期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關(guān)考試題庫第一部分單選題(50題)1、A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書，股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表時應(yīng)該是申請Et前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C"

【解析】本題考查A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表時對應(yīng)的申請日前的月數(shù)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表。因此在本題中，A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表時應(yīng)該是申請日前6個月的，答案選C。"2、特有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公兩應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告開戶情況，并定期報告交易情況。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨公司相關(guān)報告時間規(guī)定的記憶?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告開戶情況，并定期報告交易情況。因此本題正確答案是C選項。3、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.期貨結(jié)算

D.期貨準(zhǔn)備金

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶向期貨公司登記的用于存取保證金的賬戶類型。選項A，期貨交易賬戶是客戶進(jìn)行期貨交易操作的賬戶，主要用于記錄交易的合約、數(shù)量、價格等交易信息，并非專門用于存取保證金的賬戶，所以A選項錯誤。選項B，期貨保證金賬戶通常是指期貨公司在銀行開設(shè)的，用于存放客戶保證金的總賬戶，而不是客戶以本人名義開立的賬戶，所以B選項錯誤。選項C，期貨結(jié)算賬戶是客戶向期貨公司登記的、以本人名義開立的用于存取保證金的賬戶，期貨公司通過該賬戶與客戶進(jìn)行保證金的劃轉(zhuǎn)和結(jié)算等操作，所以C選項正確。選項D，期貨準(zhǔn)備金是期貨交易所為應(yīng)對風(fēng)險等情況而準(zhǔn)備的資金，與客戶用于存取保證金的賬戶無關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。4、首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負(fù)責(zé)()。

A.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

B.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理的監(jiān)督.檢查

C.審議并決定風(fēng)險管理.內(nèi)部控制制度

D.期貨公司的日常經(jīng)營管理

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)首席風(fēng)險官的職責(zé)相關(guān)知識，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員并非首席風(fēng)險官的主要職責(zé)。首席風(fēng)險官有其特定的工作側(cè)重點和職責(zé)范疇，監(jiān)督其他高級管理人員并非其核心工作內(nèi)容，所以該選項不符合要求。選項B首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員，其主要職責(zé)是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督與檢查。這有助于確保期貨公司的運營符合法律法規(guī)的要求，有效識別和控制風(fēng)險，保障公司的穩(wěn)健經(jīng)營，因此該選項正確。選項C審議并決定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度通常是公司更高層級的決策機(jī)構(gòu)，如董事會等的職責(zé)，而不是首席風(fēng)險官的主要職責(zé)。首席風(fēng)險官側(cè)重于監(jiān)督和檢查相關(guān)制度的執(zhí)行情況，所以該選項錯誤。選項D期貨公司的日常經(jīng)營管理一般由公司的管理層，如總經(jīng)理等負(fù)責(zé)。首席風(fēng)險官的工作重點在于風(fēng)險監(jiān)督和合規(guī)檢查，并非日常經(jīng)營管理，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。5、關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會，下列說法正確的是（）。

A.監(jiān)事會每屆任期2年

B.監(jiān)事會成員不得少于3人

C.監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

D.監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席若干

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所監(jiān)事會相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進(jìn)行分析：選項A：監(jiān)事會每屆任期通常為3年，而非2年，所以該選項說法錯誤。選項B：為了保證監(jiān)事會能夠有效履行監(jiān)督職責(zé)，發(fā)揮監(jiān)督作用，監(jiān)事會成員不得少于3人，該選項說法正確。選項C：監(jiān)事會主席、副主席的任免，是由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過，并非股東大會通過，所以該選項說法錯誤。選項D：監(jiān)事會設(shè)主席1人，可以設(shè)副主席1人，并非副主席若干，該選項說法錯誤。綜上，正確答案是B。6、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）.

A.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

B.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

【答案】：B

【解析】這道題主要考查通過期貨從業(yè)資格考試后取得的證明相關(guān)知識。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，通過期貨從業(yè)資格考試的人員，會取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明，而非從業(yè)資格證書。從業(yè)資格證書需要在符合一定的職業(yè)條件后，由所在機(jī)構(gòu)為其申請。同時，并非由中國證監(jiān)會來頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明或從業(yè)資格證書。所以本題答案選B。7、協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個

【答案】：C

【解析】本題考查協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定后的報告與公示時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。所以答案選C選項。8、期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且（）拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

A.3年內(nèi)

B.6個月至12個月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰規(guī)定。對于期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項且情節(jié)嚴(yán)重的情況，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會撤銷其期貨從業(yè)人員資格，同時在一定期限內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。選項A，3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請，符合相關(guān)法規(guī)對于此類情節(jié)嚴(yán)重情況的處罰規(guī)定，所以該選項正確。選項B，6個月至12個月的時間期限不符合對于此類情節(jié)嚴(yán)重情況的處罰標(biāo)準(zhǔn)，故該選項錯誤。選項C，題干中所描述的情況對應(yīng)的是明確的3年拒絕受理期限，并非“3年內(nèi)或永久性”這種表述方式，所以該選項錯誤。選項D，永久性拒絕受理不符合本題所涉及情況的處罰要求，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。9、小李在A期貨公司開戶交易，但在開戶時未對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式進(jìn)行約定，A期貨公司認(rèn)為小李默認(rèn)當(dāng)前自動查詢電腦對賬單的形式，也未予以提醒。某日小李的賬戶虧損100萬元，小李以期貨公司未通知交易結(jié)算結(jié)果為由，要求期貨公司承擔(dān)賠償損失。期貨公司是否應(yīng)當(dāng)賠償這100萬元（）。

A.應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，錯在期貨公司，應(yīng)全額賠償

B.應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要的賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％

C.不應(yīng)當(dāng)賠償。雖然期貨公司和客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未進(jìn)行約定，但是在客戶的交易賬戶中可以查到交易的結(jié)算結(jié)果，期貨公司無責(zé)任

D.不應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司有規(guī)定如果客戶對當(dāng)日電腦中的對賬單未提出異議，視為對當(dāng)日之前所有的交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果有客戶自行承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在未與客戶約定交易結(jié)算結(jié)果通知方式時，對于客戶損失的賠償責(zé)任判定。分析選項A雖然期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定存在一定過錯，但并非要全額賠償客戶損失。在期貨交易中，損失的產(chǎn)生是多種因素共同作用的結(jié)果，客戶自身也有一定的交易決策責(zé)任，不能簡單地將全部損失歸咎于期貨公司，所以選項A錯誤。分析選項B依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定時，對于客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要的賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％。在本題中，小李賬戶虧損100萬元，由于期貨公司未對交易結(jié)算結(jié)果通知方式進(jìn)行提醒，存在過錯，所以對于小李因繼續(xù)持倉導(dǎo)致的損失，期貨公司應(yīng)按此規(guī)定承擔(dān)賠償責(zé)任，選項B正確。分析選項C僅因為客戶的交易賬戶中可以查到交易的結(jié)算結(jié)果，并不能免除期貨公司的責(zé)任。期貨公司有義務(wù)明確與客戶約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，未作約定且未提醒客戶，這是期貨公司的失職，不能以客戶能自行查詢?yōu)橛商颖茇?zé)任，所以選項C錯誤。分析選項D期貨公司雖有規(guī)定如果客戶對當(dāng)日電腦中的對賬單未提出異議，視為對當(dāng)日之前所有的交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)，但該規(guī)定不能對抗法定義務(wù)。在未與客戶明確約定通知方式的情況下，期貨公司仍需對因自身未履行合理通知義務(wù)導(dǎo)致客戶擴(kuò)大的損失承擔(dān)責(zé)任，而不是讓客戶自行承擔(dān)所有交易后果，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。10、某監(jiān)控中心在管理中發(fā)現(xiàn)客戶楊某的資料出現(xiàn)錯誤，監(jiān)控中心便登錄開戶系統(tǒng)中對其進(jìn)行了修改。期貨公司在為楊某進(jìn)行交易時發(fā)現(xiàn)資料與原資料內(nèi)容不符，后經(jīng)向監(jiān)控中心進(jìn)行詢問才得知客戶資料已修改。發(fā)現(xiàn)客戶資料有錯誤，應(yīng)（）。

A.由監(jiān)控中心通知期貨公司，期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進(jìn)行修改

B.由監(jiān)控中心進(jìn)行修改

C.不必修改

D.由監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行修改

【答案】：A

【解析】本題主要考查發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤時的處理方式。選項A：在實際業(yè)務(wù)流程中，當(dāng)監(jiān)控中心發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤時，合理的做法是由監(jiān)控中心通知期貨公司，再由期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進(jìn)行修改。這樣的流程既保證了信息傳遞的準(zhǔn)確性，又能讓直接負(fù)責(zé)客戶業(yè)務(wù)、熟悉相關(guān)資料的期貨公司來執(zhí)行修改操作，更加專業(yè)和高效，所以該選項正確。選項B：監(jiān)控中心的主要職能是監(jiān)控和管理相關(guān)信息，并非直接修改客戶資料的主體。由其直接修改可能會出現(xiàn)流程不規(guī)范、信息溝通不暢等問題，不符合正常的業(yè)務(wù)操作流程，所以該選項錯誤。選項C：客戶資料出現(xiàn)錯誤可能會對后續(xù)的交易等業(yè)務(wù)造成影響，為了保證業(yè)務(wù)的正常開展和信息的準(zhǔn)確性，必須對錯誤資料進(jìn)行修改，所以該選項錯誤。選項D：監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對市場和相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，一般不負(fù)責(zé)直接修改客戶的具體資料，其職責(zé)更多的是制定規(guī)則和監(jiān)管執(zhí)行，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。11、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當(dāng)及時（），并注意防范投資者的信用風(fēng)險。

A.向所在機(jī)構(gòu)報告

B.向期貨交易所報告

C.報告中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中關(guān)于期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時的處理規(guī)定。當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當(dāng)及時向所在機(jī)構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險。所在機(jī)構(gòu)對從業(yè)人員的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行管理和監(jiān)督，能夠及時采取措施防范風(fēng)險，所以向所在機(jī)構(gòu)報告是合理且恰當(dāng)?shù)淖龇?。而期貨交易所主要?fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作；中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)側(cè)重于對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)管；中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作。這些機(jī)構(gòu)雖然在期貨市場監(jiān)管等方面發(fā)揮重要作用，但相比之下，從業(yè)人員首先應(yīng)向所在機(jī)構(gòu)報告投資者的不誠信行為。綜上所述，答案選A。12、申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時提交對（）對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.國務(wù)院教育行政部門

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家人事部

【答案】：B

【解析】本題主要考查對申請人提交境外教育文憑時所需學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件出具部門的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時提交國務(wù)院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。選項A中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其主要職責(zé)是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行，與學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證無關(guān)。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，發(fā)揮政府與期貨行業(yè)間的橋梁和紐帶作用，并不負(fù)責(zé)學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證工作。選項D國家人事部（現(xiàn)為國家公務(wù)員局等相關(guān)部門）主要負(fù)責(zé)公務(wù)員的綜合管理等人事方面的工作，并非學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證的主管部門。因此，正確答案是B選項。13、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報告。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.不定期

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展適當(dāng)性自查的時間頻率規(guī)定。選項A，每季度進(jìn)行一次適當(dāng)性自查，頻率相對較高。但在相關(guān)規(guī)定中，并沒有要求證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)按此頻率開展自查，所以A選項錯誤。選項B，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每半年開展一次適當(dāng)性自查，并形成自查報告。這是符合相關(guān)監(jiān)管要求的規(guī)定，所以B選項正確。選項C，每年開展一次的時間間隔較長，不能及時發(fā)現(xiàn)和解決適當(dāng)性管理中可能出現(xiàn)的問題，不符合實際監(jiān)管需求，所以C選項錯誤。選項D，不定期開展自查缺乏明確的時間約束，難以保證自查工作的規(guī)律性和有效性，不利于監(jiān)管部門對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性管理情況進(jìn)行監(jiān)督和評估，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。14、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司為客戶提供交易結(jié)算報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢。每日結(jié)算能夠及時反映客戶當(dāng)日的交易情況和資金狀況，讓客戶及時了解自己的交易動態(tài)，保障客戶的權(quán)益。而每周、每月、每季度的時間間隔相對較長，不能及時滿足客戶對交易信息的及時掌握需求。所以本題正確答案是A。15、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時資料保存期限的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料，且保存期限不得少于5年。所以本題答案選D。16、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的()。

A.30%

B.25%

C.20%

D.10%

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%，所以本題答案選A。"17、申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，需要具備擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于（）年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題考查申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格所需具備的擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)的年限。根據(jù)規(guī)定，申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，需要具備擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。因此選項B正確，A、C、D選項錯誤。18、期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報（）備案。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.國家工商行政管理總局

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：A"

【解析】此題考查期貨業(yè)協(xié)會章程備案的相關(guān)規(guī)定。期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，其章程的制定與備案有著明確的法律規(guī)定。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨業(yè)協(xié)會章程報其備案，能夠使其及時了解協(xié)會的組織規(guī)范和運作準(zhǔn)則，更好地履行對期貨市場的監(jiān)管職責(zé)，確保期貨市場的穩(wěn)定、健康發(fā)展。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)；國家工商行政管理總局主要負(fù)責(zé)市場主體登記注冊和市場監(jiān)管等；國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等事務(wù)，它們均與期貨業(yè)協(xié)會章程備案的核心監(jiān)管職能不直接相關(guān)。所以期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定后，應(yīng)報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，本題答案選A。"19、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照（）的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。

A.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者

B.幫助投資者實現(xiàn)收益最大化

C.自然人投資者與法人投資者區(qū)別對待

D.投資者利益優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)遵循的原則。A選項：將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者是期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)應(yīng)遵循的基本原則。這一原則旨在確保投資者購買的產(chǎn)品或接受的服務(wù)與其風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)、投資經(jīng)驗等相匹配，能夠有效保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。因此該選項正確。B選項：期貨市場具有不確定性和風(fēng)險性，幫助投資者實現(xiàn)收益最大化的目標(biāo)是不現(xiàn)實且不符合市場規(guī)律的。期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的職責(zé)是在合規(guī)的前提下，根據(jù)投資者的情況提供合適的產(chǎn)品和服務(wù)，而不是保證投資者實現(xiàn)收益最大化。所以該選項錯誤。C選項：期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，無論自然人投資者還是法人投資者，都應(yīng)一視同仁，根據(jù)投資者的自身情況進(jìn)行適當(dāng)性評估和產(chǎn)品服務(wù)推薦，而不是區(qū)別對待。故該選項錯誤。D選項：投資者利益優(yōu)先并不是期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的特定原則表述，雖然投資者利益保護(hù)很重要，但將產(chǎn)品匹配給合適的投資者才是核心原則。所以該選項錯誤。綜上，答案選A。20、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認(rèn)繳。

A.按會員注冊資本比例確定的份額

B.不等份額

C.均等份額

D.均等股份

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于會員制期貨交易所注冊資本的相關(guān)規(guī)定來進(jìn)行解答。會員制期貨交易所是一種非營利性的組織，其注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認(rèn)繳。這種均等份額的劃分方式，有助于保證各會員在交易所中的平等地位和權(quán)利，避免因份額不均等而導(dǎo)致的權(quán)益差異。選項A“按會員注冊資本比例確定的份額”，這種方式不符合會員制期貨交易所注冊資本劃分的規(guī)定，因為會員制強(qiáng)調(diào)的是會員之間的平等，并非按照注冊資本比例來確定份額。選項B“不等份額”也不符合相關(guān)規(guī)定，若劃分成不等份額，可能會使部分會員在交易所中的話語權(quán)和權(quán)益出現(xiàn)較大差異，不利于交易所的公平、公正運作。選項D“均等股份”，股份通常用于公司制的企業(yè)，而會員制期貨交易所與公司制在組織形式和性質(zhì)上有所不同，所以該選項也不正確。綜上所述，正確答案是C。21、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨立。

A.公正

B.安全

C.公開

D.公平

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來對選項進(jìn)行分析判斷。選項A：公正公正通常是指在處理事務(wù)、做出裁決等方面不偏袒任何一方，強(qiáng)調(diào)的是一種公平合理的態(tài)度和行為準(zhǔn)則。它主要適用于評價決策過程、裁判行為等是否公平正義，與期貨交易數(shù)據(jù)傳送的特性并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項不符合要求。選項B：安全證券公司協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行時，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全是至關(guān)重要的。交易數(shù)據(jù)包含了大量的敏感信息，如客戶的交易指令、資金信息等，只有確保數(shù)據(jù)傳送的安全性，才能防止數(shù)據(jù)泄露、篡改等情況的發(fā)生，保障期貨交易的正常進(jìn)行和投資者的合法權(quán)益，因此該選項符合題意。選項C：公開公開一般是指信息向社會公眾披露，讓大眾知曉。其重點在于信息的透明度和可獲取性，與交易數(shù)據(jù)傳送過程中需要保障的特性不同，所以該選項不正確。選項D：公平公平主要側(cè)重于強(qiáng)調(diào)在交易過程中各方的機(jī)會均等、待遇平等，是一種關(guān)于交易環(huán)境和規(guī)則的要求。而題干強(qiáng)調(diào)的是交易數(shù)據(jù)傳送的特性，公平并非描述數(shù)據(jù)傳送的恰當(dāng)詞匯，所以該選項也不合適。綜上，答案選B。22、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近()年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查投資者期貨交易經(jīng)歷證明相關(guān)規(guī)定中對期貨交易結(jié)算單時間范圍的要求。在投資者期貨交易經(jīng)歷證明方面，按照相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近3年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。選項A的1年、選項B的2年以及選項D的5年均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是C。23、期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上7倍以下

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的相關(guān)罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易時，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；若沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。所以本題答案選A。"24、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不包括（）。

A.權(quán)益比率

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的相關(guān)內(nèi)容。選項B，凈資本與凈資產(chǎn)的比例是期貨公司重要的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)之一。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標(biāo)，通過凈資本與凈資產(chǎn)的比例，可以反映期貨公司資產(chǎn)的質(zhì)量和抗風(fēng)險能力，故該選項不符合題意。選項C，負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例同樣是期貨公司風(fēng)險監(jiān)管的關(guān)鍵指標(biāo)。該比例能夠體現(xiàn)期貨公司的負(fù)債水平和財務(wù)杠桿程度，過高的負(fù)債與凈資產(chǎn)比例意味著期貨公司可能面臨較大的財務(wù)風(fēng)險，故該選項不符合題意。選項D，規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求也是期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。結(jié)算準(zhǔn)備金是期貨公司為了應(yīng)對交易結(jié)算而繳存的資金，規(guī)定最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求，有助于保障期貨市場的正常結(jié)算秩序和交易安全，故該選項不符合題意。選項A，權(quán)益比率并非期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。權(quán)益比率通常是指所有者權(quán)益與資產(chǎn)總額的比率，主要用于衡量企業(yè)的長期償債能力和股東權(quán)益的保障程度，但在期貨公司風(fēng)險監(jiān)管體系中，它并不屬于核心的監(jiān)管指標(biāo)范疇，所以本題答案選A。25、甲是某期貨公司客戶。某日結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例．低于期份公司收取的保證金比例，期貨公司像甲追加保證金通知。次日甲未追加保證金，期貨公司末對其持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉。下列表述中正確的是（）,

A.如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴(kuò)大了損失.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對甲的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉

C.期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易

D.期貨公司次日可以按照明貨經(jīng)紀(jì)合同約定對甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進(jìn)行分析。選項A雖然客戶甲次日未追加保證金，但題干未明確表明甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴(kuò)大損失是期貨公司未強(qiáng)行平倉導(dǎo)致的必然結(jié)果。期貨市場行情復(fù)雜多變，損失擴(kuò)大可能是由市場多種因素共同導(dǎo)致，不能直接認(rèn)定期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任。所以該選項表述錯誤。選項B期貨公司有按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定處理客戶持倉的權(quán)利和義務(wù)。題干中只是說甲未追加保證金，期貨公司次日并非必須對甲的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉，而是可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定來決定是否進(jìn)行強(qiáng)行平倉操作。所以該選項表述錯誤。選項C客戶甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，只是低于期貨公司收取的保證金比例，這并不符合透支交易的定義。透支交易通常是指客戶保證金不足且未及時追加，超出自身保證金額度進(jìn)行交易的情形。所以該選項表述錯誤。選項D在客戶甲未按要求追加保證金的情況下，期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉，這是符合相關(guān)規(guī)定和合同約定的操作方式。所以該選項表述正確。綜上，本題正確答案是D。26、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)方式的說法，正確的是（）。

A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任

C.根據(jù)期貨公司和客戶的約定承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同無效導(dǎo)致客戶經(jīng)濟(jì)損失時責(zé)任承擔(dān)方式的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和實際情況，當(dāng)期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失時，需要根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系來確定責(zé)任的承擔(dān)。因為只有明確了無效行為與損失之間的因果聯(lián)系，才能合理、公正地判定各方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任比例和方式，這樣的責(zé)任認(rèn)定方式符合法律邏輯和公平原則，所以選項A正確。選項B雖然期貨公司在期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中可能存在一定責(zé)任，但不能一概而論地認(rèn)為只要合同無效就應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任。因為造成合同無效以及客戶經(jīng)濟(jì)損失的原因可能是多方面的，若客戶自身的某些行為與損失存在因果關(guān)系，就不能單純讓期貨公司承擔(dān)責(zé)任，所以選項B錯誤。選項C期貨經(jīng)紀(jì)合同無效意味著合同本身不具有法律效力，那么基于無效合同的約定也是無效的，不能依據(jù)無效合同中期貨公司和客戶的約定來承擔(dān)責(zé)任，而應(yīng)依據(jù)實際的因果關(guān)系等法定因素來確定責(zé)任，所以選項C錯誤。選項D同樣，不能簡單地判定應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任。責(zé)任的承擔(dān)需要根據(jù)具體情況，分析無效行為與損失之間的因果關(guān)系，不同情況下各方承擔(dān)的責(zé)任比例可能不同，并非一定是同等責(zé)任，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是A。27、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是()。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.副總經(jīng)理

D.首席風(fēng)險官

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員任職資格失效的規(guī)定。對于期貨公司董事長這一職位，其任職資格具有特殊性，當(dāng)董事長離任時，其任職資格自離任之日起就會失效。而總經(jīng)理、副總經(jīng)理和首席風(fēng)險官的任職資格并不必然在離任之日起失效，他們可能在符合相應(yīng)條件的情況下，后續(xù)經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核等流程，還有重新任職等情況。所以本題正確答案是A。28、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時移送（）處理。

A.公安機(jī)關(guān)

B.中國證監(jiān)會

C.法院

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需行政處罰時的移送處理主體。當(dāng)期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)且需要中國證監(jiān)會給予行政處罰時，協(xié)會作為行業(yè)自律組織，應(yīng)按照規(guī)定將相關(guān)情況及時移送給具有行政處罰權(quán)的主體。中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行，具有對期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為給予行政處罰的權(quán)力。所以協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時將相關(guān)情況移送中國證監(jiān)會處理。公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)刑事案件的偵查、拘留、執(zhí)行逮捕、預(yù)審等工作，一般不直接處理期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的行政處罰事宜；法院是國家的審判機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)對民事、刑事、行政案件進(jìn)行審判，而非行政處罰的執(zhí)行主體；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場活動，不具備行政處罰的權(quán)限。綜上，答案選B。29、期貨公司首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（）日向期貨公司董事會提出申請。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險官提出辭職的申請時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會提出申請。本題中選項A的5日、選項B的10日、選項C的15日均不符合該規(guī)定，而選項D的30日是正確的時間要求。所以本題正確答案是D。30、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1年內(nèi)累計（）次被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管談話次數(shù)標(biāo)準(zhǔn)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。所以本題應(yīng)選A選項。31、（）依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證監(jiān)會期貨部

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)自律管理主體的了解。逐一分析各選項：-選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理，該選項正確。-選項B：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行，它主要是進(jìn)行監(jiān)督管理，并非自律管理，該選項錯誤。-選項C：中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要針對證券行業(yè)進(jìn)行自律管理，而非針對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，該選項錯誤。-選項D：證監(jiān)會期貨部是中國證監(jiān)會的內(nèi)設(shè)部門，主要負(fù)責(zé)期貨市場的監(jiān)管工作，并非自律管理的主體，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。32、擬任人為境外人士的，推薦人中可有（）名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A"

【解析】本題考查擬任人為境外人士時推薦人的相關(guān)規(guī)定。對于擬任人為境外人士的情況，規(guī)定允許推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員，所以正確答案是A選項。"33、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。應(yīng)當(dāng)協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照（）之規(guī)定辦理。

A.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條

B.《中華人民共和國行政法》

C.《關(guān)于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》

D.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零二條

【答案】：A

【解析】本題主要考查人民法院辦理案件時期貨交易所、期貨公司拒不協(xié)助查詢、凍結(jié)、劃撥資金或有價證券的處理規(guī)定所依據(jù)的法律條款。對各選項的分析A選項：《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條規(guī)定了有關(guān)單位拒絕或者妨礙人民法院調(diào)查取證，以及拒不協(xié)助查詢、凍結(jié)、劃撥等協(xié)助執(zhí)行行為的處理辦法。在本題中，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助人民法院查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價證券，若拒不協(xié)助，按照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條之規(guī)定辦理是符合法律規(guī)定的，所以該選項正確。B選項：《中華人民共和國行政法》是調(diào)整行政關(guān)系以及在此基礎(chǔ)上產(chǎn)生的監(jiān)督行政關(guān)系的法律規(guī)范和原則的總稱，并不直接針對本題中期貨交易所、期貨公司拒不協(xié)助人民法院執(zhí)行的情形，因此該選項錯誤。C選項：《關(guān)于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》表述過于寬泛，沒有明確具體指向哪部法律的執(zhí)行規(guī)定，且與本題所涉及的拒不協(xié)助執(zhí)行的處理依據(jù)無關(guān)，所以該選項錯誤。D選項：《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零二條并非針對單位拒不協(xié)助人民法院執(zhí)行相關(guān)事項的規(guī)定，本題情形不適用此條款，因此該選項錯誤。綜上，正確答案是A。34、下列依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理的是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證監(jiān)會期貨部

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理主體的掌握。對各選項的分析A選項：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職能包括對期貨公司等會員單位進(jìn)行自律管理，依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理，所以A選項正確。B選項：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并非實行自律管理，所以B選項錯誤。C選項：中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對證券行業(yè)進(jìn)行自律管理，而不是對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行自律管理，所以C選項錯誤。D選項：證監(jiān)會期貨部是中國證監(jiān)會的內(nèi)設(shè)部門，主要承擔(dān)監(jiān)管期貨市場等職責(zé)，屬于行政監(jiān)管，不是自律管理機(jī)構(gòu)，所以D選項錯誤。綜上，答案選A。35、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A"

【解析】本題考查對相關(guān)法律法規(guī)中處罰金額規(guī)定的掌握。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格時，不僅要撤銷其任職資格，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，還要處以3萬元以下罰款，因此正確答案是A。"36、按照《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)的是（）。

A.是否誠信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》相關(guān)內(nèi)容，逐一分析各選項來判斷選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項A：誠信守法是衡量一個人道德和職業(yè)操守的重要指標(biāo)。首席風(fēng)險官作為期貨公司風(fēng)險管控的關(guān)鍵崗位，需要秉持誠信守法的原則開展工作，以確保公司的經(jīng)營活動合法合規(guī)，保護(hù)投資者的利益。因此，是否誠信守法是選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)之一。選項B：期貨行業(yè)受到嚴(yán)格的法律法規(guī)監(jiān)管，熟悉期貨法律法規(guī)是首席風(fēng)險官有效履行職責(zé)的基礎(chǔ)。只有熟悉相關(guān)法規(guī)，才能準(zhǔn)確識別和評估期貨公司面臨的法律風(fēng)險，并采取相應(yīng)的措施進(jìn)行防范和控制。所以，是否熟悉期貨法律法規(guī)是重要的判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項C：規(guī)定的任職條件是經(jīng)過相關(guān)部門綜合考慮行業(yè)特點和崗位要求制定的，是確保首席風(fēng)險官具備相應(yīng)專業(yè)能力和綜合素質(zhì)的基本要求。符合任職條件的人員才能勝任該崗位的工作，有效保障期貨公司的風(fēng)險管控工作。故是否符合規(guī)定的任職條件是選聘的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項D：雖然具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷可能在一定程度上有助于首席風(fēng)險官開展工作，但這并不是選聘首席風(fēng)險官的必要條件。一個人即使沒有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷，只要其誠信守法、熟悉期貨法律法規(guī)且符合規(guī)定的任職條件，同樣可以勝任首席風(fēng)險官這一崗位。所以，是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷不屬于選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。綜上，答案選D。37、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認(rèn)繳。

A.均等份額

B.不同份額

C.不同規(guī)模

D.各種份額

【答案】：A"

【解析】此題考查會員制期貨交易所注冊資本的劃分形式。會員制期貨交易所是一種由會員共同出資組建的非營利性組織，其注冊資本的劃分應(yīng)遵循一定的規(guī)則。在會員制模式下，為保證會員權(quán)利與義務(wù)的公平對等，通常會將注冊資本劃分為均等份額，由會員按照均等份額出資認(rèn)繳。這樣能確保每個會員在交易所中的權(quán)益和責(zé)任相對均衡，避免因份額差異過大導(dǎo)致不公平現(xiàn)象。而不同份額、不同規(guī)模、各種份額的表述都不能體現(xiàn)這種公平對等性，所以答案選A。"38、在我國申請設(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查在我國申請設(shè)立期貨公司時對主要股東以及實際控制人的相關(guān)要求。我國相關(guān)規(guī)定明確，在申請設(shè)立期貨公司時，其主要股東以及實際控制人需具備持續(xù)盈利能力，信譽良好，且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。這是為了保證期貨公司運營的穩(wěn)定性和可靠性，減少因主要股東或?qū)嶋H控制人的違法違規(guī)行為給期貨公司及市場帶來的風(fēng)險。所以答案選C。39、下列行為，沒有違反《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的是（）。

A.干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營

B.拖延報告期貨公司經(jīng)營管理中存在的重大風(fēng)險事件

C.兼任期貨公司營業(yè)部門負(fù)責(zé)人

D.向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告公司侵害客戶的事件

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，首席風(fēng)險官不得干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營。干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營會干擾公司的正常運營秩序，不符合規(guī)定要求，屬于違反該規(guī)定的行為，所以選項A錯誤。選項B當(dāng)期貨公司經(jīng)營管理中存在重大風(fēng)險事件時，首席風(fēng)險官有及時報告的職責(zé)。拖延報告重大風(fēng)險事件可能會導(dǎo)致風(fēng)險進(jìn)一步擴(kuò)大，無法讓相關(guān)部門及時采取措施應(yīng)對，這違反了規(guī)定中關(guān)于及時報告的要求，所以選項B錯誤。選項C首席風(fēng)險官不得兼任期貨公司的營業(yè)部門負(fù)責(zé)人。兼任該職務(wù)可能會導(dǎo)致職責(zé)不清，無法保證首席風(fēng)險官獨立、有效地履行對公司風(fēng)險的監(jiān)督職責(zé)，影響其工作的客觀性和公正性，屬于違反規(guī)定的行為，所以選項C錯誤。選項D向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告公司侵害客戶的事件，是首席風(fēng)險官履行監(jiān)督職責(zé)、維護(hù)客戶合法權(quán)益的正確行為，符合《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的要求，不屬于違反規(guī)定的行為，所以選項D正確。綜上，答案選D。40、期貨投資者保障基金的使用遵循()原則，實行比例補(bǔ)償。

A.公開、公平、公正

B.取之于市場、用之于市場

C.保障投資者合法權(quán)益和公平救助

D.合理、有效

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的使用原則。選項A，“公開、公平、公正”通常是許多市場規(guī)則或監(jiān)管活動所倡導(dǎo)的原則，主要側(cè)重于市場運行的透明度和公正性，但并非是期貨投資者保障基金使用的特定原則。選項B，“取之于市場、用之于市場”體現(xiàn)了保障基金的資金來源和使用方向的一種宏觀概念，強(qiáng)調(diào)保障基金與市場的關(guān)聯(lián)，但它不是關(guān)于保障基金使用時遵循的具體原則表述。選項C，“保障投資者合法權(quán)益和公平救助”準(zhǔn)確地概括了期貨投資者保障基金使用過程中的核心要點。保障基金設(shè)立的目的就是為了在投資者面臨風(fēng)險損失時，給予一定的補(bǔ)償，以保障其合法權(quán)益；同時實行比例補(bǔ)償，體現(xiàn)了公平救助的原則，所以該選項正確。選項D，“合理、有效”表述較為寬泛，沒有具體針對性地體現(xiàn)期貨投資者保障基金使用時的關(guān)鍵要求和特征。綜上，答案選C。41、期貨從業(yè)人員劉某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，劉某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了劉某。期貨公司應(yīng)當(dāng)在對劉某做出處分決定后向（）報告。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.所在公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司對從業(yè)人員處分決定的報告對象。《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨公司處分從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。在本題中，期貨公司開除了違規(guī)的從業(yè)人員劉某，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)在對劉某做出處分決定后向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。選項A期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，并非期貨公司報告從業(yè)人員處分情況的對象；選項B中國證監(jiān)會是對期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，期貨公司對從業(yè)人員處分決定一般不直接向其報告；選項C所在公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管等職責(zé)，也不是該報告的接收主體。所以本題答案選D。42、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負(fù)債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例（）。

A.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

B.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改

C.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：D

【解析】首先，計算該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負(fù)債為5500萬元，其比例為6000÷5500≈1.09。依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求不低于100%（即1），預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為不低于120%（即1.2）。該期貨公司此比例1.09大于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求的1，所以符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求；但1.09小于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的1.2，即低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。因此答案選D。43、客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為（）。

A.平倉交易

B.初次按開倉交易，已有頭寸的按平倉交易

C.開倉交易

D.無效指令

【答案】：C"

【解析】本題主要考查對于客戶交易指令在特定情況下的認(rèn)定規(guī)則。當(dāng)客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有開平倉方向時，依據(jù)相關(guān)規(guī)定應(yīng)視為開倉交易。選項A，將其視為平倉交易不符合既定規(guī)則；選項B，初次按開倉交易，已有頭寸的按平倉交易這種說法沒有對應(yīng)的規(guī)定依據(jù)；選項D，認(rèn)定為無效指令也不符合相關(guān)要求。所以答案選C。"44、在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所的（）。

A.客戶

B.會員

C.員工

D.股東

【答案】：B

【解析】本題主要考查在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的主體資格。在期貨市場中，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)。只有期貨交易所的會員才具備在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的資格。選項A，客戶一般是通過期貨公司等會員單位來參與期貨交易，而不能直接在期貨交易所進(jìn)行交易，故A項錯誤。選項C，員工是期貨交易所的工作人員，其主要職責(zé)是維持交易所的日常運營和管理等工作，并非在交易所進(jìn)行期貨交易的主體，故C項錯誤。選項D，股東是對期貨交易所擁有股權(quán)的主體，股東并不直接參與期貨交易，故D項錯誤。綜上所述，正確答案是B。45、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整（假設(shè)申購新股資金的風(fēng)險調(diào)整比例為10％）。在針對上述問題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)凈資本的調(diào)整規(guī)則來計算調(diào)整后的期末凈資本。已知該期貨公司期末凈資本為\(6000\)萬元，公司使用部分閑置自有資金申購新股，期末有\(zhòng)(2000\)萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，且未對這部分資金進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整，申購新股資金的風(fēng)險調(diào)整比例為\(10\%\)。因為在計算凈資本時，對于處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)的資金需要按照規(guī)定的風(fēng)險調(diào)整比例進(jìn)行扣除，所以需要從原凈資本中扣除這部分資金應(yīng)調(diào)整的風(fēng)險值。這部分資金應(yīng)調(diào)整的風(fēng)險值為申購新股凍結(jié)資金乘以風(fēng)險調(diào)整比例，即\(2000\times10\%=200\)（萬元）。那么調(diào)整后的期末凈資本為原凈資本減去應(yīng)調(diào)整的風(fēng)險值，即\(6000-200=5800\)（萬元）。綜上，答案選C。46、（）應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.期貨保證金存管銀行

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查主體的相關(guān)知識。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)包括對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督和檢查，以促進(jìn)行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，維護(hù)市場秩序，因此中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，該選項正確。選項B：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則，保障交易的公平、公正、公開進(jìn)行等，并非主要對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，該選項錯誤。選項C：期貨保證金存管銀行主要負(fù)責(zé)保管期貨保證金，確保保證金的安全和獨立，不涉及對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查工作，該選項錯誤。選項D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對期貨保證金的安全進(jìn)行監(jiān)控，防范保證金風(fēng)險，其職能不包含對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。47、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的資格證書

B.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

【答案】：B

【解析】本題是關(guān)于通過期貨從業(yè)資格考試后可取得何種證明的單項選擇題。解答本題的關(guān)鍵在于明確期貨從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，通過期貨從業(yè)資格考試的人員，會取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。選項B符合這一規(guī)定。選項A中提到的資格證書并非通過考試后直接取得的，而是在后續(xù)滿足一定條件后才可能獲得，所以A選項錯誤。中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并不頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明和從業(yè)資格證書，因此選項C和選項D均不正確。綜上，本題正確答案是B。48、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，可以給予的紀(jì)律懲戒不包括（）。

A.暫停從業(yè)資格3個月

B.公開譴責(zé)

C.訓(xùn)誡

D.3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員可給予的紀(jì)律懲戒相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A：暫停從業(yè)資格3個月通常期貨業(yè)協(xié)會給予的紀(jì)律懲戒中，暫停從業(yè)資格一般是較長時間的限制，3個月的暫停從業(yè)資格通常不屬于其常規(guī)的紀(jì)律懲戒方式，所以該選項符合題意。選項B：公開譴責(zé)公開譴責(zé)是期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員常用的紀(jì)律懲戒手段之一，通過公開的方式對違規(guī)行為進(jìn)行批評，以起到警示作用，所以該選項不符合題意。選項C：訓(xùn)誡訓(xùn)誡也是一種常見的紀(jì)律懲戒措施，對違規(guī)人員進(jìn)行告誡和教育，使其認(rèn)識到自身行為的錯誤，所以該選項不符合題意。選項D：3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請這是對違反自律規(guī)則情節(jié)較為嚴(yán)重的期貨從業(yè)人員的一種較為嚴(yán)厲的懲戒方式，限制其一定期限內(nèi)重新申請從業(yè)資格，所以該選項不符合題意。綜上，答案選A。""49、在我國，結(jié)算擔(dān)保金主要用于（）。

A.應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險

B.維持期貨交易所各項設(shè)施的正常運行

C.彌補(bǔ)期貨交易所的損失

D.補(bǔ)償結(jié)算會員的投資損失

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)結(jié)算擔(dān)保金的定義和用途來逐一分析各選項。選項A：應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險的共同擔(dān)保資金。當(dāng)個別結(jié)算會員出現(xiàn)違約情況時，結(jié)算擔(dān)保金可用于彌補(bǔ)因該會員違約而造成的損失，起到防范和化解風(fēng)險的作用。所以該選項正確。選項B：維持期貨交易所各項設(shè)施的正常運行維持期貨交易所各項設(shè)施正常運行所需的資金來源通常是交易所的運營收入、會員繳納的相關(guān)費用等，而不是結(jié)算擔(dān)保金。結(jié)算擔(dān)保金的主要用途并非是保障設(shè)施運行，所以該選項錯誤。選項C：彌補(bǔ)期貨交易所的損失結(jié)算擔(dān)保金主要是針對結(jié)算會員的違約風(fēng)險所設(shè)立的，并非用于彌補(bǔ)期貨交易所本身因經(jīng)營等原因造成的一般性損失。期貨交易所自身的損失會通過其他途徑來解決，如動用自身的風(fēng)險準(zhǔn)備金等。因此，該選項錯誤。選項D：補(bǔ)償結(jié)算會員的投資損失結(jié)算會員的投資損失是其在市場交易過程中因自身投資決策、市場行情變化等因素導(dǎo)致的，屬于市場風(fēng)險范疇。結(jié)算擔(dān)保金的目的不是為了補(bǔ)償結(jié)算會員的投資損失，而是應(yīng)對違約風(fēng)險。所以該選項錯誤。綜上，答案選A。50、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時相關(guān)資料的保存期限。根據(jù)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料，保存期限不得少于5年。所以本題答案選A。第二部分多選題(20題)1、客戶開戶應(yīng)當(dāng)遵守（）等實名制要求。

A.個人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料

B.單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致

D.在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開戶資料中真實、完整、準(zhǔn)確地填寫客戶資料信息

【答案】：ABCD

【解析】本題考查客戶開戶應(yīng)遵守的實名制要求。選項A：個人客戶本人親自辦理開戶手續(xù)并簽署開戶資料，能夠確保開戶行為是客戶真實意愿的體現(xiàn)，防止他人冒用個人身份開戶，是實名制要求的重要體現(xiàn)，所以該選項正確。選項B：單位客戶出具單位客戶的授權(quán)委托書，明確了辦理開戶手續(xù)人員的合法授權(quán)，保證了開戶行為代表單位的真實意志，符合實名制對于明確開戶主體的要求，所以該選項正確。選項C：要求期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致，這直接保證了開戶信息的真實性和準(zhǔn)確性，是實名制的核心要求之一，有助于防止虛假開戶和身份冒用，所以該選項正確。選項D：在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開戶資料中真實、完整、準(zhǔn)確地填寫客戶資料信息，能夠為期貨交易提供準(zhǔn)確的客戶信息基礎(chǔ)，便于交易的管理和風(fēng)險控制，也是實名制的必然要求，所以該選項正確。綜上，ABCD四個選項均是客戶開戶應(yīng)當(dāng)遵守的實名制要求，本題答案為ABCD。2、投資者申請開立交易編碼從事股指期貨交易，期貨公司對投資者擁有的金融類資產(chǎn)及收入等財務(wù)狀況進(jìn)行評估，下列描述正確的有（）。

A.投資者提供的銀行存款證明，應(yīng)當(dāng)是加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣定.活期存折.存單等證明文件

B.投資者同時提供本人金融類資產(chǎn).年收入材料作為財務(wù)情況證明的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在分別評分后，取其最高評分作為投資者財物狀況評估得分

C.投資者金融類資產(chǎn)包括銀行存款.股票.期貨權(quán)益.債券.黃金.理財產(chǎn)品(計劃)等資產(chǎn)

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)從投資者本人的金融類資產(chǎn)或者年收入等方面對其財務(wù)情況進(jìn)行評估，分值上限為50分

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司對投資者財務(wù)狀況進(jìn)行評估時的相關(guān)規(guī)定。以下對各選項進(jìn)行具體分析：A選項投資者提供銀行存款證明時，加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣定、活期存折、存單等證明文件具有真實性和權(quán)威性，能夠準(zhǔn)確反映投資者的銀行存款情況，是合理且有效的證明形式，所以該選項描述正確。B選項當(dāng)投資者同時提供本人金融類資產(chǎn)、年收入材料作為財務(wù)情況證明時，分別評分后取其最高評分作為投資者財物狀況評估得分，這種做法綜合考慮了投資者不同方面的財務(wù)狀況，以最能體現(xiàn)其財務(wù)實力的部分作為評分依據(jù)，是一種合理的評估方式，故該選項描述正確。C選項投資者的金融類資產(chǎn)涵蓋范圍廣泛，銀行存款、股票、期貨權(quán)益、債券、黃金、理財產(chǎn)品（計劃）等都屬于常見的金融資產(chǎn)類型，這些資產(chǎn)能夠反映投資者的財富積累和投資能力，所以該選項描述正確。D選項期貨公司從投資者本人的金融類資產(chǎn)或者年收入等方面對其財務(wù)情況進(jìn)行評估，并設(shè)定分值上限為50分，這有助于規(guī)范評估流程和標(biāo)準(zhǔn)，使評估更加公平、公正、合理，因此該選項描述正確。綜上，ABCD四個選項的描述均正確。3、下列屬于期貨交易制度的有（）。

A.限倉制度

B.套期保值審批制度

C.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

D.大戶持倉報告制度

【答案】：ABCD

【解析】本題可對各選項逐一分析，判斷其是否屬于期貨交易制度。選項A：限倉制度限倉制度是期貨交易所為了防止市場風(fēng)險過度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場行為，對會員和客戶的持倉數(shù)量進(jìn)行限制的制度。它是期貨市場風(fēng)險控制的重要手段之一，有助于維護(hù)市場的穩(wěn)定和有序運行，因此屬于期貨交易制度。選項B：套期保值審批制度套期保值是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險、利率風(fēng)險、商品價格風(fēng)險、股票價格風(fēng)險、信用風(fēng)險等，指定一項或一項以上套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動，預(yù)期抵消被套期項目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動。在期貨市場中，套期保值交易需要經(jīng)過相關(guān)審批，以確保其符合市場規(guī)定和套期保值的目的，該制度能保障期貨市場套期保值功能的合理發(fā)揮，屬于期貨交易制度。選項C：當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，又稱“逐日盯市”，是指在每個交易日結(jié)束后，期貨交易所按當(dāng)日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項同時劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準(zhǔn)備金。該制度可以有效防范風(fēng)險，保證期貨市場的正常運轉(zhuǎn)，屬于期貨交易制度。選項D：大戶持倉報告制度大戶持倉報告制度是指當(dāng)會員或客戶某品種持倉合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所對其規(guī)定的頭寸持倉限量80%以上（含本數(shù)）時，會員或客戶應(yīng)向交易所報告其資金情況、頭寸情況等，客戶須通過經(jīng)紀(jì)會員報告。這一制度可以讓交易所及時了解大戶的持倉情況，以便對市場風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)控和管理，屬于期貨交易制度。綜上，ABCD四個選項均屬于期貨交易制度，本題答案是ABCD。4、未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，期貨交易所的（）不得在任何營利性組織中兼職。

A.理事長、副理事長

B.董事長、副董事長、董事會秘書

C.監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席

D.總經(jīng)理、副總經(jīng)理

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所相關(guān)人員的兼職限制規(guī)定?！镀谪浗灰姿芾磙k法》明確規(guī)定，未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、董事會秘書、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理不得在任何營利性組織中兼職。選項A中的理事長、副理事長，作為期貨交易所重要的管理職務(wù)人員，為保證其能專注于期貨交易所的管理工作，避免利益沖突，未經(jīng)批準(zhǔn)不得在營利性組織中兼職。選項B的董事長、副董事長、董事會秘書，他們在期貨交易所的運營決策、信息傳遞等方面發(fā)揮著關(guān)鍵作用，若在營利性組織兼職可能會影響其對期貨交易所工作的投入和公正性，所以也受到此限制。選項C的監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席，其職責(zé)是對期貨交易所的運營進(jìn)行監(jiān)督，保證監(jiān)督的獨立性和公正性至關(guān)重要。在營利性組織兼職可能會使他們的監(jiān)督職責(zé)受到干擾，因此有此規(guī)定。選項D的總經(jīng)理、副總經(jīng)理，負(fù)責(zé)期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，為確保其全身心投入到期貨交易所的業(yè)務(wù)中，避免因兼職帶來的利益糾葛，也不允許在營利性組織中兼職。綜上所述，ABCD四個選項均符合規(guī)定，本題答案為ABCD。5、期貨從業(yè)人員應(yīng)具備、保持并不斷提高專業(yè)勝任能力，包括（）。

A.加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

B.在從事期貨服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過考核

C.不斷提高文化程度，盡可能取得較高學(xué)歷

D.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對下屬期貨從業(yè)人員的工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員專業(yè)勝任能力的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)是提升專業(yè)勝任能力的重要途徑。隨著期貨市場的不斷發(fā)展和變化，新的業(yè)務(wù)、新的規(guī)則不斷涌現(xiàn)，期貨從業(yè)人員只有不斷學(xué)習(xí)新的業(yè)務(wù)知識，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，才能跟上市場的發(fā)展步伐，提高自身的專業(yè)水平和勝任能力，所以該選項正確。選項B在從事期貨服務(wù)前，參加崗前培訓(xùn)并通過考核，能確保從業(yè)人員在進(jìn)入崗位時就具備基本的專業(yè)知識和技能。崗前培訓(xùn)可以使從業(yè)人員系統(tǒng)地了解期貨行業(yè)的基本知識、業(yè)務(wù)流程、法律法規(guī)等，為其后續(xù)的工作打下堅實的基礎(chǔ)，有助于提高專業(yè)勝任能力，因此該選項正確。選項C雖然提高文化程度和取得較高學(xué)歷在一定程度上可能有助于提升個人的綜合素質(zhì)，但這并不是衡量期貨從業(yè)人員專業(yè)勝任能力的直接和必要條件。期貨行業(yè)更注重的是實際業(yè)務(wù)能力、專業(yè)技能和職業(yè)素養(yǎng)的提升，而不是單純的學(xué)歷高低，所以該選項錯誤。選項D期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的管理人員對下屬期貨從業(yè)人員的工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持，能夠幫助下屬及時解決工作中遇到的問題，規(guī)范工作流程，確保工作質(zhì)量。通過有效的指導(dǎo)和監(jiān)督，下屬從業(yè)人員可以不斷積累經(jīng)驗，提升自身的專業(yè)能力，同時支持也能讓他們更有信心和動力去提升專業(yè)勝任能力，所以該選項正確。綜上，本題答案選ABD。6、設(shè)立期貨交易所可以采用（）的組織形式。

A.會員制

B.合伙制

C.公司制

D.個人獨資制

【答案】：AC

【解析】本題主要考查期貨交易所的組織形式。選項A：會員制會員制是期貨交易所常見的組織形式之一。在會員制期貨交易所中，由全體會員共同出資組建，交易所為會員所有和控制，會員按照章程規(guī)定參與交易所的決策、管理和交易等活動。其具有非營利性的特點，注重為會員服務(wù)，維護(hù)會員的共同利益，所以會員制這種組織形式是設(shè)立期貨交易所可以采用的，該選項正確。選項B：合伙制合伙制通常是指由兩個或兩個以上的合伙人通過訂立合伙協(xié)議，共同出資經(jīng)營、共負(fù)盈虧、共擔(dān)風(fēng)險的企業(yè)組織形式。這種組織形式一般適用于一些小型的商業(yè)或?qū)I(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，其特點和運營模式與期貨交易所的功能和要求不匹配，不適合作為期貨交易所的組織形式，該選項錯誤。選項C：公司制公司制也是期貨交易所的一種重要組織形式。公司制期貨交易所是以營利為目的的企業(yè)法人，按照公司的治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行運營和管理，由股東出資組建，股東按其出資比例享有權(quán)益并承擔(dān)責(zé)任。它具有更高效的決策機(jī)制和市場化的運營模式，能夠更好地適應(yīng)市場競爭和發(fā)展的需要，因此公司制可以作為設(shè)立期貨交易所的組織形式，該選項正確。選項D：個人獨資制個人獨資制是由一個自然人投資，財產(chǎn)為投資人個人所有，投資人以其個人財產(chǎn)對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任的經(jīng)營實體。期貨交易所涉及到大量的資金交易、眾多的參與者以及復(fù)雜的市場監(jiān)管等，需要有強(qiáng)大的資金實力、規(guī)范的管理和廣泛的社會公信力，個人獨資制難以滿足這些要求，不適合作為期貨交易所的組織形式，該選項錯誤。綜上，設(shè)立期貨交易所可以采用會員制和公司制的組織形式，答案選AC。7、按照《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，當(dāng)凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）提交書面報告。

A.公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

B.全體董事

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A按照規(guī)定，當(dāng)凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%時，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報告。這是為了讓監(jiān)管部門及時掌握期貨公司的風(fēng)險狀況，以便采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，所以選項A正確。選項B同時，期貨公司也需要向全體董事提交書面報告，使公司的決策層能夠了解公司的風(fēng)險指標(biāo)變化情況，以便從公司治理層面做出合理的決策和安排，因此選項B正確。選項C期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，其職責(zé)重點在于交易規(guī)則的制定和交易活動的監(jiān)管，當(dāng)凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例出現(xiàn)不利變動時，并不要求期貨公司向期貨交易所提交書面報告，所以選項C錯誤。選項D中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理，制定行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)等工作，在凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備比例不利變動這一情形下，沒有規(guī)定期貨公司要向中國期貨業(yè)協(xié)會提交書面報告，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是AB。8、以下屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項有（）。

A.基本業(yè)務(wù)制度

B.風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度

C.財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度

D.交易糾紛的處理方式

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所章程的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析，判斷其是否屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項。選項A基本業(yè)務(wù)制度對于期貨交易所至關(guān)重要，它規(guī)定了交易所開展各項業(yè)務(wù)的具體規(guī)則和流程。明確基本業(yè)務(wù)制度有助于交易所規(guī)范運作，保障交易的公平、公正、公開，使市場參與者清楚知曉交易的基本要求和準(zhǔn)則，所以基本業(yè)務(wù)制度屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項。選項B風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度是期貨交易所風(fēng)險管理的重要組成部分。風(fēng)險準(zhǔn)備金用于應(yīng)對可能出現(xiàn)的市場風(fēng)險、信用風(fēng)險等，以保障交易所的穩(wěn)定運行和投資者的合法權(quán)益。將風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度載明于章程中，能讓市場參與者了解交易所的風(fēng)險防控機(jī)制，增強(qiáng)對市場的信心，因此風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項。選項C財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度是保證期貨交易所財務(wù)健康、運營規(guī)范的重要制度。財務(wù)會計制度規(guī)范了交易所的財務(wù)管理和會計核算，保證財務(wù)信息的真實、準(zhǔn)確、完整；內(nèi)部控制制度則有助于防范內(nèi)部風(fēng)險、提高運營效率和合規(guī)性。在章程中載明這兩項制度，有助于交易所實現(xiàn)規(guī)范化管理，所以財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項。選項D交易糾紛的處理方式通常在期貨交易所的交易規(guī)則、業(yè)務(wù)細(xì)則等文件中進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定，而不是在章程中載明。章程主要是對交易所的基本性質(zhì)、宗旨、組織結(jié)構(gòu)、基本業(yè)務(wù)等重大事項進(jìn)行規(guī)定，所以交易糾紛的處理方式不屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項。綜上，答案選ABC。9、某證券公司業(yè)務(wù)人員在為期貨公司介紹客戶時，下列做法錯誤的是（）

A.告知客戶，雖然期貨公司不能給客戶融資，但是他所在的證券公司可以給客戶融資從事期貨交易

B.告知客戶，由于期貨公司是證券公司的全資子公司，期貨公司的風(fēng)險由證券公司承擔(dān)

C.在查看了客戶身份證復(fù)印件后，直接讓客戶在期貨公司留在證券公司的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》上簽字

D.告知客戶，期貨市場行情發(fā)生重大變化時有期貨公司提示風(fēng)險，證券市場行情發(fā)生重大變化時有證券時由證券公司提示風(fēng)險

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定和業(yè)務(wù)操作規(guī)范，對每個選項進(jìn)行逐一分析：選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易有嚴(yán)格的融資規(guī)則，證券公司和期貨公司都不得為客戶融資從事期貨交易。此選項中，業(yè)務(wù)人員告知客戶所在證券公司可以給客戶融資從事期貨交易，這種說法違反了規(guī)定，做法是錯誤的。選項B期貨公司作為獨立的法人主體，需要獨立承擔(dān)自身的風(fēng)險，即便其是證券公司的全資子公司，風(fēng)險也不能由證券公司承擔(dān)。業(yè)務(wù)人員告知客戶期貨公司的風(fēng)險由證券公司承擔(dān)，這與實際的法律和市場規(guī)則不符，該做法錯誤。選項C在期貨業(yè)務(wù)辦理過程中，僅查看客戶身份證復(fù)印件后，直接讓客戶在《期貨經(jīng)紀(jì)合同》上簽字，這種操作不符合規(guī)范。正規(guī)流程需要對客戶進(jìn)行適當(dāng)性評估，全面了解客戶的風(fēng)險承受能力、投資經(jīng)驗等情況，以確保客戶能夠理解并承擔(dān)期貨交易的風(fēng)險。所以此做法錯誤。選項D無論是期貨市場還是證券市場，當(dāng)行情發(fā)生重大變化時，期貨公司和證券公司都有義務(wù)向客戶提示風(fēng)險。業(yè)務(wù)人員將兩種市場的風(fēng)險提示進(jìn)行割裂表述，不符合全面、準(zhǔn)確告知客戶風(fēng)險提示義務(wù)的要求，做法錯誤。綜上所述，ABCD四個選項的做法均錯誤，本題答案選ABCD。10、下列屬于會員制期貨交易所理事會行使的職權(quán)的有（）。

A.召開會員大會，并向會員大會報告工作

B.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會決定

C.決定會員的接納和退出

D.選舉和更換會員理事

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所理事會的職權(quán)相關(guān)知識，對各選項逐一分析。選項A召開會員大會，并向會員大會報告工作是理事會的重要職責(zé)之一。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，理事會需要負(fù)責(zé)組織召開會員大會，并且在會議上向會員匯報工作情況，以便會員了解交易所的運營狀況和發(fā)展方向。所以選項A屬于理事會行使的職權(quán)。選項B擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會決定，這也是理事會的職權(quán)范圍。理事會在期貨交易所的運營和管理中承擔(dān)著重要的規(guī)劃和決策輔助工作，擬訂相關(guān)章程和規(guī)則草案并提交會員大會進(jìn)行最終決策，有助于確保規(guī)則的科學(xué)性和民主性，同時也能保障會員大會作為權(quán)力機(jī)構(gòu)的決策權(quán)。因此選項B屬于理事會行使的職權(quán)。選項C決定會員的接納和退出是理事會對會員管理的一項重要職能。通過對會員資格的審核和管理，理事會可以保證會員的質(zhì)量和素質(zhì)，維護(hù)期貨交易所的正常運營秩序。所以選項C屬于理事會行使的職權(quán)。選項D選舉和更換會員理事是會員大會的職權(quán)，而不是理事會的職權(quán)。會員大會作為期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，有權(quán)選舉和更換會員理事，以保證理事會成員能夠代表會員的利益，履行好管理和決策的職責(zé)。所以選項D不屬于理事會行使的職權(quán)。綜上，答案選ABC。11、期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為（）。

A.應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效

B.客戶的交易損失自行承擔(dān)

C.期貨公司應(yīng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失

D.期貨公司與客戶均有過錯的，應(yīng)根據(jù)過錯大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及對期貨公司違規(guī)行為責(zé)任認(rèn)定的常規(guī)理解，對各選項進(jìn)行逐一分析：A選項：期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，違反了期貨交易的基本規(guī)則和相關(guān)法律法規(guī)，這種違規(guī)行為破壞了正常的市場交易秩序，損害了客戶的合法權(quán)益，依據(jù)法律規(guī)定和公平公正的原則，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效。所以A選項正確。B選項：客戶按照正常程序下達(dá)指令進(jìn)行期貨交易，本身并無過錯。而期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為是導(dǎo)致客戶交易異常的直接原因，客戶不應(yīng)自行承擔(dān)交易損失。所以B選項錯誤。C選項：由于期貨公司的違規(guī)行為給客戶造成了經(jīng)濟(jì)損失，根據(jù)《民法典》等相關(guān)法律中關(guān)于侵權(quán)責(zé)任的規(guī)定，侵權(quán)方（即期貨公司）應(yīng)當(dāng)對被侵權(quán)方（即客戶）進(jìn)行賠