期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺練習(xí)題庫(kù)提供答案解析第一部分單選題(50題)1、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱的期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行（）的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，依其規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。

A.會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度

B.會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度

C.保證金結(jié)算制度

D.每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

【答案】：B"

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》中規(guī)定，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)是指期貨公司作為實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，依規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度是金融期貨交易所重要的制度安排，它將會(huì)員分為不同層次，不同層次會(huì)員享有不同的結(jié)算權(quán)利和義務(wù)，這種制度有利于交易所的風(fēng)險(xiǎn)控制和市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。而會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度、保證金結(jié)算制度、每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度均不是本題所涉及概念的準(zhǔn)確描述，所以本題正確答案為B。"2、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書(shū)面報(bào)告，不必須做的是（）。

A.詳細(xì)說(shuō)明對(duì)公司的影響

B.詳細(xì)說(shuō)明解決問(wèn)題的具體措施和期限

C.同時(shí)抄送期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.當(dāng)日向全體股東書(shū)面報(bào)告

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)的報(bào)告義務(wù)。選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，詳細(xì)說(shuō)明對(duì)公司的影響是必要的。全體董事需要了解該指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)會(huì)給公司帶來(lái)哪些方面的影響，比如對(duì)公司的資金流動(dòng)性、業(yè)務(wù)開(kāi)展、信譽(yù)等方面的影響，這樣才能更好地參與決策和應(yīng)對(duì)問(wèn)題，所以選項(xiàng)A是必須做的。選項(xiàng)B詳細(xì)說(shuō)明解決問(wèn)題的具體措施和期限也是非常重要的。僅僅告知董事風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警情況而不提出解決辦法和時(shí)間安排，董事無(wú)法有效地指導(dǎo)和監(jiān)督公司應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。明確具體措施和期限有助于公司有計(jì)劃地解決問(wèn)題，降低風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公司的不利影響，因此選項(xiàng)B是必須做的。選項(xiàng)C期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理職責(zé)。期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，同時(shí)抄送期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)掌握期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況，監(jiān)督期貨公司采取有效措施化解風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)C是必須做的。選項(xiàng)D題目明確指出期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書(shū)面報(bào)告，而對(duì)于向全體股東書(shū)面報(bào)告并沒(méi)有要求必須在當(dāng)日進(jìn)行。雖然向股東披露公司風(fēng)險(xiǎn)情況是公司應(yīng)盡的義務(wù)，但在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，法規(guī)并未規(guī)定當(dāng)日向全體股東書(shū)面報(bào)告，所以選項(xiàng)D不是必須做的。綜上，答案選D。3、《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開(kāi)展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實(shí),提出是否立案的建議，報(bào)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》中關(guān)于協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門對(duì)違規(guī)線索開(kāi)展預(yù)調(diào)查的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)該規(guī)定，協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開(kāi)展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實(shí)，并提出是否立案的建議，報(bào)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)決定。所以本題正確答案為D選項(xiàng)。"4、客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，（）。

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)部分賠償責(zé)任

B.客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)不承擔(dān)賠償責(zé)任

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在客戶交易保證金不足時(shí)未按約定通知的責(zé)任認(rèn)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)客戶交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，且因行情向持倉(cāng)不利方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生擴(kuò)大損失時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任。選項(xiàng)A，題干中責(zé)任主體是期貨公司，并非期貨交易所，所以期貨交易所不承擔(dān)該部分賠償責(zé)任，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，客戶交易保證金不足時(shí)，期貨公司有按約定通知客戶追加保證金的義務(wù)，未通知導(dǎo)致的擴(kuò)大損失不應(yīng)由客戶承擔(dān)主要賠償責(zé)任，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨公司沒(méi)有履行通知義務(wù)，對(duì)于因未通知而產(chǎn)生的客戶透支擴(kuò)大損失不能免責(zé)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，對(duì)由此導(dǎo)致的客戶透支擴(kuò)大損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。5、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（）原則，基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶，避免利益沖突。

A.誠(chéng)實(shí)信用

B.謹(jǐn)慎

C.公開(kāi)、公平、公正

D.適當(dāng)性

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A，誠(chéng)實(shí)信用原則是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中道德準(zhǔn)則的法律化，要求市場(chǎng)主體在從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)應(yīng)講誠(chéng)實(shí)、守信用。期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，需要如實(shí)告知客戶相關(guān)信息，不欺詐、不隱瞞，基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶，避免利益沖突，因此應(yīng)當(dāng)遵守誠(chéng)實(shí)信用原則，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，謹(jǐn)慎一般是對(duì)行為方式的要求，強(qiáng)調(diào)做事小心慎重，但它并非是期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)中一個(gè)具有統(tǒng)領(lǐng)性、根本性的原則，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，公開(kāi)、公平、公正原則主要側(cè)重于市場(chǎng)交易過(guò)程和監(jiān)管方面的要求，重點(diǎn)在于保障市場(chǎng)的透明性、平等性和公正性，雖然在期貨市場(chǎng)整體運(yùn)行中很重要，但不是期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)所特別強(qiáng)調(diào)的核心原則，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，適當(dāng)性原則主要是指金融機(jī)構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品時(shí)應(yīng)將合適的產(chǎn)品賣給合適的投資者，重點(diǎn)在于產(chǎn)品與投資者的適配性，并非本題所強(qiáng)調(diào)的從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。6、依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是（）。

A.期貨交易所所在地人民政府

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A分析期貨交易所所在地人民政府主要負(fù)責(zé)本地區(qū)的行政管理、社會(huì)事務(wù)等方面工作，并不承擔(dān)對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的職責(zé)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，它的主要職能是制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則，開(kāi)展行業(yè)自律管理等，并非對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析中國(guó)證監(jiān)會(huì)即中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，依法對(duì)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，期貨交易所屬于證券期貨市場(chǎng)的重要組成部分，所以依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是中國(guó)證監(jiān)會(huì)，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，而不是對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。7、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過(guò)從業(yè)資格考試的人員將取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.各期貨公司

【答案】：B"

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織從業(yè)資格考試等工作，通過(guò)從業(yè)資格考試的人員會(huì)取得中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。而中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面工作；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)主要針對(duì)證券行業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)；各期貨公司是具體的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體，并不負(fù)責(zé)頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試證明。所以本題正確答案是B。"8、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，由（）。

A.投資者自負(fù)

B.后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

C.交易所補(bǔ)償

D.期貨公司補(bǔ)償

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保證金損失補(bǔ)償?shù)南嚓P(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，在有期貨投資者保障基金的情況下，并非直接讓投資者自負(fù)損失，而是先由保障基金進(jìn)行補(bǔ)償，所以該選項(xiàng)不符合規(guī)定，予以排除。選項(xiàng)B，當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失時(shí)，按照規(guī)定會(huì)由后續(xù)繳納的保障基金來(lái)繼續(xù)補(bǔ)償，該選項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定，當(dāng)選。選項(xiàng)C，交易所在此情形下并無(wú)補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的義務(wù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤，予以排除。選項(xiàng)D，期貨公司主要是從事期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)，在現(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償時(shí)，并非由期貨公司來(lái)補(bǔ)償投資者保證金損失，該選項(xiàng)不符合規(guī)定，予以排除。綜上，答案選B。9、甲公司持有期貨公司1%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%的股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B.該轉(zhuǎn)讓行為不需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股權(quán)相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷甲公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)給乙公司這一行為是否需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)以及報(bào)哪個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有期貨公司5%以下股權(quán)的股東的股權(quán)變更，不需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。在本題中，甲公司持有期貨公司1%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%的股權(quán)，甲公司將其持有的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，乙公司持股比例變?yōu)?%，仍未達(dá)到5%。所以該轉(zhuǎn)讓行為不需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。因此，正確答案是B選項(xiàng)。10、客戶在期貨交易中違約的，用資金承擔(dān)違約責(zé)任的次序依次為（）。

A.客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金→追償

B.期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金→客戶的保證金→追償

C.追償→客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.客戶的保證金→期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金→期貨公司自有資金→追償

【答案】：A

【解析】本題考查客戶在期貨交易中違約時(shí)用資金承擔(dān)違約責(zé)任的次序。正確答案是A選項(xiàng)。在期貨交易中，當(dāng)客戶違約時(shí)，首先使用客戶自己的保證金來(lái)承擔(dān)違約責(zé)任。保證金是客戶為了進(jìn)行期貨交易而預(yù)先存入的資金，用于保障交易的正常進(jìn)行和承擔(dān)可能的損失，所以在承擔(dān)違約責(zé)任時(shí)應(yīng)優(yōu)先使用。若客戶的保證金不足以承擔(dān)違約責(zé)任，接下來(lái)會(huì)動(dòng)用期貨公司的自有資金。期貨公司自有資金是其維持自身運(yùn)營(yíng)和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金來(lái)源之一，當(dāng)客戶保證金不足時(shí)，期貨公司有責(zé)任以自有資金來(lái)彌補(bǔ)部分損失。如果期貨公司自有資金仍不足以覆蓋違約責(zé)任，就會(huì)使用期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而專門提取的資金，其用途就是在遇到客戶違約等風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)發(fā)揮作用。最后，對(duì)于仍然無(wú)法彌補(bǔ)的損失，期貨公司會(huì)進(jìn)行追償，通過(guò)法律等手段向客戶或相關(guān)責(zé)任方追討相應(yīng)的款項(xiàng)。綜上，用資金承擔(dān)違約責(zé)任的次序依次為客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金→追償，所以答案選A。11、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求控股股東和實(shí)際控制人近（）年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)對(duì)控股股東和實(shí)際控制人的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求控股股東和實(shí)際控制人近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰。所以答案選B。12、期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.為損失的60％以上

B.不超過(guò)損失的60％

C.為損失的80％以上

D.不超過(guò)損失的80％

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司對(duì)客戶損失承擔(dān)賠償責(zé)任的相關(guān)規(guī)定。《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》明確指出，期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80％。所以本題應(yīng)選D。"13、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交申請(qǐng)日前（）個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交相關(guān)材料的規(guī)定?！镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以答案選A。14、期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交申請(qǐng)日前（）個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格時(shí)需提交的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間范圍。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，所以正確答案是D選項(xiàng)。"15、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬。（）應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

A.期貨公司

B.居間人

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.客戶

【答案】：B

【解析】本題主要考查在期貨居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系中承擔(dān)民事責(zé)任的主體。在期貨交易中，公民、法人受期貨公司或者客戶委托作為居間人，為其提供訂約機(jī)會(huì)或訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，期貨公司或客戶會(huì)按約定向居間人支付報(bào)酬。依據(jù)相關(guān)法規(guī)和交易規(guī)則，居間人在這種居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系中是獨(dú)立開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)的主體。雖然其促成了期貨公司與客戶之間的合作，但居間人以自己的名義進(jìn)行居間活動(dòng)，與期貨公司和客戶之間是相對(duì)獨(dú)立的關(guān)系。所以，居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。而期貨公司主要負(fù)責(zé)期貨交易的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作和管理；期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)行業(yè)的規(guī)范和管理等；客戶是參與期貨交易的一方，主要履行交易中的權(quán)利和義務(wù)。它們都不會(huì)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。綜上，本題正確答案是B選項(xiàng)。16、在運(yùn)用保障基金進(jìn)行補(bǔ)償時(shí)，若現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，應(yīng)由()。

A.投資者自負(fù)

B.后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

C.交易所補(bǔ)償

D.期貨公司補(bǔ)償

【答案】：B

【解析】本題主要考查在現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失時(shí)的處理方式。選項(xiàng)A，投資者自負(fù)不符合相關(guān)法規(guī)的保障原則。期貨投資者保障基金設(shè)立的目的就是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口時(shí)，對(duì)投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償，并非讓投資者自己承擔(dān)所有損失，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失時(shí)，后續(xù)繳納的保障基金將繼續(xù)用于補(bǔ)償，這符合保障基金的運(yùn)作機(jī)制和規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)，并沒(méi)有規(guī)定在保障基金不足時(shí)由交易所進(jìn)行補(bǔ)償，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司在嚴(yán)重違法違規(guī)或風(fēng)險(xiǎn)控制不力等情況下導(dǎo)致投資者保證金出現(xiàn)損失，保障基金才會(huì)介入進(jìn)行補(bǔ)償，如果讓期貨公司再次進(jìn)行補(bǔ)償，與保障基金的設(shè)立初衷相悖，且沒(méi)有相關(guān)規(guī)定支持，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。17、公司制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期（）年，連任不得超過(guò)兩屆。

A.4

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本題考查公司制期貨交易所總經(jīng)理的任期規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，且連任不得超過(guò)兩屆。因此在本題所給的選項(xiàng)中，答案選B。"18、客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。

A.相互混合、分別管理

B.相互獨(dú)立、共同管理

C.相互獨(dú)立、分別管理

D.相互混合、共同管理

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶保證金與期貨公司自有資產(chǎn)的管理方式。選項(xiàng)A，“相互混合、分別管理”說(shuō)法錯(cuò)誤。若二者相互混合，難以清晰界定客戶保證金和期貨公司自有資產(chǎn)的界限，不利于對(duì)客戶保證金進(jìn)行單獨(dú)有效的管理和保護(hù)，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，“相互獨(dú)立、共同管理”也不正確。雖然強(qiáng)調(diào)了相互獨(dú)立，但是共同管理容易導(dǎo)致管理責(zé)任不清晰，可能出現(xiàn)將客戶保證金與自有資產(chǎn)混淆管理的情況，無(wú)法切實(shí)保障客戶保證金的安全，因此該選項(xiàng)也不符合實(shí)際規(guī)定。選項(xiàng)C，“相互獨(dú)立、分別管理”是正確的?？蛻舯ＷC金與期貨公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，能夠確?？蛻舯ＷC金的安全和完整，避免期貨公司將客戶保證金用于自身經(jīng)營(yíng)等非客戶交易相關(guān)的用途。分別管理則可以使對(duì)客戶保證金和自有資產(chǎn)進(jìn)行針對(duì)性的管理和核算，保障客戶權(quán)益，符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“相互混合、共同管理”存在明顯問(wèn)題。相互混合會(huì)使客戶保證金面臨被挪用等風(fēng)險(xiǎn)，共同管理又無(wú)法明確區(qū)分管理責(zé)任，不能保障客戶資金的安全，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。19、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。所以本題正確答案選A。20、會(huì)員制期貨交易所召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)（）前通知會(huì)員。

A.5日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所召開(kāi)會(huì)員大會(huì)時(shí)通知會(huì)員的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知會(huì)員。所以題目中正確答案為選項(xiàng)C。21、設(shè)立期貨交易所，由（）審批。

A.國(guó)務(wù)院

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查設(shè)立期貨交易所的審批主體。選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院是我國(guó)最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國(guó)家重大事務(wù)的決策和行政管理等宏觀層面工作，通常并不直接進(jìn)行設(shè)立期貨交易所這類專業(yè)性金融機(jī)構(gòu)的審批工作，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。設(shè)立期貨交易所屬于證券期貨市場(chǎng)的重要事項(xiàng)，應(yīng)由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)進(jìn)行審批，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序等，并不具備審批設(shè)立期貨交易所的權(quán)力，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的工作，與設(shè)立期貨交易所的審批職能并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。22、期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全（），并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立。

A.信息共享機(jī)制

B.信息隔離機(jī)制

C.信息互動(dòng)機(jī)制

D.信息公開(kāi)機(jī)制

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的相關(guān)制度。選項(xiàng)A，信息共享機(jī)制強(qiáng)調(diào)的是不同部門或業(yè)務(wù)之間信息的互通共用，這可能會(huì)導(dǎo)致期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間的信息過(guò)度流通，無(wú)法有效防范利益沖突，反而可能使各業(yè)務(wù)間相互干擾，產(chǎn)生利益輸送等問(wèn)題，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，信息隔離機(jī)制是指在不同業(yè)務(wù)之間設(shè)置信息屏障，防止信息的不當(dāng)傳遞和共享。對(duì)于期貨公司而言，建立健全信息隔離機(jī)制，可以避免期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間因信息過(guò)度交流而引發(fā)利益沖突，保證各業(yè)務(wù)獨(dú)立運(yùn)作，同時(shí)保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立也是信息隔離機(jī)制的一種體現(xiàn)，該選項(xiàng)符合防范利益沖突的制度要求。選項(xiàng)C，信息互動(dòng)機(jī)制側(cè)重于業(yè)務(wù)之間的信息交流與互動(dòng)，這與防范利益沖突的目標(biāo)相悖，可能會(huì)使不同業(yè)務(wù)之間的界限模糊，增加利益沖突的風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，信息公開(kāi)機(jī)制主要是指將公司的相關(guān)信息向外界披露，以保證透明度和投資者的知情權(quán)，但它并不能直接解決期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間的內(nèi)部利益沖突問(wèn)題，所以該選項(xiàng)也不正確。綜上，本題正確答案是B。23、證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)不應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。

A.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

B.提供期貨行情信息

C.提供期貨交易設(shè)施

D.代理客戶進(jìn)行期貨交易

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定來(lái)逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)是證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)可以提供的服務(wù)之一。證券公司可以憑借自身的資源和專業(yè)知識(shí)，幫助客戶完成期貨開(kāi)戶的相關(guān)手續(xù)，這有助于期貨市場(chǎng)的客戶拓展和業(yè)務(wù)開(kāi)展，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B提供期貨行情信息也是證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的常見(jiàn)內(nèi)容。通過(guò)向客戶提供及時(shí)、準(zhǔn)確的期貨行情信息，能使客戶更好地了解期貨市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，做出合理的投資決策，因此該選項(xiàng)也不符合要求。選項(xiàng)C證券公司為客戶提供期貨交易設(shè)施，方便客戶進(jìn)行期貨交易操作，這也是中間介紹業(yè)務(wù)允許的服務(wù)范疇，所以此項(xiàng)也不符合題意。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。代理客戶進(jìn)行期貨交易違背了中間介紹業(yè)務(wù)的規(guī)范和原則，存在較大的風(fēng)險(xiǎn)且不符合業(yè)務(wù)規(guī)定，所以證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)不應(yīng)當(dāng)提供此項(xiàng)服務(wù)，該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。24、現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日

【答案】：A"

【解析】本題考查現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》的施行時(shí)間?，F(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》自2007年4月15日起施行，所以正確答案是A選項(xiàng)。其中，B選項(xiàng)2003年7月1日并非該條例施行時(shí)間；C選項(xiàng)1999年9月1日也不符合該條例施行時(shí)間；D選項(xiàng)1995年10月25日同樣不是該條例的施行時(shí)間。"25、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.數(shù)量?jī)?yōu)先

B.規(guī)模優(yōu)先

C.時(shí)間優(yōu)先

D.價(jià)格優(yōu)先

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循的原則。在期貨交易中，為保證公平、公正、公開(kāi)，期貨公司傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循特定原則。選項(xiàng)A“數(shù)量?jī)?yōu)先”通常不是傳遞客戶交易指令遵循的原則，在交易指令傳遞場(chǎng)景下，交易指令的傳遞順序一般不依據(jù)數(shù)量多少來(lái)決定。選項(xiàng)B“規(guī)模優(yōu)先”也不是傳遞客戶交易指令的原則，規(guī)模并非是確定指令傳遞先后順序的關(guān)鍵因素。選項(xiàng)C“時(shí)間優(yōu)先”是期貨交易中傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循的重要原則。它意味著先發(fā)出的交易指令會(huì)優(yōu)先得到處理和傳遞，這樣可以保證交易的秩序和公平性，避免由于指令傳遞不及時(shí)而可能導(dǎo)致的不公平情況，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“價(jià)格優(yōu)先”一般用于確定成交順序，當(dāng)存在多個(gè)買賣盤時(shí)，較高的買入價(jià)格或較低的賣出價(jià)格的指令會(huì)優(yōu)先成交，但這并不是傳遞客戶交易指令遵循的原則。綜上，本題答案選C。26、下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是（）。

A.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營(yíng)成本

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求

D.未取得金融期貨業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)的

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析判斷期貨經(jīng)紀(jì)合同是否無(wú)效。選項(xiàng)A期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營(yíng)成本，這屬于市場(chǎng)交易中合同約定的價(jià)格條款問(wèn)題。手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營(yíng)成本可能影響期貨公司的盈利狀況，但這并不直接導(dǎo)致合同違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，合同仍然可以基于雙方的真實(shí)意思表示而有效。所以，該情形不應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效。選項(xiàng)B期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案，此行為屬于期貨公司在合同履行過(guò)程中的程序性瑕疵。備案制度的目的主要是便于行業(yè)監(jiān)管和信息統(tǒng)計(jì)，未及時(shí)備案并不必然導(dǎo)致合同的效力受到影響，合同本身的核心條款和雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系依然存在且合法有效。因此，不能因?yàn)槲醇皶r(shí)備案就認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效。選項(xiàng)C期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求，這只是合同在形式上的問(wèn)題。合同的效力主要取決于合同內(nèi)容是否符合法律法規(guī)的規(guī)定以及是否體現(xiàn)了雙方的真實(shí)意愿，而不是單純?nèi)Q于合同的格式。即使格式不符合要求，也可以通過(guò)補(bǔ)正等方式進(jìn)行完善，不影響合同的實(shí)質(zhì)效力。所以，這種情況不應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，從事金融期貨業(yè)務(wù)需要取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格。未取得金融期貨業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)，違反了法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。依據(jù)《民法典》等相關(guān)法律，違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定的民事法律行為無(wú)效，因此在這種情形下應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效。綜上，本題正確答案是D。27、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。委托協(xié)議所載明下列事項(xiàng)中不合法的是（）。

A.介紹業(yè)務(wù)的范圍

B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

C.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

D.為客戶提供融資的利率約定

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)證券公司從事介紹業(yè)務(wù)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A介紹業(yè)務(wù)的范圍屬于委托協(xié)議中應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定的內(nèi)容。明確介紹業(yè)務(wù)的范圍，能使證券公司清楚知曉自己在介紹業(yè)務(wù)過(guò)程中的職責(zé)和工作界限，有助于規(guī)范業(yè)務(wù)操作，所以該事項(xiàng)合法。選項(xiàng)B執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施對(duì)于保障客戶資金安全至關(guān)重要。保證金安全存管是期貨交易中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，在委托協(xié)議中確定相關(guān)執(zhí)行措施，能夠確?？蛻糍Y金的安全，符合期貨業(yè)務(wù)規(guī)范，因此該事項(xiàng)合法。選項(xiàng)C報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式是委托協(xié)議中的重要條款。明確報(bào)酬支付和費(fèi)用分擔(dān)方式，可以避免雙方在經(jīng)濟(jì)利益分配上產(chǎn)生糾紛，保障雙方的合法權(quán)益，所以該事項(xiàng)合法。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司不得為客戶提供融資或擔(dān)保。而“為客戶提供融資的利率約定”顯然違反了這一規(guī)定，所以此事項(xiàng)不合法。綜上，答案選D。28、期貨公司制作、提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的（）。

A.隱私權(quán)

B.專利權(quán)

C.知識(shí)產(chǎn)權(quán)

D.商標(biāo)權(quán)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司制作、提供研究分析報(bào)告時(shí)不得侵犯他人的權(quán)利類型。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：隱私權(quán)是指自然人享有的私人生活安寧與私人信息秘密依法受到保護(hù)，不被他人非法侵?jǐn)_、知悉、收集、利用和公開(kāi)的一種人格權(quán)。而期貨公司的研究分析報(bào)告主要涉及的是知識(shí)成果方面，與隱私權(quán)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：專利權(quán)是發(fā)明創(chuàng)造人或其權(quán)利受讓人對(duì)特定的發(fā)明創(chuàng)造在一定期限內(nèi)依法享有的獨(dú)占實(shí)施權(quán)。雖然研究分析報(bào)告可能會(huì)涉及一些有創(chuàng)新性的內(nèi)容，但“專利權(quán)”不能全面涵蓋研究分析報(bào)告中可能涉及的所有權(quán)利類型，研究分析報(bào)告還可能包括文字作品、數(shù)據(jù)等多種形式的成果，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：知識(shí)產(chǎn)權(quán)是人們對(duì)其智力勞動(dòng)成果所享有的法定權(quán)利，涵蓋了著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等多種權(quán)利類型。期貨公司制作、提供的研究分析報(bào)告通常包含了作者的智力勞動(dòng)成果，如文字表達(dá)、數(shù)據(jù)分析等，這些都屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范疇，期貨公司在制作和提供報(bào)告時(shí)不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，所以C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：商標(biāo)權(quán)是商標(biāo)專用權(quán)的簡(jiǎn)稱，是指商標(biāo)主管機(jī)關(guān)依法授予商標(biāo)所有人對(duì)其注冊(cè)商標(biāo)受國(guó)家法律保護(hù)的專有權(quán)。商標(biāo)主要用于區(qū)分商品或服務(wù)的來(lái)源，與期貨公司的研究分析報(bào)告本身的內(nèi)容沒(méi)有直接關(guān)系，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。29、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確專門部門對(duì)適當(dāng)性管理工作開(kāi)展情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，至少（）開(kāi)展一次適當(dāng)性自查。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)適當(dāng)性自查的時(shí)間要求。在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性管理工作中，為了確保其合規(guī)有序開(kāi)展，需要明確專門部門進(jìn)行監(jiān)督檢查，并且要定期開(kāi)展適當(dāng)性自查。選項(xiàng)A，每月開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，頻率過(guò)高。對(duì)于期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，每月進(jìn)行自查會(huì)消耗大量的人力、物力和時(shí)間成本，在實(shí)際操作中可能并不必要，也不符合行業(yè)的常規(guī)管理要求。選項(xiàng)B，每季度開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，雖然比每月的頻率有所降低，但仍然相對(duì)較頻繁。從管理效率和成本的角度考慮，每季度自查可能沒(méi)有充分發(fā)揮資源的最優(yōu)配置。選項(xiàng)C，每半年開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，這是一個(gè)較為合理的時(shí)間間隔。既能夠保證對(duì)適當(dāng)性管理工作進(jìn)行及時(shí)有效的監(jiān)督和檢查，又不會(huì)因過(guò)于頻繁的自查給機(jī)構(gòu)帶來(lái)過(guò)重的負(fù)擔(dān)，符合行業(yè)的實(shí)際情況和管理需求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，每年開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，時(shí)間間隔過(guò)長(zhǎng)。在長(zhǎng)達(dá)一年的時(shí)間里，市場(chǎng)情況和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)狀況可能會(huì)發(fā)生較大變化，如果一年才進(jìn)行一次自查，可能無(wú)法及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正適當(dāng)性管理工作中存在的問(wèn)題，不利于風(fēng)險(xiǎn)的防控。綜上，本題正確答案是C。30、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.銀監(jiān)會(huì)

D.所在地法院

【答案】：A"

【解析】本題答案選A。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，不具備對(duì)期貨交易品種上市、中止等事項(xiàng)的批準(zhǔn)權(quán)限；選項(xiàng)C，銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨交易品種的相關(guān)批準(zhǔn)事項(xiàng)無(wú)關(guān)；選項(xiàng)D，所在地法院是司法審判機(jī)關(guān)，并非期貨交易相關(guān)審批的管理部門。所以本題正確答案是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。"31、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)（）申請(qǐng)從業(yè)資格。

A.向其所在機(jī)構(gòu)

B.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.直接向協(xié)會(huì)

D.事先通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)時(shí)申請(qǐng)從業(yè)資格的途徑。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員若要從事期貨業(yè)務(wù)，不能自行直接申請(qǐng)從業(yè)資格，而是需要事先通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)提出申請(qǐng)。選項(xiàng)A“向其所在機(jī)構(gòu)”申請(qǐng)從業(yè)資格表述錯(cuò)誤，所在機(jī)構(gòu)只是起到中間傳遞作用，并非接受申請(qǐng)的主體；選項(xiàng)B“向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)”，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)并非受理此類從業(yè)資格申請(qǐng)的部門；選項(xiàng)C“直接向協(xié)會(huì)”，取得合格證明人員不能直接向協(xié)會(huì)申請(qǐng)，必須通過(guò)所在機(jī)構(gòu)。而選項(xiàng)D“事先通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)”符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。32、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一管理

B.期貨公司營(yíng)業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范相關(guān)規(guī)定的理解。選項(xiàng)A：期貨公司總部設(shè)立獨(dú)立的部門對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一管理，這是合理且常見(jiàn)的管理模式。統(tǒng)一管理有助于規(guī)范業(yè)務(wù)流程、加強(qiáng)內(nèi)部控制、確保業(yè)務(wù)合規(guī)，能夠有效防范利益沖突，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：期貨公司營(yíng)業(yè)部是可以對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)的，并非不得對(duì)外提供。在符合相關(guān)規(guī)定和具備相應(yīng)條件的情況下，營(yíng)業(yè)部在公司統(tǒng)一管理和授權(quán)下，可以為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，因此該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：當(dāng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，期貨公司作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排，能夠避免因利益關(guān)聯(lián)而產(chǎn)生的不公正行為，保障業(yè)務(wù)活動(dòng)的獨(dú)立性和客觀性，從而有效防范利益沖突，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：期貨公司制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立，這些措施可以從制度、信息和物理空間等多個(gè)方面減少不同業(yè)務(wù)之間的相互干擾和利益沖突，保障各項(xiàng)業(yè)務(wù)的有序開(kāi)展，所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選B。33、在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估

A.15

B.10

C.8

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)情況的核實(shí)及評(píng)估的時(shí)間規(guī)定。在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期，按照相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。34、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列（）事項(xiàng)。

A.所有業(yè)務(wù)制度

B.管理人員的職責(zé)明細(xì)

C.章程修改時(shí)間

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所章程應(yīng)載明事項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：“所有業(yè)務(wù)制度”范圍過(guò)于寬泛，期貨交易所章程無(wú)需載明所有業(yè)務(wù)制度，只需要規(guī)定一些重要的、具有根本性的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：“管理人員的職責(zé)明細(xì)”通常是在具體的內(nèi)部管理制度之中進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定，并非期貨交易所章程必須載明的事項(xiàng)，章程主要側(cè)重于宏觀層面的規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：章程修改時(shí)間并非章程必須載明的核心內(nèi)容，章程重點(diǎn)在于規(guī)定交易所的組織架構(gòu)、運(yùn)營(yíng)規(guī)則等重要方面，而不是單純的修改時(shí)間，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：“變更、終止的條件、程序及清算辦法”對(duì)于期貨交易所而言是非常重要的內(nèi)容，這些事項(xiàng)關(guān)系到交易所的存續(xù)和市場(chǎng)的穩(wěn)定，屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。35、（）可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在風(fēng)險(xiǎn)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模。

A.期貨交易所會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)

B.期貨交易所理事會(huì)或董事會(huì)

C.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查決定期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金規(guī)模的主體。選項(xiàng)A，期貨交易所會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使對(duì)交易所重大事項(xiàng)的決策權(quán)等，并不負(fù)責(zé)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所理事會(huì)或董事會(huì)是期貨交易所的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)的決議等工作，并非決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金規(guī)模的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)保監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金規(guī)模的決定無(wú)關(guān)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在風(fēng)險(xiǎn)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模，該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。36、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范不包括（）。

A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)遵守的行為規(guī)范來(lái)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A，執(zhí)業(yè)紀(jì)律是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須嚴(yán)格遵守的規(guī)則和要求，它規(guī)范著從業(yè)人員的行為，確保其在合法合規(guī)的框架內(nèi)開(kāi)展業(yè)務(wù)，所以執(zhí)業(yè)紀(jì)律屬于期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范。選項(xiàng)B，專業(yè)勝任能力是指從業(yè)人員具備從事期貨業(yè)務(wù)所需的專業(yè)知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)。只有具備良好的專業(yè)勝任能力，才能為客戶提供準(zhǔn)確、有效的服務(wù)，保障期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行，因此專業(yè)勝任能力是期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守的行為規(guī)范內(nèi)容之一。選項(xiàng)C，職業(yè)品德是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)遵循的道德準(zhǔn)則和行為規(guī)范，如誠(chéng)實(shí)守信、公正公平等。良好的職業(yè)品德有助于維護(hù)期貨行業(yè)的聲譽(yù)和形象，促進(jìn)市場(chǎng)的健康發(fā)展，所以職業(yè)品德也屬于期貨從業(yè)人員必須遵守的行為規(guī)范。選項(xiàng)D，職業(yè)創(chuàng)新能力主要側(cè)重于在工作中創(chuàng)造新的方法、思路或產(chǎn)品等，雖然創(chuàng)新能力對(duì)行業(yè)發(fā)展有一定的推動(dòng)作用，但它并非期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范。綜上，答案選D。37、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。

A.3年內(nèi)

B.6個(gè)月至12個(gè)月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性

【答案】：A"

【解析】這道題考查期貨從業(yè)人員違規(guī)后從業(yè)資格申請(qǐng)受理限制的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。選項(xiàng)B的6個(gè)月至12個(gè)月不符合此情節(jié)的規(guī)定時(shí)長(zhǎng)；選項(xiàng)C中“3年內(nèi)或永久性”表述不準(zhǔn)確，不存在“或永久性”這種情況；選項(xiàng)D“永久性”說(shuō)法錯(cuò)誤。所以本題正確答案是A。"38、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)是（）．

A.監(jiān)事會(huì)

B.理事會(huì)

C.董事會(huì)

D.專業(yè)委員會(huì)

【答案】：B

【解析】這道題主要考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，監(jiān)事會(huì)是對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查的機(jī)構(gòu)，并非會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，董事會(huì)一般存在于公司制企業(yè)中，會(huì)員制期貨交易所并不設(shè)置董事會(huì)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，專業(yè)委員會(huì)是為了完成特定工作任務(wù)而設(shè)立的專門委員會(huì)，不是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。39、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于（）日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A

【解析】本題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所限制結(jié)算會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍后的報(bào)告時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。40、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時(shí)間是（）。

A.2007年4月18日

B.2007年4月20日

C.2007年7月4日

D.2008年3月27日

【答案】：B"

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》于2007年4月20日施行，所以本題正確答案選B。"41、某期貨公司的期末凈資本為5000萬(wàn)元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬(wàn)元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該公司采取的監(jiān)管措施有（）。

A.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

B.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

C.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

D.責(zé)令公司限期整改

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，結(jié)合題目中期貨公司的期末凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備情況，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司的凈資本不得低于風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的100%。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬(wàn)元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬(wàn)元，凈資本低于風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，不符合相關(guān)規(guī)定，屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況。按照規(guī)定，當(dāng)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期整改。接下來(lái)分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，通常是在涉及股東存在特定違規(guī)行為、影響公司治理等更復(fù)雜的情況下才會(huì)采取的措施，本題僅表明風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)，未提及股東相關(guān)違規(guī)情況，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)B：限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利，一般也是與股東自身違規(guī)或?qū)驹斐芍卮蟛焕绊懴嚓P(guān)，本題未體現(xiàn)此類情形，該選項(xiàng)不符合要求。-選項(xiàng)C：限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)，通常是在公司風(fēng)險(xiǎn)狀況更為嚴(yán)重，對(duì)市場(chǎng)或客戶可能造成較大危害等情況下采取的措施，本題僅處于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不達(dá)標(biāo)階段，尚未達(dá)到需要限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)的程度，該選項(xiàng)不正確。-選項(xiàng)D：責(zé)令公司限期整改，符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)時(shí)的常規(guī)監(jiān)管措施，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。42、（）是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。

A.董事會(huì)

B.理事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。公司制期貨交易所通常采用公司法人治理結(jié)構(gòu)，在其組織架構(gòu)中，不同的機(jī)構(gòu)有著不同的職責(zé)和權(quán)力。-選項(xiàng)A，董事會(huì)是公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理決策等工作，并非公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B，理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力執(zhí)行機(jī)構(gòu)，而不是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C，股東大會(huì)由全體股東組成，是公司制企業(yè)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，它決定公司的重大事項(xiàng)，在公司制期貨交易所中同樣如此，所以C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D，監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)督公司董事、高級(jí)管理人員等的行為，確保公司運(yùn)營(yíng)符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，并非權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。43、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，（）。

A.應(yīng)當(dāng)由期貨經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)責(zé)任

B.應(yīng)當(dāng)由客戶承擔(dān)責(zé)任

C.應(yīng)當(dāng)由交易的對(duì)手方承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效造成客戶經(jīng)濟(jì)損失時(shí)責(zé)任承擔(dān)主體的確定。選項(xiàng)A，不能一概而論地認(rèn)為應(yīng)當(dāng)由期貨經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)責(zé)任，因?yàn)樵斐煽蛻艚?jīng)濟(jì)損失的原因可能是多方面的，不一定完全是期貨經(jīng)紀(jì)商的問(wèn)題，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，客戶本身可能不存在導(dǎo)致合同無(wú)效以及造成自身?yè)p失的過(guò)錯(cuò)，若讓客戶承擔(dān)責(zé)任不符合公平原則，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，交易的對(duì)手方不一定與期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效以及客戶的損失存在直接關(guān)聯(lián)，不能簡(jiǎn)單認(rèn)定其承擔(dān)責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，在確定因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的責(zé)任承擔(dān)時(shí)，根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系來(lái)確定是合理且公平的。只有這樣才能準(zhǔn)確判斷各方在導(dǎo)致?lián)p失過(guò)程中所起的作用，進(jìn)而合理分配責(zé)任，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。44、期貨公司應(yīng)當(dāng)提示客戶可以通過(guò)（），查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的其他信息。

A.期貨電子郵局

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

C.期貨交易自助系統(tǒng)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司提示客戶查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易其他信息的途徑。選項(xiàng)A，期貨電子郵局并非通用且規(guī)定的查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和相關(guān)信息的常規(guī)渠道，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站主要側(cè)重于行業(yè)自律管理、信息公布、從業(yè)人員管理等方面的內(nèi)容，一般不用于客戶查詢自身的期貨交易結(jié)算結(jié)果和具體交易信息，故B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，期貨交易自助系統(tǒng)主要是用于客戶進(jìn)行期貨交易操作的平臺(tái)，并非專門用于查詢交易結(jié)算結(jié)果和其他信息的指定途徑，因此C選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)是專門負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控的機(jī)構(gòu)，其能夠?yàn)榭蛻籼峁?zhǔn)確、權(quán)威的期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的其他信息?？蛻艨梢酝ㄟ^(guò)該機(jī)構(gòu)來(lái)查詢相關(guān)信息，以保障自身交易信息的安全和準(zhǔn)確獲取，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題的正確答案是D。45、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司辦理擬任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職手續(xù)的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，辦理上述人員的任職手續(xù)。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"46、在空頭避險(xiǎn)策略中，下列基差值的變化對(duì)于避險(xiǎn)策略不利的是()。

A.基差值為正，而且絕對(duì)值變大

B.基差值為負(fù)，而且絕對(duì)值變小

C.基差值為正，而且絕對(duì)值變小

D.無(wú)法判斷

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)基差值變化對(duì)空頭避險(xiǎn)策略的影響來(lái)分析各選項(xiàng)。在期貨市場(chǎng)中，基差是指現(xiàn)貨價(jià)格減去期貨價(jià)格。空頭避險(xiǎn)策略是指投資者賣出期貨合約來(lái)規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)A分析基差值為正，即現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格，而且絕對(duì)值變大，意味著現(xiàn)貨價(jià)格相對(duì)期貨價(jià)格上漲得更多。對(duì)于空頭避險(xiǎn)策略而言，投資者持有現(xiàn)貨并賣出期貨合約，現(xiàn)貨價(jià)格上漲帶來(lái)的收益可能會(huì)彌補(bǔ)期貨合約上的損失，甚至可能產(chǎn)生額外收益，所以這種基差值的變化對(duì)避險(xiǎn)策略是有利的。選項(xiàng)B分析基差值為負(fù)，即現(xiàn)貨價(jià)格低于期貨價(jià)格，而且絕對(duì)值變小，說(shuō)明現(xiàn)貨價(jià)格相對(duì)于期貨價(jià)格跌幅在減小或者現(xiàn)貨價(jià)格開(kāi)始上漲、期貨價(jià)格下跌等情況。在空頭避險(xiǎn)策略中，投資者在期貨市場(chǎng)的空頭頭寸可能會(huì)獲利，同時(shí)現(xiàn)貨價(jià)格的不利變動(dòng)在減小，整體對(duì)避險(xiǎn)策略是有利的。選項(xiàng)C分析基差值為正，即現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格，而且絕對(duì)值變小，意味著現(xiàn)貨價(jià)格相對(duì)期貨價(jià)格下跌得更多。在空頭避險(xiǎn)策略下，投資者持有現(xiàn)貨并賣出期貨合約，現(xiàn)貨價(jià)格下跌會(huì)使現(xiàn)貨資產(chǎn)價(jià)值減少，而期貨價(jià)格相對(duì)上漲又會(huì)導(dǎo)致期貨空頭頭寸產(chǎn)生虧損，所以這種基差值的變化對(duì)于避險(xiǎn)策略是不利的。綜上，答案選C。47、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金

D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金產(chǎn)生的孳息的歸屬問(wèn)題。我們逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織。期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息及運(yùn)用產(chǎn)生的各種收益等孳息并不歸屬期貨公司，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)。它主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，而并非期貨投資者保障基金孳息的歸屬主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息自然歸屬于該基金本身，用于增強(qiáng)基金的保障能力，以更好地保護(hù)投資者利益，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保障基金的籌集、管理和使用等具體工作，但孳息并非歸屬于管理機(jī)構(gòu)，管理機(jī)構(gòu)只是執(zhí)行相關(guān)管理職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案是C。48、期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)事前向（）報(bào)告。

A.國(guó)務(wù)院

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所員工大會(huì)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本時(shí)的報(bào)告對(duì)象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨交易所的重要變更事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)管，能夠確保期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行和規(guī)范發(fā)展。選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院是我國(guó)最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)，一般不會(huì)直接處理期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本這類具體事務(wù)。選項(xiàng)C，期貨交易所員工大會(huì)主要是員工參與民主管理、反映員工意見(jiàn)和建議的組織，并不負(fù)責(zé)接收期貨交易所變更的報(bào)告。選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)自律等，并非期貨交易所變更事項(xiàng)的報(bào)告對(duì)象。綜上，答案選B。49、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是()對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》進(jìn)行紀(jì)律懲戒主體的相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。但它并非是依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要側(cè)重于對(duì)期貨市場(chǎng)的宏觀監(jiān)管等工作，并不是依據(jù)該準(zhǔn)則對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主體，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要是開(kāi)展具體的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，并不具備依據(jù)該準(zhǔn)則對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的職能，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。50、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，投資者主動(dòng)要求購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)時(shí)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在滿足相關(guān)規(guī)定的條件下，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.應(yīng)當(dāng)

B.暫緩

C.拒絕

D.可以

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》相關(guān)規(guī)定的理解。根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，當(dāng)投資者主動(dòng)要求購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)時(shí)，在經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)滿足相關(guān)規(guī)定的條件下，并非應(yīng)當(dāng)向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)，“應(yīng)當(dāng)”意味著必須這么做，這不符合實(shí)際規(guī)定，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。“暫緩”表示暫時(shí)推遲，該辦法并未規(guī)定在這種情況下要暫緩銷售或提供服務(wù)，B選項(xiàng)錯(cuò)誤?！熬芙^”也不符合規(guī)定，因?yàn)樵跐M足條件時(shí)是可以進(jìn)行銷售或服務(wù)提供的，而不是直接拒絕，C選項(xiàng)錯(cuò)誤?！翱梢浴斌w現(xiàn)了在符合相關(guān)規(guī)定條件下，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有向投資者銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)的可能性，這與辦法規(guī)定相符，所以本題正確答案為D。第二部分多選題(20題)1、期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議。如果期貨公司提出異議，則()。

A.期貨交易所應(yīng)及時(shí)采取措施應(yīng)對(duì)

B.期貨交易所可以不予受理

C.期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致期貨公司損失的，對(duì)該損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

D.期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：AD

【解析】本題主要考查期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議時(shí)，期貨交易所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)。選項(xiàng)A分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司在規(guī)定期限內(nèi)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議時(shí)，期貨交易所應(yīng)及時(shí)采取措施應(yīng)對(duì)。這是為了保障期貨交易的正常秩序和公平公正，確保交易結(jié)算結(jié)果的準(zhǔn)確性和合理性。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B分析期貨公司在規(guī)定期限內(nèi)提出異議是其合法權(quán)利，期貨交易所必須受理并采取相應(yīng)措施，而不是可以不予受理。因此，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析該選項(xiàng)中說(shuō)期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致期貨公司損失的，對(duì)該損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。這種說(shuō)法不準(zhǔn)確，期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任的范圍是有限的，只有因未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的部分，才對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任，并非所有損失都要賠償。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析當(dāng)期貨公司提出異議后，期貨交易所有義務(wù)及時(shí)采取措施。如果未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大，期貨交易所應(yīng)對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。這符合公平原則和保護(hù)期貨公司合法權(quán)益的要求。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案選AD。2、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（）。

A.申請(qǐng)書(shū)

B.發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明

C.場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件

D.擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本

【答案】：ABCD

【解析】本題考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司應(yīng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交的申請(qǐng)材料。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A：申請(qǐng)書(shū)申請(qǐng)書(shū)是任何申請(qǐng)事項(xiàng)的基本材料，它是表達(dá)申請(qǐng)意圖和基本情況的重要文件。在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)，提交申請(qǐng)書(shū)能讓監(jiān)管部門明確申請(qǐng)人的設(shè)立意愿和基本計(jì)劃，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明發(fā)起人是期貨公司設(shè)立的重要參與主體，了解發(fā)起人的情況對(duì)于監(jiān)管部門評(píng)估公司的設(shè)立背景、資金實(shí)力和信譽(yù)狀況等至關(guān)重要。審計(jì)報(bào)告可以反映發(fā)起人的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)情況，個(gè)人金融資產(chǎn)證明則能體現(xiàn)個(gè)人發(fā)起人的資金實(shí)力。因此，發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)需要提交的材料，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件期貨公司的運(yùn)營(yíng)需要有合適的場(chǎng)地、必要的設(shè)備和充足的資金。場(chǎng)地證明文件能證明公司有合法合規(guī)的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所；設(shè)備證明文件可確保公司具備開(kāi)展業(yè)務(wù)所需的技術(shù)條件；資金證明文件則能保證公司有足夠的資金來(lái)維持運(yùn)營(yíng)和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。所以，場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司必不可少的申請(qǐng)材料，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本期貨業(yè)務(wù)具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性和專業(yè)性，完善的業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度是保障期貨公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)、防范風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵。監(jiān)管部門通過(guò)審核這些制度文本，可以了解公司的管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防控能力，判斷其是否具備設(shè)立期貨公司的條件。因此，擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本應(yīng)作為申請(qǐng)材料提交，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交的申請(qǐng)材料。3、根據(jù)《最高人民法院．最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券．期貨市場(chǎng)刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》，可以認(rèn)定為刑法，“以其他方法操縱證券，期貨市場(chǎng)”的行為包括（）

A.不以成交為目的，頻繁申報(bào)、撤單，誤導(dǎo)投資者做出投資決策，影響證券、期貨交易價(jià)格，并進(jìn)行與申報(bào)相反的交易或者謀取相關(guān)利益的

B.利用虛假或者不正確的重大信息，誘導(dǎo)投資者做出投資決策，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量，并進(jìn)行相關(guān)交易或者或者謀取相關(guān)利益的

C.通過(guò)策劃，實(shí)施資產(chǎn)收購(gòu)，誤導(dǎo)投資者做出投資決策，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，并進(jìn)行相關(guān)交易或者謀取相關(guān)利益的

D.通過(guò)囤積現(xiàn)貨，影響特定期貨品種市場(chǎng)行情，并進(jìn)行相關(guān)期貨交易

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場(chǎng)刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》來(lái)逐一分析選項(xiàng)。A選項(xiàng)不以成交為目的，頻繁申報(bào)、撤單，這種行為會(huì)誤導(dǎo)投資者做出投資決策，進(jìn)而影響證券、期貨交易價(jià)格。而行為人進(jìn)行與申報(bào)相反的交易或者謀取相關(guān)利益，屬于典型的操縱證券、期貨市場(chǎng)的行為，因此A選項(xiàng)可以認(rèn)定為刑法中“以其他方法操縱證券，期貨市場(chǎng)”的行為。B選項(xiàng)利用虛假或者不正確的重大信息，誘導(dǎo)投資者做出投資決策，會(huì)對(duì)證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量產(chǎn)生影響。行為人在此基礎(chǔ)上進(jìn)行相關(guān)交易或者謀取相關(guān)利益，是通過(guò)虛假信息來(lái)操縱市場(chǎng)的表現(xiàn)，符合“以其他方法操縱證券，期貨市場(chǎng)”的定義，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)通過(guò)策劃、實(shí)施資產(chǎn)收購(gòu)，誤導(dǎo)投資者做出投資決策，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，然后進(jìn)行相關(guān)交易或者謀取相關(guān)利益。這種通過(guò)特定行為誤導(dǎo)市場(chǎng)并從中獲利的方式，屬于操縱證券市場(chǎng)的手段之一，因此C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)通過(guò)囤積現(xiàn)貨，影響特定期貨品種市場(chǎng)行情，并進(jìn)行相關(guān)期貨交易。這種行為會(huì)破壞期貨市場(chǎng)的正常供需關(guān)系和價(jià)格形成機(jī)制，達(dá)到操縱期貨市場(chǎng)的目的，所以D選項(xiàng)也可以認(rèn)定為“以其他方法操縱證券，期貨市場(chǎng)”的行為。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場(chǎng)刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》中關(guān)于“以其他方法操縱證券，期貨市場(chǎng)”的行為認(rèn)定，本題答案選ABCD。4、刑法第一百八十條第四款規(guī)定的行為人“明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)”，應(yīng)當(dāng)綜合以下方面進(jìn)行認(rèn)定，包括（）

A.行為人與他人之間具有親友關(guān)系、利益關(guān)聯(lián)、交易終端關(guān)聯(lián)等關(guān)聯(lián)關(guān)系；

B.他人從事的相關(guān)交易活動(dòng)明顯不具有符合交易習(xí)慣、專業(yè)判斷等正當(dāng)理由；

C.行為人獲取未公開(kāi)信息的初始時(shí)間與他人從事相關(guān)交易活動(dòng)的初始時(shí)間具有關(guān)聯(lián)性；

D.行為人具有獲取未公開(kāi)信息的職務(wù)便利；

【答案】：ABCD

【解析】本題考查對(duì)刑法第一百八十條第四款規(guī)定中行為人“明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)”認(rèn)定方面的理解。選項(xiàng)A行為人與他人之間具有親友關(guān)系、利益關(guān)聯(lián)、交易終端關(guān)聯(lián)等關(guān)聯(lián)關(guān)系，這種關(guān)聯(lián)關(guān)系很可能為行為人明示或暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)提供了渠道和可能性。例如，親友關(guān)系可能會(huì)使行為人基于情感因素向?qū)Ψ絺鬟f相關(guān)信息，利益關(guān)聯(lián)則可能促使行為人通過(guò)暗示他人交易來(lái)共同獲取利益，交易終端關(guān)聯(lián)更能直接體現(xiàn)出兩者在交易行為上的某種聯(lián)系。所以該選項(xiàng)能夠作為認(rèn)定行為人“明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)”的一個(gè)方面。選項(xiàng)B他人從事的相關(guān)交易活動(dòng)明顯不具有符合交易習(xí)慣、專業(yè)判斷等正當(dāng)理由，這就意味著他人的交易行為存在異常。在正常情況下，交易應(yīng)遵循一定的交易習(xí)慣和專業(yè)判斷邏輯，如果其交易行為不符合這些常理，很有可能是受到了他人（行為人）的明示或暗示。比如，在沒(méi)有合理依據(jù)的情況下，突然進(jìn)行大量的某類交易，就可能是因?yàn)樾袨槿讼蚱鋫鬟f了特定信息。因此，該選項(xiàng)可作為認(rèn)定依據(jù)之一。選項(xiàng)C行為人獲取未公開(kāi)信息的初始時(shí)間與他人從事相關(guān)交易活動(dòng)的初始時(shí)間具有關(guān)聯(lián)性，這表明他人的交易行為可能與行為人獲取的未公開(kāi)信息存在因果關(guān)系。若兩者時(shí)間上高度契合，那么極有可能是行為人在獲取未公開(kāi)信息后明示或暗示他人進(jìn)行了相關(guān)交易。所以該選項(xiàng)也是認(rèn)定行為人“明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)”的一個(gè)重要方面。選項(xiàng)D行為人具有獲取未公開(kāi)信息的職務(wù)便利，這是其有能力明示或暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)的前提條件。擁有職務(wù)便利，行為人就能夠接觸到一般人無(wú)法獲取的重要信息，從而有機(jī)會(huì)利用這些信息來(lái)影響他人的交易決策。例如，金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部人員利用其職務(wù)之便獲取未公開(kāi)的市場(chǎng)信息后，暗示親友進(jìn)行相關(guān)交易。所以該選項(xiàng)同樣可用于認(rèn)定行為人“明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)”。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均應(yīng)綜合考慮用于認(rèn)定行為人“明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)”，本題答案為ABCD。5、期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)包括（）。

A.期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)管、檢査

B.對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢査

C.發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告

D.發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為應(yīng)當(dāng)立即向公司監(jiān)事會(huì)報(bào)告E

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的具體職責(zé)來(lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官需要對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)管、檢查。這是首席風(fēng)險(xiǎn)官的重要職責(zé)之一，通過(guò)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為的監(jiān)管和檢查，能夠確保公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，避免因違法違規(guī)行為給公司帶來(lái)法律風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查。期貨市場(chǎng)具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的要求也很高。首席風(fēng)險(xiǎn)官通過(guò)監(jiān)督檢查期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理措施和流程，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)隱患，并提出相應(yīng)的改進(jìn)建議，以保障公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。這樣做一方面可以讓監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)介入調(diào)查，維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者的合法權(quán)益；另一方面也能讓公司董事會(huì)了解情況，采取相應(yīng)的措施進(jìn)行整改，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告，而非向公司監(jiān)事會(huì)報(bào)告，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選ABC。6、期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料有（）。

A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)

B.股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等

D.申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格所需提交申請(qǐng)材料的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析判斷。選項(xiàng)A期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)是期貨公司向相關(guān)部門表明其申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格意愿和基本情況的重要文件，是申請(qǐng)流程中必不可少的材料，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件體現(xiàn)了公司內(nèi)部決策層對(duì)于開(kāi)展該業(yè)務(wù)的統(tǒng)一意見(jiàn)和決策，是公司申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格的重要內(nèi)部依據(jù)，所以也屬于應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本包含了部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等內(nèi)容，它能反映出期貨公司對(duì)于期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)范和運(yùn)營(yíng)模式，有助于監(jiān)管部門評(píng)估公司是否具備開(kāi)展該業(yè)務(wù)的能力和條件，因此屬于必要的申請(qǐng)材料，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表可以直觀地反映期貨公司在一定時(shí)期內(nèi)的財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平，監(jiān)管部門通過(guò)查看該報(bào)表，能夠全面了解公司的經(jīng)營(yíng)情況和風(fēng)險(xiǎn)控制能力，從而判斷其是否適合開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，所以它也是申請(qǐng)時(shí)需要提交的材料之一，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料，本題答案選ABCD。7、以下選項(xiàng)中適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的從業(yè)人員有（）。

A.期貨交易所結(jié)算部總監(jiān)

B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢師

C.期貨公司總經(jīng)理

D.期貨保證金存管銀行負(fù)責(zé)保證金業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人

【答案】：BC

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》適用于期貨從業(yè)人員。期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢師屬于期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員；期貨公司總經(jīng)理屬于期貨公司高級(jí)管理人員，二者均屬于期貨從業(yè)人員范疇，適用該準(zhǔn)則。而期貨交易所結(jié)算部總監(jiān)，期貨交易所是自律管理的法人，結(jié)算部總監(jiān)主要負(fù)責(zé)交易所內(nèi)部結(jié)算管理等工作，并非直接的期貨從業(yè)人員，不適用該準(zhǔn)則。期貨保證金存管銀行負(fù)責(zé)保證金業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人，其所在的期貨保證金存管銀行主要是為期貨市場(chǎng)提供保證金存管服務(wù)等，該負(fù)責(zé)人不屬于期貨從業(yè)人員，不適用該準(zhǔn)則。所以本題答案選BC。8、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)為c3類的投資者可以購(gòu)買或者接受（）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)。

A.R1

B.R2

C.R3

D.R4

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》中關(guān)于投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)適配性的相關(guān)規(guī)定來(lái)進(jìn)行分析。在投資者適當(dāng)性管理體系中，通常規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)為c3類的投資者具有一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，他們可以購(gòu)買或接受與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配及低于該風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)。選項(xiàng)A：R1風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相對(duì)較低，屬于低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)，c3類投資者是可以購(gòu)買或接受的。選項(xiàng)B：R2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)也不高，相較于R1風(fēng)險(xiǎn)稍高，但仍在c3類投資者可承受的范圍內(nèi)，所以c3類投資者能夠購(gòu)買或接受。選項(xiàng)C：R3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與c3類投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)相匹配，c3類投資者自然可以購(gòu)買或接受該風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)。選項(xiàng)D：R4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相對(duì)較高，超出了c3類投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力范圍，c3類投資者不能購(gòu)買或接受該風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)。綜上，風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)為c3類的投資者可以購(gòu)買或者接受R1、R2、R3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)，答案選ABC。9、期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法正確的有（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)保持客戶委托資產(chǎn)與公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立

B.客戶委托資產(chǎn)不得用于清償期貨公司債務(wù)

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)不同客戶的委托資產(chǎn)獨(dú)立建賬.獨(dú)立核算.分賬管理

D.客戶委托資產(chǎn)的來(lái)源及用途應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)規(guī)定

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，保持客戶委托資產(chǎn)與公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立是非常必要的。這有助于確?？蛻糍Y產(chǎn)的安全性和獨(dú)立性，避免公司自有資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)波及客戶委托資產(chǎn)，防止兩者混淆而引發(fā)的資金挪用等問(wèn)題，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。B選項(xiàng)：客戶委托資產(chǎn)的所有權(quán)歸客戶所有，并非期貨公司的資產(chǎn)，因此不得用于清償期貨公司債務(wù)。這樣規(guī)定可以保障客戶資產(chǎn)的安全，防止期貨公司在出現(xiàn)債務(wù)問(wèn)題時(shí)侵害客戶的權(quán)益，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。C選項(xiàng)：對(duì)不同客戶的委托資產(chǎn)獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算、分賬管理，能夠清晰地記錄每個(gè)客戶資產(chǎn)的收支和運(yùn)作情況，便于準(zhǔn)確計(jì)算每個(gè)客戶的收益和風(fēng)險(xiǎn)，也有利于監(jiān)管部門進(jìn)行監(jiān)督和管理，保證資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。D選項(xiàng)：客戶委托資產(chǎn)的來(lái)源及用途應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)規(guī)定，這是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合法合規(guī)開(kāi)展的基本要求。只有確保資產(chǎn)來(lái)源合法、用途合規(guī)，才能維護(hù)金融市場(chǎng)的正常秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)的說(shuō)法均正確。10、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內(nèi)部問(wèn)責(zé)機(jī)制，了解客戶的（）等情況，審鎮(zhèn)評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，提供與評(píng)估結(jié)果相造應(yīng)的產(chǎn)品或者服務(wù)。

A.經(jīng)濟(jì)實(shí)力

B.投資經(jīng)歷

C.專業(yè)知識(shí)

D.風(fēng)險(xiǎn)偏好

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度時(shí)應(yīng)了解客戶的情況?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內(nèi)部問(wèn)責(zé)機(jī)制，需要充分了解客戶的多方面情況，謹(jǐn)慎評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，進(jìn)而提供與評(píng)估結(jié)果相適應(yīng)的產(chǎn)品或者服務(wù)。選項(xiàng)A，客戶的經(jīng)濟(jì)實(shí)力是判斷其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的重要因素之一。經(jīng)濟(jì)實(shí)力較強(qiáng)的客戶