期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》測試卷第一部分單選題(50題)1、中國金融期貨交易所、期貨公司應當加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守金融期貨交易相關法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務規(guī)則，持續(xù)開展投資者（）。

A.法制教育

B.風險教育

C.道德教育

D.認知教育

【答案】：B

【解析】本題考查金融期貨交易中對投資者的教育內容。在金融期貨交易領域，風險是一個核心要素。中國金融期貨交易所和期貨公司加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，目的在于保障金融期貨市場的穩(wěn)定與健康發(fā)展。而督促投資者遵守金融期貨交易相關法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務規(guī)則，持續(xù)開展的教育應當緊密圍繞市場的關鍵特性。選項A，法制教育主要側重于讓投資者了解法律法規(guī)，雖然法律法規(guī)是市場運行的基礎，但單純的法制教育不能全面涵蓋投資者在金融期貨交易中面臨的各種不確定性和潛在損失等風險問題。選項C，道德教育主要強調的是在交易過程中的道德規(guī)范和職業(yè)操守，它對于維護市場的公平和誠信有一定作用，但并非是最核心、最直接針對金融期貨交易特點的教育內容。選項D，認知教育范圍較為寬泛，沒有針對性地突出金融期貨交易中投資者需要特別關注的風險因素。選項B，風險教育能夠讓投資者充分認識到金融期貨交易中存在的各種風險，如市場風險、信用風險等，促使投資者在交易過程中更加謹慎，合理地評估自身的風險承受能力，從而更好地遵守相關規(guī)則，保障自身和市場的利益。所以，持續(xù)開展投資者風險教育是符合金融期貨交易管理需求的正確做法，本題答案選B。2、期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。

A.經營利潤的30%

B.經營利潤的20%

C.手續(xù)費收入的30%

D.手續(xù)費收入的20%

【答案】：D"

【解析】該題正確答案選D。在期貨交易的規(guī)則體系中，期貨交易所按照手續(xù)費收入的20%比例提取風險準備金，并且此風險準備金需單獨核算、專戶存儲。A選項經營利潤的30%、B選項經營利潤的20%以及C選項手續(xù)費收入的30%均不符合相關規(guī)定要求，所以本題應選D。"3、期貨公司首席風險官連續(xù)（）次不參加培訓的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司首席風險官不參加培訓相關監(jiān)管措施對應的不參加培訓次數(shù)規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司首席風險官連續(xù)2次不參加培訓的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以本題應選A選項。4、《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第六條規(guī)定，期貨公司應當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。董事會選聘首席風險官，應當將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標準。

A.半年

B.一年

C.三年

D.七年

【答案】：C"

【解析】題目中雖未明確指出具體問題，但結合選項推測，問題可能是關于某一事項的時間期限。從引用內容看，僅提及《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》中期貨公司提名、聘任首席風險官的相關規(guī)定，未直接給出與選項相關的信息。不過答案為C，即三年，可推測在該規(guī)定的其他部分或者這一制度的背景中有關于三年這一時間期限的規(guī)定，可能涉及如首席風險官的任期、相關資格的有效期等方面，但因未提供更多信息，無法精準指出對應內容。"5、申請期貨公司總經理、副總經理的任職資格，應當具有從事期貨業(yè)務（）年以上經驗。或者其他金融業(yè)務（）年以上經驗，或者法律、會計業(yè)務（）年以上經驗。

A.1;2;3

B.3;4;5

C.4;5;6

D.3;3;5

【答案】：B

【解析】本題考查申請期貨公司總經理、副總經理任職資格所需的工作經驗年限。對于申請期貨公司總經理、副總經理的任職資格，存在不同業(yè)務領域的年限要求，分別為從事期貨業(yè)務、其他金融業(yè)務、法律或會計業(yè)務的工作經驗年限。接下來對各選項進行分析：-A選項：從事期貨業(yè)務1年以上經驗、其他金融業(yè)務2年以上經驗、法律或會計業(yè)務3年以上經驗，該年限組合不符合相關規(guī)定，所以A選項錯誤。-B選項：從事期貨業(yè)務3年以上經驗、其他金融業(yè)務4年以上經驗、法律或會計業(yè)務5年以上經驗，此年限組合與規(guī)定一致，所以B選項正確。-C選項：從事期貨業(yè)務4年以上經驗、其他金融業(yè)務5年以上經驗、法律或會計業(yè)務6年以上經驗，該組合不符合規(guī)定的年限要求，所以C選項錯誤。-D選項：從事期貨業(yè)務3年以上經驗、其他金融業(yè)務3年以上經驗、法律或會計業(yè)務5年以上經驗，其中其他金融業(yè)務的年限不符合規(guī)定，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。6、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自做出決定之日起5個工作日內，向（）報告。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會或派出機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員時，在自做出決定之日起5個工作日內，需向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告。中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構能更直接、有效地對轄區(qū)內期貨公司進行監(jiān)管和管理，所以應向其報告。而中國證券監(jiān)督管理委員會是全國性的監(jiān)管機構，任務更側重于宏觀層面的政策制定和總體監(jiān)管；僅提及中國證券監(jiān)督管理委員會或派出機構表達不準確；中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非任用報告的接收主體。因此本題正確答案選A。"7、期貨投資者保障基金的籌集.管理和使用的具體辦法，由（）制定。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同人民銀行

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用具體辦法的制定主體。依據(jù)相關規(guī)定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，需由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門來制定。選項A僅提及國務院期貨監(jiān)督管理機構，未體現(xiàn)會同國務院財政部門，不全面；選項C會同的主體是人民銀行，不符合規(guī)定；選項D會同的主體是中國期貨業(yè)協(xié)會，也不符合要求。因此，正確答案是B。8、中國證券監(jiān)督管理委員會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務資格申請之日起（）個月內做出批準或者不予批準的決定。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：B

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務資格申請的審批時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務資格申請之日起2個月內做出批準或者不予批準的決定。所以本題正確答案選B。9、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經（）批準。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家工商總局

【答案】：B

【解析】該題的正確答案選B。在期貨市場管理體系中，中國證監(jiān)會是對期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構，承擔著監(jiān)管期貨交易所等重要職責。期貨交易所變更名稱、注冊資本等重要事項，會對期貨市場的穩(wěn)定和規(guī)范運行產生影響，需要經過嚴格審批。中國證監(jiān)會具有專業(yè)的監(jiān)管能力和職責權限，能夠從維護市場秩序、保護投資者合法權益等方面進行全面考量和審查，所以其有權批準期貨交易所變更名稱、注冊資本等事宜。而財政部主要負責國家財政收支、財稅政策等宏觀財政事務的管理，與期貨交易所的具體審批事項無直接關聯(lián)；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務和傳導作用，不具備對期貨交易所重要變更的批準權限；國家工商總局主要負責市場主體登記注冊、市場秩序監(jiān)管等工商行政管理工作，并非期貨交易所重要變更事項的審批主體。因此，本題應選B。10、期貨公司及其分支機構的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在（）個工作日內在中國證券監(jiān)督管理委員會指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證券監(jiān)督管理委員會重新申領。

A.10

B.15

C.30

D.45

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司及其分支機構許可證遺失或滅失后的處理規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司及其分支機構的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在30個工作日內在中國證券監(jiān)督管理委員會指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證券監(jiān)督管理委員會重新申領。所以本題正確答案為C選項。11、期貨交易所對期貨公司強行平倉數(shù)額應當與期貨公司（）。

A.需追加的保證金數(shù)額完全相同

B.持倉占用的保證金數(shù)額完全相同

C.需追加的保證金數(shù)額基本相當

D.持倉占用的保證金數(shù)額基本相當

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所對期貨公司強行平倉數(shù)額的規(guī)定。在期貨交易里，當期貨公司保證金不足時需要追加保證金。期貨交易所對期貨公司強行平倉，目的是讓期貨公司的保證金水平達到規(guī)定要求，所以強行平倉數(shù)額應當與期貨公司需追加的保證金數(shù)額基本相當。選項A“完全相同”表述過于絕對，在實際操作中，由于市場情況的動態(tài)變化等因素，很難做到強行平倉數(shù)額與需追加的保證金數(shù)額絲毫不差地完全相同；選項B“持倉占用的保證金數(shù)額”與強行平倉數(shù)額并無直接對應關系，強行平倉是為了補充不足的保證金，而非與持倉占用的保證金數(shù)額匹配；選項D同理，也是錯誤的。因此，本題的正確答案是C。12、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起（）日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司發(fā)生重大事件時向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。所以答案選B。13、下列關于期貨公司首席風險官的表述，錯誤的是（）。

A.首席風險官向期貨公司董事會負責

B.期貨公司可以根據(jù)公司風險管理的需要決定設立首席風險官崗位

C.首席風險官對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)督、檢查

D.首席風險官對期貨公司的風險管理進行監(jiān)督、檢查

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風險官的相關規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A：首席風險官向期貨公司董事會負責。這是符合規(guī)定的，首席風險官需要向董事會匯報工作并對其負責，以保證公司的風險管控措施能得到董事會層面的支持和監(jiān)督，所以該選項表述正確。選項B：根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當設首席風險官，而不是可以根據(jù)公司風險管理的需要決定設立首席風險官崗位。這是為了保障期貨公司的穩(wěn)健運營，加強對風險的管理和監(jiān)督，所以該選項表述錯誤。選項C：首席風險官的職責之一就是對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)督、檢查。這有助于確保公司的運營活動符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，避免因違規(guī)行為帶來的風險和損失，所以該選項表述正確。選項D：首席風險官要對期貨公司的風險管理進行監(jiān)督、檢查。通過監(jiān)督和檢查，及時發(fā)現(xiàn)公司在風險管理方面存在的問題，并提出改進建議，以提高公司的風險管理水平，所以該選項表述正確。綜上，答案選B。14、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能。以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務。并（）。

A.維護投資者的合法權益

B.滿足投資者的各項要求

C.量大限度維護投資者利益

D.為投資者創(chuàng)造最大收益

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為投資者提供服務時應遵循的原則。選項A：維護投資者的合法權益是期貨從業(yè)人員的重要職責之一。以專業(yè)技能，秉持小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者服務，其核心目標就是要保障投資者的合法權益不受侵害，該選項符合從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)要求，故A選項正確。選項B：投資者的各項要求不一定都是合理合法的，期貨從業(yè)人員不能不加甄別地去滿足投資者的所有要求，對于不合理或不合法的要求應予以拒絕并進行正確引導，所以該選項錯誤。選項C：“最大限度維護投資者利益”表述不準確，從業(yè)人員應維護的是投資者的合法權益，而不是無原則地追求所謂的“最大限度利益”，因為在市場環(huán)境中存在各種不確定性和風險，無法保證所謂的“最大限度”利益，故該選項錯誤。選項D：市場具有不確定性和風險性，期貨從業(yè)人員無法確保為投資者創(chuàng)造最大收益。從業(yè)人員的職責是按照專業(yè)和規(guī)范為投資者服務、維護其合法權益，而不是承諾為投資者創(chuàng)造最大收益，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。""15、期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的()。

A.商業(yè)機密

B.投資決策計劃信息

C.資金狀況

D.盈利狀況

【答案】：B

【解析】該題正確答案為B。逐一分析各選項：-選項A，商業(yè)機密通常是企業(yè)在商業(yè)活動中具有一定商業(yè)價值且采取保密措施的信息。一般來說，期貨交易中客戶的商業(yè)機密并非期貨公司禁止泄露的關鍵內容，與期貨交易決策及后果承擔的直接關聯(lián)性不大。-選項B，投資決策計劃信息屬于客戶進行期貨交易的重要隱私內容。客戶自主做出期貨交易決策并獨立承擔后果，投資決策計劃信息是客戶決策過程中的關鍵部分，期貨公司有義務保護其不被泄露，所以該項正確。-選項C，資金狀況雖然也是客戶的重要信息，但它相對比較宏觀，并且在期貨交易中可能會基于交易需要在一定范圍內有適當披露或監(jiān)管要求，并非是絕對不得泄露的核心信息。-選項D，盈利狀況在期貨交易中是動態(tài)變化的結果，且可能會在一定程度上受到市場等多種因素影響，其重要性不如投資決策計劃信息與客戶自主決策和后果承擔的關聯(lián)性緊密。16、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構

C.期貨公司營業(yè)部所在地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的核準主體。選項A：依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準，該選項正確。選項B：工商行政管理機構主要負責市場主體登記注冊、市場監(jiān)管等工商行政管理方面的事務，并不負責核準期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，所以該選項錯誤。選項C：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利機構，其主要職能圍繞期貨交易的組織和管理等，不具備核準期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的職責，因此該選項錯誤。選項D：核準期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的是營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構，而非期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。17、（）應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.保障基金管理機構

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查保障基金專用賬戶的設立主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并非設立保障基金資金專用賬戶的主體。選項B，財政部主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，分析預測宏觀經濟形勢，參與制定宏觀經濟政策等工作，不承擔以保障基金名義設立資金專用賬戶的職責。選項C，保障基金管理機構負責保障基金的管理與運作，為確保保障基金的安全和規(guī)范使用，應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金，所以該選項正確。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責以保障基金名義設立專用賬戶。綜上，答案選C。18、根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以（）規(guī)定的保證金比例為標準。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查對審查期貨公司或客戶是否透支交易時保證金比例標準的規(guī)定。依據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，在審查期貨公司或者客戶是否透支交易時，應當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準。這是因為期貨交易所作為期貨交易的核心組織和管理機構，制定了統(tǒng)一、規(guī)范的交易規(guī)則和保證金標準，以此來保障期貨交易的公平、公正、有序進行。期貨公司是為客戶提供期貨交易服務的中介機構，中國證監(jiān)會是對期貨市場進行監(jiān)督管理的政府部門，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它們均不是規(guī)定審查透支交易時保證金比例的主體。所以本題的正確答案是A選項。19、期貨經營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨經營機構保存與履行投資者適當性管理職責有關信息和資料的期限規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨經營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，包括匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，且保存期限不得少于20年。因此本題正確答案選D。"20、某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構均是上海期貨交易所的會員。

A.5000

B.4000

C.3000

D.2000

【答案】：D"

【解析】本題文本僅說明了某期貨交易所實行會員制，甲、乙機構均是上海期貨交易所的會員，以及提供了選項A.5000、B.4000、C.3000、D.2000，但未給出具體題目內容。僅已知答案是D，由于缺乏題目問題，無法為該題提供具體解析。若能補充完整題目，可進一步為本題生成解析。"21、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》,期貨從業(yè)人員受到紀律懲戒后，享有（）權利

A.上訴

B.申訴

C.申請行政復議

D.抗辯

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析來確定正確答案。選項A：上訴上訴通常是指當事人對人民法院所作的尚未發(fā)生法律效力的一審判決、裁定或評審決定，在法定期限內，依法聲明不服，提請上一級人民法院重新審判的活動。而期貨從業(yè)人員受到紀律懲戒并非是法院的判決、裁定等，所以不涉及上訴的權利，該選項錯誤。選項B：申訴當期貨從業(yè)人員受到紀律懲戒后，其享有申訴的權利。申訴是指公民、法人或其他組織，認為對某一問題的處理結果不正確，而向國家的有關機關申述理由，請求重新處理的行為。在期貨從業(yè)人員管理中，這種申訴權利能保障從業(yè)人員在受到紀律懲戒時有表達自身意見、維護自身合法權益的途徑，所以該選項正確。選項C：申請行政復議申請行政復議是指公民、法人或者其他組織認為行政主體的具體行政行為違法或不當侵犯其合法權益，依法向主管行政機關提出復查該具體行政行為的申請。期貨從業(yè)人員受到的紀律懲戒一般并非行政主體的具體行政行為，因此通常不適用申請行政復議的方式，該選項錯誤。選項D：抗辯抗辯一般是指在訴訟或仲裁過程中，一方當事人針對對方當事人的主張和理由提出反駁和辯解。期貨從業(yè)人員受到紀律懲戒的情況不屬于訴訟或仲裁場景下的抗辯范疇，所以不享有此權利，該選項錯誤。綜上，正確答案是B。22、直接持有期貨公司5%以上股權的境外股東，應當持續(xù)經營（）年以上，近（）年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構或者行政、司法機關的重大處罰。

A.3；3

B.3；5

C.5；5

D.5；3

【答案】：D

【解析】本題考查直接持有期貨公司5%以上股權的境外股東的相關持續(xù)經營和合規(guī)要求。對于直接持有期貨公司5%以上股權的境外股東，其應當持續(xù)經營5年以上，這一規(guī)定是為了確保境外股東具有足夠的經營經驗和穩(wěn)定性，能夠為期貨公司的長期發(fā)展提供有力支持。同時，要求其近3年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構或者行政、司法機關的重大處罰，這是為了保證境外股東具備良好的合規(guī)記錄和信譽，避免將不良風險引入期貨公司。所以答案是D。23、按照《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風險官的主要判斷標準的是（）。

A.是否誠信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經歷

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的相關內容，對每個選項進行分析，從而判斷出不屬于選聘首席風險官主要判斷標準的選項。選項A：是否誠信守法誠信守法是擔任首席風險官的重要基礎。首席風險官需要對期貨公司的合規(guī)運營和風險管理負責，只有具備誠信守法的品質，才能在工作中秉持公正、客觀的態(tài)度，有效履行職責，維護公司和投資者的合法權益。所以該項屬于選聘首席風險官的主要判斷標準。選項B：是否熟悉期貨法律法規(guī)期貨行業(yè)是一個受到嚴格監(jiān)管的行業(yè)，其運營涉及眾多期貨法律法規(guī)。首席風險官的主要職責之一就是監(jiān)督期貨公司遵守相關法律法規(guī)，防范法律風險。因此，熟悉期貨法律法規(guī)是首席風險官能夠有效開展工作的必備條件，該項屬于選聘首席風險官的主要判斷標準。選項C：是否符合規(guī)定的任職條件《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》對首席風險官的任職條件作出了明確規(guī)定，這些規(guī)定是確保首席風險官具備相應能力和素質，能夠勝任該職位的重要依據(jù)。只有符合規(guī)定的任職條件，才能選聘為首席風險官，該項屬于選聘首席風險官的主要判斷標準。選項D：是否具有期貨公司高級管理人員的任職經歷雖然具有期貨公司高級管理人員的任職經歷可能會為擔任首席風險官帶來一定的經驗優(yōu)勢，但這并不是選聘首席風險官的主要判斷標準。選聘首席風險官更注重候選人的誠信守法情況、對期貨法律法規(guī)的熟悉程度以及是否符合規(guī)定的任職條件等方面。所以該項不屬于選聘首席風險官的主要判斷標準。綜上，答案選D。24、下列不屬于制定《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)是（）。

A.《期貨交易管理條例》

B.《刑法》

C.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

D.《期貨公司管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》制定所依據(jù)的法律法規(guī)來對各選項進行分析?！镀谪浌臼紫L險官管理規(guī)定（試行）》第一條明確指出，為了完善期貨公司治理結構，加強內部控制和風險管理，促進期貨公司依法穩(wěn)健經營，維護期貨投資者合法權益，根據(jù)《期貨交易管理條例》《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，制定本規(guī)定。-選項A：《期貨交易管理條例》是制定《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)之一，所以該選項不符合題意。-選項B：《刑法》主要是規(guī)定犯罪和刑罰的法律，并非制定《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)，該選項符合題意。-選項C：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》屬于制定《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)，所以該選項不符合題意。-選項D：《期貨公司管理辦法》同樣是制定《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)，所以該選項不符合題意。綜上，答案選B。25、某期貨公司接受客戶李某委托為其進行白糖期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結經驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經驗，預測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為李某下達交易指令。結果白糖期貨價格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。

A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令

C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所

D.以上都不是

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)題干中期貨公司的行為，逐一分析各選項。選項A：題干中并未提及期貨公司存在隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令的行為。李某是根據(jù)白糖期貨近期表現(xiàn)，自行總結經驗后下達交易指令的，并非受期貨公司隱瞞重要事項的誘騙，所以該選項不符合題意。選項B：題干中沒有體現(xiàn)期貨公司使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。李某下達交易指令是基于自己對行情的判斷，而非期貨公司使用不正當手段誘導，因此該選項也不正確。選項C：題干明確指出，李某下達了買入白糖期貨合約50手的交易指令，但期貨公司根據(jù)自身經驗預測行情后，擅自做主沒有為李某下達交易指令。這顯然屬于未將客戶交易指令下達到期貨交易所的情況，該選項符合題意。綜上，答案選C。26、王某于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，王某發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經營中存在風險隱患，于是王某依法對其進行質詢和調查，但是甲期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，王某不宜進一步調查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》各條款的規(guī)定，分析案例中王某的行為，進而確定其違反的規(guī)定條款。選項A：第九條《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第九條通常是關于首席風險官的相關任免等方面的內容，案例中并未涉及王某任免相關違反此條規(guī)定的情況，所以該選項不符合要求。選項B：第十二條第十二條可能是關于首席風險官的其他一般性職責或履職規(guī)范，但案例中所呈現(xiàn)的王某行為并非違反此條規(guī)定所描述的情形，所以該選項不正確。選項C：第十八條《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十八條規(guī)定，首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。案例中王某盛怒之下遂提出辭職，顯然未按規(guī)定提前30日向期貨公司董事會提出申請并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構，違反了第十八條規(guī)定，該選項正確。選項D：第三十一條第三十一條主要是關于首席風險官不履行職責或有嚴重違規(guī)行為時的后果和處理措施等內容，而案例中重點是王某提出辭職的程序問題，并非此條規(guī)定所針對的情形，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。27、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應當及時移送（）處理。

A.中國證監(jiān)會

B.檢察院

C.中國證監(jiān)會派出機構

D.法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需行政處罰時的移送處理部門?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應當及時移送中國證監(jiān)會處理。選項A正確。選項B，檢察院主要負責對犯罪行為進行審查起訴等工作，在本題涉及的期貨從業(yè)人員行政處罰的移送處理方面并非正確的移送對象。選項C，中國證監(jiān)會派出機構是中國證監(jiān)會的下屬機構，在本題這種需要給予行政處罰移送的環(huán)節(jié)，是應移送至中國證監(jiān)會而非其派出機構。選項D，法院主要負責對各類案件進行審判工作，與行政處罰的移送處理關聯(lián)不大，不是該情形下的移送部門。綜上，答案選A。28、下列關于期貨公司及其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢服務的表述，正確的是（）。

A.可以向客戶作獲利保證

B.不得以虛假信息或者內幕消息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務，如以市場傳言為依據(jù)，應當給予特別聲明

C.在任何情形下，都不得接受客戶委托代為從事期貨交易

D.經期貨公司董事會批準，可以以個人名義收取服務報酬

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢服務的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A期貨市場具有不確定性和風險性，期貨公司及其從業(yè)人員不能向客戶作獲利保證。因為期貨價格受到多種因素影響，包括宏觀經濟狀況、政策法規(guī)、市場供需等，這些因素復雜多變，無法準確預測獲利情況。向客戶作獲利保證可能會誤導客戶，使其忽視投資風險，不符合期貨投資咨詢服務的規(guī)范，所以選項A錯誤。選項B期貨公司及其從業(yè)人員不得以虛假信息、內幕消息或者市場傳言等為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務。市場傳言本身缺乏可靠依據(jù)，具有不確定性和誤導性，即使給予特別聲明也不能以此為依據(jù)提供服務，這樣才能保證投資咨詢服務的真實性和可靠性，所以選項B錯誤。選項C期貨公司及其從業(yè)人員在任何情形下，都不得接受客戶委托代為從事期貨交易。這是為了防范利益沖突和道德風險，確保期貨交易的公平、公正和透明。如果期貨公司及其從業(yè)人員接受客戶委托代為交易，可能會出現(xiàn)挪用客戶資金、操縱交易等違規(guī)行為，損害客戶利益，所以選項C正確。選項D期貨公司及其從業(yè)人員不能以個人名義收取服務報酬。期貨投資咨詢服務是期貨公司的業(yè)務活動，服務報酬應通過公司正規(guī)的財務渠道收取，以體現(xiàn)公司的統(tǒng)一管理和規(guī)范運營。以個人名義收取服務報酬可能導致財務管理混亂、偷稅漏稅等問題，同時也不利于監(jiān)管部門的監(jiān)督管理，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。29、公司制期貨交易所董事長行使的職權不包括()。

A.主持股東大會.董事會會議和董事會正常工作

B.組織協(xié)調專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

D.組織實施股東大會.董事會通過的制度和決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所董事長的職權相關知識，對各選項逐一分析。A選項，主持股東大會、董事會會議和董事會正常工作，這是董事長的重要職責之一，有助于確保公司制期貨交易所決策機構的正常運轉和決策的順利進行，屬于董事長行使的職權。B選項，組織協(xié)調專門委員會的工作，能使專門委員會更好地發(fā)揮其專業(yè)職能，為董事會決策提供支持，是董事長工作的一部分，屬于董事長行使的職權。C選項，檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告，這有助于保障董事會決議能夠得到有效執(zhí)行，董事長承擔著監(jiān)督和反饋的職責，屬于董事長行使的職權。D選項，組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議一般是由期貨交易所的總經理來完成的，并非董事長的職權范疇。綜上所述，答案選D。30、某期貨公司營業(yè)部經理甲某，因某種原因辭職。后在另一期貨公司開戶從事期貨交易，但由于行情走勢不利而虧損，于是甲某提出期貨公司在開戶時未向其提示《期貨交易風險說明書》內容，并由其簽字或蓋章，因此要求期貨公司賠償其損失。根據(jù)司法解釋的相關規(guī)定，本案例中的民事責任應由()。

A.開戶的期貨公司承擔

B.原從業(yè)的期貨公司承擔

C.甲某本人承擔

D.甲某與期貨公司共同承擔

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關法律規(guī)定及案例中具體情況來確定民事責任承擔主體。在本案例中，甲某曾是期貨公司營業(yè)部經理，這表明其對期貨交易有一定的專業(yè)知識和經驗。甲某雖以期貨公司開戶時未向其提示《期貨交易風險說明書》內容并讓其簽字或蓋章為由，要求期貨公司賠償損失，但開戶從事期貨交易是其自主行為。按照一般的交易常理和邏輯，甲某作為專業(yè)人士，應當知曉期貨交易本身存在風險，即使期貨公司未履行提示《期貨交易風險說明書》內容及簽字蓋章的程序，也不影響甲某對期貨交易風險的認知。所以，甲某因行情走勢不利而造成的虧損，其民事責任應由其本人承擔。綜上所述，答案選C。31、甲欲申請設立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設立期貨交易所，應當提交相關的材料。下列各項中不屬于應當提交的材料的是()。

A.申請書

B.章程和交易規(guī)則草案

C.期貨交易所的經營計劃

D.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產情況

【答案】：D

【解析】本題是關于申請設立期貨交易所應提交材料的單項選擇題，解題關鍵在于明確申請設立期貨交易所所需的常規(guī)材料，并判斷各選項是否屬于其中。選項A申請書是申請設立期貨交易所的基礎文件，它是發(fā)起設立申請的正式表達，用于向相關管理部門表明設立期貨交易所的意愿和基本情況，所以申請書屬于應當提交的材料。選項B章程和交易規(guī)則草案明確了期貨交易所的組織架構、運營規(guī)則、會員管理等重要方面，是期貨交易所規(guī)范運作的重要依據(jù)。相關管理部門需要通過審查章程和交易規(guī)則草案，確保期貨交易所的運營符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，因此這也是申請時必須提交的材料。選項C期貨交易所的經營計劃體現(xiàn)了該交易所未來的發(fā)展方向、業(yè)務規(guī)劃、市場定位以及預期的經營成果等內容。它有助于相關管理部門評估該期貨交易所設立的可行性和合理性，以及對市場可能產生的影響，所以經營計劃屬于應當提交的材料。選項D理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產情況，與期貨交易所的設立申請并無直接關聯(lián)。設立期貨交易所重點關注的是其設立的必要性、可行性、組織架構、運營規(guī)則、經營計劃等方面，而成員的財產情況并非決定期貨交易所能否設立的關鍵因素，所以該項不屬于應當提交的材料。綜上，答案選D。32、首席風險官任期屆滿前，以下關于期貨公司擬免除首席風險官的職務的說法中正確的是。（）

A.不必將免除決定報告監(jiān)管部門

B.可隨時免除其職務

C.無正當理由不得免其職務

D.應提前3日將免除決定通知本人

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司擬免除首席風險官職務的相關規(guī)定。-選項A：期貨公司擬免除首席風險官的職務時，需要將免除決定報告監(jiān)管部門，這是為了確保監(jiān)管部門對期貨公司重要人事變動的知悉和監(jiān)督，所以“不必將免除決定報告監(jiān)管部門”說法錯誤。-選項B：首席風險官的職務不能隨意免除，其任免需要遵循相關規(guī)定和程序，并非可隨時免除，所以該選項錯誤。-選項C：依據(jù)相關規(guī)定，首席風險官任期屆滿前，期貨公司無正當理由不得免除其職務，這一規(guī)定保障了首席風險官履行職責的獨立性和穩(wěn)定性，該選項正確。-選項D：期貨公司擬免除首席風險官職務的，應當提前30日將免除決定通知本人，而不是3日，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。33、除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。

A.50％

B.60％

C.70％

D.80％

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易時對交易損失的賠償規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。所以本題正確答案為D選項。"34、中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置預警標準。規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的__________，規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的__________。（）

A.120％；90％

B.120％；80％

C.150％；90％

D.150％；80％

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標預警標準的規(guī)定。對于規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，為了提前防范風險，其預警標準要高于規(guī)定標準，即規(guī)定標準的120％；對于規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，預警標準要低于規(guī)定標準，即規(guī)定標準的80％。所以答案選B。35、期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，控股股東期末凈資產不低于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.5

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格時對控股股東期末凈資產的要求。在期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格時，對控股股東期末凈資產有著明確規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，控股股東期末凈資產不低于人民幣10億元。本題中，選項A的1億元、選項B的2億元、選項C的5億元均不符合規(guī)定，而選項D的10億元符合規(guī)定，所以答案選D。36、下列關于期貨交易所向會員收取保證金的表述，錯誤的是（）。

A.專用賬戶存儲不得挪用

B.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金

C.保證金分為結算準備金和結算擔保金

D.只能用于擔保期貨合約的履行

【答案】：C

【解析】本題可通過分析各選項內容，判斷其關于期貨交易所向會員收取保證金的表述是否正確，從而得出答案。選項A：期貨交易所向會員收取的保證金應存放在專用賬戶，且不得挪用。這是為了保證保證金的安全和專款專用，確保其能切實用于保障期貨交易的正常進行，該表述正確。選項B：在期貨交易中，期貨交易所可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金。這增加了保證金的形式，提高了市場的資金使用效率，同時也給予會員更多的靈活性，該表述正確。選項C：保證金分為結算準備金和交易保證金，而不是結算準備金和結算擔保金。結算準備金是指會員為了交易結算在交易所專用結算賬戶預先準備的資金；交易保證金是會員在交易所專用結算賬戶中確保合約履行的資金。所以該項表述錯誤。選項D：保證金的主要作用就是用于擔保期貨合約的履行。當會員無法履行合約時，就可以用保證金來彌補相關損失，以維護期貨市場的穩(wěn)定和正常運行，該表述正確。綜上，答案選C。37、申請獨立董事的任職資格，應當通過（）認可的資質測試。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構

【答案】：A"

【解析】該題答案選A。申請獨立董事的任職資格，應當通過中國證券監(jiān)督管理委員會認可的資質測試。中國證券監(jiān)督管理委員會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，在證券市場的規(guī)范與監(jiān)管方面承擔重要職責，獨立董事任職資格的資質測試由其認可，有利于統(tǒng)一標準和規(guī)范管理證券市場相關人員的任職要求。而中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨行業(yè)的自律管理；期貨交易所主要是組織和監(jiān)督期貨交易等；中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構主要是貫徹執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)和方針政策，依據(jù)中國證監(jiān)會的授權對轄區(qū)內的資本市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。所以本題正確答案是A選項。"38、期貨交易所的所得收益不能用于（）。

A.裝修期貨交易大廳

B.引進先進的期貨交易系統(tǒng)軟件

C.進行期貨投資

D.購置期貨交易監(jiān)控設備

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所的性質和相關規(guī)定來分析各選項。期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利性機構，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易，維護市場的正常運行和穩(wěn)定。-選項A：裝修期貨交易大廳，可以改善交易環(huán)境，提升交易的便利性和效率，有利于期貨交易的順利開展，屬于合理的用途。-選項B：引進先進的期貨交易系統(tǒng)軟件，能夠提高交易的速度、準確性和安全性，增強市場的競爭力和服務質量，是符合期貨交易所發(fā)展需求的合理支出。-選項C：期貨交易所的所得收益不能用于進行期貨投資。期貨交易所的核心職能是提供交易平臺和服務，若用其所得收益進行期貨投資，會使其具有參與者和管理者的雙重身份，容易引發(fā)利益沖突，破壞市場的公平、公正原則，不利于市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，所以該選項符合題意。-選項D：購置期貨交易監(jiān)控設備，有助于加強對期貨交易的實時監(jiān)控，防范市場風險，保障交易的合規(guī)性和安全性，是期貨交易所履行其監(jiān)管職責的必要舉措。綜上，答案選C。39、投資者期貨交易經歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近（）內期貨交易結算單作為證明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5牟

【答案】：C"

【解析】本題考查投資者期貨交易經歷證明的相關規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，投資者期貨交易經歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近3年內期貨交易結算單作為證明。因此本題正確答案選C。"40、期貨公司申請設立營業(yè)部應當具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查，近（）內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰。

A.6個月

B.11個月

C.1年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司申請設立營業(yè)部的條件中關于違法違規(guī)經營的時間限制規(guī)定。期貨公司申請設立營業(yè)部，需要滿足一系列條件，其中一項明確規(guī)定了未因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查，且近一定時間內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰。在本題所給的四個選項中：-選項A，6個月的時間限制相對較短，不符合相關法規(guī)對于期貨公司設立營業(yè)部在合規(guī)方面較為嚴格的要求設定。-選項B，11個月并非規(guī)范的法規(guī)時間界定，在相關法規(guī)中沒有這樣的規(guī)定。-選項C，根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請設立營業(yè)部要求近1年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰，該選項符合法規(guī)要求。-選項D，3年的時間跨度較長，與法規(guī)實際規(guī)定的時間不符。綜上，正確答案是C。41、中國證監(jiān)會派出機構應當在（）1二作日內對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個

【答案】：A"

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會派出機構對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準情況進行相關處理的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構應當在5個工作日內對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。所以本題正確答案選A。"42、王某申請某期貨公司總經理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構，可以做出以下（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】關于本題，正確答案選A。具體分析如下：對于申請期貨公司相關職務時提供虛假材料的行為，需依據(jù)相關規(guī)定來判斷應采取的懲罰措施。依據(jù)相關法規(guī)，若申請人在申請行政許可時提供虛假材料或有其他欺詐行為，中國證監(jiān)會及其派出機構可不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。選項A符合法規(guī)規(guī)定的對于此類提供虛假學歷證書申請職務行為的處理方式，所以該項正確。選項B，僅予以警告并處以3萬元以下罰款，未涵蓋不予受理或者不予行政許可這一關鍵處理措施，不符合完整的規(guī)定要求，所以該項錯誤。選項C，題干中重點在于針對王某個人申請行為的處理，而非要求期貨公司解聘該人員，該選項與法規(guī)針對申請人的處理規(guī)定不相符，所以該項錯誤。選項D，題干未提及情節(jié)嚴重的情況，而該選項說情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格，與題干所問的針對此次已明確情況應采取的懲罰措施不符，所以該項錯誤。43、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對于新設立的期貨公司，應當（）納入保障基金繳納范圍。

A.公司注冊時

B.自產生經紀業(yè)務收入后

C.業(yè)務許可審批后

D.公司成立后

【答案】：B

【解析】本題考查新設立期貨公司納入保障基金繳納范圍的時間規(guī)定。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》的相關規(guī)定，新設立的期貨公司應自產生經紀業(yè)務收入后納入保障基金繳納范圍。這是因為保障基金的繳納與期貨公司的業(yè)務運營和收入情況相關，只有在產生經紀業(yè)務收入后，才表明該期貨公司真正開始從事與投資者保障基金繳納相關的業(yè)務活動。選項A，公司注冊時只是完成了公司設立的登記程序，此時可能尚未開展實際的業(yè)務，也就不存在基于業(yè)務產生的繳納保障基金的基礎，所以該選項不正確。選項C，業(yè)務許可審批后，意味著公司獲得了開展相關業(yè)務的資格，但并不等同于已經實際開展業(yè)務并產生了經紀業(yè)務收入，故該選項也不符合規(guī)定。選項D，公司成立后，同樣不一定立即產生經紀業(yè)務收入，沒有收入也就無從按照規(guī)定繳納保障基金，所以該選項也錯誤。綜上，答案選B。44、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長

C.由監(jiān)事會

D.由總經理

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司聘任首席風險官的相關規(guī)定。根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應當根據(jù)公司章程的規(guī)定提名并聘任首席風險官。公司章程是公司組織和活動的基本準則，規(guī)定了公司內部治理結構、決策程序等重要內容。在聘任首席風險官這一重要事項上，依據(jù)公司章程的規(guī)定進行操作，有助于確保聘任過程的規(guī)范性、合法性和公正性，保障公司治理的有序進行。而選項B由董事長提名并聘任、選項C由監(jiān)事會提名并聘任、選項D由總經理提名并聘任，均不符合相關規(guī)定。所以本題正確答案是A。45、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.不得以他人名義參與期貨交易

B.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D.除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現(xiàn)任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的相關知識。破題點在于分析題干中劉某的行為特點，并與各個選項所涉及的準則進行對比。分析題干劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，在未獲得所在機構甲期貨公司同意的情況下，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，這可能會使劉某在兩個期貨公司的業(yè)務之間產生實際或潛在的利益沖突。對選項進行逐一分析A選項：“不得以他人名義參與期貨交易”，題干中劉某并沒有以他人名義參與期貨交易的行為，所以該選項不符合題意。B選項：“不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，題干中未提及劉某有虛假宣傳、誘騙客戶的相關內容，因此該選項也不正確。C選項：“不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金”，題干重點在于劉某私下將客戶介紹給其他公司這一行為，而非返還傭金的問題，所以該選項也不符合。D選項：“除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現(xiàn)任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務”，劉某私下將客戶介紹給乙期貨公司的行為，實際上已經產生了可能與甲期貨公司業(yè)務利益相沖突的情況，且未得到甲期貨公司的同意，違反了該準則。綜上，本題答案選D。46、機構任用具有期貨從業(yè)人員資格考試合格證明人員且為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請，應符合的條件不包括（）。

A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B.已被本機構聘用

C.最近三年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)人員資格

D.有三年以上金融業(yè)務經驗

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員資格申請應符合的條件，對各選項進行逐一分析。選項A品行端正，具有良好的職業(yè)道德是期貨從業(yè)人員應具備的基本素質和要求。只有具備良好的品德和職業(yè)道德，才能在期貨業(yè)務活動中遵守相關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，維護市場秩序和投資者利益，所以這是機構任用人員并為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請應符合的條件，該選項不符合題意。選項B已被本機構聘用是辦理期貨從業(yè)人員資格申請的基礎條件。只有被機構聘用，才會涉及機構為其申請資格的事宜，這是合理且必要的前提，所以該選項不符合題意。選項C最近三年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)人員資格，這是對從業(yè)人員合規(guī)性的要求。如果從業(yè)人員在近期有因違法違規(guī)被撤銷資格的情況，說明其存在不良記錄，可能不適合從事相關業(yè)務，所以這也是機構任用并為其申請資格應符合的條件，該選項不符合題意。選項D期貨從業(yè)人員資格申請并沒有要求必須有三年以上金融業(yè)務經驗。機構任用具有期貨從業(yè)人員資格考試合格證明人員并為其辦理資格申請，主要側重于考察人員的品行、聘用情況以及合規(guī)記錄等方面，而不是金融業(yè)務經驗時長，該選項符合題意。綜上，本題答案選D。47、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的施行時間是（）。

A.2006年3月28日

B.2007年3月28日

C.2014年10月29日

D.2008年4月15日

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的施行時間?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》于2014年10月29日施行，因此正確答案是C選項。A選項2006年3月28日并非該辦法的施行時間；B選項2007年3月28日也不符合；D選項2008年4月15日同樣不正確。48、證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司違法違規(guī)行為的罰款倍數(shù)規(guī)定。依據(jù)相關法規(guī)，對于證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶的行為，應責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。因此本題正確答案選C。49、期貨公司申請設立分支機構，應當具備未因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查，近（）年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰的條件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司申請設立分支機構應具備的條件。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請設立分支機構，應當滿足未因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查，且近1年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰這一條件。所以本題正確答案為A選項。"50、自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為首席風險官不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司人員任用相關規(guī)定中關于不適當人選任用限制時長的知識點。根據(jù)相關規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為首席風險官不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。因此該題的正確答案是B。第二部分多選題(20題)1、期貨公司申請使用期貨投資者保障基金前，需要先完成的事項包括（）。

A.積極清理資產并變現(xiàn)處置

B.先以自由資金和變現(xiàn)資產彌補保證金缺口

C.核實投資者保證金權益及損失

D.申請注銷期貨經紀業(yè)務許可證

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)期貨公司申請使用期貨投資者保障基金的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A在申請使用期貨投資者保障基金前，期貨公司積極清理資產并變現(xiàn)處置是必要的前置工作。清理資產并變現(xiàn)處置有助于期貨公司盡可能地自行解決部分資金問題，減少對保障基金的依賴，同時也能更清晰地了解自身的資產狀況，所以選項A正確。選項B按照規(guī)定，期貨公司需要先以自有資金和變現(xiàn)資產彌補保證金缺口。這是因為保障基金是在期貨公司自身無法完全彌補投資者保證金損失時才發(fā)揮作用的，先使用自有資金和變現(xiàn)資產進行彌補，可以體現(xiàn)期貨公司自身應承擔的責任，所以選項B正確。選項C核實投資者保證金權益及損失是申請使用期貨投資者保障基金的重要環(huán)節(jié)。只有準確核實投資者保證金權益及損失，才能確定需要使用保障基金的具體金額，確保保障基金的合理使用，所以選項C正確。選項D申請注銷期貨經紀業(yè)務許可證并不是期貨公司申請使用期貨投資者保障基金前需要先完成的事項。申請使用保障基金主要是為了彌補投資者的保證金損失，與注銷業(yè)務許可證并無直接的前置關聯(lián)，所以選項D錯誤。綜上，答案選ABC。2、下列關于持有期貨公司5%以上股權的股東報告義務的表述，錯誤的有（）。

A.期貨公司股東所持有的期貨公司股權被凍結.查封的，應當通知期貨公司

B.期貨公司股東所持有的期貨公司股權被凍結.查封的，應當向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告

C.住所或法定代表人變更的，應當通知期貨公司

D.涉嫌重大違法違規(guī)，被有關機關調查.采取強制措施的，應當通知期貨公司

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東報告義務的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司股東所持有的期貨公司股權被凍結、查封的，應當通知期貨公司。該選項表述正確，所以不選A選項。選項B期貨公司股東所持有的期貨公司股權被凍結、查封的，只需通知期貨公司即可，無需向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，因此該選項表述錯誤。選項C期貨公司持有5%以上股權的股東或者實際控制人住所或法定代表人變更的，應當在5個工作日內通知期貨公司，而不是簡單的“通知期貨公司”，此表述不準確，所以該選項錯誤。選項D如果股東涉嫌重大違法違規(guī)，被有關機關調查、采取強制措施的，應當通知期貨公司，該選項表述正確，所以不選D選項。綜上，表述錯誤的是BC選項。3、期貨公司涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構調查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以區(qū)別情形，對其采取一定措施，下面表述不準確的是（）。

A.限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用

B.停止批準人員招聘

C.責令小股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利

D.責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關業(yè)務部門、分支機構的負責人員，或者禁止其上班

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)國務院期貨監(jiān)督管理機構對涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被調查的期貨公司可采取的措施，對各選項進行逐一分析。選項A限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用，是國務院期貨監(jiān)督管理機構在期貨公司涉嫌嚴重違法違規(guī)被調查時可以采取的合理措施。通過限制資金的調撥和使用，能夠防止公司在問題調查期間進行不當?shù)馁Y金運作，避免風險進一步擴大，保障期貨市場的穩(wěn)定和投資者的利益，所以該選項表述準確。選項B停止批準人員招聘并非是國務院期貨監(jiān)督管理機構對涉嫌嚴重違法違規(guī)的期貨公司可以采取的常規(guī)措施。招聘人員屬于公司正常的人力資源管理工作，與公司違法違規(guī)行為的調查和處理沒有直接的關聯(lián)性，且過度干涉公司的人員招聘可能會影響公司的正常運營，因此該選項表述不準確。選項C國務院期貨監(jiān)督管理機構可以責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利，而不是小股東?？毓晒蓶|對公司的決策和運營有更大的影響力，當公司出現(xiàn)嚴重違法違規(guī)問題時，對控股股東采取相關措施更有利于解決問題和規(guī)范公司治理。所以“責令小股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利”這一表述不準確。選項D國務院期貨監(jiān)督管理機構可以責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關業(yè)務部門、分支機構的負責人員，但禁止相關人員上班的表述不準確。責令更換相關人員是為了調整公司的管理層結構，以更好地解決公司存在的問題，而“禁止其上班”這種表述不符合規(guī)范的監(jiān)管措施表述方式，缺乏明確的法律依據(jù)和合理性，因此該選項表述不準確。綜上，答案選BCD。4、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國期貨業(yè)協(xié)會制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，內容包括（）。

A.紀律懲戒和申訴

B.從業(yè)資格考試、注冊和公示

C.后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查

D.執(zhí)業(yè)行為準則

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》來對各選項進行分析判斷。選項A紀律懲戒和申訴是期貨從業(yè)人員自律管理的重要內容。通過制定紀律懲戒辦法，能夠對違反規(guī)定的期貨從業(yè)人員進行相應的處罰，以維護行業(yè)的規(guī)范和秩序；同時，設立申訴機制，保障從業(yè)人員的合法權益，使其在對紀律懲戒結果有異議時能夠有合理的申訴途徑。所以選項A正確。選項B從業(yè)資格考試是篩選符合行業(yè)要求的從業(yè)人員的重要方式，只有通過考試才能獲得從業(yè)資格；注冊是對取得從業(yè)資格人員的信息進行登記和管理，便于協(xié)會進行后續(xù)的監(jiān)督；公示則是將從業(yè)人員的相關信息向社會公開，增加行業(yè)的透明度，接受社會監(jiān)督。因此，從業(yè)資格考試、注冊和公示都屬于期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法內容，選項B正確。選項C后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓可以幫助期貨從業(yè)人員不斷更新知識、提升專業(yè)技能，以適應行業(yè)的發(fā)展變化；執(zhí)業(yè)檢查則是對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或不定期的檢查，確保其遵守行業(yè)規(guī)范和相關法律法規(guī)。所以，后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查是期貨從業(yè)人員自律管理的具體舉措，選項C正確。選項D執(zhí)業(yè)行為準則為期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的行為提供了明確的規(guī)范和指引，有助于規(guī)范從業(yè)人員的行為，避免不正當競爭和違規(guī)操作，維護行業(yè)的健康發(fā)展。因此，執(zhí)業(yè)行為準則屬于期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法內容，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均為中國期貨業(yè)協(xié)會制訂的期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的內容，本題答案選ABCD。5、（）不得以本人或者他人名義從事期貨交易。

A.無民事行為能力人或者限制民事行為能力人

B.期貨公司的工作人員及其配偶

C.期貨公司的工作人員及其父母

D.中國證監(jiān)會及其派出機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶E

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析：A選項：無民事行為能力人或者限制民事行為能力人，由于其不能獨立實施民事法律行為或者實施民事法律行為的能力受到限制，不具備從事期貨交易的能力和條件，為保護其合法權益和維護期貨市場秩序，因此不得以本人或者他人名義從事期貨交易，該選項正確。B選項：期貨公司的工作人員及其配偶，因其工作性質可能會接觸到期貨交易的內部信息和資源，如果允許他們以本人或者他人名義從事期貨交易，容易出現(xiàn)利用內幕信息交易、操縱市場等違規(guī)行為，損害其他投資者利益，破壞市場公平公正原則，所以該選項正確。C選項：題干中未明確規(guī)定期貨公司工作人員的父母不得以本人或者他人名義從事期貨交易，所以該項錯誤。D選項：中國證監(jiān)會及其派出機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶，這些人員在期貨市場中處于監(jiān)管、管理或服務的關鍵地位，能夠獲取大量的期貨市場敏感信息。若允許他們從事期貨交易，極易出現(xiàn)濫用職權、內幕交易等違法違規(guī)行為，嚴重影響期貨市場的正常運行和公信力，因此他們不得以本人或者他人名義從事期貨交易，該選項正確。綜上，本題正確答案是ABD。6、《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)范的事項包括（）。

A.期貨公司高級管理人員任職資格條件

B.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務的監(jiān)督管理

C.對從事期貨經營業(yè)務機構任用期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理

D.期貨從業(yè)人員資格的申請

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對期貨公司高級管理人員任職資格條件進行規(guī)范，而非《期貨從業(yè)人員管理辦法》，所以選項A不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)范的事項。選項B《期貨從業(yè)人員管理辦法》的主要目的之一就是對期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務進行監(jiān)督管理，以確保期貨市場的規(guī)范、有序運行，維護市場參與者的合法權益，所以該選項屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)范的事項。選項C《期貨從業(yè)人員管理辦法》對從事期貨經營業(yè)務機構任用期貨從業(yè)人員的情況進行監(jiān)督管理，包括機構的任用標準、程序等方面，以保證期貨從業(yè)人員的質量和機構用人的合規(guī)性，所以該選項屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)范的事項。選項D《期貨從業(yè)人員管理辦法》涵蓋了期貨從業(yè)人員資格的申請相關內容，明確了申請的條件、程序等要求，有助于規(guī)范期貨從業(yè)人員隊伍的準入，所以該選項屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)范的事項。綜上，答案選BCD。7、下列主體中，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的有（）

A.某事業(yè)單位的工作人員

B.未能提供開戶證明材料的單位

C.某國家機關

D.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A某事業(yè)單位的工作人員，雖然其職業(yè)屬于事業(yè)單位，但在一般情況下，事業(yè)單位工作人員參與期貨交易可能存在利益沖突或違反單位內部規(guī)定等問題。因為事業(yè)單位通常從事公共服務等職能工作，其工作人員利用職權或信息優(yōu)勢參與期貨交易可能損害公共利益或破壞市場公平。所以期貨公司不得接受其委托進行期貨交易。選項B未能提供開戶證明材料的單位，依據(jù)期貨交易的規(guī)范流程，開戶證明材料是證明客戶身份、信用等情況的重要依據(jù)。缺乏開戶證明材料，期貨公司無法準確了解該單位的相關信息，難以評估交易風險，也不符合監(jiān)管要求。因此，為了保證交易的合規(guī)性和安全性，期貨公司不得接受其委托進行期貨交易。選項C某國家機關，國家機關代表著公共權力和公共利益，其主要職責是履行行政管理等職能。參與期貨交易可能面臨較大的市場風險，一旦出現(xiàn)損失，可能會影響國家機關的正常運轉和公共服務的提供。并且國家機關參與期貨交易也容易引發(fā)權力尋租等問題，破壞市場公平秩序。所以期貨公司不得接受其委托進行期貨交易。選項D中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員肩負著規(guī)范行業(yè)、維護市場秩序的重要職責。如果他們參與期貨交易，可能出現(xiàn)利用職務之便獲取不正當利益、影響市場公平等情況。為了保證行業(yè)的公正性和自律性，期貨公司不得接受其委托進行期貨交易。綜上，ABCD四個選項均符合期貨公司不得接受委托進行期貨交易的情形，本題答案為ABCD。8、期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前，應當具備相應的（）。

A.投資經驗

B.專業(yè)知識

C.職業(yè)道德

D.專業(yè)技能

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務前應具備的條件。選項A：投資經驗投資經驗并非期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務的必備條件。有很多初入期貨行業(yè)的人員，可能并沒有豐富的投資經驗，但經過專業(yè)的學習和培訓，也能夠勝任相關工作。所以選項A不正確。選項B：專業(yè)知識期貨業(yè)務涉及到眾多復雜的金融知識、市場規(guī)則、交易原理等內容。從業(yè)人員具備相應的專業(yè)知識，才能準確理解和執(zhí)行期貨交易業(yè)務，為客戶提供專業(yè)的服務和建議，保證業(yè)務的正常開展和風險的有效控制。因此，專業(yè)知識是期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務前應當具備的，選項B正確。選項C：職業(yè)道德在期貨業(yè)務中，從業(yè)人員面臨著各種利益誘惑。具備良好的職業(yè)道德，能夠使他們遵守行業(yè)規(guī)范和法律法規(guī)，誠實守信、勤勉盡責，保護客戶的合法權益，維護期貨市場的正常秩序。如果缺乏職業(yè)道德，可能會出現(xiàn)內幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為，損害市場和投資者的利益。所以職業(yè)道德是必不可少的，選項C正確。選項D：專業(yè)技能僅僅有專業(yè)知識是不夠的，還需要具備將知識應用到實際業(yè)務中的專業(yè)技能。例如，分析市場行情、制定交易策略、進行風險評估等技能。這些專業(yè)技能能夠幫助從業(yè)人員更好地完成期貨業(yè)務工作，提高工作效率和質量。因此，專業(yè)技能也是期貨從業(yè)人員從事業(yè)務前應具備的，選項D正確。綜上，本題的正確答案是BCD。9、期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經紀合同。某日，乙向甲下達了一份交易指令，但該交易指令沒有品種、數(shù)量和買賣方向。則下列說法正確的是（）。

A.甲可以拒絕執(zhí)行該交易指令

B.甲不可以拒絕執(zhí)行該交易指令

C.若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進行交易造成乙損失的，應由甲承擔賠償責任

D.若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進行交易造成乙損失的，應由乙自行承擔

【答案】：AC

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中交易指令的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。分析選項A在期貨交易中，交易指令必須具備品種、數(shù)量和買賣方向等關鍵要素，這些要素是明確交易內容的基礎。題目中客戶乙下達的交易指令沒有品種、數(shù)量和買賣方向，這樣的指令不完整，不具備明確的交易指向。從期貨公司的操作規(guī)范和風險控制角度來看，期貨公司甲有權拒絕執(zhí)行該不完整、不明確的交易指令，所以選項A正確。分析選項B如前文所述，由于客戶乙的交易指令要素缺失，不符合正常交易指令的要求，期貨公司甲是可以拒絕執(zhí)行的，而不是不可以拒絕執(zhí)行，所以選項B錯誤。分析選項C根據(jù)相關規(guī)定，如果期貨公司甲沒有拒絕執(zhí)行乙的不完整交易指令，那么甲在執(zhí)行過程中因指令本身不明確等問題而進行交易，導致乙遭受損失，這種情況下甲存在一定的過錯。因為甲有義務對交易指令的完整性和明確性進行審查，其未履行該義務而執(zhí)行指令造成乙損失，應由甲承擔賠償責任，所以選項C正確。分析選項D雖然交易指令是由乙下達的，但該指令本身存在缺陷，且甲有審查義務卻未拒絕執(zhí)行。造成損失的主要原因在于甲未正確履行審查義務而執(zhí)行了不合格的指令，所以不應由乙自行承擔損失，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是AC。10、申請資產管理業(yè)務試點資格的期貨公司，同時（）的人員不少于1人。

A.具有5年以上期貨、證券或者基金從業(yè)經歷

B.取得期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)資格

C.或者取得證券投資咨詢證券投資基金等證券從業(yè)資格

D.副總經理以上級別E

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查申請資產管理業(yè)務試點資格的期貨公司在人員方面的要求。選項A：具有5年以上期貨、證券或者基金從業(yè)經歷的人員，這類人員通常積累了較為豐富的行業(yè)經驗，能夠在資產管理業(yè)務中更好地應對各種復雜情況，憑借其長期在相關領域的實踐，為公司的資產管理決策提供更具前瞻性和實用性的建議，所以要求具備該條件的人員不少于1人是合理的，故選項A正確。選項B：取得期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)資格的人員，擁有專業(yè)的期貨投資咨詢知識和技能，能夠為公司的資產管理業(yè)務提供專業(yè)的投資分析和決策支持，幫助公司更好地把握市場動態(tài)，制定合理的投資策略，因此需要這樣的人員不少于1人，選項B正確。選項C：取得證券投資咨詢、證券投資基金等證券從業(yè)資格的人員，他們在證券投資領域有專業(yè)的知識和技能，能為期貨公司的資產管理業(yè)務拓展到證券投資領域提供支持，豐富公司的資產管理業(yè)務范圍，所以該類人員不少于1人有助于公司業(yè)務的多元化發(fā)展，選項C正確。選項D：副總經理以上級別的管理人員，他們在公司中處于決策層，具備全面的管理能力和豐富的領導經驗，能夠從公司整體戰(zhàn)略層面規(guī)劃和推進資產管理業(yè)務，對業(yè)務的