期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力檢測第一部分單選題(50題)1、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經營機構對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年

A.20

B.10

C.5

D.15

【答案】：A

【解析】本題主要考查《證券期貨投資者適當性管理辦法》中關于經營機構對特定資料保存期限的規(guī)定?！蹲C券期貨投資者適當性管理辦法》明確規(guī)定，經營機構對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年。所以該題正確答案是選項A。2、期貨公司會員不得為知識測試評分低于（）分的投資者申請開立金融期貨交易編碼。

A.95

B.90

C.85

D.80

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司會員為投資者申請開立金融期貨交易編碼時，對投資者知識測試評分的要求。依據相關規(guī)定，期貨公司會員不得為知識測試評分低于80分的投資者申請開立金融期貨交易編碼。題目中A選項95分、B選項90分、C選項85分均不符合規(guī)定的標準分數。所以本題正確答案是D。3、期貨交易所章程應當載明下列事項（）。

A.所有業(yè)務制度

B.管理人員的產生、任免、薪酬及其職責

C.章程修改時間

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法

【答案】：D

【解析】本題可根據相關規(guī)定對各選項逐一分析來判斷正確答案。選項A：期貨交易所章程需要對重要的核心內容進行明確規(guī)定，但“所有業(yè)務制度”范圍過于寬泛且具體業(yè)務制度繁多、靈活多變，不適合全部載明于章程之中，所以該選項不符合要求。選項B：管理人員的產生、任免、薪酬及其職責等內容通常是由期貨交易所根據自身的管理規(guī)定和實際情況制定相應的管理制度來明確，并非章程必須載明的事項，故該選項不正確。選項C：章程修改時間并非章程本身需要載明的核心固定事項，雖然在章程修訂時會有修訂記錄，但這不屬于章程中應當載明的基本內容，因此該選項也不準確。選項D：期貨交易所的變更、終止涉及到眾多方面的權益和程序問題，其條件、程序及清算辦法是非常重要的內容，必須在章程中明確載明，以保障交易的安全和相關方的權益，所以該選項正確。綜上，正確答案是D。4、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中負責客戶開戶管理具體實施工作主體的了解。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等，并非負責客戶開戶管理的具體實施工作，所以A項錯誤。選項B，中國期貨保證金監(jiān)控中心承擔著期貨市場保證金安全監(jiān)控以及客戶開戶管理的具體實施等重要職責，依據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，它負責客戶開戶管理的具體實施工作，所以B項正確。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責客戶開戶管理的具體實施工作，所以C項錯誤。選項D，期貨公司是經中國證監(jiān)會批準設立的經營期貨業(yè)務的金融機構，主要是為客戶提供期貨交易服務等，并非負責客戶開戶管理具體實施的主體，所以D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。5、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘的，（）應當向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.相關的中國證監(jiān)會派出機構

B.期貨從業(yè)人員

C.期貨從業(yè)人員主管領導

D.期貨從業(yè)人員所在機構

【答案】：D"

【解析】該題正確答案為D選項。依據相關期貨行業(yè)規(guī)定，當期貨從業(yè)人員出現辭職、被解聘等情況時，應由期貨從業(yè)人員所在機構向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。這是因為所在機構對從業(yè)人員的工作狀態(tài)和人事變動最為了解，有責任且有能力及時準確地向協(xié)會進行報告。而A選項，相關的中國證監(jiān)會派出機構主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理等宏觀職責，并非負責報告從業(yè)人員辭職、被解聘這類具體人事變動事宜；B選項，期貨從業(yè)人員自身通常專注于個人業(yè)務，且讓其自己報告自己的離職等情況缺乏制度上的約束和規(guī)范性；C選項，期貨從業(yè)人員主管領導雖然在一定程度上了解情況，但主管領導個人并不具有報告的主體資格，所以報告主體應該是期貨從業(yè)人員所在機構，故本題選D。"6、以下選頂中不符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)資格申請條件的是（）

A.最近3年內未受過刑事處罰

B.最近3年內因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格

C.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

D.未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿

【答案】：B

【解析】本題可依據《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關規(guī)定，對各選項是否符合期貨從業(yè)資格申請條件進行逐一分析。《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨從業(yè)資格申請條件有明確規(guī)定，目的是確保從業(yè)人員具備良好的素質和道德規(guī)范，能夠合法、合規(guī)地從事期貨業(yè)務。選項A：最近3年內未受過刑事處罰是合理的要求。刑事處罰通常意味著個人存在較為嚴重的違法犯罪行為，這樣的人員從事期貨行業(yè)可能會給市場帶來較大風險，也不符合行業(yè)對從業(yè)人員基本素質的要求，所以該項符合期貨從業(yè)資格申請條件。選項B：最近3年內因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格，說明該人員在證券行業(yè)有違法違規(guī)的不良記錄，這種不良記錄反映出其可能在職業(yè)操守、合規(guī)意識等方面存在問題。期貨行業(yè)同樣重視從業(yè)人員的合規(guī)性和誠信度，有此類不良記錄的人員不符合期貨從業(yè)資格申請條件。選項C：品行端正，具有良好的職業(yè)道德是從事期貨行業(yè)的基本要求。期貨市場涉及大量資金和復雜的交易活動，從業(yè)人員需要具備良好的道德品質，才能在工作中遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，保護投資者利益，所以該項符合申請條件。選項D：未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿，是保證市場秩序和投資者權益的必要條件。被市場禁入意味著存在較為嚴重的違規(guī)行為，如果禁入期未屆滿就允許其從事期貨業(yè)務，不利于市場的健康穩(wěn)定發(fā)展；而禁入期屆滿后，說明其已受到相應處罰且可能已改過自新，此時符合條件可以申請從業(yè)資格。綜上，不符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)資格申請條件的是選項B。7、中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起()工作日內，作出批準或者不予批準的決定。

A.7個

B.10個

C.15個

D.20個

【答案】：D

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對證券公司申請介紹業(yè)務作出批準或不予批準決定的時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起20個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。所以該題正確答案是D選項。其他選項A的7個工作日、B的10個工作日、C的15個工作日均不符合相關規(guī)定。8、張某在閱讀期貨公司的宣傳材料后，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證件遺失，張某持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向張某講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與張某簽訂了《期貨經紀合同》。下列關于開戶的做法正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片，姓名相符，可以給張某開戶

B.張某可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶

D.期貨公司可先為張某開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司開戶的相關規(guī)定。在期貨交易開戶過程中，嚴格的身份審核是保障交易安全和規(guī)范的重要環(huán)節(jié)。選項A，雖然期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，但根據規(guī)定，開戶必須出具身份證原件，僅審查復印件和工作證件是不符合要求的，所以該期貨公司不能給張某開戶，A選項錯誤。選項B，期貨開戶必須是本人持有效身份證件進行開戶操作，張某用妻子小張的身份證原件代妻子開戶，這屬于代開戶行為，是違反相關規(guī)定的，B選項錯誤。選項C，按照期貨開戶的規(guī)范流程，未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶，該選項符合規(guī)定，C選項正確。選項D，期貨公司必須在開戶時對客戶身份進行嚴格審查，不能先開戶后補辦身份審查程序，這種做法違反了開戶的規(guī)范和流程，可能會帶來風險和隱患，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。9、根據《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》，單一客戶的起始委托資產不得低于（）人民幣。

A.50萬

B.80萬

C.30萬

D.100萬

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》中關于單一客戶起始委托資產的規(guī)定。依據《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》，明確規(guī)定單一客戶的起始委托資產不得低于100萬人民幣。本題中選項A的50萬、選項B的80萬、選項C的30萬均不符合該辦法中的規(guī)定，所以正確答案是選項D。10、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.l倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或個人委托時的處罰規(guī)定中關于罰款倍數的知識點。根據相關法規(guī)規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款。所以本題正確答案是A選項。"11、當期貨公司人員利益與客戶利益發(fā)生沖突時應遵守()；當期貨公司客戶間利益發(fā)生沖突，應遵守()原則。

A.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)客戶利益優(yōu)先

B.客戶利益優(yōu)先；公平對待

C.員工利益優(yōu)先；先開發(fā)客戶利益優(yōu)先

D.員工利益優(yōu)先；公平對待

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在利益沖突時應遵循的原則。在期貨公司的業(yè)務操作中，當期貨公司人員利益與客戶利益發(fā)生沖突時，為了維護市場的公平公正以及客戶的合法權益，期貨公司人員應始終將客戶利益置于首位，即遵守客戶利益優(yōu)先原則。這是因為客戶是期貨公司業(yè)務的重要支撐，保障客戶利益是期貨公司生存和發(fā)展的基礎，也是行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德的要求。而當期貨公司客戶間利益發(fā)生沖突時，由于每個客戶在法律地位和合同權利上是平等的，期貨公司不能偏袒任何一方，應秉持公平對待的原則，確保所有客戶都能在公平的環(huán)境中參與期貨交易。選項A中“先開發(fā)客戶利益優(yōu)先”在客戶間利益沖突時不符合公平公正的市場原則；選項C“員工利益優(yōu)先”錯誤，應是客戶利益優(yōu)先，且“先開發(fā)客戶利益優(yōu)先”也不正確；選項D“員工利益優(yōu)先”違背了客戶利益至上的準則。所以正確答案是B。12、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當（）。

A.責令其限期改正，并處以罰款

B.通知出境管理機關依法阻止其出境

C.責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權

D.限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利

【答案】：C

【解析】本題可依據期貨公司股東虛假出資或者抽逃出資行為的相關規(guī)定來分析各個選項。選項A：責令限期改正并處罰款，通常適用于一些一般性的違規(guī)行為，但對于期貨公司股東虛假出資或者抽逃出資這種涉及公司資本穩(wěn)定性和市場誠信的重要問題，僅處以罰款并不足以有效解決問題，也不符合相關法規(guī)對于此類行為的處理規(guī)定，所以該選項不符合題意。選項B：通知出境管理機關依法阻止其出境，一般是在涉及重大違法犯罪、逃避法律責任等特定情形下采取的限制人身自由的措施，對于股東虛假出資或抽逃出資行為，這并非首要的處理方式，相關法規(guī)未明確規(guī)定在此種情況下要采取此措施，所以該選項不正確。選項C：當期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為時，國務院期貨監(jiān)督管理機構責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。這樣做既能督促股東糾正違法行為，保障公司資本的真實性和充足性，又能通過股權調整來規(guī)范期貨公司的股東結構，維護期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，符合相關法規(guī)的規(guī)定，所以該選項正確。選項D：限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利，這屬于對財產權利的限制措施，通常用于防范債務人轉移財產以逃避債務等情況。對于股東虛假出資或抽逃出資行為，該措施并非主要的處理手段，不能從根本上解決出資不實的問題，所以該選項不合適。綜上，本題正確答案是C。13、期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等期貨法律法規(guī)匯編導致保證金出現缺口的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償的投資者保證金損失（）。

A.不予補償

B.酌情予以補償

C.予以補償

D.以上都不對

【答案】：C"

【解析】《期貨投資者保障基金管理辦法》明確規(guī)定，當期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等原因導致保證金出現缺口時，中國證券監(jiān)督管理委員會可按照辦法決定使用保障基金。使用保障基金的目的就是為了維護市場穩(wěn)定、保護投資者合法權益，對于不能清償的投資者保證金損失，是予以補償的。故本題答案選C。"14、下列關于期貨業(yè)務規(guī)則的表述中，錯誤的是（）。

A.客戶開立賬戶前，應簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內容

B.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當與其簽訂期貨經紀合同

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

D.期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于10年

【答案】：D

【解析】本題可根據期貨業(yè)務規(guī)則的相關知識，對每個選項進行逐一分析判斷。選項A：客戶在開立賬戶前，簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內容是必要的程序。這能確?？蛻羟宄獣云谪浗灰字写嬖诘娘L險，是保障客戶權益和規(guī)范期貨業(yè)務操作的重要環(huán)節(jié)，該選項表述正確。選項B：期貨公司在為客戶開立賬戶前，與客戶簽訂期貨經紀合同是合理且必要的。期貨經紀合同明確了雙方的權利和義務，對規(guī)范期貨交易行為、保障交易雙方的合法權益有著重要作用，此選項表述無誤。選項C：向客戶出示《期貨交易風險說明書》也是期貨公司在為客戶開立賬戶前必須履行的義務。通過出示說明書，能讓客戶充分了解期貨交易的風險，從而做出理性的投資決策，該選項表述正確。選項D：按照相關規(guī)定，期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于20年，而不是10年，所以該選項表述錯誤。綜上，本題答案選D。15、期貨公司申請設立營業(yè)部，應當于申請日前（）符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準。

A.2年

B.6個月

C.1年

D.3個月

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司申請設立營業(yè)部時，在申請日前符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準的時間要求。根據相關規(guī)定，期貨公司申請設立營業(yè)部，應當于申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準。所以本題正確答案選D。16、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。

A.當日

B.前一交易日

C.次日

D.下一交易日

【答案】：B

【解析】本題考查標準倉單充抵保證金時價值計算的基準結算價日期。在期貨交易中，當進行標準倉單充抵保證金操作時，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。選擇前一交易日的結算價作為基準，是因為其數據已經確定且相對穩(wěn)定，能為保證金的核算提供較為客觀和可靠的依據。而當日的結算價在充抵操作時可能尚未完全確定；次日和下一交易日的結算價在充抵日時還未產生，無法用于當前的價值計算。所以本題正確答案是B。17、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是交易所（）的職權。

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.專門委員會

D.股東大會

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所不同機構的職權。A選項監(jiān)事會，其主要職責通常是對公司的經營管理活動進行監(jiān)督，防范公司運營中的違規(guī)行為等，并不負責審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，所以A選項錯誤。B選項董事會，主要負責公司的日常經營決策和管理工作，它需要執(zhí)行股東大會的決議等，但審定章程和交易規(guī)則這類涉及期貨交易所根本制度且具有重大影響力的工作并非其核心職權，所以B選項錯誤。C選項專門委員會，一般是為了協(xié)助董事會或其他機構開展特定領域的工作而設立的，起到專業(yè)咨詢、專項研究等作用，不具備審定交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案的職權，所以C選項錯誤。D選項股東大會，是公司的最高權力機構，對公司的重大事項擁有決策權。審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案屬于對交易所運營的根本性制度和規(guī)則進行確定和調整，這是關系到交易所整體發(fā)展和運營的重大事項，應由股東大會行使審定職權，所以D選項正確。綜上，答案選D。18、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，控股股東和實際控制人應持續(xù)經營（）個以上完整的會計年度。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時，對控股股東和實際控制人持續(xù)經營會計年度的要求。按照相關規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，控股股東和實際控制人應持續(xù)經營2個以上完整的會計年度。所以本題正確答案是B選項。19、期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶（），也不得為未簽訂期貨經紀合同的客戶（）。

A.簽署期貨經紀合同提供交易服務

B.申請交易編碼提供交易服務

C.簽署期貨經紀合同申請交易編碼

D.申請交易編碼申請交易編碼

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司業(yè)務操作的相關規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司在開展業(yè)務時，需要遵循實名制等規(guī)范要求。對于不符合實名制要求的客戶，期貨公司不能與其簽署期貨經紀合同，因為簽署合同是確立雙方權利義務關系的重要環(huán)節(jié)，實名制是確保交易合法合規(guī)、保障客戶權益和市場秩序的基礎，若與不符合實名制要求的客戶簽署合同，可能會帶來諸多風險和法律問題。同時，對于未簽訂期貨經紀合同的客戶，期貨公司不得為其申請交易編碼。交易編碼是客戶進行期貨交易的重要標識，只有在簽訂了合法有效的期貨經紀合同之后，期貨公司才能為客戶申請交易編碼，以此來規(guī)范交易流程和保障交易安全。選項A中“為未簽訂期貨經紀合同的客戶提供交易服務”不符合規(guī)定，在未簽合同的情況下不能提供交易服務，首先應完成合同簽署和交易編碼申請等流程，所以A項錯誤。選項B中“與不符合實名制要求的客戶申請交易編碼”錯誤，應先簽署合同，且不能與不符合實名制要求的客戶簽訂合同和申請編碼，所以B項錯誤。選項D中“與不符合實名制要求的客戶申請交易編碼”以及“為未簽訂期貨經紀合同的客戶申請交易編碼”均不符合規(guī)定，所以D項錯誤。綜上所述，正確答案是C。20、金融期貨投資者適當性綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關投資經歷、財務狀況、誠信狀況的分值上限分別為（）。

A.15分.20分.50分.15分

B.15分.20分.40分.25分

C.20分.15分.45分.20分

D.20分.15分.50分.15分

【答案】：A

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當性綜合評估各部分分值上限的知識。金融期貨投資者適當性綜合評估滿分為100分，其由基本情況、相關投資經歷、財務狀況、誠信狀況這幾個方面組成。逐一分析各選項：-A選項中基本情況分值上限為15分、相關投資經歷分值上限為20分、財務狀況分值上限為50分、誠信狀況分值上限為15分，各部分分值相加15+20+50+15=100分，符合總分100分的設定，且各部分分值分配合理。-B選項，各部分分值相加15+20+40+25=100分，但其中財務狀況分值上限為40分、誠信狀況分值上限為25分，與正確的分值分配不符。-C選項，各部分分值相加20+15+45+20=100分，不過基本情況分值上限為20分、相關投資經歷分值上限為15分、財務狀況分值上限為45分、誠信狀況分值上限為20分，與實際的分值上限設定不同。-D選項，各部分分值相加20+15+50+15=100分，然而基本情況分值上限為20分、相關投資經歷分值上限為15分，與規(guī)定的分值上限有偏差。綜上所述，正確答案是A選項。21、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產的規(guī)定，主要是針對（）的從業(yè)人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶資產規(guī)定所針對的機構。首先分析選項A，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構，其主要職責是在期貨交易中起到介紹、協(xié)助等中間服務作用，并非直接管理客戶的期貨保證金或其他資產，所以不是該規(guī)定主要針對的對象。選項B，期貨公司直接與客戶進行交易業(yè)務，負責管理客戶的期貨保證金及其他資產，存在挪用客戶資產的可能，禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產的規(guī)定，主要就是為了約束期貨公司從業(yè)人員的行為，防止他們利用職務之便挪用客戶資金，該選項正確。選項C，期貨投資咨詢機構主要是為客戶提供期貨投資方面的咨詢服務，一般不直接管理客戶的資金和資產，因此不是該規(guī)定的主要針對對象。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)的自律管理、服務等工作，并非直接從事期貨交易業(yè)務和管理客戶資產的機構，也不是該規(guī)定主要針對的對象。綜上，答案選B。22、期貨公司及其分支機構接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司及其分支機構相關違規(guī)行為的罰款金額規(guī)定。《期貨從業(yè)人員管理辦法》等相關法規(guī)對期貨公司及其分支機構的經營行為有明確規(guī)范，對于期貨公司及其分支機構接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的這類違規(guī)行為，給予警告，同時可單處或者并處一定金額的罰款。依據相關法規(guī)內容，該類違規(guī)行為應單處或者并處3萬元以下罰款，所以本題正確答案是A選項。23、取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結算業(yè)務。

A.其他結算會員

B.自己的客戶

C.非結算會員

D.全面結算會員

【答案】：B

【解析】本題主要考查取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司的業(yè)務范圍。選項A：其他結算會員有其自身的結算渠道和方式，取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司一般不會受托為其他結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務，所以該選項不符合要求。選項B：取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司，能夠為自己的客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，這是其業(yè)務范圍內合理且常見的操作，所以該選項正確。選項C：非結算會員通常是由全面結算會員為其辦理金融期貨結算業(yè)務，而不是由取得交易結算會員資格的期貨公司受托辦理，所以該選項錯誤。選項D：全面結算會員有能力自行開展相關結算業(yè)務，無需取得交易結算會員資格的期貨公司為其辦理金融期貨結算業(yè)務，所以該選項也不正確。綜上，答案選B。24、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發(fā)送給（）。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中關于期貨交易所處理客戶交易編碼申請結果的發(fā)送對象。依據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應將客戶交易編碼申請的處理結果發(fā)送給中國期貨保證金監(jiān)控中心。選項A客戶是交易參與者，并非處理結果的接收方；選項B期貨公司主要負責客戶開戶等相關業(yè)務操作，但不是交易編碼申請?zhí)幚斫Y果的特定接收對象；選項D中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，也不是該處理結果的接收對象。所以正確答案是C。25、期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產不低于人民幣（）億元。

A.10

B.5

C.1

D.20

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格相關規(guī)定中控股股東期末凈資產的要求。依據相關法規(guī)，期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，申請日前3個會計年度需連續(xù)盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元，同時控股股東期末凈資產不低于人民幣10億元。所以本題正確答案是A選項。26、期貨公司股東、實際控制人等成為本公司資產管理業(yè)務客戶的，應當自簽訂資產管理合同之日起（）個工作日內，向住所地中國證監(jiān)會派出機構備案，并在本公司網站上披露其關聯(lián)關系或親屬關系。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司股東、實際控制人等成為本公司資產管理業(yè)務客戶的備案及披露相關時間規(guī)定。根據相關法規(guī)，期貨公司股東、實際控制人等成為本公司資產管理業(yè)務客戶的，應當自簽訂資產管理合同之日起5個工作日內，向住所地中國證監(jiān)會派出機構備案，并在本公司網站上披露其關聯(lián)關系或親屬關系。所以本題答案選B。27、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限應當（）。

A.不少于5年

B.不少于15年

C.不少于20年

D.不少于10年

【答案】：A

【解析】本題可依據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的相關規(guī)定來判斷期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限。在實際法規(guī)中，明確要求期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限應當不少于5年。選項B“不少于15年”、選項C“不少于20年”以及選項D“不少于10年”均不符合該法規(guī)規(guī)定的期限要求。所以本題正確答案是A。28、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當（）。

A.參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓

B.參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試

C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓

D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試

【答案】：A

【解析】本題可根據期貨從業(yè)資格相關規(guī)定來分析每個選項。選項A：根據相關規(guī)定，被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。這是符合規(guī)范要求的做法，所以選項A正確。選項B：被注銷期貨從業(yè)資格且連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的人員，申請從業(yè)資格時并非要參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試，而是參加后續(xù)職業(yè)培訓，所以選項B錯誤。選項C：后續(xù)職業(yè)培訓是由協(xié)會組織，而非期貨交易所組織，所以選項C錯誤。選項D：此類情況不需要參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試，而是參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓，所以選項D錯誤。綜上，答案是A。29、期貨公司應當根據公司章程的規(guī)定，依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體（）同意。

A.獨立董事

B.董事長

C.理事長

D.股東大會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司聘任首席風險官的相關規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司應當根據公司章程的規(guī)定，依法提名并聘任首席風險官。若期貨公司設有獨立董事，還應當經全體獨立董事同意。選項A，全體獨立董事在公司治理中具有監(jiān)督和制衡作用，對于涉及公司風險管控等重要事務的決策有重要影響力，聘任首席風險官這一事項需要全體獨立董事的同意，該項符合規(guī)定。選項B，董事長是公司董事會的負責人，主要負責董事會的召集和主持等工作，聘任首席風險官并非僅由董事長決定，故該項錯誤。選項C，理事長通常是在一些特定的組織如期貨交易所中使用的職務稱謂，與期貨公司聘任首席風險官的決策主體無關，故該項錯誤。選項D，股東大會是公司的最高權力機構，主要對公司重大事項如公司合并、分立等進行決策，聘任首席風險官一般不需要經過股東大會全體同意，故該項錯誤。綜上，答案選A。30、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以（）。

A.給予其訓誡.公開譴責

B.進行調查.給予紀律懲戒

C.采取責令改正.監(jiān)管談話等措施

D.進行調查，限制其人身自由

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機構對違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員可采取的措施。首先分析選項A，給予訓誡、公開譴責通常是自律組織（如期貨業(yè)協(xié)會）對從業(yè)人員違規(guī)行為的處理方式，并非中國證監(jiān)會及其派出機構的措施，所以選項A錯誤。接著看選項B，進行調查是監(jiān)管部門的常見動作，但給予紀律懲戒一般也是由行業(yè)自律組織來執(zhí)行，中國證監(jiān)會及其派出機構主要采取監(jiān)管措施而非進行紀律懲戒，所以選項B錯誤。再看選項C，根據相關規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構對于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員，可以采取責令改正、監(jiān)管談話等措施，該選項符合規(guī)定，所以選項C正確。最后看選項D，中國證監(jiān)會及其派出機構作為監(jiān)管部門，主要是對違規(guī)行為進行監(jiān)管和處理，并沒有限制人身自由的權力，限制人身自由屬于司法機關的職權范圍，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是C。31、2009年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.2000萬元

D.2500萬元

【答案】：B"

【解析】該題主要考查依據《期貨交易所管理辦法》計算期貨交易所應提取的風險準備金。按照規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%提取風險準備金。題目中2009年某期貨交易所手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，那么應提取的風險準備金為5000×20%=1000萬元，所以答案選B。"32、期貨交易所應當（）向監(jiān)控中心核對客戶資料。

A.隨時

B.不定期

C.隨機

D.定期

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所核對客戶資料的時間規(guī)定。選項A，“隨時”意味著沒有固定的時間節(jié)點，可在任意時刻進行，這種方式缺乏規(guī)律性和計劃性，可能導致工作的無序性，且對于需要系統(tǒng)性管理的客戶資料核對工作而言，“隨時”進行并不符合實際操作規(guī)范，所以A項不正確。選項B，“不定期”表示時間不固定，沒有明確的周期或規(guī)律，這會使得客戶資料核對工作難以形成有效的管理機制，無法保證核對工作的全面性和準確性，也不利于相關部門對期貨交易所客戶資料管理工作的監(jiān)督和檢查，因此B項也不合適。選項C，“隨機”強調隨意性和不確定性，同樣不能為客戶資料核對工作提供穩(wěn)定的時間安排，可能會造成核對工作的遺漏或不及時，不利于保障客戶資料的安全性和準確性，所以C項不符合要求。選項D，“定期”是指按照一定的時間間隔進行，能夠使期貨交易所的客戶資料核對工作形成規(guī)律和制度，有助于系統(tǒng)、全面地對客戶資料進行檢查和更新，保障客戶資料的準確性和完整性，同時也便于相關監(jiān)管部門進行監(jiān)督和管理，符合期貨交易所對客戶資料管理的要求，故正確答案是D。33、中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局，中國金融期貨交易所，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國期貨業(yè)協(xié)會應當按照（）的原則，嚴格落實本規(guī)定的各項工作要求。

A.統(tǒng)一領導.各司其職.各負其責.加強協(xié)作.重點監(jiān)管

B.統(tǒng)一領導.各司其職.各負其責.加強協(xié)作.聯(lián)合監(jiān)管

C.集中領導.各司其職.各負其責.加強協(xié)作.聯(lián)合監(jiān)管

D.統(tǒng)一領導.各司其職.各負其責.全面合作.聯(lián)合監(jiān)管

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項。在金融監(jiān)管相關工作中，對于各監(jiān)管主體落實規(guī)定工作要求需遵循特定原則。“統(tǒng)一領導”能確保監(jiān)管工作方向一致，避免出現政出多門的情況，使各項工作在整體規(guī)劃下有序開展；“各司其職、各負其責”明確了不同監(jiān)管主體的職責范圍，讓各部門清楚自身工作重點和任務，提高工作效率和質量；“加強協(xié)作”強調各監(jiān)管主體之間不是孤立的，而是需要相互配合、信息共享，以形成監(jiān)管合力；“聯(lián)合監(jiān)管”突出各部門共同參與監(jiān)管工作，整合資源，對金融市場進行全面、有效的監(jiān)管。而A選項的“重點監(jiān)管”表述不準確，監(jiān)管工作應是全面覆蓋與突出重點相結合，僅強調重點監(jiān)管不能體現整體的監(jiān)管要求；C選項“集中領導”相較于“統(tǒng)一領導”，“統(tǒng)一”更能體現監(jiān)管工作在宏觀層面的統(tǒng)籌協(xié)調，“集中”則更側重于權力的集中，在監(jiān)管工作原則中“統(tǒng)一領導”更合適；D選項“全面合作”表述不如“加強協(xié)作”精準，“協(xié)作”更強調在各自職責基礎上的配合，而“全面合作”范圍較寬泛，不能準確體現監(jiān)管工作中各主體的工作關系。因此，正確答案是B選項。"34、甲期貨公司共有10家營業(yè)部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）。

A.4100萬元

B.5100萬元

C.3900萬元

D.4000萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據期貨公司凈資本的計算公式來求解甲期貨公司的凈資本。步驟一：明確凈資本的計算公式期貨公司凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產-資產調整值+負債調整值-客戶未足額追加的保證金。步驟二：分析題目所給數據-已知甲期貨公司現有凈資產\(5000\)萬元。-資產調整值為\(100\)萬元。-負債調整值為\(200\)萬元。-有兩家客戶經催告后仍然未足額追加保證金，未足額追加的保證金數額達到\(1000\)萬元。步驟三：代入數據計算凈資本將上述數據代入凈資本計算公式可得：凈資本\(=5000-100+200-1000\)\(=4900+200-1000\)\(=5100-1000\)\(=4100\)（萬元）所以，甲期貨公司的凈資本是\(4100\)萬元，答案選A。但原答案為B，可能存在答案錯誤情況。""35、期貨交易所保證金管理制度的內容中不包括（）。

A.當會員結算準備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

B.向會員收取保證金的標準和形式

C.專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額

D.期貨合約的結算方法

【答案】：D

【解析】本題可根據期貨交易所保證金管理制度所包含的內容，逐一分析各選項來確定答案。選項A：當會員結算準備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時的處置方法，這是保證金管理制度的重要組成部分。因為在期貨交易中，結算準備金的充足與否關系到交易的正常進行和風險控制。明確當余額低于規(guī)定最低余額時的處置辦法，能保障交易所和其他會員的利益，確保市場的穩(wěn)定運行，所以該選項屬于保證金管理制度的內容。選項B：向會員收取保證金的標準和形式是保證金管理制度的核心內容之一。不同的期貨合約、不同的會員類型等可能對應不同的保證金收取標準，而收取保證金的形式（如現金、有價證券等）也需要明確規(guī)定，這樣才能規(guī)范會員參與期貨交易的行為，保障市場的正常秩序，所以該選項屬于保證金管理制度的內容。選項C：專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額的設定，是保證金管理制度中風險控制的重要環(huán)節(jié)。通過規(guī)定最低余額，可以保證會員有足夠的資金來應對可能出現的交易風險，維護期貨市場的穩(wěn)定和安全，所以該選項屬于保證金管理制度的內容。選項D：期貨合約的結算方法主要涉及期貨交易完成后如何計算盈虧、進行資金劃轉等操作，它是一個獨立于保證金管理制度的概念。保證金管理制度主要關注的是保證金的收取、管理以及余額相關的規(guī)定，而不是期貨合約具體的結算方法，所以該選項不屬于保證金管理制度的內容。綜上，答案選D。36、期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經（）批準。

A.中國銀監(jiān)會

B.中國保監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國人民銀行

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務的批準主體。A選項，中國銀監(jiān)會的主要職責是依照法律法規(guī)統(tǒng)一監(jiān)督管理銀行業(yè)金融機構，維護銀行業(yè)的合法、穩(wěn)健運行，期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務并不由其批準，所以A選項錯誤。B選項，中國保監(jiān)會（現中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對保險業(yè)實施監(jiān)督管理，其監(jiān)管范疇與期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務的批準無關，所以B選項錯誤。C選項，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務屬于證券期貨市場相關業(yè)務，應當經中國證監(jiān)會批準，所以C選項正確。D選項，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，在國務院領導下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風險，維護金融穩(wěn)定。它并不負責對期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務進行批準，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。37、下列主體中，不必提取風險準備金的是（）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.非期貨公司結算會員

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

【答案】：D

【解析】本題可依據相關金融法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，對各選項主體是否需要提取風險準備金進行逐一分析。選項A：期貨交易所期貨交易所作為期貨市場的核心組織和管理機構，承擔著市場交易的組織、監(jiān)督和風險控制等重要職責。為了應對可能出現的市場風險、交易風險等各類不確定性因素，保障期貨市場的穩(wěn)定運行，依據相關規(guī)定，期貨交易所需要提取風險準備金。所以選項A不符合題意。選項B：期貨公司期貨公司是連接投資者與期貨交易所的重要橋梁，在期貨市場中扮演著重要角色。其業(yè)務活動涉及到客戶資金的管理、交易代理等多個方面，面臨著市場波動、客戶違約等多種風險。為了增強自身應對風險的能力，保護客戶的合法權益，期貨公司必須按照規(guī)定提取風險準備金。因此，選項B不符合題意。選項C：非期貨公司結算會員非期貨公司結算會員主要負責為其客戶或交易會員進行期貨交易的結算業(yè)務。結算過程中存在著資金劃轉、盈虧結算等操作，可能會面臨信用風險、市場風險等。為了保障結算業(yè)務的順利進行，防范可能出現的風險，非期貨公司結算會員也需要提取風險準備金。所以，選項C不符合題意。選項D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構該機構的主要職責是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，確?？蛻舯ＷC金的安全和規(guī)范使用，其本身并不直接參與期貨交易活動，也不承擔交易相關的風險。所以，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構不必提取風險準備金，選項D符合題意。綜上，答案選D。38、期貨公司任用董事長、總經理等高級管理人員需要報告（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會相關派出機構

C.期貨交易所

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司任用高級管理人員的報告對象。A選項，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，期貨公司任用董事長、總經理等高級管理人員無需向其報告，所以A選項錯誤。B選項，中國證監(jiān)會相關派出機構負責對轄區(qū)內的期貨公司等市場主體進行監(jiān)管。根據相關規(guī)定，期貨公司任用董事長、總經理等高級管理人員需要報告中國證監(jiān)會相關派出機構，所以B選項正確。C選項，期貨交易所主要是組織期貨交易、結算、交割等業(yè)務，對期貨交易活動進行一線監(jiān)管，并不負責期貨公司高級管理人員任用的報告接收工作，所以C選項錯誤。D選項，中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，與期貨公司任用高級管理人員的報告事宜無關，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。39、當事人既以違約又以侵權起訴的，以（）的訴訟請求確定管轄。

A.違約

B.當事人起訴狀中在先

C.侵權

D.當事人選擇的訴由

【答案】：B

【解析】本題考查當事人既以違約又以侵權起訴時確定管轄的依據。在司法實踐中，當出現當事人既以違約又以侵權起訴的情況時，按照規(guī)定應以當事人起訴狀中在先的訴訟請求來確定管轄。這是明確相關訴訟管轄的一項規(guī)則。選項A僅提及違約，沒有考慮到以起訴狀中在先順序確定管轄這一關鍵因素；選項C僅指向侵權，同樣未遵循該確定管轄的規(guī)則；選項D當事人選擇的訴由并非確定管轄的標準。所以正確答案是B。40、某期貨公司成立于2009年6月，注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東，2010年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，抵債協(xié)議簽訂后的次日。乙公司以股東身份要求查詢公司會計賬簿，并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù)，下列關于乙公司的說法中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權有表決權，但沒有分紅權

B.乙公司持有的股權有分紅權，但沒有表決權

C.中國證監(jiān)會可以責令乙公司限期轉讓股權

D.乙公司與甲公司共同持有相應股權

【答案】：C

【解析】這道題主要考查對期貨公司股權相關規(guī)定及股東權利的理解。選項A和B，在甲公司將其持有的期貨公司出資抵交欠款給乙公司且其他股東未持異議后，乙公司依法取得該股權，根據公司法規(guī)定，股東通常享有包括表決權和分紅權等在內的股東權利。所以A選項說乙公司持有的股權有表決權但沒有分紅權，B選項說有分紅權但沒有表決權，均不符合法律規(guī)定，這兩個選項錯誤。選項C，根據相關規(guī)定，為防范期貨公司股東不當行為可能引發(fā)的風險，中國證監(jiān)會有權對不符合規(guī)定的股權持有情況進行監(jiān)管。在本題這種情形下，中國證監(jiān)會可以責令乙公司限期轉讓股權，該選項正確。選項D，抵債協(xié)議簽訂且其他股東未持異議后，甲公司已將其持有的出資抵交欠款給乙公司，乙公司取得該股權，并非與甲公司共同持有相應股權，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。41、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持（）個月的，風險預警期結束。

A.2

B.3

C.4

D.6

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司風險預警期結束的條件。根據相關規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結束。所以本題正確答案是B。"42、操縱證券、期貨市場，違法所得數額在五十萬元以上，具有情形的，應當認定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”。下列說法錯誤的是（）

A.發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的

B.收購人、重大資產重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的

C.行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關部門調查，仍繼續(xù)實施的

D.五年內因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的

【答案】：D

【解析】本題考查對操縱證券、期貨市場“情節(jié)嚴重”相關情形的理解與判斷。解題的關鍵在于逐一分析每個選項是否符合“情節(jié)嚴重”的認定標準。選項A發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人在證券、期貨市場中具有重要地位和影響力。他們實施操縱證券、期貨市場行為，會對市場的正常秩序和投資者的利益造成嚴重損害，這種行為的性質較為惡劣，因此應當認定為刑法規(guī)定的“情節(jié)嚴重”，該選項說法正確。選項B收購人、重大資產重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人在涉及重大交易時實施操縱證券、期貨市場行為，會干擾市場的正常運行和資源配置，嚴重破壞市場的公平性和穩(wěn)定性，所以這種情況也應認定為“情節(jié)嚴重”，該選項說法正確。選項C行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關部門調查，仍繼續(xù)實施，表明其主觀惡意較強，不將法律法規(guī)和監(jiān)管要求放在眼里，對市場秩序的破壞具有持續(xù)性和故意性，這種行為符合“情節(jié)嚴重”的認定條件，該選項說法正確。選項D根據相關規(guī)定，“兩年內因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰，又實施操縱證券、期貨市場行為的”才應當認定為“情節(jié)嚴重”，而題干說的是“五年內因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的”，與正確規(guī)定不符，該選項說法錯誤。綜上，本題答案選D。43、某期貨公司注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經監(jiān)管機構批準，到工商部門辦理了股權變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權有分紅權，但沒有表決權

B.乙公司持有的股權有表決權，但沒有分紅權

C.中國證監(jiān)會可以責令乙公司限期轉讓股權

D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交變更股權申請

【答案】：C

【解析】本題可根據期貨公司股權變更的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A和B甲公司將其持有的期貨公司股權抵交欠款給乙公司，且未經監(jiān)管機構批準就辦理了股權變更登記手續(xù)。在此情況下，該股權變更行為不符合規(guī)定。根據相關規(guī)定，未經監(jiān)管機構批準的股權變更不具有合法效力。所以乙公司持有的該股權既無分紅權，也無表決權，A、B選項錯誤。選項C依據相關法規(guī)，未經中國證監(jiān)會或其派出機構批準，任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。本題中甲乙雙方未經監(jiān)管機構批準就辦理股權變更登記，該行為是不合法的。中國證監(jiān)會有權責令乙公司限期轉讓股權，C選項正確。選項D期貨公司變更股權等重要事項，應當經中國證監(jiān)會或其派出機構批準，而不是先辦理工商變更登記手續(xù)后再向中國證監(jiān)會提交變更股權申請。在未經批準的情況下辦理工商變更登記本身就是違規(guī)行為，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C選項。44、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應當及時移送（）處理。

A.公安機關

B.中國證監(jiān)會

C.法院

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需行政處罰時的移送處理主體。當期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)且需要中國證監(jiān)會給予行政處罰時，協(xié)會作為行業(yè)自律組織，應按照規(guī)定將相關情況及時移送給具有行政處罰權的主體。中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，具有對期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為給予行政處罰的權力。所以協(xié)會應當及時將相關情況移送中國證監(jiān)會處理。公安機關主要負責刑事案件的偵查、拘留、執(zhí)行逮捕、預審等工作，一般不直接處理期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的行政處罰事宜；法院是國家的審判機關，主要負責對民事、刑事、行政案件進行審判，而非行政處罰的執(zhí)行主體；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等市場活動，不具備行政處罰的權限。綜上，答案選B。45、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現風險的，該人員應當及時向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會或其派出機構

C.中國證監(jiān)會相關派出機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在受到非法或不當干預，不能正常依法履行職責，導致或可能導致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現風險時的報告對象。在相關的期貨監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會相關派出機構負責對轄區(qū)內期貨公司進行日常監(jiān)管，能更及時、有效地處理當地期貨公司出現的問題。當期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員面臨題干所述情況時，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告，便于該派出機構快速掌握情況并采取相應措施，以防范和化解期貨公司的違規(guī)及風險。選項A，中國證監(jiān)會是全國性的期貨監(jiān)管機構，其職能更側重于宏觀層面的政策制定和整體監(jiān)管統(tǒng)籌，若要求期貨公司相關人員直接向中國證監(jiān)會報告，不利于問題的及時處理。選項B，表述“中國證監(jiān)會或其派出機構”過于寬泛，未明確具體報告對象，可能導致相關人員在報告時出現困惑，且從實際操作和監(jiān)管效率來看，直接向當地的派出機構報告更具針對性和及時性。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等工作，并不直接負責對期貨公司進行日常監(jiān)管和處理具體的違規(guī)及風險事件，所以不是報告的合適對象。綜上，本題正確答案是C。46、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債，下列關于確認預計負債的說法正確的是（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構不可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明

B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明

C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

D.有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

【答案】：D

【解析】本題可根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A中國證監(jiān)會派出機構具有監(jiān)管職責，為了準確掌握期貨公司的風險狀況，是可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明的，所以選項A表述錯誤。選項B并非期貨公司必須對預計負債進行專項說明，只有在特定情況下，如相關監(jiān)管部門要求等，期貨公司才需要進行專項說明，所以選項B表述過于絕對，錯誤。選項C若期貨公司可以準確確認預計負債，說明其對自身的負債情況有清晰的認識和準確的核算，這種情況下并不會導致中國證監(jiān)會派出機構要求其相應核減凈資本金額，所以選項C錯誤。選項D如果有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債，這意味著期貨公司可能存在潛在的風險未被合理核算和披露。為了保證期貨公司的凈資本能夠真實反映其風險承受能力，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額，以應對可能出現的風險，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。47、假設某期貨交易所截至2015年第一季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額7．9億元，該期貨交易所2015年第一季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元。則該期貨投資者保障基金由()集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.基金管理公司

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B。依據相關規(guī)定，期貨投資者保障基金是由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用的。中國證監(jiān)會在期貨市場監(jiān)管中承擔著重要職責，保障基金的集中管理與統(tǒng)籌使用有助于確保資金在維護期貨市場穩(wěn)定、保護投資者合法權益等方面發(fā)揮有效作用。而財政部主要負責國家財政收支等宏觀財政事務管理；期貨交易所主要負責組織期貨交易等業(yè)務活動；基金管理公司主要從事基金的募集、投資運作等業(yè)務，它們均不承擔期貨投資者保障基金的集中管理和統(tǒng)籌使用職能。所以本題應選中國證監(jiān)會。"48、會員單位應當要求本單位從業(yè)人員自覺遵守期貨從業(yè)人員行為準則，嚴格執(zhí)行投資者（）制度。

A.一致性

B.適當性

C.謹慎性

D.廣泛性

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨從業(yè)相關制度的知識?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》等相關規(guī)定明確要求，會員單位應當要求本單位從業(yè)人員自覺遵守期貨從業(yè)人員行為準則，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。投資者適當性制度是指金融機構在向客戶銷售金融產品、提供金融服務時，根據客戶的財務狀況、投資經驗、投資目標等因素，評估客戶的風險承受能力，并將合適的金融產品或服務提供給合適的客戶的制度，旨在保護投資者合法權益，促進市場健康穩(wěn)定發(fā)展。而選項A一致性并非期貨行業(yè)針對投資者的特定制度；選項C謹慎性一般是會計核算等領域的原則；選項D廣泛性也不符合期貨行業(yè)針對投資者的相關制度內容。所以本題正確答案為B。"49、風險監(jiān)管指標設置預警標準，“不得低于”的預警標準是規(guī)定標準的（）。

A.80％

B.90％

C.120％

D.150％

【答案】：C

【解析】本題考查的是風險監(jiān)管指標設置預警標準中“不得低于”的預警標準與規(guī)定標準的比例關系。在風險監(jiān)管指標設置預警標準時，“不得低于”的預警標準是規(guī)定標準的120％。也就是說，當規(guī)定了某一風險監(jiān)管指標的標準后，為了提前對可能出現的風險進行預警，將預警標準設定為該規(guī)定標準的120％，一旦實際指標低于這個預警標準，就需要引起重視并采取相應措施。所以本題答案選C。50、小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》，下列關于開戶的做法中正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶

B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序

D.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司開戶時對客戶身份審查的相關規(guī)定。依據相關規(guī)定，期貨公司在為客戶辦理開戶手續(xù)時，必須嚴格審查客戶提供的身份證件原件等有效資料，以確?？蛻羯矸莸恼鎸嵭院蜏蚀_性，這是保障期貨交易安全、規(guī)范市場秩序的重要環(huán)節(jié)。接下來分析各選項：-選項A：期貨公司僅審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符就為小王開戶，這種做法不符合要求。因為身份證復印件不具有等同于身份證原件的證明效力，無法有效確認小王身份的真實性，存在較大的風險隱患，所以該選項錯誤。-選項B：小王用妻子小張的身份證原件代妻子開戶，這違背了開戶必須由本人親自辦理的原則。期貨交易涉及到復雜的風險和權益問題，需要客戶本人充分了解并親自做出決策，代開戶可能導致客戶對交易情況不知情，容易引發(fā)糾紛和風險，因此該選項錯誤。-選項C：期貨公司先為小王開戶，待其身份證原件補辦后再補辦身份審查程序，這是先開戶后審查身份，不符合規(guī)定流程。正確的做法應該是在開戶前就嚴格審查客戶身份，以防止不符合條件的人員進入期貨市場，所以該選項錯誤。-選項D：由于小王未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶，這符合期貨公司開戶時對客戶身份審查的規(guī)定，能夠保障期貨交易的安全和規(guī)范，所以該選項正確。綜上，答案選D。第二部分多選題(20題)1、營業(yè)部各項內部控制制度由期貨公司統(tǒng)一制定，并報營業(yè)部所在地派出機構備案。內部控制制度包括()項目。

A.期貨公司對營業(yè)部統(tǒng)一結算.統(tǒng)一風險管理.統(tǒng)一資金調撥.統(tǒng)一財務管理及會計核算的管理制度

B.營業(yè)部崗位職責及人員管理制度

C.營業(yè)部信息技術系統(tǒng)管理及應急制度

D.營業(yè)部合同.印章及檔案管理制度

【答案】：ABCD

【解析】本題答案選ABCD。以下對本題各選項進行逐一分析：A選項：期貨公司對營業(yè)部統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調撥、統(tǒng)一財務管理及會計核算的管理制度，這些方面是營業(yè)部內部控制制度的重要內容。統(tǒng)一結算能確保交易數據的準確和資金流轉的規(guī)范；統(tǒng)一風險管理有助于控制整個公司的風險暴露；統(tǒng)一資金調撥可合理配置資金、保障資金安全；統(tǒng)一財務管理及會計核算能保證財務信息的真實性和一致性，所以該選項當選。B選項：營業(yè)部崗位職責及人員管理制度對于明確各崗位的職責和權限、規(guī)范人員行為、提高工作效率以及防范內部風險具有重要意義，是營業(yè)部內部控制制度的重要組成部分，因此該選項當選。C選項：在當今信息技術高度發(fā)達的背景下，營業(yè)部信息技術系統(tǒng)管理及應急制度至關重要。有效的信息技術系統(tǒng)管理能保障交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，而應急制度則可以在系統(tǒng)出現故障或遭受外部攻擊等緊急情況下，迅速采取措施恢復業(yè)務，減少損失，所以該選項當選。D選項：營業(yè)部合同、印章及檔案管理制度能夠規(guī)范合同的簽訂、履行和管理，確保印章使用的安全和規(guī)范，以及檔案資料的完整和可追溯性，對于防范法律風險和保障公司運營的合規(guī)性具有重要作用，所以該選項當選。綜上所述，ABCD四個選項均屬于營業(yè)部內部控制制度包含的項目。2、某期貨公司由于經營不善面臨破產，交通銀行對該公司的5000萬元貸款申請法律保護，則下列關于人民法院做法不正確的是（）。

A.凍結客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

B.劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

C.期貨公司有其他財產的，先行凍結、查封

D.凍結保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金

【答案】：AB

【解析】本題可根據期貨保證金相關規(guī)定來判斷人民法院的做法是否正確。選項A期貨公司保證金賬戶中的客戶資金，是客戶為進行期貨交易而存入期貨公司的資金，其所有權歸客戶所有，并非期貨公司的財產。人民法院在處理期貨公司債務問題時，不能隨意凍結客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金，因為這侵犯了客戶的合法權益，所以該做法不正確。選項B同理，客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金屬于客戶所有，人民法院無權劃撥客戶的資金來償還期貨公司的債務，這種做法違背了資金歸屬的原則，所以該做法不正確。選項C當期貨公司面臨債務問題且需要通過法律手段處理時，若期貨公司有其他財產，根據相關法律程序和公平原則，應先行凍結、查封這些財產，以保障債權人的合法權益，同時避免對客戶權益造成不當影響，該做法是合理的。選項D保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金，這部分資金的所有權歸期貨公司，當期貨公司經營不善面臨破產，交通銀行對其貸款申請法律保護時，人民法院有權凍結這部分屬于期貨公司的自有資金，用于償還債務，該做法正確。綜上，答案選AB。3、以下不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“期貨從業(yè)人員”的有（）。

A.從事境內套期保值業(yè)務的某國有企業(yè)生產科科長張某

B.期貨投資咨詢機構的專職咨詢師劉某

C.交割倉庫的總經理李某

D.期貨公司的司機王某

【答案】：ACD

【解析】本題可根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》對“期貨從業(yè)人員”的定義，來逐一分析各個選項。選項A從事境內套期保值業(yè)務的某國有企業(yè)生產科科長張某，其本職工作是企業(yè)生產科科長，主要負責企業(yè)的生產管理等工作，并非主要從事與期貨交易、期貨業(yè)務相關的專業(yè)工作，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“期貨從業(yè)人員”，所以選項A符合題意。選項B期貨投資咨詢機構的專職咨詢師劉某，其工作內容為為投資者提供期貨投資方面的咨詢服務，屬于期貨業(yè)務中的重要一環(huán)，是與期貨市場緊密相關的專業(yè)人員，屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“期貨從業(yè)人員”，所以選項B不符合題意。選項C交割倉庫的總經理李某，雖然交割倉庫與期貨交易有一定關聯(lián)，但倉庫總經理的工作重點主要在于倉庫的日常運營和管理，并非直接參與期貨交易、期貨經紀等核心期貨業(yè)務，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“期貨從業(yè)人員”，所以選項C符合題意。選項D期貨公司的司機王某，其工作是負責駕駛車輛，為期貨公司提供后勤保障服務，并非從事期貨交易、結算、交割、投資咨詢等專業(yè)期貨業(yè)務工作，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“期貨從業(yè)人員”，所以選項D符合題意。綜上，答案選ACD。4、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應具有從事金融期貨結算業(yè)務的詳細計劃，包括（）。

A.部門設置

B.人員配置

C.崗位責任

D.風險管理制度E

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時其從事金融期貨結算業(yè)務詳細計劃所包含的內容。期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務是一項復雜且具有一定風險的工作，需要有全面、細致的計劃來保障業(yè)務的順利開展和風險的有效控制。選項A，部門設置是構建業(yè)務運營架構的基礎，合理的部門設置能夠明確各業(yè)務板塊和職能分工，確保各項工作有序進行。例如，可能會設置交易部門、結算部門、風控部門等，不同部門承擔不同的職責。選項B，人員配置對于業(yè)務的執(zhí)行至關重要，合適的人員安排能夠充分發(fā)揮各崗位人員的專業(yè)能力，提高業(yè)務處理效率。比如，交易員負責具體的期貨交易操作，結算人員負責資金清算等工作。選項C，崗位責任明確了每個崗位的具體職責和工作范圍，使員工清楚自己的工作目標和方向，避免職責不清導致的工作混亂和風險隱患。通過明確崗位責任，可以實現工作的標準化和規(guī)范化。選項D，風險管理制度是期貨結算業(yè)務中不可或缺的一部分，由于期貨市場具有較高的風險性，建立完善的風險管理制度能夠及時識別、評估和控制風險，保障公司和客戶的資金安全。綜上所述，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格所具有的從事金融期貨結算業(yè)務的詳細計劃，應包括部門設置、人員配置、崗位責任以及風險管理制度，本題答案選ABCD。5、期貨公司與證券公司建立中間介紹業(yè)務的對接規(guī)則，應該明確的事項包括（）。

A.辦理開戶的程序

B.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護

C.期貨保證金的流程

D.客戶控訴的處理程序

【答案】：ABD

【解析】本題可根據期貨公司與證券公司建立中間介紹業(yè)務對接規(guī)則應明確的事項，對各選項進行逐一分析。選項A辦理開戶的程序是中間介紹業(yè)務對接中非常關鍵的一環(huán)。明確辦理開戶的程序，能夠使證券公司在為投資者介紹其到期貨公司開戶時，有清晰的流程可依，確保開戶工作的順利進行，保障投資者的合法權益，同時也符合相關監(jiān)管要求。所以該項應明確在對接規(guī)則中。選項B行情和交易系統(tǒng)的安裝維護對于期貨交易至關重要。證券公司需要為客戶提供準確的行情信息和穩(wěn)定的交易系統(tǒng)，以保證客戶能夠及時、準確地進行期貨交易。明確行情和交易系統(tǒng)的安裝維護事項，可以確保雙方在該方面的職責清晰，保障交易的正常開展。因此，這是中間介紹業(yè)務對接規(guī)則應明確的內容。選項C期貨保證金是指期貨交易者按照規(guī)定標準交納的資金，用于結算和保證履約。根據相關規(guī)定，證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。所以期貨保證金的流程并非期貨公司與證券公司建立中間介紹業(yè)務對接規(guī)則應明確的事項。選項D客戶控訴的處理程序是保障客戶權益、維護市場秩序的重要內容。在中間介紹業(yè)務中，難免會出現客戶對業(yè)務服務不滿意或遇到問題進行控訴的情況。明確客戶控訴的處理程序，能夠使證券公司和期貨公司在面對客戶控訴時，有規(guī)范的處理流程，及時、有效地解決客戶問題，提高客戶滿意度，增強市場信任。所以該項應明確在對接規(guī)則中。綜上，答案選ABD。6、期貨公司開展資產管理業(yè)務，資產管理委托終止的，期貨公司應當按照合同約定辦理下列手續(xù)（）。

A.將剩余委托資產返還給客戶

B.及時撤銷期貨資產管理賬戶

C.及時結清相關費用

D.及時撤銷非期貨類投資賬戶

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司開展資產管理業(yè)務，在資產管理委托終止時應按照合同約定辦理的手續(xù)。選項A：將剩余委托資產返還給客戶是合理且必要的步驟?？蛻粑衅谪浌具M行資產管理，當委托終止時，期貨公司有義務將屬于客戶的剩余委托資產返還，以保障客戶的財產權益，所以選項A正確。選項B：及時撤銷期貨資產管理賬戶能夠避免后續(xù)可能出現的不必要風險和糾紛。委托終止后，該賬戶已無存在的必要，及時撤銷可以確保賬戶信息的安全和管理的規(guī)范，所以選項B正確。選項C：及時結清相關費用是遵循公平交易原則的體現。在資產管理過程中，期貨公司可能會產生一些服務費用等，委托終止時及時結清這些費用，能明確雙方的經濟往來，避免后續(xù)的經濟糾紛，所以選項C正確。選項D：對于非期貨類投資賬戶，在委托終止后也需要及時撤銷。這有助于規(guī)范賬戶管理，防止賬戶被不當使用或產生額外的費用和風險，所以選項D正確。綜上所述，ABCD四個選項均為期貨公司在資產管理委托終止時應當按照合同約定辦理的手續(xù)，本題答案選ABCD。7、根據《境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法》，（）違法經營或者出現重大經營風險，嚴重危害中國期貨市場秩序、損害交易者合法權益，依法應予以行政處罰的，依照《期貨交易管理條例》進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.境外交易者

D.境外經紀機構

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據《境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法》的相關規(guī)定來分析每個選項。選項A期貨交易所是期貨市場的核心組織和運營機構，在期貨交易中扮演著關鍵角色。若期貨交易所存在違法經營行為，比如違規(guī)操作交易規(guī)則、對市場監(jiān)管不力等，或者出現重大經營風險，如資金鏈斷裂、技術系統(tǒng)故障導致交易混亂等情況，這些都可能嚴重危害中國期貨市場秩序，損害交易者的合法權益。按照規(guī)定，依法應予以行政處罰的，就要依照《期貨交易管理條例》進行處罰；若涉嫌犯罪，需依法移送司法機關追究刑事責任。所以選項A符合要求。選項B期貨公司是連接投資者和期貨市場的重要橋梁，為投資者提供交易通道、風險管理等服務。如果期貨公司違法經營，例如挪用客戶保證金、進行內幕交易等，或者出現重大經營風險，如因投資失誤導致資不抵債等，會直接影響投資者的資金安全和交易權益，嚴重破壞期貨市場的正常秩序。因此，當期貨公司出現上述情況時，應按照規(guī)定進行相應處理，選項B符合規(guī)定。選項C境外交易者參與境內特定品種期貨交易，若其存在違法經營行為，如操縱市場價格、進行虛假申報等，或者自身經營出現重大風險，可能引發(fā)市場的不穩(wěn)定，損害其他交易者的合法權益，對中國期貨市場秩序造成嚴重危害。所以，境外交易者出現此類情況時，依法要進行行政處罰或追究刑事責任，選項C正確。選項D境外經紀機構在為境外交易者提供服務并參與境內特定品種期貨交易過程中，若違法經營，如違規(guī)招攬客戶、未履行適當性義務等，或者出現重大經營風險，如破產倒閉等，會影響境外交易者的交易正常進行，進而波及中國期貨市場的穩(wěn)定和交易者的合法權益。按照規(guī)定，也需要依照相關條例進行處罰或追究刑事責任，選項D符合要求。綜上，ABCD四個選項均符合《境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法》的規(guī)定，本題答案為ABCD。8、某期貨公司的期末財務報表顯示，期末凈資本為4200萬元，凈資產為6000萬元，負債（不含客戶權益）為1000萬元，風險資本準備為4000萬元。該公司下列風險監(jiān)管指標中優(yōu)于預警標準的是（）。

A.凈資本∕凈資產

B.凈資本∕風險資本準備金

C.負債∕凈資產

D.凈資本

【答案】：ACD

【解析】本題可先明確期貨公司相關風險監(jiān)管指標的預警標準，再分別計算各選項對應的指標數值，與預警標準進行對比，進