)品、業(yè)務(wù)模式、組織型態(tài)和經(jīng)營(yíng)策略等在內(nèi)的調(diào)整轉(zhuǎn)變,這是企業(yè)轉(zhuǎn)型的基本原因。②盡管企業(yè)在應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化的過(guò)程中采取的措施各不相同,但轉(zhuǎn)型的內(nèi)涵都兼具經(jīng)營(yíng)策略改變與組織形態(tài)變革,尤其是在組織方面的變革是不可或缺的。而對(duì)于企業(yè)升級(jí)(Upgrading)這一概念,一般多理解為產(chǎn)品功能、價(jià)值和客群市場(chǎng)的提升,本質(zhì)上體現(xiàn)了由簡(jiǎn)單產(chǎn)品向更復(fù)雜、技術(shù)含量更高、附加值更高產(chǎn)品的過(guò)程;而從廣義來(lái)看,升級(jí)可以泛指一切過(guò)去不具備能力但有助于提高企業(yè)績(jī)效的方面,例如:質(zhì)量改進(jìn)、設(shè)計(jì)提升、功能組合、新產(chǎn)品服務(wù)培育、勞動(dòng)生產(chǎn)率提升、客戶市場(chǎng)拓展等。因此,相比于企業(yè)轉(zhuǎn)型,企業(yè)升級(jí)的概念通常更加側(cè)重產(chǎn)品、業(yè)務(wù)和能力層面,具有比企業(yè)轉(zhuǎn)型更加豐富的內(nèi)涵,且在其發(fā)展過(guò)程中與全球價(jià)值鏈理論的聯(lián)系更加緊密,許多研究均認(rèn)為企業(yè)升級(jí)的本質(zhì)是在全球價(jià)值鏈中占據(jù)附加值更高的位置。關(guān)于企業(yè)升級(jí)的研究也同樣可追溯至上世紀(jì)末。Gereffi將企業(yè)升級(jí)解釋為向更高的技術(shù)、資本和知識(shí)含量遷移的過(guò)程,這一過(guò)程的最終結(jié)果是企業(yè)財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)的提升[53]。Poon提出,企業(yè)升級(jí)是制造商由低附加值向高附加值的轉(zhuǎn)變過(guò)程[54];Humphrey和Schmitz團(tuán)隊(duì)[55,56,57]認(rèn)為企業(yè)升級(jí)是指企業(yè)從事更高附加值生產(chǎn)活動(dòng)的過(guò)程,其本質(zhì)在于其經(jīng)濟(jì)角色的變化,即通過(guò)創(chuàng)新和客戶市場(chǎng)拓展實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)格局提升。對(duì)于企業(yè)升級(jí),除了其影響因素及基本定義以外,多數(shù)研究對(duì)于企業(yè)升級(jí)的路徑都表現(xiàn)出了較為濃厚的興趣。通常而言,部分企業(yè)是通過(guò)內(nèi)涵式的能力提升逐步實(shí)現(xiàn)向高附加值環(huán)節(jié)延伸,也有企業(yè)是通過(guò)業(yè)務(wù)新增、同業(yè)并購(gòu)或上下游整合等方式,直接地實(shí)現(xiàn)向價(jià)值鏈兩端跨越,以上兩類企業(yè)分別對(duì)應(yīng)了漸進(jìn)式升級(jí)(IncrementalUpgrading)和突破式升級(jí)(DiscontinuousUpgrading)或譯為顛覆式升級(jí),在后來(lái)的研究中,學(xué)者也廣泛沿用了這兩種基本分類。改革開(kāi)放以來(lái),隨著我國(guó)產(chǎn)業(yè)體系的快速發(fā)展,企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的現(xiàn)實(shí)需求助推了相關(guān)領(lǐng)域研究的成長(zhǎng),國(guó)內(nèi)學(xué)者在轉(zhuǎn)型升級(jí)領(lǐng)域也逐步形成了一定的研究成果。與西方學(xué)者在該領(lǐng)域的理論研究不同,國(guó)內(nèi)學(xué)者在研究中較少對(duì)轉(zhuǎn)型升級(jí)相關(guān)的幾個(gè)概念進(jìn)行深度地辨析與研討,而是更多地從實(shí)際出發(fā),將其視為一個(gè)統(tǒng)一的概念,其內(nèi)涵既包含了戰(zhàn)略和組織的轉(zhuǎn)型也涵蓋了業(yè)務(wù)和產(chǎn)品的升級(jí),在動(dòng)因上既有被動(dòng)的也有主動(dòng)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。鑒于轉(zhuǎn)型升級(jí)這一術(shù)語(yǔ)已經(jīng)在我國(guó)廣泛使用,在此也不強(qiáng)求對(duì)轉(zhuǎn)型和升級(jí)這兩個(gè)概念進(jìn)行分離和辨析。1.2.2企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑機(jī)制在轉(zhuǎn)型升級(jí)理論中,轉(zhuǎn)型升級(jí)的路徑、動(dòng)因及要素等轉(zhuǎn)型升級(jí)機(jī)制始終是學(xué)者研究關(guān)注的重要范疇。在90年代以前,Amsden即提出,新興工業(yè)化國(guó)家企業(yè)典型的升級(jí)路徑是由委托代工制造(OEM)到設(shè)計(jì)研發(fā)(ODM)到自主品牌(OBM)[58]。這一理論線路隨后與施振榮先生提出的“微笑曲線”理論融合,成為全球價(jià)值鏈下企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的經(jīng)典路徑模型[59]。在此基礎(chǔ)上,Humphrey從工藝、產(chǎn)品、功能、產(chǎn)業(yè)四個(gè)維度定義了企業(yè)升級(jí)的四種方式[60]。1992年,施振榮提出了“微笑曲線”理論,有一段開(kāi)口向上的曲線描述全球電子信息市場(chǎng)各個(gè)產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)的附加值,如圖2所示。曲線左側(cè)是產(chǎn)業(yè)鏈上游環(huán)節(jié),主要包括產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和研發(fā),曲線右側(cè)是產(chǎn)業(yè)鏈下游環(huán)節(jié),主要包括品牌和營(yíng)銷[61]。領(lǐng)先的跨國(guó)公司基于自身優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略微笑曲線的兩端,獲取絕大部分的價(jià)值,21世紀(jì)初,我國(guó)電子信息產(chǎn)業(yè)處于曲線中間部分,企業(yè)盈利能力較差,附加值低,如何獲得高附加值是我國(guó)電子信息產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵。要從勞動(dòng)密集型企業(yè)向技術(shù)密集型企業(yè)轉(zhuǎn)變,必須依靠技術(shù)創(chuàng)新,通過(guò)技術(shù)上的不斷進(jìn)步和客戶突破,使企業(yè)服務(wù)涉足客戶產(chǎn)品的研發(fā)設(shè)計(jì)結(jié)算,實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈的重新整合,完成產(chǎn)業(yè)迅速增長(zhǎng)[62]。2009年4月,國(guó)務(wù)院制定發(fā)布了《電子信息產(chǎn)業(yè)調(diào)整和振興規(guī)劃》,《規(guī)劃》在強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)的同時(shí),也從政策上有力地保障了中國(guó)電子信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。圖SEQ圖\*ARABIC2電子信息產(chǎn)業(yè)微笑曲線企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的傳統(tǒng)途徑有兩條,一是從微笑曲線低端往左側(cè)設(shè)計(jì)、研發(fā)轉(zhuǎn)移,二是從微笑曲線低端往右側(cè)品牌、渠道轉(zhuǎn)移。日本的電子信息產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的典型方向是向微笑曲線左端移動(dòng),如京瓷、村田等企業(yè),其生產(chǎn)的產(chǎn)品大多數(shù)為定制化產(chǎn)品,設(shè)計(jì)研發(fā)具有通用性;美國(guó)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的典型方向是往微笑曲線右邊移動(dòng),如耐克、戴爾等企業(yè),產(chǎn)品大多數(shù)為面向終端用戶的,容易在品牌營(yíng)銷方向進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級(jí)。朱海靜指出“微笑曲線”下代工企業(yè)的三條轉(zhuǎn)型升級(jí)方向:除了較為常見(jiàn)的ODM和OBM路徑外,還提出了基于同源產(chǎn)業(yè)技術(shù)向周邊行業(yè)輻射發(fā)展的新路徑[63]。梅麗霞認(rèn)為企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)是融入全球創(chuàng)新體系的過(guò)程,主要驅(qū)動(dòng)因素由生產(chǎn)要素導(dǎo)向轉(zhuǎn)變?yōu)榧夹g(shù)創(chuàng)新要素,結(jié)合資本、管理與經(jīng)營(yíng)提升,實(shí)現(xiàn)向價(jià)值鏈更高環(huán)節(jié)升級(jí)[64]。黃永明聚焦我國(guó)服裝紡織產(chǎn)業(yè),提出了技術(shù)單向、市場(chǎng)單向及雙向同步的三種沿價(jià)值鏈升級(jí)的路徑[65]。呂宏芬在此基礎(chǔ)上提出了比較完整的路徑體系,除了ODM和OBM常規(guī)路徑外,包括反向OEM、縱向一體化和多角化等[66]。毛蘊(yùn)詩(shī)指出,OEM企業(yè)需要在自身資源與能力許可的范圍內(nèi)采取適合自己的升級(jí)路徑,OBM企業(yè)也可以向著更高的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量發(fā)展,實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品升級(jí)[67]。金碚從宏觀角度出發(fā),提出了7種中國(guó)工業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型常見(jiàn)路徑,提出中國(guó)發(fā)展現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的方向在于發(fā)揚(yáng)技術(shù)和制度優(yōu)勢(shì),提升在全球價(jià)值鏈的能級(jí)[68]。毛蘊(yùn)詩(shī)對(duì)于傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)企業(yè)的漸進(jìn)式升級(jí)進(jìn)行深入研究,相比于顛覆式升級(jí),作者認(rèn)為漸進(jìn)式升級(jí)的路徑在組織文化方面更加適合中國(guó)傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)企業(yè)[69]。毛蘊(yùn)詩(shī)對(duì)轉(zhuǎn)型升級(jí)前沿領(lǐng)域的概念、驅(qū)動(dòng)要素、運(yùn)行機(jī)制路徑、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)驗(yàn)與案例共6個(gè)方面的178篇中文文獻(xiàn)和87篇英文文獻(xiàn)進(jìn)行了系統(tǒng)梳理綜述,對(duì)研究轉(zhuǎn)型升級(jí)相關(guān)機(jī)制做出了重要貢獻(xiàn)[70]?!拔⑿η€”理論自提出以來(lái),經(jīng)過(guò)近30年的發(fā)展不斷豐富完善,學(xué)者基于“微笑曲線”提出了企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑理論。陳穎瑩提出的產(chǎn)業(yè)微笑曲線概念與毛蘊(yùn)詩(shī)提出的產(chǎn)品微笑曲線概念,即是分別在單一產(chǎn)業(yè)和單一產(chǎn)品層面構(gòu)建的異構(gòu)化微笑曲線模型[59]。馬永馳認(rèn)為微笑曲線的“谷底”在不斷加深,兩端不斷升高[71]。陳鵬指出,我國(guó)制造業(yè)產(chǎn)品多數(shù)處于微笑曲線中間部分,附加值較低。楊林提出了制造企業(yè)基于微笑曲線的三種轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑,分別是基于中間,向左端拓展;基于中間,同時(shí)向左右兩端拓展;放棄中間,轉(zhuǎn)向左右兩端,并提出我國(guó)制造企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑為基于中間制造環(huán)節(jié),向左端研發(fā)設(shè)計(jì)與右端品牌營(yíng)銷延伸。毛蘊(yùn)詩(shī)在對(duì)偶微笑曲線的基礎(chǔ)上,基于企業(yè)資源和外部環(huán)境的評(píng)價(jià),建立企業(yè)不同升級(jí)路徑的模型[72]。王敏指出,發(fā)展中國(guó)家需要加大在自己國(guó)家勞動(dòng)者身上的資本投入,提高勞動(dòng)者的知識(shí)技能和知識(shí)文化水平,同時(shí)加大研發(fā)投入,才能擺脫企業(yè)在微笑曲線上的不利地位[73]。馮曉莉研究了改革開(kāi)放以來(lái)我國(guó)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)歷程,提出了增強(qiáng)技術(shù)研發(fā)、打造核心品牌、加強(qiáng)信息技術(shù)滲入三條轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑[74]。鄭健壯對(duì)7個(gè)制造業(yè)細(xì)分行業(yè)進(jìn)行研究,指出微笑曲線在不同的行業(yè)內(nèi)的形狀是不同的,向兩端延伸并非唯一選擇,不同行業(yè)應(yīng)參考自己的微笑曲線來(lái)選擇轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑[75]。潘文卿從投入和產(chǎn)出兩個(gè)視角描述了中國(guó)制造業(yè)的定位,研究發(fā)現(xiàn)制造業(yè)產(chǎn)出角度存在“上游化”的趨勢(shì),投入角度存在“下游化”的趨勢(shì),改變價(jià)值鏈位置無(wú)法從根本上提高附加值,依靠技術(shù)創(chuàng)新才是推動(dòng)制造業(yè)發(fā)展的根本路徑[76]。張潤(rùn)強(qiáng)提出,在新科技革命的浪潮下,制造過(guò)程向數(shù)字化、智能化趨勢(shì)發(fā)展,微笑曲線整體形狀趨向平緩[77]。冼燦玲提出從微笑曲線中間的制造環(huán)節(jié)適當(dāng)往左右兩端延伸發(fā)展,從而實(shí)現(xiàn)制造業(yè)服務(wù)化可提高產(chǎn)品或服務(wù)的附加值[78]。嚴(yán)雙燕分析了全球價(jià)值鏈變化視角下基于微笑曲線的轉(zhuǎn)型升級(jí)對(duì)策,提出我國(guó)中小企業(yè)要圍繞產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新向微笑曲線的兩端靠攏[79]。高翔提出,我國(guó)制造業(yè)的微笑曲線并不是一成不變的,企業(yè)須根據(jù)自身情況在向微笑曲線左右兩端拓展、抬高微笑曲線底部和整體提升微笑曲線三個(gè)路徑中選擇[80]?,F(xiàn)有文獻(xiàn)關(guān)于微笑曲線的主要研究成果如表2所示。表SEQ表\*ARABIC2微笑曲線主要研究成果時(shí)間(年)學(xué)者關(guān)鍵詞主要研究貢獻(xiàn)2005馬永馳“谷底”加深微笑曲線的“谷底”在不斷加深。2006陳鵬高新技術(shù)、第三產(chǎn)業(yè)加快高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與第三產(chǎn)業(yè),實(shí)現(xiàn)低水平產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)到高水平產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化。2009楊林制造企業(yè)、轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑提出制造企業(yè)基于微笑曲線的三種轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑。2011毛蘊(yùn)詩(shī)對(duì)偶微笑曲線提出對(duì)偶微笑曲線,提升制造能力可以增加產(chǎn)品附加值。2012毛蘊(yùn)詩(shī)企業(yè)資源基于企業(yè)資源和外部環(huán)境的評(píng)價(jià),建立企業(yè)不同升級(jí)路徑的模型。2013王敏發(fā)展中國(guó)家、技術(shù)進(jìn)步發(fā)展中國(guó)家需要提高勞動(dòng)者的知識(shí)技能和知識(shí)文化水平、加大研發(fā)投入,以實(shí)現(xiàn)收入增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步。2018馮曉莉技術(shù)研發(fā)、核心品牌、信息滲入提出了增強(qiáng)技術(shù)研發(fā)、打造核心品牌、加強(qiáng)信息技術(shù)滲入三條轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑。2018鄭健壯形狀變化微笑曲線的形狀隨不同的行業(yè)的特征而變化。2018潘文卿技術(shù)創(chuàng)新改變價(jià)值鏈位置無(wú)法從根本上提高附加值,依靠技術(shù)創(chuàng)新才是推動(dòng)制造業(yè)發(fā)展的根本路徑。2019張潤(rùn)強(qiáng)數(shù)字化、扁平化制造過(guò)程向數(shù)字化、智能化趨勢(shì)發(fā)展,微笑曲線“扁平化”。2019冼燦玲左右延伸制造業(yè)服務(wù)化、從微笑曲線中間的制造環(huán)節(jié)適當(dāng)往左右兩端延伸發(fā)展是轉(zhuǎn)型升級(jí)的有效路徑。2020嚴(yán)雙燕產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新我國(guó)中小企業(yè)要圍繞產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新向微笑曲線的兩端靠攏。2020高翔轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑微笑曲線并非一成不變,企業(yè)需要根據(jù)自身情況選擇轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑??傮w而言,目前全球價(jià)值鏈視角下的企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)研究主要集中在兩個(gè)方向,一是基于微笑曲線的轉(zhuǎn)型升級(jí)方向或路徑,二是微笑曲線自身也在不斷動(dòng)態(tài)變化。整體研究仍然相對(duì)集中在微笑曲線理論方面,對(duì)于該理論在具體產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品上的延伸應(yīng)用仍然較少,另外對(duì)于制造業(yè)基于微笑曲線的轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑缺少系統(tǒng)性的研究,針對(duì)具體的制造企業(yè)難以選擇適合自身行之有效的轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑。1.2.3企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)實(shí)證研究2008年全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)后,我國(guó)學(xué)界出于企業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要,進(jìn)行了大量的企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)實(shí)證類案例研究,極大地豐富了企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的研究?jī)?nèi)涵。吳家曦針對(duì)受經(jīng)濟(jì)危機(jī)影響較深的浙江省中小企業(yè),在轉(zhuǎn)型升級(jí)的方式、分布特點(diǎn)、主要影響因素、主要制約因素等進(jìn)行了調(diào)研分析,闡述了中小企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與宏觀經(jīng)濟(jì)之間的發(fā)展關(guān)系,并提出了相關(guān)政策建議[81]。薛有志對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的內(nèi)涵、路徑與模式進(jìn)行了概念性歸納,根據(jù)轉(zhuǎn)型的實(shí)施方,辨析了由上而下和自下而上的雙元路徑模型,并區(qū)分了顛覆型、溫和型、單邊型和結(jié)合型四種轉(zhuǎn)型升級(jí)模式[82]。陳明森通過(guò)對(duì)大量上市公司的數(shù)據(jù)分析,認(rèn)為企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)成功的核心在于與自身特質(zhì)及行業(yè)特性相符合,同時(shí)提出了產(chǎn)能驅(qū)動(dòng)型、客戶驅(qū)動(dòng)型、技術(shù)驅(qū)動(dòng)型三類企業(yè),分析其不同的轉(zhuǎn)型升級(jí)方式[83]。周長(zhǎng)富同樣選擇了大量制造企業(yè)為案例,研究了進(jìn)出口特點(diǎn)、業(yè)務(wù)規(guī)模、技術(shù)投入產(chǎn)出等因素對(duì)制造業(yè)終端加工企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的測(cè)度影響[84]。許慶瑞以海爾集團(tuán)為案例進(jìn)行了自主創(chuàng)新路徑和影響因素研究,重點(diǎn)關(guān)注了三類創(chuàng)新方式的聯(lián)系及演化機(jī)制,即原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、二次創(chuàng)新[85]。國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心吳敬璉、趙昌文團(tuán)隊(duì)通過(guò)對(duì)近2000家制造企業(yè)的問(wèn)卷和實(shí)地調(diào)研,系統(tǒng)統(tǒng)計(jì)了經(jīng)濟(jì)危機(jī)以來(lái)我國(guó)企業(yè)在研發(fā)投入、品牌建設(shè)、人才培養(yǎng)、技術(shù)理念導(dǎo)入等方面的轉(zhuǎn)型升級(jí)實(shí)踐方向[86,87]。熊勇清從營(yíng)商環(huán)境、政策環(huán)境、內(nèi)部資源基礎(chǔ)、資本環(huán)境四個(gè)方面,結(jié)合企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)中政府、企業(yè)、銀行三方的供給需求形勢(shì),提出了企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)因素關(guān)聯(lián)結(jié)論[88]。2014年以來(lái),隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)逐步進(jìn)入新常態(tài),國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)于企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)相關(guān)的理論及實(shí)踐研究進(jìn)入到一個(gè)新的活躍期。劉方研究了新形勢(shì)下中小企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)存在的市場(chǎng)壁壘、融資困難、經(jīng)營(yíng)成本上升、技術(shù)和管理創(chuàng)新瓶頸等問(wèn)題,從宏觀層面給出了政策建議[89]。毛蘊(yùn)詩(shī)以蘋果公司多元化發(fā)展的成功經(jīng)驗(yàn),提出跨越行業(yè)邊界實(shí)現(xiàn)升級(jí)的“SOS”模型[90]。李海艦重點(diǎn)關(guān)注互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí),用案例研究的方式給出了互聯(lián)網(wǎng)思維和互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段性特征[91]。張志元分析了新常態(tài)下我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展動(dòng)力轉(zhuǎn)換的掣肘因素,從科技進(jìn)步、供需結(jié)構(gòu)變遷、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、全球產(chǎn)業(yè)鏈演化、國(guó)家頂層設(shè)計(jì)五個(gè)方面提出了我國(guó)制造業(yè)破局的思路[92]。程虹通過(guò)企業(yè)和員工調(diào)查,分析了我國(guó)企業(yè)現(xiàn)狀和轉(zhuǎn)型升級(jí)的路徑選擇[93]。馬永斌在考慮融資約束條件下,提出了產(chǎn)業(yè)與金融結(jié)合的制造企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)方式,提出了緩解融資限制、增進(jìn)內(nèi)外協(xié)同兩種產(chǎn)融結(jié)合機(jī)制[94]。胡昭玲基于對(duì)亞洲多國(guó)面板企業(yè)的實(shí)證研究,樹(shù)立了制造業(yè)服務(wù)化的現(xiàn)實(shí)樣板[95]。楊云霞采用因子分析法,從案例分析出制造企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的驅(qū)動(dòng)因素,在推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、強(qiáng)化政府引導(dǎo)、促進(jìn)技術(shù)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)協(xié)同增效等方面給出了政策建議[96]。1.2.4企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)展評(píng)價(jià)在企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的績(jī)效衡量與評(píng)價(jià)指標(biāo)體系這一具體方面,目前學(xué)界有針對(duì)性的研究相對(duì)較少。Kaplinsky在其《價(jià)值鏈研究手冊(cè)》從全球價(jià)值鏈視角提出了企業(yè)升級(jí)實(shí)踐的績(jī)效衡量,按照流程升級(jí)、產(chǎn)品升級(jí)、能力升級(jí)和跨行業(yè)升級(jí)的分類,辨析了各類轉(zhuǎn)型升級(jí)中如何選取評(píng)價(jià)指標(biāo)的基本原則[97]。毛蘊(yùn)詩(shī)從全球價(jià)值鏈、核心競(jìng)爭(zhēng)能力和動(dòng)態(tài)能力三個(gè)理論視角出發(fā),提出了企業(yè)升級(jí)的衡量標(biāo)準(zhǔn)[98]。龔三樂(lè)基于轉(zhuǎn)型升級(jí)驅(qū)動(dòng)機(jī)制理論,從企業(yè)能力、價(jià)值鏈地位、綜合效能三個(gè)方面,構(gòu)建了評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[99,100]。鑒于具體在企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)方面的評(píng)價(jià)指標(biāo)研究相對(duì)較少,本文在探討企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)展的評(píng)價(jià)方式及其動(dòng)態(tài)管理方法時(shí),對(duì)于傳統(tǒng)的企業(yè)績(jī)效與評(píng)價(jià)體系發(fā)展也作了深入研究,并在后續(xù)引以為借鑒。傳統(tǒng)的企業(yè)績(jī)效與評(píng)價(jià)體系源于19世紀(jì)末至20世紀(jì)初,在此時(shí)期,隨著企業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模、縱向地域和橫向領(lǐng)域的擴(kuò)大,各行業(yè)的經(jīng)營(yíng)專家與管理學(xué)專家一起先后建立了成本利潤(rùn)核算體系及業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系,以科學(xué)客觀地評(píng)估并激勵(lì)提升企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效率。在這一時(shí)期,企業(yè)發(fā)展的主要驅(qū)動(dòng)力來(lái)自于資源投入帶來(lái)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng),因此多數(shù)評(píng)價(jià)體系關(guān)注核心資源的投入產(chǎn)出效率;在這一時(shí)期,由于企業(yè)的產(chǎn)品業(yè)務(wù)相對(duì)集中,使得簡(jiǎn)單實(shí)用的產(chǎn)出指標(biāo)成為評(píng)價(jià)企業(yè)的主流。20世紀(jì)早期,科學(xué)管理學(xué)家泰勒(FrederickWinslowTaylor)基于對(duì)企業(yè)生產(chǎn)效率的研究成果,就如何組織、控制、管理和發(fā)展工業(yè)資源進(jìn)行了系統(tǒng)性研究,以提高效率指標(biāo)為導(dǎo)向提出了科學(xué)管理理論,因而也被譽(yù)為“科學(xué)管理之父”[101,102,103]。進(jìn)入20世紀(jì)后,隨著企業(yè)經(jīng)營(yíng)多樣化、管理專業(yè)化和資本結(jié)構(gòu)多元化的不斷深化,從股東角度衡量整體投資回報(bào)的需求逐步體現(xiàn),對(duì)于公司整體業(yè)績(jī)的評(píng)價(jià)方法也應(yīng)運(yùn)而生。杜邦公司是最典型的采用投資回報(bào)衡量業(yè)績(jī)的多元化企業(yè),早在1903年即引入了“投資收益率”用于評(píng)價(jià)各業(yè)務(wù)單元的業(yè)績(jī),創(chuàng)立“杜邦分析法”,將凈資產(chǎn)收益率逐級(jí)分拆為多層、大量財(cái)務(wù)比率指標(biāo),形成了至今仍廣為應(yīng)用的杜邦系統(tǒng)圖。以杜邦分析為代表的財(cái)務(wù)指標(biāo)分析在20世紀(jì)的企業(yè)管理科學(xué)占有重要地位[104,105,106],尤其是1929年金融危機(jī)后,企業(yè)治理對(duì)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與財(cái)務(wù)報(bào)告規(guī)范提出的要求越來(lái)越完善,奠定了財(cái)務(wù)指標(biāo)作為企業(yè)主要評(píng)價(jià)指標(biāo)的地位[107]。許多學(xué)者對(duì)財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)做了補(bǔ)充豐富,20世紀(jì)50年代后,以滿足資本市場(chǎng)訴求和股東價(jià)值為導(dǎo)向的自由現(xiàn)金流、內(nèi)涵報(bào)酬率等公司價(jià)值指標(biāo)開(kāi)始廣泛應(yīng)用[108]。1981年,Rappaport提出要綜合考慮股東價(jià)值評(píng)價(jià)指標(biāo),極大地促進(jìn)了股東財(cái)富、公司價(jià)值及其影響因素的研究[109]。與此同期,斯圖爾特咨詢公司提出“經(jīng)濟(jì)增加值”(EVA,EconomicValueAdded)理念,帶動(dòng)了一批理論與實(shí)證研究,Robert、劉力等基于經(jīng)濟(jì)增加值的企業(yè)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)理念進(jìn)行了補(bǔ)充深入研究[110,111,112]。平衡計(jì)分卡(TheBalancedScoreCard,簡(jiǎn)稱BSC)是一種考慮了短期與長(zhǎng)期、財(cái)務(wù)與非財(cái)務(wù)、內(nèi)部與外部的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系,由美國(guó)學(xué)者Kaplan和Norton于1992年提出[113]。BSC以企業(yè)戰(zhàn)略為牽引,綜合考慮內(nèi)外部4個(gè)維度的指標(biāo),即:財(cái)務(wù)、顧客、企業(yè)內(nèi)部流程、學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)。企業(yè)戰(zhàn)略地圖是BSC選取各項(xiàng)指標(biāo)的依據(jù),BSC是將企業(yè)長(zhǎng)期戰(zhàn)略轉(zhuǎn)化為可度量指標(biāo)的重要工具之一[114,115,116]。國(guó)內(nèi)學(xué)者在企業(yè)市場(chǎng)化發(fā)展的過(guò)程中也對(duì)基于平衡計(jì)分卡的企業(yè)發(fā)展評(píng)價(jià)體系進(jìn)行了深入研究。張悅玫通過(guò)分析我國(guó)企業(yè)現(xiàn)行戰(zhàn)略實(shí)施方式存在的問(wèn)題,導(dǎo)入了由戰(zhàn)略地圖到BSC的方法,構(gòu)建驅(qū)動(dòng)因素辨識(shí)模型,提出了適用于我國(guó)企業(yè)戰(zhàn)略實(shí)踐的一整套方法論[117]。王化成將績(jī)效業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)方法劃分為3種模式,即以財(cái)務(wù)為中心、以價(jià)值為中心和以平衡為中心,形成了第三種模式更適合中國(guó)企業(yè)發(fā)展需要的結(jié)論[118]。彭爽深入分析了BSC體系的內(nèi)在邏輯關(guān)系、評(píng)估指標(biāo)模型與指標(biāo)的選擇等關(guān)鍵問(wèn)題,研討了如何在應(yīng)用過(guò)程中提升企業(yè)治理能力、提高財(cái)務(wù)與非財(cái)務(wù)指標(biāo)管理等問(wèn)題[119]。劉運(yùn)國(guó)以案例研究方式,將EVA評(píng)價(jià)方法融入平衡記分卡,提出了轉(zhuǎn)型升級(jí)評(píng)價(jià)的新思路[120]。岳金燕針對(duì)我國(guó)企業(yè)管理與組織形態(tài)的特征,提出了企業(yè)應(yīng)用BSC的合理化建議[121]。1.3企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)自從哈佛大學(xué)商學(xué)院的邁克爾?波特建立了企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)學(xué)派后,在學(xué)界引起廣泛的研究熱潮,衍生出一系列管理學(xué)理論和工具方法,從而發(fā)展成為十分經(jīng)典的管理學(xué)理論主題,也被廣泛視為企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的理論策源。從內(nèi)在關(guān)聯(lián)看,競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)是企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑選擇的重要支撐。因此,在分析企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)理論基礎(chǔ)的同時(shí),本研究對(duì)其理論淵源的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論進(jìn)行回顧與概括,在此基礎(chǔ)上形成企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵要素。1.3.1企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論基礎(chǔ)西方學(xué)術(shù)界普遍尊崇管理學(xué)大師邁克爾?波特為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)研究領(lǐng)域的第一權(quán)威,在其《競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略》一書中,波特概括了企業(yè)面臨的競(jìng)爭(zhēng)來(lái)源,提出著名的“波特五力模型”[122]。波特提出,企業(yè)只有靈活應(yīng)對(duì)五力、實(shí)現(xiàn)各個(gè)方向上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)平衡,才能在商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)之中立于不敗之地。在此基礎(chǔ)上,波特通過(guò)延伸分析,提出了三種基本競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略即成本領(lǐng)先、差異化和專業(yè)化。相比于“波特五力模型”從外部作用力的角度描述企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),另外一些學(xué)者更熱衷于從企業(yè)自身內(nèi)部的資源能力角度來(lái)解釋企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。例如Penrose提出:企業(yè)不僅是單純的經(jīng)營(yíng)實(shí)體,而且是一個(gè)資源能力的集合體,資源能力是決定企業(yè)發(fā)展的本質(zhì)因素,企業(yè)可以通過(guò)知識(shí)、人才和管理經(jīng)驗(yàn)的積累實(shí)現(xiàn)能力的累積,并通過(guò)這種內(nèi)部化的能力累積推動(dòng)企業(yè)演化成長(zhǎng)[123]。在這一視角下,核心資源能力決定了企業(yè)成長(zhǎng)的內(nèi)在動(dòng)力,這一理論后來(lái)發(fā)展成為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論,并為在此基礎(chǔ)上發(fā)源出的眾多學(xué)說(shuō)與學(xué)派,包括企業(yè)資源、企業(yè)能力、企業(yè)動(dòng)態(tài)能力等理論打下了基礎(chǔ)。綜上所述,不論是從企業(yè)外部競(jìng)爭(zhēng)來(lái)看,還是從企業(yè)內(nèi)部資源能力來(lái)看,研究企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)都無(wú)法回避企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)這一重要的基礎(chǔ)理論,企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)必然伴隨并依托著企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)重構(gòu)。在經(jīng)濟(jì)全球化不斷提速的背景下,企業(yè)發(fā)展將面臨許多新的問(wèn)題和挑戰(zhàn),企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)這一理論也被賦予了更多樣化、更具有時(shí)代意義的解釋。尤其是結(jié)合商業(yè)模式理論來(lái)看,企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)既可以通過(guò)自身構(gòu)建,也可以通過(guò)利益相關(guān)方資源內(nèi)化的方式,實(shí)現(xiàn)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的差異化構(gòu)建。在實(shí)踐層面,我國(guó)學(xué)者利用企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論也開(kāi)展了大量研究,積累了一些極具參考和借鑒意義的成果。楊桂菊基于資源優(yōu)勢(shì)理論,面向鞋帽服裝類企業(yè)開(kāi)展案例研究,從專業(yè)能力、可替代程度、合作關(guān)系發(fā)展能力三個(gè)方面構(gòu)建了本土代工企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力構(gòu)成要素,開(kāi)展了OEM、ODM、OBM的動(dòng)態(tài)組合分析[124]。王玉燕對(duì)中國(guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)與轉(zhuǎn)型升級(jí)開(kāi)展關(guān)聯(lián)研究,采用主管評(píng)價(jià)客觀化的方法,構(gòu)建了涵蓋六大類要素的中國(guó)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)測(cè)度體系[125,126]。李平針對(duì)不具有技術(shù)優(yōu)勢(shì)的后發(fā)企業(yè)所進(jìn)行的破壞性創(chuàng)新,從機(jī)會(huì)識(shí)別、價(jià)值網(wǎng)絡(luò)重構(gòu)、主流市場(chǎng)破壞等過(guò)程出發(fā),構(gòu)建了后發(fā)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)模型[127]。1.3.2企業(yè)資源與能力視角在企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的構(gòu)成中,企業(yè)能力是最重要的研究方向之一。企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略管理理論的基礎(chǔ)上延伸出企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的三大主流學(xué)派,具體包括結(jié)構(gòu)學(xué)派、能力學(xué)派和資源學(xué)派。其中,結(jié)構(gòu)學(xué)派認(rèn)為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局由產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)決定,其主要代表人即為邁克爾波特。能力學(xué)派和資源學(xué)派更關(guān)注企業(yè)內(nèi)部,能力學(xué)派認(rèn)為決定企業(yè)發(fā)展的是包括技術(shù)、治理機(jī)制、管理方式和學(xué)習(xí)能力等在內(nèi)的企業(yè)能力要素,認(rèn)為企業(yè)的本質(zhì)是能力的組合,產(chǎn)品和業(yè)務(wù)均為能力的子集。而資源學(xué)派認(rèn)為,公司競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的來(lái)源在于人、財(cái)、物等內(nèi)部資源,例如Wernerfelt指出,企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的來(lái)源在于企業(yè)知識(shí)等內(nèi)在資源[128];Jay構(gòu)建了資源基礎(chǔ)學(xué)派的“資源→戰(zhàn)略能力→績(jī)效”的經(jīng)典理論框架,提出從資源理論出發(fā)的分析步驟為:確定企業(yè)有價(jià)值的資源、決定可以發(fā)揮這些資源價(jià)值的市場(chǎng)、投資與提升資源、高效率地利用資源,最終形成核心能力和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[129]。楊梅英回顧了各個(gè)學(xué)派的淵源關(guān)系,綜述了結(jié)構(gòu)學(xué)派、能力學(xué)派、資源學(xué)派、創(chuàng)新學(xué)派、國(guó)際比較學(xué)派等,這一系列學(xué)派從各自視角出發(fā)來(lái)詮釋企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的來(lái)源、發(fā)展與迭代更新,共同構(gòu)成了企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論的基礎(chǔ)[130]。從上述成果綜述中可以看出,企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的三大學(xué)派雖然出發(fā)點(diǎn)和側(cè)重點(diǎn)有所不同,但具有廣泛而深刻的內(nèi)部關(guān)聯(lián)關(guān)系,其中資源學(xué)派和能力學(xué)派具有較高的共性,均以企業(yè)內(nèi)部視角為主,同時(shí)都源于早期管理學(xué)對(duì)企業(yè)能力的探討,存在較為顯著的相互補(bǔ)充關(guān)系。許可認(rèn)為,資源學(xué)派和能力學(xué)派的核心差異在于:資源學(xué)派認(rèn)為,能力是資源演化的結(jié)果;而能力學(xué)派則認(rèn)為,企業(yè)資源整合能力也是能力的一種[131]。鑒于上述兩個(gè)學(xué)派的關(guān)聯(lián)度較高,本論文出于案例實(shí)證分析的需要,不再對(duì)資源理論和能力理論進(jìn)行辨析,而以企業(yè)能力理論為主要分析框架,在制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的要素方面重點(diǎn)探討內(nèi)部能力要素。圍繞企業(yè)能力決定企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)這一核心,許多學(xué)者進(jìn)一步發(fā)展出了各自的理論觀點(diǎn)。例如Prahalad提出,企業(yè)是各類能力的組合,企業(yè)能力主要體現(xiàn)在成本、功能實(shí)現(xiàn)、產(chǎn)品交付等方面,當(dāng)這些方面的能力在業(yè)內(nèi)取得領(lǐng)先并具有難以模仿的壁壘時(shí),就會(huì)給企業(yè)帶來(lái)更高的附加值收益[132]。Wernerfelt提出,各類單向能力共同作用形成了公司的整體能力,是能力要素而不是單純的產(chǎn)品功能、設(shè)計(jì)或技術(shù)要素決定了企業(yè)的成功和失敗[133]。總體而言,能力學(xué)派認(rèn)為,企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)來(lái)源于能力,企業(yè)能力的高低直接決定著企業(yè)經(jīng)營(yíng)水平的高低,企業(yè)的發(fā)展和轉(zhuǎn)型升級(jí)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)圍繞培育和增強(qiáng)核心能力來(lái)開(kāi)展,企業(yè)的長(zhǎng)期戰(zhàn)略也要著眼于構(gòu)建能力優(yōu)勢(shì)[134]。基于能力學(xué)派的戰(zhàn)略管理流程可以歸納為:內(nèi)部環(huán)境分析、識(shí)別企業(yè)能力、制定規(guī)劃并實(shí)施、提升并鞏固能力、在市場(chǎng)中構(gòu)建優(yōu)勢(shì)、最終收獲經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)[135]。1.3.3企業(yè)動(dòng)態(tài)能力以三大學(xué)派為代表的傳統(tǒng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)研究,側(cè)重于企業(yè)在一定條件下的靜態(tài)的結(jié)構(gòu)、資源與能力,適宜于外部環(huán)境相對(duì)穩(wěn)定、企業(yè)變革節(jié)奏相對(duì)較慢的情況。而隨著以知識(shí)經(jīng)濟(jì)為主要驅(qū)動(dòng)力的新一輪產(chǎn)業(yè)革命加快演進(jìn),對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的研究也向環(huán)境動(dòng)態(tài)化、內(nèi)容動(dòng)態(tài)化的方向轉(zhuǎn)變。劉艷梅指出,21世紀(jì)以來(lái)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論研究的共同趨勢(shì)是進(jìn)一步提高動(dòng)態(tài)水平,以適應(yīng)變化多端的外部環(huán)境,學(xué)界對(duì)此提出了包括邊緣競(jìng)爭(zhēng)、動(dòng)態(tài)能力、柔性戰(zhàn)略等一系列新的理論觀點(diǎn)[136]。其中,邊緣競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略由布朗與艾森哈特在《邊緣競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略》一書中提出,該觀點(diǎn)認(rèn)為企業(yè)在高速變化的外部環(huán)境下生存的根本在于不斷調(diào)整變革組織形態(tài)的應(yīng)變能力,所謂“邊緣戰(zhàn)略”即是指企業(yè)在高度變化中尋求有序和無(wú)序之間的邊緣平衡狀態(tài)[137]。柔性戰(zhàn)略認(rèn)為高度變化的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中的不可預(yù)測(cè)性限制了傳統(tǒng)線性管理方式的運(yùn)用,而最有效的應(yīng)對(duì)方式即是增強(qiáng)戰(zhàn)略柔性,其核心是保持組織的自由度與應(yīng)變力,以實(shí)現(xiàn)持續(xù)的自我更新[138,139]。而更為廣泛接納的是動(dòng)態(tài)能力觀點(diǎn),即重新配置資源、能力以應(yīng)對(duì)環(huán)境變化,通過(guò)迭代式的創(chuàng)新打破已經(jīng)形成的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì),同時(shí)創(chuàng)造新競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的能力。動(dòng)態(tài)能力理論的發(fā)展可以追溯至20世紀(jì)90年代末,Teece在能力學(xué)派觀點(diǎn)基礎(chǔ)上最先提出了動(dòng)態(tài)能力(DynamicCapability)概念[140]。Eisenhardt在上述概念基礎(chǔ)上,列舉了多個(gè)企業(yè)案例并加以分析,詮釋了其階段性特征[141]。Helfat進(jìn)一步建立了能力的時(shí)空觀,在該視角下,企業(yè)能力的產(chǎn)生與演進(jìn)具有高度動(dòng)態(tài)化的特征[142]。Teece認(rèn)為對(duì)市場(chǎng)的掃描和識(shí)別是企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的基礎(chǔ)[143]。Zello認(rèn)為組織學(xué)習(xí)能力對(duì)于構(gòu)建動(dòng)態(tài)能力更加重要,其主要體現(xiàn)在對(duì)信息知識(shí)的獲取、內(nèi)化和轉(zhuǎn)換利用方面,而企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的實(shí)現(xiàn)就取決于這一系列能力[144]。Alder認(rèn)為外部資源的整和能力等也是企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的重要范疇,這類無(wú)形資源有助于企業(yè)提升獲取利益和創(chuàng)造價(jià)值的能力[145]。在國(guó)內(nèi)學(xué)界,許多學(xué)者在上述理論基礎(chǔ)上也對(duì)動(dòng)態(tài)能力進(jìn)行了較為豐富的研究。王核成通過(guò)研究梳理實(shí)現(xiàn)了外部市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與內(nèi)部能力、內(nèi)部資源的統(tǒng)一,并將能力要素分為價(jià)值實(shí)現(xiàn)、知識(shí)累積、戰(zhàn)略導(dǎo)向、產(chǎn)業(yè)外延4個(gè)大類能力[146]。董俊武認(rèn)為組織升級(jí)伴隨著知識(shí)的形成,組織與知識(shí)的積累為動(dòng)態(tài)能力發(fā)展創(chuàng)造了條件[147]。羅珉對(duì)國(guó)外動(dòng)態(tài)能力理論的架構(gòu)與構(gòu)成要素進(jìn)行了較為詳盡的綜述,對(duì)基礎(chǔ)理論進(jìn)行了辨析,基于文獻(xiàn)主題構(gòu)建了市場(chǎng)導(dǎo)向、組織學(xué)習(xí)與吸收、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系、溝通協(xié)調(diào)整合的4類基本動(dòng)態(tài)能力框架[148]。賀小剛從客戶需求滿足程度、技術(shù)發(fā)展程度、組織機(jī)構(gòu)能力等6個(gè)維度構(gòu)建了測(cè)量動(dòng)態(tài)能力體系[149]。董保寶將資源基礎(chǔ)觀和動(dòng)態(tài)能力整合,并應(yīng)用于實(shí)證性研究過(guò)程中,用于解讀企業(yè)資源能力與競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果之間的因果關(guān)系[150]。唐孝文認(rèn)為動(dòng)態(tài)能力由環(huán)境識(shí)別、頂層設(shè)計(jì)、組織學(xué)習(xí)和變革執(zhí)行四項(xiàng)能力構(gòu)成,通過(guò)縱向案例研究進(jìn)行了解析與驗(yàn)證[151]。臧樹(shù)偉基于企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)定義了動(dòng)態(tài)能力演化的3個(gè)重要轉(zhuǎn)型階段,并分析了不同階段的能力變革驅(qū)動(dòng)要素[152]。企業(yè)動(dòng)態(tài)能力理論的發(fā)展為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論的演化賦予了十分重要的時(shí)代意義,使得對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的研究由靜態(tài)向動(dòng)態(tài)演化,進(jìn)而回答了企業(yè)如何通過(guò)重構(gòu)內(nèi)外部能力以建立新的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、打破現(xiàn)有競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)、應(yīng)對(duì)環(huán)境的快速變化的問(wèn)題。本文也將在案例研究中以動(dòng)態(tài)能力理論為基礎(chǔ),探究企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的要素動(dòng)態(tài)管理體系構(gòu)建。1.3.4企業(yè)創(chuàng)新能力而在企業(yè)資源和能力理論中,技術(shù)創(chuàng)新這一觀點(diǎn)學(xué)派受到了高度關(guān)注,也被很多全球價(jià)值鏈理論視為驅(qū)動(dòng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要要素。早期關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新能力的研究多數(shù)是圍繞國(guó)家和地區(qū)的宏觀視角展開(kāi)的。Cantwell在對(duì)亞太地區(qū)新興經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展研究中發(fā)現(xiàn),科技創(chuàng)新帶來(lái)的技術(shù)水平提高是促進(jìn)這些地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的主要原因[153]。技術(shù)創(chuàng)新理論抓住了全球價(jià)值鏈體系形成以來(lái)新興工業(yè)化國(guó)家傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的核心特征,對(duì)于新興經(jīng)濟(jì)體推進(jìn)知識(shí)和技術(shù)累積、提升產(chǎn)業(yè)發(fā)展能級(jí)有很強(qiáng)的指導(dǎo)意義。20世紀(jì)晚期以來(lái),關(guān)于創(chuàng)新和技術(shù)能力的研究逐步由宏觀層面的國(guó)家與地區(qū)研究轉(zhuǎn)向微觀的企業(yè)范疇。Rothwell劃分了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新流程,提出了5個(gè)階段的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程模型[154]。魏江將技術(shù)能力界定為企業(yè)知識(shí)存量的集合,提出了技術(shù)存量、技術(shù)增量、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)三者間的遞進(jìn)關(guān)系[155]。值得注意的是,對(duì)企業(yè)技術(shù)能力方面的研究,始終與知識(shí)管理、組織學(xué)習(xí)等主題密切相關(guān)。Arthur研究提出,知識(shí)獲得和創(chuàng)造是企業(yè)技術(shù)能力形成的重要基礎(chǔ)[156]。Garud提出構(gòu)建學(xué)習(xí)型組織能夠幫助企業(yè)更好地突破知識(shí)技術(shù)壁壘,避免企業(yè)局限在過(guò)去的技術(shù)優(yōu)勢(shì)中[157]。March構(gòu)建了經(jīng)典的探索-利用式組織學(xué)習(xí)模型,提出企業(yè)需要在知識(shí)存量和知識(shí)增量之間尋求平衡,才能更加有效地將組織學(xué)習(xí)轉(zhuǎn)化為技術(shù)能力[158]。Cohen認(rèn)為,知識(shí)轉(zhuǎn)化與知識(shí)學(xué)習(xí)同樣重要,企業(yè)需要客觀識(shí)別知識(shí)的可用價(jià)值,更好地轉(zhuǎn)化為技術(shù)創(chuàng)新能力[159]。康壯研究團(tuán)隊(duì)[160,161,162]在此基礎(chǔ)上構(gòu)建了智慧導(dǎo)向型知識(shí)管理的分析框架,提出了敏捷組織學(xué)習(xí)的概念并加以延伸。隨著產(chǎn)業(yè)分工全球化的不斷深化,越來(lái)越多原先不具備強(qiáng)大技術(shù)能力的中小企業(yè)開(kāi)始融入高端商品生產(chǎn)的環(huán)節(jié),中小企業(yè)技術(shù)能力提升也因而開(kāi)始受到關(guān)注,成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力研究的重要一環(huán)。Feenstra等認(rèn)為,伴隨著全球價(jià)值鏈演化中跨國(guó)公司的競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈,參與全球分工的新興經(jīng)濟(jì)體中小企業(yè)將有更多機(jī)會(huì)獲得相應(yīng)知識(shí)和技術(shù)[163,164]。梅述恩等提出,中小企業(yè)在參與全球價(jià)值鏈的過(guò)程中,可以利用跨國(guó)公司知識(shí)和管理經(jīng)驗(yàn)的溢出,對(duì)本企業(yè)構(gòu)造技術(shù)創(chuàng)新能力[165,166]。從上述研究成果來(lái)看,全球價(jià)值鏈重構(gòu)背景下,對(duì)于中小企業(yè)構(gòu)建創(chuàng)新能力將帶來(lái)巨大機(jī)遇。中小企業(yè)可以更好地利用價(jià)值鏈上游企業(yè)的知識(shí)溢出效應(yīng),與本企業(yè)資源能力相互作用,從而將知識(shí)和技術(shù)融入本企業(yè)發(fā)展,推進(jìn)實(shí)現(xiàn)企業(yè)在價(jià)值鏈上的提升。1.4文獻(xiàn)評(píng)述本論文文獻(xiàn)綜述梳理了全球價(jià)值鏈視角下企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)相關(guān)的研究文獻(xiàn),著重從理論基礎(chǔ)、理論依據(jù)、演化路徑、實(shí)證分析這幾個(gè)角度,圍繞全球價(jià)值鏈及其重構(gòu)、企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)3大關(guān)鍵詞進(jìn)行了相關(guān)文獻(xiàn)的收集、分析和概括。在全球價(jià)值鏈研究方面,全球價(jià)值鏈概念由全球商品鏈這一概念發(fā)展而來(lái),以比較優(yōu)勢(shì)理論和國(guó)際分工理論為重要支撐,重點(diǎn)關(guān)注跨地域行業(yè)生產(chǎn)組織體系創(chuàng)造價(jià)值的動(dòng)態(tài)過(guò)程。在全球價(jià)值鏈發(fā)展的過(guò)程中,由施正榮提出的“微笑曲線”理論對(duì)東亞新興國(guó)家的產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響,許多學(xué)者基于“微笑曲線”的基本原理提出了OEM→ODM→OBM、產(chǎn)業(yè)縱向一體化、多角化等企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑機(jī)制概念。隨著后發(fā)國(guó)家技術(shù)和生產(chǎn)力的逐步發(fā)展,產(chǎn)生了打破外部環(huán)境“低端鎖定”的內(nèi)在訴求,從而推進(jìn)了全球價(jià)值鏈重構(gòu)的演進(jìn)。在中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系日趨緊張、新冠疫情疊加經(jīng)濟(jì)周期造成全球經(jīng)濟(jì)衰退的背景下,全球價(jià)值鏈重構(gòu)被賦予了新的意義,由被動(dòng)轉(zhuǎn)向主動(dòng)的特征更加突出。在此基礎(chǔ)上,全球價(jià)值鏈重構(gòu)逐步成為了企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)重要語(yǔ)境,在全球價(jià)值鏈加快重構(gòu)的宏觀產(chǎn)業(yè)趨勢(shì)背景下研究企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)問(wèn)題具有重要的意義。在企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)方面,諸多學(xué)者對(duì)于轉(zhuǎn)型升級(jí)的定義、內(nèi)涵與外延有各自的理解,本文出于實(shí)踐的需要,不強(qiáng)求對(duì)這兩個(gè)概念進(jìn)行分離解析。在轉(zhuǎn)型升級(jí)的路徑機(jī)制方面,一些現(xiàn)有研究與全球價(jià)值鏈下的企業(yè)升級(jí)理論重合度較高,另一些則更側(cè)重于從企業(yè)動(dòng)態(tài)能力和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)等內(nèi)在角度分析。在企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)方面,面向企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)體系化的研究相對(duì)較少,本文則從傳統(tǒng)的企業(yè)戰(zhàn)略與績(jī)效評(píng)價(jià)管理角度予以借鑒。在企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)方面,企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)是企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要基礎(chǔ),按照對(duì)其決定因素的不同理解衍生出結(jié)構(gòu)學(xué)派、能力學(xué)派、資源學(xué)派、創(chuàng)新學(xué)派、國(guó)際比較學(xué)派等,其中較為主流的三大學(xué)派為結(jié)構(gòu)、能力和資源學(xué)派。本研究以企業(yè)能力為主要視角,重點(diǎn)考察了企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的演進(jìn)路徑、機(jī)制以及對(duì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響。通過(guò)對(duì)全球價(jià)值鏈和企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)相關(guān)理論的文獻(xiàn)綜述研究,研究發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有成果在以下方面存在部分不足,應(yīng)給予重點(diǎn)關(guān)注:(1)在全球價(jià)值鏈理論下企業(yè)升級(jí)的機(jī)制路徑方面,大量研究是基于全球價(jià)值鏈理論和國(guó)際分工理論的“微笑曲線”的占位提升研究,也有一些是圍繞企業(yè)能力及技術(shù)創(chuàng)新方面開(kāi)展的定向研究。這一研究假設(shè)下的升級(jí)路徑主要適用于終端產(chǎn)品生產(chǎn)商或其委托代工廠商,其升級(jí)機(jī)制可以歸納為經(jīng)典的OEM→ODM→OBM升級(jí)路徑模型,企業(yè)通過(guò)提升技術(shù)實(shí)力、品牌渠道與設(shè)計(jì)能力等向微笑曲線兩端升級(jí)占位。而對(duì)于處于產(chǎn)業(yè)鏈中游環(huán)節(jié)具有一定技術(shù)含量的大量專業(yè)化制造企業(yè)而言,這一理論并未提供明確的路徑,傳統(tǒng)的沿著全球價(jià)值鏈“微笑曲線”向曲線兩端升級(jí)的理論模型對(duì)于這一類專業(yè)化制造企業(yè)的指導(dǎo)意義比較有限,對(duì)于全球價(jià)值鏈重構(gòu)背景下具體行業(yè)企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)實(shí)踐已難以與時(shí)俱進(jìn)地提供理論支撐。(2)制造業(yè)不同企業(yè)特征的顯著差異使其轉(zhuǎn)型升級(jí)具有多樣化特點(diǎn),不同企業(yè)對(duì)于轉(zhuǎn)型升級(jí)的模式和路徑選擇存在很大差別。前述的相關(guān)轉(zhuǎn)型升級(jí)研究文獻(xiàn)對(duì)家電、重工礦業(yè)等傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)企業(yè)以及電子產(chǎn)品代工制造、服裝鞋帽、玩具等勞動(dòng)密集型企業(yè)等居多,而對(duì)于電子信息產(chǎn)業(yè)中游的大量專業(yè)化制造企業(yè)指導(dǎo)意義有限。對(duì)于這一類專業(yè)化制造企業(yè),由于處于產(chǎn)業(yè)鏈中間環(huán)節(jié),往往具備一定技術(shù)含量,勞動(dòng)密集型和資源依賴型的特征則相對(duì)較低,現(xiàn)有理論往往無(wú)法有效指導(dǎo)這一類企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)機(jī)制,理論及實(shí)證研究的領(lǐng)域有待擴(kuò)充。(3)在企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)及動(dòng)態(tài)能力方面,早期關(guān)于企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的理論多數(shù)適用于靜態(tài)穩(wěn)定的外部環(huán)境,自企業(yè)動(dòng)態(tài)能力理論提出后,雖然在演進(jìn)邏輯、運(yùn)行機(jī)制、能力構(gòu)成等方面涌現(xiàn)出不少的研究成果,但總體上仍然處于初級(jí)階段,尤其在針對(duì)企業(yè)實(shí)踐過(guò)程中如何通過(guò)管理動(dòng)態(tài)能力實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)的方法論上研究相對(duì)較少,相關(guān)的案例與實(shí)證研究也比較有限,對(duì)于企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的動(dòng)態(tài)提供的指導(dǎo)和借鑒意義有所不足。從上述的三點(diǎn)局限性均直指本文擬研究的核心問(wèn)題,即全球價(jià)值鏈重構(gòu)背景下,電子元器件制造商這樣的專業(yè)化制造企業(yè)如何在全球價(jià)值鏈重構(gòu)的背景下通過(guò)企業(yè)能力提升構(gòu)建競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),科學(xué)管理企業(yè)動(dòng)態(tài)能力,最終實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)。也正是從這樣的問(wèn)題出發(fā),本文試圖從現(xiàn)有研究存在的不足和薄弱之處出發(fā),通過(guò)案例研究的方式,探究這一類處于產(chǎn)業(yè)鏈中游的制造企業(yè)在全球價(jià)值鏈重構(gòu)視角下的轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑,構(gòu)建該類企業(yè)在全球價(jià)值鏈重構(gòu)條件下轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵要素,建立適用于這一類企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)的動(dòng)態(tài)能力管理模型。參考文獻(xiàn)毛蘊(yùn)詩(shī),吳瑤.中國(guó)企業(yè):轉(zhuǎn)型升級(jí)[M].中山大學(xué)出版社,2009.李先軍,劉建麗.中國(guó)集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展:“十三五”回顧與“十四五”展望[J].現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)探討,2021(03):87-96.中國(guó)共產(chǎn)黨第十九次全國(guó)代表大會(huì)文件匯編[M].人民出版社,2017.尹禮匯."十四五"發(fā)展目標(biāo)和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)[J].決策與信息,2020,No.528(12):28-29.黎苑楚.信息產(chǎn)業(yè)演進(jìn)規(guī)律與發(fā)展模式研究[D].武漢大學(xué),2005.劉志彪.《全球價(jià)值鏈重構(gòu)下的中國(guó)企業(yè)升級(jí)》簡(jiǎn)評(píng)[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài),2020(10):159-160.白長(zhǎng)虹.案例研究:求實(shí)還要求真[J].南開(kāi)管理評(píng)論,2019,22(03):2+1.EisenhardtKM.Buildingtheoriesfromcasestudyresearch[J].TheAcademyofManagementReview,1989,14(4):532-550.Yin,R.CaseStudyResearchDesignandMethods[M].SagePublication1994吳金希,于永達(dá).淺議管理學(xué)中的案例研究方法——特點(diǎn)、方法設(shè)計(jì)與有效性討論[J].科學(xué)學(xué)研究,2004(S1):105-111.歐陽(yáng)桃花.試論工商管理學(xué)科的案例研究方法[J].南開(kāi)管理評(píng)論,2004(02):100-105.蘇敬勤,孫源遠(yuǎn).商業(yè)案例、教學(xué)案例和案例研究的關(guān)系[J].管理案例研究與評(píng)論,2010(3):255-259.毛基業(yè),李曉燕.理論在案例研究中的作用——中國(guó)企業(yè)管理案例論壇(2009)綜述與范文分析[J].管理世界,2010(02):106-113+140.馮雪飛,董大海.案例研究法與中國(guó)情境下管理案例研究[J].管理案例研究與評(píng)論,2011,4(03):236-241.王金紅.案例研究法及其相關(guān)學(xué)術(shù)規(guī)范[J].同濟(jì)大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版),2007(03):87-95+124.PorterME.,Competitiveadvantages[M],NewYork:FreePress,1985.GereffiG.CommodityChainsandGlobalCapitalism[M].1994.YeatsAJ.Justhowbigisglobalproductionsharing?[J].SocialScienceElectronicPublishing,1998.ShyO.IndustrialOrganization:TheoryandApplications[J].MITPressBooks,1996,1(3):327-328.Kogut,B.1985.DesigningGlobalStrategic:ComparativeandCompetitiveValue-AddedChains[J].SloanManagementReview.4(26)宋建,王靜.全球分工背景下中國(guó)企業(yè)加成率提升研究[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究,2021,38(04):22-41.UNCTAD:2014Report[R].AfricaResearchBulletinEconomicFinancial&Technical,2014,51(6):20444B-20444B.馬盈盈.服務(wù)貿(mào)易自由化與全球價(jià)值鏈:參與度及分工地位[J].國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題,2019(07):113-127.邱濤.金磚國(guó)家制造業(yè)產(chǎn)業(yè)在全球價(jià)值鏈分工地位研究[J].現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)探討,2021(04):89-96.毛蘊(yùn)詩(shī).重構(gòu)全球價(jià)值鏈[J].清華管理評(píng)論,2016(06):34-39.陳靜,盧進(jìn)勇,鄒赫.中國(guó)跨國(guó)公司在全球價(jià)值鏈中的制約因素與升級(jí)途徑[J].亞太經(jīng)濟(jì).2015(2)桑百川.推動(dòng)企業(yè)積極應(yīng)對(duì)全球價(jià)值鏈重構(gòu)[N].光明日?qǐng)?bào),2016-03-24(016).杜傳忠,杜新建.第四次工業(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