/第一篇總論（考試占比重?。┑谝徽庐a(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)導(dǎo)論第一節(jié)產(chǎn)業(yè)的含義與分類一、產(chǎn)業(yè)的含義（一）產(chǎn)業(yè)是社會分工的產(chǎn)物:三次社會大分工推動產(chǎn)業(yè)形成，為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟活動形成奠定了基礎(chǔ)；四次產(chǎn)業(yè)革命使其進一步細化，為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)開展奠定了物質(zhì)基礎(chǔ)。（二）產(chǎn)業(yè)是具有某種同類屬性的企業(yè)經(jīng)濟活動的集合（三）產(chǎn)業(yè)是介于微觀經(jīng)濟與宏觀經(jīng)濟的中觀經(jīng)濟二、產(chǎn)業(yè)的一般分類方法

（一）關(guān)聯(lián)方式分類法1、技術(shù)關(guān)聯(lián)分類法技術(shù)關(guān)聯(lián)分類法就是按照一些比較密切的技術(shù)關(guān)聯(lián)關(guān)系，劃分企業(yè)的經(jīng)濟活動。相當多的企業(yè)經(jīng)濟活動都這樣或那樣的密切的技術(shù)關(guān)聯(lián)關(guān)系，如制造業(yè)、建筑業(yè)、冶煉業(yè)、運輸業(yè)等產(chǎn)業(yè)均具有各自密切的技術(shù)關(guān)聯(lián)關(guān)系。2.原料關(guān)聯(lián)分類法：原料關(guān)聯(lián)分類法就是按照具有相同或累死的原材或活動對象相類似為依據(jù)對企業(yè)經(jīng)濟活動進行歸類的一種劃分方法。具有相同的原材料：如棉紡工業(yè)，化纖工業(yè)，鋼鐵業(yè)，木材業(yè)，卷煙業(yè)等具有相類似的原材料：如造紙業(yè)，紡織業(yè)，服裝業(yè)，印刷業(yè)，冶金工業(yè)等具有性能累死的其他投入物：如電力，煤氣，供水等具有活動對象相類似的產(chǎn)業(yè)：如采石業(yè)，礦業(yè)，漁業(yè)，伐木業(yè)等3.用途關(guān)聯(lián)分類法：產(chǎn)品具有相同或相似的用途，如：自行車制造業(yè)，造船業(yè)，汽車制造業(yè)，儀器工業(yè)，軟飲料業(yè)，煙草業(yè)，制藥業(yè)，橡膠輪胎業(yè)。4.方向關(guān)聯(lián)分類法方向關(guān)聯(lián)分類法：方向關(guān)聯(lián)分類法是以產(chǎn)業(yè)間的關(guān)聯(lián)方向為標準對產(chǎn)業(yè)進行分類的一種分類方法。單向關(guān)聯(lián)：前向關(guān)聯(lián)，后向關(guān)聯(lián)，側(cè)向關(guān)聯(lián)環(huán)向關(guān)聯(lián)：單環(huán)關(guān)聯(lián)，雙環(huán)關(guān)聯(lián)，多環(huán)關(guān)聯(lián)5.戰(zhàn)略關(guān)聯(lián)分類法主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)：依靠科技進步或創(chuàng)新獲得新的生產(chǎn)函數(shù)，持續(xù)較高的增長率，較強的擴散效應(yīng)先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)：對其他產(chǎn)業(yè)具有引導(dǎo)作用，但未必對國民經(jīng)濟又支撐作用。支柱產(chǎn)業(yè)：對國民經(jīng)濟體系占有重要的戰(zhàn)略地位，產(chǎn)業(yè)規(guī)模在國民經(jīng)濟中占有較大的份額，并起著支撐作用。重點產(chǎn)業(yè)：在國民經(jīng)濟規(guī)劃中需要重點開展的產(chǎn)業(yè)。先行產(chǎn)業(yè)：狹義的包括：瓶頸產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)廣義的包括狹義的先行產(chǎn)業(yè)和先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)（二）三次產(chǎn)業(yè)分類法新西蘭經(jīng)濟學(xué)家費歇爾（1935）首先創(chuàng)立：按人類經(jīng)濟活動的開展階段劃分。英國經(jīng)濟學(xué)家，統(tǒng)計學(xué)家克拉克（1940）在費歇爾的基礎(chǔ)上，采用三次產(chǎn)業(yè)分類法對三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化與經(jīng)濟開展的關(guān)系進行了大量的實證分析，總結(jié)出三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化規(guī)律及其對經(jīng)濟開展的作用。第一產(chǎn)業(yè)是指直接從自然界獲取產(chǎn)品的物質(zhì)生產(chǎn)部門第二產(chǎn)業(yè)是指加工取自自然界的物質(zhì)生產(chǎn)部門第三產(chǎn)業(yè)是指非物質(zhì)生產(chǎn)部門此種分類法的缺陷：產(chǎn)業(yè)的歸類尚存爭議，第三產(chǎn)業(yè)內(nèi)容過于繁雜第一次產(chǎn)業(yè)是指廣義上的農(nóng)業(yè)，一般包括種植業(yè)、畜牧業(yè)、漁業(yè)、狩獵業(yè)和林業(yè)；第二產(chǎn)業(yè)是指廣義上的工業(yè)，包括制造業(yè)、采掘業(yè)和礦業(yè)、建筑業(yè)以及煤氣、電力、供水等；第三產(chǎn)業(yè)是指廣義上的效勞業(yè)，包括運輸業(yè)、通訊業(yè)、倉儲業(yè)、商業(yè)貿(mào)易、金融業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、旅游業(yè)、飲食業(yè)、文化、教育、科學(xué)、新聞、傳播、公共行政、國防、娛樂、生活效勞等。（三）國家標準分類法國家標準分類法是指一國（或一地）政府為了統(tǒng)一該國（或該地）產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究的統(tǒng)計和分析口徑，以便科學(xué)地制定產(chǎn)業(yè)政策和對國民經(jīng)濟進行宏觀管理，并根據(jù)該國（或該地）的實際而編制和公布的劃分產(chǎn)業(yè)的一種國家標準。這種分類法具有如下一些特征：第一，它是由一國或一地的政府或其技術(shù)標準管理部門編制和公布，而不是由個人或產(chǎn)業(yè)研究機構(gòu)自己編制的，因而具有整體性、廣泛性和權(quán)威性的特征；第二，它是一國或一地的國家標準，在運用上具有強制性和代表性；第三，它具有明確的目的性，它的目的就是為了統(tǒng)一統(tǒng)計口徑和分析口徑，以便科學(xué)地制定產(chǎn)業(yè)政策并對國民經(jīng)濟進行宏觀管理；第四，它具有特殊性，它是針對一國或一地的具體實際編制的，只適用于該國或該地的產(chǎn)業(yè)分類，其他國家只能參考和借鑒。第五，它具有較高的科學(xué)性，比較能反映該國或該地的產(chǎn)業(yè)開展和變化情況，也比較能適應(yīng)其產(chǎn)業(yè)開展和變化的需要。（四）國際標準分類法國際標準產(chǎn)業(yè)分類法是聯(lián)合國為了統(tǒng)一世界各國的產(chǎn)業(yè)分類于1971年編制和公布的《全部經(jīng)濟活動的國際標準產(chǎn)業(yè)分類索引》。（五）兩大部類分類法馬克思說：社會的總產(chǎn)品，從而社會的總生產(chǎn)，分成兩大部類：1、生產(chǎn)資料：具有必須進人或至少能夠進入生產(chǎn)消費的形式的商品。2、消費資料：具有進人資本家階級或工人階級的個人消費的形式的商品。局限性:1、它沒能涵蓋所有產(chǎn)業(yè)，不利于對產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟的全面分析。2、許多商品難于歸類，給產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟的研究工作帶來困難。3、這種分類法不夠細化，不能深人地分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化對經(jīng)濟增長的影響。（六）農(nóng)輕重產(chǎn)業(yè)分類法農(nóng)輕重產(chǎn)業(yè)分類法就是將經(jīng)濟活動中的物質(zhì)生產(chǎn)部門分成農(nóng)業(yè)、輕工業(yè)、重工業(yè)三大部門。其中農(nóng)業(yè)包括種植業(yè)、畜牧業(yè)、林業(yè)和漁業(yè)等；輕工業(yè)包括紡織、服裝、食品、飲料、印刷、家具、制革等工業(yè)部門；重工業(yè)包括冶煉、鋼鐵、煤炭、電力、石油、化工、機械等工業(yè)部門。局限性：1、它仍然是針對物質(zhì)生產(chǎn)領(lǐng)域的，沒有涵蓋非物質(zhì)生產(chǎn)部門，不利于對產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟問題進行比較全面系統(tǒng)的研究。2、隨著科學(xué)技術(shù)的快速開展，傳統(tǒng)的農(nóng)輕重界線越來越模糊，相當多的產(chǎn)業(yè)特別是新興產(chǎn)業(yè)難于歸類到哪一部門。3、農(nóng)輕重分類法也不夠細分，一方面很難從深層次揭示農(nóng)輕重結(jié)構(gòu)變化對經(jīng)濟開展的影響，另一方面也難于對統(tǒng)計結(jié)果進行比較，這都給產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟的分析和研究工作帶來困難（七）生產(chǎn)要素分類法。生產(chǎn)要素分類法就是按照勞動、資本、知識等生產(chǎn)要素的比重或?qū)Ω魃a(chǎn)要素的依賴程度對產(chǎn)業(yè)進行分類的方法。分為勞動密集型產(chǎn)業(yè)、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)、資本密集型產(chǎn)業(yè)、技術(shù)、資本密集型產(chǎn)業(yè)、知識密集型產(chǎn)業(yè)局限性：它的劃分界限比較模糊，也比較容易受主管因素影響。另外，資源的密集程度是相對的，也是動態(tài)變化的三、產(chǎn)業(yè)的其他分類法(一)四次產(chǎn)業(yè)分類法（二）產(chǎn)業(yè)開展階段分類法產(chǎn)業(yè)開展階段分類法是指按照產(chǎn)業(yè)開展所處的不同階段進行產(chǎn)業(yè)分類的一種方法。由于劃分產(chǎn)業(yè)開展階段的標準很多，所以處于不同開展階段的產(chǎn)業(yè)的界限并不是很明確，只能是大概的劃分。按照這種分類法劃分的常見產(chǎn)業(yè)有幼小產(chǎn)業(yè)，新興產(chǎn)業(yè)，朝陽產(chǎn)業(yè)，衰退產(chǎn)業(yè)，夕陽產(chǎn)業(yè)，淘汰產(chǎn)業(yè)。三）生產(chǎn)流程分類法（四）霍夫曼分類法（五）錢納里——泰勒分類法第二節(jié)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的研究對象一、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的定義產(chǎn)業(yè)是具有某種同類屬性的、具有相互作用的經(jīng)濟活動組成的集合或系統(tǒng)。產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)是研究具有某些相同特征的經(jīng)濟組織集團的開展規(guī)律及其相互作用規(guī)律的學(xué)科。二、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的學(xué)科領(lǐng)域（一）產(chǎn)業(yè)組織理論產(chǎn)業(yè)組織理論主要是為了解決所謂的“馬歇爾沖突〞的難題，即產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)與企業(yè)之間的競爭活力的沖突。傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)組織理論體系主要是由張伯倫，梅森，貝恩，謝勒等建立的，即著名的市場結(jié)構(gòu)（structure），市場行為（conduct）和市場績效（performance）理論范式（又稱SCP模式）。SCP模式奠定了產(chǎn)業(yè)組織理論體系的基礎(chǔ)，以后各派產(chǎn)業(yè)組織理論的開展都是建立在對SCP模式的繼承或批判基礎(chǔ)之上的。（二）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論主要研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演變及其對經(jīng)濟開展的影響。 它主要從經(jīng)濟開展的角度研究產(chǎn)業(yè)間的資源占有關(guān)系，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的層次演化，從而為制定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的規(guī)劃與優(yōu)化的政策提供理論依據(jù)。 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論一般包括： 對影響和決定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的因素研究；對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演變規(guī)律的研究；對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的研究；對戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的選擇和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的研究；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等應(yīng)用型的研究，等等。（三）產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論 產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論又稱產(chǎn)業(yè)聯(lián)系理論，側(cè)重于研究產(chǎn)業(yè)之間的中間投入和中間產(chǎn)出的關(guān)系，這些主要是有里昂惕夫的投入產(chǎn)出方法解決。 能很好的反映各產(chǎn)業(yè)的中間投入和中間需求，這是產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論區(qū)別于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)組織的一個主要特征。 產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論還可以分析各相關(guān)產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)關(guān)系（包括前向關(guān)聯(lián)和后向關(guān)聯(lián)等），產(chǎn)業(yè)的涉及效果（包括產(chǎn)業(yè)感應(yīng)度和影響力，生產(chǎn)的最終依賴度以及就業(yè)和資本需求量）等。（四）產(chǎn)業(yè)布局理論 產(chǎn)業(yè)布局是一國或地區(qū)經(jīng)濟開展規(guī)劃的基礎(chǔ)，也是其經(jīng)濟開展戰(zhàn)略的重要組成局部，更是其實現(xiàn)國民經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)定開展的前提條件。 產(chǎn)業(yè)布局理論主要研究影響產(chǎn)業(yè)布局的因素，產(chǎn)業(yè)布局與經(jīng)濟開展的關(guān)系，產(chǎn)業(yè)布局的根本原則，產(chǎn)業(yè)布局的根本原理，產(chǎn)業(yè)布局的一般規(guī)律，產(chǎn)業(yè)布局的指向性以及產(chǎn)業(yè)布局政策等。（五）產(chǎn)業(yè)開展理論 產(chǎn)業(yè)開展理論就是研究產(chǎn)業(yè)開展過程中的開展規(guī)律，開展周期，影響因素，展業(yè)轉(zhuǎn)移，資源配置，開展政策等問題。 對產(chǎn)業(yè)開展規(guī)律的研究有利于決策部門根據(jù)產(chǎn)業(yè)開展各個不同階段的開展規(guī)律采取不同的產(chǎn)業(yè)政策，也有利于企業(yè)根據(jù)這些規(guī)律采取相應(yīng)的開展戰(zhàn)略。（六）產(chǎn)業(yè)政策研究產(chǎn)業(yè)政策的研究領(lǐng)域包括：從縱的方向來看包括產(chǎn)業(yè)政策調(diào)查（事前經(jīng)濟分析），產(chǎn)業(yè)政策指定，產(chǎn)業(yè)政策實施方法，產(chǎn)業(yè)政策效果評估，產(chǎn)業(yè)政策效果反應(yīng)和產(chǎn)業(yè)政策修正等內(nèi)容；從橫的方向來看包括產(chǎn)業(yè)開展政策，產(chǎn)業(yè)組織政策，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策，產(chǎn)業(yè)布局政策和產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策等幾個方面的內(nèi)容；從其作用特征來看包括秩序型（或稱制度型）產(chǎn)業(yè)政策以及過程型（或稱行為型）產(chǎn)業(yè)政策。三產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的學(xué)科體系第三節(jié)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的研究方法一、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)研究的方法論（一）系統(tǒng)分析方法論（二）唯物辯證方法論（三）“人為為人〞方法論二、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的具體研究方法（一）實證分析與標準分析相結(jié)合的方法實證分析主要研究經(jīng)濟現(xiàn)象“是什么〞，即考察人類社會中的經(jīng)濟活動實際是怎樣運作的，而不答復(fù)這樣的運作效果是好還是壞。實證研究又分為理論研究和經(jīng)驗研究兩局部。標準分析是研究經(jīng)濟活動“應(yīng)該是怎樣的〞。也就是說，在有關(guān)理論的研究分析中，其有關(guān)判斷或結(jié)論的得出是以一定的經(jīng)濟價值標準為前提的。（二）定性分析與定量分析相結(jié)合的方法定量分析方法是研究產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟要盡量采用的方法。定量分析是必須盡量采用的，但也離不開定性分析。這是由于：1、定性分析是定量分析的前提；2、許多定量分析就是定性分析所得到的對于某個產(chǎn)業(yè)的認識的定量化；3、定性分析往往能減少定量分析的復(fù)雜性；4、越是復(fù)雜的系統(tǒng)，定量的研究越有困難。（三）靜態(tài)分析與動態(tài)分析相結(jié)合的方法靜態(tài)分析是指考察研究對象在某一時間點上的現(xiàn)象和規(guī)律。動態(tài)分析是指研究產(chǎn)業(yè)隨著時間的推移所顯示出的各種開展、演化規(guī)律，特別是產(chǎn)業(yè)間的關(guān)系在經(jīng)濟開展中此長彼消的規(guī)律。（四）統(tǒng)計分析與比較分析相結(jié)合的方法（五）博弈論的分析方法（六）結(jié)構(gòu)主義的分析方法（七）案例研究方法（八）系統(tǒng)動力學(xué)方法第四節(jié)研究產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的意義一、研究產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的意義（一）研究產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的理論意義1、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的研究有利于統(tǒng)一的經(jīng)濟學(xué)體系的建立2、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的研究有利于經(jīng)濟學(xué)和管理學(xué)的溝通。3、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的研究有利于應(yīng)用經(jīng)濟學(xué)的學(xué)科建設(shè)（二）研究產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的實踐意義1、研究產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)，有利于建立有效的產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)2、研究產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)，有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化3、研究產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)，有利于產(chǎn)業(yè)的合理布局（三）研究產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的現(xiàn)實意義第二章產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的理論基礎(chǔ)及其開展第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織的理論基礎(chǔ)一、產(chǎn)業(yè)組織的定義與思想淵源(一)產(chǎn)業(yè)組織的含義所謂產(chǎn)業(yè)組織，通常指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的組織或者市場關(guān)系。這種企業(yè)之間的市場關(guān)系主要包括：交易關(guān)系、行為關(guān)系、資源占用關(guān)系和利益關(guān)系。（二）競爭機制與市場秩序競爭是商品生產(chǎn)者(交換者)之間進行經(jīng)濟實力較量和利益爭奪的一種關(guān)系，它使市場經(jīng)濟規(guī)律的內(nèi)在強制成為對商品生產(chǎn)者的外在強制而得到貫徹。競爭機制被視為市場經(jīng)濟條件下經(jīng)濟進步的最大動因，競爭活力被作為信條而成為市場經(jīng)濟賴以生存和開展的前提。（三）“馬歇爾沖突〞與不完全競爭1、“馬歇爾沖突〞，即產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)與企業(yè)之間的競爭活力的沖突。其實質(zhì)是壟斷與競爭、規(guī)模經(jīng)濟與競爭活力之間的矛盾問題。大規(guī)模生產(chǎn)能為企業(yè)帶來規(guī)模經(jīng)濟性，使這些企業(yè)的產(chǎn)品單位本錢不斷下降、市場占有率不斷提高，其結(jié)果必然導(dǎo)致市場結(jié)構(gòu)中的壟斷因素不斷增強，而壟斷的形成又必然阻礙競爭機制在資源合理配置中所發(fā)揮的作用，使經(jīng)濟喪失活力，從而扼殺自由競爭。面對這一矛盾，馬歇爾試圖用任何企業(yè)的開展都經(jīng)歷的“生成一開展一衰退〞過程來說明壟斷是不會無限蔓延的，規(guī)模經(jīng)濟和競爭是可以獲得某種均衡的。2、不完全競爭只要壟斷的存在，就不可能到達完全競爭。二、產(chǎn)業(yè)組織理論的形成（一）產(chǎn)業(yè)組織理論體系的建立三分法概括了判斷有效競爭的標準：1、市場結(jié)構(gòu)標準：市場結(jié)構(gòu)標準就是以市場份額認定企業(yè)在市場上的支配地位。主要為保證有效競爭。集中度不太高；市場進入容易；沒有極端的產(chǎn)品差異化；任何企業(yè)和集團不存在共謀。2、市場行為標準：根據(jù)企業(yè)的市場行為認定企業(yè)是否為壟斷。對于價格沒有共謀；對于產(chǎn)品沒有共謀；對競爭者沒有壓制政策。3、市場績效標準：根據(jù)企業(yè)在市場上的盈利程度判斷該企業(yè)是否壟斷。存在不斷改良產(chǎn)品和生產(chǎn)過程的壓力；隨本錢大幅下降價格能向下調(diào)整；企業(yè)與產(chǎn)業(yè)處于適宜規(guī)模；銷售費用在總費用中的比重不存在過高現(xiàn)象；不存在長期的過剩生產(chǎn)能力。（二）哈佛學(xué)派的SCP分析框架（P35）在哈佛學(xué)派的SCP分析框架中，產(chǎn)業(yè)組織理論由市場結(jié)構(gòu)、市場行為、市場績效這三個根本局部和政府的產(chǎn)業(yè)組織政策組成，其根本分析程序是按“市場結(jié)構(gòu)（structure）-市場行為（conduct）-市場績效（performance）-產(chǎn)業(yè)組織政策〞展開的。“結(jié)構(gòu)－行動－績效〞分析范式結(jié)構(gòu)：企業(yè)數(shù)目、產(chǎn)品差異程度、本錢結(jié)構(gòu)等行動：企業(yè)的定價、產(chǎn)出、廣告、投資、研發(fā)等績效：利潤率、價格與邊際本錢比率、產(chǎn)品多樣性、創(chuàng)新率等結(jié)構(gòu)、行為、績效之間存在著因果關(guān)系，即市場結(jié)構(gòu)決定企業(yè)在市場中的行為，而企業(yè)行為又決定市場運行的經(jīng)濟績效。因此，為了獲得理想的市場績效，最重要的是要通過公共政策(產(chǎn)業(yè)組織政策)來調(diào)整和直接改善不合理的市場結(jié)構(gòu)。三、產(chǎn)業(yè)組織理論的開展（一）產(chǎn)業(yè)組織理論的芝加哥學(xué)派（二）可競爭市場理論（三）產(chǎn)業(yè)組織理論的新奧地利學(xué)派（四）博弈論在產(chǎn)業(yè)組織理論的應(yīng)用第二節(jié)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的理論基礎(chǔ)及其開展一、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的含義二、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的歷史背景（一）經(jīng)濟分析深入到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的產(chǎn)生與開展（二）產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟政策的實踐加速了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的形成與開展三、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的思想淵源四、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的形成與開展（一）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的形成（二）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的開展五、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的研究對象及根本體系（一）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的研究對象（二）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的根本體系第三節(jié)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的其他理論基礎(chǔ)及其開展一、中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的思想淵源（P51）（一）農(nóng)本思想農(nóng)本思想目標的具體政策，大致有土地政策、賦役政策和人口政策三類。（二）工商業(yè)思想（三）水利基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)思想二、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的其他思想淵源（P54）（一）馬克思主義政治經(jīng)濟學(xué)（二）鄧小平產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟思想1、鄧小平的農(nóng)業(yè)思想2、鄧小平的產(chǎn)業(yè)布局思想3、鄧小平的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)思想4、鄧小平的產(chǎn)業(yè)開展思想5、鄧小平的對外開放思想（三）西方宏、微觀經(jīng)濟學(xué)（四）新制度經(jīng)濟學(xué)三、管理文化對產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟的作用第二篇產(chǎn)業(yè)組織（考試占60%）第三章企業(yè)第一節(jié)西方觀點：什么是企業(yè)一新古典企業(yè)理論 在新古典經(jīng)濟學(xué)中，不把企業(yè)看作是一種組織，而是一個可行的生產(chǎn)方案集。企業(yè)被理解為生產(chǎn)函數(shù)。新古典經(jīng)濟學(xué)對企業(yè)行為分析的假設(shè)前提：廠商被認為具有經(jīng)濟理性，它們具備有用的信息，精于計算，孜孜不倦的追求利潤最大化目標。企業(yè)或廠商被看作是在市場經(jīng)濟中業(yè)已存在的，完全有效運轉(zhuǎn)的，為賺取利潤而從事商品生產(chǎn)活動的一個完整的經(jīng)濟單位，它可以使一個個體生產(chǎn)者，也可以是一家規(guī)模巨大的公司。在目標產(chǎn)量Q既定的條件下，生產(chǎn)單一產(chǎn)品的企業(yè)通過求解以下問題使總本錢到達最小化：對上述問題求解，可得到一條總本錢曲線。由此，又可以得到平均本錢曲線和邊際本錢曲線。 在完全競爭的市場上，當MR=MC時，企業(yè)到達利潤的最大化。短期行業(yè)均衡和廠商最優(yōu)規(guī)模的決定所謂短期是指這樣長得一段時期，在這段時期內(nèi)廠商的廠房設(shè)備的規(guī)模（即固定本錢）是固定不變的。他只能通過調(diào)整可變要素（即可變本錢）的使用量來調(diào)整其產(chǎn)銷量（即生產(chǎn)規(guī)模）。從整個行業(yè)看，在短期內(nèi)，不僅該行業(yè)現(xiàn)有廠商的廠房設(shè)備的規(guī)模是固定不變的，而且該行業(yè)的廠商的數(shù)量也是固定不變的。在短期內(nèi)當一個行業(yè)的需求狀況和供給狀況根本穩(wěn)定時，行業(yè)的產(chǎn)量和價格將保持穩(wěn)定，該行業(yè)處于短期均衡狀態(tài)。（二）長期行業(yè)均衡和廠商最優(yōu)規(guī)模的決定 所謂長期是指在這段時期內(nèi)，廠商有足夠的時間調(diào)整其廠房設(shè)備的規(guī)模，即廠商能夠根據(jù)他準備提供的產(chǎn)量選擇一個所費總本錢（從而）平均本錢為最低的廠房設(shè)備規(guī)模；而且整個行業(yè)的廠商的數(shù)量也有足夠的時間發(fā)生變化，即主要現(xiàn)有廠商可獲得超額利潤，就會吸引新的廠商進入該行業(yè)，從而引起廠商數(shù)量的增加，反之，不能賺得正常利潤而蒙受虧損的廠商勢必退出該行業(yè)，從而引起該行業(yè)廠商數(shù)量的減少。 在長期競爭性調(diào)整過程中，行業(yè)和廠商的長期均衡是相互依存，相互作用，同時決定的。 在行業(yè)到達長期均衡時，留存下來的每個產(chǎn)商都選用在當時技術(shù)條件下小驢最高的規(guī)模，用最低的本錢（及所費各種生產(chǎn)資源之數(shù)量為最小）生產(chǎn)產(chǎn)品，并且只能賺取正常利潤。也就是說，在完全競爭的假定前提下，市場機制能夠使一個社會的生產(chǎn)資源實現(xiàn)最有效率的配置。 企業(yè)規(guī)模的一個主要決定因素是它能夠利用規(guī)模或范圍經(jīng)濟的程度。 范圍經(jīng)濟存在于單個企業(yè)的聯(lián)合產(chǎn)出超過兩個各自生產(chǎn)一種產(chǎn)品的企業(yè)所能到達的產(chǎn)量之和（假定兩個企業(yè)得到的投入物相等）。 如果企業(yè)的聯(lián)合生產(chǎn)低于獨立企業(yè)所能到達的產(chǎn)量，那么其生產(chǎn)過程就涉及到范圍不經(jīng)濟。這種情況在一種產(chǎn)品的生產(chǎn)與另一種產(chǎn)品的生產(chǎn)有沖突時可能會發(fā)生。 范圍經(jīng)濟也可以一般化到多產(chǎn)品企業(yè)。對新古典企業(yè)理論的評價：強調(diào)技術(shù)的作用，在特定意義上強調(diào)規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟作為企業(yè)規(guī)模的重要決定因素，這無疑是正確的。在利潤最大化目標和完全競爭的嘉定下，該理論在分析最優(yōu)生產(chǎn)選擇如何隨著投入和產(chǎn)出價格的變動而變動方面，在理解一個產(chǎn)業(yè)（或企業(yè)）的整體行為方面，在研究企業(yè)之間策略相互作用的結(jié)構(gòu)方面，一直是十分有用的。不能答復(fù)：既然市場機制是資源配置的最有效方式，那么為什么在現(xiàn)實中存在大量的企業(yè)？為什么很多顯示公司規(guī)模遠遠超過了工程的需要？二、現(xiàn)代企業(yè)理論現(xiàn)代企業(yè)理論是在對新古典企業(yè)理論的反思和不滿中開展起來的?？扑褂?937年發(fā)表的著名的《企業(yè)的性質(zhì)》一文，被公認為是現(xiàn)代企業(yè)理論的開山之作。為了克服新古典企業(yè)理論的缺乏，科斯把交易本錢的概念引人經(jīng)濟分析，將生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)納入經(jīng)濟理論，提出并且討論了什么是企業(yè)的根本特征、為什么市場經(jīng)濟中要有企業(yè)存在、為什么企業(yè)的邊界不能擴大到整個經(jīng)濟這樣一些至關(guān)重要的有關(guān)企業(yè)的根本問題。他認為：(1)市場和企業(yè)是執(zhí)行相同職能因而可以相互替代的配置資源的兩種機制，企業(yè)最顯著的特征就是對價格機制的替代。也就是說：在市場體系中，專業(yè)化的經(jīng)濟活動由“看不見的手〞協(xié)調(diào)，分散的資源由價格信號配置。而在企業(yè)內(nèi)部，專業(yè)化的經(jīng)濟活動由“看得見的手〞協(xié)調(diào)，分散的資源由行政指令配置。企業(yè)實質(zhì)上是一個小的統(tǒng)制經(jīng)濟，市場體系不應(yīng)該也不能夠排除或消除諸如企業(yè)組織這樣的統(tǒng)制經(jīng)濟，相反它倒是保證了企業(yè)只能在比其他企業(yè)或者比市場運行的結(jié)果更有效率的時候才能夠生存下去。(2)無論運用市場機制還是運用企業(yè)組織來協(xié)調(diào)生產(chǎn)，都是有本錢的。新古典經(jīng)濟學(xué)假設(shè)在市場交換的過程中不存在交易摩擦，因而也不存在交易本錢。而實際情況是市場交換存在著交易摩擦，從而也存在著交易本錢。這主要是因為：第一，獲取價格等有關(guān)的市場信息是要支付一定費用的；第二，進行交易談判，簽訂交易契約也要支付一定的費用。(3)市場經(jīng)濟中之所以存在企業(yè)的原因在于有些交易在企業(yè)內(nèi)部進行比通過市場所花費的本錢要低。原因主要有以下幾個方面：第一，若不存在企業(yè)，各生產(chǎn)要素的所有者通過市場機制進行合作生產(chǎn)，必須簽訂一系列相互交易、合作的契約。而當由企業(yè)來組織合作生產(chǎn)時，這一系列契約就被一個契約所替代。這無疑可大大降低交易本錢。第二，企業(yè)較穩(wěn)定的長期契約可以降低有些重復(fù)交易發(fā)生的頻度，也可以減少不確定性，從而節(jié)省了一局部交易本錢。第三，企業(yè)內(nèi)部契約具有這樣的特征，即生產(chǎn)要素尤其是勞動力的所有者為獲得一定報酬而同意在一定限度內(nèi)服從企業(yè)家的指揮。這就使企業(yè)家有可能指揮其雇用的生產(chǎn)要素在最有價值的用途上運作，從而提高效率，減少生產(chǎn)費用。(4)市場機制被替代是由于市場交易有本錢，企業(yè)沒有無限擴張成世界上只有一家的巨大企業(yè)則是因為企業(yè)組織也有本錢。市場與企業(yè)的界限是由以下原則決定的：當一個企業(yè)擴張到一定規(guī)模，以至于再多組織一項交易所引起的本錢既等于別的企業(yè)組織這項交易的本錢、也等于市場機制組織這項交易的本錢時，靜態(tài)均衡就實現(xiàn)了，企業(yè)與市場的界線也就劃定了。據(jù)此，也就可以說明動態(tài)因素的效應(yīng)和動態(tài)均衡的實現(xiàn)，從而說明企業(yè)邊界的擴張與收縮。從70年代開始，科斯開創(chuàng)的現(xiàn)代企業(yè)理論主要沿著兩個分支開展：一是交易本錢理論，著眼點在于企業(yè)與市場的關(guān)系；二是代理理論，側(cè)重于分析企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及企業(yè)股員之間的代理關(guān)系。這兩種理論的共同點是都強調(diào)企業(yè)的契約性，故一般將現(xiàn)代企業(yè)理論又稱為“企業(yè)的契約理論〞。(一)交易本錢理論與企業(yè)的縱向一體化1、交易和交易本錢的概念交易本錢也就是從契約的角度定義的“運用經(jīng)濟體制的本錢〞。具體來說，交易本錢包含事前的和事后的兩個局部。事前的本錢包括協(xié)議的起草、談判的本錢和保障協(xié)議被執(zhí)行所需的本錢。事后的本錢包括四種形式：第一，當交易偏離了與“契約轉(zhuǎn)換曲線〞相關(guān)聯(lián)的序列時所引起的錯誤應(yīng)變本錢；第二，當交易雙方都作出努力來校正事后的錯誤序列時所引起的爭吵本錢；第三，糾紛發(fā)生需要訴諸某種治理結(jié)構(gòu)時，這種治理結(jié)構(gòu)的建立和運轉(zhuǎn)本錢；第四，為了使承諾完全兌現(xiàn)而引起的約束本錢。2、契約人行為的根本假定“契約人〞的行為特征不同于“經(jīng)濟人〞的理性行為，主要表達在以下兩個方面：一是有限理性；二是時機主義。3、描述交易性質(zhì)的三個維度第一個也是最重要的一個維度是交易所涉及的資產(chǎn)專用性。第二個維度是交易所涉及的不確定性。第三個維度是交易發(fā)生的頻率。(二)代理理論與古典和現(xiàn)代企業(yè)組織的形成1、計量問題阿爾欽和德姆塞茨認為經(jīng)濟組織有兩個至關(guān)重要的計量需求，即對投入的生產(chǎn)率以及對報酬的計量。其重要性在于如果計量正確，就能使報酬的支付與生產(chǎn)率相一致，從而促進所有投身生產(chǎn)者（包括投資者和雇員）的合作，發(fā)揮各自在專業(yè)化分工與協(xié)作中的比較優(yōu)勢，提高整個組織的生產(chǎn)率。2、隊生產(chǎn)所謂隊生產(chǎn)是指使用幾種類型的資源；產(chǎn)出不是每種合作資源的分產(chǎn)出之和，由一個追加的因素創(chuàng)造了組織問題；隊生產(chǎn)所使用的所有資源不屬于同一個人。由此可見，正因為隊生產(chǎn)向市場提供的產(chǎn)品是聯(lián)合產(chǎn)品，而且不是每個成員邊際產(chǎn)品之和，使得對參與合作生產(chǎn)的成員的邊際產(chǎn)品無法直接地、分別地、廉價地觀察和計量，從而必然導(dǎo)致搭便車的問題——隊成員因為能將偷閑的本錢轉(zhuǎn)嫁給別人，而獲得偷閑的鼓勵，結(jié)果使隊生產(chǎn)的效率受到損害。3、古典企業(yè)減少偷閑的一種方式是由某人專門作為監(jiān)督者來檢查隊員的投入績效。但是，由誰來監(jiān)督監(jiān)督者呢?或者，憑什么保證監(jiān)控者不偷閑呢?這是一個鼓勵機制的設(shè)計問題，也是一個產(chǎn)權(quán)制度的安排問題，有效的解決方法是將剩余索取權(quán)賦予監(jiān)控者。由此導(dǎo)致了由監(jiān)控者充當中心代理人的合同安排形式的產(chǎn)生，而古典資本主義企業(yè)就是一種有這樣合約安排的組織。古典企業(yè)具有以下特征：聯(lián)合投入的生產(chǎn)；有幾個投入的所有者；一個團體與所有聯(lián)合投入的個體可形成共同的合約；享有投資權(quán)益的人可以獨立于該合同進行其他任何投資合約的再談判；投資者有剩余索取權(quán)；投資者可以改變隊成員的資格；投資者有出售企業(yè)的所有制的權(quán)利。第二節(jié)東方觀點：什么是企業(yè)一、東西方人本思想比較（一）企業(yè)的性質(zhì)日本一橋大學(xué)伊丹敬之教授以更廣的視角來把握企業(yè)的內(nèi)涵，他給企業(yè)下的定義為：“企業(yè)是以財貨、效勞的提供為主要功能的人與資源的集合體，是被置于一個管理組織之下的社會性存在。〞企業(yè)主要包含以下四個要點：第一，企業(yè)的根本屬性是一種社會性存在；第二，企業(yè)的功能是向社會提供財貨或效勞；第三，企業(yè)是由人與資源共同構(gòu)成的；第四，企業(yè)作為人與資源的集合體是處于一個管理組織的支配之下。（二）企業(yè)經(jīng)濟活動的本質(zhì)特征（P86）（三）企業(yè)生存的依據(jù)（P86）日本經(jīng)營學(xué)界認為，企業(yè)之所以生存的原因有二：一是該企業(yè)所從事的技術(shù)性轉(zhuǎn)換比其他企業(yè)或非企業(yè)的組織方式(如行政命令)有更高的效率，即效率優(yōu)勢乃企業(yè)生存的首要依據(jù)；二是該企業(yè)所提供的財貨或效勞是符合社會需求的，否則企業(yè)就將失去生存的資格。也就是說，在市場經(jīng)濟的條件下，真正的企業(yè)將時刻面臨著生存能力與生存資格的挑戰(zhàn)和考驗，企業(yè)能否生存主要取決于消費者的貨幣“選票〞和同行業(yè)企業(yè)間的競爭。二、東方企業(yè)的特點（P86）（一）家庭風(fēng)格與超血緣意識共存（二）企業(yè)目標與個人利益相融（1）企業(yè)追求的是雙重經(jīng)營目標（2）利益一體感使企業(yè)內(nèi)部成員之間有一種共同的紐帶（三）儒家倫理與制度理性并用三、中國當代企業(yè)理論的形成與開展企業(yè)改革的現(xiàn)實需要，使中國的企業(yè)理論從一開始就具有相當?shù)膹V泛性和貼近實踐的實用性。綜觀我國已有的企業(yè)理論研究，大體可概括為以下幾個方面：(1)以企業(yè)整體為對象，研究經(jīng)濟現(xiàn)實中企業(yè)的性質(zhì)、地位、作用，它的形成和開展規(guī)律，它和政府及社會之間關(guān)系，以及它在經(jīng)濟運行中的行為和規(guī)則等。(2)以企業(yè)行為為對象，借鑒西方微觀經(jīng)濟學(xué)的“廠商理論〞，從管理經(jīng)濟學(xué)的角度研究企業(yè)的經(jīng)營管理活動。(3)以企業(yè)制度比較為研究對象，對不同國家市場經(jīng)濟條件下的企業(yè)制度進行比較研究，探討適合中國經(jīng)濟現(xiàn)實的企業(yè)制度。其中主要對現(xiàn)代企業(yè)制度進行了廣泛而深入的研究。(4)從宏觀的層次上，從宏觀和微觀相結(jié)合的角度，從經(jīng)濟學(xué)和管理學(xué)相結(jié)合的角度來研究企業(yè)。它既研究在一定宏觀條件下，企業(yè)的運行機制和規(guī)律及企業(yè)制度形式的變化對經(jīng)濟社會的影響，又研究企業(yè)的內(nèi)部組織和管理對企業(yè)開展的能動作用，強調(diào)文化對企業(yè)經(jīng)營管理的重要性，重視人在企業(yè)管理系統(tǒng)中的作用。伴隨著我國企業(yè)改革的實踐開展，有關(guān)企業(yè)的研究和理論也在不斷開展，并開始向不同的方面開展起來，從而不斷豐富了我國關(guān)于企業(yè)的研究，形成并開展了我國當代的企業(yè)理論。第三節(jié)企業(yè)在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟中的地位和作用一企業(yè)的地位 企業(yè)產(chǎn)生的根本動因是追求更多的價值增值。企業(yè)已成為現(xiàn)代社會大多數(shù)經(jīng)濟活動的直接參與者以及生產(chǎn)經(jīng)營活動的主題。 在現(xiàn)代社會中企業(yè)的經(jīng)濟地位和作用是如此關(guān)系重大，以致它開展活動的效果已經(jīng)成為整個社會經(jīng)濟繁榮關(guān)鍵性的決定因素。 企業(yè)在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)中的地位： 企業(yè)是產(chǎn)業(yè)分析和研究的出發(fā)點：產(chǎn)業(yè)簡單的說就是具有某類共同特性的企業(yè)群或企業(yè)集合。不同企業(yè)所具有的某類共同特性就成了劃分產(chǎn)業(yè)的基準。 企業(yè)行為本身就是產(chǎn)業(yè)組織理論研究的對象：同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的數(shù)量和規(guī)模是劃分不同市場結(jié)構(gòu)的重要依據(jù)。而在不同的市場結(jié)構(gòu)下，處于不同地位的企業(yè)具有不同的市場行為，各個企業(yè)不同的市場行為又是決定其各自市場績效的決定性因素。所有這些正是產(chǎn)業(yè)組織理論研究的主要內(nèi)容。二企業(yè)的作用1、企業(yè)在現(xiàn)代經(jīng)濟社會中具有不可替代、非常重要的地位，這與它所發(fā)揮的作用是密切聯(lián)系在一起的?，F(xiàn)代經(jīng)濟社會中，企業(yè)發(fā)揮著巨大的作用，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：(1)企業(yè)是社會財富的創(chuàng)造者。(2)企業(yè)是推動社會生產(chǎn)力開展、人類進步的主要力量。(3)企業(yè)是經(jīng)濟增長、經(jīng)濟開展的主要動力。2、上面概要論述了企業(yè)對整個經(jīng)濟的作用。具體到產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，企業(yè)對產(chǎn)業(yè)的開展也發(fā)揮著非常重要的作用。以我國今后產(chǎn)業(yè)的進一步開展為例，主要表達在以下幾個方面：(1)企業(yè)將成為我國產(chǎn)業(yè)開展的主體和突破口。(2)企業(yè)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和增長方式轉(zhuǎn)變這一系統(tǒng)工程的中心環(huán)節(jié)。第四章市場第一節(jié)市場結(jié)構(gòu)一、市場結(jié)構(gòu)的含義和根本類型所謂結(jié)構(gòu)，一般是指構(gòu)成某一系統(tǒng)的各要素之間的內(nèi)在聯(lián)系方式及其特征。在產(chǎn)業(yè)組織理論中，產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)是指企業(yè)市場關(guān)系的特征和形式，即構(gòu)成產(chǎn)業(yè)市場的賣者（企業(yè)）之間、買者之間，以及買者和賣者之間的商品交易關(guān)系的地位和特征。主要有以下幾種市場關(guān)系：1、賣方(企業(yè))之間的關(guān)系；2、買方(企業(yè)或消費者)之間的關(guān)系；3、買賣雙方的關(guān)系；4、市場內(nèi)現(xiàn)有的買方、賣方與正在進入或可能進入該市場的買方、賣方之間的關(guān)系。（一）四種根本類型的市場結(jié)構(gòu)1、完全競爭的市場結(jié)構(gòu)（1）產(chǎn)業(yè)集中度很低（2）產(chǎn)品同一性很高（3）不存在任何進入與退出壁壘（4）完備信息2、完全壟斷的市場結(jié)構(gòu)(1)產(chǎn)業(yè)的絕對集中度為100％，因為市場上只有一個提供產(chǎn)品的企業(yè)(2)沒有替代產(chǎn)品(3)進入壁壘非常高3、寡頭壟斷的市場結(jié)構(gòu)。(1)產(chǎn)業(yè)集中度高(2)產(chǎn)品根本同質(zhì)或差異較大(3)進人和退出壁壘較高4、壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)(1)產(chǎn)業(yè)集中度較低(2)產(chǎn)品有差異(3)進入和退出壁壘較低（二）貝恩的市場結(jié)構(gòu)分類寡頭壟斷市場結(jié)構(gòu)是非常普遍的。寡頭壟斷是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟運動的必然結(jié)果，隨著科技的進步，生產(chǎn)和資本的不斷集中，寡頭壟斷市場結(jié)構(gòu)將存在于各個產(chǎn)業(yè)，無論壟斷的表現(xiàn)形式如何，而且寡頭壟斷市場結(jié)構(gòu)還是比較穩(wěn)定的。（三）植草益的分類方法日本學(xué)者植草益依據(jù)市場集中度將市場結(jié)構(gòu)劃分為四種：極高寡占型(CR8>70％)，高、中度寡占型(40％<CR8<70％)，低集中競爭型(20％<CR8<40％)，分散競爭型(CR8<20％)。二、決定市場結(jié)構(gòu)的主要因素決定市場集中度的因素很多，主要包括1、市場集中度；2、產(chǎn)品差異化；3、進入和退出壁壘；4、市場需求的價格彈性；5、市場需求的增長率；6、短期本錢結(jié)構(gòu)。當其中一個因素改變時，也會導(dǎo)致其他因素的變化，從而使整個市場結(jié)構(gòu)的特征發(fā)生改變。重點前三個因素：（一）市場集中度1、含義市場集中度是用于表示在特定產(chǎn)業(yè)或市場中，賣者或買者具有怎樣的相對的規(guī)模結(jié)構(gòu)、即集中程度的指標。它與市場中壟斷力量的形成密切相關(guān)，也正因為如此，產(chǎn)業(yè)組織理論把市場集中度作為考察市場結(jié)構(gòu)的首要因素。2、衡量指標

①行業(yè)集中度式中：CRn-行業(yè)中規(guī)模最大的前n家企業(yè)的集中度；Xi-行業(yè)中規(guī)模最大的前幾位企業(yè)的產(chǎn)量、產(chǎn)值、銷售額、銷售量、職工人數(shù)、資產(chǎn)總額等有關(guān)數(shù)值。在行業(yè)分析中，一般取n=4或n=8，計算前4家或前8家最大企業(yè)的集中度；n-產(chǎn)業(yè)內(nèi)規(guī)模最大的前若干企業(yè)；N-產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)總數(shù)。②洛倫茲曲線洛倫茲曲線是一種相對集中度的指標，它說明市場占有率與市場中由小企業(yè)到大企業(yè)的累計百分比之間的關(guān)系。③基尼系數(shù)基尼系數(shù)也是一種相對集中度的指標，它建立在洛倫茲曲線的基礎(chǔ)上，等于均等分布線(對角線)與洛倫茲曲線之間的面積(圖4-1陰影局部的面積)與以均等分布線為斜邊、以橫軸為直角邊構(gòu)成的三角形面積之比，用公式表示為：④赫芬達爾一赫希曼指數(shù)由于以上三個指標都有一些缺乏和缺陷，產(chǎn)業(yè)組織學(xué)者又引入了赫芬達爾一赫希曼指數(shù)，簡稱H指數(shù)。它是某特定行業(yè)市場上所有企業(yè)的市場份額的平方和，用公式表示為：式中：X—產(chǎn)業(yè)市場的總規(guī)模；Xi—產(chǎn)業(yè)中第i位企業(yè)的規(guī)模；Si—產(chǎn)業(yè)中第i位企業(yè)的市場占有率；n—產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)數(shù)。該指數(shù)不僅能反映市場內(nèi)大企業(yè)的市場份額，而且能反映大企業(yè)之外的市場結(jié)構(gòu)，因此，能更準確地反映大企業(yè)對市場的影響程度。⑤熵指數(shù) 3、影響市場集中度的因素：①企業(yè)規(guī)模②市場容量（二）產(chǎn)品差異化 1.含義 所謂產(chǎn)品差異化，是指企業(yè)在其提供給顧客的產(chǎn)品上，通過各種方法造成足以引發(fā)顧客偏好的特殊性，使顧客能夠把它同其他競爭性企業(yè)提供的同類產(chǎn)品有效地地區(qū)區(qū)別開來，從而到達使企業(yè)在市場競爭中占據(jù)有利地位的目的。 2.產(chǎn)品差異化程度和市場結(jié)構(gòu) 產(chǎn)品差異化主要是從兩個方面對市場結(jié)構(gòu)產(chǎn)生直接的影響：影響市場集中度形成市場進入壁壘根本度量方法需求的交叉彈性：如果交叉彈性為正，且數(shù)值較高，說明兩種商品具有較大的替代性，差異化程度低。式中AD產(chǎn)品廣告費用的絕對金額； SL產(chǎn)品銷售額4、產(chǎn)品差異化決策①產(chǎn)品主體差異化②品牌差異化③價格差異化④渠道差異化⑤促銷差異化⑥效勞差異化產(chǎn)品差異的傳播與溝通廣告：產(chǎn)品信息不對稱問題如果消費者能夠通過檢查在購置之前確定產(chǎn)品質(zhì)量，說明該產(chǎn)品具有“搜尋性品質(zhì)〞，比方家具和服裝，我們稱這種產(chǎn)品為“先驗品〞；如果消費者必須在消費產(chǎn)品后才能確定它的品質(zhì)，說明該產(chǎn)品具有“經(jīng)驗性品質(zhì)〞，比方食品，我們稱這種產(chǎn)品為后驗品。研究說明，提供后驗品的企業(yè)應(yīng)該多做一些廣告，而先驗品則不必，因為消費者很容易鑒別它的質(zhì)量。廣告與絕對本錢優(yōu)勢一些經(jīng)濟學(xué)家認為，行業(yè)中現(xiàn)有企業(yè)做廣告會給新企業(yè)進入市場造成壁壘。原有企業(yè)通過廣告進行的產(chǎn)品差異化溝通，構(gòu)筑了一種進入障礙，而產(chǎn)品差異化本身確實是可以使原有企業(yè)保持并運用市場力量的基礎(chǔ)之一。當然，這種絕對本錢優(yōu)勢的大小，或者說是進入壁壘的上下程度，主要取決于廣告效果的持續(xù)時間。不同產(chǎn)業(yè)市場的產(chǎn)品差異程度根據(jù)產(chǎn)品的差異化程度，可以對產(chǎn)業(yè)進行分類，即高度產(chǎn)品差異化產(chǎn)業(yè)，中度產(chǎn)品差異化產(chǎn)業(yè)，輕度產(chǎn)品差異化產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品差異化程度可以忽略的產(chǎn)業(yè)。產(chǎn)品區(qū)別一般對消費資料產(chǎn)業(yè)，尤其是耐用消費品行業(yè)較為重要，而對生產(chǎn)資料行業(yè)不那么重要。消費品產(chǎn)業(yè)包括耐用消費品和非耐用消費品兩個產(chǎn)業(yè)市場。對于耐用消費品而言，除了局部低價產(chǎn)品歪，產(chǎn)品差異化程度處于中等水平到高等水平之間。 對于非耐用消費品而言，多數(shù)產(chǎn)品的差異化程度在中等水平和高水平之間，尤其是價格較高的消費品，其產(chǎn)品差異化程度更高，廣告宣傳對于非耐用消費品的顧客作用非常顯著。工業(yè)品產(chǎn)業(yè)根據(jù)植草益的分類法，可以把工業(yè)品產(chǎn)業(yè)氣氛中間品產(chǎn)業(yè)和投資品產(chǎn)業(yè)兩大類。中間品：工業(yè)消耗品和原材料投資品：生產(chǎn)設(shè)備和裝置中間品產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品差異化程度都比較小。（客戶往往具有鑒別此種產(chǎn)品的能力）投資品產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品差異化程度高于中間品產(chǎn)業(yè)。但是，從總體上看，工產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品差異化程度要比消費品產(chǎn)業(yè)低很多。（三）進入和退出壁壘1.進入壁壘（1）兩種定義： 一室貝恩提出的，進入壁壘（barrierstoentry）是“和潛在的進入者相比，市場中現(xiàn)有企業(yè)所享有的優(yōu)勢。這些優(yōu)勢是通過現(xiàn)有企業(yè)可以持久的維持高于競爭水平的價格而沒有導(dǎo)致新企業(yè)的進入反映出來的〞。二是施蒂格勒提出的，他認為進入壁壘是新廠商比老廠商多承當?shù)谋惧X。（2進入壁壘的構(gòu)成因素：絕對本錢優(yōu)勢；規(guī)模經(jīng)濟；產(chǎn)品差異化；政策法律制度；阻止進入策略行為。市場進入壁壘程度的度量描述性指標：經(jīng)濟規(guī)模與市場總規(guī)模的比例；必要資本量；產(chǎn)品產(chǎn)異化程度；絕對費用；產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的專利特許數(shù)量；交易和批準等各方面的制度規(guī)定。阻止進入價格指標：最高阻止價格與產(chǎn)業(yè)平均本錢的比值。2.退出壁壘 就是企業(yè)在退出某個行業(yè)市場時所遇到的阻礙。 退出壁壘的構(gòu)成因素： 資產(chǎn)專用性和淹沒本錢 解雇費用 政策法律的限制第二節(jié)市場行為一、市場行為的定義 市場行為是指企業(yè)在市場上為實現(xiàn)其目標（如利潤最大化，更高的市場占有率等）而采取的適應(yīng)市場要求不斷調(diào)整其行為的行為。 產(chǎn)業(yè)組織理論主要研究的是寡頭壟斷（亦稱寡占）型市場結(jié)構(gòu)中企業(yè)的市場行為。 主要氣氛兩大類：市場競爭行為和市場協(xié)調(diào)行為二、市場競爭行為（一）定價行為1、掠奪式定價（1）判斷掠奪式定價：①優(yōu)勢企業(yè)的市場支配地位②具備排除競爭對手的主觀意圖③低于本錢掠奪性定價有三個重要的特征：在掠奪性定價中出現(xiàn)的價格下降，一般是暫時性的；在掠奪性定價中企業(yè)發(fā)動暫時性降價，實質(zhì)目的是要縮減供給量一般情況下，采用掠奪性定價策略的都是市場上勢力雄厚的大企業(yè)。后果和影響掠奪性定價行為后果和影響：一般發(fā)生在大企業(yè)和小企業(yè)之間，大企業(yè)采用這種策略的目的主要在于驅(qū)逐或消滅現(xiàn)有的競爭對手或是教訓(xùn)不合作的競爭對手，但是同時它也向意欲進入市場的新企業(yè)發(fā)出了警告。掠奪性定價對市場結(jié)構(gòu)的競爭性將產(chǎn)生極為不利的影響。2.限制性定價（1）短期限制性定價 限制性定價又被稱為“阻止進入定價〞，它是指寡頭壟斷市場上的賣主將價格定在足以獲得經(jīng)濟利潤，但又不至于引起新企業(yè)進入的水平上。直接目的阻止新企業(yè)進入市場，實質(zhì)是一種犧牲局部短期利潤以追求長期利潤最大化的行為，是企業(yè)長期定價的策略性行為。動態(tài)限制性定價如果一個企業(yè)在長期內(nèi)確定價格（或產(chǎn)量）來減少或消除招致新企業(yè)進入它所在市場的動因，那么這個企業(yè)采取的就是動態(tài)限制性定價策略。影響限制性定價的主要因素是：市場進入壁壘的上下，經(jīng)濟規(guī)模。（二）廣告行為廣告行為是企業(yè)在市場上經(jīng)常采用的一種主要的非價格競爭的方式。廣告與信息披露先驗品：就是消費者能夠通過檢查在購置之前確定產(chǎn)品質(zhì)量，我們就說這種商品具有“搜尋性品質(zhì)〞，因此先驗品也被稱為“搜尋商品〞，例如家具服裝以及其他主要性質(zhì)可通過視覺或觸覺而確定的商品。后驗品：就是消費者必須在消費產(chǎn)品之后才能確定它的質(zhì)量，這種商品具有“經(jīng)驗性品質(zhì)〞，因此也被稱為“經(jīng)驗商品〞，例如加工食品，軟件設(shè)計和心里治療。廣告行為對市場結(jié)構(gòu)的影響企業(yè)的廣告行為對市場結(jié)構(gòu)的影響表現(xiàn)在以下兩個方面：廣告本身也可以被看成是產(chǎn)品差異的一個組成局部；廣告會增強進入壁壘。廣告在不同產(chǎn)業(yè)市場上的作用與特點在非耐用消費品行業(yè)，廣告對消費者形成的主管偏好影響很大，有利于形成產(chǎn)品差異。在耐用消費品行業(yè)，廣告活動影響的程度相對非耐用消費品小。在工業(yè)品行業(yè)市場上，企業(yè)投入的廣告費用很少。廣告的福利效果廣告能夠降低消費者的搜尋本錢價格廣告能夠增進社會福利非價格廣告能夠克服劣質(zhì)品問題廣告過度問題；廣告導(dǎo)致市場集中度提高。（三）兼并行為1.企業(yè)兼并是指兩個以上的企業(yè)在資源基礎(chǔ)上依據(jù)法律通過訂立契約而結(jié)合成一個企業(yè)的組織調(diào)整行為。2.三種類型：（1）橫向兼并（水平兼并）（2）縱向兼并（垂直兼并）（3）混合兼并（復(fù)合兼并）3.企業(yè)兼并的動機：（1）主兼企業(yè)的動機：獲得規(guī)模經(jīng)濟的效益提高市場競爭力和市場支配力量降低市場進入壁壘減少資產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險單純擴大規(guī)模提高經(jīng)理人員聲望被兼企業(yè)的動機：減少資產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險防止破產(chǎn)回收資本企業(yè)兼并是“一把雙刃刀〞，它所產(chǎn)生的效應(yīng)既有積極的一面，又有消極的一面。企業(yè)兼并對市場結(jié)構(gòu)的影響：市場支配力量的加強和壟斷的出現(xiàn)進入壁壘的形成三.市場協(xié)調(diào)行為（一）定義市場協(xié)調(diào)行為，是指同一個市場上的企業(yè)為了某些共同的目標而采取相互協(xié)調(diào)的市場行為。 市場協(xié)調(diào)行為可以分為兩大類：價格協(xié)調(diào)行為和非價格協(xié)調(diào)行為。價格協(xié)調(diào)，就是企業(yè)間關(guān)于價風(fēng)格整的協(xié)定和共同行為。最根本的價格協(xié)調(diào)形式是卡特爾和價格領(lǐng)導(dǎo)制。（二）卡特爾1.定義在寡頭壟斷市場上，某一個企業(yè)的利潤不僅取決于自身的決策和行為，而且受到其他企業(yè)決策和行為的影響。這種相互依賴的關(guān)系使得追求企業(yè)利潤的企業(yè)認識到他們可以通過結(jié)成同盟來防止競爭。若干個企業(yè)為到達穩(wěn)固地壟斷市場的目的而結(jié)成聯(lián)盟，這樣的組織就是卡特爾。2.卡特爾的經(jīng)濟學(xué)分析合作型的寡頭壟斷模型兩個寡頭結(jié)合在一起，相當于一個擁有兩個工廠的壟斷企業(yè)。將賺取更多的超額利潤。（比照于無合作的古諾模型）卡特爾的不穩(wěn)定性分析卡特爾成功必須具備兩個條件：一個穩(wěn)定的卡特爾組織必須要在其成員對價格和生產(chǎn)水平達成協(xié)定并遵守該協(xié)定的基礎(chǔ)上形成。取決于壟斷勢力的潛在可能。4、卡特爾種類：（1）價格卡特爾（2）限制數(shù)量卡特爾（3）劃分市場卡特爾（4）聯(lián)合抵抗卡特爾5、卡特爾的特征（1）實施立體的復(fù)數(shù)性（2）行為方式的共同性（3）限制競爭的目的性（三）價格領(lǐng)導(dǎo)制1.定義價格領(lǐng)導(dǎo)制，是指在某一產(chǎn)業(yè)市場中，一家企業(yè)首先改變價格，其他企業(yè)則跟隨這個企業(yè)采取相應(yīng)的行動。 價格領(lǐng)到的形式有三種模式：主導(dǎo)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)定價模式 串謀領(lǐng)導(dǎo)定價模式 晴雨表式領(lǐng)導(dǎo)定價模式。2、主導(dǎo)企業(yè)模型（P119）（四）市場結(jié)構(gòu)與價格協(xié)調(diào)行為市場結(jié)構(gòu)對企業(yè)之間的價格協(xié)調(diào)行為有很大程度的影響：一般而言，集中度越高的市場上企業(yè)之間價格協(xié)調(diào)就越容易。第三節(jié)市場績效一、市場績效的定義市場績效是在一定的市場結(jié)構(gòu)下，通過一定的市場行為所形成的價格、產(chǎn)量、本錢、利潤、產(chǎn)品質(zhì)量和品種以及技術(shù)進步等方面的最終經(jīng)濟成果。反映了在特定的市場結(jié)構(gòu)和市場行為條件下市場運行的結(jié)果?？冃е笜耍ㄈ┴惗髦笖?shù)：三、市場績效的綜合評價（一）產(chǎn)業(yè)的資源配置效率1.衡量資源配置效率的直接指標：利潤率。2.產(chǎn)業(yè)的市場結(jié)構(gòu)和資源配置效率3.X非效率（x-inefficiency） 所謂X非效率，是指在壟斷企業(yè)的大組織內(nèi)部存在著資源配置的低效率狀態(tài)。 由美國哈佛大學(xué)教授勒伯斯坦首先提出。他提出這個概念的目的，“就是要說明，面授競爭壓力的保護不但會產(chǎn)生市場配置的低效率，而且會產(chǎn)生另外一種類型的低效率：面授競爭壓力的廠商明顯存在超額的單位生產(chǎn)本錢。因為這種類型的低效率的性質(zhì)當時尚不明了，所以稱作X低效率。〞 大企業(yè)內(nèi)部普遍存在X非效率的主要原因是：企業(yè)內(nèi)不同集團的利益目標的不一致企業(yè)規(guī)模擴大導(dǎo)致組織層次增加，信息溝通的速度和質(zhì)量下降，從而使企業(yè)的管理本錢上升，效率下降壟斷企業(yè)在沒有競爭壓力的條件下，缺乏本錢最小化的動機。這樣，就很難防止產(chǎn)生低效率的選擇和行為。（二）產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)效率1.企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟和行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟 企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟是指企業(yè)自身通過橫向一體化或縱向一體化所實現(xiàn)的規(guī)模效益。 行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟是指，當摸狗行業(yè)總產(chǎn)量擴張時，該行業(yè)內(nèi)部的企業(yè)能提高專業(yè)化程度，降低單位本錢，行業(yè)的長期供給曲線是想下傾斜的，即該行業(yè)是一個規(guī)模報酬遞增的行業(yè)。行業(yè)的規(guī)模效益與行業(yè)內(nèi)企業(yè)的外部經(jīng)濟和不經(jīng)濟相關(guān)。2.產(chǎn)業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)效率的衡量。（1）用到達或接近經(jīng)濟規(guī)模的企業(yè)的產(chǎn)量占整個產(chǎn)業(yè)產(chǎn)量的比例來反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)經(jīng)濟規(guī)模的實現(xiàn)程度；（2）用實現(xiàn)垂直一體化的企業(yè)的產(chǎn)量占流程個階段產(chǎn)量的比例來反映經(jīng)濟規(guī)模的縱向?qū)崿F(xiàn)程度；（3）通過考察產(chǎn)業(yè)內(nèi)是否存在企業(yè)生產(chǎn)能力的剩余來反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)規(guī)模能力的利用程度。3.產(chǎn)業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)效率的三種狀態(tài)。（1）低效率狀態(tài)（2）過度集中狀態(tài)（3）理想狀態(tài) 有一局部產(chǎn)業(yè)盡管長期處于產(chǎn)業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)的低效率狀態(tài)，但市場中的企業(yè)卻仍然能夠獲得一定得利潤。日本學(xué)者越后和典認為造成這種現(xiàn)象的主要原因可能有（1）產(chǎn)品差異化（2）廉價勞動力影響產(chǎn)業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)效率的主要因素產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)市場結(jié)構(gòu)（三）產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步1.技術(shù)進步的三個階段創(chuàng)造，創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移2.企業(yè)規(guī)模與技術(shù)進步：（1）熊彼特等人認為，大企業(yè)對技術(shù)進步的作用最大（2）謝勒等人的觀點完全相反，他們認為小企業(yè)在推動技術(shù)進步方面的作用更大3.市場的結(jié)構(gòu)與技術(shù)進步 阿羅的觀點：完全競爭企業(yè)比完全壟斷企業(yè)有更強的創(chuàng)新動力。他認為，一個完全競爭性的市場結(jié)構(gòu)更有利于鼓勵企業(yè)投資于R&D，從而比壟斷市場結(jié)構(gòu)下的企有更多的創(chuàng)新活動。其邏輯是，處于壟斷地位的企業(yè)已經(jīng)有很高的超額利潤，因而不會有很大的興趣去承當高風(fēng)險的創(chuàng)新活動；完全競爭的中小企業(yè)則不同，由于它們組織構(gòu)架的靈活性和市場的單一，因而更適合于創(chuàng)新。 熊彼特和加爾布雷斯的觀點：壟斷有利于創(chuàng)新。熊彼特認為，創(chuàng)新活動難以預(yù)知結(jié)果，具有極大的風(fēng)險，但創(chuàng)新活動能夠獲得壟斷利潤，正是對創(chuàng)新活動的期望，機理了企業(yè)的創(chuàng)新活動。大企業(yè)具有承當新風(fēng)險的能力，而且具有雄厚的科研開發(fā)資本，所以大企業(yè)更有利于技術(shù)創(chuàng)新。壟斷是企業(yè)家原因投資與創(chuàng)新活動的前提，沒有壟斷利潤就不會有創(chuàng)新動力?！伴_發(fā)新產(chǎn)品所需要的資源只能從壟斷市場可能得超額利潤中來。按照這一觀點，一個壟斷資本家對于一個完全的屬于競爭者來說具有一系列優(yōu)勢，更易于開發(fā)和采用創(chuàng)新。〞4.新技術(shù)在產(chǎn)業(yè)市場上的擴散有三個階段：初期，中期，晚期。5.專利與技術(shù)進步：專利是政府依法授予企業(yè)或個人的在一定時限內(nèi)生產(chǎn)或銷售某種產(chǎn)品，或者使用某種生產(chǎn)過程或工藝的排他性的權(quán)利。======================================第三篇產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)考試占40%第六章演變第一節(jié)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演變及其規(guī)律一、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變與經(jīng)濟增長的內(nèi)在聯(lián)系（一）傳統(tǒng)經(jīng)濟增長理論傳統(tǒng)經(jīng)濟增長理論觀點認為，經(jīng)濟總量的增長是在競爭均衡的假設(shè)條件下資本積累、勞動力增加和技術(shù)變化長期作用的結(jié)果——各廠商在邊際收益最大化均衡條件下的生產(chǎn)函數(shù)。需求的變化和資源在產(chǎn)業(yè)部門之間的流動被看作是相對不重要的，因為所有部門的資本和勞動都能帶來同樣的邊際收益（二）經(jīng)濟增長的結(jié)構(gòu)主義觀點1、經(jīng)濟增長的結(jié)構(gòu)主義觀點的內(nèi)容經(jīng)濟增長是生產(chǎn)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的一個方面，生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的變化應(yīng)適應(yīng)需求結(jié)構(gòu)變化；資本和勞動從生產(chǎn)率較低的部門向生產(chǎn)率較高的部門轉(zhuǎn)移能夠加速經(jīng)濟增長。2、經(jīng)濟增長的結(jié)構(gòu)主義觀點的假設(shè)前提結(jié)構(gòu)主義觀點沒有資源配置最優(yōu)的假設(shè)前提，而認為資本和勞動在不同部門的使用，其收益可能出現(xiàn)系統(tǒng)的差異。結(jié)構(gòu)主義屬于“次優(yōu)論〞的范疇。由于種種原因，帕累托最優(yōu)狀態(tài)是無法獲得的，結(jié)構(gòu)主義的觀點是放棄追求最優(yōu)化的企圖，轉(zhuǎn)而追求“次優(yōu)〞。（三）庫茲涅茨與羅斯托對現(xiàn)代經(jīng)濟增長本質(zhì)問題的爭議二、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變的一般趨勢三、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變規(guī)律的理論考察三、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變規(guī)律的理論考察

（一）配第—克拉克定律英國經(jīng)濟學(xué)家配第和克拉克通過研究，先后發(fā)現(xiàn)：隨著全社會人均國民收入水平的提高，就業(yè)人口首先由第一產(chǎn)業(yè)向第二產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移；當人均國民收人水平有了進一步提高時，就業(yè)人口便大量向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。由人均收入變化引起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的規(guī)律即配第一克拉克定律。（二）庫茲涅茨人均收入影響論庫茲涅茨在繼承配第和克拉克等人研究成果的基礎(chǔ)上，仔細地挖掘了各國的歷史資料。他利用現(xiàn)代經(jīng)濟統(tǒng)計體系，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動與經(jīng)濟開展的關(guān)系進行了較徹底的考察。依據(jù)人均國內(nèi)生產(chǎn)總值份額基準，考察總產(chǎn)值變動和就業(yè)人口結(jié)構(gòu)變動的規(guī)律，揭示了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動的總方向，從而進一步證明了配第一克拉克定律。這種變動規(guī)律，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動受人均國民收入變動的影響，被稱為庫茲涅茨人均收人影響論。(三)羅斯托主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)擴散效應(yīng)理論和經(jīng)濟成長階段論羅斯托通過長期研究首先提出了主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)及其擴散理論和經(jīng)濟成長階段理論。他認為，無論在任何時期，甚至在一個已經(jīng)成熟并繼續(xù)成長的經(jīng)濟體系中，經(jīng)濟增長之所以能夠保持，是因為為數(shù)不多的主導(dǎo)部門迅速擴大的結(jié)果，而且這種擴大又產(chǎn)生了具有重要意義的對其他產(chǎn)業(yè)部門的作用，即產(chǎn)生了主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的擴散效應(yīng)，包括回憶效應(yīng)、旁側(cè)效應(yīng)和前向效應(yīng)。羅斯托的這些理論被稱為羅斯托主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)擴散效應(yīng)理論。羅斯托經(jīng)濟增長五個階段：第一，傳統(tǒng)社會階段；第二，為起飛創(chuàng)造前提條件階段；第三，起飛階段；第四，成熟階段；第五，高額消費階段。(四)錢納里工業(yè)化階段理論3個階段6個時期的劃分：初級產(chǎn)品生產(chǎn)階段：第一時期—傳統(tǒng)社會：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以農(nóng)業(yè)為主；第二時期—工業(yè)化初期階段。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)向現(xiàn)代工業(yè)化結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，工業(yè)以初級產(chǎn)品生產(chǎn)為主。工業(yè)化階段：第三時期—工業(yè)化中期：制造業(yè)由輕工業(yè)向重型工業(yè)迅速增長轉(zhuǎn)變，非農(nóng)勞動力開始占主體，第三產(chǎn)業(yè)開始迅速開展－即重化工業(yè)階段；第四時期—工業(yè)化后期階段：第一、第二產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)開展的同時，第三產(chǎn)業(yè)由平穩(wěn)轉(zhuǎn)入持續(xù)高速增長。興旺經(jīng)濟階段：第五時期——后工業(yè)化社會：制造業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)由資本密集型向以技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)轉(zhuǎn)換，同時生活方式現(xiàn)代化，高檔耐用消費品普及；第六時期——現(xiàn)代化社會：第三產(chǎn)業(yè)開始分化，智能密集型和知識密集型產(chǎn)業(yè)從效勞業(yè)中別離出來并占主導(dǎo)地位；人們的消費欲望呈現(xiàn)出多樣性和多變性，追求個性。(五)霍夫曼工業(yè)化經(jīng)驗法則德國經(jīng)濟學(xué)家霍夫曼對工業(yè)化問題進行了許多富有開創(chuàng)性的研究，提出了被稱為“霍夫曼工業(yè)化經(jīng)驗法則〞的工業(yè)化階段理論。他根據(jù)消費品工業(yè)凈產(chǎn)值與資本品工業(yè)凈產(chǎn)值的比例（即霍夫曼比例），把工業(yè)化劃分為四個開展階段：1、消費品工業(yè)占主要地位（霍夫曼比例為5?）；2、資本品工業(yè)快于消費品工業(yè)的增長，根本到達消費品工業(yè)凈產(chǎn)值的50%左右（即霍夫曼比例）；3、資本品工業(yè)繼續(xù)快速增長，到達與消費品工業(yè)相平衡的狀態(tài)（即霍夫曼比例）；4、資本品工業(yè)占主導(dǎo)地位（即霍夫曼比例）。(六)赤松要雁行形態(tài)理論后起國特定產(chǎn)業(yè)的生命周期一般由“進口—生產(chǎn)、進口替代—出口〞三個階段構(gòu)成，戰(zhàn)后開展為“引進——進口替代——出口——成熟——返進口〞的循環(huán)。這一過程與各國比較優(yōu)勢結(jié)構(gòu)（生產(chǎn)本錢、要素稟賦、要素相對價格）的變化是想對應(yīng)的，即由消費資料生產(chǎn)轉(zhuǎn)向生產(chǎn)資料生產(chǎn)，或由輕工業(yè)轉(zhuǎn)向重化工業(yè)，進而轉(zhuǎn)向技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)。雁行理論認為先行國（地區(qū)）與后期國（地區(qū)）之間存在著一種梯度的產(chǎn)業(yè)傳遞和吸納的動態(tài)過程，由此形成了先行國（地區(qū)）和后期國（地區(qū)）一定時期內(nèi)的產(chǎn)業(yè)循環(huán)和連鎖型變化機制，促進了后起國（地區(qū)）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向著更高層次轉(zhuǎn)換。這一理論要求將本國產(chǎn)業(yè)開展與國際市場密切聯(lián)系起來，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)國際化。第二節(jié)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動的影響因素一、供給因素對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動的影響(一)供給因素對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動的影響(二)人口因素(三)技術(shù)進步(四)資金供給狀況(五)商品供給狀況(六)環(huán)境因素(七)文化環(huán)境(八)法律環(huán)境二、需求因素對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動的影響(一)消費需求1、人口的增加和人均收入水平的變化2、個人消費結(jié)構(gòu)3、中間需求和最終需求的比例4、消費和投資的比例。(二)投資需求投資是企業(yè)擴大再生產(chǎn)和產(chǎn)業(yè)擴張的重要條件之一。資金向不同產(chǎn)業(yè)方向投入所形成投資配置量的比例就是投資結(jié)構(gòu)。不同方向的投資是改變已有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的直接原因：1、對創(chuàng)造新的需求投資，將形成新的產(chǎn)業(yè)而改變原有的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；2、對局部產(chǎn)業(yè)投資，將推動這些產(chǎn)業(yè)比未投資的那局部產(chǎn)業(yè)以更快的速度擴大，從而影響原有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；3、對全部產(chǎn)業(yè)投資，但投資比例不同，則會引起各產(chǎn)業(yè)開展程度的差異，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的相應(yīng)變化。三、國際貿(mào)易因素對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動的影響國際貿(mào)易是通過本國產(chǎn)品出口刺激本國需求增長和外國產(chǎn)品的進口以增加國內(nèi)供給來影響本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的。1、進出口貿(mào)易有利于各國發(fā)揮自己的比較優(yōu)勢，獲得比較利益。2、進出口貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的主要影響有：①資源、商品、勞務(wù)的出口，對國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的開展起推動作用；②國內(nèi)緊缺資源、勞務(wù)的進口，可以彌補本國生產(chǎn)該類商品的產(chǎn)業(yè)缺乏，同時進口某些新產(chǎn)品、新技術(shù)還對開拓本國市場、為本國開展同類產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造有利條件，有利于推動本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化。四、國際投資因素對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動的影響國際投資也是影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動的一個重要因素。國際投資包括本國資本的流出、即本國企業(yè)在外國的投資以及外國資本的流人即外國企業(yè)在本國的投資。對外投資會導(dǎo)致本國產(chǎn)業(yè)的對外轉(zhuǎn)移，外國投資則促使國外產(chǎn)業(yè)的對內(nèi)轉(zhuǎn)移。這兩方面都會引起國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化。五、其他因素對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動的影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化除了受到上述各種供給因素和需求因素的影響外，還受到政府經(jīng)濟政策和市場等因素的影響。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化受到政府產(chǎn)業(yè)政策的影響最直接。市場是社會資源配置的重要手段，市場給出的信號直接引導(dǎo)人們的投資與消費行為，進而影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動。因此，市場法規(guī)與機制的完善程度也成為影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的因素之一。應(yīng)該意識到，政治、經(jīng)濟、社會文化等因素的因素影響是相互交織在一起的，綜合影響現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及其未來的開展變化。第八章優(yōu)化第一節(jié)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化概述一、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的含義與內(nèi)容（一）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的含義產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化是指推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高度化開展的過程。（二）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的內(nèi)容1、供給結(jié)構(gòu)的優(yōu)化2、需求結(jié)構(gòu)的優(yōu)化3、國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化4、國際投資結(jié)構(gòu)的優(yōu)化二、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)

（一）產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)效應(yīng)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)主要講產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的作用對經(jīng)濟增長所產(chǎn)生的效果，即對經(jīng)濟增長發(fā)揮著一種特殊的作用。1、關(guān)聯(lián)效應(yīng)，指某個產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟活動通過產(chǎn)業(yè)互相關(guān)聯(lián)的活動效應(yīng)影響其他產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟活動。2、前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)3、后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)（二）產(chǎn)業(yè)的擴散效應(yīng)一些具備比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)向周邊擴散，推進了周邊的工業(yè)化進程。羅斯托：某些產(chǎn)業(yè)部門在各個歷史間歇的增長中，“不合比例增長〞的作用對其他關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的影響。1、回憶效應(yīng)，指主導(dǎo)部門增長對為自己提供生產(chǎn)資料的部門發(fā)生的影響。2、旁側(cè)效應(yīng)，指主導(dǎo)部門成長對它周圍地區(qū)在社會經(jīng)濟開展方面所起的作用。3、前項效應(yīng)指主導(dǎo)部門對新興工業(yè)、新技術(shù)、新質(zhì)量、新能源的出現(xiàn)的誘導(dǎo)作用。（三）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的其他效應(yīng)如供給效應(yīng)、需求效應(yīng)。三、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的機理產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的機理就是通過四步過程實現(xiàn)國民經(jīng)濟的持續(xù)快速增長：1、調(diào)整影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的決定因素2、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得到優(yōu)化3、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)發(fā)揮作用4、國民經(jīng)濟在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)的積極作用下取得比正常增長速度快得多的增長第二節(jié)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化一、創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化（一）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的含義產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化主要是指產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從低水平狀態(tài)向高水平狀態(tài)的開展，是一個動態(tài)的過程。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的特征（二）創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的影響1、創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的直接影響：投入生產(chǎn)要素，增加本產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出，獲得創(chuàng)新收益；2、創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)