期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》預(yù)測復(fù)習(xí)第一部分單選題(50題)1、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司做出如下處理（）。

A.核減凈資本

B.核增凈資本

C.核減凈資產(chǎn)

D.核增凈資產(chǎn)

【答案】：A"

【解析】該題主要考查期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的處理要求。按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，若有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，為保證風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的準(zhǔn)確性和有效性，應(yīng)當(dāng)核減凈資本。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標(biāo)，核減凈資本可以促使期貨公司更加準(zhǔn)確地確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，合理評估自身風(fēng)險(xiǎn)。而核增凈資本、核減凈資產(chǎn)、核增凈資產(chǎn)均不符合監(jiān)管在這種情況下的處理邏輯。所以本題正確答案是A。"2、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.給予多收取手續(xù)費(fèi)10倍的罰款

B.責(zé)令雙倍退還多收取的手續(xù)費(fèi)

C.責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)

D.責(zé)令將多收取的手續(xù)費(fèi)上繳國庫

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的處理方式。選項(xiàng)A，給予多收取手續(xù)費(fèi)10倍的罰款，在相關(guān)規(guī)定中，對于期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的情況，并沒有給予多收取手續(xù)費(fèi)10倍罰款這種處罰措施，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，責(zé)令雙倍退還多收取的手續(xù)費(fèi)，相關(guān)規(guī)定里并不要求雙倍退還多收取的手續(xù)費(fèi)，因此該選項(xiàng)不符合規(guī)定。選項(xiàng)C，當(dāng)期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)時(shí)，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其退還多收取的手續(xù)費(fèi)，這符合相關(guān)法規(guī)的要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，責(zé)令將多收取的手續(xù)費(fèi)上繳國庫，正確的處理是責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)給相關(guān)對象，而非上繳國庫，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。3、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為（）。

A.六類

B.五類

C.四類

D.三類

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》的相關(guān)規(guī)定來確定經(jīng)營機(jī)構(gòu)按風(fēng)險(xiǎn)承受能力的劃分類別。按照《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類。所以本題正確答案選B。4、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B"

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議后報(bào)備案的時(shí)間規(guī)定?！断嚓P(guān)規(guī)定》明確指出，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。所以本題正確答案選B。"5、劉某是甲期貨公司的從業(yè)人員，在獲悉乙期貨公司給居問人較高的返傭后，利用職務(wù)之便，將新招攬的客戶私自介紹給乙公司。根據(jù)以上內(nèi)容，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.除所在機(jī)構(gòu)同意外，不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的相關(guān)知識，破題點(diǎn)在于分析劉某的行為特點(diǎn)，并與各選項(xiàng)所涉及的準(zhǔn)則進(jìn)行對比。選項(xiàng)A分析：題干中沒有任何信息表明劉某進(jìn)行了虛假宣傳以及誘騙客戶參與期貨交易的行為。虛假宣傳通常是指通過夸大事實(shí)、提供虛假數(shù)據(jù)等方式誤導(dǎo)客戶，而題干未提及此類內(nèi)容，所以劉某未違反該準(zhǔn)則，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析：題干里沒有體現(xiàn)出劉某以他人名義參與期貨交易的情況。以他人名義參與期貨交易是指用別人的身份、賬戶進(jìn)行交易操作，這與題干中劉某將客戶介紹給其他公司的行為不符，所以劉某未違反該準(zhǔn)則，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析：劉某作為甲期貨公司的從業(yè)人員，在未經(jīng)過所在機(jī)構(gòu)甲公司同意的情況下，將新招攬的客戶私自介紹給乙公司，這種行為可能會導(dǎo)致其與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在的利益沖突。因?yàn)榭蛻糍Y源對于期貨公司至關(guān)重要，劉某的行為可能會影響甲公司的業(yè)務(wù)和利益，所以違反了除所在機(jī)構(gòu)同意外，不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)這一準(zhǔn)則，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D分析：題干中沒有提到劉某在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金的相關(guān)內(nèi)容。返還傭金涉及到費(fèi)用支付方面的行為，而題干的核心是客戶介紹問題，并非傭金返還，所以劉某未違反該準(zhǔn)則，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。""6、王某是甲期貨公司的客戶。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時(shí)間期貨價(jià)格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時(shí)間內(nèi)追加保證金，王某未加以理睬。根據(jù)此情況，甲期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。

A.調(diào)減注冊資本

B.增加凈資本

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動負(fù)債

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司在客戶保證金不足時(shí)的相應(yīng)處理措施。當(dāng)客戶王某收到甲期貨公司通知，因期貨價(jià)格大跌導(dǎo)致期貨保證金不足且未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金時(shí)，甲期貨公司面臨著客戶交易風(fēng)險(xiǎn)敞口增大的情況。期貨公司的凈資本是衡量其資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的重要監(jiān)管指標(biāo)。在客戶保證金不足且未追加的情況下，期貨公司需要承擔(dān)客戶可能無法履約帶來的風(fēng)險(xiǎn)，這會使公司實(shí)際面臨的風(fēng)險(xiǎn)增加，為了更準(zhǔn)確地反映公司的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和財(cái)務(wù)狀況，按照規(guī)定，甲期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本。選項(xiàng)A，調(diào)減注冊資本通常與公司的整體經(jīng)營戰(zhàn)略、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整等重大事項(xiàng)相關(guān)，與客戶保證金不足這一情形沒有直接關(guān)聯(lián)。選項(xiàng)B，增加凈資本一般是在公司業(yè)務(wù)擴(kuò)張、風(fēng)險(xiǎn)控制良好等情況下，為了提升公司的抗風(fēng)險(xiǎn)能力而采取的措施，而在本題客戶保證金不足的情況下，并非要增加凈資本。選項(xiàng)D，增加流動負(fù)債意味著公司的短期債務(wù)增加，這與客戶保證金不足時(shí)公司的處理邏輯不符，也不能解決公司因客戶保證金不足而面臨的風(fēng)險(xiǎn)問題。綜上，答案選C。7、下列屬于會員制期貨交易所理事長職權(quán)的是（）。

A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作

B.決定設(shè)立專門委員會

C.決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分

D.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案

【答案】：A

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事長的職權(quán)。選項(xiàng)A：主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作是會員制期貨交易所理事長的職權(quán)之一，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：決定設(shè)立專門委員會通常是理事會的職權(quán)，而非理事長的職權(quán)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分一般由紀(jì)律檢查委員會等相關(guān)部門按規(guī)定程序進(jìn)行，并非理事長的職權(quán)范疇，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案是理事會的職責(zé)，而不是理事長的職權(quán)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。8、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員（）。

A.調(diào)離

B.罰款

C.免職

D.降級

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對被認(rèn)定為不適當(dāng)人選的董事、監(jiān)事和高級管理人員的處理措施。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。調(diào)離崗位可能無法從根本上解決問題，不能體現(xiàn)對不適當(dāng)人選的嚴(yán)肅處理；罰款主要是針對違法行為的經(jīng)濟(jì)處罰手段，并非針對被認(rèn)定為不適當(dāng)人選的常規(guī)處理方式；降級雖然也是一種處理方式，但相比之下，免職更能符合監(jiān)管要求和規(guī)范公司治理。所以本題正確答案是C。9、（）依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，其派出機(jī)構(gòu)則在轄區(qū)內(nèi)履行相應(yīng)監(jiān)管職責(zé)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人，主要負(fù)責(zé)教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)，依法維護(hù)會員的合法權(quán)益，向中國證監(jiān)會反映會員的建議和要求等自律管理工作，并非對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人，主要職責(zé)是對證券交易活動進(jìn)行管理等，并不負(fù)責(zé)對期貨公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要側(cè)重于對期貨市場的宏觀監(jiān)管和制定相關(guān)政策等工作，并非直接對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行具體的監(jiān)督管理，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。10、客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。

A.沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易

B.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為長期有效

C.沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為平倉交易

D.沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按限價(jià)交易

【答案】：A

【解析】這道題主要考查對客戶交易指令相關(guān)規(guī)定的理解。選項(xiàng)A：當(dāng)客戶下達(dá)的交易指令有明確的數(shù)量和買賣方向，但沒有成交價(jià)格時(shí)，按照相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：沒有有效期限的交易指令，不應(yīng)視為長期有效，通常會有相應(yīng)的默認(rèn)有效期限規(guī)定，而不是長期有效，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：沒有開平倉方向的交易指令，一般應(yīng)視為開倉交易，而非平倉交易，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：沒有成交價(jià)格應(yīng)視為按市價(jià)交易，而非按限價(jià)交易，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。11、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照（）的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。

A.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者

B.幫助投資者實(shí)現(xiàn)收益最大化

C.自然人投資者與法人投資者區(qū)別對待

D.投資者利益優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)遵循的原則。A選項(xiàng)：將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者是期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)應(yīng)遵循的基本原則。這一原則旨在確保投資者購買的產(chǎn)品或接受的服務(wù)與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)、投資經(jīng)驗(yàn)等相匹配，能夠有效保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。因此該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：期貨市場具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，幫助投資者實(shí)現(xiàn)收益最大化的目標(biāo)是不現(xiàn)實(shí)且不符合市場規(guī)律的。期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的職責(zé)是在合規(guī)的前提下，根據(jù)投資者的情況提供合適的產(chǎn)品和服務(wù)，而不是保證投資者實(shí)現(xiàn)收益最大化。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，無論自然人投資者還是法人投資者，都應(yīng)一視同仁，根據(jù)投資者的自身情況進(jìn)行適當(dāng)性評估和產(chǎn)品服務(wù)推薦，而不是區(qū)別對待。故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：投資者利益優(yōu)先并不是期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的特定原則表述，雖然投資者利益保護(hù)很重要，但將產(chǎn)品匹配給合適的投資者才是核心原則。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。12、會員制期貨交易所設(shè)會員大會，會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由（）組成。

A.全體會員

B.控股10％的股東

C.全體股東推舉的會員

D.中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的會員

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會的組成。會員制期貨交易所設(shè)會員大會，會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。按照相關(guān)規(guī)定，會員大會由全體會員組成。選項(xiàng)B中控股10％的股東并非會員大會的組成主體；選項(xiàng)C全體股東推舉的會員不符合實(shí)際規(guī)定；選項(xiàng)D中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的會員也不是會員大會的構(gòu)成部分。所以，本題的正確答案是A。13、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時(shí)，與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進(jìn)100手大豆合約，并保證在當(dāng)日收盤前平倉。趙某考慮到孫某是期貨公司的老客戶，可適當(dāng)照顧，同意了孫某的要求。孫某買入后，價(jià)格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元。事后孫某將期貨公司訴至法院，認(rèn)為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當(dāng)賠償

A.孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法規(guī)禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部的賠償責(zé)任

B.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任

C.孫某在一個(gè)交易日之內(nèi)完成了開平倉交易，從期貨公司結(jié)算報(bào)表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)對孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中透支交易的相關(guān)規(guī)定以及責(zé)任承擔(dān)的原則來進(jìn)行分析。對各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：雖然孫某實(shí)際占用了期貨公司資金構(gòu)成透支交易，且透支交易為法規(guī)禁止行為，但不能就此判定期貨公司應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。因?yàn)槭菍O某主動要求期貨公司允許其下單進(jìn)行透支交易，孫某自身也存在過錯(cuò)，應(yīng)承擔(dān)一定責(zé)任，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：一般而言，期貨公司作為專業(yè)機(jī)構(gòu)，有義務(wù)嚴(yán)格遵守相關(guān)法規(guī)，把控交易風(fēng)險(xiǎn)。在本案中，趙某在孫某賬戶無可用保證金的情況下同意其下單，期貨公司存在明顯過錯(cuò)。孫某主動要求下單雖是事實(shí)，但期貨公司不應(yīng)違規(guī)操作，因此期貨公司應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，而非孫某承擔(dān)主要責(zé)任，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：透支交易的判定不能僅依據(jù)期貨公司結(jié)算報(bào)表上孫某是否虧欠保證金。孫某在賬戶無可用保證金時(shí)經(jīng)與期貨公司協(xié)商下單交易，實(shí)際占用了期貨公司資金，這已構(gòu)成透支交易，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶透支交易并造成損失的，對該損失期貨公司應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。本題中孫某損失6萬元，6×80%=4.8萬元，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)對孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下，D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。14、申請期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。

A.15

B.20

C.30

D.60

【答案】：C"

【解析】本題考查申請期貨公司相關(guān)人員任職資格的有效期規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，申請期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。所以本題應(yīng)選擇C選項(xiàng)。"15、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》,期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒后，享有（）權(quán)利

A.上訴

B.申訴

C.申請行政復(fù)議

D.抗辯

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析來確定正確答案。選項(xiàng)A：上訴上訴通常是指當(dāng)事人對人民法院所作的尚未發(fā)生法律效力的一審判決、裁定或評審決定，在法定期限內(nèi)，依法聲明不服，提請上一級人民法院重新審判的活動。而期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒并非是法院的判決、裁定等，所以不涉及上訴的權(quán)利，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：申訴當(dāng)期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒后，其享有申訴的權(quán)利。申訴是指公民、法人或其他組織，認(rèn)為對某一問題的處理結(jié)果不正確，而向國家的有關(guān)機(jī)關(guān)申述理由，請求重新處理的行為。在期貨從業(yè)人員管理中，這種申訴權(quán)利能保障從業(yè)人員在受到紀(jì)律懲戒時(shí)有表達(dá)自身意見、維護(hù)自身合法權(quán)益的途徑，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：申請行政復(fù)議申請行政復(fù)議是指公民、法人或者其他組織認(rèn)為行政主體的具體行政行為違法或不當(dāng)侵犯其合法權(quán)益，依法向主管行政機(jī)關(guān)提出復(fù)查該具體行政行為的申請。期貨從業(yè)人員受到的紀(jì)律懲戒一般并非行政主體的具體行政行為，因此通常不適用申請行政復(fù)議的方式，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：抗辯抗辯一般是指在訴訟或仲裁過程中，一方當(dāng)事人針對對方當(dāng)事人的主張和理由提出反駁和辯解。期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒的情況不屬于訴訟或仲裁場景下的抗辯范疇，所以不享有此權(quán)利，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。16、期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)（）。

A.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人

B.可以隨時(shí)免除其職務(wù)

C.不需要正當(dāng)理由

D.應(yīng)當(dāng)向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司對首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)免除的相關(guān)規(guī)定來逐一分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A期貨公司免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，并沒有提前30日將免除決定通知本人這一規(guī)定，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B首席風(fēng)險(xiǎn)官是期貨公司的重要職位，其職責(zé)是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，期貨公司不能隨時(shí)免除其職務(wù)，必須遵循相關(guān)規(guī)定和正當(dāng)程序，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)需要有正當(dāng)理由，不能隨意免除，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題正確答案是D。17、期貨公司交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由()承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶

C.會員

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍時(shí)交易差價(jià)損失或交易結(jié)果的承擔(dān)主體。在期貨交易中，期貨公司作為專業(yè)的金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，負(fù)有按照客戶指令進(jìn)行準(zhǔn)確交易的責(zé)任和義務(wù)。當(dāng)期貨公司交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍時(shí)，這屬于期貨公司未能按照約定履行義務(wù)的行為。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和市場交易的公平原則，這種因期貨公司自身操作不當(dāng)導(dǎo)致交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍而產(chǎn)生的交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。而客戶已經(jīng)明確給出了指令價(jià)位范圍，其自身不存在導(dǎo)致價(jià)格超出該范圍的過錯(cuò)；會員在本題語境中并非承擔(dān)該責(zé)任的主體；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，并非導(dǎo)致該交易價(jià)格超出范圍情況的直接責(zé)任方。所以，本題答案選A。18、（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。

A.中國證監(jiān)會

B.財(cái)政部

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管主體的知識點(diǎn)。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會依法對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，財(cái)政部主要是在財(cái)政政策、資金管理等宏觀財(cái)政方面發(fā)揮作用，并非負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所主要職責(zé)是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，并不負(fù)責(zé)對保障基金的監(jiān)管核查工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)對期貨公司保證金的監(jiān)控等工作，并非對期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。19、（）可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。

A.中國證監(jiān)會、財(cái)政部

B.中國證監(jiān)會、商務(wù)部

C.中國證監(jiān)會、期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)指定主體的相關(guān)知識。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會、財(cái)政部可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。選項(xiàng)B中商務(wù)部并不參與指定期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)的工作；選項(xiàng)C中期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等，并非指定保障基金管理機(jī)構(gòu)的主體；選項(xiàng)D中中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律等工作，也不是指定保障基金管理機(jī)構(gòu)的主體。所以本題正確答案是A。20、期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。

A.每日

B.每周

C.每半個(gè)月

D.每個(gè)月

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)相關(guān)信息的時(shí)間頻率規(guī)定。在金融監(jiān)管及相關(guān)業(yè)務(wù)操作規(guī)范中，為了保障投資者能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地了解自己委托資產(chǎn)的狀況，對于期貨公司向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息有明確的時(shí)間要求。每日提供相關(guān)信息，可以讓投資者及時(shí)掌握自己資產(chǎn)的動態(tài)變化，便于投資者根據(jù)市場情況和自身資產(chǎn)狀況及時(shí)做出決策，同時(shí)也有利于監(jiān)管部門實(shí)時(shí)監(jiān)控市場風(fēng)險(xiǎn)和投資者資產(chǎn)安全。而如果是每周、每半個(gè)月或者每個(gè)月提供信息，時(shí)間間隔相對較長，投資者不能及時(shí)了解資產(chǎn)的實(shí)時(shí)狀況，可能會錯(cuò)過一些重要的投資決策時(shí)機(jī)，也不利于監(jiān)管部門及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理潛在的風(fēng)險(xiǎn)。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)每日向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。因此本題答案選A。21、首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)可以依照（）對首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)對不履行職責(zé)的首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管措施所依據(jù)的法規(guī)。選項(xiàng)A《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，該辦法對期貨公司相關(guān)高級管理人員的任職資格、職責(zé)及監(jiān)管措施等方面都有明確規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官屬于期貨公司高級管理人員范疇，當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)時(shí)，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)可以依照此辦法對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B《期貨交易管理?xiàng)l例》主要是對期貨交易活動進(jìn)行規(guī)范和管理，重點(diǎn)在于期貨交易的規(guī)則、流程、市場主體的交易行為等方面，并非專門針對首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的監(jiān)管措施依據(jù)，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C《期貨公司管理辦法》側(cè)重于對期貨公司的設(shè)立、變更、終止，公司治理、業(yè)務(wù)規(guī)則等方面進(jìn)行規(guī)定，對于首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)時(shí)所采取的具體監(jiān)管措施的規(guī)定并不直接相關(guān)，故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》主要圍繞期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行管理，如凈資本等指標(biāo)的計(jì)算、監(jiān)測和控制，并非針對首席風(fēng)險(xiǎn)官不履職的監(jiān)管措施依據(jù)，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選A。22、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章，該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限規(guī)定。在期貨行業(yè)的監(jiān)管要求中，期貨公司有義務(wù)保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，并且相應(yīng)責(zé)任人員需在書面報(bào)表上簽字，同時(shí)加蓋公司印章，這是為了確保報(bào)表的真實(shí)性和規(guī)范性。而對于此類報(bào)表的保存期限，有著明確的法規(guī)要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。所以本題中正確答案是C選項(xiàng)。23、（）應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交割倉庫

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查主體的相關(guān)知識。選項(xiàng)A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，其并不負(fù)責(zé)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，它有責(zé)任對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，并且期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合協(xié)會的工作，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨交割倉庫期貨交割倉庫主要是為期貨合約的實(shí)物交割提供倉儲等服務(wù)，其業(yè)務(wù)與對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查無關(guān)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨保證金存管銀行期貨保證金存管銀行的主要任務(wù)是存放和管理客戶的期貨保證金，確保資金安全，而不是對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。24、期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的（）繳納形成。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金啟動資金的繳納比例相關(guān)知識。期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的一定比例繳納形成。正確答案是C選項(xiàng)，即15%，考生需準(zhǔn)確記憶該知識點(diǎn)，以便在考試中能正確作答此類題目。"25、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其（），并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。

A.就地解散

B.繳納罰款

C.停業(yè)整頓

D.限期改正

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司股東存在虛假出資或抽逃出資行為時(shí)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的處理措施。選項(xiàng)A，就地解散一般適用于企業(yè)出現(xiàn)嚴(yán)重違法違規(guī)、資不抵債等特定情況，股東虛假出資或抽逃出資并不直接導(dǎo)致期貨公司就地解散，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，繳納罰款是一種常見的行政處罰措施，但題目描述的國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的處理措施并非繳納罰款，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，停業(yè)整頓通常是針對企業(yè)存在經(jīng)營管理不善、違規(guī)經(jīng)營等問題，責(zé)令其暫停營業(yè)進(jìn)行整改，而題干針對的是股東的虛假出資或抽逃出資行為，并非要求期貨公司停業(yè)整頓，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，當(dāng)期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為時(shí)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，使其出資情況符合規(guī)定，并且可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。該選項(xiàng)符合規(guī)定，所以正確。綜上，答案選D。26、有權(quán)指定交割倉庫的是（）。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)主體的職責(zé)來判斷有權(quán)指定交割倉庫的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)期貨市場管理的法律、法規(guī)和規(guī)章，對轄區(qū)內(nèi)期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等工作，并不負(fù)責(zé)指定交割倉庫，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，不具備指定交割倉庫的權(quán)限，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，主要負(fù)責(zé)制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則等宏觀層面的監(jiān)管工作，而不是直接指定交割倉庫，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是期貨合約集中交易的場所，為期貨交易提供設(shè)施和服務(wù)。指定交割倉庫是期貨交易所的重要職能之一，其可以根據(jù)交易品種的特性和市場需求等因素，選擇合適的交割倉庫，以保證期貨合約的順利交割，所以該選項(xiàng)正確。綜上，有權(quán)指定交割倉庫的是期貨交易所，答案選D。27、A期貨公司與甲簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，甲向A期貨公司發(fā)出交易指令，要求當(dāng)日以人民幣1000元的價(jià)格買進(jìn)10手大豆合約。結(jié)果，A期貨公司以500元的價(jià)格買進(jìn)10手大豆合約，則該差價(jià)利益應(yīng)歸（）所有。

A.A期貨公司

B.甲

C.A期貨公司與甲均分

D.如果A期貨公司與甲沒有就該差價(jià)利益的歸屬作出特別約定，則應(yīng)當(dāng)歸甲所有

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中關(guān)于差價(jià)利益歸屬的相關(guān)規(guī)定來進(jìn)行分析。在期貨交易里，客戶向期貨公司下達(dá)交易指令后，期貨公司應(yīng)按照客戶指令的要求進(jìn)行操作。當(dāng)期貨公司實(shí)際交易價(jià)格與客戶指令價(jià)格存在差異形成差價(jià)利益時(shí)，若期貨公司和客戶就該差價(jià)利益的歸屬作出了特別約定，那么應(yīng)按照約定執(zhí)行；若沒有作出特別約定，基于公平原則和期貨交易中保護(hù)客戶利益的理念，該差價(jià)利益應(yīng)當(dāng)歸客戶所有。在本題中，甲向A期貨公司發(fā)出以人民幣1000元的價(jià)格買進(jìn)10手大豆合約的交易指令，而A期貨公司以500元的價(jià)格買進(jìn)10手大豆合約，由此產(chǎn)生了差價(jià)利益。由于題干未表明A期貨公司與甲就該差價(jià)利益的歸屬作出特別約定，所以按照規(guī)定，該差價(jià)利益應(yīng)當(dāng)歸甲所有。因此，答案選D。28、假設(shè)2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）。

A.300萬元

B.400萬元

C.500萬元

D.600萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取規(guī)定來計(jì)算甲期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金金額。期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。已知2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為2000×20%=400萬元。所以答案選B。29、張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶王某的委托進(jìn)行某項(xiàng)期貨交易，后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進(jìn)行同一期貨交易。張某應(yīng)當(dāng)（）。

A.主動辭去該期貨交易委托

B.以妻子的利益為主

C.以社會公共利益為主

D.確保王某的利益得到公平的對待

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的職業(yè)操守和相關(guān)原則來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A主動辭去該期貨交易委托并非是必然要求。張某遇到妻子也進(jìn)行同一期貨交易的情況，關(guān)鍵在于確保公平對待客戶利益，而不是直接辭去委托。在遵循相關(guān)規(guī)定和原則的前提下，張某可以繼續(xù)處理客戶委托并保障公平性，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨從業(yè)人員的職責(zé)是為客戶服務(wù)，應(yīng)以客戶利益為優(yōu)先考量。以妻子的利益為主明顯違背了職業(yè)操守和對客戶的責(zé)任，損害了客戶王某的利益，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C雖然期貨交易可能涉及社會公共利益，但在本題中，張某作為期貨公司從業(yè)人員，直接面對的是客戶王某的委托，其首要責(zé)任是保障客戶王某的合法權(quán)益。題干重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是處理與客戶委托相關(guān)的事務(wù)，而非以社會公共利益為主來處理該期貨交易，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則，當(dāng)出現(xiàn)可能影響交易公平性的情況時(shí)，要確?？蛻舻睦娴玫焦降膶Υ埬嘲l(fā)現(xiàn)妻子也在進(jìn)行同一期貨交易，就需要特別注意避免利益沖突，保障王某的利益不受損害，確保其利益得到公平處理，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。30、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持()個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束，所以本題正確答案選C。"31、會員單位應(yīng)當(dāng)完善（）機(jī)制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。

A.客戶矛盾化解

B.確保客戶收益

C.客戶糾紛處理

D.提高客戶收益

【答案】：C

【解析】此題目考查會員單位應(yīng)完善的機(jī)制內(nèi)容。對各選項(xiàng)分析如下：-選項(xiàng)A，“客戶矛盾化解”表述與題干語境不完全匹配，題干強(qiáng)調(diào)的是從整體流程和機(jī)制上處理糾紛，“化解矛盾”更側(cè)重于解決具體的矛盾情形，并非一種完整的機(jī)制表述，所以A選項(xiàng)不符合要求。-選項(xiàng)B，“確?？蛻羰找妗辈⒎菚T單位在處理投資者投訴和糾紛方面應(yīng)完善的機(jī)制內(nèi)容?？蛻羰找媸芏喾N因素影響，具有不確定性，會員單位無法確?？蛻羰找?，該選項(xiàng)與題干重點(diǎn)不符，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C，“客戶糾紛處理”機(jī)制符合會員單位為投資者提供投訴渠道、處理糾紛的工作要求。完善這一機(jī)制能夠從制度層面保障投資者投訴有合理途徑，糾紛得到妥善解決，所以C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D，“提高客戶收益”同樣不是處理投資者投訴和糾紛相關(guān)的機(jī)制內(nèi)容。提高客戶收益主要涉及業(yè)務(wù)經(jīng)營和市場表現(xiàn)等方面，與題干所強(qiáng)調(diào)的投訴處理機(jī)制無關(guān)，因此D選項(xiàng)不正確。綜上，答案選C。32、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起一定期限內(nèi)，向（）報(bào)告。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)

C.中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會作出紀(jì)律懲戒決定后的報(bào)告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起一定期限內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。這是為了保證監(jiān)管信息的及時(shí)傳遞，讓中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)能及時(shí)掌握期貨從業(yè)人員的紀(jì)律情況，從而有效進(jìn)行行業(yè)監(jiān)管，維護(hù)期貨市場的正常秩序。選項(xiàng)A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨保證金的安全存管監(jiān)控工作，中國期貨業(yè)協(xié)會作出的紀(jì)律懲戒決定無需向其報(bào)告，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)雖然與從業(yè)人員有密切聯(lián)系，但并不是中國期貨業(yè)協(xié)會作出紀(jì)律懲戒決定后需要報(bào)告的特定對象，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動，中國期貨業(yè)協(xié)會作出的紀(jì)律懲戒決定并非向其報(bào)告，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上所述，正確答案是C。33、會員制期貨交易所召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項(xiàng)于會議召開（）前通知會員。

A.5日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所召開會員大會時(shí)通知會員的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項(xiàng)于會議召開10日前通知會員。所以題目中正確答案為選項(xiàng)C。34、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易內(nèi)幕信息知情人員違規(guī)交易的法律量刑規(guī)定。根據(jù)法律規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B中“處3年以下有期徒刑或者拘役”表述錯(cuò)誤，法律規(guī)定是“處5年以下有期徒刑或者拘役”。選項(xiàng)C中“并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金”錯(cuò)誤，法律規(guī)定是“并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金”。選項(xiàng)D“處3年以下有期徒刑或者拘役”以及“并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金”均不符合法律規(guī)定。綜上，答案選A。35、關(guān)于期貨公司變更股權(quán)有《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十九條所列情形的，應(yīng)當(dāng)具備的條件錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形

B.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持

C.擬變更的股權(quán)不存在被凍結(jié)情形

D.期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情形

【答案】：B

【解析】這道題考查的是期貨公司變更股權(quán)應(yīng)具備的條件相關(guān)知識。我們先來分析每個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，這是保證期貨公司股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰、規(guī)范，避免利益沖突，確保公司治理有效和監(jiān)管穩(wěn)定的重要條件，所以該選項(xiàng)描述正確，不符合題目要求。-選項(xiàng)B：期貨公司為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持，這種行為會增加期貨公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，可能影響公司的穩(wěn)健運(yùn)營，并且不符合相關(guān)監(jiān)管對期貨公司股權(quán)變更的規(guī)范要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤，符合題目要求。-選項(xiàng)C：擬變更的股權(quán)不存在被凍結(jié)情形，如果股權(quán)被凍結(jié)，意味著該股權(quán)的權(quán)益存在不確定性和限制，會對股權(quán)變更的合法性和順利進(jìn)行產(chǎn)生阻礙，所以擬變更股權(quán)無被凍結(jié)情形是必要條件，該選項(xiàng)描述正確，不符合題目要求。-選項(xiàng)D：期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情形，此規(guī)定是為了防止期貨公司過度承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司財(cái)務(wù)的獨(dú)立性和穩(wěn)定性，保證股權(quán)變更的公平、公正和合規(guī)性，該選項(xiàng)描述正確，不符合題目要求。綜上，答案選B。36、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的期限應(yīng)當(dāng)()。

A.不少于20年

B.不少于15年

C.不少于10年

D.不少于5年

【答案】：D

【解析】本題主要考查對《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表期限規(guī)定的了解。《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》明確規(guī)定，期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。所以在本題所給的四個(gè)選項(xiàng)中，A選項(xiàng)不少于20年、B選項(xiàng)不少于15年、C選項(xiàng)不少于10年均不符合該辦法規(guī)定，正確答案是D選項(xiàng)。37、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的要求對照核實(shí)客戶真實(shí)身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)后資料提交審核及存檔的主體。依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)時(shí)，需對照核實(shí)客戶真實(shí)身份，采集并留存客戶影像資料等。而這些資料最終是要與其他資料一起提交給期貨公司進(jìn)行審核開戶和存檔的，因?yàn)槠谪浌静攀菍蛻糸_戶進(jìn)行審核和管理的直接責(zé)任主體，其要確?？蛻糸_戶信息的真實(shí)性、完整性和合規(guī)性。選項(xiàng)A，證券公司主要是協(xié)助辦理開戶手續(xù)，并非最終審核開戶和存檔的主體；選項(xiàng)B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動，不負(fù)責(zé)對客戶開戶資料進(jìn)行審核和存檔；選項(xiàng)C，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算等工作，也不是審核開戶和存檔客戶資料的主體。所以答案選D。38、下列不屬于構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪的情形是（）。

A.單獨(dú)或者合謀，集中利用信息優(yōu)勢聯(lián)合買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格

B.與他人串通，以事先約定方式相互進(jìn)行證券，影響證券、期貨交易價(jià)格

C.利用對期貨交易有重大影響的未公開信息，集中資金從事與該信息有關(guān)的期貨交易

D.以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易量的

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)操縱證券、期貨市場罪的構(gòu)成情形，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A單獨(dú)或者合謀，集中利用信息優(yōu)勢聯(lián)合買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格。這種行為通過集中力量和信息優(yōu)勢，人為地控制證券、期貨的交易價(jià)格，擾亂了正常的證券、期貨市場交易秩序，屬于操縱證券、期貨市場罪的典型情形。選項(xiàng)B與他人串通，以事先約定方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券、期貨交易價(jià)格。該行為通過與他人達(dá)成默契，有計(jì)劃地進(jìn)行交易，從而影響證券、期貨的交易價(jià)格，破壞了市場的公平競爭和正常價(jià)格形成機(jī)制，也屬于操縱證券、期貨市場罪的范疇。選項(xiàng)C利用對期貨交易有重大影響的未公開信息，集中資金從事與該信息有關(guān)的期貨交易，此行為屬于利用未公開信息交易罪，而并非操縱證券、期貨市場罪。操縱證券、期貨市場罪主要側(cè)重于通過各種交易手段來影響市場價(jià)格和交易量，而利用未公開信息交易罪重點(diǎn)在于利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易獲利。所以選項(xiàng)C不屬于構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪的情形。選項(xiàng)D以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易量。這種自買自賣的行為會造成交易量的虛假增加或減少，誤導(dǎo)其他投資者，破壞市場的供求關(guān)系和價(jià)格信號，屬于操縱證券、期貨市場罪的表現(xiàn)形式之一。綜上，答案選C。39、下列選項(xiàng)中，不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.特別結(jié)算會員

B.交易結(jié)算會員

C.全面結(jié)算會員

D.以上都不正確

【答案】：B

【解析】本題主要考查不同類型會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易所會員體系中，全面結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，特別結(jié)算會員也可以為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。而交易結(jié)算會員只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。因此，不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是交易結(jié)算會員，本題答案選B。40、從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)對本機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應(yīng)當(dāng)自作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起()個(gè)工作日內(nèi)向()報(bào)告。

A.3；中國證監(jiān)會

B.3；期貨業(yè)協(xié)會

C.10；期貨業(yè)協(xié)會

D.10；中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題考查從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)對本機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員處分決定的報(bào)告相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)對本機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應(yīng)當(dāng)自作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告。選項(xiàng)A中報(bào)告時(shí)間3個(gè)工作日錯(cuò)誤，報(bào)告主體中國證監(jiān)會也錯(cuò)誤；選項(xiàng)B報(bào)告時(shí)間3個(gè)工作日錯(cuò)誤；選項(xiàng)D報(bào)告主體中國證監(jiān)會錯(cuò)誤。所以本題正確答案是C。41、（2018年真題）下列關(guān)于漲跌停板的表述中，正確的是（）。

A.合約在1個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于規(guī)定的價(jià)格，但可以低于規(guī)定的價(jià)格

B.合約在1個(gè)交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效

C.合約在1個(gè)交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價(jià)格不能擅自撤銷

D.期貨交易者所持有合約在1個(gè)交易日中的持倉不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)漲跌停板的相關(guān)概念，對每個(gè)選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)：漲跌停板制度規(guī)定了合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格波動不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度。該選項(xiàng)說可以低于規(guī)定價(jià)格，表述不完整，只有在規(guī)定漲跌幅度之內(nèi)的價(jià)格才是有效的，并非單純可以低于規(guī)定價(jià)格，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：漲跌停板是指期貨合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效，不能成交。因此，合約在一個(gè)交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：當(dāng)交易價(jià)格超出規(guī)定的漲跌幅度時(shí)，超出部分的報(bào)價(jià)本身就無效，不存在擅自撤銷交易價(jià)格的問題，因?yàn)楦疚茨苓_(dá)成有效交易，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：該選項(xiàng)描述的是持倉限額制度，即期貨交易者所持有合約在一個(gè)交易日中的持倉不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額，而非漲跌停板制度的內(nèi)容，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。42、對于《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的“不得低于”定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）時(shí)，就屬于中國證監(jiān)會設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

【答案】：B"

【解析】本題考查《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。對于規(guī)定“不得低于”定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，中國證監(jiān)會設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到此比例時(shí)，便進(jìn)入預(yù)警范圍。所以該題正確答案是B。"43、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處（）。

A.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

B.7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

C.3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

D.5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

【答案】：A

【解析】本題考查《中華人民共和國刑法》中關(guān)于期貨相關(guān)從業(yè)人員誘騙投資者買賣期貨合約的刑罰規(guī)定?！吨腥A人民共和國刑法》明確規(guī)定，期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。選項(xiàng)A符合該法律規(guī)定，為正確答案；選項(xiàng)B、C、D所描述的刑罰與法律規(guī)定不相符。44、假設(shè)2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）。

A.300萬元

B.400萬元

C.500萬元

D.600萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取規(guī)定來計(jì)算甲期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。已知2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬元，按照20%的提取比例，該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為：2000×20%=400（萬元）所以答案選B。45、（）應(yīng)當(dāng)以期貨投資者保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金相關(guān)規(guī)定來確定設(shè)立資金專用賬戶的主體。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等工作，并非以期貨投資者保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶的主體。選項(xiàng)B，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保障基金的管理和使用等工作，應(yīng)當(dāng)以期貨投資者保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨公司是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，主要從事代理客戶進(jìn)行期貨交易等業(yè)務(wù)，不是設(shè)立保障基金專用賬戶的主體。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，也不是設(shè)立保障基金專用賬戶的主體。綜上，本題正確答案是B。46、我國期貨交易所會員必須是（）。

A.事業(yè)單位

B.自然人

C.境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織

D.境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織

【答案】：D

【解析】本題考查我國期貨交易所會員的資格條件。A選項(xiàng)，事業(yè)單位通常并不以盈利為主要目的，其業(yè)務(wù)活動和資金使用等方面有特定的規(guī)范和管理要求，不符合期貨交易所會員參與市場交易、承擔(dān)市場風(fēng)險(xiǎn)等相關(guān)業(yè)務(wù)活動的主體特征，所以事業(yè)單位不能成為我國期貨交易所會員，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，雖然期貨市場存在自然人投資者可以參與交易，但我國期貨交易所會員是具有一定資質(zhì)和實(shí)力，能參與交易所組織的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動、承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的法人或經(jīng)濟(jì)組織，自然人不能成為會員，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織由于受到跨境監(jiān)管、外匯管理等多方面因素的限制，目前并不在我國期貨交易所會員范疇內(nèi)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織具備相應(yīng)的資金實(shí)力、專業(yè)人員和完善的管理制度，能夠適應(yīng)期貨市場交易規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)管理要求，是符合我國期貨交易所會員資格要求的主體，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。47、期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提（）。

A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.保證金

D.負(fù)債總額

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)的相關(guān)規(guī)定。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，它是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)等項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。根據(jù)企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，在計(jì)算凈資本時(shí)，需要對相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。資產(chǎn)減值準(zhǔn)備是指由于資產(chǎn)市價(jià)持續(xù)下跌，或技術(shù)陳舊、損壞、長期閑置等原因?qū)е缕淇墒栈亟痤~低于賬面價(jià)值的，應(yīng)當(dāng)將可收回金額低于其賬面價(jià)值的差額作為減值準(zhǔn)備金額。計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備可以更準(zhǔn)確地反映資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)值，使凈資本的計(jì)算更具真實(shí)性和可靠性。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司從稅后利潤中提取的，用于應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，并非計(jì)算凈資本時(shí)按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則對相關(guān)項(xiàng)目計(jì)提的內(nèi)容。保證金是客戶向期貨公司繳存的，用于交易結(jié)算和保證履約的資金，與凈資本計(jì)算時(shí)對相關(guān)項(xiàng)目的計(jì)提無關(guān)。負(fù)債總額是企業(yè)承擔(dān)的能以貨幣計(jì)量，需以資產(chǎn)或勞務(wù)償付的債務(wù)，它不是計(jì)算凈資本時(shí)需要對相關(guān)項(xiàng)目計(jì)提的內(nèi)容。因此，期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，答案選A。48、通過期貨從業(yè)人員資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】這道題主要考查期貨從業(yè)人員資格考試合格證明的頒發(fā)主體。中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，并且在考生通過考試后，由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對全國證券、期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并不負(fù)責(zé)具體頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則等，不承擔(dān)從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)工作。商務(wù)部主要是擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策等，與期貨從業(yè)人員資格考試及證明頒發(fā)無關(guān)。所以，通過期貨從業(yè)人員資格考試后，取得從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體是中國期貨業(yè)協(xié)會，答案選B。49、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本不低于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的注冊資本要求。期貨公司若要申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其注冊資本不低于人民幣1億元。所以選項(xiàng)A正確，B、C、D選項(xiàng)中的2億元、3億元、4億元均不符合法律規(guī)定的此項(xiàng)業(yè)務(wù)注冊資本要求。綜上，本題答案為A。50、期貨公司實(shí)際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司報(bào)告相關(guān)時(shí)間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)期貨公司實(shí)際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以答案選B。"第二部分多選題(20題)1、除《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定，規(guī)定的事項(xiàng)外，會員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下列（）事項(xiàng)。

A.會員資格及其管理辦法

B.會員的權(quán)利和義務(wù)

C.對會員的紀(jì)律處分

D.以上都不需要

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所章程應(yīng)載明事項(xiàng)的相關(guān)知識?！镀谪浗灰姿芾磙k法》有相關(guān)規(guī)定，除特定規(guī)定事項(xiàng)外，會員制期貨交易所章程需要詳細(xì)載明諸多與會員相關(guān)的事項(xiàng)，以保障會員制期貨交易所的規(guī)范運(yùn)作和會員的正當(dāng)權(quán)益。選項(xiàng)A，會員資格及其管理辦法是章程中必須明確的內(nèi)容。明確會員資格，能保證進(jìn)入交易所的會員符合一定的標(biāo)準(zhǔn)和要求；制定合理的會員管理辦法，則有助于對會員進(jìn)行有效的監(jiān)督和管理，維持交易所的正常秩序。選項(xiàng)B，會員的權(quán)利和義務(wù)也是章程應(yīng)載明的關(guān)鍵事項(xiàng)。清楚界定會員的權(quán)利，能讓會員知曉自身在交易所內(nèi)可享有的權(quán)益；明確會員的義務(wù)，有助于會員規(guī)范自身行為，履行應(yīng)盡的責(zé)任，從而保證交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動順利開展。選項(xiàng)C，對會員的紀(jì)律處分同樣不可或缺。當(dāng)會員違反交易所的規(guī)定和章程時(shí)，需要有相應(yīng)的紀(jì)律處分措施來進(jìn)行約束和懲戒，以維護(hù)交易所的公平、公正和有序環(huán)境。綜上所述，A選項(xiàng)會員資格及其管理辦法、B選項(xiàng)會員的權(quán)利和義務(wù)、C選項(xiàng)對會員的紀(jì)律處分，均屬于會員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)，所以本題答案選ABC。2、期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。

A.向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式

B.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

C.當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法

D.有價(jià)證券充抵保證金的比例

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容。選項(xiàng)A：向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式是保證金管理制度的重要組成部分。明確收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式，能夠規(guī)范會員繳納保證金的行為，保障期貨交易的正常進(jìn)行和市場的穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的規(guī)定，有助于確保會員有足夠的資金來應(yīng)對可能的交易風(fēng)險(xiǎn)，維持市場的流動性和穩(wěn)定性。這是保證金管理制度中對會員資金儲備的基本要求，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法，是保證金管理制度中應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵措施。通過明確規(guī)定處置方法，能夠及時(shí)采取措施保障交易安全，防止風(fēng)險(xiǎn)的進(jìn)一步擴(kuò)大，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：有價(jià)證券充抵保證金的比例是有關(guān)保證金充抵的具體規(guī)定，它并不屬于保證金管理制度的核心內(nèi)容，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是ABC。3、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，下列關(guān)于中國期貨保證金監(jiān)控中心接到期貨

A.進(jìn)行審核，審核通過后由期貨交易所注銷

B.進(jìn)行審核，審核通過后在統(tǒng)一開戶系統(tǒng)中直接注銷

C.于下一交易日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

D.于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

【答案】：ABC

【解析】本題可結(jié)合《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容，對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A中國期貨保證金監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，會先對申請進(jìn)行審核，確保申請信息的準(zhǔn)確性和合規(guī)性。若審核通過，由期貨交易所進(jìn)行最終的注銷操作是符合規(guī)定流程的。因?yàn)槠谪浗灰姿?fù)責(zé)對會員的交易編碼進(jìn)行管理和監(jiān)督，擁有最終的注銷權(quán)限，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B同樣，監(jiān)控中心審核通過后，也可在統(tǒng)一開戶系統(tǒng)中直接注銷。統(tǒng)一開戶系統(tǒng)是對期貨市場客戶開戶信息進(jìn)行集中管理的平臺，監(jiān)控中心作為該系統(tǒng)的管理和運(yùn)營主體，在審核無誤后可以直接在系統(tǒng)中進(jìn)行注銷操作，以提高工作效率，保證信息更新的及時(shí)性，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C若監(jiān)控中心審核申請后，于下一交易日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所也是合理的。在實(shí)際業(yè)務(wù)操作中，可能會存在一定的業(yè)務(wù)處理流程和時(shí)間安排，在審核完成后，在下一交易日將客戶交易編碼注銷申請轉(zhuǎn)發(fā)給期貨交易所，讓期貨交易所根據(jù)自身的工作安排進(jìn)行后續(xù)處理，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D規(guī)定中并沒有要求監(jiān)控中心必須于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所，業(yè)務(wù)處理通常會遵循一定的流程和時(shí)間安排，不一定能夠做到在接到申請的當(dāng)日就完成轉(zhuǎn)發(fā)，因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選ABC。4、機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列哪些條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請?（）

A.已被本機(jī)構(gòu)聘用

B.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

C.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券.期貨從業(yè)資格

D.最近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查機(jī)構(gòu)為人員辦理期貨從業(yè)資格申請時(shí)，該人員需滿足的條件。選項(xiàng)A已被本機(jī)構(gòu)聘用是機(jī)構(gòu)為其辦理從業(yè)資格申請的一個(gè)重要前提。只有當(dāng)人員被機(jī)構(gòu)聘用后，機(jī)構(gòu)才有必要且有資格為其辦理期貨從業(yè)相關(guān)的從業(yè)資格申請。若人員未被本機(jī)構(gòu)聘用，機(jī)構(gòu)自然不會為其申請從業(yè)資格，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B品行端正，具有良好的職業(yè)道德是從事期貨業(yè)務(wù)的基本要求。期貨業(yè)務(wù)涉及大量的資金交易和金融市場的穩(wěn)定，從業(yè)者需要具備良好的道德品質(zhì)，以保證市場的公平、公正和有序運(yùn)行。道德敗壞的人員可能會做出損害客戶利益、擾亂市場秩序等行為，因此良好的職業(yè)道德是辦理從業(yè)資格申請的必要條件之一，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格也是合理的要求。如果人員在最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷過相關(guān)從業(yè)資格，說明其在從業(yè)過程中存在嚴(yán)重違反規(guī)定的情況，這樣的人員在一定時(shí)間內(nèi)不適合再次從事期貨業(yè)務(wù)，所以機(jī)構(gòu)不能為其辦理從業(yè)資格申請，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D該選項(xiàng)錯(cuò)誤。正確的要求應(yīng)該是最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰，而不是“最近2年內(nèi)”。所以選項(xiàng)D不符合辦理期貨從業(yè)資格申請的條件。綜上，答案選ABC。5、關(guān)于客戶交易編碼的注銷，下列說法中正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷

B.監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日將接到的期貨公司客戶交易編碼注銷申請轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

C.期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應(yīng)當(dāng)于注銷當(dāng)日通知監(jiān)控中心

D.期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應(yīng)當(dāng)于注銷當(dāng)日通知期貨公司

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉及的客戶交易編碼注銷流程相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項(xiàng)的正確性。選項(xiàng)A期貨公司作為與客戶直接對接的市場主體，在客戶交易編碼注銷環(huán)節(jié)，有責(zé)任且應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷工作。這是規(guī)范客戶交易編碼管理流程的重要環(huán)節(jié)，通過監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理，能夠保證信息的集中管理和規(guī)范操作，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B監(jiān)控中心起到信息中轉(zhuǎn)和監(jiān)管的作用。當(dāng)它接到期貨公司客戶交易編碼注銷申請后，為了保證交易編碼注銷流程的及時(shí)性和高效性，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日將該申請轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。這樣可以使得期貨交易所及時(shí)了解情況并進(jìn)行后續(xù)操作，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨交易所負(fù)責(zé)具體的交易管理和編碼注銷操作。當(dāng)期貨交易所注銷客戶交易編碼后，為了保證監(jiān)控中心能夠及時(shí)掌握客戶交易編碼的狀態(tài)變化，應(yīng)當(dāng)于注銷當(dāng)日通知監(jiān)控中心，以確保信息的同步和準(zhǔn)確，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨交易所注銷客戶交易編碼后，應(yīng)于注銷當(dāng)日通知監(jiān)控中心，而非期貨公司。因?yàn)楸O(jiān)控中心是集中管理和監(jiān)管客戶交易編碼的機(jī)構(gòu)，期貨交易所將信息反饋給監(jiān)控中心，再由監(jiān)控中心統(tǒng)一協(xié)調(diào)和管理相關(guān)信息更為合理和規(guī)范，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選ABC。6、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，結(jié)算會員由()組成。

A.交易結(jié)算會員

B.全面結(jié)算會員

C.限制結(jié)算會員

D.特別結(jié)算會員

【答案】：ABD

【解析】本題考查實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所中結(jié)算會員的組成。實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，結(jié)算會員由交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成。選項(xiàng)A：交易結(jié)算會員只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，是結(jié)算會員的重要組成部分，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：全面結(jié)算會員既可以為其受托客戶，也可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，是結(jié)算會員的組成部分之一，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：并不存在“限制結(jié)算會員”這一類型，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：特別結(jié)算會員只能為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，屬于結(jié)算會員的范疇，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選ABD。7、期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)包括（）。

A.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)管、檢査

B.對期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢査

C.發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司董事會報(bào)告

D.發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為應(yīng)當(dāng)立即向公司監(jiān)事會報(bào)告E

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的具體職責(zé)來對各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官需要對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)管、檢查。這是首席風(fēng)險(xiǎn)官的重要職責(zé)之一，通過對公司經(jīng)營管理行為的監(jiān)管和檢查，能夠確保公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，避免因違法違規(guī)行為給公司帶來法律風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)對期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查。期貨市場具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，對風(fēng)險(xiǎn)管理的要求也很高。首席風(fēng)險(xiǎn)官通過監(jiān)督檢查期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理措施和流程，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)隱患，并提出相應(yīng)的改進(jìn)建議，以保障公司的穩(wěn)健運(yùn)營，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司董事會報(bào)告。這樣做一方面可以讓監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)介入調(diào)查，維護(hù)市場秩序和投資者的合法權(quán)益；另一方面也能讓公司董事會了解情況，采取相應(yīng)的措施進(jìn)行整改，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司董事會報(bào)告，而非向公司監(jiān)事會報(bào)告，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選ABC。8、制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的目的有（）。

A.保障期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)安全

B.規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為

C.促使期貨從業(yè)人員提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)

D.維護(hù)期貨市場秩序

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的相關(guān)目的來對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的核心是圍繞著規(guī)范行業(yè)行為、提升人員素質(zhì)和維護(hù)市場秩序等方面，主要目的并非保障期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)安全。保障執(zhí)業(yè)安全并不是該準(zhǔn)則制定的主要考量點(diǎn)，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為是制定此準(zhǔn)則的重要目的之一。通過明確和細(xì)化從業(yè)人員的行為規(guī)范，可以讓他們在執(zhí)業(yè)過程中有章可循，避免出現(xiàn)違規(guī)操作等不良行為，使整個(gè)期貨從業(yè)人員群體的執(zhí)業(yè)行為更加符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和要求，所以選項(xiàng)B符合題意。選項(xiàng)C促使期貨從業(yè)人員提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)也是該準(zhǔn)則制定的重要目標(biāo)。準(zhǔn)則可以為從業(yè)人員提供一個(gè)行為和道德的指引，引導(dǎo)他們不斷學(xué)習(xí)和進(jìn)步，增強(qiáng)職業(yè)道德意識，提升業(yè)務(wù)水平，從而更好地服務(wù)于期貨市場，所以選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D維護(hù)期貨市場秩序同樣是制定該準(zhǔn)則的關(guān)鍵目的。期貨市場的健康穩(wěn)定運(yùn)行離不開規(guī)范的從業(yè)人員行為。當(dāng)期貨從業(yè)人員按照準(zhǔn)則要求進(jìn)行執(zhí)業(yè)時(shí)，能夠減少市場中的不正當(dāng)競爭、欺詐等行為，促進(jìn)市場的公平、公正和透明，進(jìn)而維護(hù)整個(gè)期貨市場的秩序，所以選項(xiàng)D符合題意。綜上，本題正確答案為BCD。9、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以（）為主要依據(jù)。

A.各個(gè)公司的研究資料

B.合法取得的研究報(bào)告

C.相關(guān)行業(yè)信息資料

D.公開發(fā)布的相關(guān)信息

【答案】：BCD

【解析】本題考查期貨公司提供投資方案或期貨交易策略的主要依據(jù)。選項(xiàng)A：各個(gè)公司的研究資料質(zhì)量參差不齊，可能存在不規(guī)范、不準(zhǔn)確甚至帶有主觀偏見等問題，不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的主要依據(jù)。如果僅依據(jù)各個(gè)公司的研究資料，可能會使投資方案和交易策略缺乏客觀性和權(quán)威性，不利于投資者做出準(zhǔn)確的決策，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：合法取得的研究報(bào)告通常是經(jīng)過專業(yè)的分析和研究得出的，具有一定的科學(xué)性、權(quán)威性和客觀性。它能夠?yàn)槠谪浌咎峁╆P(guān)于市場趨勢、行業(yè)動態(tài)、價(jià)格走勢等多方面的專業(yè)觀點(diǎn)和數(shù)據(jù)支持，是期貨公司制定投資方案和交易策略的重要參考依據(jù)，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：相關(guān)行業(yè)信息資料包含了行業(yè)的宏觀環(huán)境、市場供需、政策法規(guī)等多方面的信息，這些信息對于期貨公司了解市場的整體狀況和發(fā)展趨勢至關(guān)重要。通過對相關(guān)行業(yè)信息資料的分析，期貨公司可以更好地把握期貨市場的走向，從而制定出更合理的投資方案和交易策略，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：公開發(fā)布的相關(guān)信息具有公開性、透明性和普遍適用性，例如政府部門發(fā)布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、行業(yè)協(xié)會公布的行業(yè)報(bào)告等。這些信息反映了市場的總體情況和趨勢，具有較高的可信度和參考價(jià)值，期貨公司可以基于這些公開發(fā)布的信息來制定投資方案和交易策略，因此選項(xiàng)D正確。綜上，答案選BCD。10、某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險(xiǎn)官，下列情形中違反了中國證監(jiān)會的管理規(guī)定的是（）。

A.李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任

B.李平在任首席風(fēng)險(xiǎn)官期間向監(jiān)事會負(fù)責(zé)

C.李平在期貨公司兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D.期貨公司董事會討論時(shí)，獨(dú)立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過了對李平的任命決議

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)中國證監(jiān)會對期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的相關(guān)管理規(guī)定，對每個(gè)選項(xiàng)逐一分析：選項(xiàng)A：首席風(fēng)險(xiǎn)官可以兼任合規(guī)部主任。合規(guī)管理工作與風(fēng)險(xiǎn)控制工作有一定的關(guān)聯(lián)性和協(xié)同性，兼任合規(guī)部主任有助于首席風(fēng)險(xiǎn)官更好地履行職責(zé)，全面把控公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)狀況，不違反中國證監(jiān)會的管理規(guī)定。選項(xiàng)B：首席風(fēng)險(xiǎn)官是向期貨公司董事會負(fù)責(zé)，而不是向監(jiān)事會負(fù)責(zé)。監(jiān)事會主要負(fù)責(zé)對公司董事、高級管理人員的行為進(jìn)行監(jiān)督等工作；董事會則對公司的整體運(yùn)營和重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)向董事會報(bào)告工作情況，以便董事會對公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行有效管理和決策。所以該項(xiàng)違反了中國證監(jiān)會的管理規(guī)定。選項(xiàng)C：首席風(fēng)險(xiǎn)官不得在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人與首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)存在利益沖突，兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人可能會影響首席風(fēng)險(xiǎn)官獨(dú)立、客觀地履行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督職責(zé)，因此違反了中國證監(jiān)會的管理規(guī)定。選項(xiàng)D：期貨公司擬任命首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日將擬任職人員簡歷及相關(guān)證明材料報(bào)公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。且首席風(fēng)險(xiǎn)官的聘任和解聘由董事會決定，但董事會選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體董事2/3以上同意。題中僅說明獨(dú)立董事于某投了反對票，其他人都同意，但未表明是否達(dá)到全體董事2/3以上同意，不符合規(guī)定，違反了中國證監(jiān)會的管理規(guī)定。綜上，答案選BCD。11、《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)范的事項(xiàng)包括()。

A.期貨公司高級管理人員任職資格條件

B.期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)規(guī)則

C.對期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理

D.期貨從業(yè)人員資格的申請

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)內(nèi)容，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對期貨公司高級管理人員任職資格條件進(jìn)行規(guī)范，而非《期貨從業(yè)人員管理辦法》。所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)規(guī)則作出了明確規(guī)定。它詳細(xì)界定了期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)過程中應(yīng)當(dāng)遵循的行為準(zhǔn)則和規(guī)范，以確保期貨市場的公平、公正、公開和有序運(yùn)行。因此，選項(xiàng)B符合題意。選項(xiàng)C該辦法明確了對期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理機(jī)制，包括對從業(yè)人員的資格管理、執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督檢查以及違規(guī)行為的處罰等方面。通過有效的監(jiān)督管理，能夠維護(hù)期貨市場的正常秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。所以，選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)