期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》模擬考試高能第一部分單選題(50題)1、下列可以從事期貨交易的是（）。

A.國(guó)家事業(yè)單位

B.某集團(tuán)下屬公司

C.期貨交易所的工作人員

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A國(guó)家事業(yè)單位的資金主要來(lái)源于財(cái)政撥款等，其設(shè)立目的是為了提供公共服務(wù)等，并非以盈利為主要目的參與市場(chǎng)交易活動(dòng)。同時(shí)，期貨交易具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，若國(guó)家事業(yè)單位參與其中，可能會(huì)導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)面臨較大風(fēng)險(xiǎn)，不利于公共事業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展。所以，國(guó)家事業(yè)單位不可以從事期貨交易，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B某集團(tuán)下屬公司作為獨(dú)立的市場(chǎng)主體，在符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求的前提下，有自主經(jīng)營(yíng)和參與市場(chǎng)交易的權(quán)利。它可以根據(jù)自身的經(jīng)營(yíng)策略和風(fēng)險(xiǎn)管理需求，選擇參與期貨交易以實(shí)現(xiàn)套期保值、獲取投資收益等目的。因此，某集團(tuán)下屬公司可以從事期貨交易，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心組織和監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其工作人員負(fù)責(zé)市場(chǎng)的日常運(yùn)營(yíng)、交易監(jiān)管等重要職責(zé)。為了保證期貨交易的公平、公正、公開(kāi)，防止內(nèi)幕交易和市場(chǎng)操縱等違法行為，期貨交易所的工作人員不能參與期貨交易。所以，期貨交易所的工作人員不可以從事期貨交易，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員承擔(dān)著行業(yè)自律管理、規(guī)范行業(yè)行為等重要職能。為了維護(hù)行業(yè)的正常秩序和公信力，避免利益沖突，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員也不可以從事期貨交易。所以，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員不可以從事期貨交易，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B選項(xiàng)。2、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。

A.會(huì)員大會(huì)由總經(jīng)理主持

B.會(huì)員大會(huì)有3／4以上會(huì)員參加方為有效

C.總經(jīng)理是當(dāng)然理事

D.理事會(huì)的日常工作由總經(jīng)理主持

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持，而非總經(jīng)理主持。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B會(huì)員大會(huì)須有2/3以上會(huì)員參加方為有效，而不是3/4以上會(huì)員參加方為有效。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C總經(jīng)理是會(huì)員制期貨交易所的高級(jí)管理人員，同時(shí)總經(jīng)理是當(dāng)然理事。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。理事會(huì)的日常工作由理事長(zhǎng)主持，并非總經(jīng)理。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。""3、期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提（）。

A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.保證金

D.負(fù)債總額

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)的相關(guān)規(guī)定。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，它是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)等項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。根據(jù)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，在計(jì)算凈資本時(shí)，需要對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。資產(chǎn)減值準(zhǔn)備是指由于資產(chǎn)市價(jià)持續(xù)下跌，或技術(shù)陳舊、損壞、長(zhǎng)期閑置等原因?qū)е缕淇墒栈亟痤~低于賬面價(jià)值的，應(yīng)當(dāng)將可收回金額低于其賬面價(jià)值的差額作為減值準(zhǔn)備金額。計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備可以更準(zhǔn)確地反映資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)值，使凈資本的計(jì)算更具真實(shí)性和可靠性。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司從稅后利潤(rùn)中提取的，用于應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，并非計(jì)算凈資本時(shí)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)相關(guān)項(xiàng)目計(jì)提的內(nèi)容。保證金是客戶向期貨公司繳存的，用于交易結(jié)算和保證履約的資金，與凈資本計(jì)算時(shí)對(duì)相關(guān)項(xiàng)目的計(jì)提無(wú)關(guān)。負(fù)債總額是企業(yè)承擔(dān)的能以貨幣計(jì)量，需以資產(chǎn)或勞務(wù)償付的債務(wù)，它不是計(jì)算凈資本時(shí)需要對(duì)相關(guān)項(xiàng)目計(jì)提的內(nèi)容。因此，期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，答案選A。4、經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司應(yīng)當(dāng)向經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供身份資質(zhì)證明材料，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)審核通過(guò)，可將其直接認(rèn)定為（）投資者。

A.專業(yè)

B.業(yè)余

C.普通

D.以上都不是

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司被經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)認(rèn)定的投資者類型。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司應(yīng)當(dāng)向經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供身份資質(zhì)證明材料，當(dāng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)審核通過(guò)后，可將其直接認(rèn)定為專業(yè)投資者。專業(yè)投資者在金融投資領(lǐng)域通常具有更豐富的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和更強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等特點(diǎn)，與之相對(duì)的普通投資者在各方面能力相對(duì)較弱，而“業(yè)余”并非投資者分類中的規(guī)范表述。所以本題答案選A。5、期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨公司（）進(jìn)行審計(jì)。

A.月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

B.季度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

C.半年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

D.年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司審計(jì)相關(guān)規(guī)定中審計(jì)對(duì)象的知識(shí)。選項(xiàng)A，月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表反映的是期貨公司較短時(shí)間內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)情況，其時(shí)間跨度較短，數(shù)據(jù)相對(duì)不穩(wěn)定且變化較為頻繁。通常不需要聘請(qǐng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)，因?yàn)樵露葦?shù)據(jù)可能更多用于公司內(nèi)部的日常風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和管理，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，季度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表是對(duì)一個(gè)季度內(nèi)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況的統(tǒng)計(jì)，但它的時(shí)間區(qū)間也相對(duì)有限。與年度報(bào)表相比，季度報(bào)表不能全面、綜合地反映期貨公司一整年的經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)情況。且如果對(duì)季度報(bào)表都進(jìn)行外部審計(jì)，會(huì)增加公司的審計(jì)成本，不符合實(shí)際操作的經(jīng)濟(jì)性，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，半年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表在一定程度上能反映期貨公司半年的經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)狀況，但仍然無(wú)法像年度報(bào)表那樣涵蓋完整的經(jīng)營(yíng)周期。半年度報(bào)表可能受到季節(jié)性、臨時(shí)性因素的影響較大，不能完全代表公司全年的真實(shí)情況，所以一般也不是必須聘請(qǐng)?zhí)囟〞?huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的對(duì)象，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表是對(duì)期貨公司一整年經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)狀況的全面總結(jié)，它涵蓋了全年的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)管理情況。對(duì)年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)，能夠?yàn)橥顿Y者、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等利益相關(guān)者提供準(zhǔn)確、可靠的信息，幫助他們?nèi)媪私馄谪浌镜慕?jīng)營(yíng)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)，D選項(xiàng)正確。綜上，本題的正確答案是D。6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年（）向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見(jiàn)的年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職人員資格年檢的相關(guān)時(shí)間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年第一季度向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見(jiàn)的年檢登記表。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。7、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例（）。

A.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

B.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

C.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限制整改

D.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

【答案】：A

【解析】首先，計(jì)算該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例，用流動(dòng)資產(chǎn)除以流動(dòng)負(fù)債，即\(6000\div5500\approx1.09\)。依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)是不低于\(100\%\)，預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是不低于\(120\%\)。此期貨公司計(jì)算得出的流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債比例約為\(109\%\)，該比例大于\(100\%\)，所以符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求；同時(shí)，\(109\%\)小于\(120\%\)，即低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。綜上，答案選A。8、取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)（）年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司經(jīng)理層人員任職資格相關(guān)規(guī)定。對(duì)于取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，若連續(xù)一定年限未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)，需在任職前重新申請(qǐng)任職資格。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該年限為5年，所以答案是D。"9、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的實(shí)質(zhì)性因素是（）。

A.公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B.公司的交易規(guī)模

C.公司的客戶數(shù)量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃

【答案】：A"

【解析】該題正確答案是A。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)是一個(gè)重要的實(shí)質(zhì)性考量因素。選項(xiàng)B中公司的交易規(guī)模，其大小并不能直接體現(xiàn)公司是否具備從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格，交易規(guī)模大不意味著公司各方面合規(guī)達(dá)標(biāo)，不是申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格著重考慮的關(guān)鍵實(shí)質(zhì)因素；選項(xiàng)C公司的客戶數(shù)量，客戶多寡與公司能否取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格沒(méi)有必然的直接聯(lián)系，不能作為核心的實(shí)質(zhì)性因素；選項(xiàng)D公司的發(fā)展規(guī)劃，這更多是公司自身未來(lái)發(fā)展方向的設(shè)想，與當(dāng)下申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格的實(shí)質(zhì)條件關(guān)聯(lián)不大。所以本題應(yīng)選A。"10、期貨公司股東、實(shí)際控制人等成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或親屬關(guān)系。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司股東、實(shí)際控制人等成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的備案及披露相關(guān)時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司股東、實(shí)際控制人等成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或親屬關(guān)系。所以本題答案選B。11、假設(shè)2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬(wàn)元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）。

A.300萬(wàn)元

B.400萬(wàn)元

C.500萬(wàn)元

D.600萬(wàn)元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取規(guī)定來(lái)計(jì)算甲期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。已知2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬(wàn)元，按照20%的提取比例，該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為：2000×20%=400（萬(wàn)元）所以答案選B。12、期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】此題考查期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的時(shí)間要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以答案選B。"13、我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是（）。

A.事業(yè)單位

B.自然人

C.境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織

D.境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織

【答案】：D

【解析】本題考查我國(guó)期貨交易所會(huì)員的主體資格要求。我國(guó)期貨交易所實(shí)行會(huì)員制度，會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。選項(xiàng)A，事業(yè)單位一般不具備企業(yè)的經(jīng)營(yíng)性質(zhì)和市場(chǎng)主體特征，通常并非期貨交易所會(huì)員的構(gòu)成主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，自然人不可以成為期貨交易所會(huì)員。期貨交易具有一定的專業(yè)性和風(fēng)險(xiǎn)性，對(duì)會(huì)員的資金實(shí)力、合規(guī)運(yùn)營(yíng)等方面有較高要求，自然人難以達(dá)到相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織由于涉及到跨境監(jiān)管、外匯管理等多方面復(fù)雜問(wèn)題，目前并不屬于我國(guó)期貨交易所會(huì)員的范圍，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織符合我國(guó)期貨交易所會(huì)員的主體資格要求，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。14、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.5

B.20

C.15

D.10

【答案】：D"

【解析】本題考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告紀(jì)律懲戒決定的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。因此本題正確答案是D選項(xiàng)。"15、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。

A.電話

B.面談

C.公證

D.書(shū)面

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行告知、警示的送達(dá)形式。選項(xiàng)A，電話形式雖然具有即時(shí)性，但缺乏書(shū)面記錄，難以證實(shí)投資者是否已充分理解和接受相關(guān)內(nèi)容，存在較大的不確定性，所以電話形式不適合作為告知、警示的送達(dá)形式，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，面談方式雖然能夠進(jìn)行面對(duì)面的溝通交流，但同樣沒(méi)有形成書(shū)面的確認(rèn)材料，在后續(xù)的查證和追溯過(guò)程中會(huì)存在困難，不能很好地證明投資者已充分理解和接受，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，公證主要是對(duì)法律行為、有法律意義的文書(shū)和事實(shí)的真實(shí)性和合法性給予證明的活動(dòng)。對(duì)于期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行的告知、警示，一般不需要通過(guò)公證這種較為復(fù)雜且成本較高的方式來(lái)送達(dá)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，書(shū)面形式具有明確性、穩(wěn)定性和可追溯性的特點(diǎn)。采用書(shū)面形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受，能夠清晰地記錄告知、警示的內(nèi)容以及投資者的確認(rèn)情況，符合期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在對(duì)投資者進(jìn)行告知、警示時(shí)應(yīng)遵循的嚴(yán)謹(jǐn)性和規(guī)范性要求，所以應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式送達(dá)投資者，D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。16、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照（）原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.適當(dāng)性

B.屬地監(jiān)管

C.區(qū)域自定

D.崗位監(jiān)管

【答案】：B

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的監(jiān)督管理原則。選項(xiàng)A，適當(dāng)性原則一般是指金融機(jī)構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品或提供金融服務(wù)時(shí)，應(yīng)根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)等因素，為客戶提供合適的產(chǎn)品或服務(wù)，與對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理的原則無(wú)關(guān)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，屬地監(jiān)管原則是指按照地域劃分監(jiān)管范圍，由當(dāng)?shù)氐谋O(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)本轄區(qū)內(nèi)的相關(guān)主體進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依據(jù)屬地監(jiān)管原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，這樣可以更高效地了解和掌握當(dāng)?shù)貭I(yíng)業(yè)部的情況，及時(shí)進(jìn)行監(jiān)管和處理問(wèn)題，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，證券市場(chǎng)的監(jiān)管有著統(tǒng)一的規(guī)則和要求，并非由各區(qū)域自行制定監(jiān)管原則，否則會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)監(jiān)管混亂，不利于市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，崗位監(jiān)管主要側(cè)重于對(duì)具體工作崗位的職責(zé)、操作規(guī)范等方面進(jìn)行監(jiān)管，無(wú)法全面涵蓋對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監(jiān)督管理，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是B。17、2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶并存入近億元的資金準(zhǔn)備進(jìn)行大豆期貨交易。當(dāng)時(shí)因市場(chǎng)原因該客戶一直沒(méi)有進(jìn)行交易，資金閑置。該營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己的經(jīng)驗(yàn)判斷大豆期貨處于多頭行情中，認(rèn)為賺大錢的機(jī)會(huì)來(lái)了，于是擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。

A.給予紀(jì)律處分，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

B.給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處1萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理擅自利用客戶資金進(jìn)行期貨交易這一違規(guī)行為的處罰規(guī)定。題干信息分析2007年，某客戶在期貨公司營(yíng)業(yè)部存入近億元資金準(zhǔn)備進(jìn)行大豆期貨交易，但因市場(chǎng)原因未交易，資金閑置。營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)多手期貨合約，這屬于明顯的違規(guī)操作行為。選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：給予紀(jì)律處分，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。該選項(xiàng)僅提及紀(jì)律處分和罰款，沒(méi)有涵蓋情節(jié)嚴(yán)重時(shí)暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格等規(guī)定，處罰措施不夠全面，不符合相關(guān)法規(guī)要求，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。罰款金額規(guī)定與正確處罰標(biāo)準(zhǔn)不符，法規(guī)規(guī)定是1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該選項(xiàng)的處罰內(nèi)容符合對(duì)擅自利用客戶資金進(jìn)行期貨交易這類違規(guī)行為的處罰規(guī)定，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：給予警告，并處1萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。罰款金額上限超出了法規(guī)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。""18、首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，主要負(fù)責(zé)（）。

A.監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員

B.期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的監(jiān)督檢查

C.審議期貨公司的對(duì)外投資計(jì)劃

D.期貨公司的日常經(jīng)營(yíng)管理

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：首席風(fēng)險(xiǎn)官主要側(cè)重于對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，而非主要監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，其主要職責(zé)是對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：審議期貨公司的對(duì)外投資計(jì)劃通常是公司董事會(huì)等決策機(jī)構(gòu)的職能，并非首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司的日常經(jīng)營(yíng)管理由公司的總經(jīng)理等管理層負(fù)責(zé)，首席風(fēng)險(xiǎn)官并不負(fù)責(zé)日常經(jīng)營(yíng)管理工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。19、期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)成員至少需要()人。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所監(jiān)事會(huì)成員的人數(shù)要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人。所以在本題中，期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)成員至少需要3人，答案選B。"20、()成立并引入期貨交易機(jī)制，標(biāo)志著我國(guó)商品期貨市場(chǎng)的起步。

A.上海期貨交易所

B.上海金屬交易所

C.大連商品交易所

D.鄭州糧食批發(fā)市場(chǎng)

【答案】：D

【解析】本題主要考查我國(guó)商品期貨市場(chǎng)起步的標(biāo)志相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，上海期貨交易所是依照有關(guān)法規(guī)設(shè)立的，履行有關(guān)法規(guī)規(guī)定的職能，按照其章程實(shí)行自律性管理的法人，并受中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，但它并非我國(guó)商品期貨市場(chǎng)起步的標(biāo)志，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，上海金屬交易所主要從事有色金屬期貨交易等業(yè)務(wù)，在我國(guó)期貨市場(chǎng)發(fā)展進(jìn)程中有重要作用，但我國(guó)商品期貨市場(chǎng)起步并非以它的成立和引入期貨交易機(jī)制為標(biāo)志，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，大連商品交易所是中國(guó)重要的期貨交易所之一，在農(nóng)產(chǎn)品、化工品等期貨交易方面有顯著成就，但它同樣不是我國(guó)商品期貨市場(chǎng)起步的標(biāo)志，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，鄭州糧食批發(fā)市場(chǎng)成立并引入期貨交易機(jī)制，這一舉措開(kāi)啟了我國(guó)商品期貨市場(chǎng)的發(fā)展歷程，標(biāo)志著我國(guó)商品期貨市場(chǎng)的起步，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。21、甲、乙是某期貨公司的客戶，做期貨交易。甲持有空頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請(qǐng)交割。期貨公司因疏忽未代甲辦理交割；乙雖然正常交割，但在交割倉(cāng)庫(kù)提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉?fàn)€變質(zhì)，無(wú)法使用。如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

B.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

C.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

D.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中各主體的責(zé)任和義務(wù)，結(jié)合題目所給情形對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。分析選項(xiàng)A在期貨交易中，甲作為期貨公司的客戶向期貨公司申請(qǐng)交割，期貨公司與甲之間形成了合同關(guān)系。期貨公司因疏忽未代甲辦理交割，導(dǎo)致甲未能按計(jì)劃交割并造成一定損失，這屬于期貨公司未履行合同約定的義務(wù)，構(gòu)成違約。根據(jù)《民法典》等相關(guān)法律法規(guī)，甲有權(quán)要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任。所以選項(xiàng)A正確。分析選項(xiàng)B期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織期貨交易，制定交易規(guī)則等，在本題情形中，甲與期貨公司之間存在合同關(guān)系，未辦理交割是期貨公司的疏忽所致，并非期貨交易所的違約行為，期貨交易所與甲之間不存在直接的合同約定需要承擔(dān)甲交割方面的責(zé)任。所以甲不能要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)C侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果，一般要求存在侵權(quán)行為、損害后果、侵權(quán)行為與損害后果之間有因果關(guān)系以及行為人主觀過(guò)錯(cuò)等要件。本題中期貨公司的行為主要是違反了與甲的合同約定，是合同違約行為，并非典型的侵權(quán)行為。所以甲不能要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)D期貨交易所和期貨公司是不同的市場(chǎng)主體，各自承擔(dān)獨(dú)立的責(zé)任。期貨交易所并沒(méi)有法律規(guī)定或合同約定需要對(duì)期貨公司的違約行為承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。所以甲不能要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A選項(xiàng)。22、自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B"

【解析】這道題主要考查對(duì)期貨公司任用人員相關(guān)規(guī)定的了解。根據(jù)規(guī)定，自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"23、在我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近（）無(wú)重大違法違規(guī)記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查在我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)對(duì)主要股東以及實(shí)際控制人的相關(guān)要求。我國(guó)相關(guān)規(guī)定明確，在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)，其主要股東以及實(shí)際控制人需具備持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。這是為了保證期貨公司運(yùn)營(yíng)的穩(wěn)定性和可靠性，減少因主要股東或?qū)嶋H控制人的違法違規(guī)行為給期貨公司及市場(chǎng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。所以答案選C。24、證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。

A.參股的期貨公司

B.非關(guān)聯(lián)的期貨公司

C.控股的期貨公司

D.任何期貨公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)所接受委托對(duì)象的相關(guān)規(guī)定。在證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的規(guī)定中，其只能接受與本公司有控股關(guān)系的期貨公司的委托從事相關(guān)業(yè)務(wù)。選項(xiàng)A，參股并不等同于控股，參股關(guān)系可能無(wú)法達(dá)到對(duì)期貨公司的實(shí)質(zhì)控制，不符合證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)接受委托的條件，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，非關(guān)聯(lián)的期貨公司與證券公司沒(méi)有關(guān)聯(lián)關(guān)系，無(wú)法滿足從事中間介紹業(yè)務(wù)在委托關(guān)系上的要求，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，控股的期貨公司意味著證券公司對(duì)其有實(shí)質(zhì)的控制權(quán)和影響力，符合證券公司接受委托從事中間介紹業(yè)務(wù)的規(guī)定，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“任何期貨公司”表述過(guò)于寬泛，并不是所有期貨公司都能被證券公司接受委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。25、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭(zhēng)取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對(duì)于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認(rèn)定該承諾無(wú)效，并對(duì)李某處3萬(wàn)元以下罰款

C.撤銷其從業(yè)資格，并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)無(wú)權(quán)予以處罰

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)管理規(guī)定來(lái)分析各個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A給予警告處分通常適用于一些情節(jié)相對(duì)較輕的違規(guī)行為。而李某私下與客戶約定保證盈利并承擔(dān)虧損的行為，嚴(yán)重違反了期貨行業(yè)的職業(yè)操守和相關(guān)規(guī)定，這種行為性質(zhì)較為惡劣，僅給予警告處分不足以起到懲戒和規(guī)范市場(chǎng)秩序的作用，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B認(rèn)定承諾無(wú)效并處罰款一般由監(jiān)管機(jī)構(gòu)（如中國(guó)證監(jiān)會(huì)）來(lái)執(zhí)行，期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，其職能并非進(jìn)行此類帶有行政處罰性質(zhì)的操作。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，不得向客戶作出獲利保證或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等不當(dāng)承諾。李某私下與客戶約定保證盈利并承擔(dān)虧損，嚴(yán)重違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)操守和相關(guān)規(guī)定。期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，有權(quán)對(duì)違規(guī)的從業(yè)人員采取撤銷從業(yè)資格等自律懲戒措施，并可根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度，在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，有權(quán)力對(duì)期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為進(jìn)行自律管理和懲戒。李某的行為明顯違反了行業(yè)規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)予以處罰，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。26、申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格需要通過(guò)（）認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.財(cái)政部

D.中國(guó)人民銀行

【答案】：A

【解析】本題考查申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格需通過(guò)何種機(jī)構(gòu)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格需要通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。選項(xiàng)B，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，它主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并不負(fù)責(zé)認(rèn)可期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格的資質(zhì)測(cè)試，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、財(cái)稅政策、國(guó)有資產(chǎn)管理等方面的工作，與期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格的資質(zhì)測(cè)試認(rèn)可無(wú)關(guān)，故C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)人民銀行是中華人民共和國(guó)的中央銀行，在國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融穩(wěn)定，并不承擔(dān)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格資質(zhì)測(cè)試的認(rèn)可工作，故D項(xiàng)錯(cuò)誤。所以本題正確答案是A。27、甲為某期貨公司的客戶。如果該期貨公司進(jìn)行混碼交易，但可證明已按照甲的交易指令入市交易的，則對(duì)交易中的損失（）。

A.完全由甲承擔(dān)

B.完全由期貨公司承擔(dān)

C.甲、期貨公司各承擔(dān)一部分

D.期貨交易所承擔(dān)一部分

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司進(jìn)行混碼交易，但能夠證明已按照客戶交易指令入市交易的，交易損失應(yīng)由客戶完全承擔(dān)。本題中該期貨公司進(jìn)行混碼交易且可證明已按甲的交易指令入市交易，所以交易中的損失完全由甲承擔(dān)，答案選A。"28、期貨公司涉及重大訴訟時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）。

A.5日內(nèi)知會(huì)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告

C.10日內(nèi)知會(huì)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.10日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司涉及重大訴訟時(shí)相關(guān)報(bào)告義務(wù)的時(shí)間及方式規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人在期貨公司涉及重大訴訟這一事件發(fā)生之日起，需要承擔(dān)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告的責(zé)任。選項(xiàng)A“5日內(nèi)知會(huì)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)”，“知會(huì)”表述相對(duì)隨意，在法規(guī)要求上，對(duì)于重大事項(xiàng)更強(qiáng)調(diào)以書(shū)面報(bào)告的形式進(jìn)行正式告知，所以該選項(xiàng)不符合規(guī)定；選項(xiàng)C“10日內(nèi)知會(huì)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)”，時(shí)間上超過(guò)了規(guī)定的期限，且同樣是“知會(huì)”這種非正式報(bào)告形式，不符合法規(guī)要求；選項(xiàng)D“10日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告”，時(shí)間錯(cuò)誤，規(guī)定時(shí)間是5日而非10日；選項(xiàng)B“5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告”，既滿足了規(guī)定的5日時(shí)間要求，又符合以書(shū)面報(bào)告這種正式形式進(jìn)行告知的規(guī)定，因此該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選B。29、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

A.10%

B.20%

C.30%

D.70%

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，對(duì)外擔(dān)保及其他形式或有負(fù)債之和與凈資產(chǎn)的比例要求。對(duì)于證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，相關(guān)規(guī)定明確指出，其對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，不過(guò)因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。30、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。

A.企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則

B.期貨交易管理?xiàng)l例

C.期貨交易所管理辦法

D.期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的規(guī)定依據(jù)。-選項(xiàng)A：企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則是規(guī)范企業(yè)會(huì)計(jì)核算的準(zhǔn)則，對(duì)于預(yù)計(jì)負(fù)債的確認(rèn)、計(jì)量和披露等方面有明確的規(guī)定。期貨公司作為企業(yè)，在會(huì)計(jì)核算方面應(yīng)當(dāng)遵循企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的要求來(lái)確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)B：期貨交易管理?xiàng)l例主要是對(duì)期貨交易相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范和管理，側(cè)重于期貨市場(chǎng)的交易規(guī)則、市場(chǎng)監(jiān)管等方面，并非針對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債的確認(rèn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：期貨交易所管理辦法主要規(guī)范的是期貨交易所的設(shè)立、運(yùn)行、管理等事項(xiàng)，與期貨公司確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法主要關(guān)注期貨經(jīng)紀(jì)公司的設(shè)立、經(jīng)營(yíng)等方面的管理規(guī)定，而不是關(guān)于預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。31、有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)是()。

A.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

B.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

C.國(guó)家工商行政管理總局

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)。A選項(xiàng)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)，主要負(fù)責(zé)擬訂并組織實(shí)施國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略、中長(zhǎng)期規(guī)劃和年度計(jì)劃等宏觀經(jīng)濟(jì)管理工作，并不負(fù)責(zé)期貨交易所設(shè)立的批準(zhǔn)事宜。B選項(xiàng)中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)，主要職責(zé)是依照法律法規(guī)統(tǒng)一監(jiān)督管理銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)金融消費(fèi)者合法權(quán)益，維護(hù)金融穩(wěn)定，并非批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)。C選項(xiàng)國(guó)家工商行政管理總局，主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)督管理和有關(guān)行政執(zhí)法工作等，不涉及期貨交易所設(shè)立的審批權(quán)限。D選項(xiàng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，依照相關(guān)法律法規(guī)，擁有批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的權(quán)力。所以本題正確答案是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，即選D。32、某期貨公司成立于2009年6月，注冊(cè)資本金為9000萬(wàn)元，甲公司出資460萬(wàn)元，為其第五大股東，2010年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，抵債協(xié)議簽訂后的次日，乙公司以股東身份要求查詢公司會(huì)計(jì)賬簿，并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù)，下列關(guān)于乙公司的說(shuō)法中，正確的是

A.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒(méi)有分紅權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒(méi)有表決權(quán)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.乙公司與甲公司共同持有相應(yīng)股權(quán)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來(lái)確定正確答案。選項(xiàng)A和B股東的表決權(quán)和分紅權(quán)通常是基于其合法持有的股權(quán)。在本題中，雖然甲公司與乙公司簽訂了抵債協(xié)議，但未經(jīng)法定程序辦理股權(quán)變更登記，乙公司并未正式成為公司合法股東。所以不能確定乙公司具有表決權(quán)或分紅權(quán)，A、B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，股東不得將其持有的期貨公司股權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。本題中甲公司將其持有的期貨公司出資抵交欠款給乙公司，未經(jīng)過(guò)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，這種行為不符合規(guī)定。中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，以糾正違規(guī)行為，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D股權(quán)的持有應(yīng)以合法的登記為準(zhǔn)。甲公司雖與乙公司簽訂了抵債協(xié)議，但未辦理變更登記手續(xù)，在法律層面上，股權(quán)仍登記在甲公司名下，不能認(rèn)定乙公司與甲公司共同持有相應(yīng)股權(quán)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。33、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示信息內(nèi)容的是（）。

A.咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

B.公司的業(yè)務(wù)資格

C.人員的從業(yè)資格

D.服務(wù)內(nèi)容

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司應(yīng)公示信息的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)公示的信息主要是與公司基本情況、業(yè)務(wù)資格以及人員從業(yè)資質(zhì)等相關(guān)內(nèi)容，咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)并非必須公示的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B：公司的業(yè)務(wù)資格公司的業(yè)務(wù)資格是反映期貨公司是否具備開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)的重要資質(zhì)信息，向社會(huì)進(jìn)行公示，有助于客戶了解公司的合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)能力和業(yè)務(wù)范圍，是期貨公司應(yīng)當(dāng)公示的信息內(nèi)容，故該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：人員的從業(yè)資格人員的從業(yè)資格體現(xiàn)了期貨公司從業(yè)人員是否具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)的專業(yè)能力和資質(zhì)，公示這一信息可以讓客戶對(duì)公司從業(yè)人員的專業(yè)水平有清晰的認(rèn)識(shí)，屬于期貨公司應(yīng)當(dāng)公示的信息內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：服務(wù)內(nèi)容服務(wù)內(nèi)容是客戶選擇期貨公司時(shí)關(guān)注的重要方面，公示服務(wù)內(nèi)容可以讓客戶明確公司能夠提供的服務(wù)類型和范圍，便于客戶做出合理的選擇，是期貨公司應(yīng)當(dāng)公示的信息內(nèi)容，因此該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選A。34、某期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為5000萬(wàn)元，監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計(jì)負(fù)債”為200萬(wàn)元，但按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，期末須確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債應(yīng)為400萬(wàn)元。針對(duì)上述情況進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）萬(wàn)元

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)凈資本的調(diào)整規(guī)則，結(jié)合該期貨公司現(xiàn)有凈資本以及預(yù)計(jì)負(fù)債的實(shí)際情況來(lái)計(jì)算調(diào)整后的凈資本。已知該期貨公司期末報(bào)表顯示凈資本為\(5000\)萬(wàn)元，資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計(jì)負(fù)債”為\(200\)萬(wàn)元，但按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定，期末須確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債應(yīng)為\(400\)萬(wàn)元，這意味著該公司少確認(rèn)了預(yù)計(jì)負(fù)債，少確認(rèn)的金額為\(400-200=200\)萬(wàn)元。在計(jì)算凈資本時(shí)，需要對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表中的項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)整，少確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債需要從凈資本中扣除，以反映公司實(shí)際的財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平。所以調(diào)整后該公司的期末凈資本實(shí)際為\(5000-200=4800\)萬(wàn)元。因此，答案選C。35、客戶孫某在賬戶上沒(méi)有可用保證金時(shí)（按照期貨交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算），與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進(jìn)100手大豆合約，并保證在當(dāng)日收盤前平倉(cāng)，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當(dāng)照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價(jià)格走勢(shì)非常不利，至收盤前被迫平倉(cāng)，共損失6萬(wàn)元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認(rèn)為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當(dāng)賠償其全部經(jīng)濟(jì)損失。以下說(shuō)法正確的是（）。

A.是孫某主動(dòng)要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定透支交易，孫某對(duì)該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任

B.孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法律禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任

C.期貨公司應(yīng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬(wàn)元以下

D.孫某在一個(gè)交易日之內(nèi)完成了開(kāi)平倉(cāng)交易，從期貨公司結(jié)算報(bào)表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)期貨交易法律法規(guī)及透支交易責(zé)任認(rèn)定的知識(shí)點(diǎn)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。分析選項(xiàng)A孫某雖主動(dòng)要求期貨公司允許其下單，但期貨公司經(jīng)理趙某作為專業(yè)人員，在孫某賬戶無(wú)可用保證金的情況下，未嚴(yán)格按照規(guī)定拒絕，而是同意其買入合約，期貨公司存在明顯過(guò)錯(cuò)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要責(zé)任，而非孫某承擔(dān)主要責(zé)任，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)B雖然孫某實(shí)際占用了期貨公司資金，構(gòu)成透支交易，且透支交易是法律禁止的行為，但不能簡(jiǎn)單認(rèn)定期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。在這種情況下，需綜合考慮雙方的過(guò)錯(cuò)程度。孫某主動(dòng)要求透支交易也存在一定過(guò)錯(cuò)，所以不能讓期貨公司承擔(dān)全部賠償責(zé)任，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)C根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)透支交易造成的損失，期貨公司承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；期貨公司允許客戶開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%。本題中孫某損失6萬(wàn)元，80%即4.8萬(wàn)元，所以期貨公司應(yīng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬(wàn)元以下，C選項(xiàng)正確。分析選項(xiàng)D判斷孫某的行為是否構(gòu)成透支交易，關(guān)鍵在于其下單時(shí)賬戶是否有可用保證金。本題中孫某在賬戶上沒(méi)有可用保證金時(shí)，與期貨公司商量后買入合約，已經(jīng)實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，不能僅依據(jù)結(jié)算報(bào)表上最終不虧欠保證金就認(rèn)定其行為不構(gòu)成透支交易，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。36、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確專門部門對(duì)適當(dāng)性管理工作開(kāi)展情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，至少（）開(kāi)展一次適當(dāng)性自查。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)適當(dāng)性自查的時(shí)間要求。在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性管理工作中，為了確保其合規(guī)有序開(kāi)展，需要明確專門部門進(jìn)行監(jiān)督檢查，并且要定期開(kāi)展適當(dāng)性自查。選項(xiàng)A，每月開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，頻率過(guò)高。對(duì)于期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，每月進(jìn)行自查會(huì)消耗大量的人力、物力和時(shí)間成本，在實(shí)際操作中可能并不必要，也不符合行業(yè)的常規(guī)管理要求。選項(xiàng)B，每季度開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，雖然比每月的頻率有所降低，但仍然相對(duì)較頻繁。從管理效率和成本的角度考慮，每季度自查可能沒(méi)有充分發(fā)揮資源的最優(yōu)配置。選項(xiàng)C，每半年開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，這是一個(gè)較為合理的時(shí)間間隔。既能夠保證對(duì)適當(dāng)性管理工作進(jìn)行及時(shí)有效的監(jiān)督和檢查，又不會(huì)因過(guò)于頻繁的自查給機(jī)構(gòu)帶來(lái)過(guò)重的負(fù)擔(dān)，符合行業(yè)的實(shí)際情況和管理需求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，每年開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，時(shí)間間隔過(guò)長(zhǎng)。在長(zhǎng)達(dá)一年的時(shí)間里，市場(chǎng)情況和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)狀況可能會(huì)發(fā)生較大變化，如果一年才進(jìn)行一次自查，可能無(wú)法及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正適當(dāng)性管理工作中存在的問(wèn)題，不利于風(fēng)險(xiǎn)的防控。綜上，本題正確答案是C。37、（）對(duì)從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)金融期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查對(duì)從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查并對(duì)違規(guī)行為采取措施的主體。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等，其派出機(jī)構(gòu)并非對(duì)證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查及采取監(jiān)管措施或行政處罰的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要發(fā)揮行業(yè)自律作用，如制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展從業(yè)人員資格認(rèn)定等工作，并不直接對(duì)證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查以及進(jìn)行相關(guān)行政處罰，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門，具有對(duì)證券公司等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的職責(zé)。當(dāng)發(fā)現(xiàn)證券公司違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求時(shí)，有權(quán)力依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：中國(guó)金融期貨交易所是進(jìn)行金融期貨交易的場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)組織安排金融期貨交易、監(jiān)控市場(chǎng)交易情況等，并不具備對(duì)證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查以及行政處罰的職能，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選C。38、某紡紗廠在期貨公司開(kāi)戶進(jìn)行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬(wàn)元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬(wàn)元，其余的保證金缺口期貨公司無(wú)法清償。如果中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為（）萬(wàn)元。

A.901

B.990

C.802

D.1000

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補(bǔ)償規(guī)則來(lái)計(jì)算該紡紗廠能得到的補(bǔ)償金額。步驟一：明確相關(guān)補(bǔ)償規(guī)則根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金的補(bǔ)償原則為：對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償。步驟二：計(jì)算需要補(bǔ)償?shù)谋ＷC金缺口已知期貨公司致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬(wàn)元，期貨公司已使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬(wàn)元，那么剩余需要補(bǔ)償?shù)谋ＷC金缺口為：\(1600-600=1000\)（萬(wàn)元）步驟三：按照補(bǔ)償規(guī)則計(jì)算補(bǔ)償金額10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）部分：這部分全額補(bǔ)償，即補(bǔ)償\(10\)萬(wàn)元。超過(guò)10萬(wàn)元的部分：超過(guò)10萬(wàn)元的金額為\(1000-10=990\)萬(wàn)元，這部分按80%補(bǔ)償，則補(bǔ)償金額為\(990×80\%=792\)萬(wàn)元。步驟四：計(jì)算總的補(bǔ)償金額將兩部分補(bǔ)償金額相加，可得該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為：\(10+792=802\)（萬(wàn)元）綜上，答案選C。39、期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)（）。

A.適當(dāng)合并，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算

B.嚴(yán)格分開(kāi)，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，統(tǒng)一核算

C.嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算

D.嚴(yán)格分開(kāi)，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面的處理原則。選項(xiàng)A“適當(dāng)合并，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算”，“適當(dāng)合并”不符合相關(guān)監(jiān)管要求，若在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面進(jìn)行合并，容易導(dǎo)致利益輸送、風(fēng)險(xiǎn)傳遞等問(wèn)題，不利于期貨公司的規(guī)范運(yùn)作和風(fēng)險(xiǎn)防控，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“嚴(yán)格分開(kāi)，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，統(tǒng)一核算”，“統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)”和“統(tǒng)一核算”意味著期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人之間在經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)核算上存在緊密聯(lián)系，這可能會(huì)使期貨公司失去獨(dú)立性，無(wú)法有效隔離風(fēng)險(xiǎn)，違背了監(jiān)管對(duì)于期貨公司規(guī)范運(yùn)營(yíng)的初衷，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算”，期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面嚴(yán)格分開(kāi)，可以有效避免關(guān)聯(lián)方之間的不當(dāng)影響和利益沖突，保證期貨公司的經(jīng)營(yíng)決策和財(cái)務(wù)管理的獨(dú)立性，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)能使期貨公司根據(jù)自身的市場(chǎng)定位和發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行業(yè)務(wù)拓展，獨(dú)立核算則有助于準(zhǔn)確反映期貨公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，該選項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定和要求，所以正確。選項(xiàng)D“嚴(yán)格分開(kāi)，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算”，“統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)”與嚴(yán)格分開(kāi)的原則相矛盾，會(huì)使期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中受到關(guān)聯(lián)方的過(guò)度干預(yù)，不利于期貨公司的健康發(fā)展，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。40、期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的()。

A.商業(yè)機(jī)密

B.投資決策計(jì)劃信息

C.資金狀況

D.盈利狀況

【答案】：B

【解析】該題正確答案為B。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A，商業(yè)機(jī)密通常是企業(yè)在商業(yè)活動(dòng)中具有一定商業(yè)價(jià)值且采取保密措施的信息。一般來(lái)說(shuō)，期貨交易中客戶的商業(yè)機(jī)密并非期貨公司禁止泄露的關(guān)鍵內(nèi)容，與期貨交易決策及后果承擔(dān)的直接關(guān)聯(lián)性不大。-選項(xiàng)B，投資決策計(jì)劃信息屬于客戶進(jìn)行期貨交易的重要隱私內(nèi)容。客戶自主做出期貨交易決策并獨(dú)立承擔(dān)后果，投資決策計(jì)劃信息是客戶決策過(guò)程中的關(guān)鍵部分，期貨公司有義務(wù)保護(hù)其不被泄露，所以該項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C，資金狀況雖然也是客戶的重要信息，但它相對(duì)比較宏觀，并且在期貨交易中可能會(huì)基于交易需要在一定范圍內(nèi)有適當(dāng)披露或監(jiān)管要求，并非是絕對(duì)不得泄露的核心信息。-選項(xiàng)D，盈利狀況在期貨交易中是動(dòng)態(tài)變化的結(jié)果，且可能會(huì)在一定程度上受到市場(chǎng)等多種因素影響，其重要性不如投資決策計(jì)劃信息與客戶自主決策和后果承擔(dān)的關(guān)聯(lián)性緊密。41、期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察委員會(huì)集體討論作出紀(jì)律懲戒決定，會(huì)議至少應(yīng)由（）以上委員出席，決定應(yīng)由出席會(huì)議委員的（）以上通過(guò)。

A.1/2；1/2

B.1/2；2/3

C.2/3；2/3

D.2/3；1/2

【答案】：B

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察委員會(huì)作出紀(jì)律懲戒決定時(shí)的會(huì)議出席人數(shù)和決定通過(guò)條件。在期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察委員會(huì)集體討論作出紀(jì)律懲戒決定的相關(guān)規(guī)定中，明確要求會(huì)議至少應(yīng)由二分之一以上委員出席，同時(shí)決定應(yīng)由出席會(huì)議委員的三分之二以上通過(guò)。選項(xiàng)A中“1/2；1/2”不符合規(guī)定，因?yàn)闆Q定需要出席會(huì)議委員的三分之二以上通過(guò)，而非二分之一，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“2/3；2/3”，會(huì)議出席人數(shù)要求表述錯(cuò)誤，是至少二分之一以上委員出席，并非三分之二，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“2/3；1/2”，會(huì)議出席人數(shù)和決定通過(guò)比例的表述均不符合規(guī)定，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。42、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：B

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員限倉(cāng)制度的依據(jù)規(guī)定。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)制定監(jiān)管政策、法規(guī)，對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行監(jiān)管等宏觀層面的工作，并非直接規(guī)定全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員限倉(cāng)制度的主體，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所是期貨交易的場(chǎng)所和組織者，其制定的交易規(guī)則涵蓋了限倉(cāng)制度等相關(guān)內(nèi)容，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司需要按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度，以確保期貨交易的公平、公正和有序進(jìn)行，所以B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理、維護(hù)行業(yè)秩序、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展等，但并不制定限倉(cāng)制度的具體規(guī)定，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、稅收政策、國(guó)有資產(chǎn)管理等財(cái)政領(lǐng)域的工作，與期貨公司的限倉(cāng)制度沒(méi)有直接關(guān)聯(lián)，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。43、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司可以接受（）委托為其進(jìn)行期貨交易。

A.某事業(yè)單位的工作人員

B.證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D.某國(guó)家機(jī)關(guān)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：某事業(yè)單位的工作人員不屬于禁止期貨交易的對(duì)象，期貨公司可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者是被限制進(jìn)行證券、期貨等交易的群體，期貨公司不能接受其委托為其進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，由于其所在協(xié)會(huì)的監(jiān)管性質(zhì)和工作要求，從事期貨交易可能會(huì)引發(fā)利益沖突或監(jiān)管難題，因此期貨公司不能接受其委托進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：某國(guó)家機(jī)關(guān)通常不具備參與期貨交易的主體資格，且從性質(zhì)和職責(zé)上看也不適合參與期貨交易，期貨公司不能接受其委托，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。44、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣（）。

A.2000萬(wàn)元

B.3000萬(wàn)元

C.5000萬(wàn)元

D.1億元

【答案】：C"

【解析】該題正確答案選C。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣5000萬(wàn)元。選項(xiàng)A的2000萬(wàn)元、選項(xiàng)B的3000萬(wàn)元均未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；選項(xiàng)D的1億元是期貨公司申請(qǐng)全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)注冊(cè)資本應(yīng)達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)，并非申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的要求，所以本題應(yīng)選C。"45、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起（）日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。

A.3

B.10

C.5

D.15

【答案】：B

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議相關(guān)文件報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。所以選項(xiàng)B正確，選項(xiàng)A、C、D時(shí)間不符合規(guī)定。綜上，本題答案選B。46、下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)的是（）。

A.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作

B.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施

C.開(kāi)展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)

D.對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作通常，期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作是由期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)，并非國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B：制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有責(zé)任對(duì)期貨市場(chǎng)的各個(gè)方面進(jìn)行監(jiān)管，制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施屬于其職責(zé)范圍，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：開(kāi)展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，期貨市場(chǎng)也日益國(guó)際化。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)，有助于借鑒國(guó)際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，提升我國(guó)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管水平和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，這是其職責(zé)之一，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理對(duì)期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行全面監(jiān)督管理是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的重要職責(zé)，能夠保證期貨市場(chǎng)的規(guī)范、有序運(yùn)行，該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選A。47、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，客戶沒(méi)有予以追認(rèn)的，應(yīng)當(dāng)()。

A.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.由非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任

D.由期貨公司和非受托人按各自過(guò)錯(cuò)大小承擔(dān)比例責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成客戶損失且客戶未追認(rèn)時(shí)的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。A選項(xiàng)，“由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任”，此說(shuō)法未考慮到非受托人在此事件中的責(zé)任情況，期貨公司執(zhí)行的是非受托人的交易指令，非受托人也存在過(guò)錯(cuò)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并非僅僅讓期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，“由非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任”，雖然非受托人發(fā)出了交易指令，但期貨公司有審查交易指令是否為受托人發(fā)出的義務(wù)，其執(zhí)行非受托人交易指令的行為存在過(guò)錯(cuò)，不能僅讓非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任，期貨公司也需承擔(dān)責(zé)任，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，客戶沒(méi)有予以追認(rèn)的，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，該選項(xiàng)符合規(guī)定，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，“由期貨公司和非受托人按各自過(guò)錯(cuò)大小承擔(dān)比例責(zé)任”，這種責(zé)任承擔(dān)方式不符合對(duì)于該情形的明確規(guī)定，在此種情況下是期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，并非按過(guò)錯(cuò)大小承擔(dān)比例責(zé)任，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。48、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。

A.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%

B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%

C.單個(gè)股東的持股比例增加到3%

D.單個(gè)股東的持股比例增加到1%

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨公司股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定，來(lái)判斷各選項(xiàng)是否需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。根據(jù)規(guī)定，期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例達(dá)到5%以上，或者單個(gè)股東的持股比例達(dá)到5%以上時(shí)，其股權(quán)變更應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)A：有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%，滿足“有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例達(dá)到5%以上”這一條件，所以該情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%，未達(dá)到規(guī)定的5%以上標(biāo)準(zhǔn)，不需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：?jiǎn)蝹€(gè)股東的持股比例增加到3%，未達(dá)到規(guī)定的5%以上標(biāo)準(zhǔn)，不需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：?jiǎn)蝹€(gè)股東的持股比例增加到1%，同樣未達(dá)到規(guī)定的5%以上標(biāo)準(zhǔn)，不需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是A。49、期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.10個(gè)工作日內(nèi)可以拖欠保證金

B.及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)

C.15個(gè)工作日內(nèi)可以拖欠保證金

D.20個(gè)工作日內(nèi)可以拖欠保證金

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所會(huì)員保證金不足時(shí)的處理方式。在期貨交易中，保證金是會(huì)員履行合約的財(cái)力保證。當(dāng)期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，為了保證交易的正常進(jìn)行以及市場(chǎng)的穩(wěn)定，會(huì)員需要及時(shí)采取措施來(lái)彌補(bǔ)保證金的缺口。選項(xiàng)A、C、D中提到在一定工作日內(nèi)可以拖欠保證金的說(shuō)法是錯(cuò)誤的。拖欠保證金會(huì)導(dǎo)致會(huì)員面臨違約風(fēng)險(xiǎn)，影響市場(chǎng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)和其他參與者的利益，期貨市場(chǎng)不允許以這種方式處理保證金不足的情況。而選項(xiàng)B“及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)”是正確的處理方式。追加保證金可以使會(huì)員的保證金達(dá)到規(guī)定水平，繼續(xù)維持持倉(cāng)；自行平倉(cāng)則是會(huì)員通過(guò)賣出或買入相應(yīng)合約，減少持倉(cāng)數(shù)量，從而降低所需保證金金額。綜上，本題答案選B。50、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)（），全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評(píng)估，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。

A.勤勉盡責(zé)，審慎履職

B.誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)

C.公平對(duì)待，審慎履職

D.以上都不對(duì)

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)過(guò)程中的職責(zé)要求?！蹲C券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、審慎履職，全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評(píng)估，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)A“勤勉盡責(zé)，審慎履職”準(zhǔn)確符合上述規(guī)定要求；選項(xiàng)B“誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)”，“誠(chéng)實(shí)信用”并非此處強(qiáng)調(diào)的關(guān)鍵核心職責(zé)表述；選項(xiàng)C“公平對(duì)待，審慎履職”，“公平對(duì)待”也不是該情境下規(guī)定的完整準(zhǔn)確表述。綜上，答案選A。第二部分多選題(20題)1、證券公司不得（）。

A.任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

B.任用期貨公司的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

C.允許從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員進(jìn)行期貨交易

D.與期貨公司公用經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地E

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)證券公司從事相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：根據(jù)規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)任用具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。若任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)，不符合相關(guān)規(guī)范要求，會(huì)影響業(yè)務(wù)的專業(yè)性和合規(guī)性。所以證券公司不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)，A選項(xiàng)當(dāng)選。B選項(xiàng)：證券公司和期貨公司是不同的經(jīng)營(yíng)主體，有各自獨(dú)立的業(yè)務(wù)人員體系。任用期貨公司的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)，會(huì)造成人員管理和業(yè)務(wù)職責(zé)的混亂，也不利于監(jiān)管部門對(duì)業(yè)務(wù)的規(guī)范管理。因此，證券公司不得任用期貨公司的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)，B選項(xiàng)當(dāng)選。C選項(xiàng)：從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員進(jìn)行期貨交易，可能會(huì)因自身的利益關(guān)系而影響其對(duì)客戶介紹業(yè)務(wù)的客觀性和公正性，也容易引發(fā)利益沖突等問(wèn)題。所以，證券公司不允許從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員進(jìn)行期貨交易，C選項(xiàng)當(dāng)選。D選項(xiàng)：證券公司與期貨公司公用經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地，可能會(huì)導(dǎo)致客戶對(duì)兩者的業(yè)務(wù)產(chǎn)生混淆，不利于客戶清晰地了解不同業(yè)務(wù)的性質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)，也不利于監(jiān)管部門對(duì)不同機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)進(jìn)行有效區(qū)分和監(jiān)管。故證券公司不得與期貨公司公用經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地，D選項(xiàng)當(dāng)選。綜上，本題答案為ABCD。2、吳某為某期貨公司客戶，在該期貨公司推薦下，吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬(wàn)元，遂向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償損失。按照法律規(guī)定，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是（）。

A.10萬(wàn)元

B.9萬(wàn)元

C.8萬(wàn)元

D.6萬(wàn)元

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定來(lái)分析吳某可能獲得的賠償數(shù)額范圍，進(jìn)而得出不可能獲得的賠償數(shù)額。根據(jù)法律規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%。在本題中，吳某賬戶發(fā)生虧損10萬(wàn)元，按照上述法律規(guī)定，期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%，即不超過(guò)\(10\times80\%=8\)萬(wàn)元。接下來(lái)分析各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：10萬(wàn)元超過(guò)了法定賠償額上限8萬(wàn)元，吳某不可能獲得10萬(wàn)元賠償。-選項(xiàng)B：9萬(wàn)元也超過(guò)了法定賠償額上限8萬(wàn)元，吳某不可能獲得9萬(wàn)元賠償。-選項(xiàng)C：8萬(wàn)元在法定賠償額范圍內(nèi)，吳某有可能獲得8萬(wàn)元賠償。-選項(xiàng)D：6萬(wàn)元同樣在法定賠償額范圍內(nèi)，吳某有可能獲得6萬(wàn)元賠償。綜上，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是10萬(wàn)元和9萬(wàn)元，答案選AB。3、以期貨交易所為（）因期貨交易所履約職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所住所所在地中級(jí)人民法院管轄。

A.第三人

B.訴訟參與人

C.原告

D.被告

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定及對(duì)各選項(xiàng)的理解來(lái)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A在期貨交易相關(guān)的商事案件中，期貨交易所可以作為第三人參與到訴訟當(dāng)中。當(dāng)以期貨交易所為第三人，因期貨交易所履約職責(zé)引起的商事案件，依據(jù)法律規(guī)定，是由期貨交易所住所所在地中級(jí)人民法院管轄的，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B“訴訟參與人”是一個(gè)較為寬泛的概念，它涵蓋了當(dāng)事人（原告、被告等）以及證人、鑒定人等其他參與訴訟的人員。單純將期貨交易所列為訴訟參與人，不能準(zhǔn)確界定其在這類因履約職責(zé)引起的商事案件中的法律地位，也無(wú)法明確適用本題所規(guī)定的管轄規(guī)則，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C在因期貨交易所履約職責(zé)引起的商事案件里，通常不會(huì)將期貨交易所作為原告。一般是與期貨交易有直接利益關(guān)聯(lián)的其他主體，因期貨交易所履約職責(zé)方面的問(wèn)題而對(duì)其提起訴訟，所以期貨交易所作為原告不符合此類案件的常見(jiàn)情形，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D在許多情況下，因期貨交易所履約職責(zé)引發(fā)糾紛時(shí)，其他主體可能會(huì)將期貨交易所作為被告進(jìn)行起訴。此時(shí)，根據(jù)法律規(guī)定，這類由期貨交易所履約職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所住所所在地中級(jí)人民法院管轄，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題的正確答案是AD。4、期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的（）。

A.工作能力

B.財(cái)務(wù)狀況

C.投資目標(biāo)

D.投資經(jīng)驗(yàn)

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前應(yīng)了解投資者的相關(guān)信息。分析選項(xiàng)A工作能力通常是指?jìng)€(gè)人在工作中所具備的技能、知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)等方面的能力水平，它與投資者的投資決策、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及投資目標(biāo)等在直接關(guān)聯(lián)性上相對(duì)較弱。期貨投資主要關(guān)注的是投資者的資金狀況、投資目標(biāo)和過(guò)往的投資經(jīng)驗(yàn)等，工作能力并非是期貨從業(yè)人員在提供服務(wù)前必須了解的關(guān)鍵信息，所以選項(xiàng)A不符合要求。分析選項(xiàng)B財(cái)務(wù)狀況是非常重要的信息。了解投資者的財(cái)務(wù)狀況，包括其資產(chǎn)、收入、負(fù)債等情況，能夠幫助期貨從業(yè)人員評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。不同財(cái)務(wù)狀況的投資者對(duì)于投資風(fēng)險(xiǎn)的接受程度不同，例如資產(chǎn)雄厚、收入穩(wěn)定且負(fù)債較低的投資者可能相對(duì)更能承受較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨投資；而財(cái)務(wù)狀況較差的投資者可能更適合較為穩(wěn)健的投資策略。因此，期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前應(yīng)當(dāng)了解其財(cái)務(wù)狀況，選項(xiàng)B符合要求。分析選項(xiàng)C投資目標(biāo)明確了投資者參與期貨投資想要達(dá)到的目的，例如是為了短期獲取高額利潤(rùn)、長(zhǎng)期資產(chǎn)增值、還是進(jìn)行套期保值等。不同的投資目標(biāo)決定了投資者適合的投資品種和投資策略。如果投資者的目標(biāo)是短期獲利，可能會(huì)傾向于選擇波動(dòng)較大、交易活躍的期貨品種；如果是長(zhǎng)期資產(chǎn)增值，則可能更關(guān)注期貨品種的基本面和長(zhǎng)期走勢(shì)。所以，了解投資者的投資目標(biāo)對(duì)于期貨從業(yè)人員為其提供合適的服務(wù)至關(guān)重要，選項(xiàng)C符合要求。分析選項(xiàng)D投資經(jīng)驗(yàn)反映了投資者在以往投資活動(dòng)中所積累的知識(shí)和技能，以及應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化的能力。有豐富投資經(jīng)驗(yàn)的投資者可能對(duì)市場(chǎng)有更深入的理解，能夠更好地理解和接受期貨從業(yè)人員提供的投資建議；而缺乏投資經(jīng)驗(yàn)的投資者可能需要更基礎(chǔ)的投資指導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)提示。因此，了解投資者的投資經(jīng)驗(yàn)有助于期貨從業(yè)人員根據(jù)其實(shí)際情況提供個(gè)性化的服務(wù)，選項(xiàng)D符合要求。綜上，正確答案是BCD。5、期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交的材料包括（）

A.停業(yè)說(shuō)明書(shū)

B.停業(yè)決議文件

C.關(guān)于處理客戶資產(chǎn)的報(bào)告

D.處置或者清退客戶情況的報(bào)告

【答案】：BCD

【解析】本題考查期貨公司停業(yè)時(shí)需向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交的材料。選項(xiàng)A停業(yè)說(shuō)明書(shū)通常并非期貨公司停業(yè)時(shí)必須向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交的法定材料，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B停業(yè)決議文件是公司決策層面對(duì)于停業(yè)事項(xiàng)的正式?jīng)Q定體現(xiàn)，它是公司內(nèi)部對(duì)停業(yè)這一重大事項(xiàng)達(dá)成一致意見(jiàn)的書(shū)面證明。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)需要通過(guò)該文件確認(rèn)公司停業(yè)是經(jīng)過(guò)合法的決策程序做出的，因此期貨公司停業(yè)時(shí)應(yīng)當(dāng)提交停業(yè)決議文件，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨公司涉及眾多客戶的資產(chǎn)，在停業(yè)過(guò)程中，處理客戶資產(chǎn)是一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)。關(guān)于處理客戶資產(chǎn)的報(bào)告可以讓中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)了解公司對(duì)客戶資產(chǎn)的處理方式、進(jìn)度和結(jié)果等情況，以確?？蛻糍Y產(chǎn)的安全和合法處置，所以該報(bào)告是必須提交的材料，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D處置或者清退客戶情況的報(bào)告能夠反映期貨公司在停業(yè)期間對(duì)客戶的安排和處理情況，包括客戶是否得到妥善安置、客戶的權(quán)益是否得到保障等信息。這有助于監(jiān)管部門監(jiān)督期貨公司在停業(yè)過(guò)程中切實(shí)履行對(duì)客戶的責(zé)任，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定和客戶的合法權(quán)益，故該報(bào)告也是需要提交的，選項(xiàng)D正確。綜上，本題的正確答案是BCD。6、期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，乙向甲下達(dá)了一份交易指令，但該交易指令沒(méi)有品種、數(shù)量和買賣方向。則下列說(shuō)法正確的是（）。

A.甲可以拒絕執(zhí)行該交易指令

B.甲不可以拒絕執(zhí)行該交易指令

C.若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進(jìn)行交易造成乙損失的，應(yīng)由甲承擔(dān)賠償責(zé)任

D.若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進(jìn)行交易造成乙損失的，應(yīng)由乙自行承擔(dān)

【答案】：AC

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中交易指令的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。分析選項(xiàng)A在期貨交易中，交易指令必須具備品種、數(shù)量和買賣方向等關(guān)鍵要素，這些要素是明確交易內(nèi)容的基礎(chǔ)。題目中客戶乙下達(dá)的交易指令沒(méi)有品種、數(shù)量和買賣方向，這樣的指令不完整，不具備明確的交易指向。從期貨公司的操作規(guī)范和風(fēng)險(xiǎn)控制角度來(lái)看，期貨公司甲有權(quán)拒絕執(zhí)行該不完整、不明確的交易指令，所以選項(xiàng)A正確。分析選項(xiàng)B如前文所述，由于客戶乙的交易指令要素缺失，不符合正常交易指令的要求，期貨公司甲是可以拒絕執(zhí)行的，而不是不可以拒絕執(zhí)行，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)C根據(jù)相關(guān)規(guī)定，如果期貨公司甲沒(méi)有拒絕執(zhí)行乙的不完整交易指令，那么甲在執(zhí)行過(guò)程中因指令本身不明確等問(wèn)題而進(jìn)行交易，導(dǎo)致乙遭受損失，這種情況下甲存在一定的過(guò)錯(cuò)。因?yàn)榧子辛x務(wù)對(duì)交易指令的完整性和明確性進(jìn)行審查，其未履行該義務(wù)而執(zhí)行指令造成乙損失，應(yīng)由甲承擔(dān)賠償責(zé)任，所以選項(xiàng)C正確。分析選項(xiàng)D雖然交易指令是由乙下達(dá)的，但該指令本身存在缺陷，且甲有審查義務(wù)卻未拒絕執(zhí)行。造成損失的主要原因在于甲未正確履行審查義務(wù)而執(zhí)行了不合格的指令，所以不應(yīng)由乙自行承擔(dān)損失，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是AC。7、期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來(lái)源包括（）。

A.期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一定比例繳納

B.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千分之五至十的比例繳納

C.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的一定比例繳納

D.保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金后續(xù)資金來(lái)源的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一定比例繳納是期貨投資者保障基金后續(xù)資金來(lái)源之一。期貨交易所作為市場(chǎng)的重要組織和管理機(jī)構(gòu)，通過(guò)這種方式為保障基金提供資金，有助于增強(qiáng)保障基金的資金實(shí)力，以應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨公司是從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的一定比例繳納后續(xù)資金，而不是按照代理交易額的千分之五至十的比例繳納，該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的一定比例繳納，是保障基金后續(xù)資金的合理來(lái)源，這使得期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中也為投資者保障工作貢獻(xiàn)力量，保障基金能夠有持續(xù)的資金補(bǔ)充，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)也屬于期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來(lái)源。在一些情況下，保障基金管理機(jī)構(gòu)可能通過(guò)追償?shù)确绞将@得資金，以及接受其他合法捐贈(zèng)、合法資產(chǎn)等，這些都能充實(shí)保障基金，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選ACD。8、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合以下條件（）

A.法人治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度完備

B.具備符合條件的高級(jí)管理人員和五名以上投資經(jīng)理

C.具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于三人

D.具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施、信息技術(shù)系統(tǒng)

【答案】：ACD

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合的條件。選項(xiàng)A法人治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管