期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》押題模擬第一部分單選題(50題)1、關(guān)于客戶的開戶資料及其影像資料的保存，要求()統(tǒng)一保存。

A.期貨公司總部

B.期貨公司各營(yíng)業(yè)部

C.期貨公司總部及營(yíng)業(yè)部

D.期貨公司總部或者各營(yíng)業(yè)部

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶開戶資料及其影像資料的保存主體相關(guān)知識(shí)。對(duì)于客戶的開戶資料及其影像資料，從管理的全面性、規(guī)范性以及風(fēng)險(xiǎn)防控等多方面綜合考慮，需要一個(gè)嚴(yán)謹(jǐn)且統(tǒng)一的保存模式。選項(xiàng)A，僅由期貨公司總部統(tǒng)一保存，這樣雖然能實(shí)現(xiàn)一定程度的集中管理，但由于期貨公司各營(yíng)業(yè)部直接與客戶接觸，在辦理開戶業(yè)務(wù)時(shí)產(chǎn)生的大量資料如果都集中到總部保存，會(huì)增加資料傳遞過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，且可能導(dǎo)致營(yíng)業(yè)部在后續(xù)業(yè)務(wù)開展中查詢、使用資料不便，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，若僅由期貨公司各營(yíng)業(yè)部統(tǒng)一保存，各營(yíng)業(yè)部在保存標(biāo)準(zhǔn)、保存條件等方面可能存在差異，不利于整體的規(guī)范化管理，同時(shí)也難以進(jìn)行有效的監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)把控，不利于資料的長(zhǎng)期妥善保存和使用，故該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C，要求期貨公司總部及營(yíng)業(yè)部統(tǒng)一保存，這種模式結(jié)合了總部的集中管理優(yōu)勢(shì)和營(yíng)業(yè)部的就近管理便利，既有利于總部對(duì)整體資料進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范和監(jiān)管，又方便營(yíng)業(yè)部在日常業(yè)務(wù)中及時(shí)查詢和使用相關(guān)資料，能有效保障客戶開戶資料及其影像資料的安全、完整和可追溯性，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“期貨公司總部或者各營(yíng)業(yè)部”這種表述給予了選擇的余地，可能會(huì)導(dǎo)致在實(shí)際操作中出現(xiàn)職責(zé)不清的情況，有些資料可能因選擇不明確而出現(xiàn)保存缺失或管理混亂，不利于資料的統(tǒng)一妥善保存，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，本題正確答案是C。2、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，由（）依法給予行政處罰。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員違法違規(guī)時(shí)給予行政處罰主體的相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則，對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理和服務(wù)等。它不具備依法給予行政處罰的權(quán)力。行政處罰通常是由具有行政管理職能的行政機(jī)關(guān)來(lái)實(shí)施，而中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)并不屬于行政機(jī)關(guān)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)即中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。它具有對(duì)期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為依法給予行政處罰的權(quán)力，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)，制定交易規(guī)則等。它主要是從交易運(yùn)行和市場(chǎng)秩序維護(hù)的角度進(jìn)行管理，不具備行政處罰權(quán)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，確保期貨保證金的安全和完整。其職責(zé)主要集中在保證金的監(jiān)管方面，并不涉及對(duì)期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為給予行政處罰，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。3、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行（）。

A.備案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的管理方式。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其性質(zhì)決定了它主要是對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理。自律管理是指行業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)制定行業(yè)規(guī)范、執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則、道德規(guī)范等，對(duì)會(huì)員及從業(yè)人員的行為進(jìn)行自我約束和規(guī)范，以維護(hù)行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。選項(xiàng)A，備案管理通常是一種信息登記和存檔的管理方式，并非協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的主要管理手段。選項(xiàng)C，行政管理一般是指政府行政部門運(yùn)用行政權(quán)力對(duì)社會(huì)事務(wù)進(jìn)行的管理，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)并非行政機(jī)關(guān)，不具備行政管理職能。選項(xiàng)D，全面管理表述過(guò)于寬泛，沒(méi)有準(zhǔn)確體現(xiàn)出期貨業(yè)協(xié)會(huì)的管理性質(zhì)和特點(diǎn)。綜上，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，答案選B。4、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊(cè)資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評(píng)估價(jià)為3000萬(wàn)元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)作為對(duì)期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的說(shuō)法，正確的是（）。

A.方案不符合規(guī)定，注冊(cè)資本低于期貨公司注冊(cè)資本

B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過(guò)低

C.方案不符合規(guī)定，對(duì)某公司的股權(quán)不得用于出資

D.方案符合規(guī)定

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司設(shè)立時(shí)的出資相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A分析題中明確指出期貨公司注冊(cè)資本為2億元，而該證券公司擬以1.7億元人民幣以及經(jīng)評(píng)估價(jià)為3000萬(wàn)元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)作為對(duì)期貨公司的出資，總出資額為1.7億+0.3億=2億元，與期貨公司注冊(cè)資本相等，并非低于期貨公司注冊(cè)資本，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。本題中貨幣出資為1.7億元，總出資為2億元，貨幣出資比例為1.7÷2×100%=85%，滿足貨幣出資比例的要求，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，股東不得以勞務(wù)、信用、自然人姓名、商譽(yù)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)或者設(shè)定擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)等作價(jià)出資。抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)，其權(quán)屬和價(jià)值的穩(wěn)定性存在不確定性，可能會(huì)影響期貨公司的穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)和客戶權(quán)益，通常是不允許用于期貨公司出資的。所以該方案不符合規(guī)定，對(duì)某公司的股權(quán)不得用于出資，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析由于對(duì)某公司的股權(quán)不得用于出資，此出資方案不符合規(guī)定，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。5、期貨公司任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的，沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款

A.30

B.50

C.100

D.150

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司任用未取得任職資格人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員且無(wú)違法所得或違法所得不滿20萬(wàn)元時(shí)的罰款金額規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司出現(xiàn)任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的情況，若沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的，應(yīng)處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。選項(xiàng)A的30萬(wàn)元不符合法規(guī)規(guī)定的罰款上限標(biāo)準(zhǔn)；選項(xiàng)B的50萬(wàn)元同樣未達(dá)到正確的罰款上限金額；選項(xiàng)D的150萬(wàn)元超出了法規(guī)規(guī)定的罰款范圍。所以本題正確答案是C。6、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易是可以根據(jù)會(huì)員的()和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。

A.資本充足情況

B.成交情況

C.客戶情況

D.資信情況

【答案】：D

【解析】本題可結(jié)合期貨交易中實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。在實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易里，對(duì)結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行限制時(shí)，需要綜合考慮多方面因素。選項(xiàng)A：資本充足情況資本充足情況雖然在金融領(lǐng)域是一個(gè)重要的考量指標(biāo)，但在限制結(jié)算會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍時(shí)，它并非直接和關(guān)鍵的依據(jù)。結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的限制更多地與會(huì)員在市場(chǎng)中的信譽(yù)和信用狀況相關(guān)，而不是單純的資本充足程度，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：成交情況成交情況反映的是會(huì)員在期貨交易中的業(yè)務(wù)活躍程度和交易量等情況，然而這并不能直接體現(xiàn)會(huì)員的信用和履約能力。限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍主要關(guān)注的是會(huì)員是否有足夠的信譽(yù)來(lái)承擔(dān)相應(yīng)的結(jié)算責(zé)任，成交情況與結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的關(guān)聯(lián)性不大，因此該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：客戶情況客戶情況涉及會(huì)員所服務(wù)客戶的特征、需求等方面，這與結(jié)算會(huì)員自身的信用和履約能力沒(méi)有直接的聯(lián)系。限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍是基于結(jié)算會(huì)員本身的條件，而不是其客戶的情況，所以該選項(xiàng)也不合適。選項(xiàng)D：資信情況資信情況直接反映了會(huì)員的信用狀況和履約能力。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易為了確保交易的安全和穩(wěn)定，會(huì)根據(jù)會(huì)員的資信情況和業(yè)務(wù)開展情況，對(duì)結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行合理限制。資信好的會(huì)員能夠承擔(dān)更廣泛的結(jié)算業(yè)務(wù)，而資信較差的會(huì)員則可能會(huì)受到一定的限制。所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。7、期貨公司的獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持（），不得在期貨公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)。

A.獨(dú)立性

B.專業(yè)性

C.權(quán)威性

D.自主性

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司獨(dú)立董事的任職要求相關(guān)知識(shí)。對(duì)于期貨公司而言，獨(dú)立董事的核心作用是獨(dú)立客觀地對(duì)公司事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和決策，以維護(hù)公司整體利益和股東的合法權(quán)益。選項(xiàng)A“獨(dú)立性”，強(qiáng)調(diào)獨(dú)立董事要在履職過(guò)程中不受期貨公司內(nèi)部其他利益關(guān)系的干擾，能夠獨(dú)立作出判斷和決策。這樣才能切實(shí)履行好監(jiān)督職責(zé)，避免因與公司存在除董事以外的其他職務(wù)關(guān)聯(lián)而產(chǎn)生利益沖突，進(jìn)而確保其可以公正地發(fā)表意見和行使職權(quán)。所以，期貨公司的獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，且不得在期貨公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)。選項(xiàng)B“專業(yè)性”，雖然獨(dú)立董事需要具備一定的專業(yè)知識(shí)和技能，但這并非本題所強(qiáng)調(diào)的關(guān)鍵特質(zhì)，題干重點(diǎn)在于其獨(dú)立的地位和作用。選項(xiàng)C“權(quán)威性”，權(quán)威性并非獨(dú)立董事的核心要求，即便具有權(quán)威性，若缺乏獨(dú)立性，也難以有效履行監(jiān)督職責(zé)。選項(xiàng)D“自主性”，自主性側(cè)重于個(gè)人的自主決策和行動(dòng)能力，與本題所要求的獨(dú)立于公司其他職務(wù)、避免利益沖突的獨(dú)立性概念不一致。綜上所述，本題正確答案是A。8、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的工作，并非直接負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)并不一定是該營(yíng)業(yè)部所在地的派出機(jī)構(gòu)，核準(zhǔn)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格更強(qiáng)調(diào)屬地原則，即營(yíng)業(yè)部所在地的相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行核準(zhǔn)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，該選項(xiàng)符合規(guī)定，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等工作，并不負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。9、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。

A.10

B.5

C.1

D.20

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格相關(guān)規(guī)定中控股股東期末凈資產(chǎn)的要求。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度需連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，同時(shí)控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。10、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本不低于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的注冊(cè)資本要求。期貨公司若要申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其注冊(cè)資本不低于人民幣1億元。所以選項(xiàng)A正確，B、C、D選項(xiàng)中的2億元、3億元、4億元均不符合法律規(guī)定的此項(xiàng)業(yè)務(wù)注冊(cè)資本要求。綜上，本題答案為A。11、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】這道題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司相關(guān)人員的任職資格，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等，但不具有核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的權(quán)限，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是期貨市場(chǎng)的監(jiān)管主體，但在實(shí)際操作中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)受國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)，對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格進(jìn)行核準(zhǔn)，而不是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)直接核準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。""12、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)（）次不參加培訓(xùn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官相關(guān)監(jiān)管措施的觸發(fā)條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)2次不參加培訓(xùn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"13、()依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.證券交易所

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)督管理主體的了解。選項(xiàng)A，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對(duì)證券行業(yè)進(jìn)行自律管理，并非對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的主體，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)屬于期貨市場(chǎng)業(yè)務(wù)范疇，因此中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督管理，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，證券交易所主要是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)沒(méi)有監(jiān)督管理的職責(zé)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)側(cè)重于對(duì)期貨市場(chǎng)宏觀層面的監(jiān)管以及制定相關(guān)政策法規(guī)等，而對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員具體從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的是中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。14、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。

A.面談

B.公證

C.書面

D.電話

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行告知、警示的送達(dá)形式。選項(xiàng)A，面談雖然能直接與投資者交流，但缺乏書面記錄，很難充分證明投資者已確認(rèn)充分理解和接受相關(guān)告知與警示內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，公證是一種對(duì)法律行為、有法律意義的事實(shí)和文書的真實(shí)性、合法性予以證明的活動(dòng)，并非期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行告知、警示的常規(guī)送達(dá)形式，故該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C，書面形式可以將告知、警示的內(nèi)容明確記錄下來(lái)，投資者進(jìn)行確認(rèn)后，能夠留存證據(jù)證明其已充分理解和接受，這符合期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行告知、警示的規(guī)范要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，電話溝通同樣缺乏書面記錄，難以有效證明投資者已確認(rèn)理解和接受告知、警示內(nèi)容，因此該選項(xiàng)也不正確。綜上，本題正確答案是C。15、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在（）上公告。

A.期貨公司網(wǎng)站

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

C.期貨交易所網(wǎng)站

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可時(shí)的公告要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。這是為了確保信息能夠準(zhǔn)確、及時(shí)、廣泛地傳達(dá)給相關(guān)利益方和社會(huì)公眾，保障市場(chǎng)的透明度和信息的對(duì)稱。選項(xiàng)A，僅在期貨公司網(wǎng)站公告，受眾范圍局限于該公司自身的客戶和關(guān)注者，不能滿足信息廣泛傳播的要求。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站主要用于行業(yè)自律管理信息等的發(fā)布，并非專門用于期貨公司上述事項(xiàng)的公告平臺(tái)。選項(xiàng)C，期貨交易所網(wǎng)站主要圍繞期貨交易相關(guān)信息，如合約規(guī)則、行情等進(jìn)行發(fā)布，也不是期貨公司設(shè)立、變更等事項(xiàng)的公告指定媒體。而選項(xiàng)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體，具有權(quán)威性和廣泛的傳播性，能夠使相關(guān)信息得到有效傳達(dá)，所以正確答案為D。16、期貨交易所允許期貨公司開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過(guò)損失的50%

B.不超過(guò)損失的90%

C.不超過(guò)損失的80%

D.不超過(guò)損失的60%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所允許期貨公司開倉(cāng)透支交易時(shí)賠償責(zé)任的賠償額規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所允許期貨公司開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的60%。所以本題答案選D。17、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過(guò)（）個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至（）個(gè)交易日。

A.10；20

B.15；20

C.10；30

D.15；30

【答案】：D"

【解析】該題考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查重大期貨違法行為時(shí)限制當(dāng)事人期貨交易的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)其主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，限制時(shí)間一般不得超過(guò)15個(gè)交易日；若案情復(fù)雜，還可以延長(zhǎng)至30個(gè)交易日。所以答案選D。"18、首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的（）和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。

A.合法合規(guī)性

B.違法操作

C.違規(guī)操作

D.風(fēng)險(xiǎn)操作程序

【答案】：A

【解析】這道題主要考查對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的理解。首席風(fēng)險(xiǎn)官的核心職責(zé)是對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，以保障公司運(yùn)營(yíng)符合相關(guān)規(guī)定和有效管理風(fēng)險(xiǎn)。-選項(xiàng)A“合法合規(guī)性”，強(qiáng)調(diào)公司經(jīng)營(yíng)管理行為要遵循法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，這是首席風(fēng)險(xiǎn)官監(jiān)督檢查的重要方面，只有確保合法合規(guī)，才能從根本上降低公司運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)B“違法操作”，這已經(jīng)是一種嚴(yán)重違反法律的行為，首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)不僅僅是發(fā)現(xiàn)違法操作，更重要的是在日常經(jīng)營(yíng)管理中監(jiān)督行為是否合法合規(guī)，避免違法操作的發(fā)生，而且“違法操作”表述過(guò)于片面，不能涵蓋首席風(fēng)險(xiǎn)官監(jiān)督的全面內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C“違規(guī)操作”，僅強(qiáng)調(diào)違反公司內(nèi)部規(guī)定或行業(yè)規(guī)范，沒(méi)有像“合法合規(guī)性”那樣全面涵蓋法律和規(guī)定層面的要求，監(jiān)督范圍較窄，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D“風(fēng)險(xiǎn)操作程序”，重點(diǎn)在于操作程序本身的風(fēng)險(xiǎn)，而忽視了經(jīng)營(yíng)管理行為在合法合規(guī)方面的要求，不能完整地體現(xiàn)首席風(fēng)險(xiǎn)官的監(jiān)督職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。19、某交易者以2美元／股的價(jià)格賣出了一張執(zhí)行價(jià)格為105美元／股的某股票看漲期權(quán)(合約單位為100股)。當(dāng)標(biāo)的股票價(jià)格為103美元／股，期權(quán)權(quán)利金為1美元時(shí)，該交易者對(duì)沖了結(jié)，其損益為()美元。(不考慮交易費(fèi)用)

A.1

B.-1

C.100

D.-100

【答案】：C

【解析】本題可先明確期權(quán)交易的損益計(jì)算方法，再根據(jù)題中所給條件分別計(jì)算賣出期權(quán)和對(duì)沖期權(quán)時(shí)的現(xiàn)金流，最后得出該交易者的損益。步驟一：分析賣出期權(quán)時(shí)的現(xiàn)金流已知該交易者以\(2\)美元/股的價(jià)格賣出了一張執(zhí)行價(jià)格為\(105\)美元/股的某股票看漲期權(quán)，合約單位為\(100\)股。在期權(quán)交易中，賣出期權(quán)會(huì)收到期權(quán)買方支付的權(quán)利金，因此該交易者賣出期權(quán)時(shí)獲得的現(xiàn)金流為：期權(quán)權(quán)利金×合約單位，即\(2\times100=200\)美元。步驟二：分析對(duì)沖期權(quán)時(shí)的現(xiàn)金流當(dāng)標(biāo)的股票價(jià)格為\(103\)美元/股，期權(quán)權(quán)利金為\(1\)美元時(shí)，該交易者對(duì)沖了結(jié)。對(duì)沖了結(jié)意味著該交易者需要買入同樣的期權(quán)來(lái)平倉(cāng)。此時(shí)買入期權(quán)需要支付的金額為：當(dāng)前期權(quán)權(quán)利金×合約單位，即\(1\times100=100\)美元。步驟三：計(jì)算該交易者的損益交易者的損益等于賣出期權(quán)獲得的現(xiàn)金流減去對(duì)沖期權(quán)支付的現(xiàn)金流，即\(200-100=100\)美元。綜上，該交易者的損益為\(100\)美元，答案選C。20、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理。

A.自身利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

B.自身利益優(yōu)先;公平對(duì)待

C.客戶利益優(yōu)先;公平對(duì)待

D.客戶利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員處理利益沖突應(yīng)遵循的原則。首先分析期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間發(fā)生利益沖突的情況。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中，客戶是委托期貨公司及其從業(yè)人員提供服務(wù)的主體，當(dāng)二者之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，從維護(hù)市場(chǎng)公平和客戶信任的角度出發(fā)，應(yīng)該將客戶的利益放在首位，即遵循客戶利益優(yōu)先原則，所以A、B選項(xiàng)中“自身利益優(yōu)先”的表述錯(cuò)誤。接著看不同客戶之間存在利益沖突的情況。在對(duì)待不同客戶時(shí)，期貨公司及其從業(yè)人員不能因客戶開發(fā)的先后順序等因素而區(qū)別對(duì)待，必須保證公平公正，遵循公平對(duì)待的原則，D選項(xiàng)“先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先”不符合這一要求。綜上所述，期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待的原則予以處理，答案選C。21、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于（）日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A

【解析】本題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所限制結(jié)算會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍后的報(bào)告時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。22、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。

A.全國(guó)人民代表大會(huì)

B.全國(guó)人大常委會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免主體相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，全國(guó)人民代表大會(huì)是我國(guó)的最高國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)，其主要行使立法權(quán)、決定權(quán)、任免權(quán)和監(jiān)督權(quán)等重要職權(quán)。它的職能主要集中在國(guó)家重大事項(xiàng)的決策、重要法律的制定以及選舉國(guó)家重要領(lǐng)導(dǎo)人員等方面，并不負(fù)責(zé)期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，全國(guó)人大常委會(huì)是全國(guó)人民代表大會(huì)的常設(shè)機(jī)關(guān)，在全國(guó)人民代表大會(huì)閉會(huì)期間，行使全國(guó)人民代表大會(huì)的部分職權(quán)，如解釋憲法和法律、審查和批準(zhǔn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展計(jì)劃等，同樣也不涉及期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免工作，因此該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其職責(zé)包括對(duì)期貨交易所等市場(chǎng)主體的管理和監(jiān)督。期貨交易所作為期貨市場(chǎng)的重要組成部分，其負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免是合理且符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)定的，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等工作，它并不具備任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)力，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。23、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.國(guó)家商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制訂主體。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。但期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法并非由中國(guó)證監(jiān)會(huì)制訂，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，協(xié)會(huì)會(huì)制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，以此來(lái)規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護(hù)行業(yè)秩序，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負(fù)責(zé)制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國(guó)家商務(wù)部是主管國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的國(guó)務(wù)院組成部門，其職責(zé)主要涉及國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等領(lǐng)域，與期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制訂無(wú)關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。24、下列關(guān)于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商的表述，正確的是（）。

A.供應(yīng)商應(yīng)按規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料

B.供應(yīng)商不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，將被責(zé)令停業(yè)整頓

C.供應(yīng)商應(yīng)在中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)

D.供應(yīng)商必須經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：按照相關(guān)規(guī)定，交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)軟件資料。所以供應(yīng)商應(yīng)按規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料這一表述是正確的。選項(xiàng)B：若供應(yīng)商不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，責(zé)令改正，處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證等，但并不是不配合就直接責(zé)令停業(yè)整頓，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商并不需要在中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商由市場(chǎng)選擇，并非必須經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。25、（）應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過(guò)復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.各期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨市場(chǎng)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)的了解。我們來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)著建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的重要職責(zé)。其會(huì)對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，將通過(guò)復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所，以此保障期貨市場(chǎng)開戶環(huán)節(jié)的規(guī)范、有序和信息的準(zhǔn)確傳遞，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、開展行業(yè)研究和培訓(xùn)等工作，并不負(fù)責(zé)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的建立、維護(hù)以及客戶資料的復(fù)核與轉(zhuǎn)發(fā)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，主要履行制定規(guī)章、規(guī)則，對(duì)市場(chǎng)主體及其行為進(jìn)行監(jiān)管等職責(zé)，并非具體承擔(dān)客戶資料復(fù)核與轉(zhuǎn)發(fā)等開戶系統(tǒng)相關(guān)事務(wù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：各期貨公司是為客戶提供期貨交易服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)為客戶辦理開戶手續(xù)、提交客戶資料等工作，但不具備建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)以及對(duì)客戶資料進(jìn)行復(fù)核和轉(zhuǎn)發(fā)的職能，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。26、被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律.行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：A

【解析】本題考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)解除對(duì)整改合格期貨公司采取有關(guān)措施的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。所以本題答案選A。27、下列不屬于制定《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)是（）。

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《刑法》

C.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》

D.《期貨公司管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》制定所依據(jù)的法律法規(guī)來(lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析?！镀谪浌臼紫L(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第一條明確指出，為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理，促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，制定本規(guī)定。-選項(xiàng)A：《期貨交易管理?xiàng)l例》是制定《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)之一，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)B：《刑法》主要是規(guī)定犯罪和刑罰的法律，并非制定《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)，該選項(xiàng)符合題意。-選項(xiàng)C：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》屬于制定《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)D：《期貨公司管理辦法》同樣是制定《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)，所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選B。28、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。

A.會(huì)員大會(huì)由總經(jīng)理主持

B.會(huì)員大會(huì)有3／4以上會(huì)員參加方為有效

C.總經(jīng)理是當(dāng)然理事

D.理事會(huì)的日常工作由總經(jīng)理主持

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持，而非總經(jīng)理主持。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B會(huì)員大會(huì)須有2/3以上會(huì)員參加方為有效，而不是3/4以上會(huì)員參加方為有效。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C總經(jīng)理是會(huì)員制期貨交易所的高級(jí)管理人員，同時(shí)總經(jīng)理是當(dāng)然理事。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。理事會(huì)的日常工作由理事長(zhǎng)主持，并非總經(jīng)理。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。""29、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司辦理人員任職手續(xù)的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。所以該題正確答案為B選項(xiàng)。30、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭(zhēng)取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對(duì)于李某的這一情節(jié)嚴(yán)重的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是（）。?

A.給予警告處分

B.認(rèn)定該承諾無(wú)效，并對(duì)李某處3萬(wàn)元以下罰款

C.撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)無(wú)權(quán)予以處罰

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：給予警告處分通常適用于情節(jié)相對(duì)較輕的違規(guī)行為。而題干中李某私下與客戶約定保證盈利、承擔(dān)虧損，這種行為嚴(yán)重違背了期貨從業(yè)人員的職業(yè)操守和相關(guān)規(guī)定，情節(jié)較為嚴(yán)重，所以僅給予警告處分不符合其違規(guī)情節(jié)的程度，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：認(rèn)定承諾無(wú)效，并對(duì)李某處3萬(wàn)元以下罰款，這一般是證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等行政部門在其執(zhí)法權(quán)限內(nèi)可采取的行政處罰措施。而本題問(wèn)的是期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施，主體不一致，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：對(duì)于期貨從業(yè)人員情節(jié)嚴(yán)重的違規(guī)行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)撤銷其從業(yè)資格，并且可以根據(jù)具體情況在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。李某私下與客戶進(jìn)行違規(guī)約定，情節(jié)嚴(yán)重，符合此處罰情形，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，對(duì)期貨從業(yè)人員具有監(jiān)督管理的職責(zé)和權(quán)力，有權(quán)對(duì)從業(yè)人員的違規(guī)行為進(jìn)行處罰。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。31、人民法院在辦理案件過(guò)程中，依法需要通過(guò)期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價(jià)證券的，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。應(yīng)當(dāng)協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照（）之規(guī)定辦理。

A.《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百零三條

B.《中華人民共和國(guó)行政法》

C.《關(guān)于執(zhí)行若干問(wèn)題的規(guī)定》

D.《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百零二條

【答案】：A

【解析】本題主要考查人民法院辦理案件時(shí)期貨交易所、期貨公司拒不協(xié)助查詢、凍結(jié)、劃撥資金或有價(jià)證券的處理規(guī)定所依據(jù)的法律條款。對(duì)各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百零三條規(guī)定了有關(guān)單位拒絕或者妨礙人民法院調(diào)查取證，以及拒不協(xié)助查詢、凍結(jié)、劃撥等協(xié)助執(zhí)行行為的處理辦法。在本題中，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助人民法院查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價(jià)證券，若拒不協(xié)助，按照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百零三條之規(guī)定辦理是符合法律規(guī)定的，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：《中華人民共和國(guó)行政法》是調(diào)整行政關(guān)系以及在此基礎(chǔ)上產(chǎn)生的監(jiān)督行政關(guān)系的法律規(guī)范和原則的總稱，并不直接針對(duì)本題中期貨交易所、期貨公司拒不協(xié)助人民法院執(zhí)行的情形，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：《關(guān)于執(zhí)行若干問(wèn)題的規(guī)定》表述過(guò)于寬泛，沒(méi)有明確具體指向哪部法律的執(zhí)行規(guī)定，且與本題所涉及的拒不協(xié)助執(zhí)行的處理依據(jù)無(wú)關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百零二條并非針對(duì)單位拒不協(xié)助人民法院執(zhí)行相關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定，本題情形不適用此條款，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。32、2015年，某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬(wàn)元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）。

A.500萬(wàn)元

B.1000萬(wàn)元

C.2000萬(wàn)元

D.2500萬(wàn)元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于期貨交易所應(yīng)提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)定來(lái)計(jì)算該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金金額。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。已知2015年該期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬(wàn)元人民幣，那么該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為：5000×20%=1000（萬(wàn)元）所以答案選B。33、一種貨幣的遠(yuǎn)期匯率低于即期匯率稱為()。

A.遠(yuǎn)期升水

B.遠(yuǎn)期貼水

C.即期升水

D.即期貼水

【答案】：B

【解析】這道題考查的是貨幣遠(yuǎn)期匯率與即期匯率不同關(guān)系所對(duì)應(yīng)的專業(yè)術(shù)語(yǔ)。在外匯市場(chǎng)中，存在著即期匯率和遠(yuǎn)期匯率這兩個(gè)重要概念，即期匯率是當(dāng)下進(jìn)行外匯交易時(shí)使用的匯率，而遠(yuǎn)期匯率則是未來(lái)某一特定日期進(jìn)行外匯交易時(shí)約定的匯率。對(duì)于貨幣的遠(yuǎn)期匯率和即期匯率的比較，存在兩種情況。當(dāng)一種貨幣的遠(yuǎn)期匯率高于即期匯率時(shí)，我們稱之為遠(yuǎn)期升水；反之，當(dāng)一種貨幣的遠(yuǎn)期匯率低于即期匯率時(shí)，這種情況就被定義為遠(yuǎn)期貼水。本題問(wèn)的是一種貨幣的遠(yuǎn)期匯率低于即期匯率的稱謂，按照上述定義，答案是遠(yuǎn)期貼水。選項(xiàng)A遠(yuǎn)期升水不符合題目所描述的情況；選項(xiàng)C即期升水和選項(xiàng)D即期貼水，它們強(qiáng)調(diào)的是即期匯率在不同時(shí)間或不同市場(chǎng)條件下的上升或下跌情況，并非本題所問(wèn)的遠(yuǎn)期匯率和即期匯率之間的比較關(guān)系，所以這三個(gè)選項(xiàng)均不正確。綜上，本題正確答案是B。34、期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且（）拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

A.3年內(nèi)

B.6個(gè)月至12個(gè)月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違規(guī)的相關(guān)處罰規(guī)定。對(duì)于期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)且情節(jié)嚴(yán)重的情況，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，除了撤銷其期貨從業(yè)人員資格，還會(huì)在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。選項(xiàng)B“6個(gè)月至12個(gè)月”的時(shí)間范圍不符合該情形的處罰規(guī)定；選項(xiàng)C“3年內(nèi)或永久性”不準(zhǔn)確，正常該情形并非永久性拒絕受理申請(qǐng)；選項(xiàng)D“永久性”也不符合規(guī)定。所以正確答案是A。35、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，()

A.應(yīng)當(dāng)事前

B.應(yīng)當(dāng)事中

C.應(yīng)當(dāng)事后

D.無(wú)須

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的時(shí)間要求。對(duì)于期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，從相關(guān)法規(guī)和規(guī)范的嚴(yán)謹(jǐn)性角度出發(fā)，應(yīng)當(dāng)在開展業(yè)務(wù)事前進(jìn)行相應(yīng)的準(zhǔn)備和規(guī)范操作，這樣才能有效控制風(fēng)險(xiǎn)、確保業(yè)務(wù)合規(guī)有序開展，保障投資者的合法權(quán)益以及市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。而事中主要強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)進(jìn)行過(guò)程中的監(jiān)督和管理，事后則是對(duì)業(yè)務(wù)完成后的總結(jié)和評(píng)價(jià)，對(duì)于該業(yè)務(wù)開展的關(guān)鍵起始點(diǎn)來(lái)說(shuō)，事中與事后并不能體現(xiàn)業(yè)務(wù)開展前應(yīng)具備的規(guī)范要求?！盁o(wú)須”更是不符合相關(guān)規(guī)定和業(yè)務(wù)實(shí)際操作要求。所以，期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)事前進(jìn)行，答案選A。"36、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的有關(guān)規(guī)定計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的依據(jù)。我們來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。期貨公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)需要遵循中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，以確保市場(chǎng)的規(guī)范運(yùn)行和投資者的合法權(quán)益，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)B：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非規(guī)定期貨公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則是規(guī)范企業(yè)會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)報(bào)告的準(zhǔn)則，主要側(cè)重于企業(yè)的會(huì)計(jì)處理和財(cái)務(wù)信息披露，與期貨公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的規(guī)定并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、維護(hù)會(huì)員合法權(quán)益等工作，一般不制定期貨公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。37、下列關(guān)于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。

A.客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶投訴相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：-選項(xiàng)A：在期貨公司客戶投訴相關(guān)規(guī)定中，并沒(méi)有明確要求客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年這一內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：期貨公司通常是將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔，而不是報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：僅僅將客戶投訴材料及處理結(jié)果存檔并不是核心重點(diǎn)要求，該表述不準(zhǔn)確，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：建立、健全客戶投訴處理制度是期貨公司在客戶投訴管理方面的重要工作內(nèi)容，這有助于規(guī)范處理流程，保障客戶權(quán)益，是符合相關(guān)規(guī)定和要求的，該選項(xiàng)正確。綜上，正確答案是D。38、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（）。

A.重新進(jìn)行預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)

B.核減凈資本金額

C.增加凈資本總額

D.增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A重新進(jìn)行預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)雖然從理論上來(lái)說(shuō)可以讓期貨公司正確處理預(yù)計(jì)負(fù)債，但這并非中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)在有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)首先要求的措施。該措施側(cè)重于糾正確認(rèn)行為本身，而未直接涉及到對(duì)期貨公司財(cái)務(wù)狀況和監(jiān)管指標(biāo)的調(diào)整，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，這意味著期貨公司可能存在潛在的風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有被合理估計(jì)和體現(xiàn)。凈資本是衡量期貨公司財(cái)務(wù)安全和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的重要指標(biāo)。未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債可能會(huì)使凈資本虛增，不能真實(shí)反映公司的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)狀況。因此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司核減凈資本金額，以保證凈資本能夠準(zhǔn)確反映公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)，符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和要求，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C增加凈資本總額與期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的情況不相關(guān)。未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債通常是低估了潛在風(fēng)險(xiǎn)，需要對(duì)凈資本進(jìn)行調(diào)整以反映實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)，而不是增加凈資本總額，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而預(yù)先提取的資金。雖然風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金與風(fēng)險(xiǎn)控制有關(guān)，但在有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，直接要求增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金并不能直接解決預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)不準(zhǔn)確導(dǎo)致的凈資本虛增問(wèn)題，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。39、（）應(yīng)當(dāng)以期貨投資者保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金相關(guān)規(guī)定來(lái)確定設(shè)立資金專用賬戶的主體。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等工作，并非以期貨投資者保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶的主體。選項(xiàng)B，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保障基金的管理和使用等工作，應(yīng)當(dāng)以期貨投資者保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨公司是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，主要從事代理客戶進(jìn)行期貨交易等業(yè)務(wù)，不是設(shè)立保障基金專用賬戶的主體。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，也不是設(shè)立保障基金專用賬戶的主體。綜上，本題正確答案是B。40、（）指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.國(guó)家外匯管理局

D.商務(wù)部

【答案】：A

【解析】本題主要考查指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員自律管理活動(dòng)的主體。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。它有權(quán)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)，在轄區(qū)內(nèi)履行相關(guān)監(jiān)管職責(zé)，但指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員自律管理活動(dòng)的主體主要是中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并非中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，國(guó)家外匯管理局是國(guó)務(wù)院部委管理的國(guó)家局，負(fù)責(zé)外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國(guó)際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場(chǎng)等業(yè)務(wù)，與指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)無(wú)關(guān)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，商務(wù)部是主管國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的國(guó)務(wù)院組成部門，其主要職責(zé)涵蓋國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作等領(lǐng)域，不涉及對(duì)期貨從業(yè)人員自律管理活動(dòng)的指導(dǎo)和監(jiān)督，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。41、期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行（）管理。

A.集中統(tǒng)一

B.自律

C.統(tǒng)一

D.集中

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所的管理方式。在期貨市場(chǎng)的運(yùn)行體系中，期貨交易所是重要的組織與管理主體。由于期貨交易涉及眾多參與者的利益以及市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行，需要有一套合適的管理機(jī)制。A選項(xiàng)集中統(tǒng)一管理通常側(cè)重于宏觀層面上對(duì)整個(gè)行業(yè)或市場(chǎng)進(jìn)行全面、集中的管控，一般適用于大型的、需要統(tǒng)一調(diào)配資源和政策的情況，并非期貨交易所章程規(guī)定的主要管理方式。B選項(xiàng)自律管理是指行業(yè)內(nèi)的主體通過(guò)自我約束、自我規(guī)范的方式來(lái)維持市場(chǎng)秩序、保障交易公正。期貨交易所不以營(yíng)利為目的，其主要職責(zé)是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)等，通過(guò)制定自身章程和一系列規(guī)則，要求會(huì)員遵守交易規(guī)則、規(guī)范交易行為，以實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)的有序運(yùn)行，所以按照其章程規(guī)定實(shí)行自律管理，該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)統(tǒng)一管理表述相對(duì)寬泛，沒(méi)有明確體現(xiàn)出期貨交易所管理的核心特點(diǎn)和方式，不如自律管理貼合期貨交易所的實(shí)際管理情況。D選項(xiàng)集中管理主要強(qiáng)調(diào)資源、權(quán)力等方面的集中配置和管控，這與期貨交易所通過(guò)會(huì)員自律、自我規(guī)范來(lái)管理市場(chǎng)的模式不相符。綜上，本題正確答案是B。42、（）依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：B"

【解析】該題正確答案是B選項(xiàng)。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理的法定職責(zé)。期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則等，但并非對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮自律管理、服務(wù)行業(yè)等作用，并非監(jiān)督管理的行政主體；財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、財(cái)稅政策等宏觀經(jīng)濟(jì)管理事務(wù)，與期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。所以依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。"43、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)對(duì)交易損失的賠償責(zé)任規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80％，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。本題中A選項(xiàng)10％、B選項(xiàng)60％、D選項(xiàng)20％均不符合該規(guī)定，所以正確答案是C選項(xiàng)。44、期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知（），并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報(bào)告公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

A.期貨公司

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.本人

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司董事會(huì)免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的相關(guān)規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報(bào)告公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，通知期貨公司本身并不能滿足提前告知相關(guān)人員這一要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非董事會(huì)免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)需要提前通知的對(duì)象，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，雖然董事會(huì)需將相關(guān)情況書面報(bào)告公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)，但不是提前通知的對(duì)象，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，符合規(guī)定中應(yīng)提前通知本人的要求，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案是D。45、動(dòng)用期貨投資者保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，（）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查動(dòng)用期貨投資者保障基金補(bǔ)償保證金損失后依法取得受償權(quán)并可參與期貨公司清算的主體?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，動(dòng)用期貨投資者保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，并非承擔(dān)本題所說(shuō)受償權(quán)及參與清算的主體；選項(xiàng)B，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不涉及在補(bǔ)償保證金損失后取得受償權(quán)并參與清算；選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，在行業(yè)自律、服務(wù)會(huì)員等方面發(fā)揮作用，也不是本題中具有受償權(quán)并參與清算的主體。所以本題正確答案選C。46、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，并在計(jì)算凈資本時(shí)對(duì)負(fù)債項(xiàng)下的“預(yù)計(jì)負(fù)債”做如下處理（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明

B.期貨公司必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明

C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司在計(jì)算凈資本時(shí)對(duì)負(fù)債項(xiàng)下“預(yù)計(jì)負(fù)債”的處理規(guī)定。選項(xiàng)A《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明，該選項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨公司并非必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明，只有在特定情形下，如中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要求時(shí)才進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C若期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，并不需要相應(yīng)核減凈資本金額，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減而非核增凈資本金額，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選A。47、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查設(shè)立期貨公司的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，設(shè)立期貨公司屬于期貨市場(chǎng)重要的準(zhǔn)入事項(xiàng)，通常由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行批準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹落實(shí)國(guó)家有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)管的法律、法規(guī)和政策，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨市場(chǎng)進(jìn)行日常監(jiān)管等，并不負(fù)責(zé)期貨公司設(shè)立的批準(zhǔn)工作，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展行業(yè)資信評(píng)級(jí)等自律管理工作，不具備批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的權(quán)限，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施等服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，無(wú)權(quán)批準(zhǔn)期貨公司的設(shè)立，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上所述，設(shè)立期貨公司應(yīng)由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，本題答案選A。48、持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)通知期貨公司。

A.3個(gè)工作日

B.7個(gè)工作日

C.10個(gè)工作日

D.15個(gè)工作日

【答案】：A

【解析】本題考查持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或?qū)嶋H控制人相關(guān)股權(quán)變動(dòng)時(shí)通知期貨公司的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。49、下列關(guān)于期貨投資者發(fā)生保證金損失時(shí)彌補(bǔ)方法的說(shuō)法，不正確的是（）。

A.先由期貨投資者保障基金彌補(bǔ)保證金缺口

B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失

D.在使用保障基金前，期貨公司應(yīng)當(dāng)清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者發(fā)生保證金損失時(shí)的彌補(bǔ)流程相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A按照規(guī)定，當(dāng)期貨投資者發(fā)生保證金損失時(shí)，應(yīng)先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口，而不是先由期貨投資者保障基金彌補(bǔ)保證金缺口。所以選項(xiàng)A說(shuō)法不正確。選項(xiàng)B在期貨投資者發(fā)生保證金損失的情況下，先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)來(lái)彌補(bǔ)保證金缺口，這是符合相關(guān)規(guī)定和正常彌補(bǔ)流程的，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)C為了確保投資者保證金權(quán)益及損失核實(shí)的準(zhǔn)確性和公正性，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)有責(zé)任監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)D在使用保障基金之前，期貨公司需要清理自身資產(chǎn)并進(jìn)行變現(xiàn)處置，以最大程度地利用自身資源彌補(bǔ)保證金缺口，減少保障基金的使用，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。綜上，不正確的說(shuō)法是選項(xiàng)A。50、下列主體中，不必提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的是()。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.非期貨公司結(jié)算會(huì)員

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查不必提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的主體。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是指由交易所設(shè)立，用于為維護(hù)期貨市場(chǎng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)提供財(cái)務(wù)擔(dān)保和彌補(bǔ)因交易所不可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的虧損的資金。選項(xiàng)A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨保證金安全實(shí)施監(jiān)控，其職責(zé)重點(diǎn)在于保障保證金的安全存管和監(jiān)控，并不需要提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。選項(xiàng)B，非期貨公司結(jié)算會(huì)員作為期貨市場(chǎng)的重要參與主體，在進(jìn)行結(jié)算業(yè)務(wù)時(shí)面臨一定的風(fēng)險(xiǎn)，需要提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金來(lái)應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，保障市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行。選項(xiàng)C，期貨公司在期貨交易中承擔(dān)著代理客戶交易等多種業(yè)務(wù)，面臨著市場(chǎng)波動(dòng)、客戶違約等多種風(fēng)險(xiǎn)，提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是其防范風(fēng)險(xiǎn)的重要措施之一。選項(xiàng)D，期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心組織和運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，為了應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、交易風(fēng)險(xiǎn)等，需要提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金以增強(qiáng)自身的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。綜上，不必提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的是期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，答案選A。第二部分多選題(20題)1、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行（）制度。

A.期貨公司客戶保證金安全存管制度

B.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度

C.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度

D.期貨公司員工近親屬持倉(cāng)報(bào)告制度

【答案】：ABCD

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司重點(diǎn)檢查的制度內(nèi)容。首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司中對(duì)經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控和防范的重要角色，需要對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，其重點(diǎn)檢查內(nèi)容涵蓋多個(gè)關(guān)鍵制度方面。選項(xiàng)A，期貨公司客戶保證金安全存管制度是保障客戶資金安全的重要制度。客戶保證金是期貨交易的基礎(chǔ)資金，若該制度不健全或執(zhí)行不力，可能會(huì)導(dǎo)致客戶資金被挪用、侵占等風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重?fù)p害客戶利益，影響期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定，所以首席風(fēng)險(xiǎn)官需要重點(diǎn)檢查該制度是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定建立健全和有效執(zhí)行。選項(xiàng)B，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度對(duì)于衡量和控制期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況至關(guān)重要。通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的有效管理，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)中的潛在風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)措施進(jìn)行防范和化解，確保期貨公司的穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，因此也是首席風(fēng)險(xiǎn)官重點(diǎn)檢查的內(nèi)容。選項(xiàng)C，期貨公司治理和內(nèi)部控制制度是保障期貨公司規(guī)范運(yùn)作的核心制度。完善的公司治理和內(nèi)部控制制度可以確保期貨公司的決策、執(zhí)行和監(jiān)督等各個(gè)環(huán)節(jié)相互制衡、有效運(yùn)行，防止內(nèi)部管理失控和違規(guī)行為的發(fā)生，所以首席風(fēng)險(xiǎn)官需對(duì)其進(jìn)行重點(diǎn)檢查。選項(xiàng)D，期貨公司員工近親屬持倉(cāng)報(bào)告制度有助于防止期貨公司員工利用職務(wù)之便為近親屬謀取不當(dāng)利益，避免內(nèi)幕交易等違規(guī)行為的出現(xiàn)。嚴(yán)格執(zhí)行該制度可以維護(hù)期貨市場(chǎng)的公平、公正和公開，因此首席風(fēng)險(xiǎn)官也需要重點(diǎn)檢查此項(xiàng)制度的建立健全和有效執(zhí)行情況。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所涉及的制度均是首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定建立健全和有效執(zhí)行的制度，所以本題答案選ABCD。2、刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”，包括（）

A.證券的投資決策、交易執(zhí)行信息

B.證券持倉(cāng)數(shù)量及變化、資金數(shù)量及變化、交易動(dòng)向信息

C.其他可能影響證券、期貨交易活動(dòng)的信息。

D.違法所得數(shù)額在一百萬(wàn)元以上的

【答案】：ABC

【解析】本題考查對(duì)刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”的范圍的理解。選項(xiàng)A證券的投資決策、交易執(zhí)行信息直接關(guān)聯(lián)到證券市場(chǎng)的操作和動(dòng)態(tài)，這類信息未公開時(shí)，對(duì)證券交易活動(dòng)有重要影響，屬于“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”范疇，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B證券持倉(cāng)數(shù)量及變化、資金數(shù)量及變化、交易動(dòng)向信息，這些信息反映了證券市場(chǎng)參與者的操作和資金流向等情況，在未公開時(shí)可能會(huì)對(duì)證券、期貨交易活動(dòng)產(chǎn)生影響，因此屬于“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C“其他可能影響證券、期貨交易活動(dòng)的信息”這一表述是對(duì)“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”范圍的合理概括和補(bǔ)充，涵蓋了除明確列舉的信息之外的其他可能影響交易的未公開信息，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D違法所得數(shù)額在一百萬(wàn)元以上，這是一個(gè)關(guān)于違法所得量化的標(biāo)準(zhǔn)，并非“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”，它與信息本身的性質(zhì)和定義無(wú)關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選ABC。3、公司制期貨交易所會(huì)員享有下列（）權(quán)利。

A.聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)

B.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

C.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

D.期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)知識(shí)，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A臨時(shí)會(huì)員大會(huì)是為應(yīng)對(duì)特定情況而臨時(shí)召開的會(huì)議。聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)這一權(quán)利通常是公司制期貨交易所的股東所擁有的權(quán)利，而非會(huì)員的權(quán)利。所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B公司制期貨交易所會(huì)員在交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)是其基本權(quán)利之一。會(huì)員通過(guò)參與這些業(yè)務(wù)活動(dòng)，能夠在期貨市場(chǎng)中進(jìn)行交易操作，實(shí)現(xiàn)資金的流轉(zhuǎn)和投資收益，這也是會(huì)員加入交易所的重要目的和用途所在。因此，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)是會(huì)員維護(hù)自身合法權(quán)益的重要保障。在期貨交易過(guò)程中，可能會(huì)出現(xiàn)一些爭(zhēng)議或?qū)灰捉Y(jié)果有異議的情況，此時(shí)會(huì)員有權(quán)依據(jù)交易規(guī)則提出申訴，以確保交易的公平、公正和自身的合法權(quán)益不受侵害。所以，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨交易所的交易規(guī)則會(huì)根據(jù)市場(chǎng)情況和管理需要制定一系列具體的規(guī)定，這些規(guī)定中涵蓋的其他權(quán)利也是會(huì)員應(yīng)享有的。由于市場(chǎng)情況復(fù)雜多變，交易規(guī)則需要不斷調(diào)整和完善，以適應(yīng)市場(chǎng)的發(fā)展，因此將交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利明確為會(huì)員的權(quán)利之一，能夠保證會(huì)員權(quán)利的完整性和適應(yīng)性。所以，選項(xiàng)D正確。綜上，答案選BCD。4、期貨公司變更控股股東的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）．

A.股權(quán)受讓方符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件

B.擬變更的股權(quán)不存在被凍結(jié)等情形

C.期貨公司與股東之間不存在交叉持股情形

D.期貨公司為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司變更控股股東應(yīng)符合的相關(guān)條件，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A股權(quán)受讓方必須符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件，這是保證期貨公司股權(quán)變更合規(guī)性以及穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)的重要基礎(chǔ)。只有受讓方具備法定條件，才有能力和資格持有期貨公司股權(quán)，進(jìn)而保障公司的正常運(yùn)作和發(fā)展，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B擬變更的股權(quán)不存在被凍結(jié)等情形是必要的。若股權(quán)處于被凍結(jié)狀態(tài)，意味著該股權(quán)的處置受到限制，無(wú)法順利完成變更手續(xù)，會(huì)給期貨公司控股股東變更帶來(lái)法律障礙和不確定性，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C期貨公司與股東之間不存在交叉持股情形有利于公司治理結(jié)構(gòu)的清晰和穩(wěn)定。交叉持股可能會(huì)導(dǎo)致公司股權(quán)結(jié)構(gòu)復(fù)雜，決策效率低下，甚至可能引發(fā)利益沖突等問(wèn)題，因此期貨公司與股東之間不存在交叉持股情形是期貨公司變更控股股東應(yīng)符合的條件之一，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D期貨公司為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持這一做法不符合相關(guān)規(guī)定。若期貨公司為股權(quán)受讓方提供財(cái)務(wù)支持，可能會(huì)影響公司自身的財(cái)務(wù)狀況和穩(wěn)定性，同時(shí)也可能引發(fā)潛在的利益輸送等問(wèn)題，不利于期貨公司的健康發(fā)展和市場(chǎng)的公平公正，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選ABC。5、期貨投資者保障基金保障的主體范圍包括()。

A.符合一定條件的期貨公司

B.期貨交易所非期貨公司會(huì)員

C.期貨市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資者

D.期貨市場(chǎng)個(gè)人投資者

【答案】：CD

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金保障的主體范圍。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。其設(shè)立的目的是為了保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，因此保障的主體是期貨市場(chǎng)的投資者。選項(xiàng)A，期貨公司并非期貨投資者保障基金保障的主體，而是市場(chǎng)中的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所非期貨公司會(huì)員同樣不屬于期貨投資者保障基金保障的主體范疇，它是期貨交易所的會(huì)員類型之一，并非投資者，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資者屬于期貨投資者的一部分，他們?cè)谄谪浭袌?chǎng)進(jìn)行投資活動(dòng)，當(dāng)面臨期貨公司相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口時(shí)，會(huì)受到期貨投資者保障基金的保障，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨市場(chǎng)個(gè)人投資者也是期貨投資者保障基金保障的對(duì)象，個(gè)人在期貨市場(chǎng)投資時(shí)，其合法權(quán)益受到該基金的保護(hù)，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選CD。6、期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該期貨公司相關(guān)接責(zé)任人員采取的措施包括（）。

A.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

B.申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)

C.吊銷從業(yè)資格

D.記入信用記錄

【答案】：AB

【解析】本題考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)違法期貨公司相關(guān)責(zé)任人員可采取的措施。選項(xiàng)A分析當(dāng)期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益時(shí)，通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止相關(guān)責(zé)任人員出境，是一種有效的限制措施，能夠防止相關(guān)責(zé)任人逃避后續(xù)的調(diào)查和處理，確保監(jiān)管工作的順利進(jìn)行，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B分析申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止相關(guān)責(zé)任人員轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，可防止其通過(guò)轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)等手段逃避承擔(dān)責(zé)任，保障客戶利益和市場(chǎng)秩序，避免損失進(jìn)一步擴(kuò)大，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C分析吊銷從業(yè)資格通常是由相應(yīng)的行業(yè)協(xié)會(huì)或監(jiān)管部門依據(jù)特定的規(guī)章制度和程序來(lái)進(jìn)行的一種資格處罰，而題干強(qiáng)調(diào)的是在期貨公司違法經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)等情況下經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)可采取的措施，吊銷從業(yè)資格并不在此列，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析記入信用記錄一般是在日常監(jiān)管或信用體系建設(shè)過(guò)程中對(duì)相關(guān)主體的信用狀況進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià)的一種方式，并非針對(duì)期貨公司違法經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)這一特定情形經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)可采取的針對(duì)性措施，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選AB。7、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（）進(jìn)行一致性復(fù)核。

A.內(nèi)部資金賬戶

B.期貨結(jié)算賬戶

C.客戶姓名或者名稱

D.交易編碼

【答案】：ABCD"

【解析】本題答案選ABCD。依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心需要對(duì)期貨公司報(bào)送至保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶、客戶姓名或者名稱、交易編碼進(jìn)行一致性復(fù)核，這些內(nèi)容均為重要信息，對(duì)保障期貨市場(chǎng)客戶開戶信息的準(zhǔn)確與規(guī)范至關(guān)重要，故ABCD選項(xiàng)均正確。"8、期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在漏報(bào)、錯(cuò)報(bào)，影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況判斷的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報(bào)送更正的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，并可以視情況采取的監(jiān)管措施包括（）。

A.出具警示函

B.監(jiān)管談話

C.罰款

D.拘留

【答案】：AB

【解析】本題考查期貨公司報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可采取的監(jiān)管措施。選項(xiàng)A分析出具警示函是監(jiān)管機(jī)構(gòu)常用的一種監(jiān)管措施。當(dāng)期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在漏報(bào)、錯(cuò)報(bào)，影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況判斷時(shí)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以通過(guò)出具警示函的方式，向期貨公司指出其存在的問(wèn)題，引起公司重視，督促其及時(shí)改正。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B分析監(jiān)管談話同樣是重要的監(jiān)管手段。監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過(guò)與期貨公司相關(guān)人員進(jìn)行監(jiān)管談話，能更深入地了解問(wèn)題產(chǎn)生的原因和公司的實(shí)際情況，要求公司對(duì)有關(guān)問(wèn)題作出說(shuō)明，并提出整改要求和建議。因此，在這種情況下監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以視情況采取監(jiān)管談話措施，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析罰款屬于行政處罰措施，通常需要按照嚴(yán)格的法律程序和條件來(lái)實(shí)施。題干中描述的情形，僅表明監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求期貨公司報(bào)送更正報(bào)表，并未提及達(dá)到需進(jìn)行罰款處罰的嚴(yán)重程度，所以一般不會(huì)直接采取罰款措施，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析拘留是一種限制人身自由的強(qiáng)制措施，通常適用于違反治安管理或刑事犯罪行為。期貨公司報(bào)送報(bào)表的問(wèn)題屬于行政監(jiān)管范疇，并非適用拘留措施的情形，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選AB。9、期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。

A.期貨交易、結(jié)算和交割制度

B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序

C.保證金的管理和使用制度

D.期貨交易信息的發(fā)布辦法

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所交易規(guī)則需載明事項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨交易、結(jié)算和交割制度期貨交易、結(jié)算和交割制度是期貨交易過(guò)程中的核心環(huán)節(jié)。交易制度明確了期貨交易的具體方式、時(shí)間、場(chǎng)所等內(nèi)容；結(jié)算制度涉及交易資金的清算和核算；交割制度則規(guī)定了期貨合約到期時(shí)如何進(jìn)行實(shí)物或現(xiàn)金交割。這些制度對(duì)于保障期貨交易的正常有序進(jìn)行至關(guān)重要，是期貨交易所交易規(guī)則必須載明的內(nèi)容，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序期貨市場(chǎng)存在著各種風(fēng)險(xiǎn)，如價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。風(fēng)險(xiǎn)管理制度能夠幫助期貨交易所對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和控制，確保市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。而交易異常情況如價(jià)格劇烈波動(dòng)、交易系統(tǒng)故障等時(shí)有發(fā)生，明確的處理程序可以保證在出現(xiàn)異常情況時(shí)，交易所能夠迅速、有效地采取措施，維護(hù)市場(chǎng)秩序，因此該選項(xiàng)也是期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：保證金的管理