期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫檢測模擬題第一部分單選題(50題)1、《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標。

A.資本

B.凈資本

C.凈資產(chǎn)

D.流動資產(chǎn)

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》中凈資本的定義?！镀谪浌撅L(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定，凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標。選項A，資本是用于投資得到利潤的本金或財產(chǎn)，與凈資本的定義基礎(chǔ)不相關(guān)。選項B，凈資本本身是基于凈資產(chǎn)調(diào)整后得出的結(jié)果，不能作為得出凈資本的基礎(chǔ)。選項C，符合凈資本定義中所基于的基礎(chǔ)，是正確的。選項D，流動資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運用的資產(chǎn)，并非凈資本計算的基礎(chǔ)。綜上，本題答案選C。2、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進行初步核實,提出是否立案的建議，報協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題主要考查對《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》中關(guān)于協(xié)會自律監(jiān)察部門對違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查時間規(guī)定的掌握。根據(jù)該程序規(guī)定，協(xié)會自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在20個工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進行初步核實，并提出是否立案的建議，報協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)決定。所以本題正確答案是D。"3、按照《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合風(fēng)險監(jiān)管指標標準，其中凈資本不得低于人民幣()萬元。

A.2000

B.3000

C.1500

D.1000

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》中期貨公司凈資本規(guī)定的了解。依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合風(fēng)險監(jiān)管指標標準，其中明確要求凈資本不得低于人民幣3000萬元。所以本題正確答案是B選項。4、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查擅自設(shè)立金融機構(gòu)罪的刑罰規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。所以答案選B。"5、單位從事內(nèi)幕交易的，除對單位進行處罰外，還應(yīng)當(dāng)對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上20萬元以下

D.3萬元以上30萬元以下

【答案】：D

【解析】本題考查單位從事內(nèi)幕交易時對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款標準相關(guān)知識。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，除對單位進行處罰外，還應(yīng)當(dāng)對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。所以答案選D。選項A、B、C所涉及的罰款金額區(qū)間不符合該情形下的法定標準。6、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)（）申請從業(yè)資格。

A.向其所在機構(gòu)

B.向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.直接向協(xié)會

D.事先通過其所在機構(gòu)向協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題考查取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)時申請從業(yè)資格的途徑。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員若要從事期貨業(yè)務(wù)，不能自行直接申請從業(yè)資格，而是需要事先通過其所在機構(gòu)向協(xié)會提出申請。選項A“向其所在機構(gòu)”申請從業(yè)資格表述錯誤，所在機構(gòu)只是起到中間傳遞作用，并非接受申請的主體；選項B“向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)”，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)并非受理此類從業(yè)資格申請的部門；選項C“直接向協(xié)會”，取得合格證明人員不能直接向協(xié)會申請，必須通過所在機構(gòu)。而選項D“事先通過其所在機構(gòu)向協(xié)會”符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。7、2008年5月，王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬元。由于期貨行情不穩(wěn)定，王某的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金僅剩余9萬元。2009年3月，王某持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保證金，并將追加保證金的通知送達王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2009年5月，

A.王某

B.甲期貨公司

C.王某和甲期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任

D.王某承擔(dān)主要責(zé)任，甲期貨公司承擔(dān)補充責(zé)任

【答案】：A"

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)；穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。本題中，王某賬戶發(fā)生虧損，在甲期貨公司按規(guī)定要求其追加保證金并送達通知后，王某拒絕追加保證金。這種情況下，相應(yīng)風(fēng)險和損失應(yīng)由王某自身承擔(dān)，所以答案選A。"8、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。

A.代理客戶進行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)提供服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》來分析各選項。選項A，證券公司不得代理客戶進行期貨交易。代理客戶進行期貨交易是期貨公司的業(yè)務(wù)范疇，若證券公司代理客戶進行期貨交易，會使證券公司過度介入期貨交易操作，增加交易風(fēng)險和監(jiān)管難度，不符合相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)范，所以該選項錯誤。選項B，代期貨公司收付期貨保證金也不在證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)范圍內(nèi)。期貨保證金的收付管理有著嚴格的規(guī)定和要求，由期貨公司專門進行管理和操作，以保障保證金的安全和合規(guī)使用，證券公司代收付易引發(fā)資金管理混亂等問題，因此該選項錯誤。選項C，協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)之一。證券公司通過協(xié)助期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)，能夠在一定程度上發(fā)揮自身的客戶資源和渠道優(yōu)勢，促進期貨業(yè)務(wù)的開展，同時也便于對客戶進行一定的前期服務(wù)和風(fēng)險提示等工作，所以該選項正確。選項D，證券公司不能通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。證券資金賬戶和期貨保證金賬戶是相互獨立的，各自有其特定的功能和監(jiān)管要求，若通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金，會模糊資金界限，增加資金風(fēng)險和監(jiān)管難度，不符合業(yè)務(wù)規(guī)定，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。9、中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職人員資格年檢的相關(guān)時間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。所以本題正確答案是A選項。10、下列機構(gòu)中，可以代理客戶從事期貨交易的是（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員

B.期貨投資咨詢機構(gòu)

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題主要考查能夠代理客戶從事期貨交易的機構(gòu)。選項A期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員主要是負責(zé)為期貨交易提供結(jié)算服務(wù)，并不直接代理客戶從事期貨交易。其職責(zé)重點在于保障期貨交易的結(jié)算安全和順利進行，而不是作為客戶的交易代理，所以選項A不符合要求。選項B期貨投資咨詢機構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資方面的咨詢服務(wù)，例如行情分析、投資策略建議等。它并不具備代理客戶進行實際期貨交易的資格，其業(yè)務(wù)范圍側(cè)重于信息和建議的提供，而非交易操作，所以選項B不正確。選項C為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)，其主要作用是為期貨公司介紹客戶，起到一個橋梁的作用，本身不能直接代理客戶進行期貨交易。這類機構(gòu)通常會把客戶介紹給期貨公司，由期貨公司來完成交易代理等相關(guān)工作，所以選項C也不符合題意。選項D期貨公司是專門從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，其核心業(yè)務(wù)之一就是接受客戶的委托，代理客戶進行期貨交易。期貨公司擁有專業(yè)的交易通道和相關(guān)資質(zhì)，能夠為客戶提供全方位的期貨交易服務(wù)，所以可以代理客戶從事期貨交易的機構(gòu)是期貨公司，選項D正確。綜上，答案是D。11、會員制期貨交易所會員大會有（）以上會員參加方為有效。

A.1／3

B.2／3

C.1／4

D.1／2

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會有效的參會會員比例這一知識點。對于會員制期貨交易所會員大會的召開有效性，有明確的規(guī)定。當(dāng)會員大會有三分之二以上會員參加時，該會員大會才被認定為有效。這是期貨交易相關(guān)制度中的重要內(nèi)容，旨在保障會員大會能夠充分代表會員的意愿，確保決策的科學(xué)性和公正性。在本題所給的選項中，A選項三分之一、C選項四分之一、D選項二分之一均不符合會員制期貨交易所會員大會有效的參會會員比例要求。而B選項三分之二符合相關(guān)規(guī)定，所以本題正確答案是B。12、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會，所以答案選D。"13、關(guān)于強行平倉，下列說法正確的是（）。

A.甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

B.乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔(dān)

C.丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行承擔(dān)

D.丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔(dān)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中強行平倉的相關(guān)規(guī)則，對各選項逐一分析。選項A甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強行平倉，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違規(guī)超倉被強行平倉所造成的損失應(yīng)由期貨公司自己承擔(dān)，而不是由期貨交易所承擔(dān)。所以選項A錯誤。選項B乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，這類情況造成的損失應(yīng)由客戶自行承擔(dān)，并非由期貨交易所自行承擔(dān)。所以選項B錯誤。選項C丙期貨公司交易保證金不足，按規(guī)定應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，那么因此造成的擴大損失，由丙期貨公司自行承擔(dān)，該說法符合期貨交易強行平倉的規(guī)則。所以選項C正確。選項D丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額。對于丁因超量平倉引起的損失，根據(jù)規(guī)定應(yīng)由期貨公司承擔(dān)，而不是由丁自行承擔(dān)。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。14、如果期貨營業(yè)部變更營業(yè)場所的，擬遷入營業(yè)場所應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定條件，并經(jīng)營業(yè)部所在地()批準。

A.中國證監(jiān)會

B.中國保監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國人民銀行

【答案】：C

【解析】本題考查期貨營業(yè)部變更營業(yè)場所的審批主體相關(guān)知識。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但對于期貨營業(yè)部變更營業(yè)場所這類具體事項，不是直接的批準主體，故A項不符合。選項B，中國保監(jiān)會即原中國保險監(jiān)督管理委員會，主要負責(zé)對保險業(yè)實施監(jiān)督管理，與期貨營業(yè)部變更營業(yè)場所的審批事宜無關(guān)，所以B項不正確。選項C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，若期貨營業(yè)部變更營業(yè)場所，擬遷入營業(yè)場所應(yīng)符合規(guī)定條件，并且需經(jīng)營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準，C項正確。選項D，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險，維護金融穩(wěn)定，并不負責(zé)期貨營業(yè)部變更營業(yè)場所的審批工作，所以D項錯誤。綜上，本題答案選C。15、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告相關(guān)機制，其中包括（）。

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告

B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查

C.研究人員必須提交季度和半年期研究分析報告

D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司建立研究分析報告相關(guān)機制的正確要求，對各選項逐一分析。A選項：期貨公司建立的研究分析報告相關(guān)機制應(yīng)基于準確、可靠、合法的信息來源。而“小道信息”往往缺乏準確性和可靠性，不能作為撰寫研究分析報告的依據(jù)。因此，廣泛了解各種期貨交易小道信息并撰寫研究分析報告不符合相關(guān)機制的要求，該選項錯誤。B選項：對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查，是保證研究分析報告質(zhì)量和合規(guī)性的重要環(huán)節(jié)。通過審閱和合規(guī)檢查，可以確保報告內(nèi)容符合法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定，避免出現(xiàn)違法違規(guī)或不準確的信息。所以該選項正確。C選項：題干中并沒有提及研究人員必須提交季度和半年期研究分析報告的相關(guān)內(nèi)容，這不屬于期貨公司建立研究分析報告相關(guān)機制所包含的內(nèi)容，該選項錯誤。D選項：雖然鼓勵研究人員獲取信息是有必要的，但應(yīng)該是在合法、合規(guī)、可靠的前提下獲取信息，而不是利用各種渠道?！案鞣N渠道”表述過于寬泛，可能包含一些不合法、不準確的信息來源，不符合研究分析報告相關(guān)機制的要求，該選項錯誤。綜上，正確答案是B。16、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準，暫停交易的時間不得超過()交易日。

A.1個

B.2個

C.3個

D.5個

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準的暫停交易時間限制相關(guān)知識。根據(jù)規(guī)定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準，暫停交易的時間不得超過3個交易日。所以答案選C。17、根據(jù)《期貨公司首席官管理規(guī)定(試行)》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由監(jiān)事會

C.由董事長

D.由總經(jīng)理

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司聘任首席風(fēng)險官的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《期貨公司首席官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)根據(jù)公司章程的規(guī)定提名并聘任首席風(fēng)險官。選項B中由監(jiān)事會提名并聘任首席風(fēng)險官不符合相關(guān)規(guī)定；選項C由董事長提名并聘任也不符合規(guī)定；選項D由總經(jīng)理提名并聘任同樣不符合規(guī)定。所以本題正確答案是A。"18、會員制期貨交易所理事會會議結(jié)束之日起（）日內(nèi)，理事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報告中國證券監(jiān)督管理委員會。

A.3

B.10

C.5

D.15

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會會議相關(guān)文件報告的時間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報告中國證券監(jiān)督管理委員會。所以選項B正確，選項A、C、D時間不符合規(guī)定。綜上，本題答案選B。19、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)，除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保之外，其對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時對外擔(dān)保及或有負債的相關(guān)規(guī)定。證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時，存在對外擔(dān)保及其他形式或有負債的限制條件。除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保之外，其對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產(chǎn)的一定比例。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，這個比例為10％。因此，答案選C。20、興盛公司是某期貨交易所的會員，2013年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當(dāng)天大豆期貨價格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知興盛公司在規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金，但該公司并沒有在規(guī)定時間內(nèi)進行追加，也沒有自行平倉。于是期交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強行平倉40手，造成興盛公司500萬

A.期貨交易所

B.興盛公司

C.期貨公司

D.期貨交易所和興盛公司共同承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易中保證金不足時強行平倉造成損失的責(zé)任承擔(dān)主體判斷。在期貨交易中，會員應(yīng)當(dāng)維持一定的保證金水平以保證合約的履行。當(dāng)會員賬戶的保證金余額不足時，期貨交易所有權(quán)要求會員在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉。本題中，興盛公司作為期貨交易所的會員，在2013年7月8日賣出大豆期貨合約后，因當(dāng)天大豆期貨價格猛漲導(dǎo)致其賬戶保證金余額不足。期貨交易所已及時通知興盛公司在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，然而興盛公司既未在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，也沒有自行平倉。在此情況下，期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強行平倉40手，并造成了興盛公司500萬的損失。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和交易規(guī)則，會員自身有義務(wù)維持保證金的充足，因自身未能履行追加保證金或自行平倉的義務(wù)而導(dǎo)致的損失，應(yīng)由會員自行承擔(dān)。所以，該500萬損失應(yīng)由興盛公司承擔(dān)，答案選B。21、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立（），專戶存儲保證金，不得挪用。

A.專用結(jié)算賬戶

B.結(jié)算賬戶

C.交易賬戶

D.專用交易賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所保證金存儲賬戶的相關(guān)規(guī)定。《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立專用結(jié)算賬戶，專戶存儲保證金，不得挪用。專用結(jié)算賬戶是專門用于期貨交易結(jié)算和保證金存儲的賬戶，可以保障保證金的安全，便于對保證金進行管理和監(jiān)督，防止保證金被濫用或挪用。選項B結(jié)算賬戶概念較為寬泛，沒有明確是用于期貨保證金專戶存儲的專用結(jié)算賬戶；選項C交易賬戶主要用于記錄期貨交易的具體操作和交易情況，并非專門存儲保證金的賬戶；選項D專用交易賬戶同樣側(cè)重于交易操作層面，而非保證金存儲。因此，本題正確答案選A。22、下列選項中不屬于理事會職權(quán)的是()。

A.審議批準風(fēng)險準備金的使用方案

B.審議批準根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細則和辦法

C.監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況

D.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

【答案】：D

【解析】本題主要考查對理事會職權(quán)的理解和掌握。選項A審議批準風(fēng)險準備金的使用方案屬于理事會的職權(quán)范圍。風(fēng)險準備金是期貨交易所為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險而設(shè)立的專項資金，理事會作為期貨交易所的重要決策機構(gòu)，需要對其使用方案進行審議批準，以確保資金的合理使用和交易所的穩(wěn)定運營，所以選項A不符合題意。選項B審議批準根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細則和辦法是理事會的職權(quán)之一。章程和交易規(guī)則是期貨交易所運行的基本準則，而細則和辦法是對它們的進一步細化和補充，理事會有權(quán)對這些細則和辦法進行審議批準，以保證交易活動的規(guī)范有序進行，選項B不符合題意。選項C監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況是理事會的重要職責(zé)。總經(jīng)理負責(zé)具體執(zhí)行會員大會和理事會的決議，理事會需要對其執(zhí)行情況進行監(jiān)督，以確保各項決議能夠得到有效落實，選項C不符合題意。選項D決定增加或者減少期貨交易所注冊資本是會員大會的職權(quán)，而非理事會的職權(quán)。會員大會是期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，對于涉及交易所注冊資本等重大事項具有決策權(quán)，所以選項D不屬于理事會職權(quán)，符合題意。綜上，答案選D。23、我國，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)是（）。

A.全面結(jié)算會員期貨公司

B.交易結(jié)算會員期貨公司

C.一般結(jié)算會員期貨公司

D.特別結(jié)算會員期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查可以受托為客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)。選項A：全面結(jié)算會員期貨公司全面結(jié)算會員期貨公司可以為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。全面結(jié)算會員期貨公司在期貨市場的結(jié)算體系中具有重要地位，它不僅要為自身客戶的期貨交易進行結(jié)算，還要承擔(dān)為非結(jié)算會員辦理結(jié)算的職責(zé)，因此該選項符合題意。選項B：交易結(jié)算會員期貨公司交易結(jié)算會員期貨公司只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，不能為非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項不符合題意。選項C：一般結(jié)算會員期貨公司在我國期貨市場的結(jié)算體系中，并沒有“一般結(jié)算會員期貨公司”這一類型，所以該選項錯誤。選項D：特別結(jié)算會員期貨公司特別結(jié)算會員期貨公司只能為非結(jié)算會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，不能為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項不符合題意。綜上，答案是A。24、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。

A.客戶保證金

B.風(fēng)險準備金

C.非結(jié)算會員保證金

D.自有資金

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項資金的性質(zhì)及期貨交易相關(guān)規(guī)定來分析判斷全面結(jié)算會員期貨公司繳納結(jié)算擔(dān)保金的資金來源。對選項A的分析客戶保證金是客戶存放在期貨公司用于期貨交易的資金，其所有權(quán)歸客戶所有。期貨公司有責(zé)任保障客戶保證金的安全，確保其僅用于客戶的期貨交易，不得擅自挪用。所以全面結(jié)算會員期貨公司不能用客戶保證金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金，A選項錯誤。對選項B的分析風(fēng)險準備金是期貨公司從營業(yè)收入中提取的，用于應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險損失，以增強公司的抗風(fēng)險能力。它主要用于彌補期貨公司因不可預(yù)見的風(fēng)險事件而遭受的損失，并非用于向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金，B選項錯誤。對選項C的分析非結(jié)算會員保證金是指非結(jié)算會員存放在全面結(jié)算會員期貨公司的用于期貨交易的資金，該資金同樣屬于非結(jié)算會員所有，全面結(jié)算會員期貨公司只是代為管理。因此，不能用非結(jié)算會員保證金來繳納結(jié)算擔(dān)保金，C選項錯誤。對選項D的分析自有資金是期貨公司自身擁有的資金，可由公司自主支配。按照相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金，以確保期貨交易的順利進行和市場的穩(wěn)定，D選項正確。綜上，答案選D。25、經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.可以

B.不可以

C.由經(jīng)營機構(gòu)決定

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)營機構(gòu)在投資者堅持購買不適合產(chǎn)品或服務(wù)時的處理規(guī)定。在實際的金融市場交易等場景中，經(jīng)營機構(gòu)具有告知投資者產(chǎn)品或服務(wù)適配性的義務(wù)。當(dāng)經(jīng)營機構(gòu)已經(jīng)明確告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，如果投資者仍然堅持購買，從規(guī)定上來說，經(jīng)營機構(gòu)是可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)的。選項A“可以”符合這一規(guī)定；選項B“不可以”與實際規(guī)定不符；選項C“由經(jīng)營機構(gòu)決定”不準確，并非由經(jīng)營機構(gòu)自行隨意決定，而是有明確的規(guī)則允許在投資者堅持的情況下進行銷售或服務(wù)提供；選項D“以上都不對”顯然錯誤。所以本題正確答案是A。26、標準化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃與非標準化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃的披露頻率分別是（）。

A.至少每周披露一次；至少每季度披露一次

B.至少每季度披露一次；至少每周披露一次

C.至少每季度披露一次；至少每月披露一次

D.至少每季度披露一次；至少每年披露一次

【答案】：A

【解析】本題主要考查標準化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃與非標準化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃的披露頻率相關(guān)知識。對于標準化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃，要求至少每周披露一次，這是為了及時向投資者傳達資產(chǎn)的相關(guān)信息，讓投資者能夠較為頻繁地了解資產(chǎn)動態(tài)，以便做出合理的投資決策。而非標準化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃，由于其本身的特性，比如交易不活躍、信息獲取難度相對較大等，披露頻率要求為至少每季度披露一次。每季度的披露頻率既能夠保證投資者獲得一定的信息更新，又考慮到了非標準化資產(chǎn)信息收集和整理的實際難度。綜上所述，標準化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃與非標準化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃的披露頻率分別是至少每周披露一次和至少每季度披露一次，答案選A。27、從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

A.2年

B.一年

C.半年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告的時間間隔。從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司承擔(dān)著重要的合規(guī)責(zé)任，需要定期進行自我檢查，并向監(jiān)管機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告，以確保其業(yè)務(wù)活動符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求。按照規(guī)定，從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。因此正確答案選C。""28、（）對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進行核查驗證。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.中國金融期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查對核查驗證期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度情況主體的了解。選項A，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)主要是對期貨市場進行全面的監(jiān)督管理，其職能側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管政策制定和整體市場秩序維護等，并非專門針對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度情況進行核查驗證，所以A項不符合。選項B，中國金融期貨交易所主要負責(zé)組織安排金融期貨等交易活動，制定交易規(guī)則、維護交易秩序等，重點在于交易所內(nèi)的交易運行管理，而非對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度情況進行核查驗證，所以B項不符合。選項C，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司具有監(jiān)控期貨保證金、核查期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度等職責(zé)，其能夠?qū)ζ谪浌緢?zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進行核查驗證，所以C項正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是行業(yè)自律組織，負責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)、進行行業(yè)自律管理等工作，并非對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度情況進行核查驗證的主體，所以D項不符合。綜上，答案選C。29、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬。（）應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

A.期貨公司

B.居間人

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.客戶

【答案】：B

【解析】本題主要考查在期貨居間經(jīng)紀關(guān)系中承擔(dān)民事責(zé)任的主體。在期貨交易中，公民、法人受期貨公司或者客戶委托作為居間人，為其提供訂約機會或訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)，期貨公司或客戶會按約定向居間人支付報酬。依據(jù)相關(guān)法規(guī)和交易規(guī)則，居間人在這種居間經(jīng)紀關(guān)系中是獨立開展業(yè)務(wù)活動的主體。雖然其促成了期貨公司與客戶之間的合作，但居間人以自己的名義進行居間活動，與期貨公司和客戶之間是相對獨立的關(guān)系。所以，居間人應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。而期貨公司主要負責(zé)期貨交易的經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作和管理；期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責(zé)行業(yè)的規(guī)范和管理等；客戶是參與期貨交易的一方，主要履行交易中的權(quán)利和義務(wù)。它們都不會獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。綜上，本題正確答案是B選項。30、經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，（）可以對經(jīng)營機構(gòu)及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.期貨協(xié)會

C.期貨交易所

D.以上都是

【答案】：A

【解析】本題主要考查對違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定時，有權(quán)采取監(jiān)督管理措施的主體的認識。選項A，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)具有對證券期貨市場進行監(jiān)督管理的職責(zé)和權(quán)力。當(dāng)經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對經(jīng)營機構(gòu)及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施，該選項正確。選項B，期貨協(xié)會主要是行業(yè)自律組織，其職能側(cè)重于行業(yè)自律管理、維護會員的合法權(quán)益、開展行業(yè)服務(wù)和交流等工作，并不具備題干中所述的監(jiān)督管理措施的權(quán)力，所以該選項錯誤。選項C，期貨交易所主要負責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易，提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)等，其職責(zé)與題干中有權(quán)采取監(jiān)督管理措施的主體不相符，所以該選項錯誤。選項D，由于B、C選項錯誤，所以“以上都是”的表述不正確。綜上，本題正確答案是A。31、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，但情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。

A.警告

B.訓(xùn)誡

C.公開譴責(zé)

D.罰款

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》相關(guān)處理規(guī)定的了解。選項A，警告一般是一種較為正式且相對嚴重的行政處分方式，通常適用于違反規(guī)定情節(jié)相對較重的情況，而題干中明確表示情節(jié)輕微且未造成嚴重后果，所以A選項不符合。選項B，訓(xùn)誡主要是對有輕微違反行為但情節(jié)不嚴重、未造成嚴重后果的對象進行批評教育、告誡，對于情節(jié)輕微的期貨從業(yè)人員違反準則的情況，予以訓(xùn)誡是合適的，故B選項正確。選項C，公開譴責(zé)是一種較為嚴厲的處理措施，會將違規(guī)行為公開曝光，通常適用于情節(jié)嚴重、影響惡劣的違規(guī)行為，與題干中情節(jié)輕微的描述不符，所以C選項錯誤。選項D，罰款是一種經(jīng)濟處罰手段，題干中并未提及相關(guān)罰款的規(guī)定，且對于情節(jié)輕微的情況，一般不是通過罰款來處理，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。32、會員制期貨交易所會員大會應(yīng)對表決事項制作會議紀要，由出席會議的（）簽名。

A.董事

B.全體會員

C.理事

D.董事長

【答案】：C

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所會員大會相關(guān)規(guī)定。首先分析選項A，董事主要負責(zé)公司日常經(jīng)營決策等方面工作，與會員大會會議紀要簽名這一事項并無關(guān)聯(lián)，所以選項A不符合要求。接著看選項B，全體會員人數(shù)眾多，讓全體會員都在會議紀要上簽名不具有可操作性，且相關(guān)規(guī)定并非如此，所以選項B錯誤。再看選項C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會應(yīng)對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名，所以選項C正確。最后看選項D，董事長雖然在組織中處于重要地位，但對于會員大會會議紀要簽名規(guī)定是理事而非董事長，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。33、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A.中國證監(jiān)會

B.國務(wù)院

C.財政部

D.期貨結(jié)算機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所終止公告的負責(zé)主體?！镀谪浗灰坠芾項l例》相關(guān)規(guī)定明確，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。中國證監(jiān)會作為我國證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，承擔(dān)著維護市場秩序、保護投資者合法權(quán)益等重要職責(zé)，對期貨交易所的設(shè)立、變更、終止等事項進行監(jiān)督管理并發(fā)布相關(guān)公告是其職責(zé)范圍內(nèi)的工作。而國務(wù)院是我國最高國家行政機關(guān)，主要負責(zé)國家重大政策的制定和行政管理等宏觀層面事務(wù)；財政部主要負責(zé)國家財政收支、財稅政策等方面的管理；期貨結(jié)算機構(gòu)主要負責(zé)期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)，保障交易的順利進行和資金安全。這三個主體均不負責(zé)期貨交易所終止的公告工作。所以，本題正確答案是A。34、建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括（）。

A.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

B.保障金融期貨市場平穩(wěn).規(guī)范和健康運行

C.提高金融期貨交易量

D.保護投資者合法權(quán)益

【答案】：C"

【解析】建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度主要是為了構(gòu)建科學(xué)合理的市場規(guī)則與制度體系，保障市場的平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，同時注重對投資者合法權(quán)益的保護。選項A中，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，是投資者適當(dāng)性制度的重要內(nèi)容，通過對客戶進行全面了解和分類管理，能夠為不同類型的投資者提供相匹配的金融產(chǎn)品和服務(wù)，從而保障市場的有序運行，這是該制度建立的目的之一；選項B，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行是投資者適當(dāng)性制度建立的核心目標之一，通過對投資者資格的篩選和管理，可以防止不具備相應(yīng)風(fēng)險承受能力的投資者盲目進入市場，降低市場的潛在風(fēng)險，促進市場的穩(wěn)定發(fā)展；選項D，保護投資者合法權(quán)益是金融市場監(jiān)管的重要原則，投資者適當(dāng)性制度通過確保投資者能夠充分了解投資產(chǎn)品的風(fēng)險和收益特征，避免其因信息不對稱而遭受損失，有力地保護了投資者的合法權(quán)益。而選項C提高金融期貨交易量并非建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的，該制度重點在于保障市場秩序和保護投資者，而非單純追求交易量的提升。所以答案選C。"35、因期貨經(jīng)濟合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)（）。

A.應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.客戶不承擔(dān)責(zé)任

C.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)濟合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失時責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)規(guī)定。對于選項A，在法律和實際的責(zé)任認定邏輯中，確定責(zé)任承擔(dān)通常需要依據(jù)具體行為與損害結(jié)果之間的因果關(guān)系。當(dāng)期貨經(jīng)濟合同無效并給客戶造成經(jīng)濟損失時，根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)是合理且符合法律原則的做法。因為不同的無效行為所導(dǎo)致?lián)p失的情況各不相同，只有通過分析因果關(guān)系，才能準確判斷各方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，所以該選項正確。選項B，在期貨經(jīng)濟活動中，客戶在某些情況下也可能因其自身的過錯等原因?qū)p失的產(chǎn)生有一定的關(guān)聯(lián)，不能一概而論地認為客戶不承擔(dān)責(zé)任，所以該選項錯誤。選項C，期貨公司與客戶各自承擔(dān)50％的責(zé)任這種“一刀切”的做法并不合理。責(zé)任的承擔(dān)應(yīng)該根據(jù)具體的無效行為以及因果關(guān)系來確定，而不是簡單地平均分配，不同的情形下雙方的責(zé)任比例會有很大差異，所以該選項錯誤。選項D，雖然期貨公司在期貨經(jīng)濟活動中可能承擔(dān)較多的義務(wù)和責(zé)任，但不能直接認定在合同無效的情況下期貨公司就承擔(dān)主要賠償責(zé)任。責(zé)任的判定需要依據(jù)實際的因果關(guān)系，客戶也可能由于自身的不當(dāng)行為對損失負有主要責(zé)任，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。36、對于《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定的“不得低于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標，當(dāng)風(fēng)險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的（）時，就屬于中國證監(jiān)會設(shè)置的預(yù)警標準。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

【答案】：B"

【解析】本題考查《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》中關(guān)于風(fēng)險監(jiān)管指標預(yù)警標準的知識點。對于規(guī)定“不得低于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標，中國證監(jiān)會設(shè)置了相應(yīng)的預(yù)警標準。當(dāng)風(fēng)險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的120%時，便屬于預(yù)警標準。所以本題應(yīng)選擇B選項。"37、期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中關(guān)于期貨公司現(xiàn)任法定代表人取得期貨從業(yè)人員資格的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起1年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。所以答案選A。38、（）應(yīng)當(dāng)制定完善會員落實適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則，制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級名錄。

A.中國金融期貨交易所

B.行業(yè)協(xié)會

C.監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查制定完善會員落實適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則以及制定并定期更新本行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄的主體。選項A，中國金融期貨交易所主要負責(zé)組織安排金融期貨等交易、結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)，并不承擔(dān)制定完善會員落實適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則以及本行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄的職責(zé)，所以A選項錯誤。選項B，行業(yè)協(xié)會是同行業(yè)企業(yè)自愿組成的非營利性社團組織，具有自律管理的職能。行業(yè)協(xié)會能夠站在行業(yè)整體的角度，制定完善會員落實適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則，并且根據(jù)行業(yè)發(fā)展情況制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級名錄，故B選項正確。選項C，監(jiān)控中心主要側(cè)重于對市場交易數(shù)據(jù)等進行監(jiān)測和監(jiān)控，以維護市場的平穩(wěn)運行，并不涉及制定自律規(guī)則和風(fēng)險等級名錄等工作，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)主要負責(zé)對證券期貨市場進行監(jiān)督管理，制定的是宏觀層面的監(jiān)管政策和規(guī)則，并非是針對會員落實適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則以及具體的行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。39、下列機構(gòu)中，可以代理客戶從事期貨交易的是（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員

B.期貨投資咨詢機構(gòu)

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題主要考查可以代理客戶從事期貨交易的機構(gòu)。選項A：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員主要是為期貨公司提供結(jié)算服務(wù)等特定功能，其業(yè)務(wù)重點并非直接代理客戶從事期貨交易，所以該選項不符合要求。選項B：期貨投資咨詢機構(gòu)期貨投資咨詢機構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資方面的咨詢建議、分析報告等服務(wù)，幫助客戶做出投資決策，但它并不具備直接代理客戶進行期貨交易的資格，因此該選項也不正確。選項C：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)這類機構(gòu)的主要職能是為期貨公司介紹客戶，起到中間銜接的作用，本身不直接代理客戶進行期貨交易操作，故該選項也不符合題意。選項D：期貨公司期貨公司是專門從事期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，具備完善的業(yè)務(wù)體系和專業(yè)的人員，能夠接受客戶的委托，代理客戶進行期貨交易，所以該選項正確。綜上，答案選D。40、某期貨公司從業(yè)人員小李受客戶王某指令，要求進行混碼交易。因此。期貨公司按照王某的指令進行混碼交易，由此造成的損失（）。

A.王某和期貨公司各承擔(dān)一部分

B.期貨交易所承擔(dān)

C.期貨公司承擔(dān)

D.王某承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題考查混碼交易造成損失的責(zé)任承擔(dān)問題。混碼交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合入市交易的行為。在本題中，是客戶王某指令期貨公司從業(yè)人員小李進行混碼交易，期貨公司是按照王某的指令行事。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶下達交易指令，期貨公司按照客戶指令進行操作，由此造成的損失應(yīng)由指令下達者即客戶承擔(dān)。所以在本題這種情況下，造成的損失應(yīng)由客戶王某承擔(dān)。因此，答案選D。41、推薦人每年最多只能推薦（）人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】這道題考查的是推薦人推薦申請期貨公司特定任職資格人員的數(shù)量限制。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格，所以答案選C。"42、期貨公司在計算凈資本時，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本

B.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本

C.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資產(chǎn)

D.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資產(chǎn)

【答案】：A"

【解析】凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標。當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備時，意味著公司實際的資產(chǎn)價值可能被高估。為了真實反映期貨公司的財務(wù)狀況和風(fēng)險承受能力，監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本。核減凈資本能使凈資本數(shù)據(jù)更準確地體現(xiàn)公司實際可用于承擔(dān)風(fēng)險的資金規(guī)模，符合審慎監(jiān)管的原則。而核增凈資本會使凈資本數(shù)據(jù)虛高，不能準確反映公司實際狀況；凈資產(chǎn)是所有者權(quán)益，在這種情況下主要應(yīng)調(diào)整凈資本而非凈資產(chǎn)。所以本題答案選A。"43、金融期貨投資者適當(dāng)性制度中的特殊法人不包括()。

A.基金公司

B.合格境外機構(gòu)投資者

C.證券公司

D.外資企業(yè)

【答案】：D

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中特殊法人的范疇。在金融期貨投資者適當(dāng)性制度里，特殊法人一般涵蓋基金公司、合格境外機構(gòu)投資者、證券公司等金融機構(gòu)性質(zhì)的主體?；鸸緫{借專業(yè)的投資管理能力參與金融期貨市場；合格境外機構(gòu)投資者獲得相關(guān)資格后可進入我國金融市場進行投資；證券公司在金融市場中扮演著重要角色，也會參與金融期貨交易。而外資企業(yè)主要是從事生產(chǎn)、貿(mào)易等一般性商業(yè)活動的企業(yè)，其業(yè)務(wù)核心并非專注于金融期貨投資，不屬于金融期貨投資者適當(dāng)性制度所規(guī)定的特殊法人范疇。所以本題答案選D。44、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，除()

A.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C"

【解析】本題考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》相關(guān)內(nèi)容的掌握?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》規(guī)定了期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中需要遵循的行為規(guī)范以及相關(guān)的監(jiān)督管理等內(nèi)容。在該準則中，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，除所在期貨經(jīng)營機構(gòu)外，所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會都對其具有一定的監(jiān)督管理等職責(zé)。所以本題正確答案選C。"45、自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為首席風(fēng)險官不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B"

【解析】這道題主要考查對期貨公司任用人員相關(guān)規(guī)定的了解。根據(jù)規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為首席風(fēng)險官不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。所以本題正確答案是B選項。"46、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，向中國證券監(jiān)督管理委員會提交相關(guān)材料的規(guī)定?！镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以答案選A。47、甲期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，但因此產(chǎn)生了混碼交易，交易中產(chǎn)生的損失應(yīng)（）。

A.由客戶承擔(dān)

B.由期貨公司承擔(dān)

C.客戶與期貨公司各承擔(dān)一部分

D.期貨交易所承擔(dān)一部分

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中混碼交易損失承擔(dān)的相關(guān)規(guī)定來進行分析。在期貨交易里，若期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，即便產(chǎn)生了混碼交易，交易中產(chǎn)生的損失通常應(yīng)由客戶承擔(dān)。這是因為期貨公司已履行按照客戶指令進行交易的義務(wù)，交易損失本質(zhì)上是基于客戶自身的交易決策和市場行情變動所導(dǎo)致的結(jié)果，并非期貨公司的違規(guī)操作所致。選項B，由期貨公司承擔(dān)損失不符合在其完全按客戶指令交易情形下的責(zé)任界定；選項C，客戶與期貨公司各承擔(dān)一部分，缺乏在該種情況下要求期貨公司分擔(dān)損失的合理依據(jù)；選項D，期貨交易所主要負責(zé)市場的組織、監(jiān)督和管理等工作，并非交易損失的責(zé)任承擔(dān)主體。所以本題答案選A。48、經(jīng)（）批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.財政部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務(wù)部

【答案】：A"

【解析】本題正確答案選A。在我國，期貨交易所組織形式的確定需經(jīng)特定部門批準。中國證券監(jiān)督管理委員會作為對全國證券、期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)，承擔(dān)著監(jiān)管期貨市場的重要職責(zé)，擁有對期貨交易所組織形式的審批權(quán)，所以經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。而財政部主要負責(zé)國家財政收支、財稅政策等方面的管理工作，與期貨交易所組織形式的審批無關(guān)；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)，并不具備對期貨交易所組織形式的審批權(quán)力；商務(wù)部主要負責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等事務(wù)，也不涉及期貨交易所組織形式的審批事宜。因此，本題應(yīng)選A選項。"49、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）簽字確認。

A.期貨公司法定代表人

B.期貨公司財務(wù)負責(zé)人

C.期貨公司結(jié)算負責(zé)人

D.全體股東

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司向董事會提交風(fēng)險監(jiān)管指標書面報告的簽字確認主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標的具體情況，且該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。這是為了明確責(zé)任主體，法定代表人作為公司的代表，對公司的經(jīng)營和報告內(nèi)容負有最終責(zé)任，其簽字確認能確保報告的真實性、準確性和嚴肅性。選項B，財務(wù)負責(zé)人主要負責(zé)公司的財務(wù)工作，雖然在財務(wù)數(shù)據(jù)方面有重要職責(zé)，但并非風(fēng)險監(jiān)管指標書面報告簽字確認的主體。選項C，結(jié)算負責(zé)人主要負責(zé)公司的結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)工作，與風(fēng)險監(jiān)管指標書面報告的簽字確認并無直接關(guān)聯(lián)。選項D，全體股東是公司的投資者，不直接參與公司日常報告的簽字確認工作。綜上所述，本題正確答案選A。50、期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工后的報告時限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。所以本題正確答案選B。"第二部分多選題(20題)1、《期貨交易所管理辦法》的制定目的包括()。

A.明確期貨交易所職責(zé)

B.加強對期貨交易所的監(jiān)督管理

C.維護期貨市場秩序

D.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析，判斷其是否屬于該辦法的制定目的。選項A：明確期貨交易所職責(zé)是《期貨交易所管理辦法》的重要制定目的之一。通過該辦法對期貨交易所的各項職責(zé)進行清晰界定，能夠使得期貨交易所的運作更加規(guī)范、有序，有助于其更好地發(fā)揮在期貨市場中的功能和作用。所以選項A正確。選項B：加強對期貨交易所的監(jiān)督管理對于維護期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展至關(guān)重要。《期貨交易所管理辦法》通過一系列規(guī)定和制度，對期貨交易所的運營、管理等方面進行監(jiān)督和約束，能夠有效防范和化解市場風(fēng)險，保障投資者的合法權(quán)益。所以選項B正確。選項C：維護期貨市場秩序是制定《期貨交易所管理辦法》的核心目標之一。該辦法通過規(guī)范期貨交易行為、市場規(guī)則等，營造一個公平、公正、公開的市場環(huán)境，防止市場操縱、欺詐等違法違規(guī)行為的發(fā)生，從而維護期貨市場的正常秩序。所以選項C正確。選項D：促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展是制定《期貨交易所管理辦法》的根本出發(fā)點和落腳點。該辦法通過明確職責(zé)、加強監(jiān)管、維護秩序等措施，為期貨市場的健康發(fā)展提供良好的制度保障，使得期貨市場能夠更好地服務(wù)實體經(jīng)濟，實現(xiàn)自身的可持續(xù)發(fā)展。所以選項D正確。綜上，ABCD四個選項均屬于《期貨交易所管理辦法》的制定目的，本題答案選ABCD。2、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴格落實投資者適當(dāng)性制度。期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中金所制定的標準和指引，制定投資者適當(dāng)性標準的實施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強責(zé)任追究。期貨公司應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)制度報（）備案。

A.中國銀監(jiān)會

B.中國金融期貨交易所

C.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國人民銀行E

【答案】：BC

【解析】本題主要考查期貨公司投資者適當(dāng)性制度相關(guān)備案主體的知識點。解題關(guān)鍵在于明確期貨公司在落實投資者適當(dāng)性制度時，應(yīng)將相關(guān)制度向哪些機構(gòu)進行備案。選項A分析中國銀監(jiān)會主要負責(zé)對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理。期貨公司的投資者適當(dāng)性制度相關(guān)事宜并不在其監(jiān)管備案范圍內(nèi)，所以期貨公司不需要將投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)制度報中國銀監(jiān)會備案，A選項錯誤。選項B分析中國金融期貨交易所是制定期貨交易相關(guān)標準和指引的機構(gòu)，期貨公司需要根據(jù)其制定的標準和指引來制定投資者適當(dāng)性標準的實施方案。為了便于交易所對期貨公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行情況進行監(jiān)督和管理，期貨公司應(yīng)及時將投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)制度報中國金融期貨交易所備案，B選項正確。選項C分析公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責(zé)對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等金融機構(gòu)進行監(jiān)督和管理。期貨公司將投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)制度報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，有助于派出機構(gòu)掌握期貨公司的合規(guī)運營情況，加強對當(dāng)?shù)亟鹑谑袌龅谋O(jiān)管，C選項正確。選項D分析中國人民銀行主要負責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險、維護金融穩(wěn)定等宏觀層面的職能。期貨公司投資者適當(dāng)性制度的備案工作并非由中國人民銀行負責(zé)，所以D選項錯誤。綜上，答案選BC。3、下列關(guān)于期貨交易所的說法，正確的有()。

A.期貨交易所不實行會員分級結(jié)算制度

B.期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度

C.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成

D.期貨交易所會員不能是個人

【答案】：BD

【解析】本題可對每個選項逐一分析來判斷其正確性。選項A：期貨交易所可以根據(jù)自身情況選擇結(jié)算制度，既可以實行全員結(jié)算制度，也可以實行會員分級結(jié)算制度，并非一定不實行會員分級結(jié)算制度，所以選項A錯誤。選項B：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所可以結(jié)合實際需求和自身條件實行會員分級結(jié)算制度，故選項B正確。選項C：實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成，而不是初級會員和高級會員，所以選項C錯誤。選項D：期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織，不能是個人，所以選項D正確。綜上，正確答案是BD。4、會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以（）代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)。

A.風(fēng)險準備金

B.自有資金

C.結(jié)算擔(dān)保金

D.銀行貸款

【答案】：AB

【解析】本題主要考查會員在期貨交易中違約時，期貨交易所代為承擔(dān)違約責(zé)任的資金來源。選項A：風(fēng)險準備金風(fēng)險準備金是期貨交易所從收取的交易手續(xù)費中提取一定比例的資金，專門用于應(yīng)對期貨市場的風(fēng)險和會員違約等情況。當(dāng)會員違約且其保證金不足時，期貨交易所可以動用風(fēng)險準備金代為承擔(dān)違約責(zé)任，因此選項A正確。選項B：自有資金自有資金是期貨交易所自身擁有的資金。在會員違約且保證金和風(fēng)險準備金等仍不足以承擔(dān)違約責(zé)任時，期貨交易所可以動用自有資金來代為承擔(dān)責(zé)任，并取得對該違約會員的相應(yīng)追償權(quán)，所以選項B正確。選項C：結(jié)算擔(dān)保金結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險的共同擔(dān)保資金。一般是在實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，用于保障結(jié)算會員的結(jié)算安全，而非用于會員違約時期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任的資金來源，故選項C錯誤。選項D：銀行貸款銀行貸款是期貨交易所為了滿足自身業(yè)務(wù)發(fā)展等需求而向銀行借入的資金，并非用于在會員違約時承擔(dān)違約責(zé)任的資金，因此選項D錯誤。綜上，本題答案選AB。5、期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)下列（）情形的，應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)通知期貨公司。

A.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)

B.不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷

C.涉嫌嚴重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，采取強制措施

D.變更名稱

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定逐一分析各選項是否符合應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)通知期貨公司的情形。選項A期貨公司股東質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)，這一行為可能會對股東對期貨公司的股權(quán)控制情況產(chǎn)生影響，進而影響期貨公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)和治理穩(wěn)定性。所以當(dāng)股東質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)通知期貨公司，選項A正確。選項B股東不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，且可能造成期貨公司治理的重大缺陷，這無疑會對期貨公司的正常運營和治理結(jié)構(gòu)產(chǎn)生重大負面作用。為了讓期貨公司能夠及時采取應(yīng)對措施，股東及實際控制人出現(xiàn)這種情形時，應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)通知期貨公司，選項B正確。選項C股東及實際控制人涉嫌嚴重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機關(guān)調(diào)查并采取強制措施，這一情況不僅可能影響股東自身權(quán)益，還可能給期貨公司的聲譽和經(jīng)營帶來極大風(fēng)險。因此，出現(xiàn)此類情形時，需要在3個工作日內(nèi)通知期貨公司，選項C正確。選項D股東及實際控制人變更名稱，雖然從表面看可能只是一個名稱的改變，但名稱是主體的重要標識，名稱變更可能會涉及到一系列法律文件、合作協(xié)議等的重新處理。為了保證期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)的正常開展和信息的準確記錄，股東及實際控制人變更名稱時，應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)通知期貨公司，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均符合股東及實際控制人應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)通知期貨公司的情形，本題答案為ABCD。6、李某為某期貨公司的總經(jīng)理，王某為其髙中好友，并在李某的期貨公司里面開立一賬戶，王某借與李某之間的特殊關(guān)系，多次找到李某，要求其透漏一些期貨信息，李某礙于情面，根據(jù)其利用其職權(quán)從證券交易所獲得的信息，暗示某些期貨價格可能會上漲，結(jié)果王某從中共獲利二十余萬元，并給予李某好處費五萬元。關(guān)于本案例中的李某，下列說法正確的是（）。

A.李某屬于“知情人士”，不得向外透露期貨交易的內(nèi)幕信息

B.李某的行為屬于商業(yè)受賄行為

C.應(yīng)當(dāng)沒收其違法所得，并處3萬元以下罰款

D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其任職資格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》等相關(guān)法規(guī)，對每個選項進行逐一分析來判斷其正確性。選項A根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨公司總經(jīng)理李某作為能夠利用職權(quán)從證券交易所獲得信息的人員，屬于“知情人士”。“知情人士”掌握著期貨交易的內(nèi)幕信息，這些信息一旦泄露可能會嚴重影響期貨市場的公平、公正和正常秩序。因此，法律明確禁止“知情人士”向外透露期貨交易的內(nèi)幕信息。在本題中，李某向王某暗示期貨價格可能上漲的行為，明顯違反了這一規(guī)定，所以選項A正確。選項B商業(yè)受賄行為是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益的行為。李某利用其總經(jīng)理的職權(quán)，為好友王某謀取利益，使其獲利二十余萬元，并收受了王某給予的好處費五萬元。這一行為完全符合商業(yè)受賄行為的構(gòu)成要件，所以選項B正確。選項C《期貨交易管理條例》規(guī)定，對于泄露內(nèi)幕信息或者利用內(nèi)幕信息從事期貨交易的行為，應(yīng)當(dāng)沒收違法所得，并處3萬元以下罰款。李某泄露期貨交易內(nèi)幕信息并收受好處費，其違法所得應(yīng)當(dāng)被沒收，同時還應(yīng)按照規(guī)定處以3萬元以下罰款，所以選項C正確。選項D對于李某這種嚴重違反期貨交易管理規(guī)定的行為，如果情節(jié)嚴重，主管部門可以暫停或者撤銷其任職資格。這是為了防止其繼續(xù)利用職務(wù)便利損害期貨市場的正常秩序。如果其行為涉嫌犯罪，根據(jù)《中華人民共和國刑法》等相關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)當(dāng)依法追究其刑事責(zé)任。所以選項D正確。綜上，本題ABCD四個選項的說法均正確。7、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的（）及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查。

A.批改

B.審閱

C.咨詢

D.管理

【答案】：BD

【解析】本題主要考查期貨公司對于研究分析報告和資訊信息應(yīng)建立的相關(guān)機制。選項A“批改”通常用于對作業(yè)、文章等錯誤之處進行修改訂正，與研究分析報告和資訊信息的處理機制不相關(guān)，不能體現(xiàn)對這類信息整體的管理和把控，所以A選項不符合要求。選項B“審閱”是指審查閱讀，期貨公司對研究分析報告和資訊信息進行審閱，能夠?qū)ζ鋬?nèi)容進行審查，保證信息的質(zhì)量和合規(guī)性，這是合理且必要的一個環(huán)節(jié)，符合建立相關(guān)機制的要求。選項C“咨詢”是指向他人請教、詢問相關(guān)信息，它并非是對研究分析報告和資訊信息自身的一種處理機制，不符合題意，所以C選項不正確。選項D“管理”涵蓋了對研究分析報告和資訊信息從產(chǎn)生到使用的一系列過程的組織、協(xié)調(diào)和控制等工作，建立管理機制可以全面規(guī)范地處理此類信息，因此“管理”也是建立機制的重要方面。綜上，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱及使用機制，對其使用進行審閱和合規(guī)檢查，同時全面的管理機制也是必不可少的，所以本題答案選BD。8、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向（）提出申請。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會授權(quán)的派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家工商局

【答案】：AB

【解析】本題主要考查申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事任職資格的申請機構(gòu)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請。選項A，中國證監(jiān)會是負責(zé)監(jiān)管期貨市場等金融領(lǐng)域的重要機構(gòu)，期貨公司重要職位任職資格的申請可以向其提出，該選項正確。選項B，中國證監(jiān)會授權(quán)的派出機構(gòu)在其授權(quán)范圍內(nèi)也具有相應(yīng)的監(jiān)管和受理業(yè)務(wù)的職能，期貨公司也可向其提出申請，該選項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，并不受理期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事任職資格的申請，該選項錯誤。選項D，國家工商局主要負責(zé)市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，與期貨公司相關(guān)職位任職資格申請無關(guān)，該選項錯誤。綜上，答案選AB。9、根據(jù)《期貨交易管理條例》，如果客戶在期貨交易中發(fā)生違約，客戶保證金不足的，正確的處理方式是（）。

A.期貨公司依法代客戶承擔(dān)違約責(zé)任后，取得對該客戶的追償權(quán)

B.期貨公司先以結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任

C.期貨公司先以風(fēng)險準備金代為承擔(dān)違約責(zé)任

D.由期貨交易所先以風(fēng)險準備金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)

【答案】：AC

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》中關(guān)于客戶在期貨交易中發(fā)生違約且保證金不足時的處理規(guī)定，對各選項進行逐一分析：選項A：當(dāng)客戶在期貨交易中違約且保證金不足時，期貨公司依法代客戶承擔(dān)違約責(zé)任后，是有權(quán)取得對該客戶的追償權(quán)的。因為期貨公司在這種情況下為客戶的違約行為進行了責(zé)任承擔(dān)，其代墊的資金等成本需要向客戶進行追討，所以該選項正確。選項B：結(jié)算擔(dān)保金是指由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險的共同擔(dān)保資金?？蛻暨`約并非結(jié)算會員違約，所以期貨公司不會先以結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任，該選項錯誤。選項C：風(fēng)險準備金是期貨公司為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險而提取的資金。當(dāng)客戶保證金不足發(fā)生違約時，期貨公司可以先以風(fēng)險準備金代為承擔(dān)違約責(zé)任，之后再向客戶進行追償，該選項正確。選項D：是期貨公司先以風(fēng)險準備金等代為承擔(dān)違約責(zé)任，而不是由期貨交易所先以風(fēng)險準備金代為承擔(dān)違約責(zé)任。期貨交易所的風(fēng)險準備金有其特定的用途和使用規(guī)則，在客戶違約這種情形下，首先承擔(dān)責(zé)任的主體是期貨公司而非期貨交易所，該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是AC。10、保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的（）報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。

A.籌集

B.管理

C.使用

D.監(jiān)督

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查保障基金管理機構(gòu)定期編報保障基金報告的相關(guān)內(nèi)容?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》等相關(guān)規(guī)定中，保障基金管理機構(gòu)有責(zé)任定期編報保障基金的相關(guān)報告，并在經(jīng)會計師事務(wù)所審計后報送中國證監(jiān)會和財政部。這些報告具體涵蓋了保障基金的籌集、管理和使用情況。選項A“籌集”，保障基金的籌集是整個基金運作的起始環(huán)節(jié)，編報籌集報告能夠清晰呈現(xiàn)基金來源的渠道、規(guī)模、進度等信息，有助于監(jiān)管部門了解基金資金的初始積累情況。選項B“管理”，保障基金在籌集到賬后，需要進行妥善的管理，包括資金的存放、投資運作等方面。編報管理報告可以讓監(jiān)管部門掌握基金在日常管理中的操作情況、風(fēng)險控制等內(nèi)容。選項C“使用”，保障基金設(shè)立的目的是為了在特定情況下對投資者進行保障，其使用情況至關(guān)重要。編報使用報告能夠詳細說明基金在哪些情況下進行了使用、使用的對象、使用的金額等信息，體現(xiàn)基金的實際效用。而選項D“監(jiān)督”，監(jiān)督主要是監(jiān)管部門的職責(zé)，保障基金管理機構(gòu)并不負責(zé)編報保障基金監(jiān)督方面的報告。綜上所述，答案選ABC。11、某期貨公司擬申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，按照《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》的要求，該期貨公司需要具備的條件有（）。

A.具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度

B.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元

C.相關(guān)高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰

【答案】：ABC

【解析】該題主要考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)需具備的條件，依據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》來判斷各選項。選項A具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度是期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的重要條件之一。完備的管理制度能夠確保業(yè)務(wù)的規(guī)范開展，有效防范風(fēng)險，保障業(yè)務(wù)的順利運行和投資者的合法權(quán)益，所以選項A正確。選項B規(guī)定注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元，這對期貨公司的資金實力提出了要求。充足的資本是期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的物質(zhì)基礎(chǔ)，能夠增強公司抵抗風(fēng)險的能力，保證業(yè)務(wù)的穩(wěn)定進行，故選項B正確。選項C要求相關(guān)高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，是因為期貨投資咨詢業(yè)務(wù)涉及投資者的重要決策和資金安全。高素質(zhì)、誠信合規(guī)的人員團隊是業(yè)務(wù)健康發(fā)展的保障，能夠避免因人員誠信問題給投資者帶來損失，所以選項C正確。綜上，該題正確答案為ABC。12、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合以下條件（）

A.法人治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險管理制度完備

B.具備符合條件的高級管理人員和五名以上投資經(jīng)理

C.具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于三人

D.具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施、信息技術(shù)系統(tǒng)

【答案】：ACD

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合的條件。選項A法人治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險管理制度完備，這是證券期貨經(jīng)營機構(gòu)開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的重要基礎(chǔ)。良好的法人治理結(jié)構(gòu)能確保機構(gòu)決策的科學(xué)性和有效性，完備的內(nèi)部控制、合規(guī)管理和風(fēng)險管理制度可以有效防范經(jīng)營風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險等各類風(fēng)險，保障業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行，所以選項A正確。選項B根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和三名以上投資經(jīng)理，而非五名以上投資經(jīng)理，所以選項B錯誤。選項C具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于三人是必要的。投資研究部門能夠為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提供專業(yè)的分析和研究支持，保證投資決策的科學(xué)性和合理性，專職研究人員的數(shù)量要求有助于保證研究的質(zhì)量和深度，所以選項C正確。選項D具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施、信息技術(shù)系統(tǒng)是開展業(yè)務(wù)的硬件保障。符合要求的營業(yè)場所能為業(yè)務(wù)開展提供必要的空間和環(huán)境；安全防范設(shè)施可保障機構(gòu)和客戶的資產(chǎn)安全；信息技術(shù)系統(tǒng)對于數(shù)據(jù)處理、交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)至關(guān)重要，所以選項D正確。綜上，本題正確答案選ACD。13、申請首席風(fēng)險官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗

B.具有期貨從業(yè)人員資格

C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗

【答案】：ABC

【解析】本題考查申請首席風(fēng)險官任職資格應(yīng)具備的條件。選項A具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，這一條件能夠確保任職者既對期貨業(yè)務(wù)有一定了解，又具備在金融機構(gòu)進行風(fēng)險管理和合規(guī)操作的豐富經(jīng)驗，有助于其更好地履行首席風(fēng)險官的職責(zé)，該選項符合要求。選項B具有期貨從業(yè)人員資格是從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的基本準入條件，首席風(fēng)險官作為期貨業(yè)務(wù)中的重要管理崗位，具備期貨從業(yè)人員資格是必要的，該選項符合要求。選項C具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位，在一定程度上反映了任職者具備相應(yīng)的知識儲備和學(xué)習(xí)能力，能夠更好地理解和處理復(fù)雜的風(fēng)險相關(guān)事務(wù)，該選項符合要求。選項D正確的要求是具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，而不是“其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗”，該選項不符合要求。綜上，答案選ABC。14、在《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》中，期貨公司應(yīng)當(dāng)()。

A.深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險

B.向投資者全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī).業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

C.認真審核投資者開戶申請材料

D.審慎評估投資者的風(fēng)險承受能力

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》來分析每個選項。選項A深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險是期貨公司應(yīng)盡的職責(zé)。金融期貨具有一定的風(fēng)險性，投資者可能對其風(fēng)險認識不足。期貨公司通過向投資者充分揭示金融期貨