期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試押題卷第一部分單選題(50題)1、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強行平倉發(fā)生客戶穿倉損失，并且從中獲得8萬元的違規(guī)操作所得。該期貨公司應受到的處罰是（）。

A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒收違法所得，并處10萬元以上30萬元以下的罰款

C.處以10萬元以上20萬元以下的罰款

D.吊銷期貨業(yè)務許可證

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關法律法規(guī)來判斷期貨公司應受到的處罰。題干中某期貨公司在客戶保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)時，仍允許其繼續(xù)進行期貨交易，之后陸續(xù)對客戶強行平倉發(fā)生穿倉損失，還獲得8萬元違規(guī)操作所得。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下繼續(xù)進行期貨交易的，應沒收違法所得，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；違法所得超過10萬元的，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。本題中該期貨公司違法所得為8萬元，未超過10萬元，所以應沒收違法所得，并處10萬元以上30萬元以下的罰款，選項B正確。選項A，適用于違法所得超過10萬元的情形，本題違法所得為8萬元，不符合該條件，所以A選項錯誤。選項C，處以10萬元以上20萬元以下的罰款并不符合本題所涉及的違規(guī)行為對應的處罰規(guī)定，所以C選項錯誤。選項D，吊銷期貨業(yè)務許可證一般是針對更為嚴重的違法違規(guī)行為，本題所描述的情況未達到此處罰程度，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。2、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責()。

A.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

B.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理的監(jiān)督.檢查

C.審議并決定風險管理.內(nèi)部控制制度

D.期貨公司的日常經(jīng)營管理

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)首席風險官的職責相關知識，對各選項進行逐一分析。選項A監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員并非首席風險官的主要職責。首席風險官有其特定的工作側重點和職責范疇，監(jiān)督其他高級管理人員并非其核心工作內(nèi)容，所以該選項不符合要求。選項B首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，其主要職責是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理進行監(jiān)督與檢查。這有助于確保期貨公司的運營符合法律法規(guī)的要求，有效識別和控制風險，保障公司的穩(wěn)健經(jīng)營，因此該選項正確。選項C審議并決定風險管理、內(nèi)部控制制度通常是公司更高層級的決策機構，如董事會等的職責，而不是首席風險官的主要職責。首席風險官側重于監(jiān)督和檢查相關制度的執(zhí)行情況，所以該選項錯誤。選項D期貨公司的日常經(jīng)營管理一般由公司的管理層，如總經(jīng)理等負責。首席風險官的工作重點在于風險監(jiān)督和合規(guī)檢查，并非日常經(jīng)營管理，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。3、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，不屬于期貨從業(yè)人員的是()。

A.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員

B.期貨交易所自營會員中的工作人員

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員

D.期貨公司的管理人員

【答案】：B"

【解析】該題正確答案選B。依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員是指在期貨公司、期貨投資咨詢機構、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構等從事期貨業(yè)務相關工作的人員。選項A，期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員，明顯屬于期貨從業(yè)人員；選項C，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員，也屬于從事期貨業(yè)務相關工作的人員，屬于期貨從業(yè)人員；選項D，期貨公司的管理人員，屬于期貨公司這一主體內(nèi)從事相關工作的人員，屬于期貨從業(yè)人員。而選項B，期貨交易所自營會員中的工作人員，其工作性質(zhì)與從事期貨業(yè)務本身關聯(lián)不大，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所規(guī)定的期貨從業(yè)人員范疇。"4、期貨交易所可以設董事會秘書。董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，（）通過。

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所董事會秘書通過的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所可以設董事會秘書，董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。選項A，會員大會是期貨交易所的權力機構，主要行使重大事項的決定權等，并非負責董事會秘書的通過事宜，所以A選項錯誤。選項B，理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責，但董事會秘書并非由理事會通過，B選項不符合要求。選項C，董事會是公司的經(jīng)營決策和業(yè)務執(zhí)行機構，董事會秘書由其通過符合規(guī)定，C選項正確。選項D，股東大會是股份公司的權力機構，而期貨交易所情況并非如此，且董事會秘書不由股東大會通過，D選項不正確。綜上，本題正確答案是C。5、證券期貨經(jīng)營機構以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機構以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額限制相關知識。根據(jù)相關規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的20%。所以本題應選擇B選項。6、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)選項內(nèi)容逐一分析各行為準則與題干中劉某行為的關聯(lián)性。選項A，題干中并沒有提及劉某向介紹人返還傭金的情況，主要強調(diào)的是劉某將新開發(fā)客戶介紹給其他期貨公司這一行為，所以A選項不符合題干情況。選項B，題干中未出現(xiàn)劉某以他人名義參與期貨交易的相關內(nèi)容，該選項與題干所描述的行為不相關，故B選項不正確。選項C，題干沒有體現(xiàn)劉某進行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的信息，主要圍繞的是劉某私下介紹客戶到其他公司的行為，因此C選項也不符合題意。選項D，劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，在未獲得所在甲期貨公司同意的情況下，私下將新開發(fā)客戶介紹給乙期貨公司，這種行為相當于兼任了乙期貨公司的相關業(yè)務，極有可能與他在甲期貨公司的現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在的利益沖突，違反了“除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務”這一期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。7、根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易公司

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易交割的組織主體相關知識。在期貨交易中，期貨交易所具有重要的職能和地位。期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，對期貨交易的各個環(huán)節(jié)進行統(tǒng)一管理和組織。在交割環(huán)節(jié)，期貨交易所憑借其專業(yè)的設施、完善的規(guī)則和豐富的經(jīng)驗，能夠統(tǒng)一組織進行期貨交易的交割，確保交割過程的公平、公正、有序，保障市場的正常運行。中國證監(jiān)會主要負責對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，其重點在于制定法規(guī)政策、監(jiān)督市場參與者行為等宏觀層面的管理，而非直接組織期貨交易的交割。期貨交易公司主要是為客戶提供期貨交易的通道和相關服務，幫助客戶進行期貨交易操作，但不具備統(tǒng)一組織交割的職能。國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責對期貨市場實施監(jiān)督管理，維護期貨市場秩序，防范風險等，同樣不直接承擔統(tǒng)一組織期貨交易交割的具體工作。所以，根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，答案選A。8、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構造成損失的，（）。

A.如果損失小，由期貨公司承擔全部責任

B.由中國期貨業(yè)協(xié)會決定如何承擔責任

C.由中國證監(jiān)會決定如何承擔責任

D.由從業(yè)人員承擔責任

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構造成損失時的責任承擔問題。選項A，損失大小并不是決定責任承擔主體的依據(jù)，即便損失小，若因從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過錯導致，也不應一概由期貨公司承擔全部責任，所以該選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責對期貨行業(yè)進行自律管理等工作，并非決定期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構造成損失時責任承擔方式的主體，所以該選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會主要承擔監(jiān)管期貨市場等重要職責，而不是負責決定此類具體責任的承擔方式，所以該選項錯誤。選項D，從責任歸屬的合理性和邏輯上來說，期貨從業(yè)人員因自身執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構造成損失，由從業(yè)人員承擔責任是符合常理和相關規(guī)定的，所以該選項正確。綜上，答案選D。9、關于理事長的職權，下列說法不正確的是（）。

A.主持會員大會、理事會會議

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實施情況并向中國證監(jiān)會報告

D.主持理事會日常工作

【答案】：C

【解析】本題可對各選項逐一分析，判斷其是否屬于理事長的職權，進而選出說法不正確的選項。選項A主持會員大會、理事會會議是理事長的重要職責之一，通過主持相關會議，能夠確保會議的有序進行，保障會員大會和理事會各項議程順利推進，所以該選項說法正確。選項B組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作是理事長職權范圍內(nèi)的事務。專門委員會在組織中承擔著特定領域的工作任務，理事長通過組織協(xié)調(diào)，能使各專門委員會更好地發(fā)揮作用，為整體工作目標服務，因此該選項說法正確。選項C檢查理事會決議的實施情況是理事長的工作內(nèi)容之一，但一般是向理事會報告，而不是向中國證監(jiān)會報告。中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是中國證券期貨市場的主管部門，與理事長職權匯報對象不對應，所以該選項說法錯誤。選項D主持理事會日常工作是理事長的基本職責。理事長需要負責統(tǒng)籌安排理事會的日常事務，確保理事會各項工作的正常運轉，所以該選項說法正確。綜上，答案選C。10、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。

A.100萬元屬于非法所得，應上交國庫

B.100萬元屬于該期貨公司經(jīng)營所得，應歸期貨公司所有

C.客戶張某和期貨公司應各分得50萬元

D.100萬元的差價利益應歸還張某，法院應予以支持

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司違規(guī)操作后差價利益的歸屬問題。在本題中，某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，并從中賺取差價100萬元。期貨公司的這種行為違反了其應按照客戶指令進行交易的義務，其賺取的這100萬元差價并非合法的經(jīng)營所得。選項A，雖然該100萬元是期貨公司違規(guī)所得，但并非直接屬于非法所得上交國庫的范疇，它是客戶張某應得的利益，所以A項錯誤。選項B，這100萬元并非期貨公司的正常經(jīng)營所得，期貨公司不應將其據(jù)為己有，所以B項錯誤。選項C，該差價利益本就屬于客戶張某，不存在客戶和期貨公司各分50萬元的情況，所以C項錯誤。選項D，由于這100萬元差價是期貨公司違反客戶指令操作而獲取的，其利益應歸屬于客戶張某。張某要求期貨公司返還該100萬元，法院應予以支持，所以D項正確。綜上，本題答案為D。11、客戶以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步（）記錄。

A.電話號碼

B.錄音

C.客戶身份

D.客戶密碼

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶以電話方式下達交易指令時的記錄要求。選項A，記錄電話號碼雖然可以一定程度上追蹤通話來源，但并不能完整準確地反映交易指令的具體內(nèi)容，不能作為主要的記錄方式，所以A選項錯誤。選項B，錄音能夠完整、真實地記錄客戶下達交易指令的具體內(nèi)容和過程，是對交易指令進行有效記錄和留檔的重要手段，有助于在后續(xù)可能出現(xiàn)的糾紛等情況中明確責任、還原事實，因此期貨公司應當同步進行錄音記錄，B選項正確。選項C，雖然確認客戶身份很重要，但僅記錄客戶身份不能體現(xiàn)交易指令的具體內(nèi)容，無法滿足對交易指令進行詳細記錄的要求，所以C選項錯誤。選項D，客戶密碼是用于保障客戶賬戶安全和身份驗證的重要信息，并非用于記錄交易指令的內(nèi)容，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。12、同一證券期貨經(jīng)營機構管理的全部資產(chǎn)管理計劃及公開募集證券投資基金合計持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過該上市公司可流通股票的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：C

【解析】本題考查同一證券期貨經(jīng)營機構管理的全部資產(chǎn)管理計劃及公開募集證券投資基金合計持有單一上市公司發(fā)行股票的比例限制相關知識。依據(jù)相關規(guī)定，同一證券期貨經(jīng)營機構管理的全部資產(chǎn)管理計劃及公開募集證券投資基金合計持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過該上市公司可流通股票的30%。所以本題正確答案是C。13、下列機構中有權指定交割倉庫的是（）。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：A"

【解析】此題正確答案選A。期貨交易所的職能范圍涵蓋了指定交割倉庫。期貨交易所需要對期貨交易的各個環(huán)節(jié)進行細致管理，指定交割倉庫是保障期貨合約順利履行交割的關鍵工作，通過合理選定交割倉庫，能確保期貨交易中實物交割的有序開展，維護市場的正常運行秩序。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理，致力于規(guī)范期貨行業(yè)行為、推動行業(yè)健康發(fā)展，并不負責指定交割倉庫。國務院期貨監(jiān)督管理機構及其派出機構主要承擔對期貨市場進行宏觀監(jiān)管的職責，側重于制定相關法規(guī)政策、對市場主體進行監(jiān)督等工作，而非直接指定具體的交割倉庫。所以本題應選擇期貨交易所。"14、《期貨交易管理條例》自()起正式實施。

A.2002年5月7日

B.2003年7月1日

C.2007年3月28日

D.2007年4月15日

【答案】：D"

【解析】《期貨交易管理條例》自2007年4月15日起正式實施，所以本題正確答案選D。"15、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉的情形是（）。

A.彌補期貨公司的虧損

B.為客戶交存保證金，支付稅款

C.補充期貨交易所結算資金不足

D.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)，清償債務

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對客戶保證金劃轉情形的相關規(guī)定。首先分析選項A，期貨公司收取的客戶保證金是客戶的資金，用于保障客戶進行期貨交易等相關業(yè)務，不能用于彌補期貨公司自身的虧損，因為這會損害客戶的權益，所以選項A錯誤。選項B，期貨公司可以為客戶交存保證金，以確?？蛻粼谄谪浗灰字杏凶銐虻馁Y金進行交易；同時也可以支付與客戶交易相關的稅款，這都是與客戶交易及相關業(yè)務正常開展緊密相關的合理情形，所以選項B正確。選項C，期貨交易所結算資金有其自身的來源和管理機制，期貨公司收取的客戶保證金不能用于補充期貨交易所結算資金不足，不能隨意進行這種劃轉，故選項C錯誤。選項D，客戶保證金是客戶的財產(chǎn)，不能作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)來清償債務，這不符合對客戶保證金的管理規(guī)定，會嚴重侵害客戶的合法利益，因此選項D錯誤。綜上，正確答案是B。""16、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.2000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本題考查申請設立期貨公司的注冊資本最低限額。依據(jù)相關規(guī)定，申請設立期貨公司，其注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以本題正確答案選B。"17、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。

A.從業(yè)人員注冊、客戶服務等信息

B.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息

C.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時應公示并及時更新的信息內(nèi)容。選項A，客戶服務信息通常屬于比較具體和個性化的業(yè)務交流內(nèi)容，并非協(xié)會需要統(tǒng)一公示和更新的關鍵信息，所以該選項不符合要求。選項B，工作業(yè)績往往受到多種因素影響且具有一定的主觀性和不穩(wěn)定性，不是協(xié)會信息數(shù)據(jù)庫重點關注和統(tǒng)一公示更新的核心范疇，故該選項不正確。選項C，從業(yè)資格注冊是確認從業(yè)人員是否具備合法從業(yè)資格的重要依據(jù)，誠信記錄則反映了從業(yè)人員在職業(yè)活動中的道德和信用狀況，這兩類信息對于行業(yè)監(jiān)管和投資者了解從業(yè)人員情況至關重要，中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立數(shù)據(jù)庫對其進行公示并及時更新，該選項正確。選項D，考試成績只能代表從業(yè)人員過去參加考試的情況，不能直接反映其當前的從業(yè)狀態(tài)和職業(yè)素養(yǎng)，并非協(xié)會信息數(shù)據(jù)庫需要重點公示和更新的內(nèi)容，所以該選項不合適。綜上，答案選C。18、期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由，并向（）報告。

A.住所地中國證監(jiān)會派出機構

B.當?shù)胤ㄔ?/p>

C.公司董事會

D.公司監(jiān)事會

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司解聘首席風險官時的報告對象相關知識。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。這一規(guī)定旨在加強中國證監(jiān)會對期貨公司的監(jiān)督管理，維護期貨市場的穩(wěn)定與規(guī)范。當期貨公司解聘首席風險官時，將情況向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，能讓監(jiān)管部門及時了解公司治理情況，防止公司隨意解聘首席風險官而可能引發(fā)的風險等問題。選項B當?shù)胤ㄔ褐饕撠熕痉▽徟泄ぷ?，期貨公司解聘首席風險官并不需要向當?shù)胤ㄔ簣蟾?；選項C公司董事會是公司的決策機構，雖然在公司治理中有重要作用，但該行為并非向董事會報告的范疇；選項D公司監(jiān)事會主要負責對公司經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督，也不是期貨公司解聘首席風險官時應報告的對象。所以本題正確答案是A。19、A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書，股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應該是申請日前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題考查A期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時對應的申請日前的月數(shù)。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應向中國證監(jiān)會提交申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表。在本題中，A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，其提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應該是申請日前6個月的。所以答案選C。20、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協(xié)議之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。

A.2個

B.3個

C.5個

D.7個

【答案】：B"

【解析】本題考查會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議后的報告時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的，需在簽訂、變更或者終止結算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。所以本題正確答案為B。"21、不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結果由（）承擔。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.從事期貨交易的單位或者個人

【答案】：D

【解析】本題考查關于不以真實身份從事期貨交易時交易結果承擔主體的知識點。《期貨交易管理條例》等相關法規(guī)明確規(guī)定，交易結果的承擔遵循“誰交易、誰負責”的基本法律原則。當不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，其交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則時，意味著該交易在形式和程序上是合法有效的。從法律責任承擔的角度來看，從事該期貨交易的單位或者個人是交易行為的實際發(fā)起者和利益相關者，他們通過交易活動獲取收益或承擔風險，所以交易結果應由其自行承擔。選項A，期貨公司主要是接受客戶委托，按照客戶指令進行期貨交易并提供相關服務的機構，在本題所述情境下，期貨公司并非交易結果的直接承擔者。選項B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，它的職責主要是維護交易秩序、確保交易的公平公正等，而不是承擔具體交易的結果。選項C，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是對會員進行自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等，也不承擔不以真實身份從事期貨交易的結果。而選項D從事期貨交易的單位或者個人，符合法律規(guī)定的交易結果承擔主體，所以本題答案選D。22、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.總經(jīng)理

C.首席風險官

D.董事

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司不同人員任職資格失效的相關規(guī)定。對于選項A，副總經(jīng)理在期貨公司中承擔一定管理職責，但離任后并不意味著其任職資格自離任之日起就立即失效，后續(xù)若滿足相關條件仍有可能再次獲得該職位任職資格。選項B，總經(jīng)理負責期貨公司的整體運營管理工作，其任職資格的處理并非簡單的自離任之日起失效。在符合規(guī)定的情況下，后續(xù)仍有機會再次擔任該職位。選項C，首席風險官主要負責對期貨公司的風險進行監(jiān)督和管理等工作，離任后其任職資格也不是必然自離任之日起就失效。選項D，董事是期貨公司治理結構中的重要組成部分，根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司董事任職資格自離任之日起失效。綜上，答案選D。23、期貨交易所章程無須載明的事項是（）.

A.章程修改程序

B.注冊資本及其構成

C.交易糾紛的處理方式

D.風險準備金管理制度

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所章程應載明事項的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：章程修改程序章程修改程序是期貨交易所章程的重要組成部分，明確規(guī)定章程修改程序可以確保章程的修改過程有序、合規(guī)，保障期貨交易所的穩(wěn)定運行和管理結構的合理性，所以期貨交易所章程需要載明章程修改程序。選項B：注冊資本及其構成注冊資本及其構成反映了期貨交易所的資金實力和股權結構等重要信息，它對于明確交易所的經(jīng)濟基礎、股東權益以及在市場中的地位等方面具有關鍵作用，因此期貨交易所章程應當載明注冊資本及其構成。選項C：交易糾紛的處理方式交易糾紛的處理方式并不屬于期貨交易所章程必須載明的事項。雖然交易糾紛處理在期貨交易中很重要，但它通常在專門的交易規(guī)則、糾紛處理辦法等文件中進行詳細規(guī)定，而不是章程的必備內(nèi)容。選項D：風險準備金管理制度風險準備金管理制度對于期貨交易所應對市場風險、保障交易安全具有重要意義。通過明確風險準備金的提取、使用等規(guī)則，可以增強期貨交易所抵御風險的能力，維護市場的穩(wěn)定，所以期貨交易所章程需要載明風險準備金管理制度。綜上，答案選C。24、實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收?。ǎ?/p>

A.結算擔保金

B.風險準備金

C.結算準備金

D.風險擔保金

【答案】：A

【解析】本題主要考查實行會員分級結算制度的期貨交易所向結算會員收取的費用類型。A選項：結算擔保金是實行會員分級結算制度的期貨交易所為了應對結算會員違約風險而向結算會員收取的資金，用于擔保期貨交易的結算，該選項正確。B選項：風險準備金是期貨交易所從收取的交易手續(xù)費中提取的，用于應對突發(fā)風險等情況，并非向結算會員收取，所以該選項錯誤。C選項：結算準備金是指會員為了交易結算，在交易所專用結算賬戶中預先準備的資金，它并非是實行會員分級結算制度的期貨交易所向結算會員專門收取的特定資金類型，該選項錯誤。D選項：在期貨交易相關規(guī)定中，并不存在“風險擔保金”這一說法，該選項錯誤。綜上，答案選A。25、若期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力，經(jīng)批準，期貨公司可以暫停繳納()。

A.保障基金

B.風險準備金

C.服務費

D.會費

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司在遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力時可暫停繳納的費用。選項A保障基金是為了保護期貨投資者的合法權益，在期貨公司出現(xiàn)重大風險、嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。當期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力，經(jīng)批準是可以暫停繳納保障基金的，所以選項A正確。選項B風險準備金是期貨公司為應對可能出現(xiàn)的風險而提取的資金，其目的在于增強公司抵御風險的能力，保障公司的穩(wěn)健運營。這部分資金的提取和管理是公司應對日常經(jīng)營風險的重要舉措，即使面臨重大突發(fā)市場風險或不可抗力情況，也不能隨意暫停繳納，所以選項B錯誤。選項C服務費是期貨公司為客戶提供服務所收取的費用，與期貨公司本身面臨的風險狀況以及是否暫停繳納費用并無直接關聯(lián)，所以選項C錯誤。選項D會費通常是期貨公司作為行業(yè)協(xié)會等組織的成員，按照規(guī)定向組織繳納的費用，用于支持行業(yè)協(xié)會開展各項活動、維護行業(yè)秩序等。它與期貨公司在特殊情況下可暫停繳納的費用沒有直接對應關系，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。26、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關于合并前A、B的債權債務，下列說法正確的是（）。

A.自動消滅

B.由C期貨交易所繼承

C.根據(jù)AB商定的方案處理

D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所合并后債權債務的處理規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，在法人合并的情形下，合并前各法人的債權債務應由合并后存續(xù)或者新設的法人承繼。在本題中，A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，屬于法人合并的情況。因此，合并前A、B的債權債務應由C期貨交易所繼承。選項A，自動消滅不符合法律規(guī)定和實際情況，債權債務不會因為法人合并而自動消失，所以該選項錯誤。選項C，雖然在一些情況下當事人可以自行商定方案，但對于法人合并這種法定情形，其債權債務處理有明確的法律規(guī)定是由合并后的法人繼承，并非根據(jù)AB商定的方案處理，所以該選項錯誤。選項D，人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案一般適用于沒有明確法律規(guī)定或者存在爭議需要法院裁決的情況，但對于法人合并后債權債務的處理是有明確法律規(guī)定由合并后法人繼承，不需要法院根據(jù)公平原則確定償還方案，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。27、自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料須經(jīng)（）審核通過方可認定。

A.期貨經(jīng)營機構

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構

D.行業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者的證明材料審核主體。分析各選項A選項：期貨經(jīng)營機構負責對自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者所提交的證明材料進行審核，審核通過后方可認定。因此，該選項正確。B選項：中國證監(jiān)會主要負責制定相關的監(jiān)管政策、法規(guī)，對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的工作，并非直接對自然人投資者申請專業(yè)投資者的證明材料進行審核，所以該選項錯誤。C選項：中國證監(jiān)會派出機構受中國證監(jiān)會垂直領導，主要承擔轄區(qū)內(nèi)的一線監(jiān)管職責，但通常不負責自然人投資者申請專業(yè)投資者證明材料的具體審核工作，故該選項錯誤。D選項：行業(yè)協(xié)會主要起到自律管理、服務等作用，一般不參與自然人投資者申請專業(yè)投資者證明材料的審核認定工作，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。28、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，（）。

A.期貨公司承擔主要賠償責任

B.期貨公司與客戶各自承擔50%的責任

C.客戶不承擔責任

D.應根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀合同無效時經(jīng)濟損失責任的承擔問題。解題的關鍵在于明確責任承擔需依據(jù)無效行為與損失之間的因果關系來確定。選項A，說期貨公司承擔主要賠償責任是不準確的。不能一概而論地認定期貨公司承擔主要責任，責任的劃分應基于無效行為和損失之間的因果關系，可能存在期貨公司責任較小或者其他情況，所以該選項不正確。選項B，認為期貨公司與客戶各自承擔50%的責任過于絕對。在實際情況中，責任承擔比例不能簡單地平均分配，而是要根據(jù)具體的因果關系來判斷，不同的情形下責任比例會有所不同，因此該選項錯誤。選項C，稱客戶不承擔責任也是不合理的。如果客戶自身的行為與無效行為導致的損失存在因果關系，客戶也需要承擔相應責任，并非絕對不承擔責任，所以該選項也不正確。選項D，應根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔，這符合實際情況和法律規(guī)定。在判斷因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的責任承擔時，需要具體分析無效行為與損失之間的因果關系，從而合理確定責任的承擔主體和比例，該選項正確。綜上，本題正確答案是D。29、首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構和公司（）報告。

A.董事會

B.職工大會

C.理事會

D.監(jiān)事會

【答案】：A

【解析】本題主要考查首席風險官在發(fā)現(xiàn)特定違法違規(guī)行為或可能發(fā)生風險時的報告對象。依據(jù)相關規(guī)定，首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構和公司董事會報告。董事會是公司的決策機構，能夠?qū)镜闹卮笫马椷M行決策和管理，首席風險官將相關情況向董事會報告，有助于公司及時采取措施應對違法違規(guī)行為或風險，保障公司和客戶的利益。而職工大會是企業(yè)實行民主管理的基本形式，是職工行使民主管理權力的機構；理事會一般是社會團體法人的權力機構；監(jiān)事會主要負責監(jiān)督公司的經(jīng)營活動和財務狀況等。在這種情況下，首席風險官向職工大會、理事會、監(jiān)事會報告不符合規(guī)定和實際工作流程。所以本題正確答案選A。30、首席風險官不履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依照（）對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》

【答案】：A

【解析】本題考查當首席風險官不履行職責時，中國證監(jiān)會及其派出機構采取監(jiān)管措施所依據(jù)的法規(guī)。選項A：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對期貨公司相關高級管理人員的任職資格、職責履行及監(jiān)管措施等方面作出了明確規(guī)定。當首席風險官不履行職責時，依據(jù)該辦法，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施，情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選，所以選項A正確。選項B：《期貨交易管理條例》主要是對期貨交易活動進行規(guī)范，包括期貨交易場所、期貨公司、期貨交易的基本規(guī)則等方面的內(nèi)容，并非針對首席風險官不履行職責時采取監(jiān)管措施的主要依據(jù)，所以選項B錯誤。選項C：《期貨公司管理辦法》側重于對期貨公司的設立、變更、終止以及日常運營管理等方面進行規(guī)范，未專門針對首席風險官不履職的監(jiān)管措施作出規(guī)定，所以選項C錯誤。選項D：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》主要圍繞期貨公司的風險監(jiān)管指標的計算、預警以及管理等內(nèi)容，并非針對首席風險官不履行職責時的監(jiān)管依據(jù)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。31、期貨交易所的所得收益不能用于（）。

A.裝修期貨交易大廳

B.引進先進的期貨交易系統(tǒng)軟件

C.進行期貨投資

D.購置期貨交易監(jiān)控設備

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所的性質(zhì)和相關規(guī)定來分析各選項。期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利性機構，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易，維護市場的正常運行和穩(wěn)定。-選項A：裝修期貨交易大廳，可以改善交易環(huán)境，提升交易的便利性和效率，有利于期貨交易的順利開展，屬于合理的用途。-選項B：引進先進的期貨交易系統(tǒng)軟件，能夠提高交易的速度、準確性和安全性，增強市場的競爭力和服務質(zhì)量，是符合期貨交易所發(fā)展需求的合理支出。-選項C：期貨交易所的所得收益不能用于進行期貨投資。期貨交易所的核心職能是提供交易平臺和服務，若用其所得收益進行期貨投資，會使其具有參與者和管理者的雙重身份，容易引發(fā)利益沖突，破壞市場的公平、公正原則，不利于市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，所以該選項符合題意。-選項D：購置期貨交易監(jiān)控設備，有助于加強對期貨交易的實時監(jiān)控，防范市場風險，保障交易的合規(guī)性和安全性，是期貨交易所履行其監(jiān)管職責的必要舉措。綜上，答案選C。32、設立期貨公司，應當在公司登記機關登記注冊，并經(jīng)（）批準。

A.期貨交易所

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務院

【答案】：B

【解析】本題考查設立期貨公司的批準機關。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利性機構，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不具備批準設立期貨公司的權限，所以A項錯誤。選項B，國務院期貨監(jiān)督管理機構負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，設立期貨公司需要經(jīng)過嚴格的審批程序，以確保期貨公司具備相應的條件和能力來開展期貨業(yè)務，保障市場的穩(wěn)定和投資者的權益，因此設立期貨公司應經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，B項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責對會員進行自律管理、維護會員的合法權益等，不負責批準設立期貨公司，所以C項錯誤。選項D，國務院是最高國家行政機關，其職能主要是對國家各項事務進行宏觀管理和決策，一般不會直接負責期貨公司設立的具體審批工作，所以D項錯誤。綜上，答案選B。33、在法庭審理過程中，如果王某否認收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，對此應由（）舉證責任。

A.王某承擔

B.甲期貨公司承擔

C.由法院根據(jù)雙方各自過錯大小決定

D.王某和甲期貨公司都需承擔

【答案】：B"

【解析】在期貨交易相關的法律規(guī)定及實踐中，甲期貨公司作為通知方，有能力且有責任留存通知王某追加保證金的相關證據(jù)，如通知記錄、發(fā)送憑證等。而王某處于接收通知的一方，若要求其承擔證明未收到通知的舉證責任是不合理且困難的。所以，在法庭審理過程中，當王某否認收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知時，應由甲期貨公司承擔舉證責任，答案選B。"34、甲、乙是某期貨公司的客戶，做期貨交易。甲持有空頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割。期貨公司因疏忽未代甲辦理交割；乙雖然正常交割，但在交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉爛變質(zhì)，無法使用。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨公司承擔違約責任

B.要求期貨交易所承擔違約責任

C.要求期貨公司承擔侵權責任

D.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中各主體的責任和義務，結合題目所給情形對各選項進行逐一分析。分析選項A在期貨交易中，甲作為期貨公司的客戶向期貨公司申請交割，期貨公司與甲之間形成了合同關系。期貨公司因疏忽未代甲辦理交割，導致甲未能按計劃交割并造成一定損失，這屬于期貨公司未履行合同約定的義務，構成違約。根據(jù)《民法典》等相關法律法規(guī)，甲有權要求期貨公司承擔違約責任。所以選項A正確。分析選項B期貨交易所主要負責組織期貨交易，制定交易規(guī)則等，在本題情形中，甲與期貨公司之間存在合同關系，未辦理交割是期貨公司的疏忽所致，并非期貨交易所的違約行為，期貨交易所與甲之間不存在直接的合同約定需要承擔甲交割方面的責任。所以甲不能要求期貨交易所承擔違約責任，選項B錯誤。分析選項C侵權責任是指民事主體因?qū)嵤┣謾嘈袨槎鴳袚拿袷路珊蠊话阋蟠嬖谇謾嘈袨?、損害后果、侵權行為與損害后果之間有因果關系以及行為人主觀過錯等要件。本題中期貨公司的行為主要是違反了與甲的合同約定，是合同違約行為，并非典型的侵權行為。所以甲不能要求期貨公司承擔侵權責任，選項C錯誤。分析選項D期貨交易所和期貨公司是不同的市場主體，各自承擔獨立的責任。期貨交易所并沒有法律規(guī)定或合同約定需要對期貨公司的違約行為承擔擔保責任。所以甲不能要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任，選項D錯誤。綜上，正確答案是A選項。35、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協(xié)議之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所和期貨保證安全存管監(jiān)控機構報告。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查的是全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議后的報告時限規(guī)定。依據(jù)相關法規(guī)，全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所和期貨保證安全存管監(jiān)控機構報告。因此本題正確答案選B。"36、期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可的，期貨公司依法應當在（）上公告。

A.期貨公司網(wǎng)站

B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

C.期貨交易所網(wǎng)站

D.中國證監(jiān)會指定的媒體

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可時的公告要求。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可的，期貨公司依法應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。這是為了確保信息能夠準確、及時、廣泛地傳達給相關利益方和社會公眾，保障市場的透明度和信息的對稱。選項A，僅在期貨公司網(wǎng)站公告，受眾范圍局限于該公司自身的客戶和關注者，不能滿足信息廣泛傳播的要求。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站主要用于行業(yè)自律管理信息等的發(fā)布，并非專門用于期貨公司上述事項的公告平臺。選項C，期貨交易所網(wǎng)站主要圍繞期貨交易相關信息，如合約規(guī)則、行情等進行發(fā)布，也不是期貨公司設立、變更等事項的公告指定媒體。而選項D中國證監(jiān)會指定的媒體，具有權威性和廣泛的傳播性，能夠使相關信息得到有效傳達，所以正確答案為D。37、由（）建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案，記錄證券期貨市場誠信信息。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.保證金監(jiān)控機構

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體。中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案，記錄證券期貨市場誠信信息，屬于對證券期貨市場進行監(jiān)督管理及維護市場秩序的重要內(nèi)容，因此由中國證監(jiān)會負責建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案是合理且符合其職責定位的。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并不負責建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案。保證金監(jiān)控機構主要職責是建立和完善期貨保證金監(jiān)控機制，保障期貨保證金安全，并非建立證券期貨市場誠信檔案的主體。期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施和服務的機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作，也不是建立全國統(tǒng)一證券期貨市場誠信檔案的主體。綜上所述，本題的正確答案是A選項。38、甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為，未將甲的指令人市交易。期貨公司私下對沖、對賭，未將甲的指令人市交易等形成的交易結果（）。

A.無效

B.效力待定，如果甲追認，則有效

C.有效，如果甲認為損害自己的利益，可以撤銷

D.有效

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司私下對沖、對賭，未將客戶指令人市交易形成的交易結果的效力判定。根據(jù)相關法律法規(guī)，期貨公司私下對沖、對賭，未將客戶的指令人市交易的行為屬于嚴重違反交易規(guī)則和損害客戶利益的行為。這種行為破壞了期貨交易的正常秩序，違背了交易的公平、公正、公開原則。為了保護客戶的合法權益和維護期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，法律規(guī)定此類行為形成的交易結果是無效的。選項B中提到效力待定，需客戶追認才有效，而私下對沖、對賭等行為本身就是不合法的，并非效力待定的情況，所以該選項錯誤。選項C認為交易結果有效，客戶若認為損害自己利益可撤銷，這種說法不符合法律對于此類違規(guī)行為的定性，交易結果應直接認定為無效，而非可撤銷，所以該選項錯誤。選項D認定交易結果有效，這與法律規(guī)定和實際情況不符，私下對沖、對賭等行為不能產(chǎn)生有效的交易結果，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。""39、期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由是（）。

A.期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整

B.期貨公司發(fā)生虧損

C.由于市場原因延誤

D.期貨公司發(fā)生合并重組

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司延誤執(zhí)行客戶交易指令免責事由的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整，這是期貨公司內(nèi)部管理層面的事項，屬于公司自身能夠掌控和安排的范疇。重大人事調(diào)整并不屬于不可抗拒或不可避免的因素，公司完全有能力在進行人事調(diào)整的同時，合理安排業(yè)務流程，確?？蛻艚灰字噶畹募皶r執(zhí)行。因此，期貨公司不能以內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整為由，免除因延誤執(zhí)行客戶交易指令而給客戶造成損失的責任。選項B期貨公司發(fā)生虧損是其經(jīng)營過程中的一種財務狀況表現(xiàn)，虧損可能由多種原因?qū)е?，如市場行情不利、?jīng)營策略失誤等。但虧損本身與是否能夠及時執(zhí)行客戶交易指令并無直接的因果關系。即使公司處于虧損狀態(tài)，也應當按照規(guī)定和約定，履行及時執(zhí)行客戶交易指令的義務。所以，期貨公司發(fā)生虧損不能作為延誤執(zhí)行客戶交易指令的免責事由。選項C由于市場原因延誤具有一定的不可預測性和不可控性，例如市場出現(xiàn)極端行情、交易擁堵等情況，這些情況超出了期貨公司的控制范圍，即使期貨公司盡到了合理的注意和努力，也可能無法避免交易指令的延誤。所以，依據(jù)相關規(guī)定，由于市場原因延誤可作為期貨公司延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由，該選項正確。選項D期貨公司發(fā)生合并重組是公司的一種重大戰(zhàn)略調(diào)整和組織架構變化，雖然這一過程可能會涉及到諸多事務和協(xié)調(diào)工作，但同樣屬于公司自身可以提前規(guī)劃和妥善安排的事項。在合并重組過程中，期貨公司有責任采取必要的措施，保障客戶交易指令的正常執(zhí)行，不能因其自身的合并重組而免除對客戶應承擔的責任。所以，期貨公司發(fā)生合并重組不能作為延誤執(zhí)行客戶交易指令的免責事由。綜上，本題答案選C。40、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當人選由()認定。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當人選的認定主體。A選項：中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，負責對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當人選進行認定。在中國的金融監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會及其派出機構承擔著重要的監(jiān)管職責，對于期貨公司相關人員的管理和監(jiān)督是其監(jiān)管工作的重要組成部分，所以該選項正確。B選項：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格考試和后續(xù)職業(yè)培訓等工作，并不負責認定期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當人選，故該選項錯誤。C選項：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易，保證期貨交易的公平、公正、公開進行等，不涉及對期貨公司相關人員不適當人選的認定，因此該選項錯誤。D選項：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要負責對期貨保證金的安全存管和監(jiān)控，以保障期貨投資者的保證金安全，不承擔認定期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當人選的職責，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。41、客戶下達的交易指令沒有品種.數(shù)量.買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由（）。

A.期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外

B.客戶自己承擔

C.期貨公司與客戶平均分擔

D.期貨公司與客戶自行協(xié)商

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中期貨公司對特定交易指令處理不當造成客戶損失的責任承擔問題。當客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向時，若期貨公司未予拒絕而進行交易并造成客戶損失，從法律規(guī)定和交易規(guī)范的角度來看，期貨公司有義務對客戶下達的交易指令進行審核，確保指令的完整性和明確性。在客戶下達的指令不完整的情況下，期貨公司未履行審核義務、未拒絕該指令并進行交易，存在明顯過錯。選項A，期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外，符合過錯責任原則。即正常情況下期貨公司因自身過錯導致客戶損失應承擔賠償責任，但若客戶事后對該交易予以追認，說明客戶認可了該交易行為，那么期貨公司可不承擔賠償責任，該項正確。選項B，客戶自己承擔責任不合理，因為客戶下達的指令不完整并非客戶故意或存在重大過錯，且期貨公司有審核義務卻未拒絕交易，不能將損失完全歸咎于客戶。選項C，期貨公司與客戶平均分擔責任，沒有合理依據(jù)，期貨公司的過錯是導致?lián)p失發(fā)生的主要原因，不應簡單地平均分擔責任。選項D，期貨公司與客戶自行協(xié)商確定責任承擔方式，不符合規(guī)范的處理要求，在這種明確存在過錯責任的情況下，應依據(jù)相關規(guī)定確定責任承擔主體，而不是靠協(xié)商。綜上，本題的正確答案是A。42、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，（）可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各監(jiān)管主體的職責來判斷正確選項。選項A：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責對會員進行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)準則等，但責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施并非其主要職責，所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對于期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的情形，中國證監(jiān)會可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施，故選項B正確。選項C：公安機關公安機關主要負責維護社會治安秩序，預防、制止和偵查違法犯罪活動等。責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施通常不屬于公安機關針對期貨從業(yè)人員違規(guī)的處理方式，因此選項C錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，并不具備對期貨從業(yè)人員采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等行政監(jiān)管措施的權力，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是B。43、期貨交易所的所得收益不能用于（）。

A.裝修期貨交易大廳

B.引進先進的期貨交易系統(tǒng)軟件

C.進行期貨投資

D.購置期貨交易監(jiān)控設備

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所所得收益的使用規(guī)定。期貨交易所作為組織期貨交易及其相關活動的重要金融機構，其所得收益的使用有著明確的規(guī)范和要求，應主要用于提升自身的運營和管理水平，保障期貨交易的安全、高效、有序進行。選項A“裝修期貨交易大廳”，良好的交易環(huán)境有助于提高交易效率和參與者的體驗，是保障期貨交易正常開展的合理支出，所以該選項不符合題意。選項B“引進先進的期貨交易系統(tǒng)軟件”，先進的交易系統(tǒng)軟件能夠提升交易的速度、準確性和穩(wěn)定性，增強市場的競爭力和安全性，是期貨交易所提升自身運營能力的必要投入，因此該選項也不符合題意。選項D“購置期貨交易監(jiān)控設備”，通過監(jiān)控設備可以對期貨交易進行實時監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)和防范市場風險，維護市場秩序，這對于保障期貨市場的健康穩(wěn)定至關重要，所以該選項同樣不符合題意。選項C“進行期貨投資”，期貨交易所的主要職責是提供交易場所、設施和服務，進行自律管理等，若將所得收益用于期貨投資，會使其面臨投資風險，可能影響其正常的運營和公信力，違反了其設立宗旨和相關規(guī)定，所以期貨交易所的所得收益不能用于進行期貨投資。綜上，本題正確答案是C。44、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本題考查對推薦人虛假陳述相關處罰規(guī)定的時間記憶。根據(jù)規(guī)定，當推薦人簽署的意見有虛假陳述時，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。所以正確答案是A選項。"45、期貨經(jīng)營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】這道題主要考查期貨經(jīng)營機構保存與履行投資者適當性管理職責有關信息和資料的期限規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨經(jīng)營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，像匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于20年，所以答案選D。"46、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自做出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構報告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關人員特殊情形下代為履職的報告時限規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，當期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責時，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并且需要自做出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構報告。因此本題正確答案選B。47、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.5

B.1

C.2

D.3

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司獨立董事兼任數(shù)量的規(guī)定?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》等相關規(guī)定明確了期貨公司獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。由此可知本題正確答案為選項C。選項A中5家超過了規(guī)定的兼任數(shù)量；選項B中1家不符合規(guī)定中可兼任的最大數(shù)量；選項D中3家同樣超出了規(guī)定范圍。48、（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.各期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題可通過分析各選項主體的職責來確定負責客戶開戶管理具體實施工作的主體。選項A：中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責期貨市場保證金監(jiān)控、期貨市場統(tǒng)一開戶等工作，客戶開戶管理的具體實施工作是其職責范疇，所以該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責包括教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策、制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不負責客戶開戶管理的具體實施工作，因此該選項錯誤。選項C：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它主要承擔市場監(jiān)管等宏觀層面的職責，并非負責客戶開戶管理的具體實施，所以該選項錯誤。選項D：各期貨交易所各期貨交易所的主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織并監(jiān)督交易等，客戶開戶管理的具體實施不屬于其主要職責，故該選項錯誤。綜上，答案選A。49、在風險預警期，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當在（）個工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估

A.15

B.10

C.8

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準情況的核實及評估的時間規(guī)定。在風險預警期，按照相關規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當在5個工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，并對公司的影響程度進行評估。所以本題正確答案是D選項。50、證券公司申請介紹業(yè)務資格的，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的（）。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時流動資產(chǎn)余額與流動負債余額的比例要求。證券公司申請介紹業(yè)務資格時，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150％。相關法規(guī)明確規(guī)定這一比例標準，其目的在于衡量證券公司的短期償債能力和資金流動性，以保障其業(yè)務經(jīng)營的穩(wěn)定性和安全性。若該比例過低，可能意味著證券公司面臨較大的短期償債壓力，在資金流動性方面存在風險，進而影響其正常業(yè)務開展以及對客戶權益的保障。四個選項中，A選項50％、B選項70％和C選項120％均不符合法規(guī)要求的標準，只有D選項150％是正確的。所以本題答案選D。第二部分多選題(20題)1、下列行為違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是()。

A.聯(lián)手買賣

B.惡意串通

C.編造有關期貨交易的虛假信息

D.傳播有關期貨交易的虛假信息

【答案】：ABCD

【解析】本題考查對違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的行為的判斷?！镀谪浗灰坠芾項l例》明令禁止操縱期貨市場等破壞市場秩序的行為。選項A中，聯(lián)手買賣是指多個市場參與者通過合謀等方式聯(lián)合進行交易，以影響期貨市場價格，從而謀取不正當利益，這種行為違反了《期貨交易管理條例》的規(guī)定。選項B，惡意串通同樣是多個主體之間達成不正當?shù)膮f(xié)議或默契，共同實施損害其他投資者利益、擾亂期貨市場正常運行的行為，也是《期貨交易管理條例》所不允許的。選項C和D，編造和傳播有關期貨交易的虛假信息，都會誤導投資者，使其做出錯誤的投資決策，嚴重破壞期貨市場的信息真實性和透明度，干擾市場的正常運行，同樣違反了《期貨交易管理條例》。綜上所述，ABCD四個選項所描述的行為均違反了《期貨交易管理條例》的規(guī)定，本題答案選ABCD。2、期貨從業(yè)人員有下列（）情形的，暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。

A.采用明示或暗示與有關機構或個人具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業(yè)務壟斷

B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

C.以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費

D.中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違規(guī)情形對應的處罰規(guī)定。解題關鍵在于對每個選項所描述的行為進行分析，判斷是否屬于會導致暫停期貨從業(yè)資格6個月至12個月，情節(jié)嚴重時撤銷從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請的情形。選項A采用明示或暗示與有關機構或個人具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業(yè)務壟斷。這種行為破壞了期貨市場公平公正的競爭環(huán)境，干擾了正常的市場秩序，屬于不正當競爭行為。所以當期貨從業(yè)人員出現(xiàn)此類情形時，按照規(guī)定會暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請，該選項正確。選項B在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金。這種做法損害了投資者的利益，同時也違反了行業(yè)規(guī)范和市場的正常競爭規(guī)則，屬于不正當競爭行為的一種。因此，出現(xiàn)該情形時會受到相應的處罰，該選項正確。選項C以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費。這種低價競爭的方式雖然可能在短期內(nèi)吸引客戶，但長期來看會擾亂市場的價格體系，不利于行業(yè)的健康發(fā)展，屬于不正當競爭行為。所以，符合這種情形的期貨從業(yè)人員會受到規(guī)定的處罰，該選項正確。選項D中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為。由于市場情況復雜多變，可能存在一些難以窮舉的不正當競爭行為，通過此兜底條款，能夠確保對各類不正當競爭行為進行有效監(jiān)管和處罰。所以，當被認定為中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為時，同樣適用相應的處罰規(guī)定，該選項正確。綜上，ABCD四個選項所描述的情形均符合題目中關于期貨從業(yè)人員違規(guī)處罰的規(guī)定，因此本題答案為ABCD。3、關于保證期貨合約履行責任的處理，下列說法中不正確的是（）。

A.因期貨交易所的過錯導致信息發(fā)布.交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任，但其能夠證明系不可抗力的除外

B.期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所應承擔賠償責任

C.期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任

D.期貨公司執(zhí)行期貨交易所的合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨公司應承擔相應的賠償責任

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及的期貨合約履行責任的相關規(guī)定，逐一分析選項并判斷其正確性。選項A因期貨交易所的過錯導致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任，但其能夠證明系不可抗力的除外。該項表述符合期貨市場關于責任認定和賠償?shù)囊话阍瓌t。在一般情況下，因自身過錯導致他人損失，過錯方應承擔賠償責任，但不可抗力屬于法定的免責事由，所以該選項說法正確。選項B期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所不應承擔賠償責任。這是因為期貨交易所采取的是基于相關規(guī)定的合理緊急措施，目的是維護期貨市場的正常秩序，屬于正常的市場管理行為，因此造成客戶損失時不應承擔賠償責任，所以該選項說法錯誤。選項C期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任。由于期貨交易所對期貨公司有一定的監(jiān)管和保障交易順利進行的職責，在期貨公司未履行義務時，交易所未代其履行從而導致交易對方損失，交易所需要承擔賠償責任，該選項說法正確。選項D期貨公司執(zhí)行期貨交易所的合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨公司不應承擔相應的賠償責任。期貨公司是執(zhí)行期貨交易所的合理緊急措施，并非自身的過錯行為，這種情況下造成的客戶損失不應由期貨公司承擔賠償責任，所以該選項說法錯誤。綜上，本題要求選擇說法不正確的選項，答案是BD。4、期貨公司應當針對客戶期貨投資咨詢具體服務需求（）。

A.揭示期貨市場風險

B.揭示期貨交易所規(guī)則

C.明確告知客戶共同承擔交易風險

D.明確告知客戶獨立承擔期貨市場風險

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在客戶期貨投資咨詢服務中的職責來對各選項進行分析。選項A在為客戶提供期貨投資咨詢服務時，期貨公司有責任向客戶揭示期貨市場可能存在的風險。期貨市場具有高風險性，價格波動較大，各種因素如市場供求關系、宏觀經(jīng)濟形勢、政策變化等都可能對期貨價格產(chǎn)生影響。客戶只有充分了解這些風險，才能做出理性的投資決策。所以期貨公司針對客戶期貨投資咨詢具體服務需求，應當揭示期貨市場風險，該選項正確。選項B期貨交易所規(guī)則是期貨市場運行的基本準則，雖然其對期貨交易有重要影響，但并非是針對客戶期貨投資咨詢具體服務需求的核心內(nèi)容。在投資咨詢服務中，重點應圍繞客戶的投資決策，幫助其認識投資風險和自身責任，而不是主要揭示交易所規(guī)則。所以該選項錯誤。選項C期貨投資的特點決定了交易風險主要由投資者個人承擔。期貨公司在提供投資咨詢服務時，不能與客戶共同承擔交易風險。這是因為期貨市場的不確定性和復雜性使得風險難以準確預測和控制，期貨公司無法保證投資收益，也不應該承擔本應由客戶承擔的交易風險。所以該選項錯誤。選項D期貨交易是一種自主的投資行為，客戶需要對自己的投資決策負責，獨立承擔期貨市場風險。期貨公司在提供咨詢服務時，必須明確告知客戶這一點，讓客戶清楚認識到自己在投資過程中的責任和風險，避免客戶產(chǎn)生不必要的誤解和依賴。所以該選項正確。綜上，答案選AD。5、申請資產(chǎn)管理業(yè)務試點資格的期貨公司，應具備的條件包括（）。

A.凈資本不低于人民幣5億元

B.申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求

C.最近兩次期貨公司分類監(jiān)管評級均不低于B類BB級

D.具有可行的資產(chǎn)管理業(yè)務實施方案E

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)各選項內(nèi)容，結合期貨公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務試點資格應具備的條件逐一分析。選項A凈資本不低于人民幣5億元是申請資產(chǎn)管理業(yè)務試點資格的期貨公司應具備的條件之一，該選項正確。選項B申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求，這一條件能夠確保期貨公司在一定時期內(nèi)經(jīng)營狀況穩(wěn)定、風險可控，也是申請資產(chǎn)管理業(yè)務試點資格的必要條件，該選項正確。選項C按照相關規(guī)定，申請資產(chǎn)管理業(yè)務試點資格的期貨公司要求最近兩次期貨公司分類監(jiān)管評級均不低于B類BBB級，而不是B類BB級，所以該選項錯誤。選項D具有可行的資產(chǎn)管理業(yè)務實施方案是必要的，只有具備合理可行的方案，期貨公司才能有效開展資產(chǎn)管理業(yè)務，該選項正確。綜上，正確答案是ABD。6、下列選項中，導致期貨從業(yè)資格被注銷的情形有（）。

A.期貨從業(yè)人員因工傷住院

B.期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家基金公司工作

C.期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家銀行工作

D.期貨從業(yè)人員所在機構的相關期貨業(yè)務許可被注銷

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)資格注銷的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨從業(yè)人員因工傷住院期貨從業(yè)人員因工傷住院，只是其個人身體狀況出現(xiàn)臨時問題，并非影響其期貨從業(yè)資格的核心因素。在這種情況下，從業(yè)人員與所在期貨機構的雇傭關系等相關從業(yè)要素并未發(fā)生實質(zhì)性改變，其依然具備從事期貨業(yè)務的資格，所以不會導致期貨從業(yè)資格被注銷。選項B：期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家基金公司工作當期貨從業(yè)人員辭職后，意味著其與原期貨從業(yè)機構的雇傭關系解除。由于其準備去基金公司工作，將不再從事期貨業(yè)務，不符合期貨從業(yè)資格的相關從業(yè)要求，所以這種情形會導致期貨從業(yè)資格被注銷。選項C：期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家銀行工作同理，期貨從業(yè)人員辭職后準備去銀行工作，也表明其脫離了期貨業(yè)務領域，不再從事期貨相關工作，按照規(guī)定，這種情況會使得其期貨從業(yè)資格被注銷。選項D：期貨從業(yè)人員所在機構的相關期貨業(yè)務許可被注銷期貨從業(yè)人員是依托所在機構開展期貨業(yè)務的。若所在機構的相關期貨業(yè)務許可被注銷，那么該機構便不能再從事期貨業(yè)務，從業(yè)人員也就失去了從事期貨業(yè)務的平臺和依據(jù)，所以其期貨從業(yè)資格也會被注銷。綜上，導致期貨從業(yè)資格被注銷的情形有選項B、C、D。7、期貨交易所辦理的下列事項中，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的有（）。

A.上市.中止.取消或者恢復交易品種

B.制定或者修改章程.交易規(guī)則

C.變更住所或者營業(yè)場所

D.上市.修改或者終止合約

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)相關法規(guī)對每個選項進行逐一分析。選項A上市、中止、取消或者恢復交易品種，這些行為對期貨市場的交易格局和投資者的參與會產(chǎn)生重大影響。為了確保期貨市場的穩(wěn)定運行和健康發(fā)展，保障投資者的合法權益，此類事項應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，選項A正確。選項B期貨交易所的章程和交易規(guī)則是期貨市場運行的基本準則，其制定或者修改會影響到期貨交易的各個方面，包括交易流程、風險控制、市場秩序等。所以，制定或者修改章程、交易規(guī)則需要經(jīng)過國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，以保證規(guī)則的科學性、合理性和規(guī)范性，選項B正確。選項C變更住所或者營業(yè)場所主要涉及到期貨交易所的物理位置變動，雖然也需要進行一定的程序和備案等操作，但通常并不屬于必須經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的事項，選項C錯誤。選項D上市和終止合約需要經(jīng)過國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，但修改合約在一般情況下并非都需要經(jīng)過該機構批準，通常由期貨交易所根據(jù)市場情況和自身規(guī)則進行一定范圍內(nèi)的調(diào)整，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選AB。8、關于買方客戶對貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權，下列說法正確的是（）。

A.買方客戶應當在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權

B.買方客戶應當在期貨經(jīng)紀合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權

C.買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權的，應視為無異議

D.買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權的，應視為有異議

【答案】：AC

【解析】本題主要考查買方客戶對貨物質(zhì)量、數(shù)量異議權的相關規(guī)定。選項A在期貨交易中，期貨交易所會制定一系列交易規(guī)則，這些規(guī)則對交易的各個環(huán)節(jié)都進行了規(guī)范，其中就包括買方客戶對貨物質(zhì)量、數(shù)量提出異議的期限。買方客戶應當在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權，這樣可以保證交易的有序性和規(guī)范性，使期貨市場能夠正常運行。所以選項A正確。選項B雖然期貨經(jīng)紀合同可能包含一些交易相關的內(nèi)容，但對于貨物質(zhì)量、數(shù)量異議權的行使期限，應以期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限為準，而非期貨經(jīng)紀合同規(guī)定的期限。所以選項B錯誤。選項C為了維護交易的穩(wěn)定性和確定性，如果買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權，從交易規(guī)則和法律角度考慮，應視為其對貨物的質(zhì)量和數(shù)量無異議。這有助于避免交易長期處于不確定狀態(tài)，保障交易雙方的合法權益。所以選項C正確。選項