期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關(guān)試卷提供答案解析第一部分單選題(50題)1、我國，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)是（）。

A.全面結(jié)算會員期貨公司

B.交易結(jié)算會員期貨公司

C.一般結(jié)算會員期貨公司

D.特別結(jié)算會員期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查可以受托為客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)。選項A：全面結(jié)算會員期貨公司全面結(jié)算會員期貨公司可以為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。全面結(jié)算會員期貨公司在期貨市場的結(jié)算體系中具有重要地位，它不僅要為自身客戶的期貨交易進行結(jié)算，還要承擔為非結(jié)算會員辦理結(jié)算的職責，因此該選項符合題意。選項B：交易結(jié)算會員期貨公司交易結(jié)算會員期貨公司只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，不能為非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項不符合題意。選項C：一般結(jié)算會員期貨公司在我國期貨市場的結(jié)算體系中，并沒有“一般結(jié)算會員期貨公司”這一類型，所以該選項錯誤。選項D：特別結(jié)算會員期貨公司特別結(jié)算會員期貨公司只能為非結(jié)算會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，不能為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項不符合題意。綜上，答案是A。2、期貨公司應(yīng)當在（）結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告。

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司為客戶提供交易結(jié)算報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告。每日結(jié)算能及時反映客戶賬戶在當日交易后的資金及持倉等情況，便于客戶實時了解自身交易狀況并做出合理決策。選項A每周結(jié)算后提供交易結(jié)算報告，時間間隔較長，不利于客戶及時掌握交易動態(tài)；選項B每年結(jié)算提供報告，時間跨度太大，無法滿足客戶對交易情況及時知曉的需求；選項C每月結(jié)算同樣存在時效性不足的問題。綜上所述，正確答案是D。3、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證券監(jiān)督管理委員會依法給予（）

A.刑事

B.行政

C.民事

D.金額

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違法違規(guī)時中國證券監(jiān)督管理委員會給予的處理方式。選項A，刑事處罰通常是由司法機關(guān)依據(jù)《刑法》對犯罪行為進行的處罰，中國證券監(jiān)督管理委員會作為行政監(jiān)管機構(gòu)，并不直接給予刑事處罰，所以A選項錯誤。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，具有行政監(jiān)管職能。對于期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的行為，該委員會依法給予行政處罰，如警告、罰款、暫停或撤銷從業(yè)資格等，所以B選項正確。選項C，民事責任是民事主體違反民事義務(wù)而依法應(yīng)承擔的民事法律后果，主要涉及平等主體之間的權(quán)益糾紛，一般通過民事訴訟等途徑解決，并非中國證券監(jiān)督管理委員會給予的處理方式，所以C選項錯誤。選項D，“金額”并不是一種處罰類型，表述不準確，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。4、某期貨交易所的鋁期貨價格于2016年3月14日、15日、16日連續(xù)3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把鋁期貨合約的保證金由合約價值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是（）。

A.把最大漲幅幅度調(diào)整為±5%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所為化解市場風險可采取的措施，關(guān)鍵在于明確采取這些措施的目的是降低市場風險。題干信息分析某期貨交易所鋁期貨連續(xù)3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。已采取提高保證金和減倉等措施，現(xiàn)在要判斷還可采取的措施。各選項分析A選項：把最大漲幅幅度調(diào)整為±5%。這意味著擴大了漲跌幅度限制，會使期貨價格波動范圍增大，在市場風險已經(jīng)急劇增大的情況下，這樣做會進一步增加市場的不確定性和風險，不利于化解風險，所以該選項不正確。B選項：把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%?？s小漲跌幅度限制，能夠有效降低期貨價格的波動范圍，減少市場的劇烈波動，從而降低市場風險，符合化解風險的要求，該選項正確。C選項：把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%。漲幅擴大而跌幅縮小，整體上還是增加了價格波動的可能性，不利于控制市場風險，不符合題意，所以該選項不正確。D選項：把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變。雖然漲幅調(diào)整幅度不大，但依然是在擴大漲幅范圍，會增加市場風險，不利于化解當前的市場風險，所以該選項不正確。綜上，答案是B。5、期貨交易所應(yīng)當將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心（）反饋給期貨公司

A.次日

B.當日

C.前日

D.前兩日

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨交易所客戶交易編碼申請?zhí)幚斫Y(jié)果的反饋時間規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送至監(jiān)控中心，再由監(jiān)控中心當日反饋給期貨公司。所以本題應(yīng)選擇B選項。"6、證券公司除了下列（）行為，都要受到處罰。

A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，及時將客戶開戶資料提交期貨公司

B.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割

C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)證券公司的相關(guān)規(guī)定來逐一分析各個選項。選項A：證券公司協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，及時將客戶開戶資料提交期貨公司，這屬于證券公司在期貨交易開戶環(huán)節(jié)的正常合規(guī)操作，是符合規(guī)定的行為，不會受到處罰。選項B：代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，這超出了證券公司的業(yè)務(wù)范圍，屬于違規(guī)行為。因為證券公司本身不具備直接代理客戶進行期貨交易等核心操作的資質(zhì)，這種行為會擾亂期貨市場的正常秩序，因此要受到處罰。選項C：收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金，期貨保證金的相關(guān)操作有著嚴格的規(guī)定和流程，證券公司一般沒有相應(yīng)權(quán)限進行這些操作。證券公司直接進行收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金，容易導致保證金管理混亂，存在資金安全風險等問題，所以該行為要受到處罰。選項D：為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保，期貨交易具有較高的風險性，證券公司為客戶提供融資或擔保會放大交易風險，可能引發(fā)金融風險和不穩(wěn)定因素，而且這也不符合相關(guān)監(jiān)管要求，因此該行為要受到處罰。綜上，答案選A。7、期貨交易所的負責人由（）任免。

A.國務(wù)院

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所負責人的任免主體。選項A，國務(wù)院是我國最高國家行政機關(guān)，主要負責國家的行政管理和宏觀決策等重大事務(wù)，并不直接負責期貨交易所負責人的任免，所以選項A錯誤。選項B，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場進行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所作為期貨市場的重要組成部分，其負責人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免，故選項B正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展行業(yè)培訓等，不具備任免期貨交易所負責人的權(quán)限，所以選項C錯誤。選項D，中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，與期貨交易所負責人的任免無關(guān)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。8、（2018年真題）設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，設(shè)立期貨公司這一事項，應(yīng)當由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)進行批準。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在期貨市場監(jiān)管體系中處于核心地位，承擔著對期貨市場各類主體的準入審批、日常監(jiān)管等重要職責，具有宏觀把控和全面監(jiān)管的能力與權(quán)限，能夠確保期貨公司設(shè)立的規(guī)范性和安全性。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)主要負責轄區(qū)內(nèi)的具體監(jiān)管執(zhí)行和日常事務(wù)監(jiān)督等工作，并不具備批準設(shè)立期貨公司的權(quán)限；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職能為行業(yè)自律、服務(wù)和傳導，不負責期貨公司的設(shè)立審批；期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)的機構(gòu)，其職責在于組織和監(jiān)督期貨交易等，也沒有批準設(shè)立期貨公司的權(quán)力。因此，本題正確答案是A。"9、甲欲申請設(shè)立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當提交相關(guān)的材料。下列各項中不屬于應(yīng)當提交的材料的是()。

A.申請書

B.章程和交易規(guī)則草案

C.期貨交易所的經(jīng)營計劃

D.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產(chǎn)情況

【答案】：D

【解析】本題是關(guān)于申請設(shè)立期貨交易所應(yīng)提交材料的單項選擇題，解題關(guān)鍵在于明確申請設(shè)立期貨交易所所需的常規(guī)材料，并判斷各選項是否屬于其中。選項A申請書是申請設(shè)立期貨交易所的基礎(chǔ)文件，它是發(fā)起設(shè)立申請的正式表達，用于向相關(guān)管理部門表明設(shè)立期貨交易所的意愿和基本情況，所以申請書屬于應(yīng)當提交的材料。選項B章程和交易規(guī)則草案明確了期貨交易所的組織架構(gòu)、運營規(guī)則、會員管理等重要方面，是期貨交易所規(guī)范運作的重要依據(jù)。相關(guān)管理部門需要通過審查章程和交易規(guī)則草案，確保期貨交易所的運營符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，因此這也是申請時必須提交的材料。選項C期貨交易所的經(jīng)營計劃體現(xiàn)了該交易所未來的發(fā)展方向、業(yè)務(wù)規(guī)劃、市場定位以及預期的經(jīng)營成果等內(nèi)容。它有助于相關(guān)管理部門評估該期貨交易所設(shè)立的可行性和合理性，以及對市場可能產(chǎn)生的影響，所以經(jīng)營計劃屬于應(yīng)當提交的材料。選項D理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產(chǎn)情況，與期貨交易所的設(shè)立申請并無直接關(guān)聯(lián)。設(shè)立期貨交易所重點關(guān)注的是其設(shè)立的必要性、可行性、組織架構(gòu)、運營規(guī)則、經(jīng)營計劃等方面，而成員的財產(chǎn)情況并非決定期貨交易所能否設(shè)立的關(guān)鍵因素，所以該項不屬于應(yīng)當提交的材料。綜上，答案選D。10、非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當（）。

A.在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

B.在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

C.在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

D.在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

【答案】：C

【解析】本題考查非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議時的處理方式。在期貨交易中，非結(jié)算會員與全面結(jié)算會員期貨公司之間通常會簽訂結(jié)算協(xié)議，該協(xié)議會對相關(guān)事項的處理時間等進行明確約定。當非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議時，按照規(guī)定，應(yīng)當在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議。選項A，非結(jié)算會員一般并非直接向期貨交易所提出交易結(jié)算報告內(nèi)容異議，而是向全面結(jié)算會員期貨公司提出，所以A項錯誤。選項B，依據(jù)的是結(jié)算協(xié)議約定的時間，而非期貨交易所規(guī)定的時間，所以B項錯誤。選項D，同理，既不是在期貨交易所規(guī)定的時間，也不是直接向期貨交易所提出，所以D項錯誤。綜上所述，正確答案是C。11、期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的．（）可以要求期貨公司更換代為履職人員。

A.中國證監(jiān)會指定機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會選聘機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會監(jiān)管機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查在期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件時，有權(quán)要求其更換代為履職人員的主體?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》規(guī)定，期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司更換代為履職人員。選項A“中國證監(jiān)會指定機構(gòu)”并非相關(guān)法規(guī)規(guī)定的有權(quán)要求更換代為履職人員的主體；選項B“中國證監(jiān)會選聘機構(gòu)”也不存在這樣的特定規(guī)定；選項D“中國證監(jiān)會監(jiān)管機構(gòu)”表述不準確，在這種情境下明確為中國證監(jiān)會派出機構(gòu)有權(quán)要求更換。所以本題正確答案是C。12、期貨公司應(yīng)當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向（）報送月度風險監(jiān)管報表。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司報送月度風險監(jiān)管報表的對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報表。選項A，中國證券監(jiān)督管理委員會是全國性的證券期貨市場監(jiān)管機構(gòu)，期貨公司月度風險監(jiān)管報表通常先報送給住所地的派出機構(gòu)，并非直接向其報送。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等市場業(yè)務(wù)活動，并非接收期貨公司月度風險監(jiān)管報表的主體。選項D，期貨業(yè)協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律管理等職能，也不是接收期貨公司月度風險監(jiān)管報表的對象。所以本題正確答案是B。13、期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提（）。

A.資產(chǎn)減值準備

B.凈資產(chǎn)減值準備

C.期貨風險準備金

D.期貨保證金減值準備

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司計算凈資本時的相關(guān)規(guī)定。選項A，資產(chǎn)減值準備是指由于資產(chǎn)市價持續(xù)下跌，或技術(shù)陳舊、損壞、長期閑置等原因?qū)е缕淇墒栈亟痤~低于賬面價值的，應(yīng)當將可收回金額低于其賬面價值的差額作為減值準備金額。期貨公司計算凈資本時，按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準備，能夠更真實地反映公司的資產(chǎn)狀況和財務(wù)實力，該選項正確。選項B，并不存在“凈資產(chǎn)減值準備”這一常規(guī)概念用于期貨公司凈資本計算時相關(guān)項目的計提，所以該選項錯誤。選項C，期貨風險準備金是期貨公司從其收取的交易手續(xù)費收入減去應(yīng)付期貨交易所手續(xù)費后的凈收入的一定比例提取的，用于應(yīng)對可能出現(xiàn)的風險損失，但它并非是計算凈資本時按照企業(yè)會計準則對相關(guān)項目充分計提的項目，所以該選項錯誤。選項D，不存在“期貨保證金減值準備”的說法，期貨保證金是指在期貨市場上，交易者只需按期貨合約價格的一定比率交納少量資金作為履行期貨合約的財力擔保，便可參與期貨合約的買賣，它與凈資本計算時應(yīng)計提的項目無關(guān)，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。14、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。

A.從業(yè)資格注冊.誠信記錄等信息

B.從業(yè)人員注冊，客戶服務(wù)等信息

C.從業(yè)人員注冊.工作業(yè)績等信息

D.從業(yè)資格注冊.考試成績等信息

【答案】：A

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時應(yīng)公示并及時更新的信息內(nèi)容。選項A：從業(yè)資格注冊能明確從業(yè)人員是否具備從事期貨業(yè)務(wù)的資格條件，誠信記錄反映了從業(yè)人員在職業(yè)活動中的信用情況，這些信息對于期貨市場的規(guī)范和健康發(fā)展至關(guān)重要，中國期貨業(yè)協(xié)會建立信息數(shù)據(jù)庫時，理應(yīng)公示并及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息，該選項正確。選項B：客戶服務(wù)情況通常具有較強的個性化和動態(tài)性，且難以進行統(tǒng)一的標準化記錄和公示，不是信息數(shù)據(jù)庫重點公示和更新的內(nèi)容，所以該選項錯誤。選項C：工作業(yè)績會受到多種因素的影響，且不同崗位和業(yè)務(wù)的業(yè)績衡量標準差異較大，并非信息數(shù)據(jù)庫必須公示和及時更新的關(guān)鍵信息，因此該選項錯誤。選項D：考試成績在從業(yè)人員取得從業(yè)資格后其重要性相對降低，且重點應(yīng)是從業(yè)資格注冊這一結(jié)果，考試成績并非信息數(shù)據(jù)庫重點公示和更新的主要內(nèi)容，故該選項錯誤。綜上，答案選A。15、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。

A.監(jiān)事會主席

B.獨立董事

C.董事長

D.營業(yè)部負責人

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司高級管理人員的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A：監(jiān)事會主席監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，監(jiān)事會主席主要負責監(jiān)事會的日常工作和監(jiān)督職責，其職責側(cè)重于對公司經(jīng)營管理活動的監(jiān)督，并不直接參與公司的日常經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)執(zhí)行，不屬于期貨公司高級管理人員。選項B：獨立董事獨立董事是指獨立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，能對公司事務(wù)做出獨立判斷的董事。獨立董事主要是為了保證公司決策的公正性和客觀性，對公司重大事項發(fā)表獨立意見，不從事具體的經(jīng)營管理工作，因此不屬于期貨公司高級管理人員。選項C：董事長董事長是公司董事會的負責人，雖然在公司治理結(jié)構(gòu)中處于重要地位，但董事長主要負責召集和主持董事會會議，對公司重大事項進行決策等宏觀層面的工作，通常不參與公司具體業(yè)務(wù)的日常管理和執(zhí)行，所以不屬于期貨公司高級管理人員。選項D：營業(yè)部負責人營業(yè)部是期貨公司的基層業(yè)務(wù)單位，營業(yè)部負責人需要負責該營業(yè)部的日常運營管理、客戶開發(fā)與服務(wù)、風險控制等具體業(yè)務(wù)工作，直接參與公司的經(jīng)營活動和業(yè)務(wù)執(zhí)行，屬于期貨公司高級管理人員的范疇。綜上，答案選D。16、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員特殊情形下代為履行職責的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責，且代為履行職責的時間不得超過6個月。所以本題正確答案是B。"17、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，投資者主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)時，經(jīng)營機構(gòu)在滿足相關(guān)規(guī)定的條件下，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.應(yīng)當

B.暫緩

C.拒絕

D.可以

【答案】：D

【解析】本題考查對《證券期貨投資者適當性管理辦法》相關(guān)規(guī)定的理解。根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，當投資者主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)時，在經(jīng)營機構(gòu)滿足相關(guān)規(guī)定的條件下，并非應(yīng)當向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)，“應(yīng)當”意味著必須這么做，這不符合實際規(guī)定，A選項錯誤?！皶壕彙北硎緯簳r推遲，該辦法并未規(guī)定在這種情況下要暫緩銷售或提供服務(wù)，B選項錯誤?！熬芙^”也不符合規(guī)定，因為在滿足條件時是可以進行銷售或服務(wù)提供的，而不是直接拒絕，C選項錯誤。“可以”體現(xiàn)了在符合相關(guān)規(guī)定條件下，經(jīng)營機構(gòu)有向投資者銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)的可能性，這與辦法規(guī)定相符，所以本題正確答案為D。18、集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過（）天

A.20

B.30

C.60

D.90

【答案】：C

【解析】本題考查集合資產(chǎn)管理計劃初始募集期的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過60天。所以該題正確答案為C選項。19、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.0%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時對外擔保及其他形式的或有負債之和與凈資產(chǎn)的比例規(guī)定。證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，在申請日前6個月各項風險控制指標需符合規(guī)定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。所以本題正確答案是B選項。20、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風險特征和程度，對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分（）等級

A.信用

B.風險

C.利率

D.產(chǎn)品

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營機構(gòu)對銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的等級劃分依據(jù)。經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時，為了更好地向投資者揭示相關(guān)情況，需要依據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)本身的風險特征和程度進行等級劃分。選項A，信用等級主要側(cè)重于評估交易對象的信用狀況，例如企業(yè)或個人的信用評級等，與產(chǎn)品或服務(wù)本身的風險特征和程度并無直接關(guān)聯(lián)，所以A選項不符合。選項B，按照風險特征和程度對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分風險等級，能夠讓投資者清晰了解投資所面臨的風險狀況，這是經(jīng)營機構(gòu)的常規(guī)操作和必要要求，故B選項正確。選項C，利率是指一定時期內(nèi)利息額與借貸資金額（本金）的比率，它只是產(chǎn)品或服務(wù)的一個屬性，不能全面涵蓋產(chǎn)品或服務(wù)的風險特征和程度，不能作為劃分等級的依據(jù)，所以C選項錯誤。選項D，產(chǎn)品本身包含眾多方面，簡單以產(chǎn)品來劃分等級并不能突出產(chǎn)品的關(guān)鍵特性——風險，無法有效向投資者傳達產(chǎn)品風險情況，因此D選項也不正確。綜上，答案是B。21、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔。

A.客戶

B.經(jīng)營機構(gòu)

C.客戶和經(jīng)營機構(gòu)共同承擔

D.經(jīng)紀人

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀合同無效時相關(guān)責任承擔的規(guī)定來進行分析解答。不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)導致期貨經(jīng)紀合同無效，當該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易時，意味著交易是基于客戶的指令而進行的。從交易實質(zhì)來看，客戶下達了交易指令，其行為直接決定了交易的具體內(nèi)容和方向，經(jīng)營機構(gòu)只是按照指令執(zhí)行入市交易操作。所以，在這種情況下，交易結(jié)果應(yīng)當由客戶承擔。因此，收取的傭金應(yīng)當返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔，答案選A。22、期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

A.6個月

B.11個月

C.1年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部的條件中關(guān)于違法違規(guī)經(jīng)營的時間限制規(guī)定。期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，需要滿足一系列條件，其中一項明確規(guī)定了未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，且近一定時間內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。在本題所給的四個選項中：-選項A，6個月的時間限制相對較短，不符合相關(guān)法規(guī)對于期貨公司設(shè)立營業(yè)部在合規(guī)方面較為嚴格的要求設(shè)定。-選項B，11個月并非規(guī)范的法規(guī)時間界定，在相關(guān)法規(guī)中沒有這樣的規(guī)定。-選項C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部要求近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰，該選項符合法規(guī)要求。-選項D，3年的時間跨度較長，與法規(guī)實際規(guī)定的時間不符。綜上，正確答案是C。23、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調(diào)查事件當事人的時間原則上不得超過（）個交易日；案情復雜的，可以延長至（）個交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40

【答案】：B

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查重大期貨違法行為時限制被調(diào)查事件當事人時間的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調(diào)查事件當事人的時間原則上不得超過15個交易日；若案情復雜的，可以延長至30個交易日。因此本題正確答案是B選項。24、依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)是（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)。選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)是專門負責對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)，其職責就是保障期貨保證金的安全，確保保證金的存管符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，所以該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)，在轄區(qū)內(nèi)履行監(jiān)管職責，包括對轄區(qū)內(nèi)的期貨經(jīng)營機構(gòu)、市場活動等進行監(jiān)督管理，但并非專門對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)，故該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責制定行業(yè)規(guī)范和標準，開展行業(yè)自律管理，維護會員的合法權(quán)益，促進行業(yè)的健康發(fā)展等，并不承擔對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的具體職責，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所是期貨交易的場所，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動，制定交易規(guī)則，管理會員等，并非對期貨保證金安全存管進行監(jiān)控的機構(gòu)，因此該選項錯誤。綜上，正確答案是A。25、客戶的保證金和委托資產(chǎn)歸（）所有。

A.交易所

B.客戶

C.國家

D.公司

【答案】：B"

【解析】本題考查客戶保證金和委托資產(chǎn)的歸屬。客戶的保證金和委托資產(chǎn)是客戶自身的財產(chǎn)，其所有權(quán)歸客戶所有。交易所主要負責組織和監(jiān)督交易活動；國家主要是通過制定法律法規(guī)等對市場進行宏觀管理；公司在金融交易等場景中可能是提供服務(wù)的主體，但并不擁有客戶的保證金和委托資產(chǎn)。所以正確答案選B。"26、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理推薦下，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。吳某可以向（）提起訴訟。

A.營業(yè)部住所地中級人民法院

B.期貨交易所住所地中級人民法院

C.期貨公司住所地中級人民法院

D.期貨交易所住所地高級人民法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易糾紛訴訟的管轄法院。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。同時，在期貨交易糾紛中，若客戶因委托期貨公司員工進行交易產(chǎn)生糾紛而提起訴訟，應(yīng)由營業(yè)部住所地中級人民法院管轄。在本題中，吳某是某期貨公司客戶，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某后賬戶虧損并提起訴訟，這種情況下，吳某應(yīng)向營業(yè)部住所地中級人民法院提起訴訟。選項B，期貨交易所住所地中級人民法院通常并非處理此類因客戶與期貨公司營業(yè)部委托交易產(chǎn)生糾紛的管轄法院；選項C，雖然期貨糾紛一般由中級人民法院管轄，但本題特定情形下并非是期貨公司住所地中級人民法院；選項D，本題糾紛應(yīng)由中級人民法院管轄而非高級人民法院。所以本題正確答案為A。27、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）．

A.客戶承擔主要責任

B.客戶不承擔責任

C.期貨公司承擔主要賠償責任

D.期貨公司不承擔賠償責任

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司允許客戶開倉透支交易時，對于透支交易造成損失的責任承擔問題。在期貨交易中，期貨公司有義務(wù)對客戶的交易行為進行合理監(jiān)管和風險控制。當期貨公司允許客戶開倉透支交易時，這本身就意味著期貨公司沒有盡到應(yīng)有的監(jiān)管和風險把控責任?？蛻暨M行透支交易可能是基于期貨公司的允許，其并非主觀故意或完全有能力判斷該透支交易的風險性。而期貨公司作為專業(yè)的金融機構(gòu)，應(yīng)當知曉透支交易可能帶來的損失風險，卻仍然允許客戶進行該操作，所以期貨公司存在較大過錯。因此，對于透支交易造成的損失，期貨公司應(yīng)承擔主要賠償責任，故本題正確答案是C。28、期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容中不包括（）。

A.當會員結(jié)算準備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

B.向會員收取保證金的標準和形式

C.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額

D.期貨合約的結(jié)算方法

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容。選項A當會員結(jié)算準備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時，需要有相應(yīng)的處置方法，以保證交易的正常進行和市場的穩(wěn)定。這是保證金管理制度中保障資金安全和交易秩序的重要一環(huán)，所以該內(nèi)容包含在保證金管理制度中。選項B向會員收取保證金的標準和形式是保證金管理制度的核心內(nèi)容之一。明確收取保證金的標準（如按照合約價值的一定比例等）和形式（如現(xiàn)金、有價證券等），能夠規(guī)范會員參與期貨交易時的資金繳納，確保有足夠的資金來承擔可能的風險，因此該內(nèi)容屬于保證金管理制度范疇。選項C專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額的設(shè)定，是為了保證會員有一定的資金儲備來應(yīng)對交易中的風險和結(jié)算需求。交易所通過規(guī)定最低余額，能夠有效防范會員因資金不足而出現(xiàn)違約等情況，所以這也是保證金管理制度的重要組成部分。選項D期貨合約的結(jié)算方法主要涉及期貨交易結(jié)束后，如何對交易盈虧進行計算、資金劃轉(zhuǎn)等操作，它與保證金管理制度是不同的概念。保證金管理制度側(cè)重于會員保證金的收取、管理以及保障資金安全等方面，而期貨合約的結(jié)算方法主要關(guān)注交易結(jié)果的核算和執(zhí)行，所以該內(nèi)容不包含在期貨交易所保證金管理制度中。綜上，答案選D。29、假設(shè)2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風險準備金為（）。

A.300萬元

B.400萬元

C.500萬元

D.600萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所風險準備金的提取規(guī)定來計算甲期貨交易所應(yīng)提取的風險準備金。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金。已知2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，按照20%的提取比例，該交易所應(yīng)提取的風險準備金為：2000×20%=400（萬元）所以答案選B。30、某公司要選聘首席風險官，其主要判斷標準不包括（）。

A.是否誠信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)選聘首席風險官的相關(guān)判斷標準，逐一分析各選項來確定答案。選項A誠信守法是一個重要的職業(yè)操守和準則，對于首席風險官這一崗位尤為關(guān)鍵。首席風險官負責識別、評估和應(yīng)對公司面臨的各種風險，如果不誠信守法，可能會為了個人利益而忽視或隱瞞風險，從而給公司帶來嚴重損失。所以是否誠信守法是選聘首席風險官的重要判斷標準之一。選項B熟悉期貨法律法規(guī)對于首席風險官來說是必不可少的。期貨市場受到嚴格的法律法規(guī)監(jiān)管，首席風險官需要依據(jù)這些法規(guī)來確保公司的運營合規(guī)，識別和防范因違反法律法規(guī)而帶來的風險。如果不熟悉期貨法律法規(guī)，就無法有效地履行其風險管控的職責。因此，是否熟悉期貨法律法規(guī)是選聘首席風險官的判斷標準。選項C規(guī)定的任職條件是經(jīng)過綜合考量制定出來的，涵蓋了專業(yè)知識、技能、經(jīng)驗、道德等多個方面的要求，是確保首席風險官能夠勝任工作的基本前提。只有符合規(guī)定的任職條件，才有可能在該崗位上發(fā)揮應(yīng)有的作用。所以是否符合規(guī)定的任職條件是選聘首席風險官的判斷標準。選項D雖然具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷可能會為擔任首席風險官帶來一定的優(yōu)勢，但這并不是選聘首席風險官的必然要求。一個人即使沒有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷，只要在風險評估、管理等方面具備足夠的專業(yè)知識和能力，同時滿足其他選聘標準，同樣可以勝任首席風險官這一崗位。所以是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷不是主要判斷標準。綜上，答案選D。31、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，承擔結(jié)算職能的（）作為中央對手方，統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易的結(jié)算。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.登記結(jié)算公司

D.期貨市場監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)知識，對各選項進行分析判斷，從而得出正確答案。選項A：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不承擔境內(nèi)特定品種期貨交易結(jié)算的職能，所以該選項錯誤。選項B：中國證監(jiān)會根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，承擔結(jié)算職能的中國證監(jiān)會作為中央對手方，統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易的結(jié)算，該選項正確。選項C：登記結(jié)算公司登記結(jié)算公司主要負責證券和期貨等金融產(chǎn)品的登記、存管和結(jié)算等后臺服務(wù)工作，但并非是承擔境內(nèi)特定品種期貨交易結(jié)算職能的中央對手方，所以該選項錯誤。選項D：期貨市場監(jiān)控中心期貨市場監(jiān)控中心主要是為期貨市場提供交易、結(jié)算等數(shù)據(jù)的監(jiān)測和分析等服務(wù)，不承擔統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易結(jié)算的職責，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是B。32、甲公司持有期貨公司1%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%的股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說法正確的是（）。

A.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準

B.該轉(zhuǎn)讓行為不需要報監(jiān)管機構(gòu)批準

C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準

D.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當向監(jiān)管機構(gòu)報告

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股權(quán)相關(guān)規(guī)定來判斷甲公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)給乙公司這一行為是否需要報監(jiān)管機構(gòu)批準以及報哪個監(jiān)管機構(gòu)批準。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有期貨公司5%以下股權(quán)的股東的股權(quán)變更，不需要報監(jiān)管機構(gòu)批準。在本題中，甲公司持有期貨公司1%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%的股權(quán)，甲公司將其持有的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，乙公司持股比例變?yōu)?%，仍未達到5%。所以該轉(zhuǎn)讓行為不需要報監(jiān)管機構(gòu)批準。因此，正確答案是B選項。33、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在任職前取得（）核準的任職資格。

A.中國期貨協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準主體。下面對各選項進行分析：-選項A：中國期貨協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓等，但并不負責核準期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，所以該選項錯誤。-選項B：期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)，組織并監(jiān)督期貨交易等，沒有對期貨公司董監(jiān)高任職資格進行核準的職責，所以該選項錯誤。-選項C：中國證券監(jiān)督管理委員會是我國證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，負責對期貨公司等金融機構(gòu)進行全面監(jiān)管，包括核準期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，所以該選項正確。-選項D：財政部主要負責國家財政收支、財政政策制定等工作，與期貨公司董監(jiān)高任職資格核準無關(guān)，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。34、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營，應(yīng)當立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.全體股東

B.控股股東

C.主要客戶

D.全體客戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉情況時的通知對象。當期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營時，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。全體股東對公司的經(jīng)營狀況和發(fā)展有著密切的利益關(guān)聯(lián)，公司出現(xiàn)可能影響持續(xù)經(jīng)營的情況時，及時通知全體股東，能讓他們及時了解公司面臨的問題，以便共同商討應(yīng)對措施、維護自身權(quán)益以及公司的穩(wěn)定發(fā)展。而選項B控股股東只是公司股東中的一部分，僅通知控股股東不能保證所有股東的知情權(quán)；選項C主要客戶與公司的股權(quán)和經(jīng)營穩(wěn)定性沒有直接的利益關(guān)系，不需要通知；選項D全體客戶是與期貨公司有業(yè)務(wù)往來的交易方，并非需要第一時間知曉公司可能影響持續(xù)經(jīng)營情況的主體。所以本題正確答案選A。35、甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應(yīng)當提交（）名推薦人的書面推薦意見。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中申請期貨公司總經(jīng)理所需推薦人書面推薦意見的數(shù)量規(guī)定。按照該辦法規(guī)定，申請期貨公司總經(jīng)理職位，應(yīng)當提交2名推薦人的書面推薦意見。所以題目中選項A正確，選項B的3名、選項C的5名、選項D的7名都不符合規(guī)定。故本題答案選A。36、某期貨公司因嚴重違法導致保證金出現(xiàn)缺口．中國證監(jiān)會決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。甲個人投資者的保證金損失了5萬元，乙個人投資者的保證金損失了10萬元。丙機構(gòu)投資者的保證金損失了300萬元。甲、乙、丙投資者可分別得到()萬元的保障基金補償。

A.5、10、240

B.5、8、270

C.4、8、240

D.5、10、242

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補償規(guī)則來分別計算甲、乙、丙投資者可獲得的保障基金補償金額。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金的補償規(guī)則如下：對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償；對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。計算甲投資者可獲得的補償金額甲個人投資者的保證金損失了5萬元，由于5萬元在10萬元以下（含10萬元），根據(jù)補償規(guī)則，這部分金額全額補償，所以甲投資者可獲得的保障基金補償金額為5萬元。計算乙投資者可獲得的補償金額乙個人投資者的保證金損失了10萬元，同樣因為10萬元在10萬元以下（含10萬元），按照補償規(guī)則應(yīng)全額補償，因此乙投資者可獲得的保障基金補償金額為10萬元。計算丙投資者可獲得的補償金額丙機構(gòu)投資者的保證金損失了300萬元，其中10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，即補償10萬元；超過10萬元的部分為\(300-10=290\)萬元，這部分按80%補償，補償金額為\(290×80\%=232\)萬元。那么丙投資者總共可獲得的保障基金補償金額為\(10+232=242\)萬元。綜上，甲、乙、丙投資者可分別得到5萬元、10萬元、242萬元的保障基金補償，答案選D。37、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應(yīng)當承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.為損失的60％以上

B.不超過損失的60％

C.為損失的80％以上

D.不超過損失的80％

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司對客戶損失承擔賠償責任的相關(guān)規(guī)定?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》明確指出，期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應(yīng)當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％。所以本題應(yīng)選D。"38、交易結(jié)算會員期貨公司可以為（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.本公司的客戶

B.交易所的其他交易結(jié)算會員

C.其他公司的客戶

D.交易所的非結(jié)算會員

【答案】：A

【解析】本題主要考查交易結(jié)算會員期貨公司辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的對象范圍。各選項分析A選項：交易結(jié)算會員期貨公司可以為其本公司的客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，這是其基本業(yè)務(wù)范疇，符合相關(guān)規(guī)定，所以A選項正確。B選項：交易所的其他交易結(jié)算會員通常有自己獨立的結(jié)算體系，一般不需要由其他交易結(jié)算會員期貨公司為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，故B選項錯誤。C選項：交易結(jié)算會員期貨公司只能為自己公司的客戶辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，不能為其他公司的客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以C選項錯誤。D選項：只有全面結(jié)算會員期貨公司和特別結(jié)算會員期貨公司可以為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，交易結(jié)算會員期貨公司不能為交易所的非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，因此D選項錯誤。綜上，答案是A。39、下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯誤的是（）.

A.期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當根據(jù)期貨交易所結(jié)結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算

B.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當建立當日無負債結(jié)算制度

C.全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計結(jié)算科目的內(nèi)容、格式處理方式等

D.全面結(jié)算會員應(yīng)當確保交易結(jié)算報告真實、準確和完整

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)金融期貨交易結(jié)算制度的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：在金融期貨交易結(jié)算制度中，期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司進行結(jié)算，而全面結(jié)算會員期貨公司在獲得期貨交易所的結(jié)算結(jié)果后，有義務(wù)根據(jù)該結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算。此表述符合正常的結(jié)算流程和制度要求，所以該選項表述正確。選項B：當日無負債結(jié)算制度是期貨交易結(jié)算的重要原則之一，全面結(jié)算會員期貨公司作為金融期貨交易結(jié)算體系中的重要一環(huán)，應(yīng)當建立并嚴格執(zhí)行當日無負債結(jié)算制度，以保證交易的正常進行和市場的穩(wěn)定。因此，該選項表述正確。選項C：金融期貨交易的結(jié)算科目內(nèi)容、格式及處理方式等通常是由監(jiān)管部門統(tǒng)一規(guī)定的，并非全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況隨意設(shè)計。這樣做是為了保證金融期貨交易結(jié)算的規(guī)范性、統(tǒng)一性和透明度，防止出現(xiàn)混亂和風險。所以該選項表述錯誤。選項D：全面結(jié)算會員負責向客戶提供交易結(jié)算報告，該報告是客戶了解自己交易情況和資金狀況的重要依據(jù)。因此，全面結(jié)算會員應(yīng)當確保交易結(jié)算報告真實、準確和完整，以保障客戶的合法權(quán)益和市場的公平公正。所以該選項表述正確。綜上，答案選C。40、期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)()原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

A.審慎監(jiān)管

B.利益最大化

C.安全穩(wěn)健

D.誠實信用

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司變更股權(quán)或注冊資本時中國證監(jiān)會的審查原則。在期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，且單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的情況下，中國證監(jiān)會依據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，并作出批準或者不批準的決定。審慎監(jiān)管原則強調(diào)對金融機構(gòu)的風險進行全面、深入的評估和管理，確保金融市場的穩(wěn)定和安全。通過實施審慎監(jiān)管，中國證監(jiān)會能夠有效防范期貨公司可能面臨的各種風險，保護投資者的合法權(quán)益，維護期貨市場的正常秩序。而利益最大化通常是企業(yè)等市場主體追求的目標，并非監(jiān)管機構(gòu)審查時遵循的原則；安全穩(wěn)健更多是一種狀態(tài)描述，不是專門的審查原則；誠實信用主要側(cè)重于市場參與者在交易過程中的行為準則，并非審查股權(quán)或注冊資本變更時的核心原則。所以，本題正確答案是A。41、甲是某期貨公司客戶，某日結(jié)算時，甲持倉的期貨品種期貨交易所規(guī)定的保證金比例為5%，期貨公司對甲收取的保證金比例為7%。下列關(guān)于甲交易后的責任承擔的表述，正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司通知后，期貨公司只能對由于行情向持倉不利的方向變化導致甲透支發(fā)生的擴大損失承擔部分責任

B.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不平倉的，期貨公司應(yīng)對甲的持倉進行平倉

C.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應(yīng)由期貨公司承擔

D.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未及時追加保證金又不平倉，期貨公司允許其持倉的，對保留持倉期間造成的所有損失，期貨公司應(yīng)承擔責任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中期貨公司與客戶在保證金追加及損失承擔等方面的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。A選項：當期貨交易所規(guī)定的保證金比例低于期貨公司對客戶收取的保證金比例時，期貨公司有義務(wù)通知客戶追加保證金。若期貨公司通知后，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生擴大損失，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司只需對該擴大損失承擔部分責任。所以該選項表述正確。B選項：期貨公司履行通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不平倉的情況下，期貨公司并非必須對甲的持倉進行平倉。期貨公司有權(quán)利根據(jù)自身規(guī)定和市場情況決定是否平倉，而非“應(yīng)當”平倉。所以該選項表述錯誤。C選項：期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，若期貨公司未通知，導致甲因行情變化等原因產(chǎn)生損失，甲的損失主要應(yīng)由其自身承擔，而不是主要由期貨公司承擔。因為客戶本身有義務(wù)關(guān)注自己的賬戶保證金情況。所以該選項表述錯誤。D選項：期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未及時追加保證金又不平倉，期貨公司允許其持倉的，期貨公司僅對保留持倉期間造成的擴大損失承擔責任，而非所有損失。所以該選項表述錯誤。綜上，正確答案是A。42、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》，業(yè)績報酬的提取頻率每次不得超過（）個月，提取比例不得超過業(yè)績報酬計提基準以上投資收益的（）。

A.6；60%

B.5；50%

C.3；30%

D.6；50%

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容來判斷正確選項。業(yè)績報酬的提取在金融監(jiān)管中有明確的規(guī)定，對于提取頻率和提取比例都有著嚴格的限制。根據(jù)規(guī)定，業(yè)績報酬的提取頻率每次不得超過6個月，提取比例不得超過業(yè)績報酬計提基準以上投資收益的60%。選項A符合《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定；選項B中提取頻率設(shè)定為5個月和提取比例設(shè)定為50%，與規(guī)定內(nèi)容不符；選項C中3個月和30%的表述也不符合規(guī)定；選項D雖提取頻率正確，但提取比例50%錯誤。所以本題正確答案是A。43、某期貨公司成立了投資咨詢部，任命張某為部門經(jīng)理。張經(jīng)理也同時指定本部門已獲得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的梁某負責某企業(yè)的套期保值咨詢服務(wù)工作。一次，在為客戶制訂期貨套期保值投資方案過程中，梁某從公司出市代表那里秘密獲悉該期貨品種的市場主力空頭因各種原因，交割可能會發(fā)生困難，市場上注冊倉單很少，于是梁某向該企業(yè)法定代表人建議改賣出套保為單邊買進投機，參與“逼空”，并承諾本次期貨投資包賺不賠，但要求得到純利的10%提成。企業(yè)聽信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500萬元進行期貨投機交易，將交易密碼告訴梁某，由梁某代為下單買入。與此同時，梁某還讓其丈母娘在另一家期貨公司開了一個個人賬戶并打入20萬元資金，交梁某做老鼠倉盤。此外，梁某還打電話將企業(yè)的資金和頭寸告訴自己的好友小王，讓他也跟做一把。不久，梁某操作的企業(yè)賬戶就虧損了1〇〇萬元。由于心虛，梁某未向企業(yè)領(lǐng)導匯報真實交易情況，反而謊稱盈利。后來副總經(jīng)理在查詢賬單時發(fā)現(xiàn)了真實情況，便向梁某質(zhì)問，梁某竟不辭而別，不知去向。企業(yè)無奈向期貨公司提出索賠，期貨公司只得賠償該企業(yè)的部分損失。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查對案例中違規(guī)行為數(shù)量的判斷。首先分析案例中的相關(guān)行為：-梁某向企業(yè)法定代表人建議改賣出套保為單邊買進投機，并承諾本次期貨投資包賺不賠，還要求得到純利的10%提成。根據(jù)期貨投資相關(guān)規(guī)定，從業(yè)人員不得向客戶作出盈利保證，且這種要求提成的行為也不符合規(guī)范。-梁某讓其丈母娘在另一家期貨公司開個人賬戶并打入資金，做老鼠倉盤。老鼠倉是嚴重違反職業(yè)操守和法規(guī)的行為，損害了客戶利益。-梁某打電話將企業(yè)的資金和頭寸告訴自己的好友小王，讓他跟做。這屬于泄露客戶信息并利用客戶信息為他人謀利的違規(guī)行為。經(jīng)統(tǒng)計，梁某有向客戶承諾盈利并要求提成、做老鼠倉、泄露客戶信息讓他人跟做3種違規(guī)行為，但題目問的是不同類型違規(guī)行為的數(shù)量，其中承諾盈利并要求提成可歸為向客戶不當承諾獲利類違規(guī)，做老鼠倉和泄露客戶信息讓他人跟做屬于內(nèi)幕交易、不當利用客戶信息類違規(guī)，共2種不同類型的違規(guī)行為。所以答案選B。44、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》所稱的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)，不包括（）。

A.商業(yè)銀行設(shè)立的從事理財業(yè)務(wù)的子公司

B.證券公司

C.基金管理公司

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中證券期貨經(jīng)營機構(gòu)的范圍。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)是指證券公司、基金管理公司、期貨公司及前述機構(gòu)依法設(shè)立的從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司。選項A中商業(yè)銀行設(shè)立的從事理財業(yè)務(wù)的子公司并不在《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》所定義的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)范圍內(nèi)。選項B證券公司屬于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)。選項C基金管理公司屬于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)。選項D期貨公司屬于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)。所以本題答案選A。45、（）應(yīng)當設(shè)立專門的紀律懲戒及申訴機構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權(quán)利。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨從業(yè)人員紀律懲戒及申訴機構(gòu)的設(shè)立主體的認知。選項A：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著對期貨從業(yè)人員進行自律管理的重要職責。設(shè)立專門的紀律懲戒及申訴機構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權(quán)利，有助于規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護期貨市場的正常秩序。所以期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當設(shè)立專門的紀律懲戒及申訴機構(gòu)，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要負責監(jiān)管證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。其職責重點在于宏觀層面的監(jiān)督管理，而非專門針對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的具體操作，故該選項錯誤。選項C：公安機關(guān)公安機關(guān)是國家的治安行政和刑事司法力量，主要負責維護社會治安秩序，預防、制止和偵查違法犯罪活動等。與期貨從業(yè)人員的紀律懲戒及申訴工作并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易，其工作重點在于期貨交易的組織和管理方面，并非設(shè)立專門的紀律懲戒及申訴機構(gòu)對期貨從業(yè)人員進行紀律管理的主體，因此該選項錯誤。綜上，本題答案是A。46、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）。

A.期貨交易所承擔次要賠償責任

B.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十

C.期貨交易所不承擔責任

D.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易時對透支交易損失的責任承擔規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，當期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易時，對于透支交易造成的損失，期貨交易所需承擔主要賠償責任，且賠償額不超過損失的百分之六十。選項A中說期貨交易所承擔次要賠償責任，這與規(guī)定不符，所以A選項錯誤。選項C稱期貨交易所不承擔責任，不符合實際的責任認定，所以C選項錯誤。選項D提到賠償額不超過損失的百分之八十，這與規(guī)定的百分之六十不符，所以D選項錯誤。而選項B準確表述了期貨交易所承擔主要賠償責任且賠償額不超過損失的百分之六十，符合規(guī)定，因此答案選B。47、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》的規(guī)定，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）萬元人民幣。

A.30

B.50

C.80

D.100

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》中關(guān)于單一客戶起始委托資產(chǎn)的規(guī)定。在期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，依據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》明確規(guī)定，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬元人民幣。所以本題答案選D。48、期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報（）備案。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.期貨交易所

C.國家工商行政管理總局

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：A

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會章程備案的相關(guān)規(guī)定。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其章程的制定和管理需遵循相關(guān)監(jiān)管要求。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，對期貨業(yè)協(xié)會的活動也具有監(jiān)管職責。期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定后，需要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案，以便監(jiān)管機構(gòu)對協(xié)會的運作和管理進行監(jiān)督和指導，確保協(xié)會的章程符合法律法規(guī)以及期貨市場監(jiān)管的整體要求。而期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)的機構(gòu)，并不承擔對期貨業(yè)協(xié)會章程備案的監(jiān)管職能；國家工商行政管理總局主要負責市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，與期貨業(yè)協(xié)會章程備案并無直接關(guān)聯(lián)；國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，也不涉及期貨業(yè)協(xié)會章程備案的事宜。所以，期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案，答案選A。49、會員制期貨交易所設(shè)會員大會，會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由（）組成。

A.全體會員

B.控股10％的股東

C.全體股東推舉的會員

D.中國證監(jiān)會核準的會員

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會的組成。會員制期貨交易所設(shè)會員大會，會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)。按照相關(guān)規(guī)定，會員大會由全體會員組成。選項B中控股10％的股東并非會員大會的組成主體；選項C全體股東推舉的會員不符合實際規(guī)定；選項D中國證監(jiān)會核準的會員也不是會員大會的構(gòu)成部分。所以，本題的正確答案是A。50、證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。

A.參股的期貨公司

B.非關(guān)聯(lián)的期貨公司

C.控股的期貨公司

D.任何期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)可接受委托的期貨公司類型。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。接下來對各選項進行分析：-選項A：參股并不等同于控股，參股意味著只是持有部分股份，不一定能對期貨公司具有實際的控制權(quán)或達到規(guī)定的關(guān)聯(lián)程度，所以證券公司一般不能接受參股的期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。-選項B：非關(guān)聯(lián)的期貨公司與證券公司沒有符合規(guī)定的關(guān)聯(lián)關(guān)系，證券公司不能接受非關(guān)聯(lián)的期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。-選項C：控股的期貨公司符合證券公司可接受委托從事中間介紹業(yè)務(wù)的條件，證券公司可以接受控股的期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，該選項正確。-選項D：證券公司不能接受任何期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，而是有嚴格的條件限制，只有符合特定關(guān)聯(lián)關(guān)系的期貨公司才可以，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。第二部分多選題(20題)1、期貨交易所辦理（）等事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

A.修改期貨交易規(guī)則

B.恢復此前中止的交易品種

C.修改期貨合約

D.終止期貨合約

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)知識，對各選項進行逐一分析。選項A期貨交易規(guī)則是期貨市場運行的基本準則和規(guī)范，它對交易的各個環(huán)節(jié)包括交易時間、交易方式、保證金制度等都作出了明確規(guī)定。修改期貨交易規(guī)則會直接影響到期貨市場的交易秩序、交易效率以及市場參與者的利益。因此，為了確保期貨市場的穩(wěn)定、健康發(fā)展，維護市場的公平、公正、公開，期貨交易所辦理修改期貨交易規(guī)則等事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，故選項A正確。選項B當某個交易品種中止交易后，其恢復交易可能會對整個期貨市場的交易格局、資金流向、投資者預期等產(chǎn)生多方面的影響。例如，恢復交易的品種可能吸引大量資金流入，改變市場的流動性狀況。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)需要從宏觀層面進行評估和把控，以保障期貨市場的平穩(wěn)運行。所以，期貨交易所恢復此前中止的交易品種，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，選項B正確。選項C修改期貨合約通常是由期貨交易所根據(jù)市場情況在其權(quán)限范圍內(nèi)進行調(diào)整的常規(guī)操作，一般不需要經(jīng)過國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。期貨合約的一些常規(guī)調(diào)整往往是為了更好地適應(yīng)市場變化和滿足市場參與者的需求，只要不違反相關(guān)法規(guī)和交易所的規(guī)定即可，故選項C錯誤。選項D終止期貨合約同樣是期貨交易所根據(jù)市場情況、合約到期等因素在其職責范圍內(nèi)可以決定的事項，無需國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。當期貨合約達到規(guī)定的到期時間、市場需求發(fā)生重大變化等情況時，交易所會按照既定的規(guī)則和程序終止合約，故選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是AB。2、（）的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

A.《期貨交易效益說明書》

B.《期貨經(jīng)紀合同》

C.《期貨交易風險說明書》

D.《〈期貨經(jīng)紀合同〉指引》

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來逐一分析各選項。選項A，并不存在《期貨交易效益說明書》這一具有固定內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定的文件，所以A選項不符合要求。選項B，《期貨經(jīng)紀合同》是期貨公司與客戶簽訂的約定雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議，其并非由中國期貨業(yè)協(xié)會來制定統(tǒng)一的內(nèi)容和格式，所以B選項錯誤。選項C，《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。期貨交易具有高風險的特點，制定統(tǒng)一的《期貨交易風險說明書》能讓投資者充分了解期貨交易可能面臨的風險，保障投資者的知情權(quán)，故C選項正確。選項D，《〈期貨經(jīng)紀合同〉指引》同樣是由中國期貨業(yè)協(xié)會制定內(nèi)容和格式，它為期貨公司與客戶簽訂《期貨經(jīng)紀合同》提供了規(guī)范和指導，有助于規(guī)范期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)活動，維護期貨市場秩序，所以D選項正確。綜上，本題答案選CD。3、期貨公司申請設(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當具備的條件包括（）

A.申請日前3個月符合風險監(jiān)管指標標準

B.近1年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

C.具有完備的境外機構(gòu)管理制度，能夠有效隔離風險

D.擬設(shè)立、收購或者參股機構(gòu)所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機構(gòu)已與中國證券監(jiān)督管理委員會簽署監(jiān)管合作備忘錄

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請設(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)具備的條件，逐一分析每個選項。選項A申請設(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)，要求申請日前6個月符合風險監(jiān)管指標標準，而不是3個月，所以選項A錯誤。選項B相關(guān)規(guī)定要求期貨公司近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，并非1年，所以選項B錯誤。選項C具有完備的境外機構(gòu)管理制度，能夠有效隔離風險是期貨公司申請設(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當具備的重要條件之一，完備的制度和有效的風險隔離可以保障境外業(yè)務(wù)的穩(wěn)健開展，所以選項C正確。選項D擬設(shè)立、收購或者參股機構(gòu)所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機構(gòu)已與中國證券監(jiān)督管理委員會簽署監(jiān)管合作備忘錄，這樣有利于加強跨境監(jiān)管合作，保障期貨業(yè)務(wù)的規(guī)范運行，所以選項D正確。綜上，答案選CD。4、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，或不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當遵循（）原則予以處理。

A.公司利益優(yōu)先

B.客戶利益優(yōu)先

C.大客戶優(yōu)先

D.公平對待

【答案】：BD

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員處理利益沖突時應(yīng)遵循的原則。當期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突，或不同客戶之間存在利益沖突時，需要有相應(yīng)的處理原則來保障各方權(quán)益。選項B：客戶利益優(yōu)先期貨公司及其從業(yè)人員以客戶利益為先，將客戶的利益置于首位，能夠有效避免因公司或從業(yè)人員自身利益而損害客戶的合法權(quán)益，這是保障客戶與期貨公司之間良好合作關(guān)系以及期貨市場穩(wěn)定運行的重要基礎(chǔ)，所以該原則是處理利益沖突時應(yīng)當遵循的，故選項B正確。選項D：公平對待公平對待要求期貨公司及其從業(yè)人員在面對不同客戶時，不偏袒任何一方，給予所有客戶平等的對待和機會。在存在利益沖突的情況下，公平對待不同客戶可以確保市場的公平性和公正性，維護客戶的信任和市場的正常秩序，因此該原則也是處理利益沖突時的重要準則，故選項D正確。選項A：公司利益優(yōu)先若以公司利益優(yōu)先，在利益沖突發(fā)生時，很可能會犧牲客戶的利益來滿足公司的利益訴求，這會嚴重損害客戶的權(quán)益，破壞期貨市場的信任基礎(chǔ)，不利于期貨行業(yè)的健康發(fā)展，所以該選項錯誤。選項C：大客戶優(yōu)先以大客戶優(yōu)先的原則違背了公平公正的市場原則，會使小客戶的利益得不到保障，造成市場資源分配的不均衡，破壞市場的公平競爭環(huán)境，因此該選項錯誤。綜上，本題答案選BD。5、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括（）。

A.收付期貨保證金

B.存取期貨保證金

C.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.代理客戶從事期貨交易

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析每個選項。選項A，收付期貨保證金涉及到期貨交易資金的收取和支付環(huán)節(jié)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事該行為。因為這類人員主要起介紹作用，并不直接參與期貨交易資金的收付操作，若允許其收付期貨保證金，可能會引發(fā)資金管理風險和操作不規(guī)范等問題，所以該選項正確。選項B，存取期貨保證金是對客戶期貨保證金進行存入和取出的操作，這屬于期貨交易資金管理的重要內(nèi)容。中間介紹業(yè)務(wù)機構(gòu)的期貨從業(yè)人員的職責并不包含此項，若他們進行存取操作，可能會干擾正常的期貨保證金管理秩序，存在潛在的風險，因此該選項正確。選項C，劃轉(zhuǎn)期貨保證金是對資金進行轉(zhuǎn)移的操作，同樣屬于期貨保證金管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。為了保證期貨保證金的安全和規(guī)范管理，中間介紹業(yè)務(wù)機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事劃轉(zhuǎn)期貨保證金的行為，所以該選項正確。選項D，代理客戶從事期貨交易意味著從業(yè)人員直接代替客戶進行期貨買賣操作。中間介紹業(yè)務(wù)機構(gòu)的期貨從業(yè)人員的主要任務(wù)是為期貨公司介紹客戶，而不是直接參與客戶的期貨交易決策和操作。代理客戶從事期貨交易可能會引發(fā)利益沖突和操作風險，因此該選項正確。綜上，ABCD四個選項所涉及的行為均是為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事的行為，本題答案選ABCD。6、關(guān)于會員制期貨交易所理事會，下列說法正確的是（）。

A.每屆任期5年

B.是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責

C.由會員理事和非會員理事組成

D.設(shè)理事長1人.副理事長1至2人

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所理事會的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A會員制期貨交易所理事會每屆任期通常為3年，而非5年，所以選項A錯誤。選項B理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，負責執(zhí)行會員大會的決議，并在會員大會閉會期間領(lǐng)導和管理期貨交易所的日常事務(wù)，對會員大會負責，因此選項B正確。選項C會員制期貨交易所理事會由會員理事和非會員理事組成。會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派，所以選項C正確。選項D會員制期貨交易所理事會設(shè)理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過，故選項D正確。綜上，本題答案選BCD。7、下列說法中錯誤的有（）。

A.共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應(yīng)當明確分工和協(xié)作

B.期貨從業(yè)人員可以在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

C.期貨從業(yè)人員不得阻撓投資者另外委托其他期貨經(jīng)營機構(gòu)提供服務(wù)

D.期貨從業(yè)人員可以拒絕投資者另外委托其他期貨經(jīng)營機構(gòu)提供服務(wù)

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A在工作場景中，共同服務(wù)的從業(yè)人員之間明確分工和協(xié)作是提高工作效率、保障服務(wù)質(zhì)量的重要方式。明確的分工能夠讓每個從業(yè)人員清楚自己的職責，協(xié)作則有助于形成工作合力，更好地為服務(wù)對象提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。所以共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應(yīng)當明確分工和協(xié)作，該選項說法正確。選項B期貨從業(yè)人員在開展業(yè)務(wù)過程中，應(yīng)遵循誠實信用、公平公正等原則。在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金，這種行為可能會損害投資者的利益，破壞市場的公平性和透明度，不符合行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德要求。因此，期貨從業(yè)人員不可以在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金，該選項說法錯誤。選項C投資者有自主選擇期貨經(jīng)營機構(gòu)提供服務(wù)的權(quán)利，期貨從業(yè)人員應(yīng)當尊重投資者的這一權(quán)利，不得通過任何方式阻撓投資者另外委托其他期貨經(jīng)營機構(gòu)提供服務(wù)。這有助于維護市場的自由競爭和投資者的合法權(quán)益，該選項說法正確。選項D如上述C選項所述，投資者具有自主選擇權(quán)，期貨從業(yè)人員不能拒絕投資者另外委托其他期貨經(jīng)營機構(gòu)提供服務(wù)，應(yīng)保障投資者自由選擇服務(wù)機構(gòu)的權(quán)利。所以該選項說法錯誤。綜上，說法錯誤的有B、D選項。8、首席風險官應(yīng)當重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行（）制度。

A.期貨公司客戶保證金安全存管制度

B.期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度

C.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度

D.期貨公司員工近親屬持倉報告制度

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)首席風險官的職責以及期貨公司相關(guān)制度規(guī)定來分析各選項。選項A期貨公司客戶保證金安全存管制度是保障客戶資金安全的重要制度?？蛻舯ＷC金是期貨交易的基礎(chǔ)，一旦保證金存管出現(xiàn)問題，將嚴重損害客戶利益，影響期貨市場的穩(wěn)定。首席風險官重點檢查該制度，能夠確保期貨公司依據(jù)法律法規(guī)建立并有效執(zhí)行此制度，從而保障客戶保證金的安全，所以選項A正確。選項B期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度對于衡量和控制期貨公司的風險至關(guān)重要。通過對風險監(jiān)管指標的監(jiān)控和管理，可以及時發(fā)現(xiàn)期貨公司面臨的潛在風險，并采取相應(yīng)的措施加以防范和化解。首席風險官檢查該制度的健全和執(zhí)行情況，有助于保障期貨公司的穩(wěn)健運營，維護市場的正常秩序，因此選項B正確。選項C期貨公司治理和內(nèi)部控制制度是期貨公司規(guī)范運作、防范風險的核心制度。良好的公司治理結(jié)構(gòu)和有效的內(nèi)部控制能夠確保期貨公司的決策科學、運營合規(guī)、監(jiān)督有效。首席風險官對該制度進行重點檢查，有利于促進期貨公司提高管理水平，增強風險抵御能力，所以選項C正確。選項D期貨公司員工近親屬持倉報告制度可以防止期貨公司員工利用職務(wù)之便為近親屬謀取不當利益，避免出現(xiàn)內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為。首席風險官檢查此項制度，能夠加強對期貨公司員工及其近親屬交易行為的監(jiān)管，維護期貨市場的公平、公正、公開，故選項D正確。綜上，ABCD四個選項均為首席風險官應(yīng)當重點檢查的期貨公司需建立健全并有效執(zhí)行的制度，本題答案選ABCD。9、申請設(shè)立期貨交易所，不需要向中國證券監(jiān)督管理委員會提交下列（）文件和材料。

A.理