期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫練習(xí)備考題第一部分單選題(50題)1、期貨經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)充分了解投資者信息。下列不屬于了解投資者信息的途徑的是（）。

A.查詢投資者資料

B.問卷調(diào)查

C.知識測試

D.熟人推薦

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機構(gòu)了解投資者信息的途徑。對各選項進行分析A選項：查詢投資者資料是一種常見且直接的了解投資者信息的方式。通過查詢投資者已有的相關(guān)資料，如身份信息、過往投資記錄等，可以獲取投資者較為全面和準(zhǔn)確的基本情況，有助于期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行評估，所以該選項屬于了解投資者信息的途徑。B選項：問卷調(diào)查是一種有針對性地收集投資者信息的有效手段。期貨經(jīng)營機構(gòu)可以設(shè)計一系列與投資相關(guān)的問題，涵蓋投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力等多個方面，從而全面深入地了解投資者，因此該選項也屬于了解投資者信息的途徑。C選項：知識測試能夠考察投資者對期貨相關(guān)知識的掌握程度，進而了解投資者的投資素養(yǎng)和風(fēng)險認知能力。這對于期貨經(jīng)營機構(gòu)判斷投資者是否適合相關(guān)的產(chǎn)品或服務(wù)具有重要意義，所以該選項同樣屬于了解投資者信息的途徑。D選項：熟人推薦往往缺乏專業(yè)性和全面性，不能準(zhǔn)確、系統(tǒng)地獲取投資者在投資方面的關(guān)鍵信息，如財務(wù)狀況、風(fēng)險偏好、投資經(jīng)驗等。期貨經(jīng)營機構(gòu)需要基于客觀、準(zhǔn)確的信息來評估投資者，熟人推薦無法滿足這一要求，所以不屬于了解投資者信息的途徑。綜上，答案選D。2、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由()所在地的中級人民法院管轄。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.客戶

【答案】：A

【解析】本題考查以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件的管轄法院。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。這是因為期貨交易所所在地與該類案件有著最密切的聯(lián)系，便于法院調(diào)查取證、審理案件以及執(zhí)行相關(guān)裁判。而期貨公司、中國證監(jiān)會、客戶所在地與因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件并無直接關(guān)聯(lián)，不適合作為此類案件管轄法院的確定依據(jù)。所以本題正確答案是A。3、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突時的協(xié)商解決途徑。選項A：當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過所在期貨經(jīng)營機構(gòu)與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。因為期貨經(jīng)營機構(gòu)對其從業(yè)人員負有管理和監(jiān)督責(zé)任，能夠協(xié)調(diào)處理內(nèi)部人員與投資者之間的利益沖突問題，所以該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)行業(yè)規(guī)范制定、會員管理、從業(yè)人員資格管理等自律性工作，并不直接參與期貨從業(yè)人員與投資者的具體利益沖突協(xié)商，所以該選項錯誤。選項C：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負責(zé)對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進行監(jiān)管，維護市場秩序，保護投資者合法權(quán)益等宏觀層面的監(jiān)管工作，并非是期貨從業(yè)人員與投資者協(xié)商解決利益沖突的主體，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則，管理交易風(fēng)險等交易相關(guān)的事務(wù)，不承擔(dān)期貨從業(yè)人員與投資者利益沖突的協(xié)商解決職能，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。4、下列屬于會員制期貨交易所理事長職權(quán)的是（）。

A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作

B.決定設(shè)立專門委員會

C.決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分

D.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案

【答案】：A

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事長的職權(quán)。選項A：主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作是會員制期貨交易所理事長的職權(quán)之一，該選項正確。選項B：決定設(shè)立專門委員會通常是理事會的職權(quán)，而非理事長的職權(quán)，所以該選項錯誤。選項C：決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分一般由紀(jì)律檢查委員會等相關(guān)部門按規(guī)定程序進行，并非理事長的職權(quán)范疇，該選項錯誤。選項D：審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案是理事會的職責(zé)，而不是理事長的職權(quán)，該選項錯誤。綜上，答案選A。5、保障基金管理機構(gòu)按照規(guī)定定期編報了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務(wù)所進行審計，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計通過后，基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將報表報送()。

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.中國證監(jiān)會或財政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查保障基金管理機構(gòu)編報保障基金相關(guān)報告并審計通過后，應(yīng)將報表報送的部門。保障基金的籌集、管理和使用涉及到金融監(jiān)管和財政管理等多方面內(nèi)容。中國證監(jiān)會主要負責(zé)對證券期貨市場進行監(jiān)管，保障基金在金融市場中具有重要作用，其相關(guān)情況需要向中國證監(jiān)會報送，以便其掌握市場動態(tài)、維護市場穩(wěn)定和保護投資者權(quán)益。而財政部負責(zé)國家財政收支管理等重要職責(zé)，保障基金的財務(wù)狀況與國家財政密切相關(guān)，所以也需要向財政部報送相關(guān)報表。選項A，中國人民銀行主要負責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險、維護金融穩(wěn)定等，保障基金管理機構(gòu)經(jīng)審計通過后不需要將報表報送中國人民銀行，所以A選項錯誤。選項B，僅報送中國證監(jiān)會不完整，還需要報送財政部，所以B選項錯誤。選項C，保障基金管理機構(gòu)經(jīng)審計通過后，應(yīng)當(dāng)將報表同時報送中國證監(jiān)會和財政部，C選項正確。選項D，“或”表示選擇關(guān)系，而實際情況是需要同時報送中國證監(jiān)會和財政部，并非選擇報送其中一個部門，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。6、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國證券登記結(jié)算公司

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司為客戶申請交易編碼的提交對象。依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼時，應(yīng)當(dāng)向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請。中國期貨保證金監(jiān)控中心負責(zé)客戶開戶資料的審核以及交易編碼的分配等工作，其在期貨市場的開戶管理中發(fā)揮著關(guān)鍵作用，能夠保障客戶開戶信息的真實、準(zhǔn)確和完整，維護期貨市場的正常秩序。而中國證券登記結(jié)算公司主要負責(zé)證券登記、存管和結(jié)算等工作，與期貨交易編碼申請并無關(guān)聯(lián)；期貨交易所主要是組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等活動，并非接受客戶交易編碼申請的主體；中國期貨業(yè)協(xié)會主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責(zé)，也不負責(zé)接收客戶交易編碼申請。所以本題正確答案是A。7、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是指（）。

A.流動資本

B.凈資本

C.固定資本

D.可變現(xiàn)資本

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來判斷各選項。選項A：流動資本流動資本是生產(chǎn)資本中用于購買原料、燃料、輔助材料等勞動對象和用于購買勞動力的部分，它與按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項A錯誤。選項B：凈資本根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，故選項B正確。選項C：固定資本固定資本是指以廠房、機器、設(shè)備和工具等勞動資料的形式存在的生產(chǎn)資本，它與題干描述的通過特定風(fēng)險調(diào)整得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的概念不相符，所以選項C錯誤。選項D：可變現(xiàn)資本可變現(xiàn)資本并非《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中按照給定方式得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選B。8、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報到。

A.5

B.10

C.7

D.3

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員涉嫌違法違規(guī)相關(guān)情況的報告時限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報到。所以本題正確答案是D選項。9、申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員應(yīng)不少于（）人。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：A

【解析】本題主要考查申請設(shè)立期貨公司時具備任職資格的高級管理人員的數(shù)量要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員應(yīng)不少于3人。所以在本題的選項中，A選項符合規(guī)定內(nèi)容，B選項的4人、C選項的5人、D選項的6人都不符合該法定的數(shù)量要求。故本題正確答案是A。10、王某在甲期貨公司從事過期貨交易，后來，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險說明書，但未由其簽字確認。三個月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元，下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述，正確的是（）。

A.由乙期貨公司承擔(dān)

B.由介紹人承擔(dān)，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

C.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

D.由王某承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易虧損責(zé)任的認定。選項A，雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員未讓王某簽字確認風(fēng)險說明書，存在一定操作失誤，但這并不必然導(dǎo)致公司承擔(dān)王某的虧損責(zé)任。在期貨交易中，投資者本身需要對市場風(fēng)險有充分認識并自行承擔(dān)交易結(jié)果，故該選項錯誤。選項B，介紹人只是起到介紹客戶的作用，介紹人從期貨公司獲得介紹費與投資者的交易虧損并無直接因果關(guān)系，投資者的虧損是基于其自身的期貨交易行為，而非介紹人導(dǎo)致，所以介紹人無需承擔(dān)虧損責(zé)任，該選項錯誤。選項C，簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員的失職在于未讓王某簽字確認風(fēng)險說明書，但這一行為并不足以使經(jīng)辦人員對投資者的交易虧損負責(zé)。交易虧損是由市場波動和投資者自身決策等因素造成的，而非經(jīng)辦人員直接導(dǎo)致，因此該選項錯誤。選項D，在期貨交易中，本質(zhì)上是投資者自行參與市場買賣，自行承擔(dān)市場風(fēng)險。王某作為完全民事行為能力人，有能力對期貨交易的風(fēng)險和后果作出判斷，其在乙期貨公司從事期貨交易，最終因市場波動等因素導(dǎo)致累計虧損20萬元，虧損責(zé)任應(yīng)由王某自行承擔(dān)，該選項正確。綜上，本題正確答案是D。11、期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散的，由（）批準(zhǔn)。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.商務(wù)部

D.國家工商總局

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散時的批準(zhǔn)主體。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理、維護會員的合法權(quán)益等，并不具備批準(zhǔn)期貨交易所解散的權(quán)力，所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證券監(jiān)督管理委員會（簡稱中國證監(jiān)會）是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨交易所的設(shè)立、變更和解散等事項，都需要經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)。因此，當(dāng)期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散時，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，選項B正確。選項C：商務(wù)部商務(wù)部主要負責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經(jīng)濟合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等工作，其職責(zé)范圍不涉及期貨交易所解散的審批，所以選項C錯誤。選項D：國家工商總局國家工商行政管理總局（現(xiàn)為國家市場監(jiān)督管理總局）主要負責(zé)市場監(jiān)管和行政執(zhí)法等工作，包括登記注冊各類企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社和從事經(jīng)營活動的單位、個人以及外國（地區(qū)）企業(yè)常駐代表機構(gòu)，承擔(dān)依法查處取締無照經(jīng)營的責(zé)任等。但對于期貨交易所解散的批準(zhǔn)并不在其職責(zé)范圍內(nèi)，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。12、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時移送（）處理。

A.公安機關(guān)

B.中國證監(jiān)會

C.法院

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需行政處罰時的移送處理主體。當(dāng)期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)且需要中國證監(jiān)會給予行政處罰時，協(xié)會作為行業(yè)自律組織，應(yīng)按照規(guī)定將相關(guān)情況及時移送給具有行政處罰權(quán)的主體。中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，具有對期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為給予行政處罰的權(quán)力。所以協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時將相關(guān)情況移送中國證監(jiān)會處理。公安機關(guān)主要負責(zé)刑事案件的偵查、拘留、執(zhí)行逮捕、預(yù)審等工作，一般不直接處理期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的行政處罰事宜；法院是國家的審判機關(guān)，主要負責(zé)對民事、刑事、行政案件進行審判，而非行政處罰的執(zhí)行主體；期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場活動，不具備行政處罰的權(quán)限。綜上，答案選B。13、中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。

A.事業(yè)單位

B.企業(yè)法人

C.社會團體法人

D.從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及主體的定義，逐一分析中國期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)來確定答案。選項A：事業(yè)單位事業(yè)單位是指國家為了社會公益目的，由國家機關(guān)舉辦或其他組織利用國有資產(chǎn)舉辦的，從事教育、科技、文化、衛(wèi)生等活動的社會服務(wù)組織。事業(yè)單位通常具有服務(wù)性、公益性等特點，主要依靠國家財政撥款或部分財政補貼開展工作。而中國期貨業(yè)協(xié)會并非依靠國家財政撥款開展工作，也不是從事上述教育、科技、文化、衛(wèi)生等社會服務(wù)活動的組織，所以它不屬于事業(yè)單位，A選項錯誤。選項B：企業(yè)法人企業(yè)法人是指以營利為目的，獨立從事商品生產(chǎn)和經(jīng)營活動的法人。企業(yè)法人的主要目標(biāo)是通過生產(chǎn)經(jīng)營活動獲取利潤，在市場中參與競爭。中國期貨業(yè)協(xié)會不以營利為目的，其主要職責(zé)是對期貨行業(yè)進行自律管理、維護行業(yè)秩序等，并非從事商品生產(chǎn)和經(jīng)營活動以獲取利潤的組織，因此不屬于企業(yè)法人，B選項錯誤。選項C：社會團體法人社會團體法人是指由自然人或法人自愿組成，為實現(xiàn)會員共同意愿，按照其章程開展活動的非營利性社會組織。中國期貨業(yè)協(xié)會是由期貨行業(yè)相關(guān)機構(gòu)和人員自愿組成的，旨在維護期貨市場秩序、促進期貨行業(yè)健康發(fā)展，按照協(xié)會章程開展各項自律管理和服務(wù)活動，符合社會團體法人的定義，所以中國期貨業(yè)協(xié)會屬于社會團體法人，C選項正確。選項D：從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)是指直接參與期貨交易、期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢等期貨經(jīng)營活動的市場主體，如期貨經(jīng)紀(jì)公司等。中國期貨業(yè)協(xié)會的主要職能是對期貨行業(yè)進行自律監(jiān)管、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)等工作，并不直接從事期貨經(jīng)營活動，不屬于從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)，D選項錯誤。綜上，答案選C。14、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在（）上公告。

A.期貨公司網(wǎng)站

B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

C.期貨交易所網(wǎng)站

D.中國證監(jiān)會指定的媒體

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在特定情形下公告渠道的規(guī)定。解題關(guān)鍵在于準(zhǔn)確記憶法規(guī)對于此類公告應(yīng)使用媒體的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司出現(xiàn)設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可等情況時，必須在中國證監(jiān)會指定的媒體上進行公告。這是為了確保信息發(fā)布的權(quán)威性、規(guī)范性和公正性，讓社會公眾能夠及時、準(zhǔn)確地獲取相關(guān)信息。選項A，期貨公司網(wǎng)站受眾相對局限，僅能覆蓋訪問該公司網(wǎng)站的人群，不能保證信息的廣泛傳播和有效公示，所以不能作為法定的公告媒體。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站主要用于發(fā)布行業(yè)相關(guān)動態(tài)、自律規(guī)則、會員信息等內(nèi)容，并非專門用于期貨公司設(shè)立、變更等具體事項的公告平臺。選項C，期貨交易所網(wǎng)站主要圍繞期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，如行情發(fā)布、交易規(guī)則等，也不適合作為期貨公司上述事項的公告媒體。因此，正確答案是D。15、當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向客戶進行披露，并堅持（）的原則。

A.客戶合法利益優(yōu)先

B.公平、公正、公開

C.平等互利

D.回避

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時應(yīng)遵循的原則。選項A：當(dāng)期貨從業(yè)人員自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，將客戶合法利益置于優(yōu)先地位是職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范的基本要求。及時向客戶披露利益沖突情況并堅持客戶合法利益優(yōu)先，能夠最大程度地保障客戶的權(quán)益，維護行業(yè)的信譽和市場的穩(wěn)定。所以該選項正確。選項B：“公平、公正、公開”是市場監(jiān)管和交易的一般性原則，強調(diào)市場環(huán)境的公正性和透明度，但并非專門針對處理期貨從業(yè)人員自身與客戶利益沖突的原則。故該選項錯誤。選項C：“平等互利”通常適用于交易雙方在商業(yè)合作中的關(guān)系描述，側(cè)重于雙方的權(quán)利義務(wù)對等和共同受益，不能直接體現(xiàn)出在利益沖突時的優(yōu)先選擇。因此該選項錯誤。選項D：“回避”雖然是處理利益沖突的一種方式，但沒有明確體現(xiàn)出在這種情況下對客戶利益的優(yōu)先保障，且不能涵蓋所有應(yīng)對利益沖突的情形。所以該選項錯誤。綜上，答案選A。16、甲是某期貨公司的經(jīng)理，與乙是好友，一日甲邀請乙到他家做客，乙來到甲的書房無意間看到甲的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一筆期貨交易將會使其大大獲利。于是偷偷記下了這個交易名稱，第二天進行該交易獲利m萬元，則甲的行為（）。

A.不構(gòu)成犯罪

B.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪

C.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪

D.構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為進行分析判斷。選項A：不構(gòu)成犯罪內(nèi)幕交易罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的行為。泄露內(nèi)幕信息罪指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，故意泄露內(nèi)幕信息，情節(jié)嚴重的行為。侵犯商業(yè)秘密罪是指以不正當(dāng)手段，獲取、披露、使用或允許他人使用權(quán)利人的商業(yè)秘密，給商業(yè)秘密的權(quán)利人造成重大損失的行為。在本題中，甲只是正常邀請乙到自己家做客，并未實施故意泄露內(nèi)幕信息、進行內(nèi)幕交易或者侵犯商業(yè)秘密等行為，乙是在甲不知情的情況下，自己看到文件并偷偷記下交易名稱后進行交易獲利的，所以甲的行為不構(gòu)成犯罪，該選項正確。選項B：構(gòu)成內(nèi)幕交易罪內(nèi)幕交易罪要求行為人自己利用內(nèi)幕信息進行交易，而題干中進行期貨交易獲利的是乙，并非甲，甲沒有實施內(nèi)幕交易的行為，所以甲不構(gòu)成內(nèi)幕交易罪，該選項錯誤。選項C：構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪要求行為人主觀上具有故意泄露內(nèi)幕信息的故意，并且實施了泄露內(nèi)幕信息的行為。而甲并沒有故意將期貨交易的內(nèi)幕信息泄露給乙，乙是自己在甲的書房無意間看到文件獲取的信息，因此甲不構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪，該選項錯誤。選項D：構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪侵犯商業(yè)秘密罪要求行為人實施了侵犯權(quán)利人商業(yè)秘密的行為，如以盜竊、利誘、脅迫等不正當(dāng)手段獲取商業(yè)秘密等。在本題中，甲沒有實施侵犯商業(yè)秘密的行為，是乙自行獲取信息并進行交易，所以甲不構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪，該選項錯誤。綜上，答案選A。17、申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時提交對（）對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認證文件。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.國務(wù)院教育行政部門

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家人事部

【答案】：B

【解析】本題主要考查對申請人提交境外教育文憑時所需學(xué)歷學(xué)位認證文件出具部門的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時提交國務(wù)院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認證文件。選項A中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其主要職責(zé)是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，與學(xué)歷學(xué)位認證無關(guān)。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，發(fā)揮政府與期貨行業(yè)間的橋梁和紐帶作用，并不負責(zé)學(xué)歷學(xué)位認證工作。選項D國家人事部（現(xiàn)為國家公務(wù)員局等相關(guān)部門）主要負責(zé)公務(wù)員的綜合管理等人事方面的工作，并非學(xué)歷學(xué)位認證的主管部門。因此，正確答案是B選項。18、王某是甲期貨公司的客戶。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時間內(nèi)追加保證金，王某未加以理睬。根據(jù)此情況，甲期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。

A.調(diào)減注冊資本

B.增加凈資本

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動負債

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司在客戶保證金不足時的相應(yīng)處理措施。當(dāng)客戶王某收到甲期貨公司通知，因期貨價格大跌導(dǎo)致期貨保證金不足且未在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金時，甲期貨公司面臨著客戶交易風(fēng)險敞口增大的情況。期貨公司的凈資本是衡量其資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的重要監(jiān)管指標(biāo)。在客戶保證金不足且未追加的情況下，期貨公司需要承擔(dān)客戶可能無法履約帶來的風(fēng)險，這會使公司實際面臨的風(fēng)險增加，為了更準(zhǔn)確地反映公司的風(fēng)險承受能力和財務(wù)狀況，按照規(guī)定，甲期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本。選項A，調(diào)減注冊資本通常與公司的整體經(jīng)營戰(zhàn)略、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整等重大事項相關(guān)，與客戶保證金不足這一情形沒有直接關(guān)聯(lián)。選項B，增加凈資本一般是在公司業(yè)務(wù)擴張、風(fēng)險控制良好等情況下，為了提升公司的抗風(fēng)險能力而采取的措施，而在本題客戶保證金不足的情況下，并非要增加凈資本。選項D，增加流動負債意味著公司的短期債務(wù)增加，這與客戶保證金不足時公司的處理邏輯不符，也不能解決公司因客戶保證金不足而面臨的風(fēng)險問題。綜上，答案選C。19、（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新期貨從業(yè)人員資格注冊、誠信記錄等信息。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查負責(zé)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示更新相關(guān)信息的主體。選項A：中國證券監(jiān)督管理委員會中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，依法對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。但建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫、公示并及時更新期貨從業(yè)人員資格注冊、誠信記錄等信息并非其主要職責(zé)范疇，所以選項A錯誤。選項B：中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)主要負責(zé)對證券期貨市場各類主體的市場準(zhǔn)入、日常監(jiān)管等工作，側(cè)重于市場秩序的維護和監(jiān)管執(zhí)法等方面，而非建立和管理專門的期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，所以選項B錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，對期貨從業(yè)人員資格注冊、誠信記錄等信息進行公示并且及時更新，以此來加強對期貨從業(yè)人員的管理和監(jiān)督，促進期貨行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，所以選項C正確。選項D：財政部財政部主要負責(zé)擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，承擔(dān)中央各項財政收支管理等工作，與期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫的建立和管理并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是C。20、某期貨公司期末報表顯示，其凈資本為15000萬元，監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負債表中的“預(yù)計負債”，為200萬元，長期次級債負債應(yīng)為400萬元，針對上述情況進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）

A.14400萬元

B.14800萬元

C.15400萬元

D.15200萬元

【答案】：D

【解析】首先明確凈資本調(diào)整的相關(guān)規(guī)則，在本題中，對于期貨公司，“預(yù)計負債”應(yīng)從凈資本中扣除，而長期次級債負債可按照一定規(guī)則增加凈資本。本題未提及扣除和增加的特殊情況，通常預(yù)計負債需從凈資本中扣除，長期次級債負債全額計入凈資本。已知該期貨公司原凈資本為15000萬元，“預(yù)計負債”為200萬元，這部分要從凈資本中扣除；長期次級債負債為400萬元，應(yīng)加入凈資本。則調(diào)整后的凈資本=原凈資本-預(yù)計負債+長期次級債負債，即15000-200+400=15200萬元，所以答案選D。21、首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理等方面存在的違法違規(guī)問題，應(yīng)及時向（）提出整改意見。

A.董事長

B.監(jiān)事會

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人

D.期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司問題時應(yīng)向誰提出整改意見。首席風(fēng)險官是負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查的高級管理人員。當(dāng)首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理等方面存在違法違規(guī)問題時，需要及時提出整改意見以確保公司合規(guī)運營和風(fēng)險可控。選項A，董事長是公司董事會的領(lǐng)導(dǎo)，主要職責(zé)側(cè)重于戰(zhàn)略決策等宏觀層面工作，并非直接處理日常經(jīng)營管理中出現(xiàn)的具體違法違規(guī)問題，所以首席風(fēng)險官一般不會直接向董事長提出整改意見。選項B，監(jiān)事會主要負責(zé)監(jiān)督公司的財務(wù)狀況和董事、高級管理人員履行職責(zé)的情況，其重點在于監(jiān)督而非直接接收日常經(jīng)營違規(guī)問題的整改意見并進行處理，因此也不是首席風(fēng)險官提出整改意見的對象。選項C，總經(jīng)理負責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作，相關(guān)負責(zé)人也直接參與具體業(yè)務(wù)的管理，他們對公司的經(jīng)營管理活動更為熟悉，能夠直接對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題進行處理和整改。所以首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)問題后應(yīng)及時向總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人提出整改意見，該選項正確。選項D，期貨公司是一個法人組織，并非具體的個人，首席風(fēng)險官提出整改意見需要傳達給具體的負責(zé)人員，而不是向期貨公司這個抽象的主體提出，所以該選項不符合要求。綜上，答案選C。22、在運營過程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（）結(jié)算制度。

A.每日無負債

B.每周無負債

C.每月無負債

D.每年度無負債

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司運營過程中應(yīng)遵循的結(jié)算制度。期貨交易實行每日無負債結(jié)算制度，又稱“逐日盯市”，是指每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項同時劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準(zhǔn)備金。該制度可以有效防范風(fēng)險，保證期貨市場的正常運轉(zhuǎn)。而每周無負債、每月無負債、每年度無負債并非期貨公司運營所遵循的結(jié)算制度。所以本題正確答案是A。23、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括（）。

A.律師事務(wù)所出具的法律意見書

B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

C.股東會或者董事會決議文件

D.人員工資情況表

【答案】：D

【解析】這道題主要考查期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料。選項A，律師事務(wù)所出具的法律意見書對于審核期貨公司是否符合相關(guān)法律規(guī)定等具有重要作用，是申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時重要的審核參考材料，所以該項是應(yīng)提交的材料。選項B，加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件能夠證明期貨公司的合法經(jīng)營身份和業(yè)務(wù)許可范圍等基本情況，是申請時必要的材料。選項C，股東會或者董事會決議文件可以體現(xiàn)公司內(nèi)部對于申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格這一事項的決策過程和態(tài)度，是審核過程中需要了解的重要內(nèi)容，屬于應(yīng)提交材料。選項D，人員工資情況表與期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格所需要審核的關(guān)鍵要素，如公司合規(guī)性、業(yè)務(wù)能力、經(jīng)營資質(zhì)等并無直接關(guān)聯(lián)，并非申請該業(yè)務(wù)資格需要提交的材料。綜上，答案選D。24、首席風(fēng)險官任期屆滿前，以下關(guān)于期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)的說法中正確的是。（）

A.不必將免除決定報告監(jiān)管部門

B.可隨時免除其職務(wù)

C.無正當(dāng)理由不得免其職務(wù)

D.應(yīng)提前3日將免除決定通知本人

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的相關(guān)規(guī)定。-選項A：期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)時，需要將免除決定報告監(jiān)管部門，這是為了確保監(jiān)管部門對期貨公司重要人事變動的知悉和監(jiān)督，所以“不必將免除決定報告監(jiān)管部門”說法錯誤。-選項B：首席風(fēng)險官的職務(wù)不能隨意免除，其任免需要遵循相關(guān)規(guī)定和程序，并非可隨時免除，所以該選項錯誤。-選項C：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)，這一規(guī)定保障了首席風(fēng)險官履行職責(zé)的獨立性和穩(wěn)定性，該選項正確。-選項D：期貨公司擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人，而不是3日，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。25、自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)認定其為首席風(fēng)險官不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司人員任用相關(guān)規(guī)定中關(guān)于首席風(fēng)險官不適當(dāng)人選任用限制的時間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)認定其為首席風(fēng)險官不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。所以本題正確答案是B選項。26、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負責(zé)人、首席風(fēng)險官、財務(wù)負責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表保存期限的相關(guān)知識。依據(jù)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負責(zé)人、首席風(fēng)險官、財務(wù)負責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，且風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年，所以答案選A。"27、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補足保證金，要求公司暫時為其保留持倉。由于王某資信狀況一向良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。隨后交易中，（）。

A.保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)；穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)

B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)；穿倉造成的損失由客戶承擔(dān)

C.全部損失由客戶承擔(dān)

D.全部損失由期貨公司承擔(dān)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中保倉協(xié)議下?lián)p失承擔(dān)的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易中，當(dāng)客戶收到追加保證金通知卻未能按規(guī)定補足保證金時，若期貨公司與客戶簽訂書面保倉協(xié)議，對于后續(xù)交易損失的承擔(dān)有明確的規(guī)則。對于保留持倉期間造成的損失，這是在客戶保證金不足但期貨公司同意保留持倉的這段時間內(nèi)發(fā)生的。因為客戶沒有按照規(guī)定補足保證金，存在一定過錯，所以此期間造成的損失應(yīng)由客戶承擔(dān)。而穿倉是指客戶賬戶上客戶權(quán)益為負值的風(fēng)險狀況，即客戶不僅將開倉前賬戶上的保證金全部虧掉，而且還倒欠期貨公司的錢。期貨公司在此過程中，因同意客戶保倉而承擔(dān)了額外的風(fēng)險，但穿倉這種超出正常損失范圍的情況主要是由于市場行情劇烈波動等超出客戶控制能力之外的因素導(dǎo)致的，若讓客戶承擔(dān)穿倉損失可能會導(dǎo)致客戶難以承受，所以穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)。綜上所述，保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)；穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)，答案選A。28、期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）萬元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織時，其實收資本和凈資產(chǎn)的金額要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元。所以本題正確答案選B。29、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的（）工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表的時間規(guī)定。期貨公司需在月度終了后向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表，這是對期貨公司風(fēng)險監(jiān)管的重要環(huán)節(jié)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表，所以答案選C。選項A的3個工作日和選項B的5個工作日時間過短，不符合實際的報送流程和要求；選項D的10個工作日時間過長，不利于監(jiān)管機構(gòu)及時掌握期貨公司的風(fēng)險狀況，所以A、B、D選項均不正確。"30、一種貨幣的遠期匯率低于即期匯率稱為()。

A.遠期升水

B.遠期貼水

C.即期升水

D.即期貼水

【答案】：B

【解析】這道題考查的是貨幣遠期匯率與即期匯率不同關(guān)系所對應(yīng)的專業(yè)術(shù)語。在外匯市場中，存在著即期匯率和遠期匯率這兩個重要概念，即期匯率是當(dāng)下進行外匯交易時使用的匯率，而遠期匯率則是未來某一特定日期進行外匯交易時約定的匯率。對于貨幣的遠期匯率和即期匯率的比較，存在兩種情況。當(dāng)一種貨幣的遠期匯率高于即期匯率時，我們稱之為遠期升水；反之，當(dāng)一種貨幣的遠期匯率低于即期匯率時，這種情況就被定義為遠期貼水。本題問的是一種貨幣的遠期匯率低于即期匯率的稱謂，按照上述定義，答案是遠期貼水。選項A遠期升水不符合題目所描述的情況；選項C即期升水和選項D即期貼水，它們強調(diào)的是即期匯率在不同時間或不同市場條件下的上升或下跌情況，并非本題所問的遠期匯率和即期匯率之間的比較關(guān)系，所以這三個選項均不正確。綜上，本題正確答案是B。31、自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為首席風(fēng)險官不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B"

【解析】這道題主要考查對期貨公司任用人員相關(guān)規(guī)定的了解。根據(jù)規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為首席風(fēng)險官不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。所以本題正確答案是B選項。"32、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評估價為3000萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對某公司的股權(quán)作為對期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的說法，正確的是（）。

A.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本

B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

C.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權(quán)不得用于出資

D.方案符合規(guī)定

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司設(shè)立時的出資相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A分析題中明確指出期貨公司注冊資本為2億元，而該證券公司擬以1.7億元人民幣以及經(jīng)評估價為3000萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對某公司的股權(quán)作為對期貨公司的出資，總出資額為1.7億+0.3億=2億元，與期貨公司注冊資本相等，并非低于期貨公司注冊資本，所以選項A錯誤。選項B分析《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。本題中貨幣出資為1.7億元，總出資為2億元，貨幣出資比例為1.7÷2×100%=85%，滿足貨幣出資比例的要求，所以選項B錯誤。選項C分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，股東不得以勞務(wù)、信用、自然人姓名、商譽、特許經(jīng)營權(quán)或者設(shè)定擔(dān)保的財產(chǎn)等作價出資。抵債取得的對某公司的股權(quán)，其權(quán)屬和價值的穩(wěn)定性存在不確定性，可能會影響期貨公司的穩(wěn)定運營和客戶權(quán)益，通常是不允許用于期貨公司出資的。所以該方案不符合規(guī)定，對某公司的股權(quán)不得用于出資，選項C正確。選項D分析由于對某公司的股權(quán)不得用于出資，此出資方案不符合規(guī)定，所以選項D錯誤。綜上，正確答案是C。33、會員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所任免中層管理人員的報告時限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。所以該題正確答案為選項B。34、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)或者個人金融資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣（）萬元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

【答案】：B"

【解析】本題正確答案選B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時，控股股東凈資產(chǎn)或者個人金融資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣3000萬元。因此，選項A2000萬元、選項C4000萬元、選項D5000萬元均不符合規(guī)定，正確答案是B。"35、證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的（）和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險。

A.開戶資料

B.資產(chǎn)收益

C.風(fēng)險承受能力

D.交易級別

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司協(xié)助開戶制度中對客戶審查的內(nèi)容。選項A：開戶資料是客戶開戶時提供的基礎(chǔ)信息，證券公司對開戶資料進行審查，能確保資料的完整性和合規(guī)性，同時通過審查也有助于核實客戶身份的真實性，是建立完備協(xié)助開戶制度的重要環(huán)節(jié)，該選項正確。選項B：資產(chǎn)收益是客戶進行交易或投資后可能獲得的經(jīng)濟回報情況，它并非證券公司在協(xié)助開戶審查環(huán)節(jié)重點關(guān)注的內(nèi)容，主要側(cè)重于審查客戶開戶及交易的基本條件等，而非資產(chǎn)收益，該選項錯誤。選項C：雖然風(fēng)險承受能力對于客戶參與期貨交易很重要，證券公司也會在適當(dāng)性管理等環(huán)節(jié)評估客戶風(fēng)險承受能力，但本題強調(diào)的是協(xié)助開戶制度中審查的內(nèi)容，直接關(guān)聯(lián)的是開戶資料和身份真實性等，風(fēng)險承受能力不是此環(huán)節(jié)主要審查對象，該選項錯誤。選項D：交易級別通常是根據(jù)客戶的交易經(jīng)驗、資金規(guī)模等多種因素在客戶開戶后進行設(shè)定和管理的，并非在協(xié)助開戶時審查的關(guān)鍵內(nèi)容，不符合題意，該選項錯誤。綜上，答案選A。36、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（）辦理。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

B.證券公司

C.期貨交易所

D.客戶

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定來分析每個選項。選項A：中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司承擔(dān)著期貨市場統(tǒng)一開戶的具體業(yè)務(wù)操作等重要職能，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司辦理，所以該選項正確。選項B：證券公司主要經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢等證券相關(guān)業(yè)務(wù)，并非辦理期貨交易所交易編碼申請與注銷的主體，故該選項錯誤。選項C：期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，期貨公司并非直接通過期貨交易所為客戶申請、注銷交易編碼，所以該選項錯誤。選項D：客戶是申請和使用交易編碼的主體，而不是辦理申請、注銷交易編碼的執(zhí)行主體，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。37、由期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約稱為（）。

A.期權(quán)合約

B.期貨合約

C.交割合約

D.商品期貨合約

【答案】：B

【解析】本題考查對不同合約概念的理解。分析選項A期權(quán)合約是一種賦予合約購買者在未來某一特定日期或在這日期之前的任何時間以規(guī)定的價格購買或出售一定數(shù)量某種資產(chǎn)權(quán)利的合約，它并不是規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約，所以選項A錯誤。分析選項B期貨合約是由期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約，該描述與題目中給出的概念完全相符，所以選項B正確。分析選項C“交割合約”并不是一個規(guī)范的、具有特定標(biāo)準(zhǔn)定義的合約類型表述，它通常是在期貨交易等場景中涉及到交割環(huán)節(jié)的一種通俗說法，并非一個獨立的、符合題目描述的標(biāo)準(zhǔn)化合約概念，所以選項C錯誤。分析選項D商品期貨合約是期貨合約的一種，它只是規(guī)定了以商品作為標(biāo)的物的期貨合約，不能涵蓋所有規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約，因為標(biāo)的物可以是金融產(chǎn)品等非商品類，范圍相對較窄，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。38、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.單個股東的持股比例增加到3％

B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到6％

C.單個股東的持股比例增加到1％

D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到3％

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司股權(quán)變更需經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準(zhǔn)的情形。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上時，其股權(quán)變更應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準(zhǔn)。下面對各選項進行分析：-選項A：單個股東的持股比例增加到3%，未達到5%的標(biāo)準(zhǔn)，不需要經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準(zhǔn)。-選項B：有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到6%，超過了5%，符合需經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準(zhǔn)的條件，該選項正確。-選項C：單個股東的持股比例增加到1%，遠低于5%，無需經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)。-選項D：有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到3%，未達到5%的要求，不需要經(jīng)過批準(zhǔn)。綜上，答案選B。39、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事的陳述，正確的是()。

A.會員理事與非會員理事均由會員大會選舉產(chǎn)生

B.會員理事與非會員理事均由中國證監(jiān)會委派

C.會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派

D.會員理事由中國證監(jiān)會委派，非會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C。對于會員制期貨交易所理事的產(chǎn)生方式，有著明確規(guī)定。會員理事是由會員大會選舉產(chǎn)生，這體現(xiàn)了會員在期貨交易所治理中的參與權(quán)和民主決策的機制，會員作為交易所的主體，通過投票選舉出代表自身利益和意愿的理事參與交易所管理。而非會員理事則由中國證監(jiān)會委派，中國證監(jiān)會作為對期貨市場進行監(jiān)督管理的官方機構(gòu)，委派非會員理事能夠從宏觀監(jiān)管和市場整體發(fā)展的角度，為期貨交易所帶來專業(yè)的指導(dǎo)和監(jiān)管層面的考量，保證期貨交易所在合規(guī)、穩(wěn)定的軌道上運行。選項A中說非會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生不符合規(guī)定；選項B說會員理事由中國證監(jiān)會委派錯誤；選項D關(guān)于會員理事與非會員理事產(chǎn)生方式的表述與實際情況完全相反，所以ABD選項均不正確。"40、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洠ǎ┺k理客戶交易編碼的注銷。

A.期貨交易所交易結(jié)算系統(tǒng)

B.期貨公司結(jié)算系統(tǒng)

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)

D.期貨公司交易系統(tǒng)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司辦理客戶交易編碼注銷的登錄系統(tǒng)。根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司辦理客戶交易編碼的注銷，應(yīng)當(dāng)?shù)卿浿袊谪洷ＷC金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)。選項A期貨交易所交易結(jié)算系統(tǒng)主要用于期貨交易的結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)；選項B期貨公司結(jié)算系統(tǒng)是期貨公司內(nèi)部進行結(jié)算操作的系統(tǒng)；選項D期貨公司交易系統(tǒng)主要用于客戶進行期貨交易下單等操作。而辦理客戶交易編碼的注銷需通過中國期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)來完成，所以本題答案選C。41、期貨公司（）應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和客戶保證金安全完整。

A.總經(jīng)理

B.監(jiān)事長

C.副總經(jīng)理

D.高級管理人員

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司不同職位人員的職責(zé)。選項A，總經(jīng)理是公司經(jīng)營管理的核心人物，全面負責(zé)公司的日常運營和管理工作。在期貨公司中，總經(jīng)理需要確保公司制度得以有效執(zhí)行，積極防范和化解經(jīng)營過程中面臨的各種風(fēng)險，以保障經(jīng)營業(yè)務(wù)能夠穩(wěn)健運行，同時要保證客戶保證金的安全完整。因為客戶保證金是期貨公司運營的關(guān)鍵資金，其安全與否直接關(guān)系到公司的信譽和客戶的利益，總經(jīng)理在此方面承擔(dān)著重要責(zé)任，所以該選項正確。選項B，監(jiān)事長主要負責(zé)公司的監(jiān)督工作，其職責(zé)重點在于對公司的財務(wù)狀況、經(jīng)營活動以及董事、高級管理人員的履職情況進行監(jiān)督，以確保公司運營符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，而并非直接負責(zé)公司制度的執(zhí)行和經(jīng)營業(yè)務(wù)的日常管理，故該選項錯誤。選項C，副總經(jīng)理通常協(xié)助總經(jīng)理開展工作，負責(zé)某一領(lǐng)域或部分業(yè)務(wù)的管理，但并非全面統(tǒng)籌公司制度執(zhí)行、經(jīng)營風(fēng)險防范以及客戶保證金安全等工作，其職責(zé)范圍和權(quán)力相對總經(jīng)理而言較為局限，所以該選項錯誤。選項D，高級管理人員是一個較為寬泛的概念，包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理等多個職位，表述不夠精準(zhǔn)和明確，不能具體指向負責(zé)有效執(zhí)行公司制度、防范化解經(jīng)營風(fēng)險等核心工作的特定職位，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。42、期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所理事會每屆任期的相關(guān)知識。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期3年。所以本題正確答案為選項C。43、期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進行清算，清算組制訂的清算方案，應(yīng)當(dāng)事前向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.所在地人民法院

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所終止清算方案的報告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進行清算，清算組制訂的清算方案，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會報告。中國證監(jiān)會作為對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)，在期貨市場的監(jiān)管中起著關(guān)鍵作用，能對期貨交易所的清算過程進行有效監(jiān)督和指導(dǎo)，以保障期貨市場的穩(wěn)定和規(guī)范運行。所在地人民法院主要負責(zé)司法審判工作，并非負責(zé)接收期貨交易所清算方案報告的主體；期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨從業(yè)人員進行自律管理等工作，不涉及對清算方案的接收；財政部主要負責(zé)財政收支管理等宏觀財政事務(wù)，與期貨交易所清算方案報告無關(guān)。所以本題答案選A。44、期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的()。

A.商業(yè)機密

B.投資決策計劃信息

C.資金狀況

D.盈利狀況

【答案】：B

【解析】該題正確答案為B。逐一分析各選項：-選項A，商業(yè)機密通常是企業(yè)在商業(yè)活動中具有一定商業(yè)價值且采取保密措施的信息。一般來說，期貨交易中客戶的商業(yè)機密并非期貨公司禁止泄露的關(guān)鍵內(nèi)容，與期貨交易決策及后果承擔(dān)的直接關(guān)聯(lián)性不大。-選項B，投資決策計劃信息屬于客戶進行期貨交易的重要隱私內(nèi)容?？蛻糇灾髯龀銎谪浗灰讻Q策并獨立承擔(dān)后果，投資決策計劃信息是客戶決策過程中的關(guān)鍵部分，期貨公司有義務(wù)保護其不被泄露，所以該項正確。-選項C，資金狀況雖然也是客戶的重要信息，但它相對比較宏觀，并且在期貨交易中可能會基于交易需要在一定范圍內(nèi)有適當(dāng)披露或監(jiān)管要求，并非是絕對不得泄露的核心信息。-選項D，盈利狀況在期貨交易中是動態(tài)變化的結(jié)果，且可能會在一定程度上受到市場等多種因素影響，其重要性不如投資決策計劃信息與客戶自主決策和后果承擔(dān)的關(guān)聯(lián)性緊密。45、下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的監(jiān)事

B.獨立董事最多可以在5家期貨公司兼任獨立董事

C.期貨公司營業(yè)部負責(zé)人可以兼任其他營業(yè)部負責(zé)人

D.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的5家公司兼任董事

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的監(jiān)事。在實際的公司治理和相關(guān)規(guī)定中，這種兼職具有一定的合理性和可行性?？偨?jīng)理兼任子公司的監(jiān)事，能夠在一定程度上加強對整個公司體系的管理和監(jiān)督，確保子公司的運營符合母公司的戰(zhàn)略和要求，所以該選項表述正確。選項B按照相關(guān)規(guī)定，獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事，而不是5家。過多兼任可能會導(dǎo)致獨立董事精力分散，難以充分履行其監(jiān)督和決策職責(zé)，影響公司治理的有效性，所以該選項表述錯誤。選項C期貨公司營業(yè)部負責(zé)人負責(zé)該營業(yè)部的日常運營和管理工作，需要投入大量的時間和精力。如果兼任其他營業(yè)部負責(zé)人，很難對每個營業(yè)部都進行有效的管理和監(jiān)督，可能會引發(fā)管理混亂等問題，因此期貨公司營業(yè)部負責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負責(zé)人，該選項表述錯誤。選項D期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事，并非5家。限制高級管理人員的兼職數(shù)量，是為了保證他們能夠集中精力做好本職工作，同時避免因兼職過多帶來的利益沖突問題，所以該選項表述錯誤。綜上，本題正確答案是A。46、（）依法對境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)測監(jiān)控。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨市場監(jiān)控中心

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題正確答案為C選項。在中國期貨市場的監(jiān)管體系中，各主體有著不同的職責(zé)分工。具體分析每個選項：A選項：中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)，它負責(zé)制定有關(guān)證券、期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，依法對證券、期貨市場各類主體及相關(guān)業(yè)務(wù)活動進行全面監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，但并非專門針對境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)測監(jiān)控。B選項：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)的機構(gòu)，主要職責(zé)包括提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)，設(shè)計合約、安排合約上市，組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割等。它側(cè)重于交易活動的組織和保障，并不承擔(dān)對境外交易者和相關(guān)業(yè)務(wù)活動的監(jiān)測監(jiān)控工作。C選項：期貨市場監(jiān)控中心承擔(dān)著期貨市場運行監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)的建設(shè)、維護和運營等工作，能夠?qū)ζ谪浭袌龅母黝惤灰讛?shù)據(jù)進行全面、實時的監(jiān)測。對于境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動，期貨市場監(jiān)控中心可以通過數(shù)據(jù)監(jiān)測等手段實施監(jiān)測監(jiān)控，以確保市場的平穩(wěn)、有序運行，所以該選項正確。D選項：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，對會員的業(yè)務(wù)活動進行自律管理等。它主要側(cè)重于行業(yè)自律管理，而非對境外交易者和相關(guān)業(yè)務(wù)活動的監(jiān)測監(jiān)控。綜上，依法對境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)測監(jiān)控的是期貨市場監(jiān)控中心，答案選C。47、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報（）備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司特定期貨賬戶信息備案的負責(zé)機構(gòu)。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但題干中這類特定情況的期貨賬戶信息并非報中國證監(jiān)會備案，所以該選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是規(guī)范行業(yè)行為、開展行業(yè)培訓(xùn)、制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等，并不承擔(dān)證券公司關(guān)于控股股東、實際控制人等開戶期貨賬戶信息的備案工作，該選項錯誤。選項C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)，所以該選項正確。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責(zé)此類期貨賬戶信息的備案，該選項錯誤。綜上，答案選C。48、首席風(fēng)險官是負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的（）和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。

A.合法合規(guī)性

B.違法操作

C.違規(guī)操作

D.風(fēng)險操作程序

【答案】：A

【解析】這道題主要考查對首席風(fēng)險官職責(zé)的理解。首席風(fēng)險官的核心職責(zé)是對期貨公司經(jīng)營管理行為進行監(jiān)督檢查，以保障公司運營符合相關(guān)規(guī)定和有效管理風(fēng)險。-選項A“合法合規(guī)性”，強調(diào)公司經(jīng)營管理行為要遵循法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，這是首席風(fēng)險官監(jiān)督檢查的重要方面，只有確保合法合規(guī)，才能從根本上降低公司運營風(fēng)險，所以該選項正確。-選項B“違法操作”，這已經(jīng)是一種嚴重違反法律的行為，首席風(fēng)險官的職責(zé)不僅僅是發(fā)現(xiàn)違法操作，更重要的是在日常經(jīng)營管理中監(jiān)督行為是否合法合規(guī)，避免違法操作的發(fā)生，而且“違法操作”表述過于片面，不能涵蓋首席風(fēng)險官監(jiān)督的全面內(nèi)容，所以該選項錯誤。-選項C“違規(guī)操作”，僅強調(diào)違反公司內(nèi)部規(guī)定或行業(yè)規(guī)范，沒有像“合法合規(guī)性”那樣全面涵蓋法律和規(guī)定層面的要求，監(jiān)督范圍較窄，所以該選項錯誤。-選項D“風(fēng)險操作程序”，重點在于操作程序本身的風(fēng)險，而忽視了經(jīng)營管理行為在合法合規(guī)方面的要求，不能完整地體現(xiàn)首席風(fēng)險官的監(jiān)督職責(zé)，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。49、會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是（）。

A.會員大會

B.董事會

C.股東大會

D.理事會

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)。在會員制期貨交易所的組織架構(gòu)中，會員大會是由全體會員組成的，是交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，它對期貨交易所的重大事項，如交易所章程的修改、選舉和更換理事等具有決策權(quán)。董事會是公司制企業(yè)的執(zhí)行機構(gòu)，負責(zé)公司的經(jīng)營管理決策等事宜，會員制期貨交易所并不設(shè)置董事會這一權(quán)力機構(gòu)，所以B選項不符合。股東大會是公司制企業(yè)的權(quán)力機構(gòu)，由全體股東組成，而會員制期貨交易所并非公司制，其成員為會員而非股東，所以C選項不正確。理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，在會員大會閉會期間行使部分會員大會的職權(quán)，負責(zé)執(zhí)行會員大會的決議，組織和領(lǐng)導(dǎo)期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，但它不是最高權(quán)力機構(gòu)，所以D選項錯誤。綜上，會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是會員大會，本題正確答案選A。50、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)事前向（）報告。

A.國務(wù)院

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所員工大會

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所變更名稱、注冊資本時的報告對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會報告。中國證監(jiān)會作為對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，對期貨交易所的重要變更事項進行監(jiān)管，能夠確保期貨市場的穩(wěn)定運行和規(guī)范發(fā)展。選項A，國務(wù)院是我國最高國家行政機關(guān)，一般不會直接處理期貨交易所變更名稱、注冊資本這類具體事務(wù)。選項C，期貨交易所員工大會主要是員工參與民主管理、反映員工意見和建議的組織，并不負責(zé)接收期貨交易所變更的報告。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律等，并非期貨交易所變更事項的報告對象。綜上，答案選B。第二部分多選題(20題)1、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向（）報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨公司總經(jīng)理

C.董事會

D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官的報告對象。選項B期貨公司總經(jīng)理負責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作。首席風(fēng)險官向期貨公司總經(jīng)理報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況，有助于總經(jīng)理及時掌握公司在經(jīng)營過程中面臨的風(fēng)險和合規(guī)問題，從而做出科學(xué)合理的決策，加強對公司經(jīng)營管理的把控。所以首席風(fēng)險官應(yīng)向期貨公司總經(jīng)理報告，選項B正確。選項C董事會是公司的決策機構(gòu)，對公司的整體發(fā)展和重大事項進行決策。首席風(fēng)險官將公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況向董事會報告，能夠使董事會全面了解公司的風(fēng)險狀況和合規(guī)情況，從而更好地履行其決策和監(jiān)督職責(zé)，確保公司的經(jīng)營活動符合法律法規(guī)要求和公司的長遠利益。因此，首席風(fēng)險官需要向董事會報告，選項C正確。選項D公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責(zé)對轄區(qū)內(nèi)期貨公司進行監(jiān)督管理。首席風(fēng)險官向其報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況，便于監(jiān)管機構(gòu)及時掌握期貨公司的真實情況，加強對期貨公司的監(jiān)督和管理，維護期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。所以首席風(fēng)險官應(yīng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，選項D正確。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作。首席風(fēng)險官的主要職責(zé)是對所在期貨公司的經(jīng)營管理行為進行監(jiān)督和報告，并不直接向中國期貨業(yè)協(xié)會報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。所以選項A錯誤。綜上，答案選BCD。2、期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前應(yīng)具備（）。

A.專業(yè)技能

B.專業(yè)知識

C.投資經(jīng)驗

D.職業(yè)道德

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)前應(yīng)具備的條件。選項A，專業(yè)技能對于期貨從業(yè)人員至關(guān)重要。期貨市場具有高度的專業(yè)性和復(fù)雜性，涉及到各種交易策略、風(fēng)險控制等方面。具備專業(yè)技能能夠使從業(yè)人員更精準(zhǔn)地分析市場行情、執(zhí)行交易操作，為客戶提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，從而更好地開展期貨業(yè)務(wù)，因此該選項正確。選項B，專業(yè)知識是期貨從業(yè)人員的立足之本。期貨業(yè)務(wù)涵蓋了金融、經(jīng)濟、法律等多方面的知識，從業(yè)人員只有掌握豐富的專業(yè)知識，才能深入理解期貨市場的運行機制、各類期貨合約的特點以及相關(guān)政策法規(guī)，進而在業(yè)務(wù)操作中做出合理的決策，所以該選項正確。選項C，投資經(jīng)驗并非是從事期貨業(yè)務(wù)前必須要具備的條件。雖然投資經(jīng)驗可以在一定程度上幫助從業(yè)人員更好地應(yīng)對市場變化，但即使沒有投資經(jīng)驗，通過系統(tǒng)的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，掌握專業(yè)知識和技能，具備良好的職業(yè)道德，也能夠勝任期貨業(yè)務(wù)工作。所以該選項錯誤。選項D，職業(yè)道德是期貨從業(yè)人員必須遵循的行為準(zhǔn)則。期貨市場涉及大量的資金和客戶利益，從業(yè)人員需要保持誠信、公正、勤勉的態(tài)度，嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，保護客戶的合法權(quán)益，維護市場的正常秩序。缺乏職業(yè)道德可能會導(dǎo)致違規(guī)操作、損害客戶利益等問題，因此具備職業(yè)道德是從事期貨業(yè)務(wù)的基本要求，該選項正確。綜上，本題答案選ABD。3、期貨公司應(yīng)該按規(guī)定及時編制（），并進行報送。

A.年度報告

B.月度報告

C.周度報告

D.日度報告

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨公司應(yīng)按規(guī)定及時編制并報送的報告類型。選項A：年度報告年度報告是對公司過去一年的經(jīng)營情況、財務(wù)狀況等進行全面、系統(tǒng)總結(jié)的重要文件。期貨公司需要按規(guī)定及時編制年度報告，以便監(jiān)管部門和其他相關(guān)方了解公司在一個完整會計年度內(nèi)的運營成果和風(fēng)險狀況等信息，所以期貨公司應(yīng)編制并報送年度報告，選項A正確。選項B：月度報告月度報告能夠及時反映期貨公司短期內(nèi)的經(jīng)營動態(tài)和財務(wù)數(shù)據(jù)等情況，有助于監(jiān)管部門及時掌握公司的最新狀況，以便對可能出現(xiàn)的問題進行及時監(jiān)管和處理，因此期貨公司需要按規(guī)定及時編制月度報告并進行報送，選項B正確。選項C：周度報告在期貨公司的報告體系中，通常并沒有要求必須按規(guī)定及時編制并報送周度報告。周度時間間隔較短，編制周度報告的成本較高且對于整體監(jiān)管和決策而言，其必要性相對不如年度報告和月度報告強，所以選項C錯誤。選項D：日度報告雖然期貨公司在日常運營中有大量的交易數(shù)據(jù)等信息，但并沒有規(guī)定期貨公司要按規(guī)定及時編制并報送日度報告。日度數(shù)據(jù)過于頻繁且瑣碎，一般通過內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)等進行實時監(jiān)測和管理，而不是以報告形式定期對外報送，所以選項D錯誤。綜上，答案選AB。4、未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事的業(yè)務(wù)活動有（）。

A.股票投資

B.非自用不動產(chǎn)投資

C.信托投資

D.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)不得從事的業(yè)務(wù)活動。選項A：股票投資股票市場和期貨市場是兩種不同的金融市場，具有不同的風(fēng)險特征和運行機制。期貨交易所的主要職責(zé)是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)等，若從事股票投資，會使期貨交易所面臨股票市場的波動風(fēng)險，可能影響其核心業(yè)務(wù)的穩(wěn)定運行，干擾期貨交易秩序，所以未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事股票投資，選項A正確。選項B：非自用不動產(chǎn)投資非自用不動產(chǎn)投資涉及較大的資金量和較長的投資周期，且不動產(chǎn)市場的價格波動、政策風(fēng)險等因素較為復(fù)雜。期貨交易所若將資金大量投入非自用不動產(chǎn)，可能會導(dǎo)致資金流動性降低，影響其應(yīng)對期貨市場突發(fā)情況的能力，不利于保障期貨交易的正常進行，因此未經(jīng)相關(guān)審核批準(zhǔn)不得從事非自用不動產(chǎn)投資，選項B正確。選項C：信托投資信托投資業(yè)務(wù)與期貨交易業(yè)務(wù)在業(yè)務(wù)性質(zhì)、監(jiān)管要求和風(fēng)險控制等方面存在較大差異。期貨交易所從事信托投資可能會引發(fā)風(fēng)險管理、利益沖突等諸多問題，且可能偏離其作為期貨交易平臺的核心定位，所以未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資，選項C正確。選項D：為期貨交易提供集中履約擔(dān)保為期貨交易提供集中履約擔(dān)保是期貨交易所的重要職能之一，其實施和變更需要嚴格的監(jiān)管和審批。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不能隨意開展或調(diào)整這一業(yè)務(wù)活動，以確保期貨市場的穩(wěn)定、有序和安全運行，選項D正確。綜上，答案選ABCD。5、期貨公司的業(yè)務(wù)按大類劃分為（）。

A.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

C.期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.期貨存貸款業(yè)務(wù)

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司業(yè)務(wù)的分類。下面對各選項進行逐一分析：A選項：期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是期貨公司的傳統(tǒng)核心業(yè)務(wù)。它是指期貨公司接受客戶委托，按照客戶指令，以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費，為客戶在期貨市場進行投資交易提供通道和服務(wù)，所以該選項正確。B選項：期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是指基于客戶委托，期貨公司及其從業(yè)人員開展的提供風(fēng)險管理顧問、研究分析、交易咨詢等服務(wù)并獲得合理報酬的業(yè)務(wù)。這有助于客戶更好地了解期貨市場、制定投資策略等，屬于期貨公司業(yè)務(wù)的重要組成部分，所以該選項正確。C選項：期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指期貨公司可以接受客戶的委托，運用客戶資產(chǎn)進行投資，并按照合同約定收取費用或者報酬的業(yè)務(wù)活動。通過專業(yè)的投資管理，幫助客戶實現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值，也是期貨公司的業(yè)務(wù)類型之一，所以該選項正確。D選項：期貨存貸款業(yè)務(wù)并非期貨公司的業(yè)務(wù)范疇。期貨公司主要專注于期貨相關(guān)業(yè)務(wù)，存貸款業(yè)務(wù)是商業(yè)銀行等金融機構(gòu)的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案選ABC。6、期貨交易實行下列（）制度。

A.限倉制度

B.套期保值審批制度

C.大戶持倉報告制度

D.以上都是

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨交易實行的制度。在期貨交易中，限倉制度是期貨交易所為了防止市場風(fēng)險過度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場行為，對會員和客戶的持倉數(shù)量進行限制的制度，該制度有助于維護期貨市場的穩(wěn)定和公平，所以期貨交易實行限倉制度，A選項正確。套期保值審批制度也是期貨交易中的重要制度。套期保值是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險、利率風(fēng)險、商品價格風(fēng)險、股票價格風(fēng)險、信用風(fēng)險等，指定一項或一項以上套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動，預(yù)期抵銷被套期項目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動。通過套期保值審批制度，能夠合理安排套期保值交易，確保其符合市場規(guī)則和企業(yè)實際需求，保障期貨市場的正常運行，故期貨交易實行套期保值審批制度，B選項正確。大戶持倉報告制度要求當(dāng)會員或客戶某品種持倉合約的投機頭寸達到交易所對其規(guī)定的投機頭寸持倉限量80%以上（含本數(shù)）時，會員或客戶應(yīng)向交易所報告其資金情況、頭寸情況等，通過該制度，交易所可以及時了解大戶的持倉動向，加強對市場的監(jiān)控，防范市場風(fēng)險，因此期貨交易實行大戶持倉報告制度，C選項正確。綜上所述，A、B、C選項所涉及的制度期貨交易均有實行，所以答案選D，即以上都是。本題正確答案為ABCD。7、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)（）。

A.信息公開制度

B.風(fēng)險分散制度

C.風(fēng)險隔離機制

D.保密制度

【答案】：CD

【解析】全面結(jié)算會員期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)涉及到客戶資金安全、交易公平公正等多方面重要內(nèi)容，需要建立一系列有效的制度和機制來保障業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行。選項A，信息公開制度一般是針對市場主體向外部披露相關(guān)信息的制度安排，雖然在金融市場中有一定的重要性，但并非全面結(jié)算會員期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所特有的核心制度。全面結(jié)算會員期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)中，信息公開需要遵循一定的規(guī)則和范圍，并非以公開制度為主要的業(yè)務(wù)保障機制，所以A項不符合。選項B，風(fēng)險分散制度通常是指通過投資組合等方式將風(fēng)險分散到不同的資產(chǎn)或業(yè)務(wù)中，以降低整體風(fēng)險。而全面結(jié)算會員期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)重點在于對交易資金的結(jié)算和風(fēng)險管理，并非主要依靠風(fēng)險分散來保障業(yè)務(wù)安全，所以B項也不正確。選項C，風(fēng)險隔離機制是非常必要的。在金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)中，客戶的保證金等資金與期貨公司的自有資金需要嚴格分離，防止風(fēng)險在不同主體之間的傳遞和擴散，保障客戶資金的安全。全面結(jié)算會員期貨公司建立風(fēng)險隔離機制，可以有效避免因公司自身經(jīng)營風(fēng)險等因素影響客戶資金安全和交易結(jié)算的正常進行，所以C項正確。選項D，保密制度同樣不可或缺。金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)涉及到大量客戶的敏感信息，如交易數(shù)據(jù)、資金狀況等。這些信息屬于客戶的隱私和商業(yè)秘密，期貨公司有責(zé)任和義務(wù)對其進行嚴格保密。建立保密制度可以防止客戶信息泄露，維護客戶的合法權(quán)益，保障金融期貨市場的正常秩序，所以D項正確。綜上，答