期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》綜合提升試卷第一部分單選題(50題)1、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)（）了解客戶身份、財務(wù)狀況等。

A.事前

B.事后

C.事中

D.無需

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)了解客戶信息的時間要求。期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，為了充分了解客戶情況，評估客戶的風(fēng)險承受能力等，應(yīng)當(dāng)在提供服務(wù)之前，也就是事前了解客戶身份、財務(wù)狀況等信息。這樣做有助于期貨公司根據(jù)客戶的實(shí)際情況提供合適的投資咨詢服務(wù)，防范風(fēng)險。事后了解客戶信息無法在業(yè)務(wù)開展過程中起到應(yīng)有的風(fēng)險評估和服務(wù)適配作用；事中主要是業(yè)務(wù)開展過程中的操作和管理，并非了解客戶基礎(chǔ)信息的關(guān)鍵時間節(jié)點(diǎn)；而不了解客戶身份、財務(wù)狀況等顯然不符合業(yè)務(wù)規(guī)范和風(fēng)險防控要求。所以本題正確答案是A。2、期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于()。

A.繳納國家稅款

B.發(fā)放工作人員的工資和福利

C.擴(kuò)大期貨交易所的營業(yè)規(guī)模

D.保證期貨交易場所、設(shè)施的運(yùn)行和改善

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所所得收益的使用規(guī)定。期貨交易所在運(yùn)營過程中，其所得收益需要按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理和使用，且有明確的使用優(yōu)先級。選項(xiàng)A，繳納國家稅款是企業(yè)等經(jīng)濟(jì)主體應(yīng)盡的義務(wù)，但這并非期貨交易所所得收益首先要用于的方面。雖然納稅很重要，但它不是此處規(guī)定的首要用途。選項(xiàng)B，發(fā)放工作人員的工資和福利是維持企業(yè)運(yùn)營過程中關(guān)于人力成本的一部分支出。然而，對于期貨交易所而言，保障交易場所和設(shè)施的正常運(yùn)行更為關(guān)鍵和基礎(chǔ)，所以這不是所得收益首先要考慮的用途。選項(xiàng)C，擴(kuò)大期貨交易所的營業(yè)規(guī)模屬于期貨交易所發(fā)展過程中的戰(zhàn)略規(guī)劃和后續(xù)行動，需要在保證基本運(yùn)營和設(shè)施條件之后再進(jìn)行考慮，并非所得收益的首要使用方向。選項(xiàng)D，期貨交易場所和設(shè)施的運(yùn)行與改善是期貨交易能夠安全、穩(wěn)定、高效進(jìn)行的基礎(chǔ)。只有確保交易場所和設(shè)施處于良好狀態(tài)，才能保障期貨交易的正常開展，因此期貨交易所的所得收益應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運(yùn)行和改善。綜上，答案選D。3、按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》設(shè)立的期貨公司，可以依法從事（），不需要特意的取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格。

A.金融期貨經(jīng)紀(jì)

B.商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.境外期貨經(jīng)紀(jì)

D.期貨投資咨詢

【答案】：B

【解析】本題主要考查依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》設(shè)立的期貨公司可依法從事且無需特意取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格的業(yè)務(wù)類型。選項(xiàng)A：金融期貨經(jīng)紀(jì)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具有一定的風(fēng)險性和復(fù)雜性，需要期貨公司具備特定的專業(yè)能力和風(fēng)險控制能力，所以從事該業(yè)務(wù)通常需要獲得專門的業(yè)務(wù)資格，故A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法設(shè)立的期貨公司可以直接從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不需要特意取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：境外期貨經(jīng)紀(jì)境外期貨經(jīng)紀(jì)涉及到境外市場的交易，面臨不同的法律法規(guī)、市場規(guī)則和風(fēng)險狀況，期貨公司開展該項(xiàng)業(yè)務(wù)需要滿足更為嚴(yán)格的條件并取得相應(yīng)資格，故C選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：期貨投資咨詢期貨投資咨詢業(yè)務(wù)需要專業(yè)的分析和研究能力，為客戶提供準(zhǔn)確的市場信息和投資建議，從事該業(yè)務(wù)也需要專門的業(yè)務(wù)資格，故D選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案是B。4、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)以自有資金參與單個集臺資產(chǎn)管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：B"

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額限制規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的20%，所以本題答案選B。"5、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對（）的期貨從業(yè)人員。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考點(diǎn)為《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止挪用客戶期貨保證金規(guī)定所針對的期貨從業(yè)人員主體。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等自律管理工作，本身并不直接涉及客戶期貨保證金的保管和操作，所以該規(guī)定并非主要針對中國期貨業(yè)協(xié)會的從業(yè)人員，A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要為客戶提供期貨投資分析、預(yù)測或者建議等服務(wù)，一般不直接經(jīng)手客戶的期貨保證金，因此該禁止規(guī)定并非主要針對此類機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，期貨公司是客戶進(jìn)行期貨交易的重要平臺，負(fù)責(zé)管理客戶的期貨賬戶和保證金。期貨從業(yè)人員在期貨公司工作期間，有機(jī)會接觸和操作客戶的期貨保證金，存在挪用客戶保證金的可能性。所以《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對期貨公司的期貨從業(yè)人員，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要是為期貨公司介紹客戶，協(xié)助辦理開戶手續(xù)等，通常不直接管理客戶的期貨保證金，所以該規(guī)定主要不是針對這類機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選C。6、期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當(dāng)（）。

A.10個工作日內(nèi)可以拖欠保證金

B.及時追加保證金或者自行平倉

C.15個工作日內(nèi)可以拖欠保證金

D.20個工作日內(nèi)可以拖欠保證金

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所會員保證金不足時的處理方式。在期貨交易中，保證金是會員履行合約的財力保證。當(dāng)期貨交易所會員的保證金不足時，為了保證交易的正常進(jìn)行以及市場的穩(wěn)定，會員需要及時采取措施來彌補(bǔ)保證金的缺口。選項(xiàng)A、C、D中提到在一定工作日內(nèi)可以拖欠保證金的說法是錯誤的。拖欠保證金會導(dǎo)致會員面臨違約風(fēng)險，影響市場的正常運(yùn)轉(zhuǎn)和其他參與者的利益，期貨市場不允許以這種方式處理保證金不足的情況。而選項(xiàng)B“及時追加保證金或者自行平倉”是正確的處理方式。追加保證金可以使會員的保證金達(dá)到規(guī)定水平，繼續(xù)維持持倉；自行平倉則是會員通過賣出或買入相應(yīng)合約，減少持倉數(shù)量，從而降低所需保證金金額。綜上，本題答案選B。7、保障基金管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定定期編報了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務(wù)所進(jìn)行審計，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計通過后，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將報表報送（）。

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.中國證監(jiān)會或財政部

【答案】：C

【解析】本題考查保障基金管理機(jī)構(gòu)編報報表的報送對象。保障基金管理機(jī)構(gòu)需按照規(guī)定定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務(wù)所進(jìn)行審計。經(jīng)審計通過后，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將報表報送特定部門。選項(xiàng)A，中國人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險、維護(hù)金融穩(wěn)定等工作，保障基金管理機(jī)構(gòu)編報的報表并不報送中國人民銀行，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。但保障基金管理機(jī)構(gòu)編報的報表除了報送中國證監(jiān)會外，還需報送其他部門，所以B選項(xiàng)不完整。選項(xiàng)C，保障基金管理機(jī)構(gòu)編報的保障基金籌集、管理、使用報告經(jīng)審計通過后，應(yīng)當(dāng)將報表報送中國證監(jiān)會和財政部。該選項(xiàng)符合規(guī)定要求，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“或”表示選擇關(guān)系，而實(shí)際規(guī)定是要同時報送中國證監(jiān)會和財政部，并非二者選其一，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案是C。8、2009年1月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕。2009年2月4日，監(jiān)管機(jī)構(gòu)就該公司2008年操縱市場案做出處罰決定。對于該公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰一事的處理，下列做法正確的是（）。

A.期貨公司在股東會上予以報告

B.期貨公司口頭通知控股股東

C.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東

D.期貨公司書面通知全體股東或進(jìn)行公告

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司對被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰一事的處理規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司涉及重大事件時，需要以書面形式通知全體股東或進(jìn)行公告，以確保股東能夠及時、準(zhǔn)確地了解公司的重要情況，保障股東的知情權(quán)，同時也有利于維護(hù)市場的公平、公正和透明。選項(xiàng)A，僅在股東會上予以報告，不能保證所有股東都能及時知曉該信息，存在信息傳遞不及時、不全面的問題，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，口頭通知控股股東，一方面缺乏書面記錄，信息的準(zhǔn)確性和完整性難以保證；另一方面，沒有通知全體股東，不符合規(guī)定要求，故該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，通過董事通知股東的方式效率較低，且容易出現(xiàn)信息傳遞過程中的偏差和延誤，不能確保全體股東都能及時收到準(zhǔn)確信息，因此該選項(xiàng)也不合適。選項(xiàng)D，期貨公司書面通知全體股東或進(jìn)行公告，這種方式能夠保證信息及時、準(zhǔn)確、全面地傳達(dá)給全體股東，符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。9、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與（）相互獨(dú)立、分別管理。

A.其自有資金賬戶

B.個人客戶保證金賬戶

C.非結(jié)算會員保證金賬戶

D.特別結(jié)算會員保證金賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶的管理規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨(dú)立、分別管理。這是為了確保期貨保證金的安全，防止期貨公司將客戶的保證金與自有資金混淆使用，保障客戶資金的獨(dú)立性和安全性，避免出現(xiàn)挪用客戶保證金等違規(guī)行為。而選項(xiàng)B個人客戶保證金賬戶主要是用于存放個人客戶的期貨保證金，但題干強(qiáng)調(diào)的是全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶與其他賬戶的關(guān)系，并非與個人客戶保證金賬戶的關(guān)系；選項(xiàng)C非結(jié)算會員保證金賬戶，非結(jié)算會員需要通過全面結(jié)算會員期貨公司進(jìn)行結(jié)算，但這并非是題干所問的與之相互獨(dú)立、分別管理的關(guān)鍵賬戶；選項(xiàng)D特別結(jié)算會員保證金賬戶，特別結(jié)算會員主要是為非結(jié)算會員提供結(jié)算服務(wù)等，也不是全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶需要與之相互獨(dú)立、分別管理的特定賬戶。綜上，正確答案是A。10、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）元。

A.1000萬

B.2000萬

C.3000萬

D.1億

【答案】：D"

【解析】該題正確答案為D選項(xiàng)。在期貨公司相關(guān)規(guī)定中，當(dāng)期貨公司主要股東為法人或者非法人組織時，為了保證其具備一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和抗風(fēng)險能力，要求其實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元。A選項(xiàng)1000萬、B選項(xiàng)2000萬以及C選項(xiàng)3000萬的金額相對較少，無法滿足期貨公司主要股東應(yīng)有的資金實(shí)力要求，不能有效保障期貨公司的穩(wěn)定運(yùn)營和相關(guān)業(yè)務(wù)的開展。所以本題選D。"11、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第十六條，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求。

A.3個工作日

B.7個工作日

C.10個工作日

D.15個工作日

【答案】：A"

【解析】該題考查對《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》中關(guān)于經(jīng)營機(jī)構(gòu)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行相關(guān)時間要求的記憶。根據(jù)該指引第十六條規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求，所以答案選A。"12、申請設(shè)立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）人。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C

【解析】本題考查申請設(shè)立期貨公司時對具有期貨從業(yè)人員資格人員數(shù)量的規(guī)定。在申請設(shè)立期貨公司的相關(guān)規(guī)定里，明確要求具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。選項(xiàng)A的5人、選項(xiàng)B的10人以及選項(xiàng)D的20人都不符合這一法定要求，所以正確答案是C。13、持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)通知期貨公司。

A.3個工作日

B.7個工作日

C.10個工作日

D.15個工作日

【答案】：A

【解析】本題考查持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或?qū)嶋H控制人股權(quán)出現(xiàn)特定情況時通知期貨公司的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)通知期貨公司。所以本題答案選A。14、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的（），結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。

A.營業(yè)場所和設(shè)施

B.客戶資產(chǎn)

C.工作人員工資和勞務(wù)合同

D.交易賬戶和客戶編碼

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)時的處理要求。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》明確規(guī)定，期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)時，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的客戶資產(chǎn)，結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。這是因?yàn)榭蛻糍Y產(chǎn)是客戶委托期貨公司進(jìn)行交易和管理的資金等財產(chǎn)，其安全性和妥善處理關(guān)系到廣大客戶的切身利益。選項(xiàng)A，營業(yè)場所和設(shè)施的處理并非最為關(guān)鍵的首要環(huán)節(jié)，可在處理好客戶資產(chǎn)等核心事務(wù)后再進(jìn)行相應(yīng)處置。選項(xiàng)C，工作人員工資和勞務(wù)合同的處理雖然也是重要事項(xiàng)，但相較于客戶資產(chǎn)的處理，從重要性和優(yōu)先順序上，客戶資產(chǎn)的保障更為關(guān)鍵和緊迫。選項(xiàng)D，交易賬戶和客戶編碼是基于客戶資產(chǎn)交易而產(chǎn)生的相關(guān)信息，其處理也是以妥善處理客戶資產(chǎn)為基礎(chǔ)和前提的。綜上所述，答案選B。15、通過期貨從業(yè)人員資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員資格考試合格證明的頒發(fā)主體。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，但并非頒發(fā)期貨從業(yè)人員資格考試合格證明的主體，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，并在考生通過考試后，頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明，因此B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是組織并監(jiān)督期貨交易等，不負(fù)責(zé)頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的國務(wù)院組成部門，其職責(zé)主要涉及國內(nèi)外貿(mào)易、對外經(jīng)濟(jì)合作等方面，與期貨從業(yè)人員資格考試合格證明的頒發(fā)無關(guān)，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是B。16、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的（）。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時流動資產(chǎn)余額與流動負(fù)債余額的比例要求。證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150％。相關(guān)法規(guī)明確規(guī)定這一比例標(biāo)準(zhǔn)，其目的在于衡量證券公司的短期償債能力和資金流動性，以保障其業(yè)務(wù)經(jīng)營的穩(wěn)定性和安全性。若該比例過低，可能意味著證券公司面臨較大的短期償債壓力，在資金流動性方面存在風(fēng)險，進(jìn)而影響其正常業(yè)務(wù)開展以及對客戶權(quán)益的保障。四個選項(xiàng)中，A選項(xiàng)50％、B選項(xiàng)70％和C選項(xiàng)120％均不符合法規(guī)要求的標(biāo)準(zhǔn)，只有D選項(xiàng)150％是正確的。所以本題答案選D。17、非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券（）。

A.直接提交期貨交易所

B.直接予以保存，不予提交

C.提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所

D.提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題考查非結(jié)算會員客戶以有價證券充抵保證金時，非結(jié)算會員對收到的有價證券的處理方式。選項(xiàng)A分析非結(jié)算會員不能直接將收到的有價證券提交給期貨交易所。因?yàn)榉墙Y(jié)算會員不具備直接與期貨交易所進(jìn)行此類操作的資格，通常需要通過結(jié)算會員來完成相關(guān)流程，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B分析非結(jié)算會員不能對收到的有價證券直接予以保存而不提交。以有價證券充抵保證金是有規(guī)范流程的，需要按照規(guī)定將其提交給合適的主體以完成相關(guān)操作，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C分析在實(shí)際操作中，非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金時，非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券提交給結(jié)算會員，再由結(jié)算會員提交給期貨交易所，這符合相關(guān)規(guī)定和業(yè)務(wù)流程，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)管，而不是接收有價證券充抵保證金的主體。有價證券充抵保證金應(yīng)按規(guī)定提交給期貨交易所，而不是中國證監(jiān)會，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是C。18、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的（）管轄。

A.基層或中級

B.中級

C.高級

D.基層

【答案】：B"

【解析】該題正確答案選B。依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和司法實(shí)踐，以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。這一規(guī)定主要是考慮到此類案件通常具有較強(qiáng)的專業(yè)性、復(fù)雜性和較大的影響力，中級人民法院在審判能力、專業(yè)水平等方面更能適應(yīng)這類案件的審理要求，以確保案件得到公正、準(zhǔn)確的裁決。因此本題應(yīng)選擇中級的管轄級別。"19、期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上20萬元以下

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查時，對相關(guān)責(zé)任人員的罰款規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。所以本題正確答案是B。20、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。

A.國務(wù)院

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免主體。選項(xiàng)A，國務(wù)院是我國最高國家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國家的行政管理和宏觀決策等重大事務(wù)，并不直接負(fù)責(zé)期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所作為期貨市場的重要組成部分，其負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展行業(yè)培訓(xùn)等，不具備任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)限，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D，中國銀監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免無關(guān)，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是B。21、王某在甲期貨公司從事過期貨交易，后來，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險說明書，但未由其簽字確認(rèn)。三個月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元，下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述，正確的是（）。

A.由乙期貨公司承擔(dān)

B.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)

C.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

D.由王某承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易虧損責(zé)任的認(rèn)定。選項(xiàng)A，雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員未讓王某簽字確認(rèn)風(fēng)險說明書，存在一定操作失誤，但這并不必然導(dǎo)致公司承擔(dān)王某的虧損責(zé)任。在期貨交易中，投資者本身需要對市場風(fēng)險有充分認(rèn)識并自行承擔(dān)交易結(jié)果，故該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，介紹人只是起到介紹客戶的作用，介紹人從期貨公司獲得介紹費(fèi)與投資者的交易虧損并無直接因果關(guān)系，投資者的虧損是基于其自身的期貨交易行為，而非介紹人導(dǎo)致，所以介紹人無需承擔(dān)虧損責(zé)任，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員的失職在于未讓王某簽字確認(rèn)風(fēng)險說明書，但這一行為并不足以使經(jīng)辦人員對投資者的交易虧損負(fù)責(zé)。交易虧損是由市場波動和投資者自身決策等因素造成的，而非經(jīng)辦人員直接導(dǎo)致，因此該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，在期貨交易中，本質(zhì)上是投資者自行參與市場買賣，自行承擔(dān)市場風(fēng)險。王某作為完全民事行為能力人，有能力對期貨交易的風(fēng)險和后果作出判斷，其在乙期貨公司從事期貨交易，最終因市場波動等因素導(dǎo)致累計虧損20萬元，虧損責(zé)任應(yīng)由王某自行承擔(dān)，該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。22、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告

A.人民法院

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.清算組

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所終止時的公告主體。在期貨市場的監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會承擔(dān)著對期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的重要職責(zé)。期貨交易所的合并、分立或者解散等重大事項(xiàng)，會對期貨市場的運(yùn)行和發(fā)展產(chǎn)生重要影響，需要權(quán)威且專業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行公告，以確保市場信息的準(zhǔn)確傳達(dá)和市場參與者的知情權(quán)。人民法院主要負(fù)責(zé)司法審判工作，在期貨交易所終止這一事項(xiàng)中，并非直接的公告主體。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，并不負(fù)責(zé)對期貨交易所終止等事項(xiàng)進(jìn)行公告。清算組主要負(fù)責(zé)對終止的期貨交易所進(jìn)行資產(chǎn)清算等工作，而不是承擔(dān)公告的職責(zé)。所以，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告，本題答案選C。23、會員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過（）屆。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所總經(jīng)理連任屆數(shù)的相關(guān)規(guī)定。對于會員制期貨交易所總經(jīng)理的任期和連任情況，有明確的規(guī)定，會員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期為3年，并且為了保證管理的科學(xué)性、合理性和新鮮活力等多方面因素，會對其連任屆數(shù)進(jìn)行限制。其連任不得超過2屆。所以本題正確答案為B選項(xiàng)。24、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求（）的意見。

A.中國證監(jiān)會

B.國務(wù)院有關(guān)部門

C.全國人大常委會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新交易品種時的征求意見對象。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會本身就是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的組成部分，不存在自身批準(zhǔn)新交易品種時征求自身意見的情況，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。這是因?yàn)槠谪浗灰卓赡軙婕暗蕉鄠€行業(yè)和領(lǐng)域，與國務(wù)院相關(guān)部門的職能和管理工作存在關(guān)聯(lián)，征求國務(wù)院有關(guān)部門意見有助于從更宏觀和全面的角度考慮新交易品種上市的影響和可行性，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：全國人大常委會是我國的立法機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)制定和修改法律等工作，并不直接參與期貨交易品種上市的具體審批相關(guān)的征求意見環(huán)節(jié)，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)的作用，并非批準(zhǔn)新交易品種時需要征求意見的對象，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題答案選B。25、（）負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)

C.國家外匯管理局

D.財政部

【答案】：A

【解析】本題主要考查負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試的主體。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，以提升從業(yè)人員的專業(yè)素養(yǎng)和規(guī)范行業(yè)發(fā)展，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是對證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理，維護(hù)市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益等，并非負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：國家外匯管理局主要負(fù)責(zé)外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場等實(shí)行的管制措施，與期貨從業(yè)人員資格考試的組織無關(guān)，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：財政部主要負(fù)責(zé)擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，分析預(yù)測宏觀經(jīng)濟(jì)形勢，參與制定各項(xiàng)宏觀經(jīng)濟(jì)政策等，不負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，該選項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是A。26、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的，下列表述正確的是()。

A.不需要承擔(dān)責(zé)任

B.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

C.應(yīng)當(dāng)罰款給以警示

D.由期貨業(yè)協(xié)會給以通報批評

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過錯的責(zé)任承擔(dān)相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：當(dāng)期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失時，若不需要承擔(dān)責(zé)任，這顯然不符合公平原則和相關(guān)法律規(guī)定的要求。因?yàn)樾袨槿藢ψ约旱倪^錯行為導(dǎo)致的后果應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：從法律層面和行業(yè)規(guī)范來講，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中負(fù)有謹(jǐn)慎、勤勉等義務(wù)。若因自身執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成了損失，依據(jù)過錯責(zé)任原則，理應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：題干僅表明期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失，并沒有提及應(yīng)當(dāng)對其罰款給予警示。罰款通常是在違反特定法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定時，由相關(guān)監(jiān)管部門根據(jù)具體的違規(guī)情節(jié)和規(guī)定作出的處罰措施，而題干未體現(xiàn)適用罰款的情形，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：題干描述的情況是期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失，這并非是需要期貨業(yè)協(xié)會給予通報批評的典型情形。期貨業(yè)協(xié)會進(jìn)行通報批評一般是針對違反行業(yè)自律規(guī)則等特定行為，題干中沒有顯示符合這種情況，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是B。27、期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日（）個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)報告。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)報告時限的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)報告。所以本題正確答案是C選項(xiàng)，A、B、D選項(xiàng)所對應(yīng)的時間與規(guī)定不符。"28、期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.變更法定代表人

B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

C.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

D.變更住所或者營業(yè)場所

【答案】：C

【解析】本題主要考查應(yīng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨公司辦理事項(xiàng)。選項(xiàng)A變更法定代表人通常不屬于需國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的重大事項(xiàng)，一般按照期貨公司內(nèi)部規(guī)定和相關(guān)行政管理要求，在一定程序下即可完成變更，不需要經(jīng)過國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，通常由期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核和監(jiān)管，并非必須由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)屬于期貨公司的重大事項(xiàng)，會對公司的資本實(shí)力、股權(quán)結(jié)構(gòu)以及經(jīng)營穩(wěn)定性等方面產(chǎn)生重要影響，可能涉及到公司的治理結(jié)構(gòu)調(diào)整、投資者權(quán)益變動等問題，因此需要由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D變更住所或者營業(yè)場所，主要涉及到公司的經(jīng)營地址變動，在符合相關(guān)規(guī)定和辦理一定的登記手續(xù)后即可進(jìn)行，無需國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，答案選C。29、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨(dú)立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公開

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：安全證券公司協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立是非常必要的。數(shù)據(jù)安全是保障期貨交易正常進(jìn)行和投資者權(quán)益的關(guān)鍵因素，只有確保數(shù)據(jù)傳送安全，才能防止數(shù)據(jù)泄露、篡改等問題，維護(hù)交易秩序和市場穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)B：公正公正一般是指在處理事務(wù)、做出決策等方面公平合理、不偏袒任何一方，它主要側(cè)重于交易過程和規(guī)則的公平性，并非針對期貨交易數(shù)據(jù)傳送這一環(huán)節(jié)的特性，與題意不符，故該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：公平公平強(qiáng)調(diào)的是參與交易的各方在機(jī)會、地位等方面的平等，側(cè)重于市場環(huán)境和交易規(guī)則對所有參與者的平等對待，而不是數(shù)據(jù)傳送的特性，因此該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)D：公開公開通常是指信息的透明，即相關(guān)信息要向市場參與者公開披露，讓大家都能獲取到必要的信息以便做出決策，但這和期貨交易數(shù)據(jù)傳送的特點(diǎn)沒有直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，答案選A。30、某年5月，張某通過期貨從業(yè)人員資格考試并取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。第二年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請。據(jù)此回答以下問題：

A.5個

B.7個

C.10個

D.20個

【答案】：C"

【解析】題干描述了張某通過期貨從業(yè)人員資格考試取得合格證明，后被期貨公司聘用，公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請，但題目中未給出具體問題。不過已知答案為C選項(xiàng)（10個），推測可能的問題是期貨公司為從業(yè)人員辦理期貨從業(yè)人員資格申請的相關(guān)時間要求等情況，在相關(guān)期貨從業(yè)規(guī)定中，期貨公司為取得從業(yè)資格考試合格證明且被本機(jī)構(gòu)聘用的人員申請從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)自聘用之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告辦理。所以本題正確答案選C。"31、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，可以給予的紀(jì)律懲戒不包括（）。

A.暫停從業(yè)資格3個月

B.公開譴責(zé)

C.訓(xùn)誡

D.3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員可給予的紀(jì)律懲戒相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：暫停從業(yè)資格3個月通常期貨業(yè)協(xié)會給予的紀(jì)律懲戒中，暫停從業(yè)資格一般是較長時間的限制，3個月的暫停從業(yè)資格通常不屬于其常規(guī)的紀(jì)律懲戒方式，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B：公開譴責(zé)公開譴責(zé)是期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員常用的紀(jì)律懲戒手段之一，通過公開的方式對違規(guī)行為進(jìn)行批評，以起到警示作用，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：訓(xùn)誡訓(xùn)誡也是一種常見的紀(jì)律懲戒措施，對違規(guī)人員進(jìn)行告誡和教育，使其認(rèn)識到自身行為的錯誤，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請這是對違反自律規(guī)則情節(jié)較為嚴(yán)重的期貨從業(yè)人員的一種較為嚴(yán)厲的懲戒方式，限制其一定期限內(nèi)重新申請從業(yè)資格，所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選A。""32、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。

A.面談

B.公證

C.書面

D.電話

【答案】：C"

【解析】該題答案選C。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行告知、警示時，為確保信息傳達(dá)的準(zhǔn)確性、完整性以及可追溯性，應(yīng)當(dāng)采用書面形式送達(dá)投資者，并由投資者確認(rèn)已充分理解和接受。書面形式能夠以文字記錄的方式明確雙方的權(quán)利義務(wù)和相關(guān)信息，避免因口頭傳達(dá)可能產(chǎn)生的歧義或誤解。選項(xiàng)A面談，雖能進(jìn)行直接溝通，但缺乏書面記錄易引發(fā)爭議；選項(xiàng)B公證通常用于對具有法律意義的事實(shí)、文書等進(jìn)行證明，并非告知、警示的常規(guī)方式；選項(xiàng)D電話溝通也存在信息易遺忘、難以準(zhǔn)確記錄等問題。所以本題正確答案是書面形式，選C。"33、首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依照（）對首席風(fēng)險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查當(dāng)首席風(fēng)險官不履行職責(zé)時，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施所依據(jù)的法規(guī)。選項(xiàng)A《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，該辦法對期貨公司包括首席風(fēng)險官在內(nèi)的高級管理人員的任職資格、職責(zé)履行以及違規(guī)處理等方面進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定。當(dāng)首席風(fēng)險官不履行職責(zé)時，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依照此辦法對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施，情節(jié)嚴(yán)重的認(rèn)定其為不適當(dāng)人選是合理且符合規(guī)定的，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B《期貨交易管理?xiàng)l例》主要是對期貨交易活動進(jìn)行規(guī)范和管理，重點(diǎn)在于期貨交易的規(guī)則、市場監(jiān)管等方面，并非針對首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的監(jiān)管措施依據(jù)，故選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C《期貨公司管理辦法》側(cè)重于對期貨公司的設(shè)立、運(yùn)營、管理等方面作出規(guī)定，沒有專門針對首席風(fēng)險官不履職的具體監(jiān)管措施內(nèi)容，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》主要圍繞期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行規(guī)定，目的是監(jiān)控和管理期貨公司的風(fēng)險狀況，與首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的監(jiān)管措施無關(guān)，因此選項(xiàng)D錯誤。綜上，答案選A。34、截至2008年第4季度末，某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。

A.管理費(fèi)用

B.財務(wù)費(fèi)用

C.投資收益

D.營業(yè)成本

【答案】：D"

【解析】根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的期貨投資者保障基金應(yīng)從其營業(yè)成本中列支。在本題中，該經(jīng)營正常的期貨公司繳納的3000萬元期貨投資者保障基金，應(yīng)計入營業(yè)成本。而管理費(fèi)用是企業(yè)行政管理部門為組織和管理生產(chǎn)經(jīng)營活動而發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用；財務(wù)費(fèi)用是企業(yè)為籌集生產(chǎn)經(jīng)營所需資金等而發(fā)生的費(fèi)用；投資收益是企業(yè)對外投資所得的收入。顯然，A選項(xiàng)管理費(fèi)用、B選項(xiàng)財務(wù)費(fèi)用、C選項(xiàng)投資收益均不符合期貨公司繳納保障基金的列支要求。所以本題答案選D。"35、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定取得（）資格，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。

A.執(zhí)業(yè)

B.從業(yè)

C.介紹業(yè)務(wù)

D.中間業(yè)務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所需取得的資格。我們來逐一分析各個選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：“執(zhí)業(yè)資格”一般是指從事某一特定專業(yè)領(lǐng)域工作所必須具備的資格，它是一個較為寬泛的概念，并不專門針對證券公司的介紹業(yè)務(wù)，所以選項(xiàng)A不符合題意。-選項(xiàng)B：“從業(yè)資格”是進(jìn)入某個行業(yè)的基本條件，但它不能準(zhǔn)確地體現(xiàn)證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所需要的特定資格，因此選項(xiàng)B不正確。-選項(xiàng)C：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，并且要審慎經(jīng)營，同時對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。所以選項(xiàng)C正確。-選項(xiàng)D：“中間業(yè)務(wù)”是指不構(gòu)成商業(yè)銀行表內(nèi)資產(chǎn)、表內(nèi)負(fù)債，形成銀行非利息收入的業(yè)務(wù)，與證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所需資格并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題的正確答案是C。36、丙公司是上海期貨交易所會員，計劃在2015年8月8日買入銅期貨合約2000手（每手5噸），價格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求為合約價格的5％，該會員需要繳納3250萬元的保證金。會員丙想用其擁有的國債沖抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價計算的價值為4000萬元；另外，丙會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金為700萬元。那么，該會員用國債沖抵保證金的最高金額是（）。

A.3200萬元

B.3000萬元

C.2800萬元

D.3100萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所對于國債沖抵保證金的相關(guān)規(guī)定來計算該會員用國債沖抵保證金的最高金額。步驟一：明確國債沖抵保證金的相關(guān)規(guī)定根據(jù)期貨交易所規(guī)定，國債沖抵保證金的金額不得高于以下兩者中的較低值：一是國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價計算的價值；二是國債基準(zhǔn)價的80%。步驟二：分別計算兩個參考值-國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價計算的價值為4000萬元。-國債基準(zhǔn)價的80%為：\(4000\times80\%=3200\)（萬元）步驟三：確定國債沖抵保證金的最高金額比較上述兩個值，\(3200\)萬元與\(4000\)萬元相比，較低值為\(3200\)萬元。但還需考慮該會員需要繳納的保證金及實(shí)有貨幣資金情況。該會員需要繳納\(3250\)萬元保證金，其實(shí)有貨幣資金為\(700\)萬元，那么用國債沖抵的金額最多為：\(3250-700=2800\)（萬元），\(2800\)萬元小于\(3200\)萬元，所以該會員用國債沖抵保證金的最高金額是\(2800\)萬元。綜上，答案選C。37、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。

A.5

B.10

C.3

D.15

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種時賬戶備案的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起5個工作日內(nèi)向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。38、證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C"

【解析】本題考查證券公司違規(guī)行為的罰款倍數(shù)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。所以本題正確答案選C。"39、甲期貨公司共有10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）。

A.4100萬元

B.5100萬元

C.3900萬元

D.4000萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司凈資本的計算公式來求解甲期貨公司的凈資本。步驟一：明確凈資本的計算公式期貨公司凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金。步驟二：分析題目所給數(shù)據(jù)-已知甲期貨公司現(xiàn)有凈資產(chǎn)\(5000\)萬元。-資產(chǎn)調(diào)整值為\(100\)萬元。-負(fù)債調(diào)整值為\(200\)萬元。-有兩家客戶經(jīng)催告后仍然未足額追加保證金，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到\(1000\)萬元。步驟三：代入數(shù)據(jù)計算凈資本將上述數(shù)據(jù)代入凈資本計算公式可得：凈資本\(=5000-100+200-1000\)\(=4900+200-1000\)\(=5100-1000\)\(=4100\)（萬元）所以，甲期貨公司的凈資本是\(4100\)萬元，答案選A。但原答案為B，可能存在答案錯誤情況。""40、王某是上海交易所的會員，想在2009年3月10日買入銅期貨合約2000手（5噸\手），價格為65000元／噸．根據(jù)最低保證金要求——合約價格的５％，王某需要繳納3250萬元的保證金。王某想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價計算的價值為4000萬元；另外，王某在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金為700萬元。那么，王某用國債充抵保證金的最高金額是（）

A.2800萬元

B.3000萬元

C.3100萬元

D.3200萬元

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所關(guān)于國債充抵保證金的相關(guān)規(guī)定來計算王某用國債充抵保證金的最高金額。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所會員用國債充抵保證金時，國債充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：一是國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價計算的價值的80%；二是會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。步驟一：計算國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價計算的價值的80%已知國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價計算的價值為4000萬元，那么其80%為：\(4000\times80\%=4000\times0.8=3200\)（萬元）步驟二：計算會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍已知王某在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金為700萬元，那么其4倍為：\(700\times4=2800\)（萬元）步驟三：比較兩個計算結(jié)果并確定最高充抵金額通過上述計算可知，\(2800\)萬元\(<3200\)萬元，根據(jù)規(guī)定取較低值，所以王某用國債充抵保證金的最高金額是2800萬元。綜上，答案選A。41、國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理?xiàng)l例》和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進(jìn)行期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予（）。

A.直接開除的處分

B.降級直至判刑的處罰

C.降級的紀(jì)律處分

D.降級直至開除的紀(jì)律處分

【答案】：D

【解析】本題考查國有以及國有控股企業(yè)、單位和個人違規(guī)進(jìn)行期貨交易時對相關(guān)責(zé)任人員的處分規(guī)定。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》等相關(guān)規(guī)定，國有以及國有控股企業(yè)違反相關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進(jìn)行期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予降級直至開除的紀(jì)律處分。選項(xiàng)A“直接開除的處分”表述過于絕對，處分有一個從輕到重的過程，并非直接開除；選項(xiàng)B“降級直至判刑的處罰”，判刑屬于刑事處罰，題干說的是紀(jì)律處分，概念混淆；選項(xiàng)C“降級的紀(jì)律處分”不全面，處分程度還有可能更嚴(yán)重直至開除。所以正確答案是D。42、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險管理制度，建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制，確保（）等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。

A.凈資本

B.凈資產(chǎn)

C.風(fēng)險準(zhǔn)備金

D.流動資產(chǎn)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)制度的規(guī)定來分析每個選項(xiàng)。選項(xiàng)A：凈資本凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標(biāo)，期貨公司建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度、風(fēng)險管理制度以及動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制，其核心目的之一就是要確保凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)，以保障公司的穩(wěn)健運(yùn)營和市場的穩(wěn)定，所以凈資本是符合題意的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：凈資產(chǎn)凈資產(chǎn)是屬企業(yè)所有，并可以自由支配的資產(chǎn)，即所有者權(quán)益或者權(quán)益資本。雖然凈資產(chǎn)能反映企業(yè)一定的財務(wù)狀況，但它并非是與期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)直接緊密相關(guān)且必須持續(xù)符合特定標(biāo)準(zhǔn)以進(jìn)行動態(tài)風(fēng)險監(jiān)控的核心指標(biāo)，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C：風(fēng)險準(zhǔn)備金風(fēng)險準(zhǔn)備金是指由交易所設(shè)立，用于為維護(hù)期貨市場正常運(yùn)轉(zhuǎn)提供財務(wù)擔(dān)保和彌補(bǔ)因交易所不可預(yù)見風(fēng)險帶來的虧損的資金。它主要是一種應(yīng)對風(fēng)險的資金儲備手段，并非像凈資本那樣是直接衡量期貨公司風(fēng)險監(jiān)管的關(guān)鍵指標(biāo)，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D：流動資產(chǎn)流動資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運(yùn)用的資產(chǎn)。流動資產(chǎn)雖然體現(xiàn)了企業(yè)資產(chǎn)的流動性，但它不是期貨公司風(fēng)險監(jiān)管的核心指標(biāo)，不能直接反映期貨公司的風(fēng)險狀況和資本充足情況，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是A選項(xiàng)。43、某期貨公司注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，到工商部門辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)

C.中國證監(jiān)會可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交變更股權(quán)申請

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A和B甲公司將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款給乙公司，且未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)就辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。在此情況下，該股權(quán)變更行為不符合規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的股權(quán)變更不具有合法效力。所以乙公司持有的該股權(quán)既無分紅權(quán)，也無表決權(quán)，A、B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C依據(jù)相關(guān)法規(guī)，未經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。本題中甲乙雙方未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)就辦理股權(quán)變更登記，該行為是不合法的。中國證監(jiān)會有權(quán)責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D期貨公司變更股權(quán)等重要事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，而不是先辦理工商變更登記手續(xù)后再向中國證監(jiān)會提交變更股權(quán)申請。在未經(jīng)批準(zhǔn)的情況下辦理工商變更登記本身就是違規(guī)行為，D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是C選項(xiàng)。44、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托。作為居間人為其提供訂約的機(jī)會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨交易所

D.居間人

【答案】：D

【解析】本題考查基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生民事責(zé)任的承擔(dān)主體。在期貨交易中，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)。居間人是為委托人與第三人進(jìn)行民事法律行為報告信息機(jī)會或提供媒介聯(lián)系的中間人。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和交易規(guī)則，基于這種居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由居間人自己承擔(dān)。選項(xiàng)A，期貨公司是從事期貨交易的經(jīng)營機(jī)構(gòu)，一般承擔(dān)自身經(jīng)營行為等相關(guān)的責(zé)任，并非居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生民事責(zé)任的承擔(dān)主體。選項(xiàng)B，客戶是期貨交易的參與者，其主要承擔(dān)自身交易行為引發(fā)的責(zé)任，而非居間關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任。選項(xiàng)C，期貨交易所是期貨市場的組織者和管理者，主要負(fù)責(zé)維護(hù)市場的正常運(yùn)行等職責(zé)，也不承擔(dān)居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。所以，本題正確答案為D。45、期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行（）審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實(shí)名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對客戶進(jìn)行審核的制度類型。選項(xiàng)A，注冊制通常是指在證券發(fā)行等領(lǐng)域，發(fā)行人在準(zhǔn)備發(fā)行證券時，必須將依法公開的各種資料完整、真實(shí)、準(zhǔn)確地向證券主管機(jī)關(guān)呈報并申請注冊的制度，與期貨公司對客戶的審核無關(guān)，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，登記制是一種較為寬泛的概念，一般是對相關(guān)信息進(jìn)行記錄、登記，但它并非期貨公司對客戶審核的特定制度，所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，實(shí)名制是指期貨公司應(yīng)當(dāng)核實(shí)并確?？蛻羯矸莸恼鎸?shí)性，對客戶進(jìn)行實(shí)名審核是保障期貨市場規(guī)范、安全運(yùn)行的重要措施，能夠有效防范風(fēng)險、保護(hù)投資者權(quán)益等，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行實(shí)名制審核，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“資料一致登記”并非期貨公司對客戶審核的標(biāo)準(zhǔn)制度表述，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是C。""46、下列關(guān)于會員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。

A.會員大會由總經(jīng)理主持

B.會員大會有3／4以上會員參加方為有效

C.總經(jīng)理是當(dāng)然理事

D.理事會的日常工作由總經(jīng)理主持

【答案】：C

【解析】本題可對各選項(xiàng)逐一分析，判斷其正確性。選項(xiàng)A：會員大會由理事長主持而不是總經(jīng)理主持，所以該項(xiàng)表述錯誤。選項(xiàng)B：會員大會有2/3以上會員參加方為有效，并非3/4以上會員參加才有效，該項(xiàng)表述錯誤。選項(xiàng)C：總經(jīng)理是當(dāng)然理事，該項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：理事會的日常工作由理事長主持，并非總經(jīng)理，該項(xiàng)表述錯誤。綜上，正確答案是C選項(xiàng)。47、以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得（）倍罰金。

A.3～10

B.1～5

C.1～10

D.3～5

【答案】：B

【解析】本題考查的是以自己為交易對象進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣行為在情節(jié)嚴(yán)重時的罰金倍數(shù)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1～5倍罰金。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。48、期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處（）的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

A.5萬元以上10萬元以下

B.10萬元以上30萬元以下

C.10萬元以上50萬元以下

D.10萬元以上600萬元以下

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司欺詐客戶行為的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司有欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，需處以特定額度罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。逐一分析各選項(xiàng)：-A選項(xiàng)“5萬元以上10萬元以下”，該金額范圍不符合期貨公司在沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元情況時的罰款規(guī)定，所以A選項(xiàng)錯誤。-B選項(xiàng)“10萬元以上30萬元以下”，同樣不符合相關(guān)規(guī)定的罰款金額范圍，故B選項(xiàng)錯誤。-C選項(xiàng)“10萬元以上50萬元以下”，符合期貨公司沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元時應(yīng)并處的罰款額度規(guī)定，所以C選項(xiàng)正確。-D選項(xiàng)“10萬元以上600萬元以下”，該額度超出了規(guī)定的罰款范圍，因此D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是C。49、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證券監(jiān)督管理委員會依法給予（）

A.刑事

B.行政

C.民事

D.金額

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違法違規(guī)時中國證券監(jiān)督管理委員會給予的處理方式。選項(xiàng)A，刑事處罰通常是由司法機(jī)關(guān)依據(jù)《刑法》對犯罪行為進(jìn)行的處罰，中國證券監(jiān)督管理委員會作為行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并不直接給予刑事處罰，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，具有行政監(jiān)管職能。對于期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的行為，該委員會依法給予行政處罰，如警告、罰款、暫停或撤銷從業(yè)資格等，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，民事責(zé)任是民事主體違反民事義務(wù)而依法應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果，主要涉及平等主體之間的權(quán)益糾紛，一般通過民事訴訟等途徑解決，并非中國證券監(jiān)督管理委員會給予的處理方式，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，“金額”并不是一種處罰類型，表述不準(zhǔn)確，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題答案選B。50、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.國家外匯管理局

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準(zhǔn)主體。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，但并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，所以選項(xiàng)A錯誤。中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格，選項(xiàng)B正確。國家外匯管理局主要負(fù)責(zé)外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場等業(yè)務(wù)，與期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準(zhǔn)無關(guān)，所以選項(xiàng)C錯誤。商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經(jīng)濟(jì)合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等，不涉及期貨公司人員任職資格核準(zhǔn)，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題的正確答案是B。第二部分多選題(20題)1、保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的（）報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。

A.籌集

B.管理

C.使用

D.監(jiān)督

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查保障基金管理機(jī)構(gòu)定期編報保障基金報告的相關(guān)內(nèi)容?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》等相關(guān)規(guī)定中，保障基金管理機(jī)構(gòu)有責(zé)任定期編報保障基金的相關(guān)報告，并在經(jīng)會計師事務(wù)所審計后報送中國證監(jiān)會和財政部。這些報告具體涵蓋了保障基金的籌集、管理和使用情況。選項(xiàng)A“籌集”，保障基金的籌集是整個基金運(yùn)作的起始環(huán)節(jié)，編報籌集報告能夠清晰呈現(xiàn)基金來源的渠道、規(guī)模、進(jìn)度等信息，有助于監(jiān)管部門了解基金資金的初始積累情況。選項(xiàng)B“管理”，保障基金在籌集到賬后，需要進(jìn)行妥善的管理，包括資金的存放、投資運(yùn)作等方面。編報管理報告可以讓監(jiān)管部門掌握基金在日常管理中的操作情況、風(fēng)險控制等內(nèi)容。選項(xiàng)C“使用”，保障基金設(shè)立的目的是為了在特定情況下對投資者進(jìn)行保障，其使用情況至關(guān)重要。編報使用報告能夠詳細(xì)說明基金在哪些情況下進(jìn)行了使用、使用的對象、使用的金額等信息，體現(xiàn)基金的實(shí)際效用。而選項(xiàng)D“監(jiān)督”，監(jiān)督主要是監(jiān)管部門的職責(zé)，保障基金管理機(jī)構(gòu)并不負(fù)責(zé)編報保障基金監(jiān)督方面的報告。綜上所述，答案選ABC。2、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以（）彌補(bǔ)保證金缺口。

A.期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金

B.期貨公司結(jié)算擔(dān)保金

C.期貨公司變現(xiàn)資產(chǎn)

D.期貨公司自有資金

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。分析選項(xiàng)A期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金是期貨交易所為應(yīng)對市場風(fēng)險等情況而設(shè)立的資金儲備，主要用于應(yīng)對期貨交易所自身運(yùn)營過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險，并非用于彌補(bǔ)期貨公司投資者保證金缺口，所以選項(xiàng)A錯誤。分析選項(xiàng)B期貨公司結(jié)算擔(dān)保金是在期貨交易中，為了保證結(jié)算會員能夠履行結(jié)算義務(wù)而繳納的資金，主要作用是保障期貨市場的結(jié)算安全，不是用于彌補(bǔ)投資者保證金缺口，所以選項(xiàng)B錯誤。分析選項(xiàng)C和D根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。所以選項(xiàng)C、D正確。綜上，本題答案選CD。3、期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的（）。

A.工作能力

B.財務(wù)狀況

C.投資目標(biāo)

D.投資經(jīng)驗(yàn)

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前應(yīng)了解投資者的相關(guān)信息。選項(xiàng)A分析工作能力是指一個人在工作中所具備的技能和能力，它與投資者在期貨投資方面的特性沒有直接關(guān)聯(lián)。期貨投資更多地與投資者的資金狀況、投資目標(biāo)以及過往投資經(jīng)驗(yàn)等因素相關(guān)，而不是其工作能力。所以期貨從業(yè)人員了解投資者的工作能力對于提供期貨服務(wù)并無直接幫助，選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B分析投資者的財務(wù)狀況是期貨從業(yè)人員必須了解的重要信息之一。了解財務(wù)狀況可以幫助從業(yè)人員判斷投資者的資金實(shí)力，包括其可用于投資的資金量、資產(chǎn)負(fù)債情況等。只有清楚投資者的財務(wù)狀況，才能為其推薦合適的期貨產(chǎn)品和投資策略，確保投資者不會因投資而陷入財務(wù)困境。因此，期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財務(wù)狀況，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析投資目標(biāo)反映了投資者進(jìn)行期貨投資的目的，是追求短期的資本增值，還是長期的資產(chǎn)配置；是獲取穩(wěn)定的收益，還是進(jìn)行風(fēng)險對沖等。不同的投資目標(biāo)會導(dǎo)致不同的投資策略和產(chǎn)品選擇。期貨從業(yè)人員只有了解了投資者的投資目標(biāo)，才能根據(jù)其目標(biāo)制定出符合投資者需求的投資方案，所以需要了解投資者的投資目標(biāo)，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析投資經(jīng)驗(yàn)對于期貨投資至關(guān)重要。有豐富投資經(jīng)驗(yàn)的投資者與投資經(jīng)驗(yàn)不足的投資者在風(fēng)險承受能力、投資知識水平和交易習(xí)慣等方面可能存在較大差異。了解投資者的投資經(jīng)驗(yàn)，有助于期貨從業(yè)人員評估投資者對期貨市場的了解程度和風(fēng)險承受能力，進(jìn)而提供更適宜的投資建議和服務(wù)。所以，了解投資者的投資經(jīng)驗(yàn)是必要的，選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選BCD。4、內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易,具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”的是（）

A.期貨交易占用保證金數(shù)額在三十萬元以上的；

B.三次以上的；

C.證券交易成交額在三十萬元以上的；

D.獲利或者避免損失數(shù)額在十五萬元以上的；

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查對刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”情形的判定。選項(xiàng)A對于期貨交易，當(dāng)占用保證金數(shù)額在三十萬元以上時，這表明該期貨交易涉及的資金規(guī)模達(dá)到了一定程度，對市場可能產(chǎn)生較大的影響，因此符合“情節(jié)嚴(yán)重”的認(rèn)定情形，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B若在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易的行為達(dá)到三次以上，體現(xiàn)出行為的多次性和持續(xù)性，其社會危害性相對較大，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C在相關(guān)規(guī)定中，證券交易成交額在五十萬元以上的才應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”，而不是三十萬元以上，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D獲利或者避免損失數(shù)額在十五萬元以上，意味著通過內(nèi)幕交易獲取了較大的經(jīng)濟(jì)利益或者避免了較大的經(jīng)濟(jì)損失，對市場公平和其他投資者權(quán)益造成了嚴(yán)重?fù)p害，屬于“情節(jié)嚴(yán)重”的情形，選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是ABD。5、國證監(jiān)會誠信監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行下列職責(zé):（）

A.建立、協(xié)調(diào)實(shí)施誠信監(jiān)督、約束與激勵機(jī)制；

B.建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記人；

C.界定、組織采集證券期貨市場誠信信息；

D.組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享；

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會誠信監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)。選項(xiàng)A：建立、協(xié)調(diào)實(shí)施誠信監(jiān)督、約束與激勵機(jī)制，有助于規(guī)范證券期貨市場參與者的行為，促進(jìn)市場誠信建設(shè)，是誠信監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的重要職責(zé)內(nèi)容，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記入，能夠?yàn)楹罄m(xù)的誠信監(jiān)督等工作提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)支撐，保障誠信信息的完整性和準(zhǔn)確性，屬于其職責(zé)范圍，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：界定、組織采集證券期貨市場誠信信息，是開展誠信監(jiān)督管理工作的前提，只有準(zhǔn)確采集相關(guān)信息，才能進(jìn)行有效的監(jiān)督管理，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享，有利于提高市場的透明度，加強(qiáng)社會監(jiān)督，促進(jìn)市場的公平公正，也是誠信監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個選項(xiàng)均是中國證監(jiān)會誠信監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的職責(zé)，本題答案選ABCD。6、期貨公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取一定措施，下面表述不準(zhǔn)確的是（）。

A.限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用

B.停止批準(zhǔn)人員招聘

C.責(zé)令小股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

D.責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者禁止其上班

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被調(diào)查的期貨公司可采取的措施，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用，是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在期貨公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)被調(diào)查時可以采取的合理措施。通過限制資金的調(diào)撥和使用，能夠防止公司在問題調(diào)查期間進(jìn)行不當(dāng)?shù)馁Y金運(yùn)作，避免風(fēng)險進(jìn)一步擴(kuò)大，保障期貨市場的穩(wěn)定和投資者的利益，所以該選項(xiàng)表述準(zhǔn)確。選項(xiàng)B停止批準(zhǔn)人員招聘并非是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)的期貨公司可以采取的常規(guī)措施。招聘人員屬于公司正常的人力資源管理工作，與公司違法違規(guī)行為的調(diào)查和處理沒有直接的關(guān)聯(lián)性，且過度干涉公司的人員招聘可能會影響公司的正常運(yùn)營，因此該選項(xiàng)表述不準(zhǔn)確。選項(xiàng)C國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利，而不是小股東?？毓晒蓶|對公司的決策和運(yùn)營有更大的影響力，當(dāng)公司出現(xiàn)嚴(yán)重違法違規(guī)問題時，對控股股東采取相關(guān)措施更有利于解決問題和規(guī)范公司治理。所以“責(zé)令小股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利”這一表述不準(zhǔn)確。選項(xiàng)D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，但禁止相關(guān)人員上班的表述不準(zhǔn)確。責(zé)令更換相關(guān)人員是為了調(diào)整公司的管理層結(jié)構(gòu)，以更好地解決公司存在的問題，而“禁止其上班”這種表述不符合規(guī)范的監(jiān)管措施表述方式，缺乏明確的法律依據(jù)和合理性，因此該選項(xiàng)表述不準(zhǔn)確。綜上，答案選BCD。7、期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)提交的備案材料包括（）。

A.備案報告

B.法定代表人期貨從業(yè)資格證書

C.公司決議文件

D.法定代表人任職條件證明

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司變更法定代表人時應(yīng)當(dāng)提交的備案材料。選項(xiàng)A：備案報告?zhèn)浒笀蟾媸菍ζ谪浌痉ǘù砣俗兏@一事項(xiàng)進(jìn)行報備說明的重要文件，它可以概括說明變更的基本情況、背景等信息，是備案流程中必不可少的材料之一，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：法定代表人期貨從業(yè)資格證書法定代表人作為期貨公司的重要管理崗位人員，其具備期貨從業(yè)資格證書是其從事該行業(yè)相關(guān)管理工作的重要資質(zhì)證明，能夠體現(xiàn)其在期貨業(yè)務(wù)方面的專業(yè)性和合規(guī)性，因此需要提交，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：公司決議文件公司決議文件體現(xiàn)了公司決策層對于法定代表人變更這一事項(xiàng)的集體決策，是變更程序合法合規(guī)的重要依據(jù)，反映了公司內(nèi)部對于該變更事項(xiàng)的決策過程和結(jié)果，所以需要提交，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：法定代表人任職條件證明任職條件證明用于證明擬擔(dān)任法定代表人的人員符合相關(guān)法律法規(guī)以及公司內(nèi)部規(guī)定的任職要求，如具備相應(yīng)的專業(yè)知識、管理能力等，以確保其能夠勝任該職位，所以也是應(yīng)當(dāng)提交的備案材料，選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案為ABCD。8、下列關(guān)于強(qiáng)行平倉費(fèi)用承擔(dān)的說法，正確的是（）。

A.期貨交易所實(shí)行強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)

B.期貨交易所依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)

C.期貨公司依約定強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由期貨公司自行承擔(dān)

D.期貨公司依約定強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由客戶承擔(dān)

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)強(qiáng)行平倉費(fèi)用承擔(dān)的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)：該選項(xiàng)表述不準(zhǔn)確。并非所有期貨交易所實(shí)行強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用都由被平倉的期貨公司承擔(dān)，只有依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用才由被平倉的期貨公司承擔(dān)，所以A項(xiàng)錯誤。B選項(xiàng)：期貨交易所依據(jù)交易規(guī)則進(jìn)行強(qiáng)行平倉，所產(chǎn)生的費(fèi)用由被平倉的期貨公司承擔(dān)，這是符合相關(guān)規(guī)定的，故B項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：期貨公司依約定強(qiáng)行平倉時，其發(fā)生的費(fèi)用并非由期貨公司自行承擔(dān)，所以該選項(xiàng)錯誤。D選項(xiàng)：當(dāng)期貨公司按照約定進(jìn)行強(qiáng)行平倉時，所發(fā)生的費(fèi)用應(yīng)由客戶承擔(dān)，該選項(xiàng)表述正確。綜上，正確答案是BD。9、期貨交易所為債務(wù)人的，債權(quán)人可以請求人民法院凍結(jié)、劃撥以下（）賬戶中的資金或者有價證券。

A.期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金

B.期貨交易所自有賬戶中的資金

C.期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券

D.屬于期貨交易所自有的有價證券

【答案】：BD

【解析】本題主要考查期貨交易所為債務(wù)人時，債權(quán)人可請求人民法院凍結(jié)、劃撥的賬戶資金或有價證券范圍。選項(xiàng)A分析期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金，是會員為進(jìn)行期貨交易而存放在該賬戶的特定資金，其所有權(quán)屬于會員，并非期貨交易所所有。債權(quán)人不能請求人民法院凍結(jié)、劃撥該賬戶中的資金，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B分析期貨交易所自有賬戶中的資金，其所有權(quán)歸屬于期貨交易所。當(dāng)期貨交易所為債務(wù)人時，這部分自有資金可被債權(quán)人請求人民法院凍結(jié)、劃撥，以實(shí)現(xiàn)債權(quán)，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券，同樣是會員的資產(chǎn)，目的是用于充抵自身交易的保證金，并非期貨交易所的自有資產(chǎn)。債權(quán)人無權(quán)請求對這部分有價證券進(jìn)行凍結(jié)、劃撥，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D分析屬于期貨交易所自有的有價證券，其產(chǎn)權(quán)歸期貨交易所。在期貨交易所作為債務(wù)人的情況下，債權(quán)人有權(quán)請求人民法院對這部分自有有價證券進(jìn)行凍結(jié)、劃撥，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題的正確答案是BD。10、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，發(fā)生重大事項(xiàng)時期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告，下列各項(xiàng)中屬于重大事項(xiàng)的是()。

A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5％以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟

C.期貨交易所的重大財務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險的重大財務(wù)決策

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于期貨交易所重大事項(xiàng)的規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為，這可能會對期貨交易所的正常運(yùn)營秩序、聲譽(yù)以及合規(guī)性產(chǎn)生重大影響，屬于可能影響期貨交易所穩(wěn)定和健康發(fā)展的重要情況，理應(yīng)及時向中國證監(jiān)會報告，所以該選項(xiàng)屬于重大事項(xiàng)。選項(xiàng)B根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10％以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟才屬于重大事項(xiàng)。而此選項(xiàng)中說的是占其凈資產(chǎn)5％以上，并未達(dá)到規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，因此該選項(xiàng)不屬于重大事項(xiàng)。選項(xiàng)C期貨交易所的重大財務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險的重大財務(wù)決策，這些都與期貨交易所的財務(wù)狀況和經(jīng)營風(fēng)險密切相關(guān)。一旦決策失誤或出現(xiàn)問題，可能會對期貨交易所的資金安全、運(yùn)營穩(wěn)定性等