證券面試技巧大全與問題庫下載本文借鑒了近年相關(guān)經(jīng)典試題創(chuàng)作而成，力求幫助考生深入理解測(cè)試題型，掌握答題技巧，提升應(yīng)試能力。一、選擇題1.下列哪項(xiàng)不屬于證券從業(yè)資格考試的科目？A.證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)B.證券交易C.證券投資分析D.會(huì)計(jì)學(xué)原理2.證券公司的主要業(yè)務(wù)不包括：A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券承銷與保薦C.資產(chǎn)管理D.銀行存貸款業(yè)務(wù)3.以下哪個(gè)指標(biāo)通常用來衡量股票的風(fēng)險(xiǎn)？A.市盈率B.貝塔系數(shù)C.股息率D.市凈率4.證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的條件不包括：A.具有符合規(guī)定的資本金B(yǎng).具有完善的內(nèi)部控制制度C.具有足夠的從業(yè)人員D.具有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所5.以下哪種行為不屬于內(nèi)幕交易？A.利用內(nèi)幕信息買賣證券B.向他人泄露內(nèi)幕信息C.收買內(nèi)幕信息D.根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券二、判斷題1.證券公司可以從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。（×）2.股票的市盈率越高，說明股票的投資價(jià)值越大。（×）3.證券從業(yè)資格證是從事證券行業(yè)的必備證書。（√）4.證券公司可以為客戶提供融資融券服務(wù)。（√）5.證券公司設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部需要經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。（√）三、簡(jiǎn)答題1.簡(jiǎn)述證券公司的主要業(yè)務(wù)類型及其特點(diǎn)。2.解釋什么是市盈率，并說明其作用。3.簡(jiǎn)述證券公司設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的條件。4.解釋什么是內(nèi)幕交易，并說明其危害。5.簡(jiǎn)述證券從業(yè)資格考試的科目及其考試內(nèi)容。四、案例分析題1.某證券公司客戶張某向其咨詢購買某股票的建議。張某告知客戶，其朋友是該公司內(nèi)部人員，得知該公司即將發(fā)布重大利好消息?？蛻粢笞C券公司是否建議購買該股票。請(qǐng)分析該案例中是否存在內(nèi)幕交易行為，并說明理由。2.某證券公司客戶李某通過該公司進(jìn)行融資融券交易。在市場(chǎng)波動(dòng)較大時(shí)，李某的證券賬戶出現(xiàn)虧損，導(dǎo)致其無法償還融資融券的款項(xiàng)。請(qǐng)分析該案例中證券公司應(yīng)如何處理，并說明理由。五、論述題1.論述證券公司內(nèi)部控制制度的重要性及其主要內(nèi)容。2.論述證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的主要方法及其應(yīng)用。---答案與解析一、選擇題1.D2.D3.B4.D5.C二、判斷題1.×2.×3.√4.√5.√三、簡(jiǎn)答題1.證券公司的主要業(yè)務(wù)類型及其特點(diǎn)：-證券經(jīng)紀(jì)：為投資者提供證券買賣服務(wù)，特點(diǎn)是為客戶提供交易平臺(tái)和信息。-證券承銷與保薦：幫助公司發(fā)行證券，特點(diǎn)是需要具備一定的發(fā)行能力和保薦能力。-資產(chǎn)管理：為客戶管理資產(chǎn)，特點(diǎn)是需要具備一定的投資能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力。-證券自營(yíng)：證券公司自行買賣證券，特點(diǎn)是需要具備一定的資金實(shí)力和投資能力。2.市盈率是指股票的市場(chǎng)價(jià)格與其每股收益的比率，作用是衡量股票的投資價(jià)值。市盈率越高，說明投資者愿意為每一元的收益支付更高的價(jià)格，可能意味著市場(chǎng)對(duì)該股票的預(yù)期較高。3.證券公司設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的條件：-具有符合規(guī)定的資本金。-具有完善的內(nèi)部控制制度。-具有足夠的從業(yè)人員。-具有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。4.內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息買賣證券的行為，危害包括損害市場(chǎng)公平、破壞市場(chǎng)秩序、影響投資者信心等。5.證券從業(yè)資格考試的科目及其考試內(nèi)容：-證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)：包括證券市場(chǎng)的基本概念、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、交易規(guī)則等。-證券交易：包括證券交易的基本概念、交易流程、交易規(guī)則等。-證券投資分析：包括證券投資的基本理論、分析方法、投資策略等。四、案例分析題1.該案例中存在內(nèi)幕交易行為。因?yàn)閺埬忱闷渑笥烟峁┑膬?nèi)幕信息進(jìn)行股票交易，違反了證券市場(chǎng)的公平原則。2.證券公司應(yīng)采取措施幫助客戶解決融資融券的款項(xiàng)問題，包括提供咨詢、協(xié)商還款計(jì)劃等。同時(shí)，證券公司應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，避免類似情況再次發(fā)生。五、論述題1.證券公司內(nèi)部控制制度的重要性及其主要內(nèi)容：-重要性：內(nèi)部控制制度是證券公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的基礎(chǔ)，可以防范風(fēng)險(xiǎn)、保障客戶利益、提高經(jīng)營(yíng)效率。-主要內(nèi)容：包括風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、信息披露等。2.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管