期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關模擬卷第一部分單選題(50題)1、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規(guī)則應當符合（）的規(guī)定。

A.交易規(guī)則

B.期貨交易所章程

C.股東大會

D.證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查公司制期貨交易所董事會會議召開和議事規(guī)則的依據(jù)?！镀谪浗灰姿芾磙k法》明確規(guī)定，公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規(guī)則應當符合期貨交易所章程的規(guī)定。期貨交易所章程是對期貨交易所的組織架構、運營規(guī)則等方面進行全面規(guī)范的重要文件，董事會作為期貨交易所的重要決策機構，其會議召開和議事規(guī)則必然要遵循章程的規(guī)定，以確保決策過程的規(guī)范性和合法性。選項A，交易規(guī)則主要是對期貨交易本身的具體操作流程、交易合約等進行規(guī)定，與董事會會議的召開和議事規(guī)則并無直接關聯(lián)。選項C，股東大會是公司的最高權力機構，主要行使重大事項的決策權，但它并不直接規(guī)定董事會會議的召開和議事規(guī)則。選項D，證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機構，主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理，制定相關監(jiān)管政策和法規(guī)，但并非是公司制期貨交易所董事會會議召開和議事規(guī)則的直接依據(jù)。綜上，正確答案是B。2、客戶以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步（）記錄。

A.電話號碼

B.錄音

C.客戶身份

D.客戶密碼

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶以電話方式下達交易指令時的記錄要求。選項A，記錄電話號碼雖然可以一定程度上追蹤通話來源，但并不能完整準確地反映交易指令的具體內容，不能作為主要的記錄方式，所以A選項錯誤。選項B，錄音能夠完整、真實地記錄客戶下達交易指令的具體內容和過程，是對交易指令進行有效記錄和留檔的重要手段，有助于在后續(xù)可能出現(xiàn)的糾紛等情況中明確責任、還原事實，因此期貨公司應當同步進行錄音記錄，B選項正確。選項C，雖然確認客戶身份很重要，但僅記錄客戶身份不能體現(xiàn)交易指令的具體內容，無法滿足對交易指令進行詳細記錄的要求，所以C選項錯誤。選項D，客戶密碼是用于保障客戶賬戶安全和身份驗證的重要信息，并非用于記錄交易指令的內容，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。3、關于理事長的職權，下列說法不正確的是（）。

A.主持會員大會、理事會會議

B.組織協(xié)調專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實施情況并向中國證監(jiān)會報告

D.主持理事會日常工作

【答案】：C

【解析】本題可對各選項逐一分析，判斷其是否屬于理事長的職權，進而選出說法不正確的選項。選項A主持會員大會、理事會會議是理事長的重要職責之一，通過主持相關會議，能夠確保會議的有序進行，保障會員大會和理事會各項議程順利推進，所以該選項說法正確。選項B組織協(xié)調專門委員會的工作是理事長職權范圍內的事務。專門委員會在組織中承擔著特定領域的工作任務，理事長通過組織協(xié)調，能使各專門委員會更好地發(fā)揮作用，為整體工作目標服務，因此該選項說法正確。選項C檢查理事會決議的實施情況是理事長的工作內容之一，但一般是向理事會報告，而不是向中國證監(jiān)會報告。中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是中國證券期貨市場的主管部門，與理事長職權匯報對象不對應，所以該選項說法錯誤。選項D主持理事會日常工作是理事長的基本職責。理事長需要負責統(tǒng)籌安排理事會的日常事務，確保理事會各項工作的正常運轉，所以該選項說法正確。綜上，答案選C。4、非結算會員應當按照（）的時間和方式查詢交易結算報告。

A.結算協(xié)議約定

B.期貨交易所規(guī)定

C.全面結算會員期貨公司規(guī)定

D.中國證監(jiān)會規(guī)定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關規(guī)定來分析各選項。選項A：結算協(xié)議是明確非結算會員與相關方權利義務關系的重要依據(jù)，非結算會員按照結算協(xié)議約定的時間和方式查詢交易結算報告，既符合雙方的約定，也有利于保障交易結算報告查詢工作的有序進行，該選項正確。選項B：期貨交易所主要負責制定和執(zhí)行期貨交易的規(guī)則和制度等宏觀層面的管理，對于非結算會員查詢交易結算報告的具體時間和方式通常不會直接作出規(guī)定，而是由結算協(xié)議來明確，所以該選項錯誤。選項C：全面結算會員期貨公司雖然在結算業(yè)務中承擔一定職責，但對于非結算會員查詢交易結算報告的時間和方式，不是由其單方面規(guī)定，而是通過結算協(xié)議來確定，因此該選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行宏觀監(jiān)管，制定相關的政策和法規(guī)，一般不會涉及非結算會員查詢交易結算報告的具體時間和方式，該事項通常由結算協(xié)議來約定，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。5、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，應當符合的條件是（）。

A.具有完全民事行為能力

B.年滿20周歲

C.具有大專以上文化程度

D.從事金融業(yè)務工作1年以上

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員資格考試報考條件的相關規(guī)定，逐一分析各選項。選項A根據(jù)相關規(guī)定，參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員應具有完全民事行為能力。完全民事行為能力是指能夠通過自己獨立的行為取得民事權利和承擔民事義務的資格。具有完全民事行為能力是參加考試并從事相關職業(yè)活動的基本條件之一，所以選項A正確。選項B參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員需年滿18周歲而非20周歲。年滿18周歲是我國法律規(guī)定的成年人標準，具有一定的自主意識和責任能力，符合參加此類專業(yè)資格考試的基本年齡要求，因此選項B錯誤。選項C參加期貨從業(yè)人員資格考試要求具有高中以上文化程度，而非大專以上文化程度。高中文化水平能夠使考生具備理解和掌握期貨從業(yè)相關知識的基本能力，所以選項C錯誤。選項D參加期貨從業(yè)人員資格考試并沒有要求從事金融業(yè)務工作1年以上。該考試主要側重于對考生期貨專業(yè)知識的考查，而不局限于是否有金融業(yè)務工作經(jīng)驗，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。6、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起（）內報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的報告時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起10日內報告中國證監(jiān)會。所以本題正確答案為D。"7、一種貨幣的遠期匯率低于即期匯率稱為()。

A.遠期升水

B.遠期貼水

C.即期升水

D.即期貼水

【答案】：B

【解析】這道題考查的是貨幣遠期匯率與即期匯率不同關系所對應的專業(yè)術語。在外匯市場中，存在著即期匯率和遠期匯率這兩個重要概念，即期匯率是當下進行外匯交易時使用的匯率，而遠期匯率則是未來某一特定日期進行外匯交易時約定的匯率。對于貨幣的遠期匯率和即期匯率的比較，存在兩種情況。當一種貨幣的遠期匯率高于即期匯率時，我們稱之為遠期升水；反之，當一種貨幣的遠期匯率低于即期匯率時，這種情況就被定義為遠期貼水。本題問的是一種貨幣的遠期匯率低于即期匯率的稱謂，按照上述定義，答案是遠期貼水。選項A遠期升水不符合題目所描述的情況；選項C即期升水和選項D即期貼水，它們強調的是即期匯率在不同時間或不同市場條件下的上升或下跌情況，并非本題所問的遠期匯率和即期匯率之間的比較關系，所以這三個選項均不正確。綜上，本題正確答案是B。8、非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由（）按照期貨交易所的規(guī)定辦理。

A.結算會員

B.交易結算會員

C.全面結算會員

D.非結算會員

【答案】：D

【解析】本題主要考查非結算會員的客戶申請或注銷交易編碼的辦理主體。按照期貨交易相關規(guī)定，非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，是由非結算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。結算會員包含交易結算會員和全面結算會員等類型，但本題的正確辦理主體并非結算會員、交易結算會員和全面結算會員，而是非結算會員。所以本題答案選D。9、證券期貨經(jīng)營機構自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于（）個月

A.1

B.10

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機構自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于6個月。所以本題答案選C。10、期貨公司根據(jù)期貨交易所的結算結果對客戶進行結算，并應當將結算結果（）。

A.按照與客戶約定的方式及時通知客戶

B.按照與法定的方式及時通知客戶

C.按照與客戶約定的方式次日通知客戶

D.按照與法定的方式次日通知客戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司對客戶結算結果的通知方式。首先分析選項A，期貨公司與客戶之間存在具體的業(yè)務關系和約定，按照與客戶約定的方式及時通知客戶結算結果，既符合商業(yè)活動中尊重當事人約定的原則，也能保證客戶及時了解自身交易的結算情況，以便客戶做出相應決策，該選項合理。選項B，“法定的方式”表述不準確，在期貨交易中，對于結算結果的通知，更強調按照與客戶的約定，而不是法定的特定方式，所以該選項錯誤。選項C，“次日通知客戶”不符合“及時通知”的要求，及時通知意味著在結算結果得出后應盡快傳達給客戶，而不是等到次日，所以該選項錯誤。選項D，同樣既存在“法定的方式”不準確的問題，又存在“次日通知”不及時的問題，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。11、期貨公司應當按照（）的規(guī)定確認預計負債。

A.企業(yè)會計準則

B.期貨交易管理條例

C.期貨交易所管理辦法

D.期貨經(jīng)紀公司管理辦法

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司確認預計負債的規(guī)定依據(jù)。-選項A：企業(yè)會計準則是規(guī)范企業(yè)會計核算的準則，對于預計負債的確認、計量和披露等方面有明確的規(guī)定。期貨公司作為企業(yè)，在會計核算方面應當遵循企業(yè)會計準則的要求來確認預計負債，該選項正確。-選項B：期貨交易管理條例主要是對期貨交易相關活動進行規(guī)范和管理，側重于期貨市場的交易規(guī)則、市場監(jiān)管等方面，并非針對預計負債的確認，所以該選項錯誤。-選項C：期貨交易所管理辦法主要規(guī)范的是期貨交易所的設立、運行、管理等事項，與期貨公司確認預計負債并無直接關聯(lián)，該選項錯誤。-選項D：期貨經(jīng)紀公司管理辦法主要關注期貨經(jīng)紀公司的設立、經(jīng)營等方面的管理規(guī)定，而不是關于預計負債確認的規(guī)定，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。12、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構不包括（）

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資咨詢機構

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中機構的涵蓋范圍?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構是指：（一）期貨公司；（二）期貨交易所的非期貨公司結算會員；（三）期貨投資咨詢機構；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構；（五）中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他機構。選項A，期貨公司屬于準則中所稱機構范疇。選項B，期貨交易所并不在準則所規(guī)定的機構范圍內，所以該項符合題意。選項C，期貨投資咨詢機構是準則中明確包含的機構類型。選項D，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構同樣屬于準則所稱機構。綜上，答案選B。13、（）對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.中國金融期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查對核查驗證期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度情況主體的了解。選項A，中國證監(jiān)會及其派出機構主要是對期貨市場進行全面的監(jiān)督管理，其職能側重于宏觀層面的監(jiān)管政策制定和整體市場秩序維護等，并非專門針對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度情況進行核查驗證，所以A項不符合。選項B，中國金融期貨交易所主要負責組織安排金融期貨等交易活動，制定交易規(guī)則、維護交易秩序等，重點在于交易所內的交易運行管理，而非對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度情況進行核查驗證，所以B項不符合。選項C，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司具有監(jiān)控期貨保證金、核查期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度等職責，其能夠對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證，所以C項正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是行業(yè)自律組織，負責制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓、進行行業(yè)自律管理等工作，并非對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度情況進行核查驗證的主體，所以D項不符合。綜上，答案選C。14、期貨公司應當提示客戶可以通過（），查詢期貨交易結算結果和有關期貨交易的其他信息。

A.期貨電子郵局

B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

C.期貨交易自助系統(tǒng)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司提示客戶查詢期貨交易結算結果和有關期貨交易其他信息的途徑。選項A，期貨電子郵局并非通用且規(guī)定的查詢期貨交易結算結果和相關信息的常規(guī)渠道，所以A選項不符合要求。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站主要側重于行業(yè)自律管理、信息公布、從業(yè)人員管理等方面的內容，一般不用于客戶查詢自身的期貨交易結算結果和具體交易信息，故B選項不正確。選項C，期貨交易自助系統(tǒng)主要是用于客戶進行期貨交易操作的平臺，并非專門用于查詢交易結算結果和其他信息的指定途徑，因此C選項也不正確。選項D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構是專門負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控的機構，其能夠為客戶提供準確、權威的期貨交易結算結果和有關期貨交易的其他信息?？蛻艨梢酝ㄟ^該機構來查詢相關信息，以保障自身交易信息的安全和準確獲取，所以D選項正確。綜上，本題的正確答案是D。15、下列關于期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機構關系的表述，錯誤的是（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構對期貨公司經(jīng)營活動實行定期監(jiān)督檢查

B.期貨公司開立期貨保證金賬戶的，應向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案

C.期貨公司變更期貨保證金賬戶的，應向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案

D.期貨公司應當按照規(guī)定及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送信息

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機構的關系。選項A期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要是對期貨保證金的安全存管等情況進行監(jiān)控，并非對期貨公司經(jīng)營活動實行定期監(jiān)督檢查。對期貨公司經(jīng)營活動進行監(jiān)督檢查是其他監(jiān)管部門的職責，所以該選項表述錯誤。選項B期貨公司開立期貨保證金賬戶時，向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案是必要的操作流程。這有助于監(jiān)控機構全面掌握期貨保證金賬戶的開立情況，保障保證金的安全管理，該選項表述正確。選項C當期貨公司變更期貨保證金賬戶時，向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案，能夠使監(jiān)控機構及時更新相關信息，持續(xù)對保證金賬戶進行有效監(jiān)控，該選項表述正確。選項D期貨公司按照規(guī)定及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送信息，有利于監(jiān)控機構實時、準確地了解期貨保證金的變動等情況，從而保障保證金的安全，該選項表述正確。綜上，本題答案選A。16、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是（）

A.要求客戶全權委托期貨公司工作人員代為下達交易指令

B.先向客戶出示風險說明書

C.與客戶簽訂書面合同

D.要求客戶在風險說明書上簽字確認

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司接受客戶委托進行期貨交易的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A期貨交易應遵循自主決策原則，期貨公司要求客戶全權委托期貨公司工作人員代為下達交易指令的做法是錯誤的。這種全權委托違背了期貨交易讓客戶自主決策、自擔風險的基本準則，可能會因期貨公司工作人員的決策失誤給客戶帶來損失，同時也不利于期貨市場的規(guī)范和有序發(fā)展。選項B期貨交易存在較高風險，先向客戶出示風險說明書，能讓客戶充分了解期貨交易可能面臨的各種風險，是保障客戶知情權的重要舉措，符合期貨交易的規(guī)范流程，該做法是正確的。選項C期貨公司與客戶簽訂書面合同，明確雙方的權利和義務，為期貨交易提供了具有法律效力的依據(jù)，有助于規(guī)范雙方在交易過程中的行為，保障交易的順利進行，該做法是正確的。選項D要求客戶在風險說明書上簽字確認，表明客戶已經(jīng)知曉并理解了期貨交易的風險，是期貨公司履行風險告知義務的重要環(huán)節(jié)，也是對客戶自身權益的一種保護，該做法是正確的。綜上，本題答案選A。17、期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有（）從業(yè)人員資格的，應當自本辦法施行之日起1年內取得。

A.期貨

B.證券

C.基金

D.銀行

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司法定代表人所需從業(yè)人員資格的相關規(guī)定。對于期貨公司而言，其業(yè)務核心圍繞期貨交易等相關活動。擔任期貨公司現(xiàn)任法定代表人，需要具備與期貨業(yè)務緊密相關的專業(yè)知識和從業(yè)資格，以便能更好地管理和運營公司，保障期貨業(yè)務的合規(guī)、有序開展。選項A，期貨從業(yè)人員資格與期貨公司的業(yè)務直接相關，擁有該資格的人員熟悉期貨市場的規(guī)則、交易流程等重要內容，能夠為期貨公司的運營提供專業(yè)的指導和管理，所以期貨公司現(xiàn)任法定代表人應具有期貨從業(yè)人員資格符合規(guī)定。選項B，證券業(yè)務與期貨業(yè)務雖同屬金融領域，但有著不同的業(yè)務范疇和規(guī)則體系。證券從業(yè)人員資格主要針對證券市場的發(fā)行、交易等業(yè)務，并非期貨公司法定代表人必須具備的資格。選項C，基金業(yè)務側重于基金的募集、投資、管理等方面，與期貨公司的核心業(yè)務關聯(lián)性不大，基金從業(yè)人員資格也不是期貨公司法定代表人必備的資格要求。選項D，銀行業(yè)務主要包括存款、貸款、結算等傳統(tǒng)金融業(yè)務，和期貨公司的業(yè)務性質差異明顯，銀行從業(yè)人員資格對于期貨公司法定代表人來說并非必要條件。綜上，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應當自本辦法施行之日起1年內取得，本題正確答案是A。18、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.5

B.1

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司獨立董事兼任數(shù)量的相關規(guī)定。在期貨公司的治理規(guī)范中，明確規(guī)定了獨立董事在兼任方面的限制，目的是確保獨立董事能夠有足夠的時間和精力履行其監(jiān)督職責，保障公司治理的有效性和公正性。根據(jù)規(guī)定，期貨公司獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。本題中選項A的5家、選項B的1家、選項C的3家均不符合相關規(guī)定，正確答案是選項D。19、期貨公司應當按照（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.時間優(yōu)先

B.數(shù)量優(yōu)先

C.效率優(yōu)先

D.規(guī)模優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司傳遞客戶交易指令應遵循的原則。在期貨交易中，為了保證交易的公平、公正、有序進行，期貨公司應當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。時間優(yōu)先原則是指在處理交易指令時，先到達的指令優(yōu)先于后到達的指令進行處理，它確保了交易的公平性，避免了因其他不合理因素影響指令的執(zhí)行順序，使得所有客戶在交易機會上具有平等性。而數(shù)量優(yōu)先、效率優(yōu)先、規(guī)模優(yōu)先都不是傳遞客戶交易指令應遵循的普遍原則。數(shù)量優(yōu)先可能導致交易偏向于大單客戶，破壞公平性；效率優(yōu)先過于模糊且缺乏明確的衡量標準，容易引發(fā)不公平操作；規(guī)模優(yōu)先則可能使小客戶在交易中處于劣勢地位。綜上，本題正確答案是A。20、中國期貨監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在（）交易編碼的對應關系。

A.各期貨交易所

B.期貨交易所的結算機構

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國期貨監(jiān)控中心開戶編碼相關知識。選項A：中國期貨監(jiān)控中心為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼后，需要建立該統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應關系。因為期貨交易是在各個期貨交易所進行的，客戶在不同期貨交易所可能有不同的交易編碼，通過建立統(tǒng)一開戶編碼與各期貨交易所交易編碼的對應關系，能夠實現(xiàn)對客戶交易信息的統(tǒng)一管理和監(jiān)控，所以該選項正確。選項B：期貨交易所的結算機構主要負責期貨交易的結算工作，并非客戶交易編碼的對應對象，中國期貨監(jiān)控中心建立對應關系的對象不是與期貨交易所的結算機構的相關編碼，所以該選項錯誤。選項C：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是對期貨行業(yè)進行自律管理等工作，不涉及與客戶交易編碼建立對應關系的問題，所以該選項錯誤。選項D：期貨公司是連接客戶與期貨交易所的中介機構，客戶通過期貨公司進行期貨交易，但中國期貨監(jiān)控中心建立的是統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應關系，而非與期貨公司交易編碼的對應關系，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。21、期貨交易所上市交易品種，應當經(jīng)（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.國務院商務主管部門

【答案】：C"

【解析】該題答案選C。依據(jù)相關規(guī)定，對于期貨交易所上市交易品種這一事項，需經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。選項A國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構主要履行監(jiān)督管理等相關派出職責，不具備批準期貨交易所上市交易品種的權限；選項B中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，負責行業(yè)自律管理等工作，并非審批該事項的主體；選項D國務院商務主管部門主要負責國內外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，與期貨交易所上市交易品種的審批無關。所以本題正確答案是國務院期貨監(jiān)督管理機構，即選項C。"22、期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）。

A.知情權

B.經(jīng)營權

C.報告權

D.決策權

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司對監(jiān)事會和監(jiān)事權利保障的相關知識。對各選項的分析A選項：知情權是指知悉、獲取信息的自由與權利。監(jiān)事會和監(jiān)事作為公司監(jiān)督機制的重要組成部分，需要了解公司的經(jīng)營情況，才能有效地履行監(jiān)督職責。期貨公司切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權，有助于監(jiān)事會和監(jiān)事及時、準確地掌握公司運營動態(tài)，從而更好地對公司的經(jīng)營管理進行監(jiān)督，該選項正確。B選項：經(jīng)營權是指企業(yè)對國家授予其經(jīng)營管理的財產(chǎn)享有占有、使用和依法處分的權利，是公司管理層在經(jīng)營過程中行使的權力，并非監(jiān)事會和監(jiān)事的主要權利，所以該選項錯誤。C選項：報告權通常是指向上級或相關方面匯報情況的權利，這并非監(jiān)事會和監(jiān)事了解公司經(jīng)營情況的核心權利，且保障報告權并不能直接讓監(jiān)事會和監(jiān)事獲取公司經(jīng)營情況，所以該選項錯誤。D選項：決策權是對事情拍板定案的權力，一般由公司的決策層如董事會等行使，監(jiān)事會和監(jiān)事的主要職責是監(jiān)督而非決策，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。23、期貨公司的客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司客戶資料保存期限的相關規(guī)定。對于期貨公司而言，客戶資料的妥善保存具有重要意義，它不僅有助于公司進行業(yè)務追溯和管理，也有利于維護客戶權益以及滿足監(jiān)管要求。法律明確規(guī)定了期貨公司的客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于的年限。逐一分析各選項：-選項A：5年的保存期限較短，不足以滿足可能出現(xiàn)的長期業(yè)務查詢、監(jiān)管審計等需求，無法充分保障客戶權益和公司合規(guī)運營，所以該選項不符合規(guī)定。-選項B：10年雖然相較于5年有所增加，但依然無法達到法律規(guī)定的要求，不能確保資料的完整性和可追溯性，故該選項也不正確。-選項C：15年同樣未達到法定的保存期限標準，不能有效應對可能出現(xiàn)的各種情況，因此該選項也錯誤。-選項D：法律規(guī)定期貨公司的客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于20年，該選項符合法律要求，是正確的。綜上，本題正確答案是D。24、居間人小王，受公司法人李某委托與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務，基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任應由（）承擔。

A.期貨公司

B.客戶李某

C.期貨交易所

D.居間人小王

【答案】：D

【解析】本題考查居間經(jīng)紀關系中民事責任的承擔主體。在居間經(jīng)紀活動里，居間人是為委托人與第三人進行民事法律行為報告信息機會或提供媒介聯(lián)系的中間人。選項A，期貨公司是依據(jù)相關法規(guī)設立的經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構，在本題的居間經(jīng)紀關系中，期貨公司并非基于居間經(jīng)紀關系產(chǎn)生民事責任的承擔者，所以A選項錯誤。選項B，客戶李某是委托居間人小王的公司法人，其委托小王進行與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務，但民事責任并非由客戶李某承擔，所以B選項錯誤。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利機構，它不參與居間經(jīng)紀關系中基于該關系所產(chǎn)生的民事責任承擔，所以C選項錯誤。選項D，居間人小王受客戶李某委托從事與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務，依據(jù)居間經(jīng)紀關系的相關規(guī)定，基于該居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任應由居間人小王承擔，所以D選項正確。綜上，答案選D。25、王某為甲期貨公司的首席風險官，因履行職務不當被免職，則下列說法錯誤的是（）。?

A.董事會應當提前通知王某

B.董事會應將免職理由、王某履行職責情況書面報告公司股東大會

C.王某有權向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況

D.董事會在決定免除首席風險官職務時，應當同時確定擬任人選或者代行職責人選

【答案】：B

【解析】根據(jù)相關規(guī)定，對本題各選項分析如下：-選項A：董事會提前通知王某免職事項，這有利于保障王某的知情權，使其能做好相應準備，該說法正確。-選項B：董事會應將免職理由、王某履行職責情況書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構，而非公司股東大會，所以該選項說法錯誤。-選項C：王某作為被免職的當事人，有權向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況，這能保證其有申訴和澄清的機會，該說法正確。-選項D：董事會在決定免除首席風險官職務時，同時確定擬任人選或者代行職責人選，可避免因職務空缺影響公司相關工作的正常開展，該說法正確。本題要求選擇說法錯誤的選項，答案是B。26、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是交易所（）的職權。

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.專門委員會

D.股東大會

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所不同機構的職權。A選項監(jiān)事會，其主要職責通常是對公司的經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督，防范公司運營中的違規(guī)行為等，并不負責審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，所以A選項錯誤。B選項董事會，主要負責公司的日常經(jīng)營決策和管理工作，它需要執(zhí)行股東大會的決議等，但審定章程和交易規(guī)則這類涉及期貨交易所根本制度且具有重大影響力的工作并非其核心職權，所以B選項錯誤。C選項專門委員會，一般是為了協(xié)助董事會或其他機構開展特定領域的工作而設立的，起到專業(yè)咨詢、專項研究等作用，不具備審定交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案的職權，所以C選項錯誤。D選項股東大會，是公司的最高權力機構，對公司的重大事項擁有決策權。審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案屬于對交易所運營的根本性制度和規(guī)則進行確定和調整，這是關系到交易所整體發(fā)展和運營的重大事項，應由股東大會行使審定職權，所以D選項正確。綜上，答案選D。27、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，并（）。

A.保證投資者滿意

B.最大限度維護投資者利益

C.維護投資者的合法權益

D.為投資者創(chuàng)造最大權益

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為投資者提供服務時應遵循的原則。選項A：保證投資者滿意不是期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的法定要求，投資者的滿意度受到多種因素影響，且存在主觀差異，無法做到絕對保證，所以該選項不符合要求。選項B：最大限度維護投資者利益這種表述不夠準確和規(guī)范，在實際執(zhí)業(yè)過程中，重點是要維護投資者的合法權益，而“最大限度”的界限較難界定，所以該選項不準確。選項C：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，秉持專業(yè)技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者服務，目的就是要維護投資者的合法權益，這是符合相關規(guī)定和職業(yè)操守的，該選項正確。選項D：為投資者創(chuàng)造最大權益有一定的片面性，在市場環(huán)境中存在不確定性和風險，不能保證為投資者創(chuàng)造最大權益，且重點應是維護合法權益，而不是單純追求最大權益，所以該選項不正確。綜上，本題正確答案是C。28、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）．

A.期貨公司應當與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項

B.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

C.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告.合法取得的研究報告.相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)

D.期貨公司應當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供交易咨詢服務的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析：A選項：期貨公司與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項，這是保障雙方權益、規(guī)范服務流程的必要舉措，有助于明確雙方的權利和義務，避免后續(xù)產(chǎn)生糾紛，該選項表述正確。B選項：市場行情是復雜多變且受到眾多不確定因素影響的，期貨公司無法對市場行情做出確定性判斷。期貨公司的交易咨詢服務應基于客觀的分析和研究，為客戶提供參考建議，而不能給出確定性的結論，所以該選項表述錯誤。C選項：期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)，能夠保證方案和策略的科學性、合理性和客觀性，為客戶提供更有價值的參考，該選項表述正確。D選項：期貨市場存在較高的風險性，期貨公司有責任和義務向客戶提示潛在的市場變化和投資風險，使客戶充分了解投資可能面臨的不確定性，從而做出理性的投資決策，該選項表述正確。綜上，答案選B。29、期貨經(jīng)營機構與投資者之間發(fā)生適當性糾紛，可以向（）申請調解。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機構與投資者之間適當性糾紛的調解申請對象。選項A，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，在維護期貨市場秩序、促進期貨行業(yè)健康發(fā)展等方面發(fā)揮著重要作用。其具有協(xié)調行業(yè)內部關系、調解會員之間以及會員與投資者之間糾紛的職能。所以當期貨經(jīng)營機構與投資者之間發(fā)生適當性糾紛時，可以向期貨業(yè)協(xié)會申請調解，該選項正確。選項B，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場所、設施和服務，制定交易規(guī)則等，其核心職能并非調解期貨經(jīng)營機構與投資者之間的適當性糾紛，故該選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。主要側重于對證券期貨市場的監(jiān)管，而非專門處理具體的糾紛調解工作，所以該選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會派出機構是中國證監(jiān)會的下屬機構，主要職責是貫徹執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國證監(jiān)會的授權對轄區(qū)內的證券期貨市場進行監(jiān)督管理，同樣并非處理期貨經(jīng)營機構與投資者適當性糾紛調解的專門機構，該選項錯誤。綜上，答案選A。30、期貨公司應當在（）計算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預計損失的會計處理情況。

A.凈資本

B.凈資產(chǎn)

C.流動資產(chǎn)

D.流動負債

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司相關信息披露的計算表。選項A，凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。期貨公司在凈資本計算表的附注中，需要充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預計損失的會計處理情況。因為凈資本能夠反映期貨公司的財務實力和風險承受能力，對這些或有負債的披露有助于監(jiān)管部門和投資者全面了解公司的財務狀況和潛在風險，所以該選項正確。選項B，凈資產(chǎn)是屬企業(yè)所有，并可以自由支配的資產(chǎn)，即所有者權益或者權益資本。雖然凈資產(chǎn)也能反映企業(yè)的財務狀況，但通常不是用于專門披露或有負債相關信息的計算表，故該選項錯誤。選項C，流動資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內變現(xiàn)或者運用的資產(chǎn)。其更側重于反映企業(yè)資產(chǎn)的短期流動性，與或有負債的披露關聯(lián)不大，因此該選項錯誤。選項D，流動負債是指在1年或者1年以內的一個營業(yè)周期內償還的債務。它主要關注的是企業(yè)的短期債務情況，并非是披露或有負債相關信息的合適計算表，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。31、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬（）。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金

C.期貨交易所

D.期貨投資者保障基金管理機構

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金的相關規(guī)定來分析各選項。選項A期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織。期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益并不歸屬期貨公司。所以選項A錯誤。選項B期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。其產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等應歸屬于期貨投資者保障基金本身，以不斷充實該基金，更好地發(fā)揮其保障投資者權益的作用。所以選項B正確。選項C期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非盈利機構。其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不享有期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息及相關收益。所以選項C錯誤。選項D期貨投資者保障基金管理機構負責基金的籌集、管理和使用等工作，但基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益并非歸屬該管理機構，管理機構只是履行管理職責。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。32、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格。應當向中國證監(jiān)會提交申請日前（）會計年度每季度末客戶權益總額情況表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.4個

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時向中國證監(jiān)會提交相關材料的時間要求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。所以本題答案選C。33、因期貨經(jīng)濟合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應（）。

A.應根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

B.客戶不承擔責任

C.期貨公司與客戶各自承擔50％的責任

D.期貨公司承擔主要賠償責任

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)濟合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失時責任承擔的判定原則。選項A：在法律責任判定中，依據(jù)無效行為與損失之間的因果關系來確定責任承擔是合理且符合法律邏輯的。因為只有明確了因果關系，才能準確判斷各主體在損失形成過程中的作用和應承擔的責任大小。在期貨經(jīng)濟合同無效導致客戶經(jīng)濟損失的情況下，不同的無效行為可能與損失之間存在不同程度和方式的因果聯(lián)系，按照因果關系確定責任承擔能夠做到公平合理，所以該選項正確。選項B：客戶是否承擔責任需要根據(jù)具體情況判斷，不能一概而論說客戶不承擔責任。若客戶自身存在一定過錯且該過錯與損失存在因果關系，那么客戶可能需要承擔相應責任，所以該選項錯誤。選項C：期貨經(jīng)濟合同無效造成客戶經(jīng)濟損失時，不能簡單地就規(guī)定期貨公司與客戶各自承擔50％的責任。責任承擔應根據(jù)具體的無效行為以及各主體的過錯程度等因素來確定，而不是固定比例的劃分，所以該選項錯誤。選項D：同樣，不能直接認定期貨公司承擔主要賠償責任。責任的劃分要基于對無效行為與損失之間因果關系的分析，可能存在客戶自身過錯較大從而需承擔主要責任的情況，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。34、取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當事先通過（）向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。

A.其所在期貨經(jīng)營機構

B.期貨交易所

C.協(xié)會授權機構

D.其本人

【答案】：A

【解析】本題考查取得期貨從業(yè)資格考試合格證明人員申請從業(yè)資格的途徑。根據(jù)相關規(guī)定，取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員若從事期貨業(yè)務，應當事先通過其所在期貨經(jīng)營機構向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。這是因為期貨經(jīng)營機構對其員工的業(yè)務情況更為了解，能夠對從業(yè)人員的資格申請進行初步審核和把關，同時也便于協(xié)會對從業(yè)者進行有效的管理和監(jiān)督。選項B，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，并不承擔為從業(yè)人員申請從業(yè)資格的職責。選項C，協(xié)會授權機構通常沒有此項直接的授權職能。選項D，個人不能直接向協(xié)會申請從業(yè)資格，必須通過所在的期貨經(jīng)營機構。綜上，本題的正確答案是A。35、對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由()決定。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.司法機關

C.公安機關

D.國務院商務主管部門

【答案】：A

【解析】本題主要考查對《期貨交易管理條例》中關于違法行為行政處罰決定主體的規(guī)定。《期貨交易管理條例》明確規(guī)定，對該條例規(guī)定的違法行為的行政處罰，由國務院期貨監(jiān)督管理機構決定。司法機關主要負責司法審判等工作；公安機關主要負責維護社會治安、打擊違法犯罪等刑事執(zhí)法工作；國務院商務主管部門主要負責國內外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，它們均不是對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為進行行政處罰的決定主體。所以本題正確答案是A。36、會員制期貨交易所的法定代表人是（）。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.理事長

D.監(jiān)事長

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所的法定代表人相關知識。會員制期貨交易所是一種不以營利為目的的期貨交易所組織形式。在會員制期貨交易所中，總經(jīng)理負責期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，并且按照相關規(guī)定，總經(jīng)理是會員制期貨交易所的法定代表人。選項A，董事長一般是公司制企業(yè)或組織中的核心領導職位，在會員制期貨交易所中通常不存在董事長這一職務，所以A選項錯誤。選項C，理事長是會員制期貨交易所理事會的負責人，主要職責是召集和主持理事會會議等，并非法定代表人，所以C選項錯誤。選項D，監(jiān)事長負責監(jiān)督期貨交易所的經(jīng)營管理活動，以確保其合規(guī)運行，并不承擔法定代表人的職責，所以D選項錯誤。綜上所述，答案選B。37、期貨從業(yè)人員應當服從（）的監(jiān)督與管理。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題正確答案選A。中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨從業(yè)人員需服從中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，其對期貨行業(yè)的監(jiān)管具有權威性和全面性。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理等作用，并非對期貨從業(yè)人員行使監(jiān)督管理的核心主體。證券交易所主要是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，其職能重點在于證券交易方面，與期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理并無直接關聯(lián)。期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構，雖然期貨公司對其員工有一定的內部管理職責，但并非對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的主要外部監(jiān)管主體。綜上，期貨從業(yè)人員應當服從中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，答案選A。38、持有期貨公司5%以上股權的股東或者實際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產(chǎn)、關閉程序的，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內向（）報告。

A.實際控制人住所地的期貨交易所

B.實際控制人住所地的中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨公司住所地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司相關報告義務的報告對象。依據(jù)規(guī)定，當持有期貨公司5%以上股權的股東或者實際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產(chǎn)、關閉程序時，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。選項A錯誤，不是向實際控制人住所地的期貨交易所報告。因為期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務，并非接收此類報告的正確主體，且報告地應為期貨公司住所地而非實際控制人住所地。選項B錯誤，不應是向實際控制人住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告，報告地應是期貨公司住所地。選項C錯誤，期貨公司不是向期貨公司住所地的期貨交易所報告，期貨交易所的職能重點在于交易管理等，不負責接收此類股東或實際控制人相關情況的報告。選項D正確，符合相關規(guī)定中期貨公司報告對象和報告地的要求。所以本題答案選D。39、因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格限制條件中時間規(guī)定的記憶?！镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》明確規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題正確答案是B選項。40、期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提（）。

A.資產(chǎn)減值準備

B.凈資產(chǎn)減值準備

C.期貨風險準備金

D.期貨保證金減值準備

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司計算凈資本時的相關規(guī)定。選項A，資產(chǎn)減值準備是指由于資產(chǎn)市價持續(xù)下跌，或技術陳舊、損壞、長期閑置等原因導致其可收回金額低于賬面價值的，應當將可收回金額低于其賬面價值的差額作為減值準備金額。期貨公司計算凈資本時，按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提資產(chǎn)減值準備，能夠更真實地反映公司的資產(chǎn)狀況和財務實力，該選項正確。選項B，并不存在“凈資產(chǎn)減值準備”這一常規(guī)概念用于期貨公司凈資本計算時相關項目的計提，所以該選項錯誤。選項C，期貨風險準備金是期貨公司從其收取的交易手續(xù)費收入減去應付期貨交易所手續(xù)費后的凈收入的一定比例提取的，用于應對可能出現(xiàn)的風險損失，但它并非是計算凈資本時按照企業(yè)會計準則對相關項目充分計提的項目，所以該選項錯誤。選項D，不存在“期貨保證金減值準備”的說法，期貨保證金是指在期貨市場上，交易者只需按期貨合約價格的一定比率交納少量資金作為履行期貨合約的財力擔保，便可參與期貨合約的買賣，它與凈資本計算時應計提的項目無關，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。41、保障基金管理機構按照規(guī)定定期編報了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務所進行審計，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計通過后，基金管理機構應當將報表報送（）。

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.中國證監(jiān)會或財政部

【答案】：C

【解析】本題考查保障基金管理機構編報報表的報送對象。保障基金管理機構需按照規(guī)定定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務所進行審計。經(jīng)審計通過后，依據(jù)相關規(guī)定，基金管理機構應當將報表報送特定部門。選項A，中國人民銀行主要負責制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風險、維護金融穩(wěn)定等工作，保障基金管理機構編報的報表并不報送中國人民銀行，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但保障基金管理機構編報的報表除了報送中國證監(jiān)會外，還需報送其他部門，所以B選項不完整。選項C，保障基金管理機構編報的保障基金籌集、管理、使用報告經(jīng)審計通過后，應當將報表報送中國證監(jiān)會和財政部。該選項符合規(guī)定要求，所以C選項正確。選項D，“或”表示選擇關系，而實際規(guī)定是要同時報送中國證監(jiān)會和財政部，并非二者選其一，所以D選項錯誤。綜上，答案是C。42、證券公司申請介紹業(yè)務資格，需配備必要的人員，其中擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】該題正確答案選A。依據(jù)相關規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格時，需配備必要的人員，其中擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少要有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，所以本題應選擇A選項。"43、人民法院審理期貨糾紛案件，應依法保護當事人合法權益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。

A.故意

B.過失

C.風險

D.市場

【答案】：C

【解析】本題考查人民法院審理期貨糾紛案件時確定當事人承擔責任的類型。選項A：故意故意通常是指行為人明知自己的行為會發(fā)生危害社會的結果，并且希望或者放任這種結果發(fā)生的主觀心理狀態(tài)。在期貨糾紛案件中，單純的“故意”并不能全面涵蓋當事人應承擔的責任性質，不能準確描述人民法院審理此類案件時確定的責任類型，所以該選項不符合要求。選項B：過失過失是指行為人應當預見自己的行為可能發(fā)生危害社會的結果，因為疏忽大意而沒有預見，或者已經(jīng)預見而輕信能夠避免，以致發(fā)生這種結果的心理態(tài)度。雖然在某些期貨糾紛中可能存在過失的情況，但這并非是人民法院審理期貨糾紛案件時確定當事人承擔責任的核心類型，故該選項不正確。選項C：風險期貨市場本身具有高風險性，在期貨交易過程中，當事人會面臨各種風險因素。人民法院在審理期貨糾紛案件時，需要依據(jù)相關法律法規(guī)，綜合考慮各種因素，依法保護當事人合法權益，確定當事人應承擔的風險責任，以維護市場秩序。所以該選項正確。選項D：市場“市場”是一個宏觀的概念，它不是一種具體的責任類型。人民法院在審理案件時不會直接確定當事人承擔“市場”責任，該選項與題意不符。綜上，答案選C。44、經(jīng)營機構在確認其不屬于風險承受能力最低類別的投資者后，應當就產(chǎn)品或者服務風險高于其承受能力進行特別的（），投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關產(chǎn)品或者提供相關服務。

A.微信提示

B.書面風險提示

C.電話通知

D.短信告知

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營機構對于風險承受能力不匹配投資者的處理方式。經(jīng)營機構在向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務時，有責任確保投資者充分了解相關風險。當確認投資者不屬于風險承受能力最低類別，但產(chǎn)品或服務風險高于其承受能力時，需要進行特別的風險提示。選項A，微信提示雖然便捷，但缺乏正式性和規(guī)范性，且難以保證信息的完整性和可追溯性，不能有效確保投資者真正理解和重視風險，所以A項不正確。選項B，書面風險提示具有正式性、規(guī)范性和可追溯性的特點。以書面形式呈現(xiàn)風險信息，可以詳細、準確地說明產(chǎn)品或服務的風險點，投資者可以仔細閱讀并留存記錄，有助于投資者充分認識風險，同時也能為經(jīng)營機構提供有效的風險告知證據(jù)，符合相關規(guī)定和要求，所以B項正確。選項C，電話通知雖然能夠及時傳達信息，但缺乏書面記錄，可能存在信息傳達不準確或投資者遺忘的情況，不利于投資者準確把握風險內容和經(jīng)營機構留存證據(jù)，所以C項不正確。選項D，短信告知受字數(shù)限制，難以全面、詳細地說明產(chǎn)品或服務的風險，無法讓投資者深入了解風險情況，不能達到充分告知風險的目的，所以D項不正確。綜上，答案選B。45、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.為損失的60％以上

B.不超過損失的60％

C.為損失的80％以上

D.不超過損失的80％

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司對客戶損失承擔賠償責任的相關規(guī)定。《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》明確指出，期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％。所以本題應選D。"46、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（）備案。

A.所在地中國證監(jiān)會派出機構

B.與其建立介紹業(yè)務委托關系的期貨公司

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.所在地工商行政管理機構

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司介紹相關賬戶信息的備案主體。選項A：根據(jù)相關規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構備案，所以該選項正確。選項B：與其建立介紹業(yè)務委托關系的期貨公司主要是在業(yè)務合作層面有相關聯(lián)系，并非是接收期貨賬戶信息備案的主體，因此該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非接收證券公司介紹相關主體期貨賬戶信息備案的機構，該選項錯誤。選項D：所在地工商行政管理機構主要負責市場監(jiān)管、企業(yè)登記注冊等工作，與期貨賬戶信息備案無關，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。47、期貨業(yè)協(xié)會的性質是（）。

A.企業(yè)法人

B.事業(yè)單位

C.國家機關

D.社會團體法人

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會的定義及性質，對各選項進行分析判斷。選項A：企業(yè)法人企業(yè)法人是指以營利為目的，獨立從事商品生產(chǎn)和經(jīng)營活動的法人。企業(yè)法人的主要特征在于其經(jīng)營活動具有營利性，是通過生產(chǎn)經(jīng)營活動來獲取利潤的經(jīng)濟組織。而期貨業(yè)協(xié)會的宗旨并非單純?yōu)榱藸I利，所以它不屬于企業(yè)法人，A選項錯誤。選項B：事業(yè)單位事業(yè)單位是指國家為了社會公益目的，由國家機關舉辦或其他組織利用國有資產(chǎn)舉辦的，從事教育、科技、文化、衛(wèi)生等活動的社會服務組織。其資金來源通常主要依靠國家財政撥款，主要從事社會公益服務活動。期貨業(yè)協(xié)會并非依靠國家財政撥款設立，也不屬于從事傳統(tǒng)社會公益服務活動的范疇，所以不屬于事業(yè)單位，B選項錯誤。選項C：國家機關國家機關是指從事國家管理和行使國家權力的機關，包括國家權力機關、行政機關、審判機關、檢察機關和軍事機關等。國家機關具有鮮明的國家行政管理職能和強制力，是國家政權的重要組成部分。期貨業(yè)協(xié)會不具備國家機關的行政管理職能和強制力，并非國家機關，C選項錯誤。選項D：社會團體法人社會團體法人是具有民事權利能力和民事行為能力，依法獨立享有民事權利和承擔民事義務的社會組織。它是由公民或法人自愿組成，為實現(xiàn)會員共同意愿，按照其章程開展活動的非營利性社會組織。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，由期貨行業(yè)相關機構和人員自愿組成，旨在加強行業(yè)自律管理，促進期貨市場規(guī)范發(fā)展，符合社會團體法人的特征，因此其性質屬于社會團體法人，D選項正確。綜上，本題答案選D。48、下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所應當及時將結算結果通知客戶

B.期貨交易所實行當日無負債結算制度

C.客戶應當及時查詢結算結果并妥善處理自己的交易持倉

D.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結算結果對客戶進行結算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易結算的相關制度和流程，對各選項逐一分析來確定正確答案。選項A在期貨交易中，期貨公司才是應當及時將結算結果通知客戶的主體，而不是期貨交易所。所以該選項表述錯誤。選項B期貨交易所實行當日無負債結算制度，即在每日交易結束后，交易所按當日結算價結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項實行凈額一次劃轉，相應增加或減少會員的結算準備金。該選項表述正確。選項C客戶有責任及時查詢結算結果，并根據(jù)結算情況妥善處理自己的交易持倉，以控制風險和保障自身權益。該選項表述正確。選項D期貨公司作為連接客戶與期貨交易所的中間機構，會根據(jù)期貨交易所的結算結果對客戶進行結算。該選項表述正確。綜上，表述錯誤的是選項A。49、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應當向（）提交客戶交易編碼申請。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券登記結算公司

D.中國期貨保證金監(jiān)控中心

【答案】：D"

【解析】依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司需向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請。該監(jiān)控中心負責客戶交易編碼的具體管理工作，其對編碼的申請、發(fā)放等流程進行統(tǒng)一監(jiān)控和管理，以保障期貨市場客戶開戶環(huán)節(jié)的規(guī)范與安全。而期貨交易所主要負責期貨交易的組織和管理等工作；中國期貨業(yè)協(xié)會履行行業(yè)自律等職責；中國證券登記結算公司主要負責證券登記結算業(yè)務等。所以本題答案選D。"50、1月中旬，某食糖購銷企業(yè)與一個食品廠簽訂購銷合同，按照當時該地的現(xiàn)貨價格3600元／噸在2個月后向該食品廠交付2000噸白糖。該食糖購銷企業(yè)經(jīng)過市場調研，認為白糖價格可能會上漲。為了避免2個月后為了履行購銷合同采購白糖的成本上升，該企業(yè)買入5月份交割的白糖期貨合約200手(每手10噸)，成交價為4350元／噸。春節(jié)過后，白糖價格果然開始上漲，至3月中旬，白糖現(xiàn)貨價格已達4150元／噸，期貨價格也升至4780元／噸。該企業(yè)在現(xiàn)貨市場采購白糖交貨，與此同時將期貨市場多頭頭寸平倉，結束套期保值。則該企業(yè)()。

A.凈損失200000元

B.凈損失240000元

C.凈盈利240000元

D.凈盈利200000元

【答案】：B

【解析】本題可分別計算出該企業(yè)在現(xiàn)貨市場和期貨市場的盈虧情況，進而得出企業(yè)的凈盈虧。步驟一：計算現(xiàn)貨市場的成本增加額該食糖購銷企業(yè)與食品廠簽訂的購銷合同價格是按照1月中旬該地的現(xiàn)貨價格3600元/噸，需交付2000噸白糖。而到3月中旬，白糖現(xiàn)貨價格已達4150元/噸。那么在現(xiàn)貨市場，由于價格上漲，該企業(yè)采購白糖的成本增加了。成本增加額=（3月中旬現(xiàn)貨價格-1月中旬現(xiàn)貨價格）×采購數(shù)量，即\((4150-3600)×2000=550×2000=1100000\)（元），這表明企業(yè)在現(xiàn)貨市場多支出了1100000元。步驟二：計算期貨市場的盈利該企業(yè)買入5月份交割的白糖期貨合約200手，每手10噸，成交價為4350元/噸，3月中旬期貨價格升至4780元/噸。期貨市場盈利=（3月中旬期貨價格-買入期貨價格）×期貨合約數(shù)量×每手噸數(shù)，即\((4780-4350)×200×10=430×200×10=860000\)（元），這說明企業(yè)在期貨市場盈利了860000元。步驟三：計算企業(yè)的凈盈虧凈盈虧=期貨市場盈利-現(xiàn)貨市場成本增加額，即\(860000-1100000=-240000\)（元），結果為負，表明企業(yè)凈損失240000元。綜上，答案選B。第二部分多選題(20題)1、下列（）可能成為誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體。

A.中國證監(jiān)會的工作人員

B.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

C.期貨公司的從業(yè)人員

D.期貨交易所的從業(yè)人員

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體相關規(guī)定，來分析選項中的人員是否可能成為該罪的犯罪主體。誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。選項A：中國證監(jiān)會的工作人員中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，屬于證券期貨監(jiān)督管理部門。其工作人員符合誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪中“證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員”這一主體條件，可能成為該罪的犯罪主體。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，其工作人員屬于“期貨業(yè)協(xié)會的工作人員”，滿足誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體要求，有可能構成該罪。選項C：期貨公司的從業(yè)人員期貨公司是進行期貨交易的重要市場主體，其從業(yè)人員屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪中“期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員”范疇，存在成為該罪犯罪主體的可能性。選項D：期貨交易所的從業(yè)人員期貨交易所是期貨交易的場所，其從業(yè)人員符合誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪中“期貨交易所的從業(yè)人員”這一主體規(guī)定，也可能成為該罪的犯罪主體。綜上，ABCD選項中的人員均可能成為誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體，本題答案選ABCD。2、保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由（）和（）確定，并可根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況進行調整。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.中國人民銀行

D.期貨投資者保障基金管理機構

【答案】：AB"

【解析】該題正確答案為AB。在我國金融監(jiān)管體系中，保障基金的后續(xù)資金繳納比例需綜合考量多方面因素，以適應期貨市場的發(fā)展變化和風險狀況。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構，對期貨市場的發(fā)展態(tài)勢、市場運行情況和風險水平有著全面且深入的了解，能夠從行業(yè)監(jiān)管和穩(wěn)定發(fā)展的角度出發(fā)，確定合理的保障基金繳納比例。財政部則在宏觀經(jīng)濟管理和財政政策制定方面承擔重要職責，其在資金管理、財政平衡以及保障金融市場穩(wěn)定等方面具有專業(yè)的判斷和決策能力，因此也參與保障基金后續(xù)資金繳納比例的確定。而中國人民銀行主要負責制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風險、維護金融穩(wěn)定等宏觀金融調控工作，通常不直接參與保障基金繳納比例的確定；期貨投資者保障基金管理機構主要負責保障基金的籌集、管理和使用等具體事務，并不具備確定繳納比例的權力。所以本題應選AB。"3、下列說法中，正確的是()。

A.申請從事期貨投資咨詢業(yè)務具備的注冊資本不低于人民幣1億元

B.申請從事期貨投資咨詢業(yè)務具備的凈資本不低于人民幣9000萬元

C.申請從事期貨投資咨詢業(yè)務具備的注冊資本不低于人民幣2億元

D.申請從事期貨投資咨詢業(yè)務具備的凈資本不低于人民幣8000萬元

【答案】：AD

【解析】本題主要考查申請從事期貨投資咨詢業(yè)務的注冊資本及凈資本要求。選項A分析依據(jù)相關規(guī)定，申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，注冊資本不低于人民幣1億元。所以選項A的說法是正確的。選項B分析相關要求是申請從事期貨投資咨詢業(yè)務凈資本不低于人民幣8000萬元，而不是9000萬元，選項B說法錯誤。選項C分析申請從事期貨投資咨詢業(yè)務注冊資本要求是不低于人民幣1億元，并非2億元，選項C說法錯誤。選項D分析申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，凈資本確實需不低于人民幣8000萬元，選項D的說法正確。綜上，本題正確答案是AD。4、期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，應當符合的條件有（）。

A.高級管理人員近3年內未受過刑事處罰，無不良信用記錄

B.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

C.近5年無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件

D.近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所應符合的條件，對各選項逐一分析。分析選項A題干中未提及期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所時高級管理人員近3年內未受過刑事處罰且無不良信用記錄這一條件，所以選項A錯誤。分析選項B期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所，需要符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，以確保公司在變更住所后能夠持續(xù)穩(wěn)定地開展業(yè)務。所以選項B正確。分析選項C按照相關規(guī)定，期貨公司應滿足近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，而非近5年無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄且未發(fā)生重大風險事件，所以選項C錯誤。分析選項D近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰是期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所應當符合的條件之一，所以選項D正確。綜上，本題的正確答案是BD。5、非結算會員對委托回報和成交結果有異議的，應當及時向（）提出。

A.全面結算會員期貨公司

B.特別結算會員期貨公司

C.期貨交易所

D.客戶

【答案】：AC

【解析】本題主要考查非結算會員對委托回報和成交結果有異議時的處理方式。首先分析選項A，全面結算會員期貨公司是可以接受非結算會員的委托，為其辦理金融期貨結算業(yè)務。當非結算會員對委托回報和成交結果有異議時，向全面結算會員期貨公司提出是合理的，因為全面結算會員期貨公司在業(yè)務流程中與非結算會員有直接的業(yè)務往來和結算操作，能夠對相關情況進行核實和處理，所以選項A正確。選項B，特別結算會員期貨公司主要是為非結算會員提供結算服務，但其職責重點并非直接處理非結算會員對委托回報和成交結果的異議問題，非結算會員一般不會首先向特別結算會員期貨公司提出此類異議，所以選項B錯誤。選項C，期貨交易所是期貨市場的核心組織和監(jiān)管機構，負責整個期貨交易的組織、監(jiān)督和管理。非結算會員作為期貨市場的參與者，如果對委托回報和成交結果有異議，也可以向期貨交易所提出，期貨交易所有權對交易情況進行調查和處理，以維護市場的公平、公正、公開，所以選項C正確。選項D，客戶是委托非結算會員進行期貨交易的主體，非結算會員與客戶是委托代理關系，非結算會員的委托回報和成交結果相關異議不能向客戶提出，客戶并非處理此類問題的責任方，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選AC。6、下列選項中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權的是（）。

A.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

B.擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案

C.決定期貨交易所機構設置方案，聘任和解聘工作人員

D.決定期貨交易所員工的工資和獎懲

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所總經(jīng)理的職權相關知識。選項A期貨交易所合并、分立、解散和清算等重大事項的方案擬訂工作屬于期貨交易所總經(jīng)理的職權范圍?？偨?jīng)理需要從交易所的運營、發(fā)展等多方面進行綜合考量，擬訂出合理可行的相關方案，因此選項A正確。選項B期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所等事項會對交易所的運營和市場形象等產(chǎn)生影響，總經(jīng)理有責任結合實際情況，擬訂相應的變更方案，以保障交易所運營的順利過渡，所以選項B正確。選項C決定期貨交易所機構設置方案，以及聘任和解聘工作人員是總經(jīng)理在人力資源管理和機構規(guī)劃方面的重要職權。合理的機構設置和人員配置有助于提高交易所的運營效率和管理水平，故選項C正確。選項D員工的工資和獎懲制度關系到員工的切身利益和工作積極性，作為期貨交易所的高級管理人員，總經(jīng)理有權根據(jù)員工的工作表現(xiàn)、市場行情等因素，決定期貨交易所員工的工資和獎懲，因此選項D正確。綜上，ABCD四個選項均屬于期貨交易所總經(jīng)理的職權，本題答案選ABCD。7、期貨公司應當對離任營業(yè)部負責人任職期間的合規(guī)經(jīng)營情況進行離任審計，()對離任審計報告簽字確認。

A.財務經(jīng)理

B.公司總經(jīng)理

C.人事經(jīng)理

D.首席風險官

【答案】：BD

【解析】本題主要考查期貨公司對離任營業(yè)部負責人進行離任審計時，哪些人員需對離任審計報告簽字確認。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司對離任營業(yè)部負責人任職期間的合規(guī)經(jīng)營情況進行離任審計后，公司總經(jīng)理和首席風險官需要對離任審計報告簽字確認。這樣的規(guī)定是為了保證離任審計的嚴肅性和權威性，公司總經(jīng)理作為公司的主要管理決策人員，對公司整體運營情況負責，對離任審計報告簽字確認能體現(xiàn)其對審計結果的認可和對責任的擔當；首席風險官負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，其對離任審計報告簽字確認有助于確保審計過程和結果符合相關風險控制和合規(guī)要求。而財務經(jīng)理主要負責公司的財務管理和會計核算等工作，人事經(jīng)理主要負責人力資源管理相關事務，他們并非直接對離任審計報告簽字確認的主體。所以本題正確答案是BD。8、期貨從業(yè)人員應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓的情形有（）。

A.從業(yè)人員受到訓誡

B.從業(yè)人員受到公開譴責

C.暫停從業(yè)人員從業(yè)資格

D.從業(yè)人員被判3年有期徒刑

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員相關規(guī)定來分析每個選項是否符合參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓的情形。選項A當從業(yè)人員受到訓誡時，說明其在職業(yè)行為等方面存在一定問題，需要通過參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓來提升職業(yè)素養(yǎng)和規(guī)范從業(yè)行為，因此從業(yè)人員受到訓誡屬于應當參加專項后續(xù)職業(yè)培訓的情形，該選項正確。選項B從業(yè)人員受到公開譴責，意味著其違規(guī)行為較為嚴重且影響較大，參加專項后續(xù)職業(yè)培訓有助于其深刻認識自身問題，提高業(yè)務水平和職業(yè)道德，避免再次出現(xiàn)類似問題，所以該選項符合題意。選項C暫停從業(yè)人員從業(yè)資格是對其違規(guī)行為的一種較為嚴厲的處罰措施，在此情況下，通過參加專項后續(xù)職業(yè)培訓，從業(yè)人員可以重新學習相關法規(guī)和業(yè)務知識，為恢復從業(yè)資格并更好地開展工作做好準備，所以暫停從業(yè)人員從業(yè)資格時應當參加專項后續(xù)職業(yè)培訓，該選項正確。選項D從業(yè)人員被判3年有期徒刑，表明其行為已經(jīng)觸犯刑法，屬于嚴重的違法行為，這種情況已超出了通過參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓來解決的范疇，通常會面臨更嚴重的法律后果和行業(yè)禁入等處理，因此該選項不符合應當參加專項后續(xù)職業(yè)培訓的情形。綜上，答案選ABC。9、客戶可以通過（）等委托方式下達交易指令。

A.電話

B.書面

C.計算機

D.互聯(lián)網(wǎng)

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查客戶下達交易指令的委托方式。在實際的交易活動中，為了提供便利、滿足不同客戶的需求，有多種委托方式可供客戶選擇來下達交易指令。選項A，電話委托是一種較為傳統(tǒng)且常用的方式。客戶可以通過撥打相關交易機構的指定電話，按照語音提示或與工作人員溝通，準確傳達自己的交易指令，這種方式簡單直接，不受時間和地點的嚴格限制。選項B，書面委托具有明確性和規(guī)范性的特點?？蛻艨梢砸詴嫘问皆敿?、準確地記錄交易指令的內容，如交易的品種、數(shù)量、價格等關鍵信息，然后提交給交易機構。這種方式能夠留下清晰的書面