管理手冊(cè)管理手冊(cè)受控狀態(tài)黃偉受控章節(jié)號(hào)目錄任命書公司簡介范圍理解相關(guān)方的需求和期望確定合規(guī)管理體系的范圍合規(guī)管理和良好治理原則合規(guī)義務(wù)的識(shí)別合規(guī)義務(wù)的維護(hù)領(lǐng)導(dǎo)作用組織的角色、職責(zé)和權(quán)限策劃合規(guī)目標(biāo)和實(shí)施策劃資源能力和培訓(xùn)意識(shí)文件化信息運(yùn)行的策劃和控制建立控制和程序?qū)徍斯芾碓u(píng)審改進(jìn)不合格、不合格和糾正措施附件一附件二附件三附件四公司職能架構(gòu)附件五合規(guī)管理體系架構(gòu)0.2文件修訂履歷表修訂日期修改章節(jié)(內(nèi)容)現(xiàn)行版本狀態(tài)0.3任命書為使公司更好地貫徹執(zhí)行《合規(guī)管理系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)》GB/T357ISO37301:2021,加強(qiáng)對(duì)合規(guī)管理體系運(yùn)行的領(lǐng)導(dǎo)，特任命本公司周靜為本公司合規(guī)管理體系管理者代表，履行以下職責(zé)：1:確保合規(guī)管理體系所需的過程得到建立、實(shí)施和保持；2:向最高管理者報(bào)告合規(guī)管理體系的業(yè)績，包括改進(jìn)的需求；3:確保在全公司內(nèi)提高滿足合規(guī)管理要求的意識(shí)；4:負(fù)責(zé)與合規(guī)管理體系有關(guān)事宜的內(nèi)部溝通和外部聯(lián)絡(luò)?？偨?jīng)理：黃偉編制完成《合規(guī)管理手冊(cè)》(以下簡稱：管理手冊(cè)),現(xiàn)予以批準(zhǔn)頒布實(shí)施。本手冊(cè)是公司管理體系的法規(guī)性文件，是指導(dǎo)公司建立并實(shí)施體系管理的綱領(lǐng)和行動(dòng)準(zhǔn)則。公司全體員工必須遵照?qǐng)?zhí)行。總經(jīng)理：黃偉(例如：廣東啟企科技信息有限公司主要從ISO體系認(rèn)證、資質(zhì)認(rèn)證、涉密；安防；音視頻；27922售后服務(wù)；ISO9001、ISO14001、ISO45001數(shù)據(jù)治理…………具有長期從事咨詢服務(wù)、認(rèn)證、管理、運(yùn)營、維護(hù)的經(jīng)驗(yàn)，具有完善的合作供應(yīng)鏈和技術(shù)咨詢輔導(dǎo)和相應(yīng)各項(xiàng)規(guī)章制度。如果您對(duì)我們的產(chǎn)品感興趣，誠邀您的合作!聯(lián)系微信/QQ:459686154;電話：)1.0范圍：本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了構(gòu)成合規(guī)管理體系的基本要素，包本標(biāo)準(zhǔn)適用于組織內(nèi)部和外部(包括第三方機(jī)構(gòu))對(duì)合規(guī)管理進(jìn)行評(píng)價(jià)，以2.1.2管理手冊(cè)的發(fā)行和修訂2.1.2.1本手冊(cè)由管理者代表編制及更新，由總經(jīng)理審批。文控負(fù)責(zé)2.1.2.2本手冊(cè)使用期間如有修改應(yīng)及時(shí)匯總上。本手冊(cè)持有者應(yīng)使其妥善保管，不得丟失、損壞、隨意涂抹.2.3.1公正性組織確定內(nèi)部和外部問題，如那些與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)、與組織目標(biāo)相關(guān)和影響組織實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理體系預(yù)期成果能力的問題。這種情況下，組織考慮了更大范圍的內(nèi)部和外部因素，如監(jiān)管、社會(huì)和文化環(huán)境、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、內(nèi)部方針、程序、過程和資源。注：合規(guī)管理體系的范圍旨在闡明應(yīng)用合規(guī)管理體系的地域和/或組織邊界.尤其該組織是某大規(guī)模組織在給定地點(diǎn)的分支機(jī)構(gòu)肘。----3.1提及的內(nèi)部和外部問題；----3.2和3.5.1提及的要求。標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本公司實(shí)際情況編寫而成。適用于公司：計(jì)算機(jī)軟件開發(fā)、包括的過程順序和相互作用，對(duì)文件化的合規(guī)管理體系運(yùn)行做出了明確組織根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)建立、制定、實(shí)施、評(píng)價(jià)、維護(hù)和持續(xù)改進(jìn)合規(guī)管理體系，包括必需的過程和過程的相互作用，并考慮了如下治理原則：一一合規(guī)團(tuán)隊(duì)的獨(dú)立性；3.5.1合規(guī)義務(wù)的識(shí)別考慮了這些合規(guī)義務(wù)。組織宜以適合其規(guī)模、復(fù)雜性、結(jié)構(gòu)和運(yùn)行的方式記錄其合規(guī)義務(wù)。合規(guī)義務(wù)的來源宜包括合規(guī)要求，并能包含合規(guī)承諾。示例1:合規(guī)主要求的例子包指：一一許可、執(zhí)照或其他形式的授權(quán)，合規(guī)承諾包括：一一與公共權(quán)力機(jī)構(gòu)和客戶簽訂的協(xié)議；一一組織要求：如方針程序，一一自愿原則或規(guī)程，一一自愿性標(biāo)志或環(huán)境承諾；一一與組織簽署合同產(chǎn)生的義務(wù)；3.5.2合規(guī)義務(wù)的維護(hù)組織有適當(dāng)?shù)倪^程識(shí)別新的和變更的法律、法規(guī)、準(zhǔn)則和其他合規(guī)義務(wù)，以確保持續(xù)合規(guī)。組織有過程評(píng)價(jià)已識(shí)別的變更和任何變更的實(shí)施對(duì)合規(guī)義務(wù)管理的影響。獲取關(guān)于法律和其他合規(guī)義務(wù)變更信息的過程包括：一一列入相關(guān)監(jiān)管部門收件人名單；一一成為專業(yè)團(tuán)體的會(huì)員；一一訂閱相關(guān)信息服務(wù)，一一參加行業(yè)論壇和研討會(huì)；一一監(jiān)視監(jiān)管部門網(wǎng)端，一一與監(jiān)管部門會(huì)晤；一一與法律顧問洽商，一一監(jiān)視合規(guī)義務(wù)來源(如：監(jiān)管聲明和法院判決)3.6合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)組織識(shí)別并評(píng)價(jià)其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。該評(píng)價(jià)能建立在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或其他替換方法的基礎(chǔ)之上。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估構(gòu)成了合規(guī)管理體系實(shí)施的基礎(chǔ)，是有計(jì)劃地分配適當(dāng)和充足的資源對(duì)已識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理的基礎(chǔ)。組織識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，宜把合規(guī)義務(wù)和它的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)和運(yùn)行的相關(guān)方面聯(lián)系起來，以識(shí)別可能發(fā)生不合規(guī)的場景。組織宜識(shí)別不合規(guī)的原因及后果。組織宜通過考慮不合規(guī)的原因、來源、后果的嚴(yán)重程度、不合規(guī)及其后果能發(fā)生的可能性進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析。后果能包括，例如：個(gè)人和環(huán)境傷害、經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損失和行政責(zé)任。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)涉及組織合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析過程中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與組織能夠并愿意接受的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)水平的比較。基于這個(gè)比較，能設(shè)定優(yōu)先級(jí)，作為確定需要實(shí)施的控制及其程度的基礎(chǔ)(見5.1)。發(fā)生以下情形，宜對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行周期性再評(píng)估：一一新的或改變的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)；一一組織結(jié)構(gòu)或戰(zhàn)略改變；一一重大的外部變化，例如金融經(jīng)濟(jì)環(huán)境、市場條件、債務(wù)和客戶關(guān)系；一一合規(guī)義務(wù)改變(見3.5);一一不合規(guī)。注1:合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估細(xì)節(jié)的程度和水平取決于組織的風(fēng)險(xiǎn)情況、環(huán)境、規(guī)模和目標(biāo).并能隨著具體細(xì)分領(lǐng)域(如：環(huán)境、財(cái)務(wù)和社會(huì))變化。注2:基于風(fēng)險(xiǎn)的合規(guī)管理方法并不意昧著在低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)情況下組織接受不合規(guī)。它有助于組織集中主要注意力和資源優(yōu)先處理更高級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)，最終涵蓋所有合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。所有已識(shí)別的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)/情況受制于監(jiān)視、糾正和糾正措施。4領(lǐng)導(dǎo)作用4.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾b)確保建立組織的合規(guī)方針和合規(guī)目標(biāo)，并與該組織的價(jià)值觀、目標(biāo)和戰(zhàn)略方向保持一致(見5.2);c)確保制定并實(shí)施方針、程序和過程，以實(shí)現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)；d)確保合規(guī)管理體系所需資源可用、予以分配和指派；e)確保合規(guī)管理體系要求融入組織的業(yè)務(wù)過程；f)傳達(dá)合規(guī)管理體系的重要性和符合合規(guī)管理體系要求的重要性；h)支持其他相關(guān)管理者，使他們?cè)谧约簱?dān)責(zé)的領(lǐng)域中展現(xiàn)出合規(guī)領(lǐng)導(dǎo)力；i)確保運(yùn)行指標(biāo)和合規(guī)義務(wù)保持一致；j)確立并維護(hù)問責(zé)機(jī)制，包括對(duì)合規(guī)事件和不合規(guī)及時(shí)報(bào)告；I)推進(jìn)持續(xù)改進(jìn)。承諾水平標(biāo)示為下列事項(xiàng)的實(shí)現(xiàn)程度：一一治現(xiàn)機(jī)構(gòu)和所有管理層通過措施和決定，積極證明他們承諾建立、制定、實(shí)施、評(píng)價(jià)、維護(hù)和改進(jìn)的是一個(gè)有效和及時(shí)響應(yīng)的合規(guī)管理體系；一一合規(guī)方針經(jīng)治理機(jī)構(gòu)正式批準(zhǔn)；一一最高管理者承擔(dān)責(zé)任，確保組織關(guān)于合規(guī)的承諾充分實(shí)現(xiàn)；一一所有管理層一致向員工傳達(dá)一個(gè)清晰的信息(通過文字和措施}:組織將履行它的合規(guī)義務(wù)；一一以消晰并令人信服的聲明廣泛傳達(dá)關(guān)于合規(guī)的承諾，并有措施支持，一一合規(guī)團(tuán)隊(duì)被賦予一定級(jí)別的權(quán)限.這反映有效合規(guī)的重要性且合規(guī)團(tuán)隊(duì)可直接向治理機(jī)構(gòu)報(bào)告；一一通過意識(shí)提列活動(dòng)和培訓(xùn)，分配資源以建立、制定、實(shí)施、評(píng)價(jià)、維護(hù)和改進(jìn)強(qiáng)勁的合規(guī)文化，一一方針、程序和過程不僅反映法律要求，還反映自愿性準(zhǔn)則和組織的核心價(jià)值觀；一一組織向其所有管理層級(jí)分配合規(guī)責(zé)任并要求他們負(fù)責(zé)；一一要求對(duì)合規(guī)管理體系進(jìn)行定期評(píng)審；一一持續(xù)改進(jìn)組織的合規(guī)績效；一一采取糾正措施。4.2合規(guī)方針4.2.1總則組織合規(guī)方針：一、遵守法規(guī)、規(guī)則以及組織內(nèi)部的規(guī)章制度；二、排除反社會(huì)勢(shì)力；三、為社會(huì)提供有用的產(chǎn)品和服務(wù)；四、尊重員工的人格和個(gè)性；五、向利益相關(guān)者公開信息；七、最高經(jīng)營層應(yīng)率先履行“誠信經(jīng)營、恪守正道”的經(jīng)營原則；八、鼓勵(lì)內(nèi)外相關(guān)方就合規(guī)問題進(jìn)行報(bào)告；九、持續(xù)改進(jìn)以不斷適應(yīng)合規(guī)要求。治理機(jī)構(gòu)和最高管理者(與員工協(xié)商)建立合規(guī)方針：一一適合于組織目的；一一為設(shè)定合規(guī)目標(biāo)提供框架；一一包括滿足適用要求的承諾；一一包括持續(xù)改進(jìn)合規(guī)管理體系的承諾。合規(guī)方針宜明確：一一合規(guī)管理體系的施圍；一一與組織規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜性和運(yùn)行環(huán)境有關(guān)的體系運(yùn)用與體系環(huán)一合規(guī)與其他職能.如治理、風(fēng)險(xiǎn)、審計(jì)和法務(wù)的結(jié)合程度；一一合規(guī)融入運(yùn)行方針、程序、過程的程度；一一合規(guī)團(tuán)隊(duì)的獨(dú)立和自治程度；一一管理和報(bào)告合規(guī)事項(xiàng)的責(zé)任；一一管理內(nèi)部和外部利益相關(guān)方關(guān)系的原則；一一所要求的行為和問責(zé)的標(biāo)準(zhǔn)；一一不合規(guī)的后果。合規(guī)方針：一一作為文件化信息可供使用；一一以通俗易髓的語言書寫，便于所有員工均能容易地理解原則和目的；一一必要時(shí)，翻譯為其他語言；一一在組織內(nèi)明確傳達(dá)，且所有員工隨即可用；一一適宜時(shí)，便于相關(guān)方獲?。灰灰话匆蟾?，以保持相關(guān)。建立合規(guī)方針宜與組織的價(jià)值觀、目標(biāo)和戰(zhàn)略保持一致，且通過治理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。合規(guī)方針建立組織實(shí)現(xiàn)合規(guī)的總原則和措施承諾。它設(shè)定所要求的責(zé)任和績效水平以及評(píng)估措施的期望。方針適合于組織活動(dòng)產(chǎn)生的合規(guī)義務(wù)。合規(guī)方針不是孤立的文件，由其他文件支持，包括運(yùn)行方針、程序和過程。制定合規(guī)方針，考慮了：a)國際、區(qū)域或本地的特定義務(wù)；b)組織的戰(zhàn)略、目標(biāo)和價(jià)值觀；c)組織的結(jié)構(gòu)和治理框架；d)與不合規(guī)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和等級(jí)；最高管理者宜確保在組織內(nèi)分配并傳達(dá)相關(guān)角色的職責(zé)和權(quán)限。治a)確保合規(guī)管理體系與本標(biāo)準(zhǔn)一致；b)向治理機(jī)構(gòu)和最高管理者報(bào)告合規(guī)管理體系的績效。注：合規(guī)團(tuán)隊(duì)的特定資任并不減輕其他員工對(duì)可能存在的合規(guī)予以報(bào)告割的一部分。這有助于確保員工充分理解組織的反正和運(yùn)行程序，以及如何將其運(yùn)用在他們的工作中，并確保他們有效地履行合規(guī)義務(wù)。要使合規(guī)管理體系有效運(yùn)行，治理機(jī)構(gòu)和最高管理者需要通過堅(jiān)持積極地支持合規(guī)和合規(guī)管理體系來以身作則。組織由專人(如：合規(guī)官〉負(fù)責(zé)日常的合規(guī)管理，組織由跨職能的合規(guī)委員會(huì)協(xié)調(diào)整個(gè)組織的合規(guī)工作。一些組織一一取決于其規(guī)模一一也有人員全面負(fù)責(zé)合規(guī)管理，盡管這可能是其他角色或職能之外的職責(zé)，包括現(xiàn)把部分工作外包給合規(guī)專家。理體系都發(fā)揮一定的作用。因此，在他們的職務(wù)描述中清晰地設(shè)定他們各如組織的性質(zhì)和規(guī)模。但是，有些職責(zé)有可能是各類組織共有的。a)根據(jù)4.2建立合規(guī)方針。b)確保維護(hù)對(duì)合規(guī)的承諾，并確保恰當(dāng)處理不合規(guī)和不合規(guī)行為。c)將合規(guī)職責(zé)列入最高管理者職位描述。d)任命或提名一個(gè)合規(guī)團(tuán)隊(duì)：1)具有設(shè)計(jì)合規(guī)管理體系并保持其一致性和完整性的權(quán)限和職責(zé)。2)有權(quán)直接接觸治理機(jī)構(gòu)和最高管理者并獲得來自他們的清晰和明確的支持。3)使其有權(quán)接觸：一一高級(jí)決策制定者并有機(jī)會(huì)在決策制定過程初期提出意見和建議；一一組織的各個(gè)層面；一一執(zhí)行合規(guī)任務(wù)所需的所有文件化信息和數(shù)據(jù)；一一關(guān)于相關(guān)法律、法規(guī)、準(zhǔn)則和組織標(biāo)準(zhǔn)的專家建議。4)通過指出在相關(guān)決策過程中所有合規(guī)方面的后果，具有實(shí)施制衡權(quán)力的權(quán)限和能力。e)確保合規(guī)團(tuán)隊(duì)具備獨(dú)立采取措施的權(quán)限，且該團(tuán)隊(duì)不會(huì)向與其沖突的優(yōu)先權(quán)妥協(xié)，特別是當(dāng)合規(guī)已融入該組織業(yè)務(wù)的情況下。最高管理者確定：一一分配充足和適當(dāng)?shù)馁Y源以建立、制定、實(shí)施、評(píng)價(jià)、維護(hù)和改進(jìn)合規(guī)管理體系及績效成果；一一確保組織分配和傳達(dá)相關(guān)角色的職責(zé)和權(quán)限；一一確保建立高效及時(shí)的報(bào)告系統(tǒng)；一一對(duì)照合規(guī)關(guān)鍵績效措施或結(jié)果被考核；一一分配向治理機(jī)構(gòu)和最高管理者報(bào)告合規(guī)管理體系績效的職責(zé)。4.3.4合規(guī)團(tuán)隊(duì)組織有合規(guī)團(tuán)隊(duì)，將職能分配給現(xiàn)有職位。合規(guī)團(tuán)隊(duì)宜與管理層合作，負(fù)責(zé)以下事宜.a)在相關(guān)資源的支將下識(shí)別合規(guī)義務(wù)，并將那些合規(guī)義務(wù)轉(zhuǎn)化為可執(zhí)行的方針、程序和過程；b)將合規(guī)義務(wù)融入現(xiàn)有的方針、程序和過程；c)為員工提供或組織持續(xù)培訓(xùn)，以確保所有相關(guān)員工得到定期培訓(xùn)；d)促進(jìn)合規(guī)職責(zé)列入職務(wù)描述和員工績效管理過程；e)設(shè)定適當(dāng)?shù)暮弦?guī)報(bào)告和文件化體系；f)制定和實(shí)施信息管理過程，如通過熱線、舉報(bào)系統(tǒng)和其他機(jī)制進(jìn)行的投際和反饋；h)分析績效以識(shí)別需要采取的糾正措施；i)識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并管理與第三方有關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，如供應(yīng)商、代理商、分j)確保按計(jì)劃定期對(duì)合規(guī)管理體系進(jìn)行評(píng)審；k)確保合規(guī)管理體系的建立、實(shí)施和維護(hù)能得到適當(dāng)?shù)膶I(yè)建議；m)對(duì)合規(guī)相關(guān)事宜向組織提供客觀建議。注：GB/T19012提供了投訴處理的一一誠信和信守合規(guī)；一一有效的溝通和影響技能；一一推動(dòng)其建議和指導(dǎo)被接受的能力和堅(jiān)定立場；一一相關(guān)能力。管理層負(fù)責(zé)其職責(zé)范圍內(nèi)的合規(guī)。這包括：a)與合規(guī)團(tuán)隊(duì)合作并支持合規(guī)團(tuán)隊(duì)，鼓勵(lì)員工也這樣做；b)個(gè)人遵守并被看到遵守方針、程序、過程并參加和支持合規(guī)培訓(xùn)活動(dòng)；i)將合規(guī)績效納入員工績效考核(如：關(guān)鍵績效指標(biāo)、目標(biāo)和晉升準(zhǔn)則);j)將合規(guī)義務(wù)納入他們職責(zé)范圍內(nèi)的現(xiàn)有業(yè)務(wù)實(shí)踐和1)對(duì)外包業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，確保它們考慮合規(guī)義務(wù)。包括管理者在內(nèi)的所有員工宜：a)堅(jiān)持履行與其職位和職務(wù)有關(guān)的組織合規(guī)義務(wù)；b)按照合規(guī)管理體系要求參與培訓(xùn)；c)使用作為合規(guī)管理體系一部分的、可獲得的合規(guī)資源；5.1合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施組織進(jìn)行合規(guī)管理體系策劃，考慮3.1提及的問題，3.2提及的要求，3.4提及的良好治理原則，3.5識(shí)別的合規(guī)義務(wù)，3.6提及的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，a)應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的措施以及一一將措施納入合規(guī)管理體系過程并實(shí)施；5.2合規(guī)目標(biāo)和實(shí)施策劃a)與合規(guī)方針一致；b)可測(cè)量(如可行);一一需要什么資源；一一誰負(fù)責(zé)；一一何時(shí)完成；6支持6.1資源6.2能力和培訓(xùn)b)確保這些員工在接受適當(dāng)?shù)慕逃⑴嘤?xùn)或工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上能勝任工注：例如，適用的措施能包括對(duì)員工的培訓(xùn)、指導(dǎo)或調(diào)崗；或雇傭或聘用6.2.2培訓(xùn)需的技能和知識(shí)。培訓(xùn)項(xiàng)目的目標(biāo)是確保所有員工有能力以與組織合規(guī)文化和對(duì)合規(guī)的承諾一致的方式履行角色職責(zé)。設(shè)計(jì)合理并有效執(zhí)行的培訓(xùn)能為員工提供有效的方式交流之前未識(shí)別的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)員工的教育和培訓(xùn)宜：a)針對(duì)與員工角色和職責(zé)相關(guān)的義務(wù)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)量身定制；b)適宜時(shí)，以對(duì)員工知識(shí)和能力缺口的評(píng)估為基礎(chǔ)；d)與組織的培訓(xùn)計(jì)劃一致，并納入年度培訓(xùn)計(jì)劃；e)實(shí)用并易于員工理解；f)與員工的日常工作相關(guān)，并且以相關(guān)行業(yè)、組織或部門的情況作為g)足夠靈活，涉及各種技能，以滿足組織和員工的不同需求；h)評(píng)估有效性；i)按要求更新；j)記錄并保存。考慮合規(guī)再培訓(xùn)，每當(dāng)：一一角色或職責(zé)改變；一一內(nèi)部方針、程序和過程改變；一一組織結(jié)構(gòu)改變；一一合規(guī)義務(wù)尤其是法律或相關(guān)方要求改變；一一活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)改變；生的問題。6.3意識(shí)在組織控制下工作的人員清楚：a)合規(guī)方針；b)他們的角色和對(duì)合規(guī)管理體系有效性的貢獻(xiàn)，包括改善合規(guī)管理6.3.2.2最高管理者在鼓勵(lì)合規(guī)中的角色最高管理者的關(guān)鍵職責(zé)：以便恰當(dāng)?shù)囟ㄎ缓弦?guī)；d)創(chuàng)造一個(gè)鼓勵(lì)報(bào)告不合規(guī)并且報(bào)告的員工不會(huì)受到報(bào)復(fù)的環(huán)i)確保運(yùn)行目標(biāo)和指標(biāo)不會(huì)危害合規(guī)行為。6.3.2.3合規(guī)文化個(gè)領(lǐng)域所要求的共同的、已發(fā)布的行為標(biāo)準(zhǔn)例如，支持合規(guī)文化發(fā)展的因素包括：一一在監(jiān)視、輔導(dǎo)和指導(dǎo)過程中以身作則；一一對(duì)潛在員工進(jìn)行適當(dāng)?shù)木蜆I(yè)前評(píng)估；一一在人職培訓(xùn)或新員工訓(xùn)練中強(qiáng)調(diào)合規(guī)和組織價(jià)值觀；一一持續(xù)進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，包括更新培訓(xùn)內(nèi)容；一一持續(xù)就合規(guī)問題進(jìn)行溝通；一一建立績效考核體系，考慮對(duì)合規(guī)行為的評(píng)估。并將合規(guī)表現(xiàn)與工資掛鉤，以實(shí)現(xiàn)合規(guī)關(guān)鍵績效措施和結(jié)果；一一對(duì)合規(guī)管理業(yè)績和結(jié)果予以明確認(rèn)可；一一對(duì)故意或因疏忽而違反合規(guī)義務(wù)的情況給予即時(shí)和適當(dāng)?shù)囊灰辉诮M織戰(zhàn)略和個(gè)人角色之間建立清晰的聯(lián)系，反映出合規(guī)是實(shí)現(xiàn)組織結(jié)果所必不可少的；一一就合規(guī)進(jìn)行公開和適當(dāng)?shù)臏贤?。合?guī)文化的形成體現(xiàn)于下列方面的實(shí)現(xiàn)程度：一一所有上述事項(xiàng)均得到充分實(shí)施；一一利益相關(guān)方(尤其是員工)相信上述事項(xiàng)已得到充分實(shí)施；一一員工充分了解與其自身活動(dòng)和所在銷售部門活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)義務(wù)相應(yīng)的合規(guī)義務(wù)；一一組織各層按要求針對(duì)不合規(guī)進(jìn)行”自主”補(bǔ)救，并采取相應(yīng)一一合規(guī)團(tuán)隊(duì)所扮演的角色及其目標(biāo)得到重視；一一員工有能力且受到鼓勵(lì)向相應(yīng)的管理層提出其合規(guī)疑慮。6.4溝通6.4.1總則組織確定與合規(guī)管理體系相關(guān)的內(nèi)部和外部的溝通需求，包括：a)溝通內(nèi)容；b)溝通時(shí)間；c)溝通對(duì)象；d)溝通方式。注：8.1.7和8.1.8給出了關(guān)于內(nèi)部和外部合規(guī)報(bào)告的指南。6.4.2內(nèi)部溝通組織采用適當(dāng)?shù)臏贤ǚ绞剑源_保全體員工持續(xù)獲知并理解合規(guī)信息。溝通明確繪出組織對(duì)員工的期望，以及不合規(guī)將在何種情形下逐級(jí)上報(bào)給誰。6.4.3外部溝通組織根據(jù)方針采用實(shí)用的方法與所有相關(guān)方進(jìn)行外部溝通。相關(guān)方能包括但不限于：監(jiān)管機(jī)構(gòu)、客戶、承包商、供應(yīng)商、投資方、緊急服務(wù)提供方、非政府組織和鄰居。溝通方式可包括網(wǎng)站和電子郵件、新聞稿、廣告和定期簡報(bào)、年度(或其他定期)報(bào)告、非正式討論、開放日、分組座談會(huì)、社區(qū)對(duì)話、參與社區(qū)活動(dòng)和熱線電話。這些方式能鼓勵(lì)理解和接受組織對(duì)合規(guī)的承諾。6.5文件化信息組織的合規(guī)管理體系包括本標(biāo)準(zhǔn)推薦的和組織確定合規(guī)管理體系有效所必需的文件化信息。例如，文件化信息包括：一一組織的合規(guī)方針；一一合規(guī)管理體系的目標(biāo)、指標(biāo)、結(jié)構(gòu)和內(nèi)容；一一合規(guī)職責(zé)和角色分配；一一相關(guān)合規(guī)義務(wù)登記；一一根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)登記并確定優(yōu)先處理順序；一一登記不合規(guī)和近乎不合規(guī)；一一年度合規(guī)計(jì)劃；一一人事記錄，包括但不限于培訓(xùn)記錄。注1:文件化信息、能包括與監(jiān)管報(bào)告要求相關(guān)的事項(xiàng)。注2:不同組織合規(guī)管理體系文件化信息的程度不同，因?yàn)椋阂灰唤M織規(guī)模和它的活動(dòng)、過程、產(chǎn)品和服務(wù)的類型，一一過程和過程問相互作用的復(fù)雜性，一一員工的能力；6.5.2創(chuàng)建和更新一一標(biāo)示和描述(例如：標(biāo)題、日期、作者、或參考資料或版本號(hào)〉;一一格式(例如：語言、軟件版本和圖形)和載體(例如：紙張、電一一對(duì)變更的控制(例如：版本控制);組織確定的對(duì)于策劃和運(yùn)行合規(guī)管理體系所必需的外部來掘的文件本著獲取法律建議進(jìn)而取得法律特權(quán)主體的目的來對(duì)文件化信息進(jìn)注：獲取指關(guān)于只允許查辛苦文件化信息的決定或允許并授權(quán)查看7運(yùn)行7.1運(yùn)行的策劃和控制組織策劃、實(shí)施和控制滿足合規(guī)義務(wù)必需的過程.并實(shí)施5.1確定的一一根據(jù)準(zhǔn)則實(shí)施過程控制；一一記錄必要的文件化信息，確信過程已按計(jì)劃實(shí)施。組織控制計(jì)劃變更，并重新評(píng)審計(jì)劃外變更的后果，必要時(shí)采取措施緩解任何不利影響。7.2建立控制和程序組織落實(shí)控制措施，管理合規(guī)義務(wù)和對(duì)應(yīng)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)預(yù)期的行為。采取有效的控制措施確保滿足合規(guī)義務(wù)，能夠預(yù)防或發(fā)現(xiàn)不合規(guī)事件并糾正。充分而嚴(yán)格的設(shè)計(jì)各類、各層次的控制措施，以促進(jìn)組織的活動(dòng)和運(yùn)行環(huán)境實(shí)現(xiàn)合規(guī)義務(wù)。在合理的情況下，這些控制措施植入常規(guī)的組織過程。示例：控制包括：一一消晰、實(shí)用并易于遵循的文件化運(yùn)行方針、程序、過程和操作指示；一一系統(tǒng)和異常報(bào)告，一一劃分有沖突的角色和職責(zé)；一一自動(dòng)化過程；一一年度合規(guī)計(jì)劃；一一員工績效計(jì)劃；一一合規(guī)評(píng)估和審核，一一管理層的承諾和以身作則和促進(jìn)合規(guī)行為的其他措施，一一對(duì)預(yù)期的員工行為(標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)值觀和行為準(zhǔn)則)進(jìn)行主動(dòng)、公開并經(jīng)常的溝通。組織維護(hù)、定期評(píng)價(jià)并試驗(yàn)這些控制措施，以確?？刂拼胧┑某掷m(xù)有效。組織確立程序，文件化，執(zhí)行并維護(hù)，以支持合規(guī)方針，實(shí)踐合規(guī)義務(wù)。制定這些程序時(shí)考慮到：a)將合規(guī)義務(wù)整合到程序中，包括計(jì)算機(jī)系統(tǒng)、表格、報(bào)告系統(tǒng)、合同和其他有法律約束力的文件；b)與組織的其他評(píng)審和控制職能保持一致；c)持續(xù)監(jiān)視和測(cè)量；d)評(píng)估和報(bào)告(包括管理監(jiān)督)以確保員工遵守程序；e)專門安排識(shí)別、報(bào)告和上報(bào)不合規(guī)事例和不合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。7.3外包過程組織宜確保外包過程受到控制和監(jiān)視。組織的運(yùn)營外包通常不減輕組織的法律職責(zé)或合規(guī)義務(wù)。如果外包.組織需要執(zhí)行有效的盡職調(diào)查，以確效遵守合同(例如：第三方績效考核。組織宜考慮與其他第三方相關(guān)的過程的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，如產(chǎn)品和服務(wù)供應(yīng)、產(chǎn)品分銷.和在必要的情況下的適當(dāng)控制(例如：合同條款中的合規(guī)義務(wù))。8.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)8.1.1總則a)需要被監(jiān)視和測(cè)量的內(nèi)容和原因；b)監(jiān)視、測(cè)量、分析、評(píng)價(jià)的方法(如適用),以確保有效的結(jié)果；d)何時(shí)分析、評(píng)價(jià)和報(bào)告監(jiān)視和測(cè)量的結(jié)果。組織適當(dāng)保留文件化信息，作為結(jié)果證據(jù)。組織評(píng)價(jià)合規(guī)管理體系的績效和合規(guī)管理體系的有8.1.2監(jiān)視組織監(jiān)視合規(guī)管理體系以確保實(shí)現(xiàn)合規(guī)績效。制定持續(xù)監(jiān)視計(jì)劃，設(shè)合規(guī)監(jiān)視是為了評(píng)估合規(guī)管理體系的有效性和組織的合規(guī)績效而收一一未如期執(zhí)行內(nèi)部合規(guī)檢查的案例。典型的合規(guī)績效監(jiān)視包括：一一不合規(guī)和“近乎不合規(guī)”(即未造成負(fù)面影響的事件);一一米履行合規(guī)義務(wù)的事例；一一未實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的事例；一一合規(guī)文化的情況；一一確立的領(lǐng)先和滯后指標(biāo)(見8.1.6)。8.1.3合規(guī)績效反饋來源組織建立、實(shí)施、評(píng)價(jià)和維護(hù)用以尋求和接收合規(guī)績效反饋信息的程序。合規(guī)績效反饋來源包括：一一員工，如通過舉報(bào)工具、熱線電話、反饋、意見箱；一一客戶，如通過投訴處理系統(tǒng)；一一供應(yīng)商；一一監(jiān)管部門；一一過程控制日志和活動(dòng)記錄(包括電子版和紙質(zhì)版)。示例.合規(guī)績效反饋內(nèi)容包括：一一合規(guī)問題，一一不合規(guī)和合規(guī)疑慮，一一新出現(xiàn)的合規(guī)問題；一一持續(xù)的監(jiān)或組織的變更；一一對(duì)合規(guī)有效性和合規(guī)續(xù)效的評(píng)論。反饋宜作為持續(xù)改進(jìn)合規(guī)管理體系的重要依據(jù)。8.1.4信息收集方法收集信息的方式有很多。不同情況下，下列每種方法是相關(guān)的，組織謹(jǐn)慎選擇適用于組織大小、規(guī)模、性質(zhì)和復(fù)雜性的工具。例如，信息收集方法包括：一一出現(xiàn)或確認(rèn)不合規(guī)時(shí)的特別報(bào)告；一一通過熱線電話、投訴和其他反饋(包括舉報(bào))所收集的信息；一一非正式討論、研討會(huì)和分組座談會(huì)；一一抽樣和誠信試驗(yàn)，例如神秘購物，一一感知調(diào)查的結(jié)果；一一直接觀察、正式訪談、工廠巡視和檢查；一一審核和評(píng)審；一一利益相關(guān)方質(zhì)詢、培訓(xùn)需要和培訓(xùn)過程中的反饋(尤其是員工的反饋)。8.1.5信息分析和分類對(duì)信息的有效分類和管理至關(guān)重要。組織建立信息的分類、存儲(chǔ)和檢索系統(tǒng)。示例.信息分類類目包括：一一來源，一一部門，一一不合規(guī)描述，一一義務(wù)類別；一一指標(biāo)；一一嚴(yán)重性，一一實(shí)際或潛在影響。信息管理系統(tǒng)時(shí)同時(shí)收集問題和投訴，并對(duì)合規(guī)相關(guān)的信息進(jìn)行分類和分析。一旦收集了信息，需要對(duì)它進(jìn)行分類、分析和精確評(píng)估以識(shí)別根本原因和需采取的適當(dāng)措施。分析宜考慮系統(tǒng)性和反復(fù)發(fā)生的問題，并進(jìn)行改正或改進(jìn)，因?yàn)檫@些可能給組織帶來重大并更加難以識(shí)別的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。8.1.6指標(biāo)制定組織制定一系列可測(cè)量指標(biāo)具有十分重要的意義，此類指標(biāo)會(huì)幫助組織對(duì)合規(guī)目標(biāo)(見5.2)的實(shí)現(xiàn)進(jìn)行測(cè)量，并量化合規(guī)績效。該過程宜考慮合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估結(jié)果(見3.6),以確保各指標(biāo)與該組織的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)特征具有相關(guān)性。示例1:活動(dòng)類指標(biāo)包括：一一經(jīng)過有效陪訓(xùn)的員工比例；一一監(jiān)管部門聯(lián)系的頻率；一一反饋機(jī)制的使用(保羅用戶對(duì)那些機(jī)制價(jià)值的評(píng)論);示例2:反應(yīng)類指標(biāo)包括：一一不合規(guī)的后果，包括對(duì)經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償、罰款和其他處罰、補(bǔ)救成本、示例3:預(yù)測(cè)類指標(biāo)包指：一一定時(shí)期的不合規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)[以目標(biāo)的潛在損失/收益(收入、健康和安全、聲譽(yù)等)測(cè)量];一一不合規(guī)趨勢(shì)(基于過去趨勢(shì)預(yù)測(cè)合規(guī)率)。8.1.7合規(guī)的報(bào)告治理機(jī)構(gòu)、管理層和合規(guī)團(tuán)隊(duì)確保他們能夠及時(shí)有效并持續(xù)充分地了解合規(guī)管理體系績效，包括所有相關(guān)的不合規(guī)，并及時(shí)和積極地推動(dòng)這一原則：組織鼓勵(lì)和支持充分和坦城報(bào)告的文化。內(nèi)部報(bào)告制度的安排宜確除非法律另有規(guī)定，組織選擇適合自己情況的內(nèi)部合規(guī)報(bào)告的版式、內(nèi)容需要對(duì)所有不合規(guī)做適當(dāng)報(bào)告。盡管系統(tǒng)性和反復(fù)出現(xiàn)的問題特別重要，如果一次性不合規(guī)非常重大或故意為之，需要予以同等重視。即使一個(gè)小缺陷，可表明當(dāng)前過程和合規(guī)管理體系存在嚴(yán)重不足。如果不及時(shí)報(bào)告，可能導(dǎo)致人們認(rèn)為缺陷不重要并導(dǎo)致這樣的缺陷成為系統(tǒng)性問題。鼓勵(lì)員工反映并報(bào)告不科合法律和其他不合規(guī)事件，并將報(bào)告視為積極的、不構(gòu)成威脅的措施，而無須擔(dān)心遭到報(bào)復(fù)。在組織的合規(guī)方針和程序中清晰地設(shè)定報(bào)告義務(wù)，并通過其他方法加以強(qiáng)化，例如：由管理者在日常工作中對(duì)員工的非正式強(qiáng)化。8.1.8合規(guī)報(bào)告的內(nèi)容合規(guī)報(bào)告能包括：a)組織按要求向任何監(jiān)管機(jī)構(gòu)通報(bào)的任何事項(xiàng)；b)合規(guī)義務(wù)變化及其對(duì)組織的影響，以及為了履行新義務(wù)，擬采用的措施c)對(duì)合規(guī)績效的測(cè)量，包括不合規(guī)和持續(xù)改進(jìn)；d)可能的不合規(guī)數(shù)量和詳細(xì)內(nèi)容和隨后對(duì)他們的分析；e)采取的糾正措施；合規(guī)管理體系有效性、業(yè)績和趨勢(shì)的信息；g)與監(jiān)管部門的接觸和關(guān)系進(jìn)展；h)審核和監(jiān)視活動(dòng)的結(jié)果。合規(guī)方針促進(jìn)常規(guī)報(bào)告時(shí)間表范圍之外的實(shí)質(zhì)性重大事件的立即報(bào)告。8.1.9記錄維護(hù)對(duì)組織合規(guī)活動(dòng)的準(zhǔn)確、及時(shí)的記錄，這有助于監(jiān)視和評(píng)審過程，并證明與合規(guī)管理體系的一致性。記錄宜包括對(duì)投訴、爭議、宣稱的不合規(guī)以及解決它們的步驟的記錄和分類。宜以確保清晰、容易辨認(rèn)和可檢索的方式保存記錄。保護(hù)這些記錄，使其免于被增加、刪除、修改、未經(jīng)授權(quán)使用或隱藏。組織的合規(guī)管理體系記錄能包括：a)合規(guī)績效信息，包括合規(guī)報(bào)告；b)來自相關(guān)方的投訴、解決方案和溝通；c)不合規(guī)及糾正和預(yù)防的措施的詳細(xì)內(nèi)容；d)對(duì)合規(guī)管理體系和采取措施的評(píng)審和審核的結(jié)果。8.2審核組織至少在計(jì)劃的時(shí)間間隔內(nèi)安排審核，以提供信息，確定合規(guī)管理體1)組織自身的準(zhǔn)則；2)本標(biāo)準(zhǔn)的建議。b)有效實(shí)施和維護(hù)。需要時(shí)，也能進(jìn)行額外審核。組織宜：一一策劃、建立、實(shí)施和維護(hù)審核方案，包括頻率、方法、職責(zé)、策劃要求和報(bào)告。審核方案宜考慮相關(guān)過程的重要性和前期審核的結(jié)果；一一界定審核準(zhǔn)則和每次審核的范圍；一一選擇審核員，并進(jìn)行審核，以確保審核過程的客觀和公正；一一確保審核結(jié)果報(bào)告給相關(guān)管理層；一一保留文件化信息，作為實(shí)施審核方案和審核結(jié)果的證據(jù)。8.3管理評(píng)審最高管理者直按計(jì)劃定期評(píng)審組織的合規(guī)管理體系，以確保其持續(xù)的適用性、充分性和有效性。此類評(píng)審的實(shí)際深度和頻率將隨組織的性質(zhì)和方針變化。管理評(píng)審直考慮：a)以前管理評(píng)審措施的狀態(tài)。b)合規(guī)方針的充分性。c)合規(guī)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的程度。d)資源的充分性。e)與合規(guī)管理體系相關(guān)的內(nèi)外部問題的變化。f)合規(guī)績效信息，包括以下各項(xiàng)體現(xiàn)的趨勢(shì)：一一不合格、糾正措施和解決的時(shí)間表；一一監(jiān)視和測(cè)量的結(jié)果；一一與相關(guān)方的溝通，包括投訴，一一審核的結(jié)果。管理評(píng)審的輸出宜包括與持續(xù)改進(jìn)機(jī)會(huì)相關(guān)的決定和合規(guī)管理體系所需的任何改動(dòng)。還宜包括以下方面的建議：b)合規(guī)過程的改變以確保與運(yùn)行實(shí)踐和體系有效整合；f)認(rèn)可組織內(nèi)的示范性合規(guī)行為。組織保留文件化信息作為管理評(píng)審結(jié)果的證據(jù)，并宣向治理機(jī)構(gòu)提交副9改進(jìn)9.1不合格、不合規(guī)和糾正措施9.1.1總則一一管理這些后果。b)評(píng)價(jià)是否需要采取措施，消除不合格或不合規(guī)的根本原因，以避免再d)評(píng)審所來取的任何糾正措施的有效性。未能避免或發(fā)現(xiàn)一次性不合規(guī)并不一定意味著合規(guī)管理體系預(yù)防和發(fā)現(xiàn)不合規(guī)總體無效。糾正措施宜適合于發(fā)生的不合格或不合規(guī)造成的影響。一一不合格或不合規(guī)的性質(zhì)和隨后采取的任何措施；一一任何糾正措施的結(jié)果。分析不合格或不合規(guī)所得的信息能用于考慮：一一評(píng)估產(chǎn)品和服務(wù)績效，一一改進(jìn)或重新設(shè)計(jì)產(chǎn)品和服務(wù)；一一改變組織慣例和程序；一一對(duì)員工進(jìn)行再培訓(xùn)；一一對(duì)通知相關(guān)方的必要性進(jìn)行再評(píng)估；一一對(duì)潛在不合規(guī)提供早期預(yù)警；一一對(duì)控制進(jìn)行重新設(shè)計(jì)或評(píng)審；一一強(qiáng)化通知和上報(bào)步驟(內(nèi)部和外部)。9.1.2上報(bào)組織采用并宣傳清晰、及時(shí)的上報(bào)過程，以確保所有不合規(guī)都能被提出、報(bào)告并最終上報(bào)給相關(guān)管理層，并確保合規(guī)團(tuán)隊(duì)得到通知并能夠?yàn)樯蠄?bào)提供支持。在適當(dāng)?shù)那闆r下，宜向最高管理者和治理機(jī)構(gòu)上報(bào)，其中包括相關(guān)委員會(huì)。該過程宜詳細(xì)說明報(bào)告的對(duì)象、方式和時(shí)間以及內(nèi)部和外部報(bào)告的時(shí)當(dāng)組織需按法律要求報(bào)告不合規(guī)時(shí)，需根據(jù)適用法規(guī)或其他商定方式，通知監(jiān)管機(jī)構(gòu)。即使法律未要求組織報(bào)告不合規(guī)，組織也可考慮自愿向監(jiān)管機(jī)構(gòu)自我披露不合規(guī)，以減輕不合規(guī)的后果。有效的合規(guī)管理體系宜包括一種機(jī)制，使組織的員工或其他人以保密的方式報(bào)告可疑的或?qū)嶋H的不當(dāng)行為或違反組織合規(guī)義務(wù)的行為，而無須擔(dān)心遭到報(bào)復(fù)。9.2持續(xù)改進(jìn)組織宜設(shè)法持續(xù)改進(jìn)合規(guī)管理體系的適用性、充分性和有效性。組織將合規(guī)報(bào)告中對(duì)已收集信息進(jìn)行的分析和相應(yīng)評(píng)價(jià)作為識(shí)別該組織合規(guī)績效改進(jìn)機(jī)會(huì)的依據(jù)。附件一：公司合規(guī)目標(biāo)一覽表序號(hào)統(tǒng)計(jì)周期工不合規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)有效管控率月2不合規(guī)事件發(fā)生次數(shù)1次以下月3不合規(guī)事件有效處置率月序號(hào)部門統(tǒng)計(jì)周期統(tǒng)計(jì)方法1行政部不合規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)有效管控率：98%以上月2不合規(guī)事件發(fā)生次數(shù)：1次以下月3不合規(guī)事件有效處置率：98%以上/月月4部不合規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)有效管控率：98%以上月5不合規(guī)事件發(fā)生次數(shù)：1次以下月6不合規(guī)事件有效處置率：98%以上/月月7銷售部不合規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)有效管控率：98%以上月8不合規(guī)事件發(fā)生次數(shù)：1次以下月9不合規(guī)事件有效處置率：98%以上/月月行政部不合規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)有效管控率：98%以上月注：各部門每月初統(tǒng)計(jì)本部門上個(gè)月的服務(wù)目標(biāo)，5日前將統(tǒng)計(jì)好的服務(wù)目標(biāo)上附件二：程序文件目錄序號(hào)文件名稱文件編號(hào)1文件及記錄控制程序2人力資源管理程序3管理評(píng)審控制程序4內(nèi)部審核控制程序5采購控制程序6財(cái)務(wù)控制程序7糾正措施控制程序8溝通管理控制程序9相關(guān)利益方控制程序溝通管理程序外包控制程序風(fēng)險(xiǎn)管理程序組織環(huán)境與相關(guān)方合規(guī)要求管理程序合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理程序合規(guī)運(yùn)行策劃和控制程序合規(guī)監(jiān)視和測(cè)量控制程序合規(guī)記錄控制程序合規(guī)反饋控制程序不合規(guī)上報(bào)控制程序目的：使各部門人員知道本部門在GB/T35770-2022標(biāo)準(zhǔn)要求的相關(guān)職責(zé)，便于理解程序文件執(zhí)行事宜?？偨?jīng)理管代綜合行政部銷售部組織環(huán)境●●OOO理解組織及其環(huán)境O●OOO理解相關(guān)方的需求和期望O●OOO確定合規(guī)管理體系的范圍●OOO合規(guī)管理體系和良好治理原則●●OOO●●OOO合規(guī)義務(wù)的識(shí)別●●OOO合規(guī)義務(wù)的維護(hù)●●OOOO●●OO領(lǐng)導(dǎo)作用O●OOOO●OOO●●●●●●●●策劃O●OOOOO●●●合規(guī)目標(biāo)和實(shí)施策劃OO●●●O●OOO資源OO●OO能力和培訓(xùn)OO●OO意識(shí)O●OOOO●OOO文件化信息OOOOO●●OOO運(yùn)行的策劃和控制●●OOO建立控制和程序OO●●●OOOOO績效評(píng)價(jià)OOO●OOO●OO審核O●●●●管理評(píng)審O●●●●改進(jìn)O●○●不合格、不合格和糾正措施O●OOO●●OOO●主導(dǎo)部門O協(xié)助部門銷銷售部技術(shù)部綜綜合行政部頁次版本受控文件章對(duì)公司現(xiàn)有的管理體系文件及記錄進(jìn)行控制，以保證各使用場所的文件為最新版本之有效文件；確保對(duì)各類管理體系運(yùn)行的記錄進(jìn)行有效的控制，以清楚反映管理體系之運(yùn)作狀況，并能為管理體系的追溯或改進(jìn)提供依據(jù)。二：范圍本程序適用于所有的管理體系有關(guān)的文件和記錄的控制管理。3.1受控文件：指授權(quán)、更改及發(fā)放都受控制的文件，包括以下幾大類：a.體系文件：包括各質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、工作指引、檢b.外來標(biāo)準(zhǔn)類文件：包括國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、法律、法規(guī)等標(biāo)準(zhǔn)類資c.外來技術(shù)文件：包括客戶技術(shù)文件、客戶樣板、供方規(guī)格書類資料。3.2受控文件：文件分發(fā)后有任何修訂或文件取消，文控將跟進(jìn)該文件。受控文件件章”的印章。3.3非受控(參考)文件：作為參考目的而使用的文件；文件經(jīng)分發(fā)后，有任何修訂3.4受控文件原稿：授權(quán)者親筆簽名的文四：職責(zé)4.1文控公司受控文件的格式審核、登記、發(fā)放、作廢、更改、回收等工作。整理公司受控文件目錄，并協(xié)調(diào)各部門核對(duì)各類文件版本。公司各類文件格式的保4.2文件接收部門文件接收時(shí)，負(fù)責(zé)簽收確認(rèn)，負(fù)責(zé)將作廢或過期的文件交還文控中心，以確保所使用的文件為最新有效狀態(tài)。受控文件的歸檔及維護(hù)，以便不損壞、不4.3文件的編制/審批權(quán)限編制人員審核人員批準(zhǔn)人員管理手冊(cè)管理者代表總經(jīng)理各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人管理者代表總經(jīng)理標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、作業(yè)指導(dǎo)書各相關(guān)部門人員部門負(fù)責(zé)人管理者代表使用部門/部門負(fù)責(zé)人流程說明文件格式確定1、文控負(fù)責(zé)制訂文件(各類文件)格式要求，如：文件封面、2、管理者代表負(fù)責(zé)確認(rèn)所有文件格式，并最終定稿。3、由文控將最終定稿文件的格式存放于電腦服務(wù)器中共享或郵件給各單位，各部門編制文件的時(shí)候按照格式排管理者各類文件文件編制1、各部門負(fù)責(zé)人根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)條款要求及公司的實(shí)際情況而編寫相應(yīng)的文件，編寫的文件應(yīng)滿足符合性、可操作性、協(xié)調(diào)一致性。各部門負(fù)責(zé)人作業(yè)指導(dǎo)書1、各部門的文件由文控進(jìn)行格式確認(rèn)，確認(rèn)內(nèi)容不少于如下項(xiàng)目：A.文件的格式C.修訂版本及修訂內(nèi)容(如無版本的文件可省此項(xiàng))D.文件編寫批準(zhǔn)及會(huì)簽者簽字。E.生效日期(如無生效日期，以最后批準(zhǔn)日為生效日2、文控格式確認(rèn)無誤后，對(duì)文件進(jìn)行編號(hào)，編號(hào)規(guī)則按《附3、為保證文件的完整性和有效性，由文控確認(rèn)好格式的文件按照4.3要求將文件交相關(guān)負(fù)責(zé)人審批。質(zhì)量手冊(cè)作業(yè)指導(dǎo)書文件歸檔1、由各部門負(fù)責(zé)人簽字好的體系文件(一、二、三階文2、文控將公司的體系文件(一、二、三階文件)登記在《管3、保存在公司服務(wù)器內(nèi)的體系文件，僅文控有權(quán)進(jìn)行操并每季度對(duì)其進(jìn)行備份。技術(shù)文件按項(xiàng)目編號(hào)進(jìn)行歸檔。及時(shí)歸還到文控中心。管制文件清單1、管理者代表確定文件分發(fā)范圍，由文控復(fù)印，蓋紅色“受放到生產(chǎn)現(xiàn)場的體系文件如手冊(cè)、程序文件、崗位職責(zé)與任職要求、部分工作文件等可進(jìn)行電子檔發(fā)放。2、公司內(nèi)所有部門使用的文件必須是蓋有紅色“受控文件”管理者代回收記錄1、在短時(shí)間(一個(gè)月內(nèi))僅作參考等目的需求的，需求部門章并在文件上注明生效日期和作廢日期后分發(fā)。到作廢日回收記錄1、文件更改時(shí)，由申請(qǐng)人填寫《文件變更申請(qǐng)表》并說明原因，必要時(shí)需與相關(guān)部門進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)后進(jìn)行更改，所有2、當(dāng)文件中某一頁或幾頁需要修改時(shí)，注明修改內(nèi)容，更新版本。當(dāng)文件修訂達(dá)9次或超1/3版面內(nèi)容時(shí)，直接升級(jí)3、更改后的文件須經(jīng)過4.3要求將文件交相關(guān)負(fù)責(zé)人審批后4、當(dāng)文件有變更后，文控需將《管制文件清單》中的信息也為最新版本。申請(qǐng)人管理者代表文件變更申請(qǐng)表管制文件1、舊版文件或被取消文件由文控負(fù)責(zé)回收，在受控印章附近2、舊版受控文件的原稿在首頁加蓋紅色“作廢文件”印章，并注明舊版存檔(保留時(shí)間由文件編制部門確定，一般不不得低于半年)。3、由于其他原因文件要作廢時(shí)，由編制部門提出申請(qǐng)，填寫將《管制文件清單》中的信息也應(yīng)及時(shí)更新，并更新相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)信息，確保在網(wǎng)絡(luò)上為最新有效版本。文件變更申管制文件清單1、當(dāng)文件遺失或破損，如需補(bǔ)發(fā)，由申請(qǐng)人填寫《文件變更申請(qǐng)表》,注明補(bǔ)發(fā)，交管理者代表審核，文控按5.5要求執(zhí)行。破損文件交由文控回收作廢，并補(bǔ)發(fā)。若遺失的申請(qǐng)人管理者代文件變更申請(qǐng)表文件發(fā)放回收記錄表1、由管理者代表在內(nèi)部審核后或管理評(píng)審后組織相關(guān)單位進(jìn)行文件評(píng)審。3、當(dāng)體系運(yùn)行不夠順暢時(shí)，由管理者代表組織相關(guān)部門對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審；管理者代表/外來文件控制蓋上紅色“外來文件”的印章，按照5.5要求進(jìn)行發(fā)放；2、無論技術(shù)部或銷售部等相關(guān)人員接到客戶樣品，統(tǒng)一轉(zhuǎn)與文控進(jìn)行管理。由文控建立《外來文件一覽表》,對(duì)樣品進(jìn)行標(biāo)識(shí)為“客戶樣件”后，放在客戶封樣柜中保存。相關(guān)人員若需使用客戶樣品，需在文控處《借閱登記表》上進(jìn)行登記，辦理借閱手續(xù)，用完及時(shí)歸還。外來文件一覽表表電子文件控制1、所有受控文件最新版本電子文檔由文控保存在服務(wù)器中相應(yīng)途徑，文控需及時(shí)將電腦中的電子文檔更新，并及時(shí)更壞，必要時(shí)，管理者代表每季度用電腦備份最管理者代表管制文件文件使用1、各部門負(fù)責(zé)人(或授權(quán)人)不定期檢查各部門文件的執(zhí)行狀2、內(nèi)部審核時(shí)全面檢查文件的使用，執(zhí)行情況。措施報(bào)告》,由責(zé)任人回復(fù)，管理者代表確認(rèn)效果；各部門負(fù)責(zé)人審核員糾正預(yù)防措施報(bào)告流程說明1、由文控設(shè)計(jì)的表格的格式，設(shè)計(jì)時(shí)要注意美觀性，如：表單抬頭、LOGO、字體大小、文件編號(hào)位置、表格板式由管理者代表審核后做為本公司的唯一表單格式。管理者代表各部門負(fù)責(zé)人1、各部門負(fù)責(zé)人對(duì)表單內(nèi)容的適用性進(jìn)行評(píng)2、文控對(duì)表單是否按規(guī)定格式要求進(jìn)行確認(rèn)。3、評(píng)審合格則進(jìn)入下一流程，評(píng)審不合格則退回責(zé)任單位由各部門負(fù)責(zé)人各部門表單表單編號(hào)1、評(píng)審合格的表格按照“附件--文件編碼規(guī)則”規(guī)定的要求由文控進(jìn)行編號(hào)。由文控保存一份電子檔，并將表單登記到《質(zhì)量記錄一覽表》中。2、無編號(hào)的表單不能在現(xiàn)場使用。表表單填寫2、記錄填寫要完整、詳細(xì)、如不須填寫項(xiàng)目，可以在欄內(nèi)以“/”表示。3、各種記錄填寫的內(nèi)容需更改時(shí)，可以在錯(cuò)誤處畫“/”應(yīng)當(dāng)各表單記各部門表單1、各部門依據(jù)本部門的記錄一覽表進(jìn)行收集，每月底對(duì)各項(xiàng)記錄進(jìn)行歸檔并進(jìn)行標(biāo)識(shí)，以便查閱；各部負(fù)責(zé)人各部門表單1、各部門每月底歸檔的記錄按《質(zhì)量記錄一覽表》里規(guī)定期各部負(fù)責(zé)人各部門表單表單查閱1、當(dāng)客戶、供應(yīng)商或第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)需查閱記錄時(shí)，由相關(guān)部門人員陪同，記錄負(fù)責(zé)人應(yīng)能迅速提供相關(guān)記錄。2、當(dāng)公司內(nèi)部查閱和追溯相關(guān)記錄時(shí)，各部門記錄負(fù)責(zé)人應(yīng)能找出所要查閱和追溯的記錄。各部負(fù)責(zé)人各部門表單表單保存時(shí)間1、公司各部門記錄的保存時(shí)間必須滿足政府、安全和法規(guī)及審核后各部門按照規(guī)定的要求進(jìn)行保存。人表1、各部門文件記錄負(fù)責(zé)人按規(guī)定的保管期限進(jìn)行保存，對(duì)于已過保存期限且無繼續(xù)保存價(jià)值的文件記錄，由部門文員填寫《文件變更申請(qǐng)表》,經(jīng)部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)后，呈報(bào)管理者代表批準(zhǔn)，并確定處理方式。對(duì)于仍需保存的記錄，按6.6要求執(zhí)行。2、處理方式包括：碎紙機(jī)碎紙、燒毀、賣廢紙、做二手紙等方式，具體的按照要求執(zhí)行，處理工作必須由2人以上進(jìn)人文件變更申請(qǐng)表由各部門主管審核，管理者代表審核后交文控執(zhí)行；2、當(dāng)表格中內(nèi)容只做少量修改時(shí)，只需要變更表單版次，當(dāng)表格修訂達(dá)9次或超1/3版面內(nèi)容時(shí)，直接升級(jí)版本；3、當(dāng)表單有變更后，文控需將《質(zhì)量記錄一覽表》中的信息也應(yīng)及時(shí)更新。并更新相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)信息，確保表單在網(wǎng)絡(luò)上為最新版本。4、新版表格正式使用時(shí)，各部門應(yīng)把舊版表格作各部門負(fù)責(zé)人文件變更申請(qǐng)表一覽表表單印刷1、當(dāng)表格使用量較大時(shí)，由部門負(fù)責(zé)人填寫《請(qǐng)購單》,經(jīng)管理者代表審核后，交由銷售部進(jìn)行采購。各部門負(fù)責(zé)人管理者代表流程說明知識(shí)管理的策劃1、知識(shí)管理負(fù)責(zé)人進(jìn)行知識(shí)管理統(tǒng)籌策劃，確定知識(shí)管理的總體思路、目標(biāo)目的、流程，明確組織的知識(shí)來源。管理者代表/知識(shí)管理的總體思路各部門負(fù)責(zé)人/知識(shí)管理的目標(biāo)和目的1、培訓(xùn)知識(shí)型員工，提高員工素質(zhì)及工作效率；創(chuàng)建學(xué)習(xí)型續(xù)發(fā)展，并獲得合格的產(chǎn)品和服務(wù)；避免由于員的更替或未能及時(shí)的獲取和共享知識(shí)信息，導(dǎo)致知識(shí)的損失。各部門負(fù)責(zé)人/知識(shí)管理的流程1、知識(shí)管理流程分為知識(shí)分類、知識(shí)獲取、分析評(píng)價(jià)確認(rèn)、知識(shí)入庫(儲(chǔ)存)、編碼、知識(shí)推廣共享、知識(shí)的更新、知識(shí)的保持(保護(hù))。各部門負(fù)責(zé)人/組織知識(shí)來源1、內(nèi)部來源知識(shí)包括：知識(shí)產(chǎn)權(quán)；從經(jīng)驗(yàn)獲得的知識(shí)；從失敗和成功項(xiàng)目吸取的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)；獲取和分享未成文的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)；過程、產(chǎn)品和服務(wù)的改進(jìn)結(jié)果、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)文件、比較信息資料、各類基礎(chǔ)數(shù)據(jù)資料、培訓(xùn)教材各部門負(fù)責(zé)人/知識(shí)分類和代碼1、公司參考知識(shí)管理的國家標(biāo)準(zhǔn)、卓越企業(yè)的管理經(jīng)驗(yàn)，確定知識(shí)分類表，見附件二《知識(shí)分類表》。針對(duì)某一具體類別可能既涉及內(nèi)部來源也涉及外部來源，如比較信息資料涉及內(nèi)部來源，即公司的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的改進(jìn)結(jié)果(與歷史比),也涉及外部來源，即從顧客、競爭對(duì)手、行業(yè)標(biāo)桿、外部供方收集的知識(shí)人(與相關(guān)方比)。管理層/知識(shí)代碼說明1、對(duì)于公司現(xiàn)有各類管理體系的文件，其知識(shí)代碼可延用現(xiàn)有編號(hào)，不再另行標(biāo)注，由文控統(tǒng)籌管理。知識(shí)分類可能會(huì)出現(xiàn)交叉情況，某些知識(shí)可以劃入多個(gè)類別，可能會(huì)同進(jìn)具有二個(gè)或以上知識(shí)代碼，目的是為了提高計(jì)算機(jī)多途徑檢索知識(shí)的便利性。/知識(shí)的獲取1、銷售部負(fù)責(zé)收集外部供方知識(shí)；銷售部負(fù)責(zé)收集管戶知識(shí)；各部門/知識(shí)的分析評(píng)價(jià)1、文控負(fù)責(zé)知識(shí)庫的建立，首次建立知識(shí)庫時(shí)，各部門將收文控組織相關(guān)人員進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，經(jīng)知識(shí)管理者代表確認(rèn)持異地備份);非電子文檔的知識(shí)資料保存在文控處。各部門/知識(shí)庫的建立1、文控對(duì)確認(rèn)后的知識(shí)進(jìn)行編碼，歸入知識(shí)庫統(tǒng)一管理。按知識(shí)分類表知識(shí)推廣與共享1、管理者代表負(fù)責(zé)擁有知識(shí)的推文與共享，文控建立完整的知識(shí)庫的檢索指引，包括如下信息：名稱、分類、知識(shí)編碼、保存方式、入庫時(shí)間等，并及時(shí)更新。知識(shí)庫的檢索指引發(fā)布在內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)或通過郵件發(fā)給各部門，各部門組織本部門員工通過知識(shí)庫檢索指引尋找和學(xué)習(xí)分享知識(shí)。2、體系部會(huì)同綜合行政部，采用各級(jí)會(huì)議，內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)，內(nèi)部報(bào)刊雜志，內(nèi)部培訓(xùn)，宣傳欄等途徑，將體系運(yùn)行所需的知識(shí)在各層次的員工中進(jìn)行分享；同時(shí)，公司與客戶，外部供方以及其他合作伙伴共同分享相關(guān)知識(shí)，以完成對(duì)公管理者代表/知識(shí)的更新1、公司為應(yīng)對(duì)不斷變化的組織環(huán)境帶來的需求和發(fā)展趨定期或不定期對(duì)知識(shí)的充分性、適宜性、有效性進(jìn)行評(píng)審，目標(biāo)所呢要的知識(shí)之間存在差異，從而識(shí)別出知識(shí)更新或增加的需求，由體系部組織相關(guān)部門按前述相關(guān)要求重新進(jìn)行知識(shí)獲取或接觸更多必要知識(shí)、入庫和推廣共2、對(duì)于員工自主創(chuàng)新對(duì)應(yīng)知識(shí)的更新經(jīng)確認(rèn)后可直接填寫《知識(shí)清單》,體系部組織相關(guān)人員進(jìn)行分析評(píng)價(jià)后，提交知識(shí)管理負(fù)責(zé)人確信后歸檔。知識(shí)清單知識(shí)的保護(hù)1、公司在創(chuàng)新、積累、分享和使用知識(shí)的同時(shí)，應(yīng)采取措施做好知識(shí)的保持、保持、保密工作，與主要管理人員簽訂保密協(xié)議，維護(hù)好公司擁有的知識(shí)，保護(hù)好知識(shí)產(chǎn)權(quán)，防止知識(shí)非預(yù)期的損失?？偨?jīng)理負(fù)責(zé)保密知識(shí)的管理及相應(yīng)制度的建立。/八：相關(guān)記錄：8.1《管制文件清單》8.2《文件變更申請(qǐng)表》8.3《文件分發(fā)/回收記錄》8.4《外來文件一覽表》8.5《質(zhì)量記錄一覽表》8.6《借閱登記表》8.7《請(qǐng)購單》九：附件一文件編碼規(guī)則◆手冊(cè)(一級(jí)文件)的編號(hào)：管理程序文件(二級(jí)文件)的編號(hào)：作業(yè)指導(dǎo)性/標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范性/工藝流程性(三級(jí)文件)文件的編號(hào)：流水號(hào)(001、002…)示檢驗(yàn)規(guī)范)◆表格及記錄(四級(jí)文件)的編號(hào)：版本/版次(初版為A/0,改版為A/1,以此類推)表格流水號(hào)(001、002…)記錄管理者代表文控中心部銷售部技術(shù)部技術(shù)部部知識(shí)分類知識(shí)代碼相關(guān)說明A與公司經(jīng)營相關(guān)的國家、地方、當(dāng)?shù)卣吆头ㄒ?guī)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)B分外來標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)，包括技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、管理標(biāo)準(zhǔn)和工作標(biāo)準(zhǔn)比較信息資料C考察調(diào)研報(bào)告、項(xiàng)目研究報(bào)告、同行業(yè)資料、專業(yè)D改進(jìn)成果E為鼓勵(lì)員工發(fā)揮聰明才智和提出創(chuàng)造性觀點(diǎn)，公司通過獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)員工參加項(xiàng)目研究，開展提案改進(jìn)，由此產(chǎn)生的改進(jìn)結(jié)果，包括提案報(bào)成果報(bào)告，QC小組報(bào)告和其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)等；F公司體系運(yùn)行過程(如設(shè)計(jì)、服務(wù)、檢驗(yàn))中獲得的成功經(jīng)驗(yàn)和失敗教訓(xùn)，包括未成文的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)；如客戶投訴處理報(bào)告、失效分析、各類改進(jìn)措施，總結(jié)報(bào)告G與客戶學(xué)習(xí)和交流所收集的關(guān)于產(chǎn)品知識(shí)，技術(shù)知識(shí)等相關(guān)信息H與供方和合作伙伴學(xué)習(xí)和交流所收集的關(guān)于產(chǎn)品知識(shí)，技術(shù)知識(shí)以及其他內(nèi)部培訓(xùn)教材工是公司內(nèi)部知識(shí)積累的重要形式，涉及公司管理、檢驗(yàn)、維護(hù)、安全、環(huán)保等各方面經(jīng)驗(yàn)的積累，是組織內(nèi)部培訓(xùn)，提高員工技能的重要參考依據(jù)外部培訓(xùn)教材J公司通過參加學(xué)習(xí)，交流、培訓(xùn)所獲得的培訓(xùn)教材頁次版本受控文件章一：目的：為保證員工素質(zhì)的不斷提高，適應(yīng)公司持續(xù)發(fā)展的業(yè)務(wù)需求，確保公司人力資源滿足公司的發(fā)展需求及從事質(zhì)量工作的員工勝任工作，特此制定本程序。二：適用范圍：本程序適用于公司內(nèi)對(duì)從事與質(zhì)量體系有關(guān)的所有人員招聘、教育與培訓(xùn)管理工三：職責(zé)：3.1銷售部：負(fù)責(zé)公司新進(jìn)員工入職手續(xù)辦理及檔案管理；負(fù)責(zé)培訓(xùn)的組織及人員3.2各部門：負(fù)責(zé)本部門人員的招聘面試錄用；提出培訓(xùn)申請(qǐng)及需求，負(fù)責(zé)本部門考核),并負(fù)責(zé)本部門員工培訓(xùn)檔案的保存。四：流程流程說明崗位的設(shè)定1、根據(jù)本公司的工作內(nèi)容確定公司部門及相關(guān)工作崗位，特殊崗位(如：電工、焊工等)需建立《特殊崗位清單》;2、根據(jù)公司發(fā)展確定(新增或減少)公司的部門及相關(guān)工作崗位；3、每年定期評(píng)估崗位適宜性(管理評(píng)審);總經(jīng)理編制崗位職責(zé)1、制訂本部門設(shè)定的崗位職責(zé)與任職要求(工作內(nèi)容、職位要求等),并根據(jù)崗位定期完善(修訂、新增)本部門的《崗位職責(zé)與任職要求》。各部門負(fù)責(zé)人/人力需求1、各部門主管根據(jù)本部門的工作內(nèi)容及公司發(fā)展提出人力資源需求，填寫《人員招聘申請(qǐng)表》由銷售部負(fù)責(zé)人審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后由銷售部負(fù)責(zé)招聘；各部門負(fù)責(zé)人人員招聘申請(qǐng)表招聘面試錄用確定面試時(shí)間。要求面試者準(zhǔn)備好相關(guān)證件原件(身份證、學(xué)歷證、學(xué)位證、及其他證件),來公司后先填寫《員工基本資料表》。3、主管或經(jīng)理級(jí)以下職位由部門經(jīng)理或授權(quán)人面試，經(jīng)理或主管級(jí)以上由副總級(jí)以上人員面試。面試合格后由銷售部確定相關(guān)證件的真實(shí)性，確認(rèn)合格后由銷售部通知面試者辦各部門負(fù)責(zé)人銷售部員工基本資料表入職培訓(xùn)1、新員工入職由銷售部組織培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括：公司各項(xiàng)規(guī)章制度、相關(guān)專業(yè)技能、崗位職責(zé)、消防安全、管理體系基本知識(shí)、質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)等等。專業(yè)技能銷售部各部門負(fù)責(zé)人在職培訓(xùn)1、各部門每年至少組織一次對(duì)員工的崗位專業(yè)知識(shí)和技能培訓(xùn)、品質(zhì)意識(shí)的提升培訓(xùn)、及各種產(chǎn)品基礎(chǔ)知識(shí)的強(qiáng)化培訓(xùn)。各部門按市場需求和公司發(fā)展的要求對(duì)各崗位員工進(jìn)行再提高培訓(xùn)。各部門負(fù)責(zé)人調(diào)查1、各部門負(fù)責(zé)人根據(jù)本部門的實(shí)際情況和需要加強(qiáng)的專業(yè)知識(shí)，于每年12月初規(guī)劃本部門的下一年度的培訓(xùn)需求計(jì)劃(包括內(nèi)訓(xùn)和委外培訓(xùn)),填寫《培訓(xùn)申請(qǐng)表》,于各部門負(fù)責(zé)人年度培訓(xùn)計(jì)劃編制1、銷售部根據(jù)各部門提報(bào)的《培訓(xùn)申請(qǐng)表》,結(jié)合公司實(shí)際的培訓(xùn)狀況和公司最高管理層對(duì)培訓(xùn)的要求及指示，于代表審核、總經(jīng)理批準(zhǔn)。銷售部總經(jīng)理年度培訓(xùn)計(jì)劃年度培訓(xùn)計(jì)劃公布1、由銷售部將由總經(jīng)理批準(zhǔn)后的《年度培訓(xùn)計(jì)劃》分發(fā)給銷售部年度培訓(xùn)計(jì)劃年度培訓(xùn)計(jì)劃1、各部門如因生產(chǎn)、管理、工作需要需增加臨時(shí)性培外訓(xùn)，則由各相關(guān)部門填寫《培訓(xùn)申請(qǐng)表》,報(bào)銷售部負(fù)2、銷售部及時(shí)更新《年度培訓(xùn)計(jì)劃》報(bào)管理者代表審核、總經(jīng)理批準(zhǔn)。并及時(shí)分發(fā)給各相關(guān)部門。年度培訓(xùn)計(jì)劃行1、根據(jù)《年度培訓(xùn)計(jì)劃》的培訓(xùn)項(xiàng)目，銷售部負(fù)責(zé)組織實(shí)施或委托相關(guān)部門組織實(shí)施應(yīng)進(jìn)行的培訓(xùn)項(xiàng)目。每月底按照《年度培訓(xùn)計(jì)劃》的培訓(xùn)項(xiàng)目進(jìn)行核對(duì)，如果沒有按《年度培訓(xùn)計(jì)劃》進(jìn)行，責(zé)任部門負(fù)責(zé)人要提出相應(yīng)項(xiàng)目處作備注說明，必要時(shí)對(duì)年度培訓(xùn)計(jì)劃進(jìn)行更2、內(nèi)部培訓(xùn)：各部門按《年度培訓(xùn)計(jì)劃》要求進(jìn)行培訓(xùn)，為下述任意一種：口試、筆試、實(shí)際操作、直至考核合寫完整后交銷售部歸檔。3、委外培訓(xùn)：培訓(xùn)完成后，受訓(xùn)人員提交學(xué)習(xí)報(bào)告或資格銷售部各部門負(fù)責(zé)人年度培訓(xùn)計(jì)劃轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)1、公司內(nèi)部員工因工作需要調(diào)崗時(shí)，由需求部門需對(duì)其培上崗。《培訓(xùn)記錄表》由銷售部加入人員檔案中。各部門負(fù)責(zé)人保存培訓(xùn)檔案1、各培訓(xùn)講師做好培訓(xùn)記錄工作，最終由銷售部保存《培訓(xùn)記錄表》,具體按照《文件與記錄控制程序》執(zhí)行。銷售部員工激勵(lì)1、銷售部負(fù)責(zé)確定公司員工激勵(lì)的管理過程，制定管理辦法，通過表揚(yáng)、獎(jiǎng)勵(lì)等方式激勵(lì)員工提高質(zhì)量、環(huán)境意銷售部/人員流失應(yīng)急管理1、銷售部應(yīng)建立關(guān)鍵崗位人才儲(chǔ)備機(jī)制，培養(yǎng)后備人才，防止因關(guān)鍵崗位人員非正常流失造成的崗位空2、銷售部須建立穩(wěn)固的勞動(dòng)力供應(yīng)鏈，防止因產(chǎn)量急增或短時(shí)內(nèi)人員大量流失而造成的用工短缺。銷售部/五：相關(guān)記錄六：相關(guān)文件頁次版本受控文件章一：目的通過對(duì)公司的所有管理體系的適宜性、充分性、有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，以不斷改進(jìn)管二：范圍三：職責(zé)3.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)主持管理評(píng)審工作，評(píng)審各部門工作報(bào)告。3.2管理者代表負(fù)責(zé)擬制管理評(píng)審計(jì)劃、工作內(nèi)容，匯報(bào)各管理體系運(yùn)作情況。3.3銷售部負(fù)責(zé)整理管理評(píng)審管理評(píng)審會(huì)議簽到表，并負(fù)責(zé)評(píng)審后相關(guān)措施的跟3.4各部門負(fù)責(zé)準(zhǔn)備本部門工作報(bào)告，以及匯報(bào)預(yù)定的工作項(xiàng)目進(jìn)展情況，配合四：流程流程說明管理評(píng)審策劃1、公司管理評(píng)審會(huì)議每年至少進(jìn)行一次(每12個(gè)月做一次),一完整的、全面的內(nèi)部管理體系審核實(shí)施完畢后進(jìn)行；若出現(xiàn)下列情況經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后也可進(jìn)行臨時(shí)追加管理評(píng)審：B客戶重大投訴、退貨(屬于本公司問題)C隨著新技術(shù)、新概念、社會(huì)環(huán)境、用戶或D其它總經(jīng)理管理者代表/評(píng)審計(jì)劃1、根據(jù)管理評(píng)審策劃，管理者代表擬制《管理評(píng)審計(jì)劃》,確定評(píng)劃》經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后提前10天下發(fā)至各有關(guān)部門。管理者代表管理評(píng)審計(jì)劃管理評(píng)審1、各部門負(fù)責(zé)人根據(jù)計(jì)劃準(zhǔn)備相關(guān)資料，具體如A.以往管理評(píng)審所采取措施的實(shí)施情況進(jìn)行B.質(zhì)量管理方針和目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況。C.有關(guān)質(zhì)量管理體系績效和有效性的信息信息：1)顧客滿意和相關(guān)方的反饋；2)質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度；3)過程績效以及工程設(shè)計(jì)服務(wù)的符合性；4)不合格以及糾正措施；5)監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果；6)審核結(jié)果；D.資源的充分性；F.改進(jìn)的機(jī)會(huì)?？偨?jīng)理管理者代表各部門負(fù)責(zé)人管理評(píng)審管理評(píng)審1、過程的業(yè)績(各部門工作報(bào)告：部門主要工作內(nèi)容，管理體系目標(biāo)指標(biāo)達(dá)成情況，也包括對(duì)管理體系及現(xiàn)行管理操作改進(jìn)建議。)3、法律法規(guī)的符合性4、與相關(guān)方溝通的結(jié)果、5、管理體系改進(jìn)的建議各部門負(fù)責(zé)人管理評(píng)審管理評(píng)審1、按計(jì)劃舉行管理評(píng)審會(huì)議，并作好管理評(píng)審會(huì)議簽到表分發(fā)各C資源的需求。D因各種變更所做出的決定和措施。各部門負(fù)責(zé)人管理評(píng)審會(huì)議簽到表管理評(píng)審輸出1、針對(duì)管理評(píng)審中提出討論的問題和不合格項(xiàng)，管理者代表及總經(jīng)理需形成決議，必要時(shí)要求各部門整改。體系工程師將之形成《內(nèi)部審核不符合項(xiàng)報(bào)告》,經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后發(fā)與責(zé)任部門，要求其進(jìn)行原因分析，制定糾正預(yù)防措施，并進(jìn)行跟蹤驗(yàn)2、最高管理者應(yīng)確定與質(zhì)量管理體系相關(guān)的文件是否需要變更，如質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量方針、體系文件等，并規(guī)定相應(yīng)的負(fù)責(zé)人。3、各部門應(yīng)對(duì)本部門對(duì)實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)所需的資源需求提出并由最4、以上管理評(píng)審的輸出作為下次管理評(píng)審的各部門負(fù)責(zé)人管理評(píng)審報(bào)告五.相關(guān)記錄：5.1《管理評(píng)審計(jì)劃》5.2《管理評(píng)審報(bào)告》5.3《管理評(píng)審輸入資料》5.4《管理評(píng)審會(huì)議簽到表》5.5《內(nèi)部審核不符合項(xiàng)報(bào)告》頁次版本受控文件章一：目的：通過內(nèi)部管理體系審核，驗(yàn)證管理體系是否符合策劃的安排，是否被正確、有效實(shí)施并適合于達(dá)到預(yù)定目標(biāo)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，采取糾正、預(yù)防措施，以確保管理二：范圍三：術(shù)語和定義3.1內(nèi)部審核：指一項(xiàng)內(nèi)部系統(tǒng)化及獨(dú)立性之查驗(yàn)，查對(duì)各項(xiàng)活動(dòng)和相關(guān)之結(jié)果是3.2嚴(yán)重不符合(主要不符合):指出現(xiàn)下列情況之一：b.任何有可能使不合格產(chǎn)品裝運(yùn)的不符合。任何可能導(dǎo)致產(chǎn)品或服務(wù)失效或預(yù)c.審核員根據(jù)經(jīng)驗(yàn)和判斷表明很可能導(dǎo)致管理體系失效或嚴(yán)重降低對(duì)產(chǎn)品和過程控制能力的不符合。3.3一般不符合(次要不符合):文件偶爾未被執(zhí)行，管理體系的功效未受到傷害，后果不嚴(yán)重，是孤立、偶然、性質(zhì)輕微的問題。3.4觀察項(xiàng)：盡管沒有發(fā)現(xiàn)主要不符合或次要不符合，憑審核員的判斷和經(jīng)驗(yàn)未使用最佳方法。為了保證顧客的利益，應(yīng)在最終的審核報(bào)告中將需改進(jìn)的內(nèi)容記錄下來。3.5集中式審核：在計(jì)劃時(shí)間內(nèi)安排的集中幾天內(nèi)全部審核完相關(guān)體系確定的范圍3.6滾動(dòng)式審核：每個(gè)月對(duì)一個(gè)或幾個(gè)部門或管理要素進(jìn)行審核，逐月展開。對(duì)重點(diǎn)部門或重要要素的審核頻次可適當(dāng)增加。4.1管理者代表負(fù)責(zé)制訂體系審核計(jì)劃，并負(fù)責(zé)滾動(dòng)式審核4.2管理者代表負(fù)責(zé)批準(zhǔn)集中式內(nèi)部審核計(jì)劃，組織內(nèi)部質(zhì)量審核活動(dòng)。4.3審核小組負(fù)責(zé)集中式審核計(jì)劃的執(zhí)行及不符合項(xiàng)的跟蹤驗(yàn)證。4.4受審核部門負(fù)責(zé)對(duì)不符合項(xiàng)制訂糾正和預(yù)防措施并有效實(shí)施。流程說明體系審核策劃A必須經(jīng)過專業(yè)機(jī)構(gòu)培訓(xùn)，取得相應(yīng)內(nèi)部管理體系審核員培訓(xùn)的合格證書或培訓(xùn)記錄；B審核員除具有內(nèi)部管理體系審核員外，必須熟悉公司產(chǎn)品的工藝要求和質(zhì)量要求。2、為體現(xiàn)內(nèi)部審核的客觀性和公平性及公正性，必須確保審核員不A公司采用滾動(dòng)式和集中式審核方式對(duì)管理體系進(jìn)行審月)。必要時(shí)可選擇或臨時(shí)增加審核頻次。B集中式審核必須一次性覆蓋某一相關(guān)管理體系或系的所有要素。4、當(dāng)出現(xiàn)下列情形時(shí)，管理者代表決定增加審核的頻A管理體系發(fā)生重大變化時(shí)；B產(chǎn)品或可靠度有重大異常發(fā)生時(shí)；D其它管理者代表年度審核計(jì)劃1、管理者代表根據(jù)審核的過程和區(qū)域的狀況、重要性以及以往審核的結(jié)果和管理評(píng)審的有關(guān)要求，于每年12月份編制下一年的《年度內(nèi)部審核計(jì)劃》經(jīng)總經(jīng)理審批后執(zhí)行。2、必要時(shí)，可以修改年度計(jì)劃，臨時(shí)增加或減少審核頻次及范圍，修改后的計(jì)劃須經(jīng)總經(jīng)理重新批準(zhǔn)。管理者代表年度內(nèi)部審核計(jì)劃內(nèi)部審核計(jì)劃1、管理者代表根據(jù)《年度內(nèi)部審核計(jì)劃》的要求編制《內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃》,經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，至少提前7天發(fā)審核單位。管理者代表內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃審核準(zhǔn)備1、審核組成員根據(jù)本次審核范圍、目的、條款、依據(jù)及方法來收集并審閱所有相關(guān)體系文件資料，進(jìn)行審核準(zhǔn)備，編制《內(nèi)部審核檢查表》。審核員內(nèi)部審核首次會(huì)議1、審核組長介紹審核目的和范圍、日程安排、分工，確認(rèn)所需的資上簽到。審核組長內(nèi)部審核會(huì)議簽到表實(shí)施審核1、審核員根據(jù)提前編制好的《內(nèi)部審核檢查表》對(duì)被審核部門進(jìn)行審核?，F(xiàn)場審核方法包括：提問、查看、收集證據(jù)、查文件、驗(yàn)審核員內(nèi)部審核審核組總結(jié)會(huì)1、在所有現(xiàn)場審核結(jié)束后，審核組長召集審核組所有成員召開總結(jié)會(huì)，分析整理審核記錄，審核組成員依《內(nèi)部審核檢查表》的結(jié)果填寫《內(nèi)部審核不符合項(xiàng)報(bào)告》,描述不符合事實(shí)，并根據(jù)審核依據(jù)判斷該不合格事實(shí)違反的相關(guān)程序及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)條款，判斷不合格事實(shí)性質(zhì)。審核組長審核員內(nèi)部審核不符合項(xiàng)報(bào)告審核組長內(nèi)部審核不符合項(xiàng)報(bào)告糾正及預(yù)防措施1、受審核部門一周內(nèi)制定糾正預(yù)防措施，對(duì)不符合項(xiàng)所產(chǎn)生的原因進(jìn)行分析并填寫《內(nèi)部審核不符合項(xiàng)報(bào)告》和相關(guān)整改證責(zé)任單位內(nèi)部審核不符合項(xiàng)報(bào)告效果確認(rèn)1、審核組成員負(fù)責(zé)糾正措施預(yù)防措施的驗(yàn)證工A驗(yàn)證無效者，由責(zé)任單位重新整改并再次驗(yàn)證，直至驗(yàn)B驗(yàn)證有效者，審核員在內(nèi)部審核不符合項(xiàng)報(bào)告跟蹤驗(yàn)證結(jié)果，并將結(jié)果報(bào)告給管理者代表，一般糾正及預(yù)防措施審核員內(nèi)部審核不符合項(xiàng)報(bào)告內(nèi)部審核報(bào)告1、內(nèi)部審核不符合項(xiàng)結(jié)案后，管理者代表對(duì)審核實(shí)施情況、存在的主要問題、運(yùn)行情況進(jìn)行總結(jié)及內(nèi)部審核的結(jié)論進(jìn)行總結(jié)，編制《內(nèi)部審核報(bào)告》,報(bào)告給總經(jīng)理審核。管理者代表內(nèi)部審核報(bào)告資料歸檔1、所有審核檔案交文控進(jìn)行歸檔管理，具體按《文件及記錄控制程序》執(zhí)行；/六：相關(guān)記錄6.5內(nèi)部審核報(bào)告七：相關(guān)文件頁次版本受控文件章一：目的二：范圍三：職責(zé)3.2技術(shù)部負(fù)責(zé)編制物料檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)及制定抽樣方案，并負(fù)責(zé)供方樣品確認(rèn)和來料3.3倉庫負(fù)責(zé)采購物料的接收。3.4采購負(fù)責(zé)尋找供方，組織對(duì)供方進(jìn)行評(píng)審，按3.5采購負(fù)責(zé)協(xié)助技術(shù)部采購物料樣品。四：供方選擇評(píng)價(jià)流程流程說明收集資料保產(chǎn)品的能力。產(chǎn)品資料及外發(fā)加工商加工能力資料，質(zhì)量體系認(rèn)證行現(xiàn)場審核。準(zhǔn)機(jī)構(gòu)，需對(duì)相關(guān)的資質(zhì)和許可證件進(jìn)行確認(rèn)。目前本公司只《供應(yīng)商調(diào)2、技術(shù)部對(duì)樣品及規(guī)格書正確性進(jìn)行確認(rèn)及試用后回可滿足我司要求。技術(shù)部/資格批準(zhǔn)1)對(duì)于生產(chǎn)廠家A供應(yīng)商調(diào)查表及相關(guān)資料滿足我司要求的；C品質(zhì)工程師連續(xù)跟蹤3個(gè)月供貨質(zhì)量符合要D確認(rèn)其采購價(jià)格及服務(wù)等符合我公司采購要2)對(duì)于貿(mào)易商其代理產(chǎn)品經(jīng)技術(shù)部確認(rèn)符合我公司采購要技術(shù)部確認(rèn)其采購價(jià)格及服務(wù)等符合我公司采購要求。3、采購將合格供方的《供應(yīng)商評(píng)估報(bào)告》保存入供方檔案。不合主管副總年度評(píng)審1、采購于每個(gè)季度月末至次月5日前收集上個(gè)季度每月的交期，品質(zhì)及服務(wù)的情況進(jìn)行評(píng)審。2、若供方年度評(píng)定等級(jí)為A、B級(jí)，則可繼續(xù)保持采購關(guān)系。若策表》要求供方予以書面回復(fù)。若供方年度評(píng)分等級(jí)在D級(jí)，則經(jīng)主管副總批準(zhǔn)后須取消其合格供方資格。流程說明交期調(diào)查1、在產(chǎn)品報(bào)價(jià)和試制階段收集所有在用物料的交貨周期/最小訂貨量/最小包裝的信息，技術(shù)部信息作為報(bào)價(jià)參考資料，在試生產(chǎn)時(shí)確定相關(guān)數(shù)據(jù)，并在運(yùn)行過程中根據(jù)變化調(diào)整，作為訂單評(píng)審/生產(chǎn)計(jì)劃安排/備料計(jì)劃的制訂的依據(jù)。單儲(chǔ)備計(jì)劃2、安全庫存量依據(jù)耗用量、技術(shù)開發(fā)(含新工藝開發(fā))物料用量、市場訂單情況、物料采購周期及物料采購難易程度來制定。3、對(duì)于采購周期較長、市場上比較緊俏的物料需要加大庫存安全庫存量批準(zhǔn)計(jì)劃1、根據(jù)技術(shù)部制定的安全庫存量批準(zhǔn)備料計(jì)總經(jīng)理/落實(shí)計(jì)劃1、倉庫以安全庫存量為依據(jù)，參考實(shí)際庫存量填寫采購申請(qǐng)綜合行政部常規(guī)采購1、技術(shù)部接出貨任務(wù)單后，確認(rèn)后計(jì)算生成請(qǐng)購單，經(jīng)批準(zhǔn)后進(jìn)行采購技術(shù)部并最終由綜合行政部重新與客戶溝通交貨期采購員/倉庫/1、綜合行政部核實(shí)物料的緊急情況，送檢的先后順序，并通知倉環(huán)節(jié)。倉庫單1、對(duì)來料按照?qǐng)D紙或者相關(guān)規(guī)范進(jìn)行檢驗(yàn)；2、檢查不良批或不良品知會(huì)倉庫及采購人員配合處理。檢驗(yàn)報(bào)告1、采購負(fù)責(zé)與供應(yīng)商溝通不合格物料的處理方式(挑選、換貨、退貨、修理)直至IQC確認(rèn)0K為止；/入庫1、經(jīng)IQC檢驗(yàn)合格的物料標(biāo)識(shí)后入庫登記。倉庫/六：相關(guān)記錄6.4供應(yīng)商評(píng)價(jià)考核表6.8來料送檢單6.9來料檢驗(yàn)報(bào)告頁次版本受控文件章維護(hù)企業(yè)所有者的利益，按企業(yè)所有者的要求對(duì)企業(yè)資產(chǎn)進(jìn)行管理，達(dá)到企業(yè)資產(chǎn)保值增值的目的。公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)。財(cái)務(wù)管理是在一定的整體目標(biāo)下，關(guān)于資產(chǎn)的購置(投資),資本的融通(籌資)和經(jīng)營中現(xiàn)金流量(營運(yùn)資金),以及利潤分配的管理。財(cái)務(wù)管理是企業(yè)管理的一個(gè)組成部分，它是根據(jù)財(cái)經(jīng)法規(guī)制度，按照財(cái)務(wù)管理的原則，組織企業(yè)財(cái)務(wù)活動(dòng)，處理財(cái)務(wù)關(guān)系的一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)管理活動(dòng)。簡單的說，財(cái)務(wù)管理是組織企業(yè)財(cái)務(wù)活動(dòng)，處理財(cái)務(wù)關(guān)系的一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)管理工作。綜合行政部依據(jù)相關(guān)部門提出的申請(qǐng)進(jìn)行收付款的實(shí)現(xiàn)，形成企業(yè)現(xiàn)金流；并對(duì)資產(chǎn)及存貨進(jìn)行監(jiān)督管理；匯總各部門提供資料進(jìn)行成本計(jì)算并分析；批露公司經(jīng)營狀況，提供管理者決策依據(jù)；處理稅收等相關(guān)問題。5.1網(wǎng)銀付款密碼和密鑰的規(guī)定根據(jù)內(nèi)控指引規(guī)定企業(yè)財(cái)會(huì)部門負(fù)責(zé)資金活動(dòng)的日常管理。為加強(qiáng)網(wǎng)上銀行的安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作，企業(yè)應(yīng)建立全面的網(wǎng)銀安全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，明確網(wǎng)上銀行安全控制的基本要求，包括開通網(wǎng)銀審批流程，網(wǎng)銀支付的分工流程，密鑰及密碼的日常管理，密鑰丟失及更改審批流程等。公司對(duì)網(wǎng)上銀行管理相關(guān)內(nèi)容特作出如下規(guī)定，企業(yè)綜合行政部嚴(yán)格按照網(wǎng)銀支付的要求辦理支付業(yè)務(wù)，網(wǎng)銀操作人與復(fù)核人由不同的人擔(dān)任，不相容崗位進(jìn)行分離。5.2用印制度的規(guī)定綜合行政部根據(jù)總部的公司制度規(guī)定公司的財(cái)務(wù)印鑒章由財(cái)務(wù)經(jīng)理日常保管，并按公司的有關(guān)規(guī)定使用之。如遇保管人因出差等原因無法監(jiān)督印章使用的，需辦理書面的代理及印章移交手續(xù)。5.4其它內(nèi)容詳見流程圖。6.相關(guān)文件：無7.0相關(guān)記錄《支票請(qǐng)領(lǐng)單》《借款單》《現(xiàn)金申請(qǐng)單》《應(yīng)酬費(fèi)用申請(qǐng)單》《市內(nèi)交通費(fèi)報(bào)銷清單》《會(huì)計(jì)科目主數(shù)據(jù)維護(hù)申請(qǐng)單》《財(cái)務(wù)專用客戶主數(shù)據(jù)維護(hù)申請(qǐng)單》《財(cái)務(wù)專用供應(yīng)商主數(shù)據(jù)維護(hù)申請(qǐng)單》《成本中心主數(shù)據(jù)維護(hù)申請(qǐng)單》《資產(chǎn)主數(shù)據(jù)維護(hù)申請(qǐng)單》《記帳憑深圳市XX有限公司文件編號(hào)文件版本生效日期員工報(bào)銷流程員工借款流程其他應(yīng)付款流程圖由出納進(jìn)行付款。應(yīng)付款流程是綜合行政部相關(guān)直屬領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后由財(cái)務(wù)經(jīng)理安排資金計(jì)工報(bào)銷的規(guī)范，是員工提交報(bào)銷單后，相關(guān)材料會(huì)計(jì)或費(fèi)用會(huì)計(jì)審核相關(guān)部門提供的單賬?？?、國家、臨時(shí)編號(hào)(待外銷發(fā)票弄出后，已簽收的送貨單財(cái)務(wù)聯(lián)。銷售會(huì)計(jì)依據(jù)送貨中開具增值稅專用發(fā)票，銷售會(huì)計(jì)將發(fā)票交如果是非生產(chǎn)性物資，由應(yīng)付會(huì)計(jì)通過總帳填寫繳款單。財(cái)務(wù)經(jīng)理對(duì)票據(jù)有效性進(jìn)行審款。收到的是票據(jù)，判斷是否要背書支付供直接進(jìn)行銀行貼現(xiàn)，貼現(xiàn)息有客戶支付與我有到期風(fēng)險(xiǎn)，到期出票人銀行無錢支付，銀提供外部單據(jù)，應(yīng)收會(huì)計(jì)根據(jù)發(fā)生業(yè)務(wù)類別該流程描述了資產(chǎn)主數(shù)據(jù)的創(chuàng)建、修改、凍折舊的業(yè)務(wù)處理。深圳市XX有限公司文件編號(hào)文件版本生效日期資產(chǎn)流程資產(chǎn)主數(shù)據(jù)資產(chǎn)取得處資產(chǎn)特殊業(yè)務(wù)資產(chǎn)期末處理流 資產(chǎn)流程資產(chǎn)主數(shù)據(jù)資產(chǎn)取得處資產(chǎn)特殊業(yè)務(wù)資產(chǎn)期末處理流 統(tǒng)計(jì)指標(biāo)主數(shù)據(jù)程程費(fèi)用分?jǐn)偡峙淞魃钲谑蠿X有限公司文件編號(hào)文件版本生效日期程作業(yè)流程總帳期末結(jié)帳總帳流程會(huì)計(jì)科目主數(shù)據(jù)維護(hù)流程總帳過賬流程財(cái)務(wù)專用客戶(供應(yīng)商)主數(shù)據(jù)維護(hù)流程計(jì)組織檢查后勤工作完整性，并在系統(tǒng)內(nèi)關(guān)幣進(jìn)行評(píng)估，系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行損益處理?？傎~會(huì)手工調(diào)整，再進(jìn)行系統(tǒng)內(nèi)調(diào)整，年末損益項(xiàng)結(jié)束，關(guān)12月份財(cái)務(wù)賬。稅務(wù)流程稅務(wù)申報(bào)流程稅務(wù)會(huì)計(jì)依據(jù)相關(guān)財(cái)務(wù)人員的日常操作歸集稅申報(bào)。進(jìn)入網(wǎng)上申報(bào)系統(tǒng)，正確填寫增值數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)時(shí)扣款。頁次版本深圳市XX有限公司文件編號(hào)文件版本生效日期受控文件章深圳市XX有限公司文件編號(hào)文件版本生效日期二：范圍三：責(zé)任：3.2責(zé)任部門負(fù)責(zé)實(shí)施糾正措施。3.3銷售部負(fù)責(zé)糾正措施的跟蹤與效果驗(yàn)證。四：定義五：流程流程說明項(xiàng)目確立1)客戶投訴及退貨按照《與顧客有關(guān)過程控制程序》處理2)供應(yīng)商、服務(wù)商和分供方交付的不合格品由IQC發(fā)出《品3)政府部門/周圍鄰居發(fā)出的環(huán)境及安全不符合由管理者4)客戶提出的危害物質(zhì)的不符合，由研發(fā)負(fù)責(zé)人組織處2、以下情況，由銷售部立項(xiàng)：1)研發(fā)過程中連續(xù)出現(xiàn)不合格品情況；2)發(fā)生重大的質(zhì)量問題及操作過程中重復(fù)出現(xiàn)的問題；3)統(tǒng)計(jì)過程分析結(jié)果；4)客戶滿意度調(diào)查分析結(jié)果；5)各部門自我評(píng)價(jià)結(jié)果；6)內(nèi)/外審中的不合格；7)管理評(píng)審中的糾正項(xiàng)。銷售部管理者代表發(fā)出改善要求1、銷售部制作《糾正措施報(bào)告》列明不合格的現(xiàn)象；2、管理者代表負(fù)責(zé)審批該報(bào)告；銷售部管理者代表糾正措施報(bào)告1、收到《糾正措施報(bào)告》后應(yīng)安排、組織人員分析原因并制訂糾正和預(yù)防措施。各部門主管糾正措施報(bào)告深圳市XX有限公司文件編號(hào)文件版本生效日期實(shí)施措施1、填寫《糾正措施報(bào)告》,經(jīng)部門責(zé)任人審核后，交管理者代表批準(zhǔn)。2、糾正措施經(jīng)批準(zhǔn)后，應(yīng)將糾正措施納入工各部門主管糾正措施報(bào)告1、糾正措施的每項(xiàng)評(píng)審驗(yàn)證和成果應(yīng)提交管理者代表納入管理體系定期評(píng)審內(nèi)容；2、驗(yàn)證發(fā)現(xiàn)問題未得到解決或一個(gè)月之內(nèi)連續(xù)出現(xiàn)同樣的問題造成嚴(yán)重報(bào)廢時(shí)，研發(fā)/體系負(fù)責(zé)人再次發(fā)出改善要求；3、屬研發(fā)/體系負(fù)責(zé)人采取糾正措施的由管理者代表進(jìn)行驗(yàn)管理者代表糾正措施報(bào)告1、對(duì)于糾正措施實(shí)施過程中產(chǎn)生的永久性更改，體系負(fù)責(zé)人須要求相關(guān)部門對(duì)相應(yīng)的文件按《文件及記錄控制程序》的要求執(zhí)行更改。1、關(guān)閉該項(xiàng)活動(dòng)，保存《糾正措施報(bào)告》糾正措施報(bào)告六：相關(guān)文件6.1《文件及記錄控制程序》6.2《與顧客有關(guān)過程控制程序》6.3《不合格品控制程序》七：記錄7.1《糾正措施報(bào)告》頁次版本深圳市XX有限公司文件編號(hào)文件版本生效日期受控文件章為了確保深圳市企啟信息科技有限公司內(nèi)/外相關(guān)質(zhì)量信息能及時(shí)、有效地傳達(dá)及處理，而制訂本程序。2.0范圍適用于深圳市企啟信息科技有限公司內(nèi)/外部的交流與溝通。3.0職責(zé)3.1公司銷售部負(fù)責(zé)統(tǒng)籌與客戶的溝通與交流(含合規(guī)方面的內(nèi)容)。3.2銷售部負(fù)責(zé)組織客戶投訴及退貨的處理與回饋，以及公司有關(guān)品質(zhì)信息的接收、評(píng)價(jià)及處理的相關(guān)活動(dòng)。深圳市XX有限公司文件編號(hào)文件版本生效日期3.3各部門負(fù)責(zé)本部門品質(zhì)、環(huán)境信息收集及外部的聯(lián)絡(luò)與信息(含合規(guī)因素)3.4管理者代表：協(xié)助處理一些內(nèi)、外部的品質(zhì)信息。3.5體系管理負(fù)責(zé)重要合規(guī)因素調(diào)整后的及時(shí)通知銷售部進(jìn)行更改。4.0定義5.0作業(yè)內(nèi)容5.1外部交流5.1.1交流內(nèi)容5.1.1.1產(chǎn)品相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)；5.1.1.2來自于客戶/產(chǎn)品的信息交流；5.1.1.3公司重要合規(guī)因素的交流。5.1.2交流方式5.1.2.1有關(guān)產(chǎn)品的信息由銷售部門通過電話、傳真、上網(wǎng)查詢、登門拜訪等方5.1.2.2獲悉法律法規(guī)等相關(guān)信息應(yīng)與內(nèi)部人員迅速傳達(dá)。5.1.2.3公司重要合規(guī)因素需通過公司網(wǎng)站對(duì)外公布，若界(包括客戶、供應(yīng)廠商、運(yùn)輸商以及其他與公司有業(yè)務(wù)往來的單位、個(gè)人等)進(jìn)行宣導(dǎo)。若外界相關(guān)單位或個(gè)人對(duì)公司重要合規(guī)因素有異義，5.1.2.4其他。5.2內(nèi)部交流5.2.1交流內(nèi)容5.2.1.1深圳市企