期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫第一部分單選題(50題)1、期貨交易所應當按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場（）。

A.管理費

B.教育費

C.監(jiān)管費

D.交易費

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所應繳納的費用相關(guān)知識。選項A，管理費通常是在對特定事務或主體進行管理過程中產(chǎn)生的費用，在期貨市場中，管理費一般不是期貨交易所按照國家有關(guān)規(guī)定需要繳納給期貨市場的特定費用，所以A選項不符合。選項B，教育費一般是與教育相關(guān)的收費項目，和期貨市場的運行及相關(guān)規(guī)定所要求繳納的費用沒有直接關(guān)聯(lián)，所以B選項不正確。選項C，期貨交易所應當按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場監(jiān)管費。監(jiān)管費是為了維持期貨市場的規(guī)范運行、保障市場秩序、促進市場健康發(fā)展，由期貨交易所向相關(guān)部門繳納的費用，符合規(guī)定要求，所以C選項正確。選項D，交易費是期貨交易過程中，交易參與者在進行交易時所產(chǎn)生的費用，并非期貨交易所按照國家規(guī)定向期貨市場繳納的費用，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。2、()成立并引入期貨交易機制，標志著我國商品期貨市場的起步。

A.上海期貨交易所

B.上海金屬交易所

C.大連商品交易所

D.鄭州糧食批發(fā)市場

【答案】：D

【解析】本題主要考查我國商品期貨市場起步的標志相關(guān)知識。選項A，上海期貨交易所是依照有關(guān)法規(guī)設立的，履行有關(guān)法規(guī)規(guī)定的職能，按照其章程實行自律性管理的法人，并受中國證監(jiān)會集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，但它并非我國商品期貨市場起步的標志，所以A選項錯誤。選項B，上海金屬交易所主要從事有色金屬期貨交易等業(yè)務，在我國期貨市場發(fā)展進程中有重要作用，但我國商品期貨市場起步并非以它的成立和引入期貨交易機制為標志，所以B選項錯誤。選項C，大連商品交易所是中國重要的期貨交易所之一，在農(nóng)產(chǎn)品、化工品等期貨交易方面有顯著成就，但它同樣不是我國商品期貨市場起步的標志，所以C選項錯誤。選項D，鄭州糧食批發(fā)市場成立并引入期貨交易機制，這一舉措開啟了我國商品期貨市場的發(fā)展歷程，標志著我國商品期貨市場的起步，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。3、期貨公司（）不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

A.董事

B.監(jiān)事

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負責人

D.股東、董事

【答案】：D

【解析】本題考查對期貨公司相關(guān)規(guī)定的理解，關(guān)鍵在于明確哪些主體不得越過董事會直接向首席風險官下達指令或干涉其工作。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。選項A“董事”表述不完整，除了董事，股東也有此限制，所以A項錯誤。選項B“監(jiān)事”并非題干所提及的限制主體，所以B項錯誤。選項C“總經(jīng)理或者相關(guān)負責人”同樣不是該禁止行為的主體，所以C項錯誤。選項D“股東、董事”符合規(guī)定，因此答案選D。4、甲是某期貨公司客戶，某日結(jié)算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例為5%，期貨公司對甲收取的保證金比例為7%，關(guān)于甲交易后的責任承擔，下列表述正確的是（）。

A.期貨公司應通知甲追加保證金，期貨公司通知后，期貨公司只對由于行情向持倉不利的方向變化導致甲透支發(fā)生的擴大損失承擔部分責任

B.期貨公司履行了通知義務后，甲未能按約定追加保證金又不平倉的，期貨公司應對甲的持倉進行平倉

C.期貨公司應通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應由期貨公司承擔

D.期貨公司履行了通知義務后，甲未及時追加保證金又不平倉，期貨公司持倉的，對保留持倉期間造成的所有損失，期貨公司應承擔責任

【答案】：C

【解析】本題可結(jié)合期貨交易中期貨公司與客戶的責任承擔相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行分析判斷。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司履行了通知義務后，甲未能按約定追加保證金又不平倉的，期貨公司有權(quán)對甲的持倉進行強行平倉。若期貨公司未及時采取強行平倉措施，導致?lián)p失擴大的，期貨公司對擴大部分的損失承擔責任；而不是“只對由于行情向持倉不利的方向變化導致甲透支發(fā)生的擴大損失承擔部分責任”，這種表述不準確，所以選項A錯誤。選項B期貨公司履行了通知義務后，甲未能按約定追加保證金又不平倉時，期貨公司有權(quán)對甲的持倉進行強行平倉，但并非“應當”進行平倉，有權(quán)平倉是賦予期貨公司的一種權(quán)利而非必須履行的義務，所以選項B錯誤。選項C在期貨交易中，當客戶保證金不足時，期貨公司負有通知客戶追加保證金的義務。如果期貨公司未履行該通知義務，導致客戶未能及時追加保證金而產(chǎn)生損失，那么客戶的損失主要應由期貨公司承擔，所以選項C正確。選項D期貨公司履行了通知義務后，甲未及時追加保證金又不平倉，期貨公司保留持倉的，期貨公司僅對保留持倉期間造成的擴大損失承擔責任，而非“所有損失”，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。5、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

A.內(nèi)部控制

B.風險控制

C.協(xié)助開戶

D.業(yè)務隔離

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的相關(guān)制度。選項A：內(nèi)部控制制度內(nèi)部控制制度是企業(yè)為實現(xiàn)經(jīng)營目標，通過制定和實施一系列制度、程序和方法，對風險進行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機制。雖然內(nèi)部控制制度對于證券公司整體運營很重要，但它并非專門針對客戶開戶資料和身份真實性審查這一特定環(huán)節(jié)而建立的完備制度，不能準確對應題目所描述的功能，故A項不符合題意。選項B：風險控制制度風險控制制度主要是對各種可能影響公司目標實現(xiàn)的風險進行識別、評估和應對的制度安排。其重點在于對風險的管理和防控，而不是聚焦于客戶開戶資料和身份真實性審查這一具體業(yè)務操作流程，所以B項不正確。選項C：協(xié)助開戶制度證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務時，建立完備的協(xié)助開戶制度，能夠確保對客戶的開戶資料和身份真實性等進行全面、細致的審查。該制度明確了證券公司在協(xié)助客戶開戶過程中的各項職責和操作流程，有助于保障客戶開戶信息的準確和合規(guī)，符合題目中關(guān)于對客戶開戶資料和身份審查的要求，因此C項正確。選項D：業(yè)務隔離制度業(yè)務隔離制度的目的是防止不同業(yè)務之間的利益沖突、風險傳遞等問題，主要關(guān)注的是證券公司不同業(yè)務之間的界限劃分和獨立性。它與對客戶開戶資料和身份真實性的審查沒有直接關(guān)聯(lián)，故D項不符合要求。綜上，本題正確答案是C。6、建立金融期貨投資者適當性制度的目的不包括（）。

A.保護投資者合法權(quán)益

B.保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行

C.建立并完善一了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度

D.提高股指期貨交易量

【答案】：D

【解析】本題主要考查對建立金融期貨投資者適當性制度目的的理解。選項A，保護投資者合法權(quán)益是金融市場各類制度建設的重要目標之一。金融期貨市場具有一定的復雜性和風險性，投資者可能面臨各種不確定因素，通過建立適當性制度，可以篩選出具備相應風險承受能力和投資知識的投資者，避免不適合的投資者盲目參與，從而保護投資者的合法權(quán)益，所以該選項是建立金融期貨投資者適當性制度的目的。選項B，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行是制度建設的核心目標之一。適當性制度可以對投資者進行篩選和管理，防止不具備風險承受能力的投資者過度參與市場，減少市場的非理性波動，維護市場的穩(wěn)定和規(guī)范，促進金融期貨市場健康有序發(fā)展，因此該選項是建立金融期貨投資者適當性制度的目的。選項C，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度是適當性制度的重要內(nèi)容。通過了解客戶的風險承受能力、投資經(jīng)驗、財務狀況等信息，對客戶進行分類管理，為不同類型的客戶提供合適的投資產(chǎn)品和服務，有助于提高市場的效率和服務質(zhì)量，所以該選項也是建立金融期貨投資者適當性制度的目的。選項D，提高股指期貨交易量并非建立金融期貨投資者適當性制度的目的。適當性制度重點在于對投資者進行篩選和管理，確保投資者與投資產(chǎn)品的風險相匹配，側(cè)重于保護投資者和維護市場穩(wěn)定，而不是單純追求交易量的提升。綜上，答案選D。7、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務的事項，說法正確的是（）。

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告

B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查

C.要求相關(guān)人員提交季度和半年期研究分析報告

D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫吸引客戶的研究報告

【答案】：B

【解析】這道題主要考查對期貨公司提供研究分析服務相關(guān)事項正確性的判斷。選項A，期貨公司撰寫研究分析報告應基于客觀真實的信息，而不是廣泛了解各種小道信息。小道信息往往缺乏準確性和可靠性，可能會誤導投資者，所以該選項錯誤。選項B，期貨公司對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查是非常必要的。這有助于保證研究分析報告和資訊信息的質(zhì)量，確保其符合法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定，維護市場的正常秩序和投資者的合法權(quán)益，該選項正確。選項C，要求相關(guān)人員提交季度和半年期研究分析報告并非是普遍適用的統(tǒng)一要求，不同期貨公司可能根據(jù)自身實際情況來制定報告提交的時間和頻率等規(guī)則，不能一概而論，所以該選項錯誤。選項D，雖然研究人員可以利用各種渠道獲得信息和嘗試新的研究方法，但撰寫研究報告的重點應是基于嚴謹?shù)姆治龊涂陀^的結(jié)論，而不是單純?yōu)榱宋蛻?。如果過于注重吸引客戶而忽視了報告的科學性和客觀性，可能會對投資者產(chǎn)生不利影響，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。8、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標是指（）。

A.流動資本

B.凈資本

C.固定資本

D.可變現(xiàn)資本

【答案】：B

【解析】本題考查對《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中特定綜合性風險監(jiān)管指標的定義理解。各選項分析A選項：流動資本一般是指生產(chǎn)資本中用于購買原材料、燃料、輔助材料等勞動對象和用于購買勞動力的部分，與在期貨公司凈資產(chǎn)基礎上按變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標概念不同，所以A選項錯誤。B選項：凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標，符合題目所描述的定義，所以B選項正確。C選項：固定資本是指以廠房、機器、設備和工具等勞動資料的形式存在的生產(chǎn)資本，與本題所涉及的期貨公司綜合性風險監(jiān)管指標的定義不相關(guān)，所以C選項錯誤。D選項：可變現(xiàn)資本并非《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》里按照此方式定義的綜合性風險監(jiān)管指標，所以D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是B。9、截至2012年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6．8億元。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000萬元。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列說法中正確的是（）。

A.若不舍代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150萬元

B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250萬元

C.經(jīng)期貨投資者保障基金管理機構(gòu)批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

D.經(jīng)中國證監(jiān)會.財政部批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A、B分析根據(jù)規(guī)定，期貨交易所應當按照其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的3%繳納保障基金的后續(xù)資金。已知該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000萬元，若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為\(5000\times3\%=150\)萬元，所以選項A正確，選項B錯誤。選項C、D分析根據(jù)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金，而不是經(jīng)期貨投資者保障基金管理機構(gòu)批準，所以選項C錯誤；選項D雖然提及了正確的批準主體，但題干背景是截至2012年末，當時適用的是《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該辦法中并未提及暫停繳納保障基金的相關(guān)內(nèi)容，所以選項D也不符合題意。綜上，本題正確答案為A。10、下列不屬于期貨公司高管的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.技術(shù)部主任

C.財務負責人

D.首席風險官

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司高管的定義和范圍來分析各選項。首先明確期貨公司高管是指在期貨公司中擔任重要管理職務、對公司經(jīng)營決策和風險管理等方面具有重要影響力的人員。接下來分析各個選項：-選項A：副總經(jīng)理是期貨公司管理層的重要成員之一，負責協(xié)助總經(jīng)理開展公司的各項業(yè)務和管理工作，屬于期貨公司高管。-選項B：技術(shù)部主任主要負責公司技術(shù)部門的日常管理和技術(shù)相關(guān)工作，其工作重點在于技術(shù)領域，通常不參與公司整體層面的決策和管理，不屬于期貨公司高管這一范疇。-選項C：財務負責人掌管著公司的財務管理工作，包括財務決策、財務風險控制等關(guān)鍵方面，對公司的財務狀況和經(jīng)營成果有著重要影響，屬于期貨公司高管。-選項D：首席風險官對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，在公司的合規(guī)和風險管理方面發(fā)揮著至關(guān)重要的作用，屬于期貨公司高管。綜上，不屬于期貨公司高管的是技術(shù)部主任，答案選B。11、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）。

A.期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60％

B.期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％

C.期貨公司承擔次要賠償責任

D.期貨公司不承擔責任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司允許客戶開倉透支交易時對透支交易損失的責任承擔規(guī)定。在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，當期貨公司允許客戶開倉透支交易時，對于透支交易造成的損失，期貨公司需承擔主要賠償責任。為了合理界定期貨公司的賠償范圍，規(guī)定賠償額不超過損失的80％。選項A中提到賠償額不超過損失的60％，這與正確的規(guī)定不符；選項C表述期貨公司承擔次要賠償責任，與實際應承擔主要賠償責任相悖；選項D稱期貨公司不承擔責任，這明顯不符合相關(guān)規(guī)定。所以，本題的正確答案是B。12、對期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償?shù)?，（）?/p>

A.由期貨公司風險準備金補償

B.由期貨交易所風險準備金補償

C.由后續(xù)繳納的保障基金補償

D.不再補償

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定來對各選項進行分析。對于期貨投資者的保證金損失，當現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補償時，會由后續(xù)繳納的保障基金進行補償。A選項，期貨公司風險準備金主要用于應對期貨公司自身的經(jīng)營風險、彌補可能出現(xiàn)的損失等，并非用于補償期貨投資者保證金損失中現(xiàn)有保障基金不足的部分，所以A選項錯誤。B選項，期貨交易所風險準備金是為了維護期貨市場的平穩(wěn)運行，應對期貨交易所可能出現(xiàn)的風險等情況，和補償期貨投資者保證金損失中現(xiàn)有保障基金不足的問題不相關(guān)，所以B選項錯誤。C選項，當現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補償投資者保證金損失時，后續(xù)繳納的保障基金將承擔起繼續(xù)補償?shù)呢熑危撨x項正確。D選項，為了保護期貨投資者的合法權(quán)益，在現(xiàn)有保障基金不足補償時，并不是不再補償，而是會由后續(xù)繳納的保障基金進行補償，所以D選項錯誤。綜上所述，答案選C。13、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知的，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。

A.期貨公司

B.客戶代理人

C.客戶

D.期貨公司經(jīng)紀人

【答案】：A

【解析】本題考查在期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，客戶否認收到通知時舉證責任的承擔主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，在這種情況下，為了保障交易的公平、公正和順利進行，應由期貨公司承擔舉證責任。這是因為期貨公司在整個交易過程中處于專業(yè)且具有管理地位的一方，其有能力也有義務對自己發(fā)出通知這一行為進行證明。若讓客戶承擔舉證責任，由于客戶可能在信息獲取和保存等方面處于相對劣勢，會增加客戶的不合理負擔。而客戶代理人和期貨公司經(jīng)紀人并非承擔該舉證責任的適格主體。所以正確答案是A選項。14、期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.董事會

D.董事會常設的風險管理委員會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司治理中股東、董事與首席風險官的工作關(guān)系相關(guān)知識。在期貨公司的治理架構(gòu)中，有一套規(guī)范的決策和管理流程。首席風險官在公司的風險管理體系中扮演著重要角色，其工作應該遵循一定的組織程序，以確保獨立性和專業(yè)性。選項A，董事長是董事會的負責人，雖然在公司治理中具有重要地位，但董事長不能作為股東、董事越過向首席風險官下達指令或干涉工作的界限。董事長本身也是在董事會的框架內(nèi)履行職責，所以A選項錯誤。選項B，總經(jīng)理負責公司的日常經(jīng)營管理，但總經(jīng)理并不是股東、董事不能越過的界限。股東、董事也不能隨意越過合理程序通過總經(jīng)理去干擾首席風險官的工作，所以B選項錯誤。選項C，董事會是公司的決策機構(gòu)，股東、董事應該通過董事會這一集體決策機制來行使權(quán)利。越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉其工作，會破壞公司的治理結(jié)構(gòu)和風險管理的獨立性，所以股東、董事不得越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉其工作，C選項正確。選項D，董事會常設的風險管理委員會是董事會下設的專業(yè)委員會，它在董事會的領導下開展風險管理相關(guān)工作，并非股東、董事不能越過的界限，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。15、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬（）。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金

C.期貨交易所

D.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織。期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益并不歸屬期貨公司。所以選項A錯誤。選項B期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。其產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等應歸屬于期貨投資者保障基金本身，以不斷充實該基金，更好地發(fā)揮其保障投資者權(quán)益的作用。所以選項B正確。選項C期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非盈利機構(gòu)。其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不享有期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息及相關(guān)收益。所以選項C錯誤。選項D期貨投資者保障基金管理機構(gòu)負責基金的籌集、管理和使用等工作，但基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益并非歸屬該管理機構(gòu)，管理機構(gòu)只是履行管理職責。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。16、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以()。

A.變更期貨公司業(yè)務范圍

B.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

C.強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

D.注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請停業(yè)相關(guān)規(guī)定中中國證監(jiān)會的處理措施。選項A，變更期貨公司業(yè)務范圍通常與期貨公司自身業(yè)務發(fā)展需求、符合特定業(yè)務條件變化等因素相關(guān)，而不是針對期貨公司申請停業(yè)且停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的情況，所以選項A不符合題意。選項B，吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照是工商行政管理部門依據(jù)相關(guān)工商法規(guī)，對違反工商管理規(guī)定的企業(yè)所采取的措施，并非中國證監(jiān)會的權(quán)限范疇，所以選項B不符合題意。選項C，強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)一般是在期貨公司出現(xiàn)嚴重違規(guī)、股東發(fā)生重大問題等特定情形下，為保障期貨公司正常運營和市場穩(wěn)定才會采取的措施，與停業(yè)期限屆滿未恢復營業(yè)這一情況并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項C不符合題意。選項D，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證，該選項符合規(guī)定。綜上，本題正確答案是D。17、對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納期貨投資者保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風險狀況確定。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題主要考查對于各期貨公司繳納期貨投資者保障基金具體繳納比例確定主體的知識點。在期貨市場監(jiān)管體系中，不同的主體有著不同的職能和權(quán)限。選項A，財政部主要負責國家財政收支、稅收政策等宏觀財政管理工作，并不負責根據(jù)期貨公司風險狀況確定其繳納期貨投資者保障基金的具體比例，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，依法對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。因此，對于各期貨公司因風險狀況不同而確定具體繳納期貨投資者保障基金的比例這一職責，由中國證監(jiān)會來履行是合理且恰當?shù)?，所以B選項正確。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等交易相關(guān)業(yè)務活動，并不承擔根據(jù)期貨公司風險狀況確定其繳納保障基金比例的職責，所以C選項錯誤。選項D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控等工作，并非確定各期貨公司繳納期貨投資者保障基金具體比例的主體，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。18、從事期貨業(yè)務（）年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長的，學歷可以放寬至大學?？?。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D"

【解析】本題主要考查申請期貨公司董事長時，在特定經(jīng)驗條件下學歷放寬的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，從事期貨業(yè)務10年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長時，學歷可以放寬至大學?？?。選項A的3年、選項B的5年、選項C的8年均不符合該學歷放寬條件對應的經(jīng)驗要求，只有選項D符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。"19、自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為首席風險官不適當人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司人員任用相關(guān)規(guī)定中關(guān)于不適當人選任用限制時長的知識點。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為首席風險官不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。因此該題的正確答案是B。20、期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。所以本題正確答案選C。"21、A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書，股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應該是申請Et前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題主要考查A期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應對應申請日前的月數(shù)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當提交申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表。在本題中，A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務并提交申請材料，同樣需要遵循這一規(guī)定提交申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表。所以答案選C。22、單位從事內(nèi)幕交易的，除對單位進行處罰外，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上20萬元以下

D.3萬元以上30萬元以下

【答案】：D

【解析】本題考查單位從事內(nèi)幕交易時對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的罰款標準相關(guān)知識。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，除對單位進行處罰外，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。所以答案選D。選項A、B、C所涉及的罰款金額區(qū)間不符合該情形下的法定標準。23、下列關(guān)于會員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。

A.會員大會由總經(jīng)理主持

B.會員大會有3／4以上會員參加方為有效

C.總經(jīng)理是當然理事

D.理事會的日常工作由總經(jīng)理主持

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成。會員大會由理事長主持，而非總經(jīng)理主持。所以選項A錯誤。選項B會員大會須有2/3以上會員參加方為有效，而不是3/4以上會員參加方為有效。所以選項B錯誤。選項C總經(jīng)理是會員制期貨交易所的高級管理人員，同時總經(jīng)理是當然理事。所以選項C正確。選項D理事會是會員大會的常設機構(gòu)，對會員大會負責。理事會的日常工作由理事長主持，并非總經(jīng)理。所以選項D錯誤。綜上，正確答案是C。""24、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失()。

A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔

B.由期貨公司承擔

C.由期貨交易所承擔

D.由期貨交易所承擔主要責任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易中強行平倉損失的承擔主體。當期貨公司交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定時間追加保證金，同時交易規(guī)則規(guī)定不明確時，期貨交易所有權(quán)對其未平倉的期貨合約強行平倉。從風險承擔的邏輯來看，期貨公司作為參與期貨交易的主體，對自身的保證金狀況有管理和維持的責任。保證金不足是期貨公司自身的經(jīng)營或操作問題導致的，由此引發(fā)的強行平倉損失，按照相關(guān)的市場規(guī)則和責任歸屬原則，應該由期貨公司自行承擔。選項A，期貨交易所是按照交易規(guī)則和規(guī)定進行操作，在這種情況下強行平倉是其履行職責的行為，并非與期貨公司共同承擔損失，所以該項錯誤。選項C，期貨交易所沒有義務為期貨公司自身保證金不足導致的損失負責，所以該項錯誤。選項D，期貨交易所是依據(jù)規(guī)則行事，不存在承擔主要責任的情況，所以該項錯誤。綜上，正確答案是B。25、投資者期貨交易經(jīng)歷應當以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（）內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查投資者期貨交易經(jīng)歷證明所需期貨交易結(jié)算單的時間范圍。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，投資者期貨交易經(jīng)歷應當以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近3年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。本題中選項A的1年、選項B的2年以及選項D的5年均不符合規(guī)定，所以正確答案是C。26、依法負責期貨從業(yè)人員資格的認定，管理及撤銷的機構(gòu)是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查負責期貨從業(yè)人員資格認定、管理及撤銷的機構(gòu)。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，中國期貨業(yè)協(xié)會作為自律性組織，依法負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷工作。中國證監(jiān)會主要是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的職能，并非直接負責期貨從業(yè)人員資格的具體認定、管理和撤銷工作。期貨交易所主要負責組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等期貨交易環(huán)節(jié)的相關(guān)工作，不涉及期貨從業(yè)人員資格的認定等方面。期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構(gòu)，主要是為客戶提供期貨交易服務等，也不承擔期貨從業(yè)人員資格認定、管理及撤銷的職責。綜上所述，答案選A。27、證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業(yè)務。

A.參股的期貨公司

B.非關(guān)聯(lián)的期貨公司

C.控股的期貨公司

D.任何期貨公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事中間介紹業(yè)務所接受委托對象的相關(guān)規(guī)定。在證券公司從事中間介紹業(yè)務的規(guī)定中，其只能接受與本公司有控股關(guān)系的期貨公司的委托從事相關(guān)業(yè)務。選項A，參股并不等同于控股，參股關(guān)系可能無法達到對期貨公司的實質(zhì)控制，不符合證券公司從事中間介紹業(yè)務接受委托的條件，所以A選項錯誤。選項B，非關(guān)聯(lián)的期貨公司與證券公司沒有關(guān)聯(lián)關(guān)系，無法滿足從事中間介紹業(yè)務在委托關(guān)系上的要求，故B選項錯誤。選項C，控股的期貨公司意味著證券公司對其有實質(zhì)的控制權(quán)和影響力，符合證券公司接受委托從事中間介紹業(yè)務的規(guī)定，所以C選項正確。選項D，“任何期貨公司”表述過于寬泛，并不是所有期貨公司都能被證券公司接受委托從事中間介紹業(yè)務，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。28、期貨公司會員號變更、會員分級結(jié)算關(guān)系變更、會員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應當將有關(guān)情況及時通知（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所相關(guān)情況通知對象的知識點。當期貨公司會員號變更、會員分級結(jié)算關(guān)系變更、會員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應將有關(guān)情況及時通知期貨保證金監(jiān)控中心。選項A，中國證監(jiān)會是對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，雖然在期貨市場監(jiān)管等方面有著重要職責，但在此種具體情形下，不是期貨交易所通知的對象。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非本題中期貨交易所需通知的相關(guān)方。選項C，期貨保證金監(jiān)控中心負責對期貨保證金的監(jiān)控等工作，期貨公司會員號變更等情況可能會影響到期貨保證金的監(jiān)管與核算等相關(guān)事宜，所以期貨交易所應當將有關(guān)情況及時通知期貨保證金監(jiān)控中心，該選項正確。選項D，期貨保證金存管銀行主要是負責期貨保證金的存放與管理等業(yè)務，期貨公司會員號變更等特定情況通常不需要期貨交易所直接通知期貨保證金存管銀行。綜上，答案選C。29、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當對該公司采取以下監(jiān)管措施（）。

A.責令限期整改

B.限制或暫停部分期貨業(yè)務

C.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

D.責令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中關(guān)于期貨公司凈資本與風險資本準備的規(guī)定，結(jié)合題目所給數(shù)據(jù)判斷該期貨公司的情況，進而確定中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應采取的監(jiān)管措施?！镀谪浌撅L險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于公司的風險資本準備。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元，凈資本低于風險資本準備，不符合相關(guān)規(guī)定。當期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。選項B“限制或暫停部分期貨業(yè)務”、選項C“限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利”、選項D“責令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)”，一般是在期貨公司經(jīng)過整改仍未達到規(guī)定標準等更為嚴重的情形下才會采取的措施。綜上所述，該期貨公司凈資本低于風險資本準備，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當責令其限期整改，答案選A。30、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券登記結(jié)算公司

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定來確定期貨公司為客戶申請交易編碼時應提交申請的機構(gòu)。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨行業(yè)的自律管理，包括制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等工作，并非負責接收客戶交易編碼申請的機構(gòu)，所以A選項錯誤。選項B，中國證券登記結(jié)算公司主要承擔證券登記、存管和結(jié)算等業(yè)務，與期貨市場客戶交易編碼的申請工作并無直接關(guān)聯(lián)，所以B選項錯誤。選項C，按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請，該中心能對客戶開戶資料進行審核和監(jiān)控，保障客戶資金安全和市場規(guī)范運行，所以C選項正確。選項D，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等，客戶交易編碼申請并非直接向期貨交易所提交，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。31、下列選項中，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.向客戶做出保本承諾

B.代理客戶從事期貨交易

C.堅持客戶所有利益最大化優(yōu)先的原則

D.充分揭示期貨交易風險

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所非期貨公司結(jié)算會員從業(yè)人員的相關(guān)從業(yè)規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A向客戶做出保本承諾，這種行為是不符合期貨市場的客觀規(guī)律和相關(guān)規(guī)定的。期貨交易具有高風險性，市場行情復雜多變，任何主體都無法確?？蛻舻耐顿Y能夠保本。做出保本承諾會誤導客戶，使其對期貨交易的風險產(chǎn)生錯誤認知，進而可能遭受嚴重的經(jīng)濟損失。所以期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不可以向客戶做出保本承諾，A選項錯誤。選項B代理客戶從事期貨交易是期貨公司的業(yè)務范疇。非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不具備代理客戶進行期貨交易的資格。如果允許其代理客戶交易，可能會引發(fā)市場秩序混亂、監(jiān)管難度增大等問題，不利于期貨市場的穩(wěn)定健康發(fā)展。因此，此類從業(yè)人員不能代理客戶從事期貨交易，B選項錯誤。選項C從業(yè)人員應堅持投資者合法權(quán)益優(yōu)先的原則，而不是客戶所有利益最大化優(yōu)先的原則?？蛻舻睦婢哂卸鄻有院筒淮_定性，其中一些不合理的利益訴求可能會違反法律法規(guī)、損害其他投資者的利益或者破壞市場公平公正的環(huán)境。所以從業(yè)人員要在合法合規(guī)的框架內(nèi)保障投資者的合法權(quán)益，而不是追求客戶所有利益最大化，C選項錯誤。選項D充分揭示期貨交易風險是期貨交易所非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員必須履行的重要職責。期貨交易本身具有高風險性，投資者在參與交易前需要充分了解各種潛在風險，才能做出理性的投資決策。從業(yè)人員通過充分揭示風險，可以幫助投資者正確認識期貨市場，增強風險意識，避免因盲目投資而遭受不必要的損失。因此，該從業(yè)人員可以充分揭示期貨交易風險，D選項正確。綜上，答案選D。32、會員制期貨交易所的總經(jīng)理需要由（）任免。

A.中國證監(jiān)會

B.董事會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.監(jiān)事會

【答案】：A

【解析】此題主要考查會員制期貨交易所總經(jīng)理的任免主體相關(guān)知識點。在期貨市場的管理體系中，中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對于會員制期貨交易所的總經(jīng)理任免這種涉及期貨市場重要管理崗位人事安排的事項，是由中國證監(jiān)會來實施任免的。而董事會是公司或企業(yè)的經(jīng)營決策機構(gòu)，其主要職責是對公司的重大事項進行決策等，并不負責會員制期貨交易所總經(jīng)理的任免。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務、傳導的職能，不具備任免會員制期貨交易所總經(jīng)理的權(quán)力。監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，主要負責檢查公司財務，對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督等，也不涉及總經(jīng)理任免事宜。所以，會員制期貨交易所的總經(jīng)理需要由中國證監(jiān)會任免，答案選A。33、國有企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應遵循（）原則，嚴格遵守有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的規(guī)定。

A.謹慎

B.客觀

C.結(jié)算

D.套期保值

【答案】：D

【解析】本題主要考查國有企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易應遵循的原則。選項A，謹慎原則雖然在很多經(jīng)濟活動中都較為重要，但并非國有企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易的特定遵循原則。謹慎更多地體現(xiàn)為一種風險態(tài)度，而不是專門針對期貨交易的核心原則。選項B，客觀原則通常強調(diào)在處理事務時要基于事實、不偏不倚，但這并非國有企業(yè)進行期貨交易的專門原則?？陀^在很多工作場景都是通用要求，并非針對期貨交易的關(guān)鍵準則。選項C，結(jié)算只是期貨交易過程中的一個環(huán)節(jié)，并非交易應遵循的原則。結(jié)算主要涉及到交易完成后的資金和貨物等的清算工作，不能作為交易的指導原則。選項D，套期保值是指企業(yè)為規(guī)避外匯風險、利率風險、商品價格風險、股票價格風險、信用風險等，指定一項或一項以上套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動，預期抵消被套期項目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動。國有企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，目的往往是為了對沖現(xiàn)貨市場的風險，所以應遵循套期保值原則，同時嚴格遵守有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的規(guī)定。綜上，答案選D。34、申請設立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

【答案】：B

【解析】本題考查申請設立期貨公司時具有期貨從業(yè)人員資格的人員數(shù)量要求。正確答案為B選項。按照相關(guān)規(guī)定，在申請設立期貨公司的條件中，明確要求具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。A選項10人未達到規(guī)定標準；C選項20人超出了最低要求標準；D選項30人同樣超出了最低要求標準。所以本題應選擇B選項。35、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務行為的說法中，合法的是（）。

A.以欺詐手段或者其他不當方式誤導.誘導客戶

B.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾

C.占用.挪用客戶委托資產(chǎn)

D.接受客戶委托，向客戶提供風險管理顧問等服務

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務的相關(guān)法律法規(guī)，對各選項進行逐一分析。選項A：以欺詐手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶，這種行為嚴重違背了誠實信用原則，會損害客戶的利益，破壞市場的正常秩序，是不合法的，所以選項A錯誤。選項B：向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾，這不符合資產(chǎn)管理業(yè)務的風險特征。市場具有不確定性，任何投資都存在風險，無法絕對保證本金不受損失或取得最低收益，此類承諾可能會誤導客戶并引發(fā)一系列問題，因此是不合法的，選項B錯誤。選項C：占用、挪用客戶委托資產(chǎn)，這侵犯了客戶的財產(chǎn)權(quán)益，是嚴重違反法律法規(guī)和職業(yè)道德的行為，會對客戶造成直接的經(jīng)濟損失，所以選項C錯誤。選項D：接受客戶委托，向客戶提供風險管理顧問等服務，這屬于期貨公司及其從業(yè)人員在資產(chǎn)管理業(yè)務中的正常業(yè)務范圍，有助于客戶更好地管理風險，是合法合規(guī)的行為，所以選項D正確。綜上，答案選D。36、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務，應該向（）提交申請材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來判斷證券公司申請介紹業(yè)務時應提交申請材料的機構(gòu)。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責期貨行業(yè)的自律管理、從業(yè)人員資格認定、行業(yè)信息統(tǒng)計等工作，并不負責接收證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料，所以選項A錯誤。選項B：中國人民銀行中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，主要職責是制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風險、維護金融穩(wěn)定等，與證券公司申請介紹業(yè)務的審批工作無關(guān)，因此選項B錯誤。選項C：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交申請材料，所以選項C正確。選項D：中國證券業(yè)協(xié)會中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，其主要職責包括對會員進行自律管理、組織證券從業(yè)人員的業(yè)務培訓等，不負責接收證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料，故選項D錯誤。綜上，答案選C。37、擅自設立證券交易所，情節(jié)嚴重的，應受到的刑罰為（）。

A.十年以上有期徒刑

B.三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金

C.拘役

D.三年以下有期徒刑

【答案】：B

【解析】本題考查擅自設立證券交易所情節(jié)嚴重時應受到的刑罰相關(guān)規(guī)定。選項A：十年以上有期徒刑通常對應性質(zhì)極為惡劣、危害后果極其嚴重的犯罪情形。而擅自設立證券交易所這一行為，雖然違法，但尚未達到需要判處十年以上有期徒刑的程度，所以選項A錯誤。選項B：依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，對于擅自設立證券交易所且情節(jié)嚴重的情況，應判處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。該選項符合法律規(guī)定，所以選項B正確。選項C：拘役是短期剝奪犯罪分子人身自由，并就近實行強制勞動改造的刑罰方法。一般用于犯罪性質(zhì)比較輕微的犯罪，擅自設立證券交易所情節(jié)嚴重的情況并不適用拘役，所以選項C錯誤。選項D：三年以下有期徒刑適用于犯罪情節(jié)相對較輕的情況。而題干明確指出是情節(jié)嚴重的情形，所以不能判處三年以下有期徒刑，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。38、申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應當具有從事期貨業(yè)務（）年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務（）年以上經(jīng)驗。

A.13

B.21

C.23

D.32

【答案】：A

【解析】本題主要考查申請首席風險官任職資格所需的相關(guān)經(jīng)驗年限。解題關(guān)鍵在于準確記憶申請首席風險官任職資格時對從事期貨業(yè)務以及在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務的經(jīng)驗年限要求。根據(jù)規(guī)定，申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務1年以上經(jīng)驗。所以答案是A選項。39、設有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官（）。

A.不需要獨立董事同意即可

B.應當經(jīng)超過1／2的獨立董事同意

C.應當經(jīng)超過2／3的獨立董事同意

D.應當經(jīng)全體獨立董事同意

【答案】：D

【解析】本題考查設有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官的相關(guān)規(guī)定。對于設有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官這一事項，有明確的法規(guī)要求其應當經(jīng)全體獨立董事同意。選項A，“不需要獨立董事同意即可”與規(guī)定不符，因為獨立董事在公司治理中對重要職位聘任有監(jiān)督和決策作用，不能完全跳過其意見；選項B“應當經(jīng)超過1／2的獨立董事同意”和選項C“應當經(jīng)超過2／3的獨立董事同意”，這些比例都不符合規(guī)定，聘任首席風險官要求全體獨立董事達成一致意見，所以正確答案是選項D。40、根據(jù)以下材料，回答題。

A.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

B.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.不得以他人名義參與期貨交易

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：A

【解析】本題是關(guān)于期貨從業(yè)人員行為規(guī)范的單項選擇題。破題點在于準確理解每個選項所涉及的行為規(guī)范內(nèi)容，并結(jié)合相關(guān)規(guī)定判斷哪個選項是符合題目要求的正確答案。選項A該選項指出“除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務”。從行業(yè)規(guī)范角度來看，這種規(guī)定是為了確保從業(yè)人員能夠?qū)Ｗ⒂诒韭毠ぷ?，避免因兼任其他職務而產(chǎn)生利益沖突，影響本職工作的公正性和客觀性，維護所在機構(gòu)和客戶的利益，這是合理且必要的行業(yè)準則，所以該選項正確。選項B“不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，此行為明顯違反了基本的商業(yè)道德和期貨市場的誠信原則。虛假宣傳會誤導投資者做出錯誤的決策，嚴重損害投資者的利益，破壞市場的正常秩序。但這并非本題的正確答案，因為它與題目所要求的核心行為規(guī)范不相符。選項C“不得以他人名義參與期貨交易”，這一規(guī)定是為了保證期貨交易的真實性和合法性，防止出現(xiàn)冒用他人身份進行交易的違法行為，維護市場的安全和穩(wěn)定。然而，它也不是本題的正確選項。選項D“不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金”，這種行為會損害投資者的利益，使投資者在不了解真實情況的前提下參與交易，破壞了市場交易的公平性和透明度。但它同樣不是本題的正確答案。綜上，經(jīng)過對各個選項的分析，正確答案是A。41、會員制期貨交易所會員大會由（）主持。

A.最大的會員

B.監(jiān)事長

C.總經(jīng)理

D.理事長

【答案】：D

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所會員大會的主持主體相關(guān)知識。選項A，最大的會員通常在會員制期貨交易所中并非是會員大會的主持者。會員大會的主持需要從組織架構(gòu)的職責安排來確定，而不是依據(jù)會員規(guī)模大小，所以A選項錯誤。選項B，監(jiān)事長主要負責監(jiān)督等相關(guān)工作，其職責重點在于對會員制期貨交易所的運營等進行監(jiān)督，確保各項活動合規(guī)，并不負責主持會員大會，因此B選項錯誤。選項C，總經(jīng)理主要負責會員制期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，其工作側(cè)重于業(yè)務運營方面，并非會員大會的主持主體，所以C選項錯誤。選項D，理事長是會員制期貨交易所的重要領導角色，在組織架構(gòu)中承擔著主持會員大會等重要職責，所以會員制期貨交易所會員大會由理事長主持，D選項正確。綜上，本題答案選D。42、期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向全體董事提交書面報告，不必須做的是（）。

A.詳細說明對公司的影響

B.詳細說明解決問題的具體措施和期限

C.同時抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.當日向全體股東書面報告

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準時的報告義務。選項A當期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準時，詳細說明對公司的影響是必要的。全體董事需要了解該指標達到預警標準會給公司帶來哪些方面的影響，比如對公司的資金流動性、業(yè)務開展、信譽等方面的影響，這樣才能更好地參與決策和應對問題，所以選項A是必須做的。選項B詳細說明解決問題的具體措施和期限也是非常重要的。僅僅告知董事風險預警情況而不提出解決辦法和時間安排，董事無法有效地指導和監(jiān)督公司應對風險。明確具體措施和期限有助于公司有計劃地解決問題，降低風險對公司的不利影響，因此選項B是必須做的。選項C期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)承擔著對期貨公司的監(jiān)督管理職責。期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準時，同時抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，便于監(jiān)管機構(gòu)及時掌握期貨公司的風險狀況，監(jiān)督期貨公司采取有效措施化解風險，所以選項C是必須做的。選項D題目明確指出期貨公司應當于當日向全體董事提交書面報告，而對于向全體股東書面報告并沒有要求必須在當日進行。雖然向股東披露公司風險情況是公司應盡的義務，但在風險監(jiān)管指標達到預警標準時，法規(guī)并未規(guī)定當日向全體股東書面報告，所以選項D不是必須做的。綜上，答案選D。43、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循的原則予以處理。（）

A.客戶利益優(yōu)先；公平對待

B.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.自身利益優(yōu)先；公平對待

D.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員在處理利益沖突時應遵循的原則。首先分析選項B和C，當期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務與客戶之間發(fā)生利益沖突時，不能以自身利益優(yōu)先，而應將客戶利益放在首位。因為期貨公司的職責是為客戶提供專業(yè)的投資咨詢服務，若以自身利益優(yōu)先，可能會損害客戶的權(quán)益，違背了行業(yè)的基本道德和職業(yè)操守，所以選項B和C中“自身利益優(yōu)先”的表述錯誤，可排除。接著看選項D，在不同客戶之間存在利益沖突的情況下，正確的做法是公平對待所有客戶?！跋乳_發(fā)的客戶利益優(yōu)先”這種做法破壞了公平性原則，可能會導致部分客戶受到不公正的待遇，不利于期貨市場的健康有序發(fā)展，所以選項D也不正確。而選項A，“客戶利益優(yōu)先”確保了在期貨公司及其從業(yè)人員與客戶發(fā)生利益沖突時，客戶的利益能夠得到保障；“公平對待”則保證了不同客戶之間在利益沖突時能處于平等的地位，符合相關(guān)業(yè)務處理的原則。綜上，本題正確答案是A。44、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，客戶開立期貨賬戶時，負責客戶開戶資料進行審核的是（）。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各機構(gòu)的職責，結(jié)合《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》來分析各選項。選項A：中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨保證金監(jiān)控中心的主要職責是建立和完善期貨保證金監(jiān)控、預警機制，及時發(fā)現(xiàn)并向監(jiān)管部門報告影響期貨保證金安全的問題和風險等，并不負責客戶開戶資料的審核工作，所以該選項錯誤。選項B：期貨交易所期貨交易所的主要職能是提供交易的場所、設施和服務，制定并實施期貨市場交易規(guī)則，組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等，并非負責審核客戶開戶資料，所以該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責包括教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，不承擔客戶開戶資料審核的具體工作，所以該選項錯誤。選項D：期貨公司根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司作為與客戶直接接觸的經(jīng)營機構(gòu)，負責對客戶開戶資料進行審核，確?？蛻糸_戶資料的真實性、準確性和完整性等，所以該選項正確。綜上，答案選D。45、會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，董事會通過

B.中國證券監(jiān)督管理委員會提名，理事會通過

C.中國證券監(jiān)督管理委員會提名，會員大會通過

D.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事長、副理事長任免的相關(guān)規(guī)定。我們來對每個選項進行分析：-A選項：中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理等工作，并不負責提名會員制期貨交易所理事長、副理事長，且董事會并非會員制期貨交易所進行該任免的決策主體，所以A選項錯誤。-B選項：按照規(guī)定，會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由中國證券監(jiān)督管理委員會提名，理事會通過，該選項符合相關(guān)規(guī)定，是正確的。-C選項：會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，但其并非是對理事長、副理事長任免進行決策通過的主體，所以C選項錯誤。-D選項：如前面所述，中國期貨業(yè)協(xié)會不負責提名會員制期貨交易所理事長、副理事長，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。46、（2018年真題）期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務許可的，撤銷其期貨業(yè)務許可，（）。

A.處以違法所得5倍罰款

B.處以違法所得3倍罰款

C.沒收違法所得

D.處以違法所得4倍罰款

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司及相關(guān)機構(gòu)騙取期貨業(yè)務許可的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金存管銀行若提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務許可，應撤銷其期貨業(yè)務許可，并沒收違法所得。選項A中“處以違法所得5倍罰款”不符合該情形的處罰規(guī)定；選項B“處以違法所得3倍罰款”也不正確；選項D“處以違法所得4倍罰款”同樣不是對應的正確處罰措施。綜上，正確答案是C。47、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當()。

A.及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險

B.報告期貨交易所

C.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中對于期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時的處理規(guī)定。選項A：當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險，這是符合期貨行業(yè)內(nèi)部管理和風險防控邏輯的。期貨經(jīng)營機構(gòu)能夠基于自身的業(yè)務管理和風險控制體系，對投資者的不誠信行為進行進一步的處理和防范，以保障期貨交易的正常秩序和機構(gòu)的利益，所以該選項正確。選項B：期貨交易所主要負責期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等宏觀層面的工作，期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)個別投資者不誠信行為直接報告期貨交易所，并非最恰當?shù)奶幚矸绞?，一般期貨交易所更關(guān)注市場整體的交易合規(guī)等情況，故該選項錯誤。選項C：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是對轄區(qū)內(nèi)的期貨市場進行監(jiān)督管理，其工作重點在于宏觀監(jiān)管和執(zhí)法等方面，期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為通常不需要直接向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，故該選項錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，對于期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為，并非第一時間需要向協(xié)會報告，而是應先向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。48、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（）。

A.巡視員

B.督察員

C.審計員

D.營業(yè)員

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會對期貨交易所的管理措施相關(guān)知識。選項A，巡視員是國家公務員的一種非領導職務，主要職責并非派駐到期貨交易所進行相關(guān)工作，所以該選項不符合要求。選項B，中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。督察員依照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定履行職責，對期貨交易所相關(guān)工作進行監(jiān)督檢查等，該選項正確。選項C，審計員主要負責對單位的財務等進行審計工作，并非中國證監(jiān)會向期貨交易所派駐的常規(guī)人員，所以該選項不正確。選項D，營業(yè)員一般是商業(yè)場所負責銷售等工作的人員，與中國證監(jiān)會派駐到期貨交易所的人員類型毫無關(guān)聯(lián)，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。49、期貨公司及其分支機構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A"

【解析】在期貨交易管理相關(guān)規(guī)定中，期貨公司及其分支機構(gòu)若存在接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的情況，會給予警告，并且單處或者并處3萬元以下罰款。所以該題正確答案是A。"50、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格之日起（）個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務資格自動失效。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：D"

【解析】該題考查期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務資格相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格之日起6個月內(nèi)，若未取得期貨交易所結(jié)算會員資格，其金融期貨結(jié)算業(yè)務資格將自動失效。所以本題應選D。"第二部分多選題(20題)1、機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列（）條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請。

A.已被本機構(gòu)聘用

B.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

C.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

D.最近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查機構(gòu)為人員辦理期貨業(yè)務從業(yè)資格申請時，該人員需滿足的條件。選項A已被本機構(gòu)聘用是機構(gòu)為人員辦理從業(yè)資格申請的一個重要前提條件。若人員未被機構(gòu)聘用，機構(gòu)則沒有必要也無法為其辦理從業(yè)資格申請，所以選項A正確。選項B品行端正，具有良好的職業(yè)道德對于從事期貨業(yè)務的人員至關(guān)重要。期貨業(yè)務涉及大量資金和重要金融交易，從業(yè)人員需具備良好的道德品質(zhì)，以保障市場的公平、公正和穩(wěn)定，維護投資者的合法權(quán)益。因此，這是辦理從業(yè)資格申請時應滿足的條件之一，選項B正確。選項C最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格也是合理要求。若人員在近3年內(nèi)因違法違規(guī)被撤銷相關(guān)從業(yè)資格，說明其可能存在違反行業(yè)規(guī)范和法律法規(guī)的行為，這類人員不適合立即重新進入期貨業(yè)務領域，所以該條件是必要的，選項C正確。選項D正確的條件應該是最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰，而不是最近2年內(nèi)，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選ABC。2、截至2008年第4季度末，某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。

A.由期貨交易所代扣代繳

B.由期貨交易所在2009年1月15日前繳納給保障基金管理機構(gòu)

C.由期貨交易公司直接繳納給保障基金管理機構(gòu)

D.所產(chǎn)生的利息歸期貨公司所有

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的繳納相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所、期貨公司應當按年度繳納保障基金。期貨交易所應當在每年度結(jié)束后3個月內(nèi)，繳納前一年度應當繳納的保障基金，并按照中國證監(jiān)會和財政部確定的比例代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金。所以該期貨公司應繳納的保障基金由期貨交易所代扣代繳，選項A正確。選項B依據(jù)規(guī)定，期貨交易所、期貨公司應當在每年度結(jié)束后3個月內(nèi)，繳納前一年度應當繳納的保障基金。2008年第4季度的保障基金屬于2008年度，所以期貨交易所應在2009年1月15日前（2009年第1個月內(nèi)，符合年度結(jié)束后3個月內(nèi)的要求）將代扣代繳的該期貨公司的保障基金繳納給保障基金管理機構(gòu)，選項B正確。選項C由前面分析可知，期貨公司應繳納的保障基金是由期貨交易所代扣代繳，并非由期貨交易公司直接繳納給保障基金管理機構(gòu)，選項C錯誤。選項D保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬保障基金，并非歸期貨公司所有，選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是AB。3、證券公司介紹（）開戶的，應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.證券公司的實際控制人

B.證券公司的母公司

C.證券公司的業(yè)務往來客戶

D.所有客戶E

【答案】：AB

【解析】本題主要考查證券公司開戶時應將哪些主體的期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案的知識點。選項A，證券公司的實際控制人對證券公司有著重要影響，其期貨賬戶信息對于監(jiān)管機構(gòu)了解證券公司整體運營和風險狀況具有重要意義。為了加強對證券公司的監(jiān)管，規(guī)范市場秩序，當證券公司為其實際控制人開戶時，將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案是必要的監(jiān)管措施。選項B，證券公司的母公司與證券公司存在密切的關(guān)聯(lián)關(guān)系，其期貨賬戶信息可能會對證券公司產(chǎn)生潛在影響。為了全面掌握證券公司及其關(guān)聯(lián)方的相關(guān)情況，保障金融市場的穩(wěn)定和安全，證券公司為母公司開戶時，需將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。選項C，證券公司的業(yè)務往來客戶范圍廣泛且情況復雜，并非所有業(yè)務往來客戶都需要將其期貨賬戶信息進行備案。這類客戶與證券公司的聯(lián)系相對較為松散，不具有像實際控制人和母公司那樣與證券公司緊密的利益關(guān)聯(lián)和控制關(guān)系，所以不需要備案。綜上所述，答案選AB。4、期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源包括（）。

A.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的一定比例繳納

B.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千分之五至十的比例繳納

C.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的一定比例繳納

D.保障基金管理機構(gòu)追償或者接受的其他合法財產(chǎn)

【答案】：ACD

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源相關(guān)知識點。選項A期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的一定比例繳納，這是保障基金后續(xù)資金來源的一部分。期貨交易所作為市場的重要組織和管理機構(gòu)，通過這種方式為保障基金提供資金支持，以增強保障基金的資金實力，從而更好地保護期貨投資者的合法權(quán)益，所以該選項正確。選項B期貨公司并非從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千分之五至十的比例繳納。這種表述不符合實際規(guī)定，因此該選項錯誤。選項C期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的一定比例繳納是保障基金后續(xù)資金的合理來源之一。期貨公司在期貨交易中扮演著重要角色，通過按一定比例繳納資金，有助于充實保障基金，維護市場的穩(wěn)定和投資者的信心，所以該選項正確。選項D保障基金管理機構(gòu)追償或者接受的其他合法財產(chǎn)也屬于保障基金的后續(xù)資金來源。這體現(xiàn)了保障基金在資金籌集方面的多元化和靈活性，能夠進一步增強保障基金應對風險的能力，所以該選項正確。綜上，答案選ACD。5、下列屬于中國期貨業(yè)協(xié)會職責的有（）。

A.依法維護會員的合法權(quán)益，向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求

B.對會員之間、會員與客戶之間的糾紛進行調(diào)解

C.制定會員應當遵守的行業(yè)自律性規(guī)則

D.教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策

【答案】：ABCD

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會的職責。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，肩負著維護會員合法權(quán)益的重要使命。向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求，能夠搭建起會員與監(jiān)管機構(gòu)之間的溝通橋梁，有助于監(jiān)管機構(gòu)更好地了解行業(yè)實際情況和會員訴求，從而制定出更科學合理的政策和監(jiān)管措施，所以該選項正確。選項B當會員之間、會員與客戶之間出現(xiàn)糾紛時，中國期貨業(yè)協(xié)會憑借其行業(yè)公信力和專業(yè)能力，對糾紛進行調(diào)解，能夠及時、公正地處理矛盾，避免糾紛進一步惡化，維護期貨市場的正常秩序和良好的市場環(huán)境，所以該選項正確。選項C制定會員應當遵守的行業(yè)自律性規(guī)則是中國期貨業(yè)協(xié)會的核心職責之一。通過制定涵蓋業(yè)務操作、風險管理、職業(yè)道德等多方面的自律規(guī)則，可以規(guī)范會員的經(jīng)營行為，促進期貨行業(yè)的健康有序發(fā)展，提高行業(yè)整體素質(zhì)和競爭力，所以該選項正確。選項D期貨市場的穩(wěn)定運行離不開會員對期貨法律法規(guī)和政策的嚴格遵守。中國期貨業(yè)協(xié)會通過開展教育培訓等活動，組織會員學習相關(guān)法律法規(guī)和政策，增強會員的法律意識和合規(guī)經(jīng)營理念，從源頭上防范違法違規(guī)行為的發(fā)生，保障期貨市場的平穩(wěn)健康發(fā)展，所以該選項正確。綜上，ABCD四個選項均屬于中國期貨業(yè)協(xié)會的職責，本題答案選ABCD。6、小李一直從事餐飲業(yè)，其資金儲備較為豐富，現(xiàn)打算投資期貨。在辦理開戶時，期貨公司應當實時采集并保存（）的影像資料。

A.小李的頭部正面照

B.小李的身份證正反面掃描件

C.小李和其客戶經(jīng)理的合影

D.小李的開戶錄音

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨公司辦理開戶時應實時采集并保存的影像資料相關(guān)知識。選項A期貨公司在為客戶辦理開戶時，采集客戶的頭部正面照是常見且必要的操作。頭部正面照能夠清晰識別客戶的真實身份，確保開戶人是本人親自辦理業(yè)務，防止他人冒用身份開戶，保障期貨交易的安全性和合法性，所以期貨公司應當實時采集并保存小李的頭部正面照，選項A正確。選項B身份證是證明自然人身份的重要法定證件，身份證正反面掃描件包含了客戶的關(guān)鍵身份信息，如姓名、性別、出生日期、住址、身份證號碼等。期貨公司采集并保存客戶身份證正反面掃描件，有助于準確核實客戶身份，遵守監(jiān)管機構(gòu)關(guān)于客戶身份識別和反洗錢等方面的規(guī)定，因此有必要實時采集并保存小李的身份證正反面掃描件，選項B正確。選項C雖然客戶經(jīng)理在客戶開戶過程中扮演一定角色，但通常期貨公司辦理開戶時，重點在于采集客戶自身的身份信息相關(guān)影像資料，以確認客戶身份的真實性和開戶意愿的自主性。小李和其客戶經(jīng)理的合影并非辦理開戶時必須實時采集并保存的影像資料，所以選項C錯誤。選項D題干強調(diào)的是影像資料，而錄音不屬于影像資料范疇。影像資料通常指通過圖像形式記錄的信息，如照片、掃描件等，所以期貨公司不需要實時采集并保存小李的開戶錄音，選項D錯誤。綜上，答案選AB。7、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其分支機構(gòu)進行檢查，有權(quán)采取的措施包括（）。

A.詢問期貨公司及其分支機構(gòu)的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明

B.查閱、復制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料

C.查詢期貨公司及其分支機構(gòu)的客戶資產(chǎn)賬戶

D.檢查期貨公司及其分支機構(gòu)的信息系統(tǒng)，調(diào)閱交易、結(jié)算及財務數(shù)據(jù)

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其分支機構(gòu)進行檢查時有權(quán)采取的措施。選項A詢問期貨公司及其分支機構(gòu)的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明，這是監(jiān)管機構(gòu)在檢查過程中獲取必要信息、了解被檢查事項具體情況的重要方式。通過與工作人員的溝通交流，監(jiān)管機構(gòu)能夠更直接地掌握相關(guān)業(yè)務的操作細節(jié)、決策依據(jù)等內(nèi)容，有助于對被檢查事項進行全面、深入的了解，所以該選項正確。選項B查閱、復制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料，這是監(jiān)管機構(gòu)獲取客觀證據(jù)的重要手段。文件和資料能夠反映期貨公司及其分支機構(gòu)的業(yè)務活動、財務狀況、內(nèi)部控制等方面的情況，監(jiān)管機構(gòu)通過對這些文件資料的審查，可以發(fā)現(xiàn)可能存在的問題和違規(guī)行為，為準確判斷被檢查對象是否合規(guī)提供有力支持，因此該選項正確。選項C查詢期貨公司及其分支機構(gòu)的客戶資產(chǎn)賬戶，有助于監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督客戶資產(chǎn)的安全情況和使用情況。客戶資產(chǎn)的安全是期貨市場穩(wěn)定運行的重要基礎，監(jiān)管機構(gòu)通過查詢客戶資產(chǎn)賬戶，可以防止期貨公司及其分支機構(gòu)挪用客戶資產(chǎn)、違規(guī)操作客戶資金等行為的發(fā)生，切實保護投資者的合法權(quán)益，所以該選項正確。選項D檢查期貨公司及其分支機構(gòu)的信息系統(tǒng)，調(diào)閱交易、結(jié)算及財務數(shù)據(jù)，能夠使監(jiān)管機構(gòu)了解期貨公