期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力提升打印大全第一部分單選題(50題)1、吳某2014年7月在上海一家期貨公司從事過期貨交易。三個月后，經(jīng)朋友介紹，吳某又到北京某期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向吳某出示《期貨交易風險說明書》，但未由其簽字確認。兩個月后，吳某在北京某期貨公司從事期貨交易累計虧損50萬元。對于虧損責任，下列說法正確的是（）。

A.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

B.由吳某承擔，因為吳某已有交易經(jīng)歷

C.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔

D.由北京某期貨公司承擔

【答案】：B

【解析】該題正確答案為B。逐一分析各選項：-A選項：介紹人從期貨公司獲得介紹費，但介紹人并非是期貨交易虧損責任的承擔主體。介紹人只是起到介紹作用，與吳某交易虧損之間不存在直接的因果關系，所以不應由介紹人承擔虧損責任，A選項錯誤。-B選項：吳某在2014年7月已在上海一家期貨公司從事過期貨交易，說明其已有交易經(jīng)歷，具備一定的期貨交易知識和風險認知。即便在北京某期貨公司開戶時經(jīng)辦人員未讓其簽字確認《期貨交易風險說明書》，但吳某基于過往交易經(jīng)驗應該知曉期貨交易存在風險。所以此次交易累計虧損50萬元，責任應由吳某自行承擔，B選項正確。-C選項：簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員雖然在工作中有未讓吳某簽字確認《期貨交易風險說明書》的不當行為，但這并不意味著虧損責任就由經(jīng)辦人員承擔。經(jīng)辦人員的這一行為與吳某交易決策和實際虧損之間不是必然的直接因果關系，C選項錯誤。-D選項：北京某期貨公司經(jīng)辦人員雖未讓吳某簽字確認《期貨交易風險說明書》存在一定工作失誤，但吳某有過交易經(jīng)歷，其自身對期貨交易風險有一定認識，不能將虧損責任完全歸咎于北京某期貨公司，D選項錯誤。2、協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C"

【解析】本題考查協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定后的報告和公示時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。所以正確答案選C。"3、期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等期貨法律法規(guī)匯編導致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失（）。

A.不予補償

B.酌情予以補償

C.予以補償

D.以上都不對

【答案】：C"

【解析】《期貨投資者保障基金管理辦法》明確規(guī)定，當期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等原因導致保證金出現(xiàn)缺口時，中國證券監(jiān)督管理委員會可按照辦法決定使用保障基金。使用保障基金的目的就是為了維護市場穩(wěn)定、保護投資者合法權益，對于不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失，是予以補償?shù)摹９时绢}答案選C。"4、首席風險官開展工作應當制作并保留（），真實、充分地反映其履行職責情況。

A.工作底稿和工作時間

B.工作報告和工作記錄

C.工作底稿和工作記錄

D.工作時間和工作報酬

【答案】：C

【解析】本題可通過對各選項進行逐一分析來確定正確答案。選項A中，“工作時間”主要記錄的是首席風險官開展工作所花費的時長，它并不能直接、充分地反映其履行職責的具體情況和工作成果等關鍵信息。而“工作底稿”是記錄工作過程和相關信息的重要載體，有一定作用，但僅“工作時間”與“工作底稿”搭配不能滿足真實、充分反映履行職責情況的要求，所以該選項不符合題意。選項B中，“工作報告”通常是對一定時期內工作的總結和匯報，具有一定的綜合性，但它相對比較宏觀和概括，不能像工作記錄那樣詳細地展現(xiàn)每一個工作細節(jié)。僅有“工作報告”和“工作記錄”不能完整地涵蓋工作過程中的所有信息和依據(jù)，所以該選項也不正確。選項C中，“工作底稿”是在工作過程中形成的各種記錄、文件等，它詳細記錄了工作的步驟、方法、依據(jù)等內容，能夠真實地反映工作的開展情況；“工作記錄”則是對工作中具體活動和事件的詳細記載，同樣能充分展現(xiàn)首席風險官履行職責的過程和情況。二者結合可以真實、充分地反映其履行職責情況，該選項符合題意。選項D中，“工作報酬”與首席風險官履行職責的具體情況并無直接關聯(lián)，它只是員工勞動所得的體現(xiàn)，不能作為反映其工作履職情況的依據(jù)；“工作時間”也如前面所述，不能充分反映工作履職的具體內容和成效，所以該選項是錯誤的。綜上，正確答案是C。5、下列關于期貨公司股東會的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾

B.期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權

C.期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議

D.期貨公司股東會應當按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：期貨公司不可以向股東作出最低收益、分紅的承諾。期貨市場具有不確定性和風險性，收益情況受到多種因素影響，無法保證最低收益或固定分紅。向股東作出此類承諾違反了市場規(guī)律和相關規(guī)定，所以該選項表述錯誤。選項B：依據(jù)《中華人民共和國公司法》等相關規(guī)定，公司股東通常按照出資比例或者所持股份比例行使表決權，期貨公司作為公司的一種，同樣遵循此規(guī)則，該選項表述正確。選項C：根據(jù)相關法規(guī)要求，期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議，以對公司的重大事項進行審議和決策，該選項表述正確。選項D：《中華人民共和國公司法》和公司章程是公司運營和管理的重要依據(jù)，期貨公司股東會應當按照這些規(guī)定，對職權范圍內的事項進行審議和表決，以確保公司決策的合法性和規(guī)范性，該選項表述正確。綜上，本題答案選A。6、設有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官（）。

A.不需要獨立董事同意即可

B.應當經(jīng)超過1／2的獨立董事同意

C.應當經(jīng)超過2／3的獨立董事同意

D.應當經(jīng)全體獨立董事同意

【答案】：D

【解析】本題考查設有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官的相關規(guī)定。對于設有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官這一事項，有明確的法規(guī)要求其應當經(jīng)全體獨立董事同意。選項A，“不需要獨立董事同意即可”與規(guī)定不符，因為獨立董事在公司治理中對重要職位聘任有監(jiān)督和決策作用，不能完全跳過其意見；選項B“應當經(jīng)超過1／2的獨立董事同意”和選項C“應當經(jīng)超過2／3的獨立董事同意”，這些比例都不符合規(guī)定，聘任首席風險官要求全體獨立董事達成一致意見，所以正確答案是選項D。7、當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，期貨從業(yè)人員應當及時向客戶進行披露，并堅持（）的原則。

A.客戶合法利益優(yōu)先

B.公平、公正、公開

C.平等互利

D.回避

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時應遵循的原則。選項A：當期貨從業(yè)人員自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，將客戶合法利益置于優(yōu)先地位是職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范的基本要求。及時向客戶披露利益沖突情況并堅持客戶合法利益優(yōu)先，能夠最大程度地保障客戶的權益，維護行業(yè)的信譽和市場的穩(wěn)定。所以該選項正確。選項B：“公平、公正、公開”是市場監(jiān)管和交易的一般性原則，強調市場環(huán)境的公正性和透明度，但并非專門針對處理期貨從業(yè)人員自身與客戶利益沖突的原則。故該選項錯誤。選項C：“平等互利”通常適用于交易雙方在商業(yè)合作中的關系描述，側重于雙方的權利義務對等和共同受益，不能直接體現(xiàn)出在利益沖突時的優(yōu)先選擇。因此該選項錯誤。選項D：“回避”雖然是處理利益沖突的一種方式，但沒有明確體現(xiàn)出在這種情況下對客戶利益的優(yōu)先保障，且不能涵蓋所有應對利益沖突的情形。所以該選項錯誤。綜上，答案選A。8、小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》，下列關于開戶的做法中正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶

B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序

D.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司開戶的合規(guī)要求。選項A，雖然身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，但根據(jù)規(guī)定，期貨開戶必須出具身份證原件，僅靠身份證復印件和工作證件不能完成開戶，所以該選項錯誤。選項B，期貨開戶必須是本人持有效身份證件辦理，小王用妻子小張的身份證原件代妻子開戶，不符合開戶需本人辦理的要求，這種做法不合法合規(guī)，該選項錯誤。選項C，期貨公司在客戶開戶時就應嚴格審查客戶身份，未出具身份證原件，不能先為小王開戶再補辦身份審查程序，這違反了開戶的規(guī)范流程，該選項錯誤。選項D，期貨交易是一項具有較高風險的金融活動，為了保障交易的合法合規(guī)和投資者的權益，期貨公司開戶時要求客戶出具身份證原件進行身份審查是必要的，未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶，該選項正確。綜上，答案選D。9、期貨公司修改與申請交易編碼相關的客戶資料，應當向（）提交修改申請。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.監(jiān)控中心

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會派出結構

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司修改與申請交易編碼相關客戶資料時應向哪個機構提交修改申請。選項A，期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并不直接處理與交易編碼相關客戶資料的修改申請，所以A選項錯誤。選項B，監(jiān)控中心承擔著期貨市場交易編碼的管理等重要職責，期貨公司修改與申請交易編碼相關的客戶資料，應當向監(jiān)控中心提交修改申請，故B選項正確。選項C，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要履行監(jiān)管職能，一般不直接處理這類具體的客戶資料修改申請工作，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會派出機構主要是根據(jù)中國證監(jiān)會的授權，對轄區(qū)內的證券期貨市場進行監(jiān)管，也不負責接收與交易編碼相關客戶資料的修改申請，所以D選項錯誤。綜上，答案是B。10、對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風險狀況確定。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題考查各期貨公司繳納保障基金具體比例的確定主體。對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，需要按照較高比例繳納保障基金。在確定各期貨公司的具體繳納比例時，不同的主體有不同的職能和權限。選項A，財政部主要負責國家財政收支、財政政策等宏觀層面的財政管理工作，并不負責根據(jù)期貨公司風險狀況確定其繳納保障基金的具體比例，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。因此，由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司風險狀況確定各期貨公司繳納保障基金的具體比例是合理且符合其職責范圍的，B選項正確。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等期貨交易相關業(yè)務活動，并不承擔確定期貨公司繳納保障基金具體比例的工作，C選項錯誤。選項D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要職責是建立和完善期貨保證金監(jiān)控機制，及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨保證金風險狀況，為期貨監(jiān)管提供決策依據(jù)等，并非確定各期貨公司繳納保障基金具體比例的主體，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。11、（）對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.中國金融期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查對核查驗證期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度情況主體的了解。選項A，中國證監(jiān)會及其派出機構主要是對期貨市場進行全面的監(jiān)督管理，其職能側重于宏觀層面的監(jiān)管政策制定和整體市場秩序維護等，并非專門針對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度情況進行核查驗證，所以A項不符合。選項B，中國金融期貨交易所主要負責組織安排金融期貨等交易活動，制定交易規(guī)則、維護交易秩序等，重點在于交易所內的交易運行管理，而非對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度情況進行核查驗證，所以B項不符合。選項C，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司具有監(jiān)控期貨保證金、核查期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度等職責，其能夠對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證，所以C項正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是行業(yè)自律組織，負責制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓、進行行業(yè)自律管理等工作，并非對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度情況進行核查驗證的主體，所以D項不符合。綜上，答案選C。12、非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，下列敘述中正確的是（）。

A.非結算會員應將收到的有價證券直接提交期貨交易所

B.非結算會員應將收到的有價證券直接提交期中國證監(jiān)會

C.非結算會員應將收到的有價證券先提交結算會員，由結算會員提交期貨交易所

D.非結算會員應將收到的有價證券先提交結算會員，由結算會員提交中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金時的操作流程。選項A：非結算會員不能直接將收到的有價證券提交給期貨交易所。因為非結算會員不具備與期貨交易所直接對接該業(yè)務的資格，所以該選項錯誤。選項B：非結算會員將收到的有價證券提交中國證監(jiān)會不符合業(yè)務流程。中國證監(jiān)會是對期貨市場進行監(jiān)管的機構，而非進行有價證券充抵保證金操作的接收方，所以該選項錯誤。選項C：非結算會員應將收到的有價證券先提交給結算會員，再由結算會員提交給期貨交易所。這是符合期貨交易中關于非結算會員與結算會員、期貨交易所之間業(yè)務操作規(guī)范和流程的，所以該選項正確。選項D：同樣，中國證監(jiān)會不是有價證券充抵保證金業(yè)務的接收和處理主體，結算會員不應將有價證券提交給中國證監(jiān)會，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。13、中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

A.指導和審查

B.審查和監(jiān)督

C.管理和監(jiān)督

D.指導和監(jiān)督

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會與中國期貨業(yè)協(xié)會在期貨從業(yè)人員自律管理活動方面的關系。中國證監(jiān)會作為我國證券期貨市場的監(jiān)管機構，在對期貨從業(yè)人員自律管理活動中扮演著指導和監(jiān)督的角色?！爸笇А币馕吨袊C監(jiān)會會為中國期貨業(yè)協(xié)會的自律管理工作提供方向和指引，確保其活動符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管要求。“監(jiān)督”則強調中國證監(jiān)會對中國期貨業(yè)協(xié)會自律管理活動的監(jiān)察和督促，保證其活動的合規(guī)性、公正性和有效性。選項A中“審查”并非中國證監(jiān)會在這一關系中的核心職能表述，“審查”通常側重于對具體事項的詳細檢查和審核，與“指導和監(jiān)督”所體現(xiàn)的宏觀管理職能有區(qū)別，所以A選項不符合。選項B同理，“審查”不是主要職能體現(xiàn)，且表述順序也不符合監(jiān)管關系的邏輯，故B選項錯誤。選項C“管理”這一表述不準確，中國期貨業(yè)協(xié)會本身承擔著對期貨從業(yè)人員的具體自律管理工作，中國證監(jiān)會主要是從宏觀層面進行指導和監(jiān)督，并非直接進行管理，所以C選項不合適。綜上，正確答案是D。14、某食品加工廠在A期貨公司開戶進行白糖期貨套期保值交易，A期貨公司因風險控制不力致使該食品廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該食品廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為()。

A.802萬元

B.901萬元

C.909萬元

D.1000萬元

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補償規(guī)則來計算該食品廠能得到的補償金額。第一步：明確相關補償規(guī)則對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：-對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償。-對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。第二步：確定該食品廠性質及損失金額該食品廠為機構投資者，其保證金缺口為1600萬元，期貨公司已使用自有資金補償600萬元，那么剩余需要由保障基金補償?shù)慕痤~為\(1600-600=1000\)萬元。第三步：計算補償金額根據(jù)機構投資者補償規(guī)則，10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，即補償10萬元；超過10萬元的部分為\(1000-10=990\)萬元，這部分按80%補償，補償金額為\(990×80\%=792\)萬元。第四步：得出最終補償金額將兩部分補償金額相加可得：\(10+792=802\)萬元。所以該廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為802萬元，答案選A。15、（）可以指定相關機構作為期貨投資者保障基金管理機構，代為管理保障基金。

A.中國證監(jiān)會、財政部

B.中國證監(jiān)會、商務部

C.中國證監(jiān)會、期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保障基金管理機構指定主體的相關知識。根據(jù)相關規(guī)定，中國證監(jiān)會、財政部可以指定相關機構作為期貨投資者保障基金管理機構，代為管理保障基金。選項B中商務部并不參與指定期貨投資者保障基金管理機構的工作；選項C中期貨交易所主要負責期貨交易的組織和管理等，并非指定保障基金管理機構的主體；選項D中中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律等工作，也不是指定保障基金管理機構的主體。所以本題正確答案是A。16、期貨公司首席風險官不能夠勝任工作的，（）可以免除首席風險官的職務。

A.期貨交易所

B.期貨公司監(jiān)事會

C.期貨公司董事會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查能夠免除期貨公司首席風險官職務的主體。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司董事會擁有任免首席風險官的權力。當期貨公司首席風險官不能夠勝任工作時，期貨公司董事會可以根據(jù)實際情況免除其職務。接下來分析各選項：-選項A：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等市場運作相關事宜，并不具備免除期貨公司首席風險官職務的權力，所以A選項錯誤。-選項B：期貨公司監(jiān)事會主要是對公司的經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督，其職責并不包括免除首席風險官的職務，所以B選項錯誤。-選項C：如前文所述，期貨公司董事會有權任免首席風險官，當首席風險官不能勝任工作時，董事會可以免除其職務，所以C選項正確。-選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理等工作，并不直接干預期貨公司對首席風險官的任免，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。17、期貨公司被有權機關立案調查或者采取強制措施，應當在5個工作日內向（）構書面報告。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在被有權機關立案調查或采取強制措施時的報告對象。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司若被有權機關立案調查或者采取強制措施，應當在5個工作日內向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構書面報告。下面對各選項進行分析：-選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，并非期貨公司遇到此類情況的報告對象，所以A選項錯誤。-選項B：住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構承擔著對轄區(qū)內期貨經(jīng)營機構的日常監(jiān)管職責，期貨公司出現(xiàn)被立案調查或采取強制措施等情況時，向其報告便于及時掌握信息并進行相應處理，故B選項正確。-選項C：中國證券監(jiān)督管理委員會是全國證券期貨市場的主管部門，負責制定宏觀的政策和進行總體的監(jiān)督管理等工作。期貨公司遇到具體情況通常是先向所在地的派出機構報告，而非直接向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，所以C選項錯誤。-選項D：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等業(yè)務活動，其職能并非接收期貨公司此類情況的報告，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。18、根據(jù)以下材料，回答題。

A.除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

B.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.不得以他人名義參與期貨交易

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：A

【解析】本題是關于期貨從業(yè)人員行為規(guī)范的單項選擇題。破題點在于準確理解每個選項所涉及的行為規(guī)范內容，并結合相關規(guī)定判斷哪個選項是符合題目要求的正確答案。選項A該選項指出“除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務”。從行業(yè)規(guī)范角度來看，這種規(guī)定是為了確保從業(yè)人員能夠專注于本職工作，避免因兼任其他職務而產生利益沖突，影響本職工作的公正性和客觀性，維護所在機構和客戶的利益，這是合理且必要的行業(yè)準則，所以該選項正確。選項B“不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，此行為明顯違反了基本的商業(yè)道德和期貨市場的誠信原則。虛假宣傳會誤導投資者做出錯誤的決策，嚴重損害投資者的利益，破壞市場的正常秩序。但這并非本題的正確答案，因為它與題目所要求的核心行為規(guī)范不相符。選項C“不得以他人名義參與期貨交易”，這一規(guī)定是為了保證期貨交易的真實性和合法性，防止出現(xiàn)冒用他人身份進行交易的違法行為，維護市場的安全和穩(wěn)定。然而，它也不是本題的正確選項。選項D“不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金”，這種行為會損害投資者的利益，使投資者在不了解真實情況的前提下參與交易，破壞了市場交易的公平性和透明度。但它同樣不是本題的正確答案。綜上，經(jīng)過對各個選項的分析，正確答案是A。19、由于市場原因導致客戶交易指令未能全部或者部分成交而造成客戶損失的，期貨公司（）。

A.應當承擔賠償責任

B.不承擔責任

C.承擔主要責任

D.承擔部分賠償責任

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司在特定情形下的責任承擔問題。在期貨交易中，當由于市場原因導致客戶交易指令未能全部或者部分成交而造成客戶損失時，這是市場因素這一客觀情況導致的結果，并非期貨公司主觀過錯或違約等行為造成的。根據(jù)相關規(guī)定和市場交易原則，在此種情況下期貨公司不承擔責任，所以答案選B。"20、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】：A"

【解析】本題考查對以不正當手段取得任職資格相關處罰規(guī)定中罰款金額的知識掌握。《相關規(guī)定》（假設該規(guī)定存在相關內容）明確指出，當申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格時，應撤銷其任職資格，對負有責任的公司和人員予以警告，同時處以3萬元以下罰款。所以本題正確答案是A選項。"21、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）交易日。

A.4個

B.5個

C.3個

D.2個

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，暫停交易的期限規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日。所以本題正確答案是C選項。22、（）依法對證券公司的介紹業(yè)務活動實行監(jiān)督管理。

A.期貨公司

B.國務院

C.中國證券協(xié)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構

【答案】：D

【解析】本題主要考查對證券公司介紹業(yè)務活動監(jiān)督管理主體的認知。選項A，期貨公司主要從事期貨交易相關業(yè)務，其并不具備對證券公司介紹業(yè)務活動實施監(jiān)督管理的職能，所以選項A錯誤。選項B，國務院是我國最高國家行政機關，主要負責國家重大事務的決策和管理等宏觀層面工作，并不會直接對證券公司的介紹業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，所以選項B錯誤。選項C，中國證券協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務、傳導等作用，并非對證券公司介紹業(yè)務活動進行監(jiān)督管理的法定主體，所以選項C錯誤。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構是我國證券市場的法定監(jiān)管機構，依法對證券市場各類主體及其業(yè)務活動進行全面監(jiān)督管理，證券公司的介紹業(yè)務活動也在其監(jiān)管范圍內，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。23、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風險承受能力，至少劃分為五類，風險承受能力最高類別為（）。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》中關于普通投資者風險承受能力分類的相關知識。根據(jù)該指引規(guī)定，普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，從風險承受能力由低到高依次排列。其中，C1為最低風險承受能力類別，C2、C3、C4、C5風險承受能力逐步遞增，C5為風險承受能力最高類別。所以本題中風險承受能力最高類別應為C5，答案選B。24、（）按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務進行檢查

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構

C.期貨交易所

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：B"

【解析】該題正確答案是B。中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務進行檢查。中國期貨業(yè)協(xié)會主要是負責行業(yè)自律管理等相關工作；期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易等；國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理等宏觀層面工作，而對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務的檢查工作，是由中國證監(jiān)會及其派出機構來執(zhí)行的。"25、證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司保存有關介紹業(yè)務文件資料的期限規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，且保存期限不得少于5年。所以本題正確答案為D選項。26、（）依法對保證金安全實施監(jiān)控。

A.證監(jiān)會

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

C.證券交易所

D.證券公司

【答案】：B

【解析】該題正確答案選B。以下是各選項分析：-選項A，中國證券監(jiān)督管理委員會（證監(jiān)會）主要負責統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。其職責主要側重于宏觀層面的市場監(jiān)管，并非專門對保證金安全實施監(jiān)控。-選項B，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構是經(jīng)國務院同意、中國證監(jiān)會決定設立的期貨保證金安全存管機構，它的核心職能就是依法對保證金安全實施監(jiān)控，以確保期貨保證金的安全，保護投資者合法權益，所以該選項正確。-選項C，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。其主要工作是為證券交易提供平臺和服務，進行交易規(guī)則制定和交易行為監(jiān)管等，不負責保證金安全監(jiān)控工作。-選項D，證券公司是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)，主要業(yè)務包括證券經(jīng)紀、投資銀行、資產管理等。證券公司雖會涉及客戶資金管理等工作，但不是對保證金安全實施監(jiān)控的法定主體。27、下列關于客戶資產保護的表述中，錯誤的是()。

A.嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金

B.期貨公司應按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況

C.客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶

D.客戶開立期貨保證金賬戶的，應當在當日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶資產保護的相關規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A：嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金，這是為了保障客戶保證金的安全，防止期貨公司私自挪用客戶資金，確?？蛻糍Y產得到妥善保護，該選項表述正確。選項B：期貨公司按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況，這使得客戶能夠及時了解自己保證金賬戶的動態(tài)，保障了客戶的知情權，有利于客戶對自身資產進行管理和監(jiān)督，該選項表述正確。選項C：客戶向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶，這樣做可以保證保證金的存取能夠準確對應到客戶本人，避免出現(xiàn)資金混淆或被錯誤使用的情況，是保護客戶資產安全的重要措施，該選項表述正確。選項D：依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當在期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷當日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案，而不是客戶。所以該選項表述錯誤。綜上，答案選D。28、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構

C.期貨公司營業(yè)部所在地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的核準主體。首先分析選項A，根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準，中國證監(jiān)會派出機構負責對轄區(qū)內的期貨業(yè)務進行監(jiān)督管理，核準營業(yè)部負責人任職資格是其職責范圍內的工作，所以選項A正確。對于選項B，工商行政管理機構主要負責市場主體登記注冊、市場秩序監(jiān)管等工商行政管理方面的工作，并不負責期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格核準，所以選項B錯誤。選項C，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，沒有權力對期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格進行核準，所以選項C錯誤。選項D，核準期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的是營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構，而非期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。29、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10%時賣出，并和李某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好接市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求李某賠償損失。問此案件的性質是（）。

A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應按違約的期貨糾紛案件處理

B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權與違約竟含的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質

D.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨糾紛案件性質的判斷。分析各選項A選項：雖然李某的行為違反了與甲簽訂的書面委托協(xié)議，但不能簡單地僅認定為違約的期貨糾紛案件。因為在這一過程中，李某的行為不僅涉及違約，還可能侵犯了甲的利益，存在侵權的可能性，所以不能單純按違約處理，A選項不準確。B選項：同理，李某的行為造成甲損失看似侵犯了甲的利益，但此情況并非單純的侵權案件，還存在違約的事實，不能僅僅按侵權的期貨糾紛案件處理，B選項不全面。C選項：對于侵權與違約競合的糾紛案件，并非由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質。根據(jù)相關法律規(guī)定和處理原則，有特定的認定方式，C選項錯誤。D選項：在侵權與違約競合的糾紛案件中，按照規(guī)定應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求來確定案件性質，該選項符合法律規(guī)定和此類案件的處理原則，D選項正確。綜上，本題答案選D。30、公司制期貨交易所董事會秘書的職責不包括()。

A.股東大會和董事會會議的籌備

B.股東大會和董事會會議文件的保管

C.期貨交易所股東資料的管理

D.董事長因故不在時代其履行職權

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所董事會秘書的職責相關知識，對各選項進行逐一分析。選項A：股東大會和董事會會議的籌備董事會秘書需要負責組織和安排股東大會和董事會會議的各項準備工作，如確定會議時間、地點、議程，通知參會人員等，所以股東大會和董事會會議的籌備是董事會秘書的職責之一。選項B：股東大會和董事會會議文件的保管董事會秘書要對股東大會和董事會會議產生的文件進行妥善保管，這些文件是公司決策過程的重要記錄，對于公司的運營和管理具有重要意義，因此該選項屬于董事會秘書的職責。選項C：期貨交易所股東資料的管理股東資料是公司重要的信息資源，董事會秘書有責任對期貨交易所股東的相關資料進行管理和維護，以確保公司能夠準確掌握股東情況，為公司的決策和運營提供支持，所以該選項也是董事會秘書的職責。選項D：董事長因故不在時代其履行職權董事長因故不能履行職權時，通常由副董事長代行董事長職權；如果沒有副董事長或者副董事長不能履行職務的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務。而董事會秘書主要負責公司的信息披露、會議組織、文件保管等事務性工作，并不具備代行董事長職權的職責。綜上，答案選D。31、下列關于期貨公司與客戶關系的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司應當建立.健全客戶投訴處理制度

B.期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛時，只能提請期貨交易所調解處理

C.除依法接受調查和檢查外，期貨公司應當為客戶保密

D.期貨公司應當建立客戶資料檔案

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司與客戶關系相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：期貨公司建立、健全客戶投訴處理制度是保障客戶權益、加強自身管理的重要舉措。通過完善的投訴處理制度，能夠及時有效地處理客戶的問題和訴求，提高客戶滿意度，維護良好的客戶關系，所以該選項表述正確。選項B：當期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛時，解決途徑是多樣的，并非只能提請期貨交易所調解處理。雙方還可以通過協(xié)商、仲裁、訴訟等方式解決糾紛。因此，此選項表述錯誤。選項C：期貨公司掌握著客戶的大量敏感信息，除依法接受調查和檢查外，為客戶保密是其應盡的義務。這有助于保護客戶的隱私和商業(yè)秘密，增強客戶對期貨公司的信任，所以該選項表述正確。選項D：建立客戶資料檔案對于期貨公司來說至關重要。這有助于期貨公司了解客戶的基本情況、交易習慣等信息，為客戶提供更個性化的服務，同時也便于公司進行風險管理和合規(guī)管理，所以該選項表述正確。綜上，本題答案選B。32、甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務，則公司提交的合規(guī)經(jīng)營情況說明應該是最近（）年的。

A.3

B.4

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本題考查甲期貨公司從事投資咨詢業(yè)務時，提交合規(guī)經(jīng)營情況說明應涵蓋的最近年份數(shù)。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當提交最近3年的合規(guī)經(jīng)營情況說明。本題中甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務，其提交的合規(guī)經(jīng)營情況說明應是最近3年的。所以答案選A。33、某投資者委托給期貨公司20萬元進行管理投資，后投資者發(fā)現(xiàn)該公司并沒有從事代理期貨投資的資格，并向法院起訴，則該投資者應向（）起訴。

A.投資者住所地中級人民法院

B.交易所所在地中級人民法院

C.期貨公司所在地中級人民法院

D.投資者戶口所在地高級人民法院

【答案】：C

【解析】本題主要考查投資者起訴期貨公司時的管轄法院。根據(jù)相關法律規(guī)定，在期貨糾紛案件中，一般由中級人民法院管轄。對于因期貨公司未取得代理期貨投資資格等引發(fā)的糾紛，應由被告住所地的中級人民法院管轄。在本題中，被告為期貨公司，所以該投資者應向期貨公司所在地中級人民法院起訴。選項A投資者住所地中級人民法院，通常不是此類糾紛的管轄地；選項B交易所所在地中級人民法院與本題糾紛管轄無直接關聯(lián)；選項D投資者戶口所在地高級人民法院不符合管轄級別要求，一般期貨糾紛由中級人民法院管轄而非高級人民法院。因此，答案選C。34、下列符合申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件的是（）。

A.具有高中以上學歷

B.具有大學專科以上學歷

C.具有大學本科以上學歷

D.具有研究生以上學歷

【答案】：B

【解析】本題考查申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件。選項A：高中以上學歷范圍較寬泛，并不符合該職位明確的任職資格條件要求，高中文化程度可能難以全面勝任董事、監(jiān)事的職責，所以選項A錯誤。選項B：具有大學專科以上學歷符合申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件，能在知識儲備和學習能力等方面為履行職責提供一定保障，故選項B正確。選項C：雖然大學本科學歷在知識水平和綜合素質上有一定優(yōu)勢，但申請該類職位并不要求必須達到大學本科學歷，大學?？茖W歷也滿足任職條件，所以選項C錯誤。選項D：研究生以上學歷屬于較高層次的學歷，對于申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事而言并非必要條件，大學?？茖W歷即可符合要求，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。35、首席風險官應當遵守法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定和公司章程，忠于職守，（），勤勉盡責。

A.遵紀守法

B.恪守誠信

C.嚴于律己

D.嚴守秘密

【答案】：B

【解析】本題主要考查首席風險官應遵守的職業(yè)操守相關內容。選項A“遵紀守法”，通常強調的是遵守法律法規(guī)，它更側重于外在的行為符合法律規(guī)定這一方面，但本題強調的是首席風險官在履行職責過程中的一種內在品質和職業(yè)態(tài)度，“遵紀守法”不能全面準確地體現(xiàn)題干所要求的這種核心特質，故A選項不符合題意。選項B“恪守誠信”，體現(xiàn)了首席風險官在工作中要嚴格遵守誠信原則，誠信是職業(yè)道德的重要基礎。首席風險官需要處理大量重要信息和決策，忠于職守并恪守誠信，才能勤勉盡責地履行其職責，維護相關利益方的權益，所以B選項符合題意。選項C“嚴于律己”，主要側重于個人對自身行為、品德等方面的嚴格要求，重點在于自我約束，而題干強調的是在職業(yè)行為中與職責履行緊密相關的一種特定品質，“嚴于律己”并非最貼合題干表述的內容，故C選項不正確。選項D“嚴守秘密”，重點在于對信息的保密，雖然首席風險官確實需要做到保密，但這只是其工作中的一部分要求，不能涵蓋題干中所強調的與忠于職守、勤勉盡責相呼應的核心職業(yè)態(tài)度，故D選項不合適。綜上，本題的正確答案是B。36、合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規(guī)定結算價格進行現(xiàn)金差價結算，了結到期未平倉合約的過程是指（）。

A.交割

B.定價

C.簽約

D.結算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項的定義，逐一分析與題干描述是否相符，從而選出正確答案。選項A：交割交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規(guī)定結算價格進行現(xiàn)金差價結算，了結到期未平倉合約的過程。這與題干中對相關過程的描述完全一致，所以選項A正確。選項B：定價定價是指對產品或服務確定價格的過程，主要涉及對價格的設定，并非了結到期未平倉合約的過程，與題干描述不符，所以選項B錯誤。選項C：簽約簽約通常是指簽訂合同的行為，是雙方達成合作意向并以書面形式確定權利義務關系的過程，并非題干中所說的合約到期后的處理過程，所以選項C錯誤。選項D：結算結算一般是指進行貨幣收付的行為，在期貨交易中，結算主要是對交易盈虧進行核算等，但它沒有完整涵蓋題干中“標的物所有權的轉移”這一關鍵內容，不能準確概括題干描述的過程，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是A選項。37、（）負責期貨投資者保障基金業(yè)務監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨投資者保障基金業(yè)務監(jiān)管主體的知識點。選項A，中國證監(jiān)會依法對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，負責期貨投資者保障基金業(yè)務監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查，所以該選項正確。選項B，財政部主要是在財政政策、資金管理等宏觀財政方面發(fā)揮作用，并非負責期貨投資者保障基金業(yè)務監(jiān)管，所以該選項錯誤。選項C，期貨交易所主要職責是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，并不負責對保障基金的監(jiān)管核查工作，所以該選項錯誤。選項D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要負責對期貨公司保證金的監(jiān)控等工作，并非對期貨投資者保障基金業(yè)務進行監(jiān)管，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。38、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應當及時移送（）處理。

A.公安機關

B.中國證監(jiān)會

C.法院

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需行政處罰時的移送處理主體。當期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)且需要中國證監(jiān)會給予行政處罰時，協(xié)會作為行業(yè)自律組織，應按照規(guī)定將相關情況及時移送給具有行政處罰權的主體。中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，具有對期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為給予行政處罰的權力。所以協(xié)會應當及時將相關情況移送中國證監(jiān)會處理。公安機關主要負責刑事案件的偵查、拘留、執(zhí)行逮捕、預審等工作，一般不直接處理期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的行政處罰事宜；法院是國家的審判機關，主要負責對民事、刑事、行政案件進行審判，而非行政處罰的執(zhí)行主體；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等市場活動，不具備行政處罰的權限。綜上，答案選B。39、因實物交割發(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。

A.期貨公司住所地

B.期貨交易所住所地

C.交割倉庫所在地

D.客戶住所地

【答案】：B

【解析】本題考查因實物交割發(fā)生糾紛時合同履行地的確定。根據(jù)相關規(guī)定，因實物交割發(fā)生糾紛的，其合同履行地為期貨交易所住所地。期貨交易所是期貨交易的核心場所，在實物交割過程中起到組織、監(jiān)督和管理的重要作用，期貨交易所所在地與實物交割的實際履行和糾紛解決有密切聯(lián)系。選項A，期貨公司住所地主要是期貨公司開展業(yè)務和辦公的地方，與實物交割的實際履行地并無直接關聯(lián)，所以該選項錯誤。選項C，交割倉庫所在地只是實物存放的地點，并非合同履行地的法定確定依據(jù)，所以該選項錯誤。選項D，客戶住所地是客戶居住或注冊的地點，與實物交割的實際履行和合同履行地沒有必然聯(lián)系，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。40、下列單位或個人中，可以依法從事期貨交易的是（）。

A.國家機關

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關法律法規(guī)對各選項進行分析判斷，從而確定可以依法從事期貨交易的主體。選項A國家機關的主要職能是履行公共管理和服務職責，其資金來源通常為財政撥款，用于保障國家機關的正常運轉和公共事務的處理。若允許國家機關參與期貨交易，期貨市場的高風險性可能導致國家資金遭受重大損失，影響國家機關正常履行職能，進而對公共利益造成損害。所以，國家機關不可以依法從事期貨交易，A選項錯誤。選項B國務院期貨監(jiān)督管理機構承擔著對期貨市場進行監(jiān)督管理的重要職責，其工作目的是維護期貨市場的正常秩序、保護投資者合法權益、促進期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展。若該機構從事期貨交易，會使其自身利益與市場利益產生關聯(lián)，難以保證其監(jiān)管的公正性和獨立性，可能導致監(jiān)管不力或監(jiān)管濫用等問題。因此，國務院期貨監(jiān)督管理機構不可以依法從事期貨交易，B選項錯誤。選項C期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員的職責是維護行業(yè)規(guī)范、促進行業(yè)健康發(fā)展、保護投資者合法權益等。若他們從事期貨交易，可能會利用自身的職務便利獲取內幕信息或者進行不公平交易，破壞期貨市場的公平競爭環(huán)境，損害其他投資者的利益。所以，期貨業(yè)協(xié)會的工作人員不可以依法從事期貨交易，C選項錯誤。選項D作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人，其參與期貨交易具有一定的合理性和可行性。企業(yè)法人在市場經(jīng)濟中以盈利為目的，有自主決策和承擔風險的能力。通過參與期貨交易，企業(yè)法人可以進行套期保值，規(guī)避生產經(jīng)營中的價格風險，或者進行投資獲取收益。并且，企業(yè)法人參與期貨交易要遵循期貨市場的規(guī)則和相關法律法規(guī)，其交易行為受到市場和監(jiān)管的約束。因此，作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人可以依法從事期貨交易，D選項正確。綜上，本題答案選D。41、期貨從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，需要中國證監(jiān)會給予（）的，協(xié)會應當及時移送中國證監(jiān)會處理。

A.行政處罰

B.民事處罰

C.刑事處罰

D.警告

【答案】：A

【解析】本題主要考查對于期貨從業(yè)人員違反國家法律法規(guī)執(zhí)業(yè)行為處理方式的相關規(guī)定。選項A，行政處罰是指行政主體依照法定職權和程序對違反行政法規(guī)范，尚未構成犯罪的相對人給予行政制裁的具體行政行為。在期貨行業(yè)，中國證監(jiān)會作為監(jiān)管機構，對于期貨從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，有權給予行政處罰。當協(xié)會發(fā)現(xiàn)這類情況且需要中國證監(jiān)會給予行政處罰時，應當及時移送中國證監(jiān)會處理，該選項符合相關規(guī)定。選項B，民事處罰是由人民法院依法給予民事違法行為者依其應應承擔的民事責任而進行的法律制裁，主要是對平等主體之間因民事侵權或違約等行為所采取的賠償、補償?shù)却胧?，并非中國證監(jiān)會的處理方式，所以該選項錯誤。選項C，刑事處罰是違反刑法，應當受到的刑法制裁，一般由司法機關（如法院）依據(jù)刑事訴訟程序進行判定和執(zhí)行，不是中國證監(jiān)會給予的處理，所以該選項錯誤。選項D，警告屬于行政處罰的一種具體形式，表述不夠全面，本題強調的是需要中國證監(jiān)會給予的處理類型，用“行政處罰”更為準確，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。42、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員可以()。

A.代理客戶從事期貨交易

B.劃轉期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.收付期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關規(guī)定來分析各選項。選項A代理客戶從事期貨交易是一種直接參與期貨交易操作的行為，證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員主要起到介紹、協(xié)助等作用，并不具備代理客戶進行實際期貨交易的權限。如果允許其代理客戶從事期貨交易，可能會引發(fā)利益沖突、操作風險等一系列問題，不利于期貨市場的規(guī)范和穩(wěn)定，所以選項A錯誤。選項B劃轉期貨保證金是涉及資金流轉的關鍵操作，需要具備特定的資質和嚴格的監(jiān)管流程。證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員的職責范圍并不包含劃轉期貨保證金，這項工作通常由期貨公司等具備相應資格的機構按照規(guī)定進行操作，以保障資金的安全和合規(guī)使用，所以選項B錯誤。選項C協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司從事中間介紹業(yè)務工作人員的常見職責之一。他們可以憑借自身的專業(yè)知識和業(yè)務了解，幫助客戶完成開戶的相關流程，提供必要的協(xié)助和指導，確保開戶過程的順利進行以及信息的準確收集，符合其工作職責范疇，所以選項C正確。選項D收付期貨保證金涉及到資金的接收和支付，這是一項非常重要且風險較高的業(yè)務操作。證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員沒有權限進行收付期貨保證金，期貨保證金的收付需要在特定的監(jiān)管體系和流程下由專門的機構執(zhí)行，以保證資金的安全和交易的合規(guī)性，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。43、公司制期貨交易所董事長行使的職權不包括（）。

A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作

B.組織協(xié)調專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所董事長的職權范圍，對各選項進行逐一分析，從而判斷出不包括的職權。選項A：主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作是公司制期貨交易所董事長的重要職責之一，有助于確保公司決策的順利進行和日常運營的有序開展，所以該選項屬于董事長行使的職權。選項B：組織協(xié)調專門委員會的工作，能夠使各專門委員會更好地發(fā)揮其專業(yè)職能，為董事會的決策提供支持和建議，這也是董事長的職權范疇，因此該選項正確。選項C：檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告，可以保證董事會決策的有效執(zhí)行，使董事會及時了解決議的執(zhí)行效果，便于做出進一步的決策，此為董事長應行使的職權，該選項無誤。選項D：組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議通常是總經(jīng)理等高級管理人員的職責，董事長的主要職責更多地在于主持會議、組織協(xié)調和監(jiān)督等方面，而不是具體的執(zhí)行工作。所以該選項不屬于董事長行使的職權。綜上，答案選D。44、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務的人員必須具備（）。

A.證券投資咨詢資格

B.期貨投資咨詢資格

C.期貨從業(yè)人員資格

D.證券銷售人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務的人員所需具備的資格。《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務的人員必須具備期貨從業(yè)人員資格。下面對各選項進行分析：-選項A：證券投資咨詢資格是從事證券投資咨詢相關業(yè)務所需的資格，與證券公司從事介紹業(yè)務，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務并無直接關聯(lián)，故A選項錯誤。-選項B：期貨投資咨詢資格主要針對從事期貨投資咨詢工作的人員，并非證券公司從事介紹業(yè)務人員的必備資格，故B選項錯誤。-選項C：由于證券公司從事介紹業(yè)務涉及期貨相關業(yè)務，要求從事該業(yè)務的人員具備期貨從業(yè)人員資格是合理且必要的，故C選項正確。-選項D：證券銷售人員資格主要用于從事證券銷售工作，與期貨業(yè)務的介紹工作不匹配，不能滿足證券公司從事介紹業(yè)務的要求，故D選項錯誤。綜上，答案選C。45、《期貨交易所管理辦法》第十九條規(guī)定，會員制期貨交易所設會員大會。會員大會是期貨交易所的權力機構，由全體會員組成。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3

【答案】：D"

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會相關規(guī)定。依據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十九條，會員制期貨交易所設會員大會，且會員大會是期貨交易所的權力機構，由全體會員組成。雖然題干中未提及具體的問題，但根據(jù)給出的選項及答案推測，可能是在考查會員大會相關決議通過所需的會員比例等內容。在會員制期貨交易所的相關規(guī)定中，部分重大事項需經(jīng)全體會員2/3以上通過，所以本題正確答案為D選項。"46、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》（試行），期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長

C.由總經(jīng)理

D.由監(jiān)事會

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司首席風險官的提名與聘任規(guī)定。依據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》（試行），期貨公司應依據(jù)公司章程的相關規(guī)定來提名并聘任首席風險官。選項B中由董事長提名并聘任不符合規(guī)定；選項C由總經(jīng)理來操作也不符合該規(guī)定；選項D由監(jiān)事會進行該操作同樣不符合要求。所以本題正確答案是A。"47、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的情形是（）。

A.發(fā)生不可抗力

B.期貨投資者提出要求或者情況危急

C.期貨交易所提出要求或者情況危急

D.期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產不足以彌補保證金缺口或者情況危急

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》中中國證券監(jiān)督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的情形。選項A：發(fā)生不可抗力不可抗力是指不能預見、不能避免且不能克服的客觀情況。但僅發(fā)生不可抗力并不必然導致使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失，該情形未在相關規(guī)定的使用條件范圍內，所以選項A錯誤。選項B：期貨投資者提出要求或者情況危急期貨投資者個人提出要求并不足以成為使用期貨投資者保障基金的依據(jù)，情況危急表述過于寬泛，沒有明確指向具體的符合規(guī)定的危急情形，不符合《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，所以選項B錯誤。選項C：期貨交易所提出要求或者情況危急期貨交易所提出要求不是使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的法定情形，情況危急缺乏明確界定，不符合相關規(guī)定，所以選項C錯誤。選項D：期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產不足以彌補保證金缺口或者情況危急當期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產不足以彌補保證金缺口或者出現(xiàn)情況危急時，為保護期貨投資者的合法權益，根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，中國證券監(jiān)督管理委員會會決定使用期貨投資者保障基金來補償期貨投資者的保證金損失，所以選項D正確。綜上，本題答案選D。48、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》的規(guī)定，普通投資者按其風險承受能力，至少劃分為五類，風險承受能力最高類別為()。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》的相關規(guī)定來確定普通投資者按風險承受能力劃分后風險承受能力最高的類別。依據(jù)該規(guī)定，普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，從低到高分別為C1、C2、C3、C4、C5，所以風險承受能力最高類別為C5。因此，本題答案選B。49、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核。發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告（）

A.期貨公司

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：B

【解析】本題考查期貨保證金安全存管監(jiān)控機構發(fā)現(xiàn)問題時的報告對象。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構承擔著對保證金安全實施監(jiān)控并每日稽核的重要職責，其目的在于保障期貨市場保證金的安全，維護市場的穩(wěn)定與健康發(fā)展。當該監(jiān)控機構在監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)問題時，需要及時向有監(jiān)管權力和職責的主體報告，以便問題能夠得到妥善解決和處理。選項A，期貨公司是市場參與主體，主要從事期貨經(jīng)紀等業(yè)務，它本身并非專門的監(jiān)管機構，無法對監(jiān)控機構發(fā)現(xiàn)的問題進行有效處理和監(jiān)管，所以監(jiān)控機構發(fā)現(xiàn)問題不會向期貨公司報告。選項B，國務院期貨監(jiān)督管理機構是對期貨市場進行統(tǒng)一監(jiān)督管理的法定機構，擁有全面的監(jiān)管權力和職責。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構作為保障市場安全的重要環(huán)節(jié)，當發(fā)現(xiàn)問題時，應立即向國務院期貨監(jiān)督管理機構報告，以便監(jiān)管機構及時采取措施，維護期貨市場的正常秩序和保證金的安全，故該選項正確。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，雖然在期貨市場中起到重要作用，但它并非對保證金安全進行全面監(jiān)管的核心機構，監(jiān)控機構發(fā)現(xiàn)問題時通常不會向其報告。選項D，期貨保證金存管銀行是負責保管期貨保證金的金融機構，主要履行資金保管等職責，并非對保證金安全進行監(jiān)控和處理問題的監(jiān)管主體，所以監(jiān)控機構不會向其報告發(fā)現(xiàn)的問題。綜上，答案選B。50、某期貨交易所的鋁期貨價格于2016年3月14日、15日、16日連續(xù)3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把鋁期貨合約的保證金由合約價值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是（）。

A.把最大漲幅幅度調整為5%

B.把最大漲跌幅度調整為3%

C.把最大漲幅調整為5%，把最大跌幅調整為-3%

D.把最大漲幅調整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所應對市場風險時可采取的措施。當期貨市場風險急劇增大時，交易所通常會采取一系列措施來化解風險，關鍵思路是要選擇能夠進一步控制風險、穩(wěn)定市場的舉措。選項A分析將最大漲幅幅度調整為5%，意味著漲幅的限制放寬了。在市場風險已經(jīng)急劇增大的情況下，放寬漲幅限制會使得價格上漲的空間更大，可能會進一步加劇市場的波動和風險，不利于風險的化解，所以該選項不符合要求。選項B分析把最大漲跌幅度調整為3%，相較于原來的最大漲幅4%，縮小了價格波動的范圍。這樣可以有效抑制價格的過度波動，降低市場風險，有助于穩(wěn)定市場，是一種合理的化解風險的措施，該選項正確。選項C分析最大漲幅調整為5%是放寬了漲幅限制，而最大跌幅調整為-3%雖在一定程度上限制了下跌幅度，但整體來看，放寬漲幅可能會引發(fā)價格的過度上漲，增加市場風險，不利于市場的穩(wěn)定，所以該選項不合適。選項D分析把最大漲幅調整為4.5%，同樣是放寬了漲幅限制，在市場風險急劇增大的背景下，這會使價格上漲的可能性和幅度增加，加大市場的不穩(wěn)定性，不利于風險的化解，該選項不正確。綜上，答案選B。第二部分多選題(20題)1、期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進行交易且造成損失，下列說法中正確的是（）。

A.如果期貨公司將該名工作人員開除，則損失完全由甲自行承擔

B.應由期貨公司承擔賠償責任

C.甲有過錯的，也要承擔部分責任

D.如果甲對交易結果進行追認，則損失由甲自行承擔

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)相關法律規(guī)定和代理行為的原理，對各選項逐一進行分析。選項A期貨公司工作人員擅自以客戶甲的名義進行交易，這屬于無權代理行為。即便期貨公司將該工作人員開除，這并不能改變其之前無權代理給客戶造成損失的事實。根據(jù)相關法律規(guī)定，在這種情況下期貨公司不能免除其應承擔的賠償責任，損失并非完全由甲自行承擔，所以該選項錯誤。選項B期貨公司對其工作人員具有管理和監(jiān)督的職責。工作人員擅自以客戶名義進行交易并造成損失，體現(xiàn)了期貨公司管理上的疏漏。依據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨公司應當對其工作人員的行為負責，承擔相應的賠償責任，所以該選項正確。選項C如果客戶甲自身存在過錯，例如甲沒有妥善保管自己的賬戶信息、對交易風險未給予足夠重視等，根據(jù)過錯責任原則，甲也要承擔部分責任。這符合法律中關于過錯與責任相適應的原則，所以該選項正確。選項D根據(jù)《民法典》中關于無權代理的規(guī)定，如果被代理人對無權代理行為進行追認，那么該代理行為就有效，相當于被代理人認可了這一交易。在本題中，如果甲對交易結果進行追認，就意味著甲愿意承擔該交易帶來的后果，包括損失，損失就由甲自行承擔，所以該選項正確。綜上，正確答案是BCD。2、合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承受能力，投資于單只資產管理計劃不低于一定金額且符合條件的自然人、法人或者其他組織。需要具備條件包括（）。

A.具有2年以上投資經(jīng)歷的自然人，家庭金融凈資產不低于300萬元，家庭金融資產不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元

B.最近3年末凈資產不低于1000萬元的法人單位

C.依法設立并接受國務院金融監(jiān)督管理機構監(jiān)管的機構

D.接受國務院金融監(jiān)督管理機構監(jiān)管的機構發(fā)行的資產管理產品

【答案】：ACD

【解析】本題主要考查合格投資者需要具備的條件。選項A具有2年以上投資經(jīng)歷的自然人，家庭金融凈資產不低于300萬元，家庭金融資產不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元。此條件從投資經(jīng)歷、家庭金融資產狀況以及個人收入情況等多方面對自然人作為合格投資者進行了界定，符合合格投資者在風險識別與承受能力以及資金能力方面的要求，所以該選項正確。選項B最近3年末凈資產不低于1000萬元的法人單位，題干中并未提及該條件屬于合格投資者需要具備的條件，所以該選項錯誤。選項C依法設立并接受國務院金融監(jiān)督管理機構監(jiān)管的機構，這類機構通常有較為規(guī)范的運營和管理體系，具備相應的風險識別和承受能力，符合合格投資者的特征，所以該選項正確。選項D接受國務院金融監(jiān)督管理機構監(jiān)管的機構發(fā)行的資產管理產品，這類產品經(jīng)過了正規(guī)的監(jiān)管流程，在一定程度上保障了投資的規(guī)范性和安全性，屬于合格投資者可以投資的范疇，所以該選項正確。綜上，本題正確答案是ACD。3、?下列屬于期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具備的條件的是（）。?

A.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元

B.申請日前4個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求

C.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名

D.具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務管理制度

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務應具備的條件，對各選項逐一進行分析。選項A根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，注冊資本應不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元。所以選項A符合期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務應當具備的條件。選項B期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，要求申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求，而不是4個月。因此選項B表述錯誤，不符合要求。選項C具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，這是期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務應當具備的條件之一。所以選項C正確。選項D具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務管理制度，能夠保障該業(yè)務的規(guī)范、有序開展，也是期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務應具備的條件。所以選項D正確。綜上，答案選ACD。4、以下選項中適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的從業(yè)人員有（）。

A.期貨交易所結算部總監(jiān)

B.期貨投資咨詢機構的咨詢師

C.期貨公司總經(jīng)理

D.期貨保證金存管銀行負責保證金業(yè)務的負責人

【答案】：BC

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》適用于期貨從業(yè)人員。期貨投資咨詢機構的咨詢師屬于期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員；期貨公司總經(jīng)理屬于期貨公司高級管理人員，二者均屬于期貨從業(yè)人員范疇，適用該準則。而期貨交易所結算部總監(jiān)，期貨交易所是自律管理的法人，結算部總監(jiān)主要負責交易所內部結算管理等工作，并非直接的期貨從業(yè)人員，不適用該準則。期貨保證金存管銀行負責保證金業(yè)務的負責人，其所在的期貨保證金存管銀行主要是為期貨市場提供保證金存管服務等，該負責人不屬于期貨從業(yè)人員，不適用該準則。所以本題答案選BC。5、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方（），珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。

A.高度負責

B.誠實守信

C.恪盡職守

D.公平公正

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)相關原則，對各選項進行分析來判斷答案。選項A：高度負責期貨市場涉及眾多交易方的利益，情況復雜且影響廣泛。期貨從業(yè)人員對期貨交易各方高度負責，能夠確保在執(zhí)業(yè)過程中認真對待每一項工作，盡心竭力處理好與交易相關的各類事務，積極維護交易各方的合法權益。這有助于減少工作失誤和風險，保障期貨市場的正常運轉，進而維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，所以該選項符合要求。選項B：誠實守信誠實守信是各行各業(yè)都應遵循的基本道德準則，在期貨行業(yè)尤為重要。期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中秉持誠實守信的原則，如實告知交易各方相關信息，不隱瞞、不欺詐，能增強交易各方的信任，促進期貨市場的公平交易和有序發(fā)展。如果從業(yè)人員不誠實守信，會破壞市場秩序，損害期貨業(yè)和自身的聲譽，因此該選項是正確的。選項C：恪盡職守恪盡職守意味著期貨從業(yè)人員要嚴格履行自己的職責，遵守行業(yè)規(guī)范和法律法規(guī)。他們需熟悉并掌握相關業(yè)務知識，具備專業(yè)的技能和素養(yǎng)，認真完成每一項工作任務，以保障期貨交易的順利進行。只有恪盡職守，才能提升整個期貨行業(yè)的服務質量和信譽，所以該選項也是符合要求的。選項D：公平公正公平公正主要側重于在交易過程中對待各方的態(tài)度和方式，保證交易機會平等、規(guī)則一致等。而題干強調的是期貨從業(yè)人員對期貨交易各方在執(zhí)業(yè)過程中的總體要求，重點在于責任、誠信和盡職等方面，公平公正并非此處強調的核心內容，所以該選項不符合題意。綜上，答案選ABC。6、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，下列人員中不得擔任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的有()。

A.6年前因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人

B.5年內因違法行為被解除職務的期貨公司總經(jīng)理

C.3年內因違紀行為被撤銷資格的律師

D.4年內因違法行為被解除職務的證券公司董事長

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的相關規(guī)定，對各選項逐一分析：選項A：因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人，如果是在6年前發(fā)生的，已超過了法規(guī)所限制的年限要求。該辦法一般對因相關違規(guī)行為限制任職資格有時間范圍規(guī)定，通常重點關注較近時間段內的違規(guī)情況，6年前的違紀行為在正常情況下不影響其擔任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員，所以選項A不符合題意。選項B：該辦法明確規(guī)定，因違法行為被解除職務的期貨公司總經(jīng)理，若在5年內發(fā)生，不得擔任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。本選項中5年內因違法行為被解除職務的期貨公司總經(jīng)理，符合不得任職的情況，所以選項B符合題意。選項C：3年內因違紀行為被撤銷資格的律師，同樣在法規(guī)限制范圍內。由于其在規(guī)定的3年時間內存在違紀并被撤銷資格的情況，不具備擔任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的條件，所以選項C符合題意。選項D：對于因違法行為被解除職務的證券公司董事長，若發(fā)生在4年內，按照規(guī)定不得擔任期貨公司相關職務。本選項中4年內有此情況，符合不得任職的情形，所以選項D符合題意。綜上，答案選BCD。7、下列期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)的情形中，中國證監(jiān)會及其派出機構可以認定任職人員不適當?shù)挠校ǎ?/p>

A.向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果