期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺分析第一部分單選題(50題)1、下列單位或者個人中，期貨公司可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的是（）。

A.國有企業(yè)

B.事業(yè)單位

C.期貨交易所的工作人員

D.國家機(jī)關(guān)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司可接受委托進(jìn)行期貨交易的主體范圍。分析各選項A選項：國有企業(yè)：國有企業(yè)是具有獨立法人資格、獨立核算、自負(fù)盈虧的經(jīng)濟(jì)實體，有參與期貨市場進(jìn)行套期保值、投資等交易的需求和能力，且有相應(yīng)的風(fēng)險承受能力和完善的決策機(jī)制，所以期貨公司可以接受國有企業(yè)的委托為其進(jìn)行期貨交易。B選項：事業(yè)單位：事業(yè)單位通常是為了社會公益目的而設(shè)立，其資金來源主要是財政撥款等，不適合參與高風(fēng)險的期貨交易活動，以避免國有資產(chǎn)面臨不必要的風(fēng)險，因此期貨公司一般不接受事業(yè)單位的委托進(jìn)行期貨交易。C選項：期貨交易所的工作人員：期貨交易所的工作人員由于其工作性質(zhì)，參與期貨交易可能會利用職務(wù)之便獲取內(nèi)幕信息、操縱市場等，破壞期貨市場的公平、公正、公開原則，所以期貨公司不能接受期貨交易所工作人員的委托進(jìn)行期貨交易。D選項：國家機(jī)關(guān)：國家機(jī)關(guān)是代表國家行使公共權(quán)力、管理公共事務(wù)的組織，其資金主要來源于財政收入，主要用于履行公共職能，不適合參與高風(fēng)險的期貨交易，以確保資金安全和公共職能的正常履行，所以期貨公司不能接受國家機(jī)關(guān)的委托進(jìn)行期貨交易。綜上，正確答案是A選項。2、期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中關(guān)于期貨公司現(xiàn)任法定代表人取得期貨從業(yè)人員資格的時間規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。所以答案選A。3、會員制期貨交易所的專門委員會由（）設(shè)立。

A.理事會

B.董事會

C.股東大會

D.會員大會

【答案】：A

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所專門委員會的設(shè)立主體。會員制期貨交易所一般設(shè)有理事會，理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所的專門委員會由理事會設(shè)立，專門委員會在理事會的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，協(xié)助理事會處理相關(guān)事務(wù)。而董事會是公司制企業(yè)的決策機(jī)構(gòu)，會員制期貨交易所并不存在董事會這一組織架構(gòu)；股東大會是公司制企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要對公司重大事項進(jìn)行決策；會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，決定期貨交易所的重大事項，但并不負(fù)責(zé)設(shè)立專門委員會。所以本題答案選A。4、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托。作為居間人為其提供訂約的機(jī)會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨交易所

D.居間人

【答案】：D

【解析】本題考查基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生民事責(zé)任的承擔(dān)主體。在期貨交易中，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)。居間人是為委托人與第三人進(jìn)行民事法律行為報告信息機(jī)會或提供媒介聯(lián)系的中間人。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和交易規(guī)則，基于這種居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由居間人自己承擔(dān)。選項A，期貨公司是從事期貨交易的經(jīng)營機(jī)構(gòu)，一般承擔(dān)自身經(jīng)營行為等相關(guān)的責(zé)任，并非居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生民事責(zé)任的承擔(dān)主體。選項B，客戶是期貨交易的參與者，其主要承擔(dān)自身交易行為引發(fā)的責(zé)任，而非居間關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任。選項C，期貨交易所是期貨市場的組織者和管理者，主要負(fù)責(zé)維護(hù)市場的正常運行等職責(zé)，也不承擔(dān)居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。所以，本題正確答案為D。5、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于（）個月

A.1

B.10

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于6個月。所以本題答案選C。6、非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。

A.及時向中國證監(jiān)會舉報

B.及時向期貨交易所報告

C.對該非結(jié)算會員的持倉強(qiáng)行平倉

D.對該非結(jié)算會員進(jìn)行公開譴責(zé)

【答案】：C

【解析】本題考查全面結(jié)算會員期貨公司在非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額不足時可采取的措施。選項A，向中國證監(jiān)會舉報并非在非結(jié)算會員未按約定追加保證金或自行平倉時全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的直接措施，中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行宏觀監(jiān)管等工作，該選項不符合要求。選項B，向期貨交易所報告雖可能是后續(xù)流程的一部分，但這不能解決非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額不足的實際問題，也不是依法有權(quán)采取的直接解決措施，所以該選項不正確。選項C，當(dāng)非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，且未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉時，全面結(jié)算會員期貨公司為了控制風(fēng)險、保障市場正常運行，依法有權(quán)對該非結(jié)算會員的持倉強(qiáng)行平倉，該選項正確。選項D，對非結(jié)算會員進(jìn)行公開譴責(zé)并不是全面結(jié)算會員期貨公司在這種情況下依法可以采取的具體措施，公開譴責(zé)更多是一種紀(jì)律處分手段且一般由相關(guān)監(jiān)管或自律組織實施，該選項不合適。綜上，答案選C。7、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所上市交易品種的批準(zhǔn)主體?！镀谪浗灰坠芾項l例》規(guī)定，期貨交易所上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項A，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所上市交易品種需經(jīng)其批準(zhǔn)，該選項正確。選項B，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)是其下屬的分支機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的相關(guān)監(jiān)管工作，并不具備批準(zhǔn)期貨交易所上市交易品種的權(quán)限，該選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責(zé)，不具有批準(zhǔn)上市交易品種的職能，該選項錯誤。選項D，國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，與期貨交易所上市交易品種的批準(zhǔn)無關(guān)，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。8、（）依法對境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)測監(jiān)控。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨市場監(jiān)控中心

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題正確答案為C選項。在中國期貨市場的監(jiān)管體系中，各主體有著不同的職責(zé)分工。具體分析每個選項：A選項：中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，它負(fù)責(zé)制定有關(guān)證券、期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，依法對證券、期貨市場各類主體及相關(guān)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行全面監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，但并非專門針對境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)測監(jiān)控。B選項：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)包括提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)，設(shè)計合約、安排合約上市，組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割等。它側(cè)重于交易活動的組織和保障，并不承擔(dān)對境外交易者和相關(guān)業(yè)務(wù)活動的監(jiān)測監(jiān)控工作。C選項：期貨市場監(jiān)控中心承擔(dān)著期貨市場運行監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)的建設(shè)、維護(hù)和運營等工作，能夠?qū)ζ谪浭袌龅母黝惤灰讛?shù)據(jù)進(jìn)行全面、實時的監(jiān)測。對于境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動，期貨市場監(jiān)控中心可以通過數(shù)據(jù)監(jiān)測等手段實施監(jiān)測監(jiān)控，以確保市場的平穩(wěn)、有序運行，所以該選項正確。D選項：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，對會員的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自律管理等。它主要側(cè)重于行業(yè)自律管理，而非對境外交易者和相關(guān)業(yè)務(wù)活動的監(jiān)測監(jiān)控。綜上，依法對境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)測監(jiān)控的是期貨市場監(jiān)控中心，答案選C。9、公司制期貨交易所設(shè)立獨立董事，獨立董事由（）提名。

A.監(jiān)事會

B.股東大會

C.董事會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨立董事的提名主體。在公司制期貨交易所的治理結(jié)構(gòu)中，對于獨立董事的提名有明確規(guī)定。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對期貨交易所的運行和治理負(fù)有監(jiān)督管理職責(zé)。其提名獨立董事能夠從更宏觀的市場監(jiān)管角度出發(fā)，保障期貨交易所治理的公正性、獨立性和專業(yè)性，避免交易所內(nèi)部利益關(guān)聯(lián)可能帶來的影響。而監(jiān)事會主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的經(jīng)營管理活動，其職責(zé)重點在于對公司內(nèi)部合規(guī)性和財務(wù)狀況等方面的監(jiān)督，并不承擔(dān)獨立董事的提名工作，所以A選項不正確。股東大會是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使重大事項的決策權(quán)等權(quán)力，一般不直接進(jìn)行獨立董事的提名，故B選項不符合要求。董事會是公司的決策執(zhí)行機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營決策等工作，也不是獨立董事的提名主體，C選項也不正確。因此，公司制期貨交易所設(shè)立獨立董事，獨立董事由中國證監(jiān)會提名，正確答案是D。10、期貨公司會員單位在為客戶開戶時，下列做法錯誤的是（）。

A.將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)

B.不為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請金融期貨交易編碼

C.隨機(jī)選擇客戶

D.建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司會員單位在為客戶開戶時的正確做法。選項A，將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)是合理且必要的。這有助于確保投資者具備相應(yīng)的風(fēng)險承受能力和投資知識，符合金融市場規(guī)范和投資者保護(hù)原則，該做法正確。選項B，不為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請金融期貨交易編碼，能夠有效防止不具備相應(yīng)條件的投資者參與高風(fēng)險的金融期貨交易，降低投資風(fēng)險，保護(hù)投資者利益，此做法正確。選項C，隨機(jī)選擇客戶是錯誤的做法。期貨公司會員單位在為客戶開戶時，應(yīng)依據(jù)金融期貨投資者適當(dāng)性制度等相關(guān)規(guī)定，對客戶進(jìn)行嚴(yán)格的篩選和評估，充分了解客戶的風(fēng)險承受能力、投資經(jīng)驗、財務(wù)狀況等，而不是隨機(jī)挑選客戶，這樣才能保障金融期貨市場的穩(wěn)定和投資者的合法權(quán)益。選項D，建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度是符合金融市場運營規(guī)律的。通過了解客戶，可以為不同類型的客戶提供更精準(zhǔn)的服務(wù)，同時進(jìn)行分類管理能更好地把控風(fēng)險，該做法正確。綜上，答案選C。11、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查設(shè)立期貨公司的批準(zhǔn)主體。下面對各選項進(jìn)行分析：-選項A：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，并不具備批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的職能，所以該選項錯誤。-選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對會員進(jìn)行自律管理，維護(hù)期貨市場秩序等，沒有批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的權(quán)力，因此該選項錯誤。-選項C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹落實國家有關(guān)期貨市場管理的法律、法規(guī)和政策，對轄區(qū)內(nèi)的期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等工作，但批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司這一重要權(quán)限并非由其行使，所以該選項錯誤。-選項D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，設(shè)立期貨公司屬于影響期貨市場秩序和發(fā)展的重要事項，應(yīng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，該選項正確。綜上，答案選D。12、下列關(guān)于期貨交易所的描述中，錯誤的是（）。

A.以營利為目的

B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理

C.以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

D.負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

【答案】：A

【解析】本題可對各選項進(jìn)行逐一分析來判斷對錯。選項A：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，它不以營利為目的，而是為了促進(jìn)期貨市場的公平、有序和高效運行，保障期貨交易的正常進(jìn)行。所以該選項描述錯誤。選項B：期貨交易所依據(jù)其自身章程規(guī)定實行自律管理，通過制定一系列的交易規(guī)則、會員管理辦法等，對會員及其交易活動進(jìn)行管理和監(jiān)督，以維護(hù)市場的正常秩序。因此該選項描述正確。選項C：期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任，當(dāng)期貨交易所出現(xiàn)民事糾紛等情況時，會以自身的所有財產(chǎn)來對相應(yīng)的責(zé)任進(jìn)行承擔(dān)。所以該選項描述正確。選項D：期貨交易所負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免，這是為了保證期貨交易所的管理和運營符合國家整體的監(jiān)管要求和市場發(fā)展需要。所以該選項描述正確。本題要求選擇描述錯誤的選項，答案是A。13、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機(jī)構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個月至3個月

B.2個月至6個月

C.3個月至6個月

D.6個月至12個月

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違反相關(guān)規(guī)定后暫停從業(yè)資格的時間范圍。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員若出現(xiàn)貶低或者詆毀其他機(jī)構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進(jìn)行自我夸大、損害其他同業(yè)者名譽等行為，應(yīng)暫停其從業(yè)資格6個月至12個月，所以本題應(yīng)選D。"14、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)不包括（）。

A.凈資本不低于10億元

B.流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150％

C.對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

D.凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％

【答案】：A

【解析】本題主要考查《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。各選項分析選項A：根據(jù)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時，凈資本要求是不低于12億元，而不是10億元。所以“凈資本不低于10億元”不屬于該試行辦法中的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，A選項符合題意。選項B：流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150％，這是《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》所規(guī)定的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)之一，所以該選項不符合題意。選項C：對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外，此為規(guī)定中的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，該選項不符合題意。選項D：凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％也是《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，該選項不符合題意。綜上，答案選A。15、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱.管理及使用機(jī)制

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告.資訊信息謀取不當(dāng)利益

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進(jìn)行分析。A選項公平對待委托客戶是期貨公司開展業(yè)務(wù)的基本準(zhǔn)則之一。在提供研究分析服務(wù)時，公平對待委托客戶能保證客戶受到同等的服務(wù)質(zhì)量和關(guān)注，避免因不公而損害部分客戶的權(quán)益，該選項表述正確。B選項期貨公司的研究分析工作應(yīng)基于客觀、獨立的原則。研究分析人員應(yīng)依據(jù)專業(yè)知識、市場數(shù)據(jù)、行業(yè)動態(tài)等進(jìn)行分析和判斷，形成研究分析意見和結(jié)論，而不是按照董事會和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見來形成。若按照董事會和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論，可能會使研究分析缺乏獨立性和客觀性，無法真實反映市場情況，該選項表述錯誤。C選項建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制是非常必要的。通過審閱機(jī)制可以確保研究分析報告和資訊信息的質(zhì)量和準(zhǔn)確性；有效的管理機(jī)制可以規(guī)范信息的整理、保存和傳播；合理的使用機(jī)制則能保證信息在公司內(nèi)部和外部的正確運用，避免信息泄露和濫用等問題，該選項表述正確。D選項采取有效措施防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當(dāng)利益，是維護(hù)市場公平、保護(hù)客戶利益以及公司信譽的重要舉措。若內(nèi)部人員利用這些信息謀取私利，會破壞市場秩序，損害客戶和其他投資者的權(quán)益，該選項表述正確。綜上，表述錯誤的是B選項。16、會員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所任免中層管理人員的報告時限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。所以該題正確答案為選項B。17、《期貨交易管理條例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由（）審批。未經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.各地期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查設(shè)立期貨交易所的審批主體相關(guān)知識。依據(jù)《期貨交易管理條例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。同時明確指出，未經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。選項B，各地期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理等工作，并不具備審批設(shè)立期貨交易所的權(quán)限。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會主要負(fù)責(zé)對證券市場進(jìn)行監(jiān)管等，并非是審批設(shè)立期貨交易所的主體。所以本題正確答案是A。18、申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易規(guī)則草案

B.擬加入會員或者股東名單

C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷

D.擬定的契合業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度文本

【答案】：D

【解析】該題主要考查申請設(shè)立期貨交易所應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的文件和材料相關(guān)知識。選項A，章程和交易規(guī)則草案是期貨交易所運行的基本規(guī)則和準(zhǔn)則，是申請設(shè)立時必須提交的重要文件，它規(guī)定了交易所的組織架構(gòu)、交易流程等關(guān)鍵內(nèi)容，所以A選項不符合題意。選項B，擬加入會員或者股東名單能夠讓監(jiān)管部門了解交易所未來的參與者構(gòu)成，有助于評估交易所的市場影響力和潛在風(fēng)險等情況，因此是申請設(shè)立時需要提供的，B選項不符合題意。選項C，擬任用高級管理人員的名單及簡歷可以使監(jiān)管部門對交易所的管理團(tuán)隊素質(zhì)和能力有清晰認(rèn)識，高級管理人員的專業(yè)能力和經(jīng)驗對交易所的運營至關(guān)重要，所以C選項也不符合題意。而選項D，通常申請設(shè)立期貨交易所應(yīng)提交的是業(yè)務(wù)規(guī)則制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度文本等，“擬定的契合業(yè)務(wù)制度”這種表述不準(zhǔn)確，且該項并非申請設(shè)立期貨交易所必須提交的文件和材料，所以答案選D。19、期貨從業(yè)人員王某利用工作之便，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用這些信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友，期貨公司了解到上述情況后，開除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)對王某作出處分決定后向（）報告。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司對從業(yè)人員處分決定的報告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司對從業(yè)人員作出處分決定后，應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。選項A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等，期貨公司對從業(yè)人員的處分決定通常無需向其報告，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，主要進(jìn)行宏觀層面的監(jiān)管，期貨公司對從業(yè)人員作出處分決定一般不直接向其報告，所以B選項錯誤。選項C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，與期貨公司對從業(yè)人員的處分決定報告事宜無關(guān)，所以C選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，期貨公司對從業(yè)人員作出處分決定后應(yīng)向其報告，故D選項正確。綜上，答案選D。20、假設(shè)2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金為（）。

A.300萬元

B.400萬元

C.500萬元

D.600萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金的提取規(guī)定來計算甲期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。已知2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，按照20%的提取比例，該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金為：2000×20%=400（萬元）所以答案選B。21、下列機(jī)構(gòu)中，可以代理客戶從事期貨交易的是（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員

B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題主要考查能夠代理客戶從事期貨交易的機(jī)構(gòu)。選項A期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員主要是負(fù)責(zé)為期貨交易提供結(jié)算服務(wù)，并不直接代理客戶從事期貨交易。其職責(zé)重點在于保障期貨交易的結(jié)算安全和順利進(jìn)行，而不是作為客戶的交易代理，所以選項A不符合要求。選項B期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資方面的咨詢服務(wù)，例如行情分析、投資策略建議等。它并不具備代理客戶進(jìn)行實際期貨交易的資格，其業(yè)務(wù)范圍側(cè)重于信息和建議的提供，而非交易操作，所以選項B不正確。選項C為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，其主要作用是為期貨公司介紹客戶，起到一個橋梁的作用，本身不能直接代理客戶進(jìn)行期貨交易。這類機(jī)構(gòu)通常會把客戶介紹給期貨公司，由期貨公司來完成交易代理等相關(guān)工作，所以選項C也不符合題意。選項D期貨公司是專門從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，其核心業(yè)務(wù)之一就是接受客戶的委托，代理客戶進(jìn)行期貨交易。期貨公司擁有專業(yè)的交易通道和相關(guān)資質(zhì)，能夠為客戶提供全方位的期貨交易服務(wù)，所以可以代理客戶從事期貨交易的機(jī)構(gòu)是期貨公司，選項D正確。綜上，答案是D。22、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向（）報告。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的報告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非該報告的接收主體。選項B，期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)等，也不是此報告的接收方。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會是對全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，而具體到期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職報告事宜，是向其相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，而非直接向中國證券監(jiān)督管理委員會報告。所以本題正確答案是D。23、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)將來源于境內(nèi)和境外的保證金按（）分賬戶管理。

A.金額

B.來源

C.幣種

D.時間

【答案】：C

【解析】本題考查《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》中關(guān)于期貨公司保證金賬戶管理的規(guī)定。在期貨交易中，保證金的管理至關(guān)重要，不同方面的管理方式有其特定的意義和目的。選項A，按金額分賬戶管理，金額只是保證金的一個數(shù)量特征，不同來源和性質(zhì)的保證金可能具有相同金額，按金額分賬戶管理并不能有效區(qū)分來源于境內(nèi)和境外的保證金的性質(zhì)和特點，無法滿足對不同來源保證金進(jìn)行精準(zhǔn)管理和監(jiān)控的要求，所以該選項錯誤。選項B，按來源分賬戶管理，雖然來源是需要考慮的一個重要因素，但在實際的保證金管理操作中，幣種的差異對于資金的結(jié)算、匯率風(fēng)險的管理等方面有著更為直接和關(guān)鍵的影響。僅僅按來源區(qū)分不能很好地適應(yīng)金融交易中的實際需求，所以該選項錯誤。選項C，按幣種分賬戶管理是合理且必要的。由于境內(nèi)和境外的貨幣體系不同，不同幣種的保證金在資金流動、匯率波動等方面存在明顯差異。將來源于境內(nèi)和境外的保證金按幣種分賬戶管理，可以更清晰地對不同貨幣的資金進(jìn)行核算、管理和監(jiān)控，便于進(jìn)行資金結(jié)算和風(fēng)險控制，符合實際的業(yè)務(wù)操作和管理要求，因此該選項正確。選項D，按時間分賬戶管理，時間因素對于保證金管理的意義相對較小。時間并不能直接體現(xiàn)保證金的來源和性質(zhì)差異，無法對境內(nèi)和境外保證金進(jìn)行有效區(qū)分和管理，不能滿足期貨公司保證金管理的核心需求，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。24、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨公司

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼的辦理途徑。選項A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并非統(tǒng)一辦理客戶交易編碼申請、注銷的機(jī)構(gòu)，所以A項錯誤。選項B，中國期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)著期貨市場保證金監(jiān)控等重要職能，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過中國期貨保證金監(jiān)控中心辦理，所以B項正確。選項C，期貨公司是為客戶提供期貨交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)，其自身不能統(tǒng)一辦理交易編碼的申請和注銷，需通過特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行，所以C項錯誤。選項D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，不直接負(fù)責(zé)辦理客戶交易編碼的申請和注銷，所以D項錯誤。綜上，正確答案是B。25、（）依據(jù)法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.證券業(yè)協(xié)會

C.證券投資基金業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理主體的知識點。選項A，期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，維護(hù)期貨市場秩序等，并不承擔(dān)對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理的職責(zé)，所以A選項錯誤。選項B，證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要是在證券行業(yè)內(nèi)進(jìn)行自律管理，對會員進(jìn)行規(guī)范等，并非對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理的主體，所以B選項錯誤。選項C，證券投資基金業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)基金行業(yè)的自律管理等工作，并不負(fù)責(zé)對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)法律、行政法規(guī)和相關(guān)辦法的規(guī)定，對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理，這是其法定職責(zé)所在，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。26、李某是該期貨公司的客戶。如果該期貨公司進(jìn)行混碼交易，但可證明已按照李某的交易指令入市交易的，則對交易中的損失（）。

A.李某.期貨公司各承擔(dān)一部分

B.期貨交易所承擔(dān)一部分

C.完全由期貨公司承擔(dān)

D.完全由李某承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司混碼交易時對交易損失承擔(dān)主體的規(guī)定。在期貨交易中，當(dāng)期貨公司進(jìn)行混碼交易，不過能夠證明已經(jīng)按照客戶的交易指令入市交易的情況下，從責(zé)任劃分的角度來看，交易中的損失應(yīng)由客戶自行承擔(dān)。在本題中，李某是該期貨公司的客戶，期貨公司雖存在混碼交易行為，但已能證明按照李某的交易指令入市交易，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，交易中的損失應(yīng)完全由李某承擔(dān)，所以答案選D。27、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、（）和公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.股東大會

D.董事長

【答案】：A

【解析】本題考查首席風(fēng)險官報告對象的相關(guān)知識。首席風(fēng)險官的職責(zé)是監(jiān)督和報告期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。董事會是公司的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司重大事項的決策和監(jiān)督，首席風(fēng)險官向董事會報告能夠讓董事會及時了解公司在合法合規(guī)和風(fēng)險管理方面的情況，以便董事會作出合理決策，保障公司的穩(wěn)健運營。而監(jiān)事會主要是對公司的財務(wù)和董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督；股東大會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要是決定公司的重大事項；董事長是董事會的負(fù)責(zé)人。首席風(fēng)險官通常不直接向監(jiān)事會、股東大會和董事長報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。所以本題正確答案是A選項。28、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。

A.客戶應(yīng)當(dāng)及時追加保證金

B.客戶應(yīng)當(dāng)自行平倉

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即將該客戶的合約強(qiáng)行平倉

D.依法強(qiáng)行平倉的有關(guān)費用由該客戶承擔(dān)

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶保證金不足時的相關(guān)規(guī)定。選項A分析當(dāng)客戶保證金不足時，客戶有責(zé)任及時追加保證金，以滿足期貨交易的保證金要求，從而維持持倉。所以選項A的說法是正確的。選項B分析在保證金不足的情況下，客戶為避免被強(qiáng)行平倉帶來的風(fēng)險和損失，也可以選擇自行平倉。這是客戶自主處理保證金不足情況的一種合理方式，因此選項B的說法也是正確的。選項C分析按照相關(guān)規(guī)定，當(dāng)客戶保證金不足時，期貨公司應(yīng)先通知客戶追加保證金或自行平倉。只有在客戶未在規(guī)定時間內(nèi)補足保證金或者自行平倉的情況下，期貨公司才可以將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，而不是立即強(qiáng)行平倉。所以選項C的說法錯誤。選項D分析依法強(qiáng)行平倉是因為客戶保證金不足且未按要求處理導(dǎo)致的，相關(guān)費用由該客戶承擔(dān)是合理的，這符合期貨交易的規(guī)則和公平原則。所以選項D的說法正確。綜上，答案選C。29、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)（）的，為固定收益類資產(chǎn)管理計劃。

A.80%

B.60%

C.70%

D.90%

【答案】：A"

【解析】本題考查固定收益類資產(chǎn)管理計劃的定義。根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，為固定收益類資產(chǎn)管理計劃。因此本題正確答案選A。"30、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（）具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.2名

B.3名

C.5名

D.7名

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員數(shù)量規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。所以本題正確答案是A。31、連日來，強(qiáng)麥交易活躍，持倉不斷增加，多空雙方嚴(yán)重對峙，市場風(fēng)險驟然加大。期貨交易所臨時召開緊急會議商討如何控制風(fēng)險，期貨從業(yè)人員韓某是會議成員之一。會議臨近結(jié)束時，韓某借機(jī)出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴(yán)格的風(fēng)險控制措施，預(yù)料強(qiáng)麥價格將會大跌。朱某得知消息后，立即賣空強(qiáng)麥期貨合約100手。當(dāng)天晚上，期貨交易所公布風(fēng)險控制措施，第二天強(qiáng)麥期貨價梏果然暴跌，朱某平倉獲利20萬元。在該案例中，朱某違反了下列（）規(guī)定。

A.《期貨交易管理條例》第七十二條

B.《期貨交易管理條例》第六十九條

C.《期貨交易管理條例》第八十條

D.《期貨交易管理條例》第八十一條

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及法條的內(nèi)容，結(jié)合案例中朱某的行為來判斷其違反了哪條規(guī)定。選項A：《期貨交易管理條例》第七十二條該法條所規(guī)定的內(nèi)容通常與其他特定的違規(guī)情形相關(guān)，案例中朱某的行為并非是此條所針對的特定違規(guī)行為范圍，所以朱某并未違反該條規(guī)定。選項B：《期貨交易管理條例》第六十九條此條主要涉及內(nèi)幕交易等相關(guān)違規(guī)行為。在本案例中，韓某作為期貨從業(yè)人員，在交易所會議期間將未公布的采取嚴(yán)格風(fēng)險控制措施、預(yù)料強(qiáng)麥價格大跌這一內(nèi)幕信息告知朱某，朱某依據(jù)該內(nèi)幕信息賣空強(qiáng)麥期貨合約并獲利，其行為構(gòu)成了利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，違反了《期貨交易管理條例》第六十九條關(guān)于禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定，所以該選項正確。選項C：《期貨交易管理條例》第八十條該法條的規(guī)定針對的是其他方面的違規(guī)行為，與案例中朱某利用內(nèi)幕信息獲利這一行為不相符，因此朱某沒有違反該條規(guī)定。選項D：《期貨交易管理條例》第八十一條此條規(guī)定的違規(guī)情形和案例中朱某的具體行為不一致，所以朱某未違反該條規(guī)定。綜上，答案是B。32、()成立并引入期貨交易機(jī)制，標(biāo)志著我國商品期貨市場的起步。

A.上海期貨交易所

B.上海金屬交易所

C.大連商品交易所

D.鄭州糧食批發(fā)市場

【答案】：D

【解析】本題主要考查我國商品期貨市場起步的標(biāo)志相關(guān)知識。選項A，上海期貨交易所是依照有關(guān)法規(guī)設(shè)立的，履行有關(guān)法規(guī)規(guī)定的職能，按照其章程實行自律性管理的法人，并受中國證監(jiān)會集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，但它并非我國商品期貨市場起步的標(biāo)志，所以A選項錯誤。選項B，上海金屬交易所主要從事有色金屬期貨交易等業(yè)務(wù)，在我國期貨市場發(fā)展進(jìn)程中有重要作用，但我國商品期貨市場起步并非以它的成立和引入期貨交易機(jī)制為標(biāo)志，所以B選項錯誤。選項C，大連商品交易所是中國重要的期貨交易所之一，在農(nóng)產(chǎn)品、化工品等期貨交易方面有顯著成就，但它同樣不是我國商品期貨市場起步的標(biāo)志，所以C選項錯誤。選項D，鄭州糧食批發(fā)市場成立并引入期貨交易機(jī)制，這一舉措開啟了我國商品期貨市場的發(fā)展歷程，標(biāo)志著我國商品期貨市場的起步，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。33、（）依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.期貨公司

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D"

【解析】該題正確答案為D，即中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理。《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》明確指出，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理。期貨公司屬于被監(jiān)督管理的主體，而非對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。所以A選項期貨公司不符合題意；B選項中國證券監(jiān)督管理委員會不完整，派出機(jī)構(gòu)也有監(jiān)督管理職責(zé)；C選項中國期貨業(yè)協(xié)會是進(jìn)行自律管理并非監(jiān)督管理。綜上本題應(yīng)選D。"34、期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于()。

A.繳納國家稅款

B.發(fā)放工作人員的工資和福利

C.擴(kuò)大期貨交易所的營業(yè)規(guī)模

D.保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所所得收益的使用規(guī)定。期貨交易所在運營過程中，其所得收益需要按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理和使用，且有明確的使用優(yōu)先級。選項A，繳納國家稅款是企業(yè)等經(jīng)濟(jì)主體應(yīng)盡的義務(wù)，但這并非期貨交易所所得收益首先要用于的方面。雖然納稅很重要，但它不是此處規(guī)定的首要用途。選項B，發(fā)放工作人員的工資和福利是維持企業(yè)運營過程中關(guān)于人力成本的一部分支出。然而，對于期貨交易所而言，保障交易場所和設(shè)施的正常運行更為關(guān)鍵和基礎(chǔ)，所以這不是所得收益首先要考慮的用途。選項C，擴(kuò)大期貨交易所的營業(yè)規(guī)模屬于期貨交易所發(fā)展過程中的戰(zhàn)略規(guī)劃和后續(xù)行動，需要在保證基本運營和設(shè)施條件之后再進(jìn)行考慮，并非所得收益的首要使用方向。選項D，期貨交易場所和設(shè)施的運行與改善是期貨交易能夠安全、穩(wěn)定、高效進(jìn)行的基礎(chǔ)。只有確保交易場所和設(shè)施處于良好狀態(tài)，才能保障期貨交易的正常開展，因此期貨交易所的所得收益應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善。綜上，答案選D。35、首席風(fēng)險官連續(xù)（）次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查對首席風(fēng)險官培訓(xùn)考試成績不合格相關(guān)監(jiān)管措施規(guī)定的了解。《證券公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》等相關(guān)監(jiān)管規(guī)則明確規(guī)定，首席風(fēng)險官連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以本題答案選B。36、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本應(yīng)不低于（）人民幣。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元

【答案】：C"

【解析】本題考查申請設(shè)立期貨公司的注冊資本要求。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，申請設(shè)立期貨公司，其注冊資本應(yīng)不低于1億元人民幣。所以本題正確答案為C選項。"37、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進(jìn)行（）稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的稽核周期。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，需進(jìn)行每日稽核，若發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)?！懊咳铡边M(jìn)行稽核能夠及時發(fā)現(xiàn)保證金安全方面可能存在的問題，確保保證金的安全，保障期貨市場的穩(wěn)定運行。而每周、每月、每季的稽核周期相對較長，不能及時有效地監(jiān)控保證金的安全狀況，故本題答案選A。"38、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80％

B.70％

C.60％

D.50％

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求，這一知識點出自《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》。證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時，為確保其運營的安全性和穩(wěn)定性，對其凈資本與凈資產(chǎn)的比例有明確規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。所以本題答案選B。39、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，投資者主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)時，經(jīng)營機(jī)構(gòu)在滿足相關(guān)規(guī)定的條件下，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.應(yīng)當(dāng)

B.暫緩

C.拒絕

D.可以

【答案】：D

【解析】本題考查對《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》相關(guān)規(guī)定的理解。根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，當(dāng)投資者主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)時，在經(jīng)營機(jī)構(gòu)滿足相關(guān)規(guī)定的條件下，并非應(yīng)當(dāng)向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)，“應(yīng)當(dāng)”意味著必須這么做，這不符合實際規(guī)定，A選項錯誤?！皶壕彙北硎緯簳r推遲，該辦法并未規(guī)定在這種情況下要暫緩銷售或提供服務(wù)，B選項錯誤?！熬芙^”也不符合規(guī)定，因為在滿足條件時是可以進(jìn)行銷售或服務(wù)提供的，而不是直接拒絕，C選項錯誤?！翱梢浴斌w現(xiàn)了在符合相關(guān)規(guī)定條件下，經(jīng)營機(jī)構(gòu)有向投資者銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)的可能性，這與辦法規(guī)定相符，所以本題正確答案為D。40、期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人對風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向（）報送。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.公司住所地的財政部門

D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人對風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議時的報送對象。選項A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)，并不負(fù)責(zé)接收期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人對風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的書面說明，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要承擔(dān)行業(yè)自律管理等職責(zé)，并非接收該書面說明的主體，所以B選項錯誤。選項C，公司住所地的財政部門主要負(fù)責(zé)財政相關(guān)事務(wù)，與期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表異議報送工作無關(guān)，所以C選項錯誤。選項D，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人對風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。41、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時問追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失，由（）。

A.期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

B.期貨公司承擔(dān)

C.期貨交易所承擔(dān)

D.期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題主要考查在特定情形下期貨交易所強(qiáng)行平倉造成損失的責(zé)任承擔(dān)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，同時交易規(guī)則規(guī)定不明確時，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉。在強(qiáng)行平倉的過程中，由于該行為是因期貨公司自身保證金不足且未按規(guī)定追加保證金這一過錯行為所引發(fā)的，所以強(qiáng)行平倉造成的損失應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)。選項A中，期貨交易所是按照規(guī)定在期貨公司出現(xiàn)問題時采取強(qiáng)行平倉措施，本身并無與期貨公司共同承擔(dān)損失的責(zé)任基礎(chǔ)，所以A選項錯誤。選項C，期貨交易所的強(qiáng)行平倉行為是正當(dāng)合理的應(yīng)對措施，并非損失的責(zé)任方，不應(yīng)承擔(dān)損失，所以C選項錯誤。選項D，同理，期貨交易所不承擔(dān)主要責(zé)任，強(qiáng)行平倉損失是期貨公司自身原因?qū)е拢訢選項錯誤。綜上，答案選B。42、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，不屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

B.期貨交易所自營會員中的工作人員

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員

D.期貨公司的管理人員

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《期貨從業(yè)人員管理辦法》中期貨從業(yè)人員范圍的理解。選項A：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，他們憑借自身的專業(yè)知識為期貨市場參與者提供投資咨詢等服務(wù)，是期貨市場中重要的專業(yè)力量，屬于期貨從業(yè)人員的范疇。選項B：期貨交易所自營會員中的工作人員，其工作主要圍繞自營會員內(nèi)部的事務(wù)展開，并非直接從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，這類人員不屬于期貨從業(yè)人員，所以該選項正確。選項C：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員，他們在中間介紹業(yè)務(wù)中承擔(dān)著管理等職責(zé)，直接參與到期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的相關(guān)事務(wù)中，屬于期貨從業(yè)人員。選項D：期貨公司的管理人員負(fù)責(zé)期貨公司的日常運營、決策等工作，對期貨公司的業(yè)務(wù)開展起著關(guān)鍵作用，無疑屬于期貨從業(yè)人員。綜上，答案選B。43、按照金融期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷的，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對（）進(jìn)行測試。

A.期貨公司開戶人員

B.投資者

C.專職介紹業(yè)務(wù)人員

D.公司市場開發(fā)人員

【答案】：B

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中期貨公司會員對相關(guān)人員進(jìn)行測試的對象。金融期貨投資者適當(dāng)性制度旨在確保參與金融期貨交易的投資者具備相應(yīng)的風(fēng)險承受能力和知識水平。在交易所定期或不定期更新測試試卷后，期貨公司會員的主要任務(wù)是對參與金融期貨交易的投資者進(jìn)行知識測試，以評估其是否符合參與交易的適當(dāng)性要求。選項A，期貨公司開戶人員的主要職責(zé)是為投資者辦理開戶手續(xù)，而非作為測試的對象，他們應(yīng)具備專業(yè)的開戶業(yè)務(wù)知識和技能，但這并非本題所涉及的測試范疇。選項B，投資者是金融期貨交易的主體，根據(jù)適當(dāng)性制度，必須對投資者進(jìn)行相關(guān)知識測試，以保證其了解金融期貨交易的風(fēng)險和規(guī)則，所以期貨公司會員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對投資者進(jìn)行測試，該選項正確。選項C，專職介紹業(yè)務(wù)人員主要負(fù)責(zé)向客戶介紹金融期貨業(yè)務(wù)，但他們不是此次測試的目標(biāo)人群，他們自身的專業(yè)能力和知識儲備有其他的評估和考核方式。選項D，公司市場開發(fā)人員主要負(fù)責(zé)市場拓展和客戶開發(fā)工作，其工作重點在于業(yè)務(wù)推廣，并非本題所指的測試對象。綜上所述，本題正確答案是B。44、期貨交易所實行（）結(jié)算制度。

A.當(dāng)日無負(fù)債

B.當(dāng)月無負(fù)債

C.當(dāng)日有負(fù)債

D.次日無負(fù)債

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨交易所的結(jié)算制度。期貨交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，這一制度是指在每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項實行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準(zhǔn)備金。其目的在于及時、準(zhǔn)確地反映會員的保證金賬戶余額，防范市場風(fēng)險，確保期貨市場的正常運行。而“當(dāng)月無負(fù)債”“當(dāng)日有負(fù)債”“次日無負(fù)債”均不是期貨交易所實行的結(jié)算制度。所以本題答案選A。"45、建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括()。

A.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

B.保障金融期貨市場平穩(wěn).規(guī)范和健康運行

C.提高金融期貨交易量

D.保護(hù)投資者合法權(quán)益

【答案】：C

【解析】本題可對各選項逐一分析，判斷其是否為建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。選項A建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，是金融期貨投資者適當(dāng)性制度的重要內(nèi)容。通過了解客戶的風(fēng)險承受能力、投資經(jīng)驗等情況，對客戶進(jìn)行分類管理，能夠更好地為不同類型的投資者提供相匹配的服務(wù)，這是建立該制度的重要目的之一。所以選項A不符合題意。選項B保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行是金融期貨投資者適當(dāng)性制度的核心目標(biāo)之一。該制度通過對投資者的準(zhǔn)入條件、風(fēng)險承受能力等進(jìn)行評估和管理，篩選出合適的投資者參與市場，避免不具備相應(yīng)風(fēng)險承受能力的投資者盲目進(jìn)入市場，從而降低市場風(fēng)險，維護(hù)市場的平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行。所以選項B不符合題意。選項C建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的重點在于保護(hù)投資者合法權(quán)益以及維護(hù)市場的穩(wěn)定與健康，并非單純?yōu)榱颂岣呓鹑谄谪浗灰琢?。該制度的實施可能會對交易量產(chǎn)生一定影響，但這并不是其建立的目的。所以選項C符合題意。選項D保護(hù)投資者合法權(quán)益是金融市場各項制度建設(shè)的重要宗旨，金融期貨投資者適當(dāng)性制度也不例外。通過對投資者進(jìn)行風(fēng)險評估和教育，確保投資者充分了解投資產(chǎn)品的風(fēng)險特征，避免投資者因自身風(fēng)險承受能力與投資產(chǎn)品不匹配而遭受損失，從而保護(hù)投資者的合法權(quán)益。所以選項D不符合題意。綜上，本題答案選C。46、期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經(jīng)批準(zhǔn)可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險

B.公司遭受不可抗力

C.總額足以覆蓋市場風(fēng)險

D.當(dāng)年發(fā)生財務(wù)虧損

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司暫停繳納期貨投資者保障基金的特定情形相關(guān)知識，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A當(dāng)公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險時，會對公司的經(jīng)營和財務(wù)狀況產(chǎn)生極大的沖擊，使其面臨較大的資金壓力和經(jīng)營困境。在這種情況下，為了保證公司的正常運營，經(jīng)批準(zhǔn)可以暫停繳納期貨投資者保障基金，所以該選項不符合題意。選項B不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等。公司遭受不可抗力時，正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動會受到嚴(yán)重影響，資金流可能會出現(xiàn)問題，此時經(jīng)批準(zhǔn)暫停繳納期貨投資者保障基金是合理的，因此該選項不符合題意。選項C當(dāng)期貨投資者保障基金的總額足以覆蓋市場風(fēng)險時，意味著在當(dāng)前情況下該基金已經(jīng)具備了足夠的風(fēng)險抵御能力，此時允許部分期貨公司經(jīng)批準(zhǔn)暫停繳納保障基金，可避免資金的過度積累，提高資金使用效率，所以該選項不符合題意。選項D當(dāng)年發(fā)生財務(wù)虧損并不屬于可經(jīng)批準(zhǔn)暫停繳納期貨投資者保障基金的特定情形。財務(wù)虧損可能是公司經(jīng)營不善等多種原因?qū)е碌?，不能因為?dāng)年發(fā)生財務(wù)虧損就暫停繳納保障基金，以維護(hù)期貨投資者保障基金的穩(wěn)定和安全，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。47、（）指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查對指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動主體的認(rèn)知。選項A，期貨業(yè)協(xié)會是對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理的組織本身，并非指導(dǎo)和監(jiān)督自律管理活動的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它負(fù)責(zé)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動，所以B選項正確。選項C，公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會治安秩序，預(yù)防、制止和偵查違法犯罪活動等，并不涉及對期貨從業(yè)人員自律管理活動的指導(dǎo)和監(jiān)督，所以C選項錯誤。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動的主體，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是B。48、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。

A.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的紀(jì)律懲戒主體。選項A，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要側(cè)重于自身的業(yè)務(wù)運營和對本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的日常管理等工作，并非是依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主體，所以該選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行規(guī)范和管理，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是其對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)，該選項正確。選項C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，其職能主要集中在交易規(guī)則的制定、交易活動的監(jiān)控等方面，并非是依據(jù)此準(zhǔn)則對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主體，所以該選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是對整個期貨市場進(jìn)行宏觀監(jiān)管、制定政策法規(guī)等，并非依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。49、A期貨經(jīng)紀(jì)公司在當(dāng)日交易結(jié)算時，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進(jìn)行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀(jì)合同中沒有對此進(jìn)行明確約定。如果期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉，且第二天行情向持倉不利的方向變化，導(dǎo)致甲某擴(kuò)大的損失應(yīng)()。

A.全部由客戶承擔(dān)

B.全部由期貨公司承擔(dān)

C.由期貨公司和客戶各承擔(dān)一半

D.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易規(guī)定來分析各選項。在本題中，A期貨經(jīng)紀(jì)公司發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足后，電話通知其在第二天交易開始前足額追加保證金，甲某要求透支交易被公司拒絕。第二天交易開始后甲某未及時追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀(jì)合同中未對此進(jìn)行明確約定，此時期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉，之后行情向持倉不利方向變化導(dǎo)致甲某損失擴(kuò)大。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十；期貨公司允許客戶繼續(xù)持倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十。接下來分析各選項：-選項A：由于期貨公司在甲某未追加保證金時允許其繼續(xù)持倉，期貨公司存在一定過錯，不應(yīng)全部由客戶承擔(dān)擴(kuò)大的損失，所以該選項錯誤。-選項B：雖然期貨公司有責(zé)任，但并非全部責(zé)任都由期貨公司承擔(dān)，客戶本身未按要求追加保證金也有過錯，所以該選項錯誤。-選項C：按照規(guī)定期貨公司應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，而非和客戶各承擔(dān)一半，所以該選項錯誤。-選項D：根據(jù)上述規(guī)定，期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，該選項正確。綜上，答案選D。50、下列關(guān)于期貨公司實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述，正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向全體股東.董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向獨立董事提交專項報告

C.自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告相關(guān)交易情況

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)各項規(guī)定，對每個選項進(jìn)行逐一分析。首先看選項A，期貨公司對于實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的情況，并沒有規(guī)定要定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況，所以該選項錯誤。接著看選項B，相關(guān)規(guī)定中并未要求期貨公司定期向獨立董事提交關(guān)于實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人期貨交易情況的專項報告，因此該選項也不正確。再看選項C，對于期貨公司實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易，自開戶之日起一定期限內(nèi)，是要向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，而非向中國期貨業(yè)協(xié)會備案，所以此選項不符合規(guī)定。最后看選項D，根據(jù)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的相關(guān)情況，該項表述正確。綜上，答案選D。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表包括（）。

A.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)匯總表

B.凈資本計算表

C.客戶權(quán)益變動表

D.客戶分離資產(chǎn)報表

【答案】：ABCD"

【解析】該題正確答案為ABCD。依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表包含多個方面，選項A風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)匯總表能夠綜合反映期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管相關(guān)指標(biāo)總體情況，對全面評估公司風(fēng)險狀況有重要意義；選項B凈資本計算表，凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的重要指標(biāo)，該表可清晰展現(xiàn)其計算過程和結(jié)果；選項C客戶權(quán)益變動表，它記錄了客戶權(quán)益的動態(tài)變化，有助于了解客戶資金在期貨交易中的變動情況；選項D客戶分離資產(chǎn)報表，可明確客戶分離資產(chǎn)的相關(guān)信息，保障客戶資產(chǎn)的獨立性和安全性。因此ABCD四個選項均屬于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表涵蓋內(nèi)容。"2、某期貨公司因電網(wǎng)嚴(yán)重故障，無法正常營業(yè)，現(xiàn)需要申請停業(yè)。該公司申請停業(yè)需要提交的材料包括（）。

A.申請書

B.關(guān)于處理客戶資產(chǎn)等情況的報告

C.停業(yè)決議書

D.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請停業(yè)所需提交材料的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項。選項A申請書是期貨公司表達(dá)申請停業(yè)意愿的正式文件，能明確表明公司的訴求和基本情況，是申請停業(yè)時必不可少的材料之一。所以選項A正確。選項B關(guān)于處理客戶資產(chǎn)等情況的報告對于保障客戶權(quán)益至關(guān)重要。在期貨公司停業(yè)過程中，客戶資產(chǎn)的妥善處理是關(guān)鍵問題，該報告需詳細(xì)說明公司對客戶資產(chǎn)的處理方案和進(jìn)展情況，以便監(jiān)管部門了解相關(guān)風(fēng)險和保障措施。所以選項B正確。選項C停業(yè)決議書體現(xiàn)了公司內(nèi)部對于停業(yè)這一重大事項的決策過程和結(jié)果，通常需要經(jīng)過公司內(nèi)部相關(guān)程序和決策機(jī)構(gòu)的通過，是申請停業(yè)的重要依據(jù)。所以選項C正確。選項D期貨公司申請停業(yè)應(yīng)提交中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料，而非中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料。所以選項D錯誤。綜上，本題答案選ABC。3、列關(guān)于期貨交易所、期貨公司和客戶穿倉損失責(zé)任承擔(dān)的表述，正確的是()。

A.期貨公司的保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期問穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

B.期貨公司的保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

C.客戶的保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由客戶承擔(dān)

D.客戶的保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

【答案】：BC

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所、期貨公司和客戶穿倉損失責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析：選項A：當(dāng)期貨公司保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，在這種情況下，期貨公司作為直接參與期貨交易并管理客戶資金的主體，應(yīng)當(dāng)對自身的交易決策和資金管理負(fù)責(zé)。所以，對保留持倉期間穿倉造成的損失，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)，而非期貨交易所承擔(dān)，因此該選項錯誤。選項B：如上述分析，期貨公司保證金不足，期貨交易所通知后其未及時追加，且經(jīng)書面協(xié)商一致保留持倉，此期間穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)，該選項正確。選項C：對于客戶而言，當(dāng)客戶的保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，客戶是交易的實際決策者和利益獲得者，理應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險和損失。所以，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由客戶承擔(dān)，該選項正確。選項D：由前面分析可知，客戶保證金不足，期貨公司通知后客戶未追加且協(xié)商一致保留持倉，穿倉損失應(yīng)由客戶承擔(dān)，而非期貨公司承擔(dān)，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是BC。4、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨市場的居間人（）。

A.只能受期貨公司委托

B.可以接受期貨公司支付的報酬

C.可以是公民，也可以是法人

D.獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容，對各選項逐一分析：選項A期貨市場的居間人并非只能受期貨公司委托。在實際的期貨市場中，居間人可以接受期貨公司的委托，也可能接受客戶等其他主體的委托來促成期貨交易等活動。所以該選項表述錯誤。選項B期貨市場的居間人促成期貨交易后，是可以接受期貨公司支付的報酬的。居間人通過自身的居間服務(wù)，為期貨公司帶來業(yè)務(wù)，獲得相應(yīng)報酬是合理的商業(yè)行為，符合市場交易規(guī)則。所以該選項表述正確。選項C期貨市場的居間人可以是公民，也可以是法人。公民個人憑借自身的資源和能力為期貨交易提供居間服務(wù)；法人組織同樣可以開展相關(guān)的居間業(yè)務(wù)。法律并沒有限制居間人的主體類型只能是某一類。所以該選項表述正確。選項D期貨市場的居間人獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。居間人在從事居間活動過程中，以自己的名義進(jìn)行相關(guān)行為，若因居間行為產(chǎn)生民事責(zé)任，需要自行承擔(dān)。這明確了居間人在法律關(guān)系中的責(zé)任范圍和性質(zhì)。所以該選項表述正確。綜上，本題正確答案是BCD。5、申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任職期貨公司向中國證券監(jiān)督管理委員會或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請，提交申請材料包括（）。

A.期貨從業(yè)人員資格證書

B.3名推薦人的書面推薦意見

C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

D.資質(zhì)測試合格證明

【答案】：ACD

【解析】本題主要考查申請經(jīng)理層人員任職資格向中國證券監(jiān)督管理委員會或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請時應(yīng)提交的申請材料。選項A期貨從業(yè)人員資格證書是反映申請人具備從事期貨業(yè)務(wù)基本專業(yè)能力的重要證明，對于申請經(jīng)理層人員任職資格來說是必不可少的材料，所以選項A正確。選項B在申請經(jīng)理層人員任職資格時，規(guī)定是需要2名推薦人的書面推薦意見，而非3名，所以選項B錯誤。選項C身份、學(xué)歷、學(xué)位證明能夠確認(rèn)申請人的基本身份信息以及其受教育程度，這些信息對于評估申請人是否符合經(jīng)理層人員任職資格要求非常關(guān)鍵，因此是申請時需要提交的材料，選項C正確。選項D資質(zhì)測試合格證明體現(xiàn)了申請人在相關(guān)專業(yè)知識和能力方面達(dá)到了規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，是申請經(jīng)理層人員任職資格的重要依據(jù)之一，所以選項D正確。綜上，答案選ACD。6、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約時，下列說法正確的是()。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利

B.客戶可直接起訴期貨交易所

C.只有期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利時，客戶才可以直接起訴期貨交易所

D.客戶直接起訴期貨交易所的，期貨公司作為第三人參加訴訟

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約時的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A在期貨交易里，期貨公司與客戶存在委托關(guān)系。當(dāng)期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約時，從客戶的角度出發(fā)，客戶往往會請求期貨公司向期貨交易所主張權(quán)利，而期貨公司基于與客戶的委托關(guān)系和自身職責(zé)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利，所以該選項說法正確。選項B通常情況下，客戶和期貨公司之間存在委托交易關(guān)系，客戶的交易指令是通過期貨公司傳達(dá)至期貨交易所的。當(dāng)期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約時，客戶不能直接起訴期貨交易所，而是應(yīng)先通過期貨公司來主張權(quán)利，只有在特定條件下客戶才可以直接起訴期貨交易所，所以該選項說法錯誤。選項C只有在期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利時，為了保障客戶的合法權(quán)益，客戶才具備直接起訴期貨交易所的權(quán)利，這是對客戶權(quán)益的合理保障和程序設(shè)定，所以該選項說法正確。選項D當(dāng)客戶直接起訴期貨交易所時，由于期貨公司在該期貨交易中與案件存在利害關(guān)系，為了全面、公正地處理案件，保障各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，期貨公司作為第三人參加訴訟，這種安排有助于查明案件事實和正確適用法律，所以該選項說法正確。綜上，本題正確答案是ACD。7、期貨公司申請對（）進(jìn)行修改的，監(jiān)控中心重新按《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》進(jìn)行復(fù)核。

A.客戶姓名或者名稱

B.客戶的資金投入

C.客戶有效身份證明文件號碼

D.客戶期貨結(jié)算賬戶戶名

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》來分析各選項。選項A：客戶姓名或者名稱是客戶身份的重要標(biāo)識之一。當(dāng)期貨公司申請對客戶姓名或者名稱進(jìn)行修改時，由于這一信息的重要性和敏感性，監(jiān)控中心需要重新按《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》進(jìn)行復(fù)核，以確保新的姓名或名稱準(zhǔn)確無誤，避免出現(xiàn)身份混淆等問題，所以該選項正確。選項B：客戶的資金投入屬于客戶的交易資金相關(guān)信息，其金額的調(diào)整、變化等情況通常不涉及對客戶身份信息的根本性改變。一般情況下，資金投入的變動按照正常的資金管理流程和交易規(guī)則處理即可，不需要監(jiān)控中心重新按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》進(jìn)行復(fù)核，所以該選項錯誤。選項C：客戶有效身份證明文件號碼是唯一且重要的身份識別代碼。一旦該號碼發(fā)生修改，意味著客戶身份信息有重大變更，監(jiān)控中心必須重新按照規(guī)定進(jìn)行復(fù)核，以保證客戶身份的真實性和準(zhǔn)確性，防止冒用身份等違規(guī)行為的發(fā)生，所以該選項正確。選項D：客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與客戶的資金結(jié)算密切相關(guān)，也和客戶身份緊密相連。若對客戶期貨結(jié)算賬戶戶名進(jìn)行修改，可能會影響到資金的正常結(jié)算和客戶身份的確認(rèn)，因此監(jiān)控中心需要重新按《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》進(jìn)行復(fù)核，所以該選項正確。綜上，答案選擇ACD。8、某日，A期貨公司董事長挪用公司客戶保證金5000萬元。如果該期貨公司首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)上述問題，下列表述正確的是（）。

A.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向董事會報告

B.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

C.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告

D.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向公司控股股東報告

【答案】：AC

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險官在發(fā)現(xiàn)董事長挪用公司客戶保證金問題時的報告對象。選項A《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向公司董事會報告。所以當(dāng)該期貨公司首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)董事長挪用公司客戶保證金這一問題時，應(yīng)當(dāng)向董事會報告，選項A正確。選項B中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理等工作，而首席風(fēng)險官在發(fā)現(xiàn)董事長挪用客戶保證金這類重大問題時，按規(guī)定并不直接向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，所以選項B錯誤。選項C依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，除了向公司董事會報告外，還應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。所以首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告該問題，選項C正確。選項D公司控股股東并非首席風(fēng)險官在發(fā)現(xiàn)此類問題時的報告對象，向控股股東報告不符合相關(guān)規(guī)定的要求，所以選項D錯誤。綜上，正確答案是AC。9、證券公司不得（）。

A.任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

B.任用期貨公司的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

C.允許從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員進(jìn)行期貨交易

D.與期貨公司公用經(jīng)營場地

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)金融監(jiān)管規(guī)定，對每個選項逐一進(jìn)行分析。選項A證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，需要任用具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)，無法保證業(yè)務(wù)操作的專業(yè)性和規(guī)范性，可能會給客戶帶來潛在風(fēng)險，也不符合相關(guān)監(jiān)管要求。所以證券公司不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)，該選項正確。選項B證券公司和期貨公司是不同的市場主體，有各自的業(yè)務(wù)范圍和人員管理體系。任用期貨公司的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)，這種人員管理上的混亂可能會導(dǎo)致責(zé)任不清、業(yè)務(wù)交叉等問題，干擾市場的正常秩序。因此，證券公司不得任用期貨公司的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)，該選項正