期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》預(yù)測(cè)復(fù)習(xí)第一部分單選題(50題)1、期貨公司有不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

A.1倍以上5倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上8倍以下

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司違規(guī)行為的罰款規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司若存在不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的情況，會(huì)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；若沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。所以本題答案選A。"2、期貨公司應(yīng)當(dāng)提示客戶可以通過(guò)（）途徑，查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的信息。

A.期貨電子郵箱

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

C.期貨自助交易系統(tǒng)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查客戶查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易信息的途徑。選項(xiàng)A，期貨電子郵箱并非是普遍認(rèn)可且規(guī)范統(tǒng)一的查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)交易信息的途徑，其安全性和規(guī)范性難以保證，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站主要側(cè)重于行業(yè)自律管理、信息披露、從業(yè)人員資格管理等方面的工作，一般不提供具體客戶的期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)交易信息的查詢服務(wù)，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨自助交易系統(tǒng)主要是用于客戶進(jìn)行期貨交易操作的平臺(tái)，雖然可能會(huì)展示部分交易相關(guān)信息，但它并非專門用于查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)交易信息的權(quán)威、規(guī)范途徑，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)是專門負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控的機(jī)構(gòu)，它能為客戶提供準(zhǔn)確、權(quán)威的期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的信息查詢服務(wù)，符合相關(guān)規(guī)定和實(shí)際情況，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。3、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的（）。

A.報(bào)告權(quán)

B.知情權(quán)

C.經(jīng)營(yíng)權(quán)

D.決策權(quán)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對(duì)監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事權(quán)利保障的相關(guān)知識(shí)。分析選項(xiàng)A報(bào)告權(quán)通常是指相關(guān)主體向上級(jí)或特定對(duì)象匯報(bào)情況的權(quán)利。監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事主要是對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行監(jiān)督、了解，并非向他人報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)情況是其核心權(quán)利，所以報(bào)告權(quán)不符合題意。分析選項(xiàng)B知情權(quán)是指知悉、獲取信息的自由與權(quán)利。監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的重要職責(zé)是監(jiān)督公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，而要有效履行這一職責(zé)，就必須切實(shí)保障他們對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)，這樣他們才能依據(jù)了解到的信息進(jìn)行監(jiān)督和提出建議等。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)，該項(xiàng)正確。分析選項(xiàng)C經(jīng)營(yíng)權(quán)是指企業(yè)對(duì)國(guó)家授予其經(jīng)營(yíng)管理的財(cái)產(chǎn)享有占有、使用和依法處分的權(quán)利。公司的經(jīng)營(yíng)權(quán)通常由公司的管理層等負(fù)責(zé)行使，監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的職能重點(diǎn)在于監(jiān)督而非經(jīng)營(yíng)，因此經(jīng)營(yíng)權(quán)不屬于監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事應(yīng)有的對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的權(quán)利，該項(xiàng)錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)D決策權(quán)是指決策者對(duì)決策系統(tǒng)內(nèi)的活動(dòng)擁有的選擇、決斷的權(quán)力。公司的重大決策一般由股東會(huì)、董事會(huì)等進(jìn)行，監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事主要是對(duì)決策的執(zhí)行情況等進(jìn)行監(jiān)督，并不擁有決策權(quán)，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。4、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制定。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.國(guó)家商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制定主體。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)監(jiān)管職責(zé)，并非制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，協(xié)會(huì)的職責(zé)包括制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，如從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊(cè)和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等，因此期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等相關(guān)工作，并不負(fù)責(zé)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國(guó)家商務(wù)部是主管國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的國(guó)務(wù)院組成部門，其主要職責(zé)涉及國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作等領(lǐng)域，與期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制定無(wú)關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。5、境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上2倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上5倍以下

【答案】：D

【解析】本題考查境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。所以該題答案選D。""6、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所上市交易品種的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。期貨交易所上市交易品種這一事項(xiàng)對(duì)期貨市場(chǎng)有著重要影響，需要由具有權(quán)威性和全面監(jiān)管職能的機(jī)構(gòu)進(jìn)行批準(zhǔn)。選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的工作，并不負(fù)責(zé)期貨交易所上市交易品種的批準(zhǔn)，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)等自律管理工作，不具備批準(zhǔn)期貨交易所上市交易品種的權(quán)力，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)是其下屬的分支機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的期貨市場(chǎng)日常監(jiān)管等具體工作，上市交易品種的批準(zhǔn)權(quán)限不在派出機(jī)構(gòu)，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所上市交易品種，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。7、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.國(guó)家商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制訂主體。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。但期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法并非由中國(guó)證監(jiān)會(huì)制訂，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，協(xié)會(huì)會(huì)制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，以此來(lái)規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護(hù)行業(yè)秩序，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負(fù)責(zé)制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國(guó)家商務(wù)部是主管國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的國(guó)務(wù)院組成部門，其職責(zé)主要涉及國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等領(lǐng)域，與期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制訂無(wú)關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。8、未經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處（）萬(wàn)元以下罰款。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司股權(quán)相關(guān)違規(guī)行為的處罰規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。所以本題答案選B。"9、因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾()年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A

【解析】本題主要考查不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的相關(guān)規(guī)定中關(guān)于行政處罰執(zhí)行期滿時(shí)間的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。所以答案是A選項(xiàng)。10、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額（），并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者其客戶的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)。

A.大于零

B.小于零

C.等于零

D.不等于零

【答案】：B

【解析】本題考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)的條件。在期貨交易中，當(dāng)非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，意味著其賬戶資金不足以維持當(dāng)前的持倉(cāng)，出現(xiàn)了資金缺口。并且在未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足這一資金缺口的情況下，為了控制風(fēng)險(xiǎn)，保障市場(chǎng)的穩(wěn)定和正常運(yùn)行，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者其客戶的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)。而選項(xiàng)A，結(jié)算準(zhǔn)備金余額大于零說(shuō)明賬戶資金充足，不存在需要強(qiáng)行平倉(cāng)的資金問(wèn)題；選項(xiàng)C，結(jié)算準(zhǔn)備金余額等于零雖無(wú)剩余資金但也未出現(xiàn)資金缺口，通常不需要強(qiáng)行平倉(cāng)；選項(xiàng)D，不等于零包含了大于零和小于零的情況，表述不確切，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)強(qiáng)行平倉(cāng)的觸發(fā)條件。所以本題正確答案是B。11、期貨交易所可以接受充抵保證金的有價(jià)證券是（）。

A.公司債券

B.股票

C.大額可轉(zhuǎn)讓存單

D.可流通的國(guó)債

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所可接受充抵保證金的有價(jià)證券類型。期貨交易中，對(duì)于充抵保證金的有價(jià)證券有嚴(yán)格的規(guī)定，需要考慮其安全性、流動(dòng)性等因素。選項(xiàng)A，公司債券存在一定的信用風(fēng)險(xiǎn)，其發(fā)行公司的經(jīng)營(yíng)狀況等因素會(huì)影響債券的價(jià)值和兌付情況，穩(wěn)定性相對(duì)較差，所以期貨交易所一般不接受公司債券充抵保證金。選項(xiàng)B，股票價(jià)格波動(dòng)較大，具有較高的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，其價(jià)值容易受到多種因素如宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、公司業(yè)績(jī)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等的影響而大幅變動(dòng)，不適合作為穩(wěn)定的保證金充抵物，因此期貨交易所不接受股票充抵保證金。選項(xiàng)C，大額可轉(zhuǎn)讓存單雖然具有一定的流動(dòng)性和安全性，但在期貨交易保證金充抵方面，其市場(chǎng)認(rèn)可度和適用性不如特定的有價(jià)證券，期貨交易所通常不將其列為可充抵保證金的有價(jià)證券。選項(xiàng)D，可流通的國(guó)債是以國(guó)家信用為擔(dān)保發(fā)行的債券，具有極高的安全性，并且在市場(chǎng)上的流動(dòng)性也非常好，能夠較為穩(wěn)定地在市場(chǎng)上交易和變現(xiàn)，符合期貨交易所對(duì)充抵保證金有價(jià)證券的要求，所以期貨交易所可以接受可流通的國(guó)債充抵保證金。綜上，本題正確答案是D。12、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中所稱機(jī)構(gòu)不包括（）。

A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

B.期貨公司

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)的規(guī)定，逐一分析各選項(xiàng)來(lái)確定正確答案。選項(xiàng)A：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)是期貨市場(chǎng)的重要參與主體，主要為期貨投資者提供專業(yè)的投資咨詢服務(wù)，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱的機(jī)構(gòu)范疇。選項(xiàng)B：期貨公司期貨公司是依法設(shè)立的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，直接參與期貨交易的代理、結(jié)算等業(yè)務(wù)，是期貨市場(chǎng)的核心主體之一，明顯屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)C：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)這類機(jī)構(gòu)在期貨業(yè)務(wù)中起到連接客戶和期貨公司的橋梁作用，幫助期貨公司拓展業(yè)務(wù)，同樣屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定的機(jī)構(gòu)范圍。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利性法人組織，它主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則等，其性質(zhì)和職能與上述選項(xiàng)中的機(jī)構(gòu)有所不同?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)不包括期貨交易所。綜上，答案選D。13、期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式，由()制定。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)不同機(jī)構(gòu)的職責(zé)來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其職責(zé)側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管，并非專門制定期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。它主要履行監(jiān)管職能，不是制定該格式的主體，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)，一般不負(fù)責(zé)制定期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著制定行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)等職責(zé)，期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式由其制定是合理且符合實(shí)際情況的，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。14、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確?？蛻粽＝灰?。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司繳存結(jié)算擔(dān)保金及維持專用資金應(yīng)遵循的規(guī)則制定主體。選項(xiàng)A：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。但在本題所涉及的繳存結(jié)算擔(dān)保金和維持專用資金的具體規(guī)則方面，并不是由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)來(lái)制定相關(guān)規(guī)則，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨交易所期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心，它為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，并制定一系列交易規(guī)則。期貨公司需要按照期貨交易所的規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，以確?？蛻粽＝灰?。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等。然而，關(guān)于期貨公司繳存結(jié)算擔(dān)保金和維持專用資金的具體操作規(guī)則并非由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保證期貨保證金的安全。它并不負(fù)責(zé)制定期貨公司繳存結(jié)算擔(dān)保金以及維持專用資金的具體規(guī)則，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。15、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過(guò)3個(gè)月未還的，構(gòu)成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.挪用資金罪

D.職務(wù)侵占罪

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)各罪名的定義來(lái)對(duì)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A，盜竊罪是指以非法占有為目的，盜竊公私財(cái)物數(shù)額較大或者多次盜竊、入戶盜竊、攜帶兇器盜竊、扒竊公私財(cái)物的行為。本題中期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員是利用職務(wù)便利挪用資金，并非以秘密竊取的方式非法占有財(cái)物，不符合盜竊罪的構(gòu)成要件，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，貪污罪是指國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財(cái)物的行為。該罪的關(guān)鍵在于行為人具有非法占有公共財(cái)物的故意，而題干中是挪用資金，并非非法占有，所以不構(gòu)成貪污罪，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過(guò)三個(gè)月未還的，或者雖未超過(guò)三個(gè)月，但數(shù)額較大、進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)的，或者進(jìn)行非法活動(dòng)的行為。題干中期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過(guò)3個(gè)月未還，符合挪用資金罪的構(gòu)成要件，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，職務(wù)侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財(cái)物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。此罪強(qiáng)調(diào)的是非法占有單位財(cái)物，而不是挪用，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。16、某紡紗廠在期貨公司開(kāi)戶進(jìn)行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬(wàn)元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬(wàn)元，其余的保證金缺口期貨公司無(wú)法清償。如果中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為（）。

A.901萬(wàn)元

B.990萬(wàn)元

C.802萬(wàn)元

D.1000萬(wàn)元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補(bǔ)償規(guī)則來(lái)計(jì)算該紡紗廠能得到的補(bǔ)償金額。明確補(bǔ)償規(guī)則對(duì)期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：-對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償。-對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償。確定紡紗廠性質(zhì)本題中紡紗廠屬于機(jī)構(gòu)投資者。計(jì)算補(bǔ)償金額已知該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬(wàn)元，期貨公司已使用自有資金補(bǔ)償600萬(wàn)元，那么剩余未清償?shù)谋ＷC金缺口為1600-600=1000萬(wàn)元。根據(jù)上述補(bǔ)償規(guī)則，該紡紗廠能得到的補(bǔ)償金額為：10萬(wàn)元全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分為1000-10=990萬(wàn)元，這部分按80%補(bǔ)償，則超過(guò)10萬(wàn)元部分的補(bǔ)償金額為990×80%=792萬(wàn)元。所以，該紡紗廠總共能得到的補(bǔ)償金額為10+792=802萬(wàn)元。綜上，答案選C。17、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的對(duì)象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。選項(xiàng)A，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是全國(guó)性的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，期貨公司月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表通常先報(bào)送給住所地的派出機(jī)構(gòu)，并非直接向其報(bào)送。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場(chǎng)業(yè)務(wù)活動(dòng)，并非接收期貨公司月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的主體。選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要發(fā)揮行業(yè)自律管理等職能，也不是接收期貨公司月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的對(duì)象。所以本題正確答案是B。18、從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

A.一年

B.半年

C.月

D.周

【答案】：B

【解析】本題考查從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告的時(shí)間間隔規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。選項(xiàng)A一年的時(shí)間間隔不符合規(guī)定；選項(xiàng)C按月和選項(xiàng)D按周報(bào)送過(guò)于頻繁，也不符合相關(guān)要求。所以正確答案是半年，應(yīng)選B。19、（）依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.期貨公司

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D"

【解析】該題正確答案為D，即中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》明確指出，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。期貨公司屬于被監(jiān)督管理的主體，而非對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。所以A選項(xiàng)期貨公司不符合題意；B選項(xiàng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)不完整，派出機(jī)構(gòu)也有監(jiān)督管理職責(zé)；C選項(xiàng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是進(jìn)行自律管理并非監(jiān)督管理。綜上本題應(yīng)選D。"20、中國(guó)證監(jiān)會(huì)（）中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。

A.指導(dǎo)和審查

B.審查和監(jiān)督

C.管理和監(jiān)督

D.指導(dǎo)和監(jiān)督

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)與中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在期貨從業(yè)人員自律管理活動(dòng)方面的關(guān)系。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，在對(duì)期貨從業(yè)人員自律管理活動(dòng)中扮演著指導(dǎo)和監(jiān)督的角色?！爸笇?dǎo)”意味著中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)為中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理工作提供方向和指引，確保其活動(dòng)符合國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管要求。“監(jiān)督”則強(qiáng)調(diào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律管理活動(dòng)的監(jiān)察和督促，保證其活動(dòng)的合規(guī)性、公正性和有效性。選項(xiàng)A中“審查”并非中國(guó)證監(jiān)會(huì)在這一關(guān)系中的核心職能表述，“審查”通常側(cè)重于對(duì)具體事項(xiàng)的詳細(xì)檢查和審核，與“指導(dǎo)和監(jiān)督”所體現(xiàn)的宏觀管理職能有區(qū)別，所以A選項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B同理，“審查”不是主要職能體現(xiàn)，且表述順序也不符合監(jiān)管關(guān)系的邏輯，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“管理”這一表述不準(zhǔn)確，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)本身承擔(dān)著對(duì)期貨從業(yè)人員的具體自律管理工作，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要是從宏觀層面進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，并非直接進(jìn)行管理，所以C選項(xiàng)不合適。綜上，正確答案是D。21、（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨投資者保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管負(fù)責(zé)主體的了解。選項(xiàng)A：財(cái)政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。在相關(guān)金融監(jiān)管體系中，財(cái)政部在財(cái)務(wù)方面有著重要的職能和監(jiān)管權(quán)力，對(duì)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行監(jiān)管，以保障資金的安全、合理使用和規(guī)范管理，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)的整體監(jiān)管，包括市場(chǎng)秩序、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)等方面的監(jiān)督管理，但并非主要負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：雖然中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部在期貨市場(chǎng)監(jiān)管等方面都有各自的職責(zé)，但在期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管上，明確由財(cái)政部負(fù)責(zé)，并非二者共同負(fù)責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，組織并監(jiān)督期貨交易等，并不負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。22、期貨投資者保障基金的籌集.管理和使用的具體辦法，由（）制定。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同人民銀行

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用具體辦法的制定主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，需由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門來(lái)制定。選項(xiàng)A僅提及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，未體現(xiàn)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門，不全面；選項(xiàng)C會(huì)同的主體是人民銀行，不符合規(guī)定；選項(xiàng)D會(huì)同的主體是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，也不符合要求。因此，正確答案是B。23、甲是某期貨公司的經(jīng)理，與乙是好友，一日甲邀請(qǐng)乙到他家做客，乙來(lái)到甲的書房無(wú)意間看到甲的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一筆期貨交易將會(huì)使其大大獲利。于是偷偷記下了這個(gè)交易名稱，第二天進(jìn)行該交易獲利m萬(wàn)元，則甲的行為（）。

A.不構(gòu)成犯罪

B.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪

C.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪

D.構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉及罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：不構(gòu)成犯罪內(nèi)幕交易罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。泄露內(nèi)幕信息罪指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，故意泄露內(nèi)幕信息，情節(jié)嚴(yán)重的行為。侵犯商業(yè)秘密罪是指以不正當(dāng)手段，獲取、披露、使用或允許他人使用權(quán)利人的商業(yè)秘密，給商業(yè)秘密的權(quán)利人造成重大損失的行為。在本題中，甲只是正常邀請(qǐng)乙到自己家做客，并未實(shí)施故意泄露內(nèi)幕信息、進(jìn)行內(nèi)幕交易或者侵犯商業(yè)秘密等行為，乙是在甲不知情的情況下，自己看到文件并偷偷記下交易名稱后進(jìn)行交易獲利的，所以甲的行為不構(gòu)成犯罪，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：構(gòu)成內(nèi)幕交易罪內(nèi)幕交易罪要求行為人自己利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，而題干中進(jìn)行期貨交易獲利的是乙，并非甲，甲沒(méi)有實(shí)施內(nèi)幕交易的行為，所以甲不構(gòu)成內(nèi)幕交易罪，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪要求行為人主觀上具有故意泄露內(nèi)幕信息的故意，并且實(shí)施了泄露內(nèi)幕信息的行為。而甲并沒(méi)有故意將期貨交易的內(nèi)幕信息泄露給乙，乙是自己在甲的書房無(wú)意間看到文件獲取的信息，因此甲不構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪侵犯商業(yè)秘密罪要求行為人實(shí)施了侵犯權(quán)利人商業(yè)秘密的行為，如以盜竊、利誘、脅迫等不正當(dāng)手段獲取商業(yè)秘密等。在本題中，甲沒(méi)有實(shí)施侵犯商業(yè)秘密的行為，是乙自行獲取信息并進(jìn)行交易，所以甲不構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。24、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶

B.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

C.客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢結(jié)算結(jié)果并妥善處理自己的交易持倉(cāng)

D.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易結(jié)算的相關(guān)制度和流程，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來(lái)確定正確答案。選項(xiàng)A在期貨交易中，期貨公司才是應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶的主體，而不是期貨交易所。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，即在每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)實(shí)行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金。該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C客戶有責(zé)任及時(shí)查詢結(jié)算結(jié)果，并根據(jù)結(jié)算情況妥善處理自己的交易持倉(cāng)，以控制風(fēng)險(xiǎn)和保障自身權(quán)益。該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D期貨公司作為連接客戶與期貨交易所的中間機(jī)構(gòu)，會(huì)根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算。該選項(xiàng)表述正確。綜上，表述錯(cuò)誤的是選項(xiàng)A。25、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本不低于人民幣（）。

A.5000萬(wàn)

B.8000萬(wàn)元

C.1億元

D.2億元

【答案】：C"

【解析】該題考查期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的注冊(cè)資本要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，所以本題答案選C。"26、期貨從業(yè)人員違規(guī)《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)予（）。

A.市場(chǎng)禁入

B.紀(jì)懲戒律

C.行政處罰

D.罰款

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)措施的實(shí)施主體來(lái)分析正確答案。選項(xiàng)A：市場(chǎng)禁入市場(chǎng)禁入是指證券、期貨等監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)嚴(yán)重違法違規(guī)的有關(guān)責(zé)任人員采取的禁止其在一定期限內(nèi)或終身不得從事證券、期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)的一種監(jiān)管措施，并非由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：紀(jì)律懲戒《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法以及中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)給予紀(jì)律懲戒。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，有權(quán)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員給予紀(jì)律懲戒，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：行政處罰行政處罰是指行政機(jī)關(guān)依法對(duì)違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織，以減損權(quán)益或者增加義務(wù)的方式予以懲戒的行為。實(shí)施行政處罰的主體是具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)，而中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是自律性組織，不具有行政處罰權(quán)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：罰款罰款屬于行政處罰的一種具體方式，其實(shí)施主體為行政機(jī)關(guān)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，沒(méi)有實(shí)施罰款這種行政處罰的權(quán)力，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。27、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

B.期貨交易所會(huì)員選舉產(chǎn)生

C.期貨交易所股東大會(huì)選舉產(chǎn)生

D.期貨交易所董事會(huì)任免

【答案】：A"

【解析】正確答案選A。依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和我國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)管體系，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免權(quán)由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)掌握，這樣能夠確保期貨交易所的運(yùn)營(yíng)和管理與國(guó)家整體監(jiān)管政策和要求相契合，保證期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定、健康發(fā)展。而選項(xiàng)B，由期貨交易所會(huì)員選舉產(chǎn)生負(fù)責(zé)人，可能會(huì)使交易所的決策更多偏向會(huì)員利益，難以從宏觀層面保障市場(chǎng)整體利益；選項(xiàng)C，期貨交易所的性質(zhì)和運(yùn)營(yíng)模式?jīng)Q定了并非完全通過(guò)股東大會(huì)選舉負(fù)責(zé)人來(lái)進(jìn)行管理；選項(xiàng)D，期貨交易所董事會(huì)負(fù)責(zé)日常經(jīng)營(yíng)決策等工作，不具備對(duì)交易所負(fù)責(zé)人的任免權(quán)。所以本題正確答案是A。"28、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。所以本題應(yīng)選A選項(xiàng)。"29、期貨公司的交易保證金不足。且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)問(wèn)追加保證金。交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失（）。

A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

B.由期貨公司承擔(dān)

C.由期貨交易所承擔(dān)

D.由期.貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易中強(qiáng)行平倉(cāng)損失的承擔(dān)問(wèn)題。在期貨交易中，當(dāng)期貨公司交易保證金不足且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，同時(shí)交易規(guī)則規(guī)定不明確時(shí)，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)。從責(zé)任歸屬的角度來(lái)看，期貨公司有義務(wù)保證其交易保證金充足，按規(guī)定及時(shí)追加保證金是其應(yīng)履行的責(zé)任。此次因自身交易保證金不足且未按規(guī)定追加保證金這一行為導(dǎo)致被強(qiáng)行平倉(cāng)，其自身存在過(guò)錯(cuò)。而期貨交易所按照規(guī)則進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)是為了維護(hù)市場(chǎng)交易的正常秩序，屬于正當(dāng)履行職權(quán)的行為，不存在過(guò)錯(cuò)。所以，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失應(yīng)由過(guò)錯(cuò)方，即期貨公司承擔(dān)，答案選B。30、下列關(guān)于期貨保證金的表述，錯(cuò)誤的是()。

A.非結(jié)算會(huì)員期貨公司向客戶收取的保證金屬于非結(jié)算會(huì)員期貨公司所有

B.非結(jié)算會(huì)員期貨公司的客戶出入金，只能通過(guò)非結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理

C.非結(jié)算會(huì)員期貨公司收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得占用.挪用

D.非結(jié)算會(huì)員期貨公司與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司業(yè)務(wù)資金的往來(lái)，只能通過(guò)各自的期貨保證金賬戶辦理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨保證金相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：選項(xiàng)A：非結(jié)算會(huì)員期貨公司向客戶收取的保證金，其所有權(quán)屬于客戶，并非非結(jié)算會(huì)員期貨公司所有。該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：非結(jié)算會(huì)員期貨公司的客戶出入金，只能通過(guò)非結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理。這是為了保證資金管理的規(guī)范和安全，防止資金挪用等違規(guī)行為，此表述符合相關(guān)規(guī)定，選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：非結(jié)算會(huì)員期貨公司收取的保證金，是專門用于客戶的期貨交易的，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得占用、挪用。這保障了客戶資金的安全性和交易的正常進(jìn)行，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：非結(jié)算會(huì)員期貨公司與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司業(yè)務(wù)資金的往來(lái)，只能通過(guò)各自的期貨保證金賬戶辦理，這有助于對(duì)資金流向進(jìn)行監(jiān)控和管理，保證資金交易的合規(guī)性，該選項(xiàng)表述正確。本題要求選擇表述錯(cuò)誤的選項(xiàng)，所以答案是A。31、期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交申請(qǐng)日前（）個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格時(shí)需提交的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間范圍。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，所以正確答案是D選項(xiàng)。"32、如果期貨公司對(duì)小王強(qiáng)行平倉(cāng)后資金仍不足以彌補(bǔ)合約損失的，

A.以公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，并取得對(duì)小王的追償權(quán)

B.以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任

C.運(yùn)用其他客戶的保證金彌補(bǔ)虧損

D.起訴小王，待其承擔(dān)違約責(zé)任后，將資金劃入期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司在對(duì)客戶強(qiáng)行平倉(cāng)后資金仍不足以彌補(bǔ)合約損失時(shí)的處理方式。選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司對(duì)小王強(qiáng)行平倉(cāng)后資金仍不足以彌補(bǔ)合約損失時(shí)，以公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，并取得對(duì)小王的追償權(quán)，這種處理方式符合相關(guān)規(guī)定。因?yàn)楣镜娘L(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)損失而設(shè)立的，自有資金也是公司資產(chǎn)的一部分，公司在承擔(dān)責(zé)任后取得對(duì)客戶的追償權(quán)，能夠保障公司的合法權(quán)益，同時(shí)也維護(hù)了市場(chǎng)的正常秩序，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會(huì)員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)等特定情況的資金，并非用于承擔(dān)期貨公司對(duì)客戶強(qiáng)行平倉(cāng)后資金不足的違約責(zé)任，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C其他客戶的保證金是客戶自己的資金，有其特定的用途和安全性要求，不能用于彌補(bǔ)該期貨公司對(duì)小王強(qiáng)行平倉(cāng)后的虧損，運(yùn)用其他客戶的保證金彌補(bǔ)虧損是嚴(yán)重違反規(guī)定且損害其他客戶權(quán)益的行為，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司在這種情況下應(yīng)先以自身的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金承擔(dān)違約責(zé)任并取得追償權(quán)，而不是直接起訴小王等待其承擔(dān)違約責(zé)任后再將資金劃入期貨交易所，這種處理順序不符合規(guī)定要求，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。33、公司制期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期為（）.

A.2年

B.4年

C.1年

D.3年

【答案】：D"

【解析】本題考查公司制期貨交易所董事會(huì)的每屆任期。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期為3年，所以本題正確答案為D。"34、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以本題正確答案是C。"35、境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正、給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上2倍以下

【答案】：A"

【解析】該題主要考查對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的處罰規(guī)定中罰款倍數(shù)的記憶。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正、給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，所以正確答案是A選項(xiàng)。"36、期貨從業(yè)人員王某利用工作之便，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用這些信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友，期貨公司了解到上述情況后，開(kāi)除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)王某作出處分決定后向（）報(bào)告。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司對(duì)從業(yè)人員處分決定的報(bào)告對(duì)象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司對(duì)從業(yè)人員作出處分決定后，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等，期貨公司對(duì)從業(yè)人員的處分決定通常無(wú)需向其報(bào)告，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，主要進(jìn)行宏觀層面的監(jiān)管，期貨公司對(duì)從業(yè)人員作出處分決定一般不直接向其報(bào)告，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，與期貨公司對(duì)從業(yè)人員的處分決定報(bào)告事宜無(wú)關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，期貨公司對(duì)從業(yè)人員作出處分決定后應(yīng)向其報(bào)告，故D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。37、當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于（）允許客戶使用。

A.當(dāng)日

B.次日

C.下一交易日

D.下兩交易日

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所對(duì)當(dāng)日分配的客戶交易編碼允許客戶使用的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所對(duì)于當(dāng)日分配的客戶交易編碼，應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用。選項(xiàng)A“當(dāng)日”不符合規(guī)定；選項(xiàng)B“次日”表述不準(zhǔn)確，在期貨交易中用“下一交易日”更規(guī)范；選項(xiàng)D“下兩交易日”也不正確。所以本題正確答案是C。38、（）依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)履行職責(zé)，并非對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，不具有對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的職能，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并非監(jiān)督管理期貨公司董監(jiān)高的主體，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。39、從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤?/p>

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D

【解析】本題主要考查申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)學(xué)歷放寬條件對(duì)應(yīng)的期貨業(yè)務(wù)從業(yè)年限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)時(shí)，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。本題中選項(xiàng)A的3年、選項(xiàng)B的5年、選項(xiàng)C的8年均不符合學(xué)歷放寬至大學(xué)專科的從業(yè)年限要求，而選項(xiàng)D的10年符合規(guī)定。所以本題正確答案為D。40、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)，不能采取的措施是()。

A.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記材料

B.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

C.限制違法行為人的人身自由

D.對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

【答案】：C

【解析】本題考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)時(shí)可采取的措施范圍。選項(xiàng)A：復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記材料，這是調(diào)查取證過(guò)程中常見(jiàn)且合理的措施，有助于獲取與事件相關(guān)的重要信息，以更好地進(jìn)行監(jiān)督管理工作，所以該機(jī)構(gòu)可以采取此措施。選項(xiàng)B：進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證是監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行職責(zé)的重要手段之一。通過(guò)實(shí)地調(diào)查，可以直接獲取第一手證據(jù)和信息，準(zhǔn)確掌握違法行為的情況，因此該機(jī)構(gòu)有權(quán)采取此措施。選項(xiàng)C：限制違法行為人的人身自由屬于限制公民人身權(quán)利的強(qiáng)制措施，具有嚴(yán)格的法律規(guī)定和程序要求。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作為行政監(jiān)督管理部門，并不具備限制公民人身自由的權(quán)力，此權(quán)力通常由司法機(jī)關(guān)等特定部門依據(jù)相關(guān)法律程序行使。所以該機(jī)構(gòu)不能采取限制違法行為人人身自由的措施，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D：對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的常規(guī)方式。通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查，可以深入了解期貨公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理等情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并采取相應(yīng)措施，保障期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以該機(jī)構(gòu)可以采取此措施。綜上，答案選C。41、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)（）未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年

【答案】：A

【解析】本題考查的是取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員在未執(zhí)業(yè)情況下申請(qǐng)從業(yè)資格前的相關(guān)規(guī)定。對(duì)于取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員，如果連續(xù)一定時(shí)間未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該時(shí)間為2年。所以選項(xiàng)A正確。而B選項(xiàng)3年、C選項(xiàng)5年、D選項(xiàng)6年均不符合此規(guī)定，因此本題正確答案是A。42、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易規(guī)則草案

B.擬加入會(huì)員或者股東名單

C.擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡(jiǎn)歷

D.擬定的契合業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本

【答案】：D

【解析】該題主要考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，章程和交易規(guī)則草案是期貨交易所運(yùn)行的基本規(guī)則和準(zhǔn)則，是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立時(shí)必須提交的重要文件，它規(guī)定了交易所的組織架構(gòu)、交易流程等關(guān)鍵內(nèi)容，所以A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，擬加入會(huì)員或者股東名單能夠讓監(jiān)管部門了解交易所未來(lái)的參與者構(gòu)成，有助于評(píng)估交易所的市場(chǎng)影響力和潛在風(fēng)險(xiǎn)等情況，因此是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立時(shí)需要提供的，B選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C，擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡(jiǎn)歷可以使監(jiān)管部門對(duì)交易所的管理團(tuán)隊(duì)素質(zhì)和能力有清晰認(rèn)識(shí)，高級(jí)管理人員的專業(yè)能力和經(jīng)驗(yàn)對(duì)交易所的運(yùn)營(yíng)至關(guān)重要，所以C選項(xiàng)也不符合題意。而選項(xiàng)D，通常申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所應(yīng)提交的是業(yè)務(wù)規(guī)則制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本等，“擬定的契合業(yè)務(wù)制度”這種表述不準(zhǔn)確，且該項(xiàng)并非申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所必須提交的文件和材料，所以答案選D。43、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前（）會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1個(gè)

B.2個(gè)

C.3個(gè)

D.4個(gè)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。44、以下選頂中不符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件的是（）

A.最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰

B.最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格

C.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

D.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)是否符合期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件進(jìn)行逐一分析?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》對(duì)期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件有明確規(guī)定，目的是確保從業(yè)人員具備良好的素質(zhì)和道德規(guī)范，能夠合法、合規(guī)地從事期貨業(yè)務(wù)。選項(xiàng)A：最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰是合理的要求。刑事處罰通常意味著個(gè)人存在較為嚴(yán)重的違法犯罪行為，這樣的人員從事期貨行業(yè)可能會(huì)給市場(chǎng)帶來(lái)較大風(fēng)險(xiǎn)，也不符合行業(yè)對(duì)從業(yè)人員基本素質(zhì)的要求，所以該項(xiàng)符合期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件。選項(xiàng)B：最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格，說(shuō)明該人員在證券行業(yè)有違法違規(guī)的不良記錄，這種不良記錄反映出其可能在職業(yè)操守、合規(guī)意識(shí)等方面存在問(wèn)題。期貨行業(yè)同樣重視從業(yè)人員的合規(guī)性和誠(chéng)信度，有此類不良記錄的人員不符合期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件。選項(xiàng)C：品行端正，具有良好的職業(yè)道德是從事期貨行業(yè)的基本要求。期貨市場(chǎng)涉及大量資金和復(fù)雜的交易活動(dòng)，從業(yè)人員需要具備良好的道德品質(zhì)，才能在工作中遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，保護(hù)投資者利益，所以該項(xiàng)符合申請(qǐng)條件。選項(xiàng)D：未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿，是保證市場(chǎng)秩序和投資者權(quán)益的必要條件。被市場(chǎng)禁入意味著存在較為嚴(yán)重的違規(guī)行為，如果禁入期未屆滿就允許其從事期貨業(yè)務(wù)，不利于市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展；而禁入期屆滿后，說(shuō)明其已受到相應(yīng)處罰且可能已改過(guò)自新，此時(shí)符合條件可以申請(qǐng)從業(yè)資格。綜上，不符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件的是選項(xiàng)B。45、期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工后的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以本題正確答案選B。"46、設(shè)立期貨交易所，由（）審批。

A.國(guó)務(wù)院

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查設(shè)立期貨交易所的審批主體。選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院是我國(guó)最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國(guó)家重大事務(wù)的決策和行政管理等宏觀層面工作，通常并不直接進(jìn)行設(shè)立期貨交易所這類專業(yè)性金融機(jī)構(gòu)的審批工作，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。設(shè)立期貨交易所屬于證券期貨市場(chǎng)的重要事項(xiàng)，應(yīng)由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)進(jìn)行審批，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序等，并不具備審批設(shè)立期貨交易所的權(quán)力，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的工作，與設(shè)立期貨交易所的審批職能并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。47、非結(jié)算會(huì)員的客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券（）。

A.直接提交期貨交易所

B.直接予以保存，不予提交

C.提交結(jié)算會(huì)員，由結(jié)算會(huì)員提交期貨交易所

D.提交結(jié)算會(huì)員，由結(jié)算會(huì)員提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查非結(jié)算會(huì)員的客戶以有價(jià)證券充抵保證金時(shí)，非結(jié)算會(huì)員對(duì)收到的有價(jià)證券的處理方式。各選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：非結(jié)算會(huì)員不能直接將收到的有價(jià)證券提交給期貨交易所。因?yàn)樵谄谪浭袌?chǎng)的交易體系中，非結(jié)算會(huì)員和期貨交易所之間存在一定的層級(jí)關(guān)系，中間需要結(jié)算會(huì)員進(jìn)行過(guò)渡和操作，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：非結(jié)算會(huì)員不能將收到的有價(jià)證券直接予以保存且不予提交。以有價(jià)證券充抵保證金是有明確流程和規(guī)定的，需要按照規(guī)定進(jìn)行操作，而不是自行保存，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券提交給結(jié)算會(huì)員，再由結(jié)算會(huì)員提交給期貨交易所。這符合期貨市場(chǎng)中關(guān)于非結(jié)算會(huì)員、結(jié)算會(huì)員和期貨交易所之間的層級(jí)關(guān)系和操作流程，故C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：有價(jià)證券充抵保證金的提交對(duì)象是期貨交易所，而不是中國(guó)證監(jiān)會(huì)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管等宏觀管理工作，并非有價(jià)證券充抵保證金的接收主體，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。48、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行處理，并將處理結(jié)果告知申請(qǐng)人。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：C"

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)處理信息更正申請(qǐng)的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行處理，并將處理結(jié)果告知申請(qǐng)人。所以本題答案選C。"49、隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。

A.1

B.5

C.3

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的相關(guān)法律處罰規(guī)定?！吨腥A人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。因此本題正確答案選B。50、保障基金管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定定期編報(bào)了保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，并聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計(jì)通過(guò)后，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將報(bào)表報(bào)送（）。

A.中國(guó)人民銀行

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或財(cái)政部

【答案】：C

【解析】本題考查保障基金管理機(jī)構(gòu)編報(bào)報(bào)表的報(bào)送對(duì)象。保障基金管理機(jī)構(gòu)需按照規(guī)定定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，并聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)。經(jīng)審計(jì)通過(guò)后，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將報(bào)表報(bào)送特定部門。選項(xiàng)A，中國(guó)人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定等工作，保障基金管理機(jī)構(gòu)編報(bào)的報(bào)表并不報(bào)送中國(guó)人民銀行，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。但保障基金管理機(jī)構(gòu)編報(bào)的報(bào)表除了報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)外，還需報(bào)送其他部門，所以B選項(xiàng)不完整。選項(xiàng)C，保障基金管理機(jī)構(gòu)編報(bào)的保障基金籌集、管理、使用報(bào)告經(jīng)審計(jì)通過(guò)后，應(yīng)當(dāng)將報(bào)表報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。該選項(xiàng)符合規(guī)定要求，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“或”表示選擇關(guān)系，而實(shí)際規(guī)定是要同時(shí)報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部，并非二者選其一，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是C。第二部分多選題(20題)1、期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為包括（）。

A.以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶

B.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾

C.以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易

D.利用管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶，這種行為嚴(yán)重違背了誠(chéng)實(shí)信用原則，會(huì)使客戶在基于錯(cuò)誤信息的情況下做出決策，損害客戶的合法權(quán)益，破壞了市場(chǎng)的公平公正秩序，因此是期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)明確禁止的行為。所以選項(xiàng)A符合要求。選項(xiàng)B向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾，這是不合理且不被允許的。金融市場(chǎng)存在不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，任何投資都無(wú)法絕對(duì)保證本金不受損失或取得最低收益。這種承諾容易誤導(dǎo)客戶，使其對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生錯(cuò)誤認(rèn)知，一旦無(wú)法兌現(xiàn)承諾，會(huì)引發(fā)一系列問(wèn)題。所以該行為是被禁止的，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易，這屬于為了自身利益而損害客戶利益的行為。不必要的交易不僅會(huì)增加客戶的交易成本，還可能使客戶面臨不必要的風(fēng)險(xiǎn)，違背了從業(yè)人員對(duì)客戶應(yīng)盡的忠實(shí)和勤勉義務(wù)。因此，這種行為也是期貨公司及其從業(yè)人員在從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)禁止的，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D利用管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送，這嚴(yán)重?fù)p害了客戶的資產(chǎn)安全和合法權(quán)益。客戶將資產(chǎn)交給期貨公司及其從業(yè)人員進(jìn)行管理，是基于信任，而從業(yè)人員應(yīng)將客戶利益放在首位。進(jìn)行利益輸送的行為違背了這一原則，破壞了市場(chǎng)的正常秩序，是明確禁止的行為。所以選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所描述的行為均為期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，本題答案選ABCD。2、期貨投資者保障基金的使用遵循（），實(shí)行（）。

A.保障投資者合法權(quán)益

B.公平救助原則

C.依次補(bǔ)償

D.比例補(bǔ)償

【答案】：ABD

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的使用原則及補(bǔ)償方式。選項(xiàng)A保障投資者合法權(quán)益是期貨投資者保障基金使用的重要遵循。該基金設(shè)立的目的就是在期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致投資者合法權(quán)益受到損害時(shí)，能夠給予一定的救助，以保障投資者的合法權(quán)益，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B公平救助原則也是其使用遵循之一。在對(duì)投資者進(jìn)行救助時(shí)，需要保證公平公正，不能偏袒任何一方，要按照既定的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，讓符合條件的投資者都能得到合理的救助，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨投資者保障基金實(shí)行的并非依次補(bǔ)償，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨投資者保障基金實(shí)行比例補(bǔ)償。對(duì)于不同情況的投資者損失，按照一定的比例進(jìn)行補(bǔ)償，這既可以在一定程度上彌補(bǔ)投資者的損失，也能合理有效地利用基金資源，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題的正確答案是ABD。3、期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中的“機(jī)構(gòu)”指（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中“機(jī)構(gòu)”的具體所指。選項(xiàng)A，期貨公司是期貨市場(chǎng)重要的經(jīng)營(yíng)主體，直接參與期貨經(jīng)紀(jì)、交易等業(yè)務(wù)，屬于期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)范疇。選項(xiàng)B，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員，承擔(dān)著期貨交易的結(jié)算等重要職能，在期貨市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)中發(fā)揮著關(guān)鍵作用，也是期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的一部分。選項(xiàng)C，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)為投資者提供期貨相關(guān)的投資建議、市場(chǎng)分析等服務(wù)，是期貨市場(chǎng)中不可或缺的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，屬于期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)D，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，在期貨業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中起到橋梁和紐帶的作用，幫助期貨公司拓展業(yè)務(wù)渠道等，同樣屬于期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所涉及的主體均屬于期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，所以本題答案選ABCD。4、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法中，不正確的是（）。

A.期貨公司及其從業(yè)人員不得對(duì)期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息

C.期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范，并應(yīng)與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度，加強(qiáng)合規(guī)檢查，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司及其從業(yè)人員不得對(duì)期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶。該表述符合職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范要求，能夠保證客戶獲取真實(shí)、準(zhǔn)確的信息，避免受到不實(shí)宣傳的誤導(dǎo)，所以選項(xiàng)A說(shuō)法正確。選項(xiàng)B期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。這有助于增強(qiáng)市場(chǎng)透明度，使客戶能夠充分了解期貨公司的相關(guān)情況，便于客戶進(jìn)行選擇和監(jiān)督，是合規(guī)經(jīng)營(yíng)的要求，所以選項(xiàng)B說(shuō)法正確。選項(xiàng)C期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范，與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度，加強(qiáng)合規(guī)檢查，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)而非經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)涵蓋的范圍更廣，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)重點(diǎn)防范的是業(yè)務(wù)層面的風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)C說(shuō)法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，但風(fēng)險(xiǎn)偏好更多是客戶主觀的心理傾向，較難進(jìn)行準(zhǔn)確評(píng)估，且題干中未提及應(yīng)準(zhǔn)確評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)偏好，所以選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，答案選CD。5、下列選項(xiàng)中（）的期貨從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。

A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員

B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員

C.財(cái)務(wù)公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查不得代理客戶從事期貨交易的期貨從業(yè)人員所屬機(jī)構(gòu)類型。選項(xiàng)A期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要提供期貨投資方面的咨詢服務(wù)，其從業(yè)人員的主要職責(zé)是為客戶提供專業(yè)的投資建議和分析，而并非直接代理客戶進(jìn)行期貨交易。所以期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員，主要負(fù)責(zé)為特定的會(huì)員進(jìn)行結(jié)算等業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員的工作重點(diǎn)在于結(jié)算相關(guān)事務(wù)，不具備代理客戶從事期貨交易的職能。因此期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C財(cái)務(wù)公司是為企業(yè)集團(tuán)成員單位提供財(cái)務(wù)管理服務(wù)的非銀行金融機(jī)構(gòu)，并非直接從事期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的機(jī)構(gòu)，它不屬于本題所討論的“期貨從業(yè)人員”范疇，也就不存在是否能代理客戶從事期貨交易的問(wèn)題，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要是起到介紹客戶給期貨公司的作用，其從業(yè)人員的職責(zé)是搭建客戶與期貨公司之間的橋梁，而不能直接代理客戶進(jìn)行期貨交易操作。所以為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易，選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選ABD。6、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是對(duì)期貨從業(yè)人員（）等方面的基本要求和規(guī)定。

A.專業(yè)勝任能力

B.執(zhí)業(yè)紀(jì)律

C.職業(yè)責(zé)任

D.職業(yè)品德

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》對(duì)期貨從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定所涵蓋的方面。選項(xiàng)A，專業(yè)勝任能力是期貨從業(yè)人員開(kāi)展工作的重要基礎(chǔ)。期貨市場(chǎng)具有專業(yè)性強(qiáng)、變化快等特點(diǎn)，從業(yè)人員需要具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能，才能為客戶提供準(zhǔn)確、有效的服務(wù)，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》必然會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的專業(yè)勝任能力作出基本要求和規(guī)定，以確保其能夠勝任工作。選項(xiàng)B，執(zhí)業(yè)紀(jì)律是維護(hù)期貨市場(chǎng)正常秩序的重要保障。期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守一系列的紀(jì)律規(guī)定，如不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》會(huì)明確執(zhí)業(yè)紀(jì)律要求，規(guī)范從業(yè)人員的行為，保證市場(chǎng)的公平、公正、公開(kāi)。選項(xiàng)C，職業(yè)責(zé)任體現(xiàn)了期貨從業(yè)人員對(duì)客戶和市場(chǎng)應(yīng)盡的義務(wù)。從業(yè)人員需要對(duì)自己的執(zhí)業(yè)行為負(fù)責(zé)，確?？蛻舻睦娴玫奖Ｕ??！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》會(huì)對(duì)職業(yè)責(zé)任進(jìn)行明確界定，促使從業(yè)人員認(rèn)真履行職責(zé)，減少因疏忽或不當(dāng)行為給客戶和市場(chǎng)帶來(lái)的損失。選項(xiàng)D，職業(yè)品德是期貨從業(yè)人員的立身之本。良好的職業(yè)品德包括誠(chéng)實(shí)守信、廉潔自律、勤勉盡責(zé)等方面。具有高尚的職業(yè)品德能夠增強(qiáng)客戶對(duì)從業(yè)人員的信任，維護(hù)期貨行業(yè)的良好形象。《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》會(huì)對(duì)職業(yè)品德提出基本要求和規(guī)定，引導(dǎo)從業(yè)人員樹(shù)立正確的價(jià)值觀和職業(yè)道德觀。綜上所述，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是對(duì)期貨從業(yè)人員專業(yè)勝任能力、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、職業(yè)責(zé)任和職業(yè)品德等方面的基本要求和規(guī)定，答案為ABCD。7、從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。

A.公平

B.公開(kāi)

C.公正

D.誠(chéng)實(shí)信用

【答案】：ABCD"

【解析】從事期貨交易活動(dòng)，需遵循公平、公開(kāi)、公正和誠(chéng)實(shí)信用原則。公平原則要求市場(chǎng)參與各方在交易過(guò)程中享有平等的機(jī)會(huì)和待遇，不存在歧視或偏袒，保障各方能夠在同等條件下開(kāi)展交易活動(dòng)。公開(kāi)原則強(qiáng)調(diào)交易信息的透明性，包括交易規(guī)則、市場(chǎng)行情、交易價(jià)格等都應(yīng)向市場(chǎng)參與者公開(kāi)披露，使他們能夠充分了解市場(chǎng)情況，做出合理決策。公正原則確保交易活動(dòng)的過(guò)程和結(jié)果符合正義和法律規(guī)定，監(jiān)管機(jī)構(gòu)和交易場(chǎng)所應(yīng)公正地履行職責(zé)，對(duì)市場(chǎng)違規(guī)行為進(jìn)行公正處理。誠(chéng)實(shí)信用原則要求參與交易的各方秉持誠(chéng)實(shí)、守信的態(tài)度，如實(shí)履行自己的義務(wù)，不得隱瞞、欺詐或進(jìn)行其他不正當(dāng)行為。所以本題四個(gè)選項(xiàng)均正確，答案為ABCD。"8、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括()。

A.設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書

B.發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告

C.場(chǎng)地.設(shè)備.資金證明文件

D.律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書

【答案】：ABCD

【解析】本題考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料。設(shè)立期貨公司是一項(xiàng)嚴(yán)肅且需要嚴(yán)格規(guī)范的金融活動(dòng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為監(jiān)管部門，要求申請(qǐng)人提供全面、準(zhǔn)確的相關(guān)材料，以確保期貨公司的設(shè)立符合規(guī)定和監(jiān)管要求。選項(xiàng)A，設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的基礎(chǔ)文件，它明確表達(dá)了申請(qǐng)人設(shè)立期貨公司的意愿、基本情況等重要信息，是申請(qǐng)流程中必不可少的起始材料，因此應(yīng)當(dāng)提交。選項(xiàng)B，發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告能讓監(jiān)管部門了解發(fā)起人的基本信息、財(cái)務(wù)狀況等情況。審計(jì)報(bào)告可以反映發(fā)起人的資金實(shí)力、經(jīng)營(yíng)狀況等，有助于監(jiān)管部門評(píng)估發(fā)起人是否具備設(shè)立期貨公司的能力和條件，故需要提交。選項(xiàng)C，場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件對(duì)于期貨公司的正常運(yùn)營(yíng)至關(guān)重要。場(chǎng)地是公司開(kāi)展業(yè)務(wù)的物理空間，設(shè)備是保障業(yè)務(wù)順利進(jìn)行的技術(shù)支撐，資金則是公司運(yùn)營(yíng)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。提供這些證明文件可以確保期貨公司有實(shí)際運(yùn)營(yíng)的條件，所以也應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交。選項(xiàng)D，律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書能夠從法律專業(yè)角度對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的各項(xiàng)事宜進(jìn)行審查和評(píng)估，確保申請(qǐng)過(guò)程和公司設(shè)立符合法律法規(guī)的要求。監(jiān)管部門可以依據(jù)法律意見(jiàn)書判斷申請(qǐng)事項(xiàng)的合法性和合規(guī)性，因此是申請(qǐng)材料的重要組成部分。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所涉及的材料均為申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料，本題答案選ABCD。9、某期貨交易所指定的交割倉(cāng)庫(kù)，因經(jīng)濟(jì)糾紛案件而被查封，導(dǎo)致期貨賣方存儲(chǔ)的貨物被法院扣押而無(wú)法出具交割倉(cāng)單。為此賣方將期貨交易所連帶告上法庭。這是一起以期貨交易所為第三人的商事案件。

A.以期貨交易所為被告的商事案件，由期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院管轄

B.以第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院管轄

C.以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院管轄

D.以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的高級(jí)人民法院管轄

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查以期貨交易所為被告或第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件的管轄法院相關(guān)知識(shí)點(diǎn)。題干中描述了一起以期貨交易所為第三人的商事案件，下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：以期貨交易所為被告的商事案件，由期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院管轄。在司法實(shí)踐和相關(guān)法律規(guī)定中，對(duì)于此類涉及期貨交易所的商事案件，考慮到其專業(yè)性和復(fù)雜性等因素，通常指定由期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院進(jìn)行管轄，該選項(xiàng)表述符合規(guī)定，正確。B選項(xiàng)：以第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院管轄。當(dāng)期貨交易所作為第三人卷入因履行職責(zé)引發(fā)的商事案件時(shí)，同樣基于案件的專業(yè)性和司法資源的合理配置，由期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院管轄是合理且符合規(guī)定的，該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院管轄。此選項(xiàng)綜合了A選項(xiàng)和B選項(xiàng)的情況，準(zhǔn)確概括了相關(guān)案件的管轄規(guī)則，符合相關(guān)法律規(guī)定和司法實(shí)踐要求，正確。D選項(xiàng)：以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的高級(jí)人民法院管轄。一般情況下，此類案件不會(huì)直接由高級(jí)人民法院管轄，高級(jí)人民法院通常受理重大、復(fù)雜的一審案件，而以期貨交易所為被告或第三人的因履行職責(zé)引起的商事案件，通常由中級(jí)人民法院管轄更為合適，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。10、客戶可以通過(guò)（）等委托方式下達(dá)交易指令。

A.電話

B.書面

C.計(jì)算機(jī)

D.互聯(lián)網(wǎng)

【答案】：ABCD

【解析】本題考查客戶下達(dá)交易指令的委托方式。在實(shí)際的交易活動(dòng)中，為了方便客戶下達(dá)交易指令，通常提供了多種委托方式。電話委托是較為傳統(tǒng)且常見(jiàn)的方式，客戶可以通過(guò)撥打特定號(hào)碼，按照語(yǔ)音提示或與客服人員溝通來(lái)下達(dá)交易指令，A選項(xiàng)正確。書面委托也是正規(guī)且有效的方式，客戶可以通過(guò)填寫相關(guān)的書面文件，如交易委托單等，明確表達(dá)自己的交易意愿和要求，B選項(xiàng)正確。隨著信息技術(shù)的發(fā)展，計(jì)算機(jī)委托逐漸普及?？蛻艨梢允褂冒惭b了交易軟件的計(jì)算機(jī)，通過(guò)登錄交易系統(tǒng)，在軟件界面上進(jìn)行交易指令的輸入和提交，C選項(xiàng)正確?；ヂ?lián)網(wǎng)委托則進(jìn)一步拓展了交易的便捷性，客戶利用互聯(lián)網(wǎng)接入交易平臺(tái)，無(wú)論身處何地，只要有網(wǎng)絡(luò)連接，就能夠隨時(shí)隨地通過(guò)網(wǎng)頁(yè)或移動(dòng)應(yīng)用下達(dá)交易指令，D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所列舉的方式均是客戶可以采用的委托方式來(lái)下達(dá)交易指令。11、甲是某期貨公司的客戶，丙是甲的債權(quán)人。如丙起訴甲,要求實(shí)現(xiàn)債權(quán),下列關(guān)于申請(qǐng)人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說(shuō)法，正確的是（）

A.丙可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施

B.丙可以申請(qǐng)人民法院到期貨交易所凍結(jié)、扣劃甲的保證金

C.甲有除保證金之外的其他財(cái)產(chǎn)的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行甲的其他財(cái)產(chǎn)

D.丙可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的持倉(cāng)依法采取保全和執(zhí)行措施

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：在期貨交易中，客戶的保證金在一定情形下是可以作為其財(cái)產(chǎn)的一部分被債權(quán)人申請(qǐng)采取保全和執(zhí)行措施的。丙作為甲的債權(quán)人，為實(shí)現(xiàn)債權(quán)，是可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施的，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。B選項(xiàng)：期貨交易所對(duì)保證金有特定的管理規(guī)則和流程，法院不能直接到期貨交易所凍結(jié)、扣劃甲的保證金。通常需要