期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》檢測卷講解第一部分單選題(50題)1、期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由（）承擔。

A.客戶

B.期貨公司

C.期貨經(jīng)紀人

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司經(jīng)紀業(yè)務中交易結(jié)果的承擔主體相關知識。在期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務時，其接受客戶委托，是以自己的名義為客戶進行期貨交易。從法律關系和實際情況來看，客戶是期貨交易的實際參與者和利益相關者，其下達交易指令并期望通過交易獲取相應收益或承擔相應風險。期貨公司僅僅是按照客戶的委托來執(zhí)行交易操作，本身并不具有為客戶承擔交易盈虧等交易結(jié)果的義務；期貨經(jīng)紀人主要是促成客戶與期貨公司之間的經(jīng)紀業(yè)務，不承擔交易結(jié)果；期貨交易所是提供期貨交易場所、設施和服務的機構(gòu)，其主要職責是維護交易秩序、組織交易等，也不承擔客戶交易的結(jié)果。所以，交易結(jié)果應由客戶承擔，本題正確答案選A。2、金融期貨投資者適當性制度中的特殊法人不包括()。

A.基金公司

B.合格境外機構(gòu)投資者

C.證券公司

D.外資企業(yè)

【答案】：D

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當性制度中特殊法人的范疇。在金融期貨投資者適當性制度里，特殊法人一般涵蓋基金公司、合格境外機構(gòu)投資者、證券公司等金融機構(gòu)性質(zhì)的主體?；鸸緫{借專業(yè)的投資管理能力參與金融期貨市場；合格境外機構(gòu)投資者獲得相關資格后可進入我國金融市場進行投資；證券公司在金融市場中扮演著重要角色，也會參與金融期貨交易。而外資企業(yè)主要是從事生產(chǎn)、貿(mào)易等一般性商業(yè)活動的企業(yè)，其業(yè)務核心并非專注于金融期貨投資，不屬于金融期貨投資者適當性制度所規(guī)定的特殊法人范疇。所以本題答案選D。3、以下是某期貨公司的期末財務報表數(shù)據(jù)：公司凈資產(chǎn)為4000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，其他項均為零，該公司期末凈資本為（）萬元。

A.3500

B.3800

C.4200

D.3200

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司凈資本的計算公式來求解該公司期末凈資本，進而判斷答案。期貨公司凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)+資產(chǎn)調(diào)整值-負債調(diào)整值。已知該公司凈資產(chǎn)為4000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，其他項均為零，將這些數(shù)據(jù)代入上述公式可得：凈資本=4000+500-300=3800（萬元）所以該公司期末凈資本為3800萬元，答案選B。4、期貨公司的（），應當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。

A.交易軟件、財務軟件

B.交易軟件、結(jié)算軟件

C.結(jié)算軟件、殺毒軟件

D.殺毒軟件、財務軟件

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關軟件應滿足的要求。選項A分析交易軟件對于期貨公司的交易操作至關重要，能滿足期貨公司交易環(huán)節(jié)的各種需求。然而，財務軟件主要用于公司財務管理方面，如會計核算、財務報表編制等，它并不能直接滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。所以選項A錯誤。選項B分析期貨公司的交易軟件直接參與期貨交易過程，其性能和功能必須能夠適應期貨市場的高風險性和復雜性，以滿足審慎經(jīng)營和風險管理的要求。結(jié)算軟件則用于對期貨交易的資金和頭寸進行清算和結(jié)算，與保證金的安全存管監(jiān)控密切相關，需要嚴格符合國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定。因此，交易軟件和結(jié)算軟件均應當滿足題干所提及的要求，選項B正確。選項C分析結(jié)算軟件在期貨公司的保證金安全存管監(jiān)控等方面有著重要作用。但殺毒軟件主要功能是保護計算機系統(tǒng)免受病毒、惡意軟件等侵害，保障系統(tǒng)運行安全，與期貨公司審慎經(jīng)營、風險管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定并無直接關聯(lián)。所以選項C錯誤。選項D分析如前面所述，殺毒軟件主要負責計算機系統(tǒng)安全防護，財務軟件主要用于財務管理，二者都無法直接滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。5、小王買入11月份的白糖合約10手，成交價為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達交易指令，以4000元的價格平倉。下單員甲認為11月份的白糖合約還會繼續(xù)上漲，于是沒有完全執(zhí)行小王的交易指令，以4000元的價格平倉5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價格平倉，額外獲利2000元。關于這額外獲得的2000元，下列說法正確的是（）。

A.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結(jié)果由期貨公司承擔，因此這2000元歸期貨公司所有

B.如果客戶得知交易情況，予以追認的，2000元應當一半返還給客戶

C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應歸甲所有

D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關規(guī)定來逐一分析各選項。選項A根據(jù)規(guī)定，交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結(jié)果需根據(jù)具體情況確定歸屬，并非一概由期貨公司承擔。下單員甲未完全執(zhí)行小王的交易指令，超出指令進行操作，額外獲利的這2000元不屬于期貨公司正常業(yè)務所得，不應歸期貨公司所有，所以選項A錯誤。選項B若客戶得知交易情況并予以追認，也不意味著2000元應當一半返還給客戶。額外獲利本就源于未按客戶指令操作，若客戶追認，通常應將全部獲利返還給客戶，而不是一半，因此選項B錯誤。選項C下單員甲是基于客戶的資金和交易指令進行操作，額外獲利并非甲的智力成果。他未按客戶指令執(zhí)行交易，這種行為違反了職業(yè)規(guī)范和委托約定，2000元不應歸甲所有，所以選項C錯誤。選項D下單員甲未完全執(zhí)行小王的交易指令，額外獲利2000元，客戶資金產(chǎn)生的收益應歸客戶所有。當客戶要求期貨公司返還這2000元時，人民法院根據(jù)相關規(guī)定應予以支持，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。6、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：B

【解析】本題考查對申請人或擬任人以不正當手段取得任職資格后，對負有責任的公司和人員的處罰規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，當申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格時，除撤銷其任職資格外，對于負有責任的公司和人員，應予以警告，并處以3萬元以下罰款。所以選項B正確。選項A，僅依法予以警告，不符合規(guī)定的完整處罰措施，處罰力度不足，故A項錯誤。選項C，要求期貨公司解聘該人員并非對負有責任的公司和人員統(tǒng)一規(guī)定的處罰方式，不符合題意，故C項錯誤。選項D，情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格，這是針對申請人或擬任人本身取得任職資格的處理方式，而非對負有責任的公司和人員的處罰，故D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。""7、下列哪類普通投資者可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者（）。

A.重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬元，金融資產(chǎn)300萬元，1年證券投資經(jīng)驗

B.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬元，金融資產(chǎn)600萬元，2年證券投資經(jīng)驗

C.王女士最近3年個人年均收入50萬元，1年以上證券投資經(jīng)歷

D.鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，5年以上證券投資經(jīng)歷

【答案】：C

【解析】本題主要考查普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。根據(jù)相關規(guī)定，符合一定金融資產(chǎn)規(guī)模、投資經(jīng)驗以及收入水平等條件的普通投資者可轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。下面對各選項進行逐一分析：-選項A：重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬元，金融資產(chǎn)300萬元，1年證券投資經(jīng)驗。公司申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，要求最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。該公司金融資產(chǎn)未達到500萬元，且投資經(jīng)驗僅1年，不滿足轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。-選項B：北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬元，金融資產(chǎn)600萬元，2年證券投資經(jīng)驗。公司申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者要求最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，該公司凈資產(chǎn)為800萬元，不滿足凈資產(chǎn)的要求，因此不能轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。-選項C：王女士最近3年個人年均收入50萬元，1年以上證券投資經(jīng)歷。個人申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，若最近3年個人年均收入不低于50萬元，具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設計、投資、風險管理及相關工作經(jīng)歷的，可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。王女士符合該條件，所以可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，該選項正確。-選項D：鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，5年以上證券投資經(jīng)歷。個人申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，若以收入作為衡量標準，要求最近3年個人年均收入不低于50萬元，鄒女士最近3年個人年均收入為20萬元，不滿足收入條件，不能轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。綜上，本題答案選C。8、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，并對期貨公司提交的的客戶資料進行審核。

A.中國證券登記結(jié)算公司

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國期貨保證金監(jiān)控中心

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中關于建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)及審核期貨公司提交客戶資料主體的相關知識。根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心負責建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，并對期貨公司提交的客戶資料進行審核。選項A，中國證券登記結(jié)算公司主要負責證券登記、存管和結(jié)算等業(yè)務，并非建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)及審核客戶資料的主體。選項B，期貨交易所主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，不承擔建立和維護客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)以及審核客戶資料的職責。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等，不負責相關開戶系統(tǒng)的建設和客戶資料審核。選項D，中國期貨保證金監(jiān)控中心承擔了建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)及審核期貨公司提交客戶資料的重要職責，故答案選D。9、期貨公司申請設立營業(yè)部，應當于申請日前（）符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準。

A.2年

B.6個月

C.1年

D.3個月

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司申請設立營業(yè)部時，在申請日前符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準的時間要求。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請設立營業(yè)部，應當于申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準。所以本題正確答案選D。10、除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易時對交易損失的賠償責任規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，要承擔主要賠償責任，且賠償額不超過損失的80%。所以本題正確答案是D選項。11、會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，董事會通過

B.中國證券監(jiān)督管理委員會提名，理事會通過

C.中國證券監(jiān)督管理委員會提名，會員大會通過

D.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事長、副理事長任免的相關規(guī)定。我們來對每個選項進行分析：-A選項：中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理等工作，并不負責提名會員制期貨交易所理事長、副理事長，且董事會并非會員制期貨交易所進行該任免的決策主體，所以A選項錯誤。-B選項：按照規(guī)定，會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由中國證券監(jiān)督管理委員會提名，理事會通過，該選項符合相關規(guī)定，是正確的。-C選項：會員大會是會員制期貨交易所的權力機構(gòu)，但其并非是對理事長、副理事長任免進行決策通過的主體，所以C選項錯誤。-D選項：如前面所述，中國期貨業(yè)協(xié)會不負責提名會員制期貨交易所理事長、副理事長，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。12、（）應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應當給予配合。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：C

【解析】本題考查對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為檢查主體的相關規(guī)定。選項A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負責對期貨保證金的安全存管情況進行監(jiān)控，其核心職能在于保障期貨保證金的安全，并非對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動，制定交易規(guī)則等，但通常不是對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為檢查的主體，故B選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關規(guī)定，其應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)有義務給予配合，所以C選項正確。選項D，期貨保證金存管銀行主要承擔期貨保證金的存放和管理工作，其職責不涉及對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。13、客戶的保證金和委托資產(chǎn)歸（）所有。

A.交易所

B.客戶

C.國家

D.公司

【答案】：B

【解析】本題考查客戶保證金和委托資產(chǎn)的歸屬問題。在金融交易等相關活動中，客戶的保證金是客戶為了達成交易等目的而預先繳納的資金，委托資產(chǎn)也是客戶委托相關機構(gòu)進行管理、運作等的資產(chǎn)。這些資金和資產(chǎn)的來源本質(zhì)上是客戶的自有財產(chǎn)。A選項，交易所主要是提供交易場所和相關交易服務的機構(gòu)，它并不擁有客戶的保證金和委托資產(chǎn)，其職責是保障交易的公平、公正、有序進行，故A選項錯誤。B選項，客戶的保證金和委托資產(chǎn)從所有權的角度來看，歸客戶自身所有，客戶對其擁有占有、使用、收益和處分的權利，所以B選項正確。C選項，國家主要通過法律法規(guī)等對金融市場進行宏觀管理和調(diào)控，并不直接擁有客戶的保證金和委托資產(chǎn)，故C選項錯誤。D選項，公司在接受客戶委托進行業(yè)務操作時，只是按照客戶的意愿和相關規(guī)定對資產(chǎn)進行管理和運作，資產(chǎn)的所有權仍屬于客戶，而非公司，故D選項錯誤。綜上，答案選B。14、（）依法對境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關業(yè)務活動實施監(jiān)測監(jiān)控。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨市場監(jiān)控中心

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題正確答案為C選項。在中國期貨市場的監(jiān)管體系中，各主體有著不同的職責分工。具體分析每個選項：A選項：中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)，它負責制定有關證券、期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，依法對證券、期貨市場各類主體及相關業(yè)務活動進行全面監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，但并非專門針對境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關業(yè)務活動實施監(jiān)測監(jiān)控。B選項：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施和服務的機構(gòu)，主要職責包括提供交易的場所、設施和服務，設計合約、安排合約上市，組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割等。它側(cè)重于交易活動的組織和保障，并不承擔對境外交易者和相關業(yè)務活動的監(jiān)測監(jiān)控工作。C選項：期貨市場監(jiān)控中心承擔著期貨市場運行監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)的建設、維護和運營等工作，能夠?qū)ζ谪浭袌龅母黝惤灰讛?shù)據(jù)進行全面、實時的監(jiān)測。對于境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關業(yè)務活動，期貨市場監(jiān)控中心可以通過數(shù)據(jù)監(jiān)測等手段實施監(jiān)測監(jiān)控，以確保市場的平穩(wěn)、有序運行，所以該選項正確。D選項：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，對會員的業(yè)務活動進行自律管理等。它主要側(cè)重于行業(yè)自律管理，而非對境外交易者和相關業(yè)務活動的監(jiān)測監(jiān)控。綜上，依法對境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關業(yè)務活動實施監(jiān)測監(jiān)控的是期貨市場監(jiān)控中心，答案選C。15、某證券公司擬接受某期貨公司委托，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務。請回答以下3題。

A.期貨公司應當取得實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的結(jié)算會員資格

B.證券公司可以與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同，代理期貨公司完成開戶手續(xù)

C.客戶開戶后，證券公司可以協(xié)助期貨公司進行客戶風險提示等服務工作

D.證券公司可以為客戶代收保證金

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的相關規(guī)定。以下對各選項進行詳細分析：-選項A：實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的結(jié)算會員資格是針對期貨公司在特定結(jié)算制度下的要求，但這并非證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的必要條件，與題干所討論的證券公司開展中間介紹業(yè)務的內(nèi)容不直接相關，所以該選項錯誤。-選項B：證券公司作為為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)，不能與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同，也不能代理期貨公司完成開戶手續(xù)。期貨經(jīng)紀合同的簽訂和開戶手續(xù)的辦理屬于期貨公司的核心業(yè)務范疇，證券公司只能起協(xié)助作用，因此該選項錯誤。-選項C：在客戶開戶后，證券公司可以協(xié)助期貨公司進行客戶風險提示等服務工作。這是證券公司在中間介紹業(yè)務中可以承擔的合理職責，有助于期貨公司更好地服務客戶和管理風險，該選項正確。-選項D：證券公司不能為客戶代收保證金。保證金的管理是期貨交易中的重要環(huán)節(jié)，必須由期貨公司按照規(guī)定進行操作，以確保資金的安全和規(guī)范使用，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。16、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負債金額

D.增加負債金額

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在未能準確確認預計負債時，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應要求其進行的操作。選項A分析資本金額是指公司登記注冊的資本總額，它是公司開展經(jīng)營活動的基礎，體現(xiàn)了公司的規(guī)模和實力。核減資本金額通常是公司進行重大調(diào)整，如減資等情況才會涉及，與期貨公司未能準確確認預計負債這一行為并無直接關聯(lián)。所以選項A不符合要求。選項B分析凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。當期貨公司未能準確確認預計負債時，意味著其實際承擔的潛在風險可能比已確認的情況更大。為了更準確地反映期貨公司的實際風險狀況和財務實力，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。這樣可以使凈資本更真實地體現(xiàn)公司能夠承擔風險的能力，保障市場的穩(wěn)定和投資者的權益。所以選項B正確。選項C分析凈負債是指負債減去資產(chǎn)后的余額，增加凈負債金額一般是在公司負債大幅增加或者資產(chǎn)大幅減少的情況下出現(xiàn)。而本題強調(diào)的是未能準確確認預計負債，重點在于對公司資本狀況的調(diào)整，并非直接去增加凈負債金額。因此選項C不正確。選項D分析增加負債金額只是簡單地在負債的數(shù)值上進行增加，但并沒有從整體上反映公司資本狀況的變化。期貨公司面臨的監(jiān)管要求更注重凈資本這一綜合指標，單純增加負債金額不能有效解決未能準確確認預計負債所帶來的風險評估和資本調(diào)整問題。所以選項D不合適。綜上，答案選B。17、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當及時（），并注意防范投資者的信用風險。

A.向所在機構(gòu)報告

B.向期貨交易所報告

C.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時的處理方式。依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》相關規(guī)定，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者存在不誠信行為時，應及時向所在機構(gòu)報告，同時注意防范投資者的信用風險。所在機構(gòu)能夠結(jié)合實際情況，依據(jù)自身的管理規(guī)定和流程對該情況進行處理，以保障業(yè)務的正常開展和風險的有效防控。而期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、維護市場秩序等；中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負責轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作；中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作。相比之下，向所在機構(gòu)報告是最為直接和恰當?shù)奶幚矸绞?。因此，本題正確答案是A。"18、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。

A.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息

B.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

C.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息

D.從業(yè)人員注冊、客戶服務等信息

【答案】：B

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時應公示并及時更新的信息內(nèi)容。選項A分析從業(yè)資格注冊信息是需要公示和更新的重要內(nèi)容，但考試成績通常并非是期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫需要公示和及時更新的關鍵信息。考試成績主要反映考生在考試時的表現(xiàn)，對于行業(yè)監(jiān)管和公眾了解從業(yè)人員情況而言，其重要性不如誠信記錄等信息，所以選項A不符合要求。選項B分析從業(yè)資格注冊信息能夠明確從業(yè)人員是否具備合法從業(yè)的資格，是行業(yè)規(guī)范管理的基礎，必須進行公示和及時更新。誠信記錄體現(xiàn)了從業(yè)人員在從業(yè)過程中的道德和合規(guī)情況，對于維護期貨市場的公平、公正、透明至關重要，也需要公示并及時更新，故選項B符合題意。選項C分析工作業(yè)績雖然能在一定程度上反映從業(yè)人員的工作能力和成效，但它具有主觀性和相對性，且不同崗位、不同時期的工作業(yè)績衡量標準難以統(tǒng)一。相比之下，從業(yè)資格注冊和誠信記錄更能體現(xiàn)從業(yè)人員的基本從業(yè)條件和職業(yè)操守，是需要重點公示和更新的信息，所以選項C不正確。選項D分析客戶服務情況同樣具有較大的主觀性和不確定性，且難以進行統(tǒng)一規(guī)范的記錄和公示。而從業(yè)資格注冊和誠信記錄是客觀且對行業(yè)監(jiān)管和市場秩序影響更為關鍵的信息，應是信息數(shù)據(jù)庫重點公示和更新的內(nèi)容，所以選項D也不合適。綜上，正確答案是B。19、持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的（）。

A.比例

B.金額

C.最高數(shù)額

D.數(shù)量

【答案】：D"

【解析】本題主要考查對持倉量概念的理解。持倉量是期貨市場中的一個重要概念，它明確指的是期貨交易者所持有的未平倉合約的數(shù)量。選項A中，比例通常用于表示部分與整體的關系，并非持倉量的定義；選項B，金額是通過合約數(shù)量與合約價格等因素計算得出的價值量，并非持倉量本身所表示的含義；選項C，最高數(shù)額不符合持倉量的定義范疇。所以本題正確答案是D。"20、下列（）不屬于專業(yè)投資者。

A.社會保障基金

B.期貨公司

C.QFII

D.QDII

【答案】：D

【解析】本題考查對專業(yè)投資者的判斷。專業(yè)投資者是指具備專業(yè)知識、經(jīng)驗、資產(chǎn)規(guī)模等條件，能夠獨立承擔投資風險的投資者。選項A社會保障基金是國家為了社會保障事業(yè)而設立的專項基金，具有資金規(guī)模大、投資期限長等特點，屬于專業(yè)投資者范疇。所以選項A不符合題意。選項B期貨公司是依法設立的，專門從事期貨業(yè)務的金融機構(gòu)。它們在期貨市場中具有專業(yè)的知識、技能和豐富的經(jīng)驗，屬于專業(yè)投資者。所以選項B不符合題意。選項CQFII即合格境外機構(gòu)投資者，是經(jīng)中國證監(jiān)會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外基金管理機構(gòu)、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機構(gòu)，是專業(yè)的金融投資機構(gòu)，屬于專業(yè)投資者。所以選項C不符合題意。選項DQDII是合格境內(nèi)機構(gòu)投資者，它是在我國境內(nèi)設立，經(jīng)有關部門批準，從事境外證券市場的股票、債券等有價證券業(yè)務的證券投資基金。QDII主要是面向境內(nèi)投資者募集資金用于境外投資，本身并不屬于專業(yè)投資者的定義范疇，本題要求選擇不屬于專業(yè)投資者的選項，所以選項D正確。綜上，答案選D。21、首席風險官向期貨公司（）負責。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.理事會

D.股東大會

【答案】：A

【解析】本題考查首席風險官的責任對象。首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的高級管理人員。選項A，董事會是公司的決策機構(gòu)，負責制定公司的戰(zhàn)略和重大決策。首席風險官向董事會負責，有助于保障董事會及時了解公司的風險狀況，從而做出科學合理的決策，該選項正確。選項B，監(jiān)事會主要職責是監(jiān)督公司的財務和董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為等，首席風險官并不向監(jiān)事會負責，該選項錯誤。選項C，理事會一般存在于一些社團組織等，并非期貨公司中首席風險官負責的對象，該選項錯誤。選項D，股東大會是公司的權力機構(gòu)，主要對公司重大事項進行決策，但首席風險官并非直接向股東大會負責，該選項錯誤。綜上，本題正確答案為A。22、甲是某期貨公司的首席風險官，在任職期間，由于一些違法行為被中國證監(jiān)會認定為不適當人選。根據(jù)規(guī)定，甲自被認定為不適當人選之日起（）內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.6個月

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風險官不適當人選任用限制的相關規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，被中國證監(jiān)會認定為不適當人選的，自被認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用其擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。在本題中，甲作為某期貨公司的首席風險官，因違法行為被中國證監(jiān)會認定為不適當人選，按照規(guī)定，在2年內(nèi)任何期貨公司不得任用甲擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。所以答案選C。23、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應當向（）收取結(jié)算擔保金。

A.結(jié)算會員

B.非結(jié)算會員

C.結(jié)算會員和非結(jié)算會員

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算擔保金的收取對象相關知識。在實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所中，結(jié)算擔保金制度是重要的風險控制措施。結(jié)算會員是期貨交易所中具有與交易所進行結(jié)算資格的會員，他們直接參與期貨交易的結(jié)算業(yè)務，承擔著相應的風險和責任。而結(jié)算擔保金的主要作用是在期貨交易出現(xiàn)風險時，保障結(jié)算業(yè)務的正常進行，彌補可能出現(xiàn)的損失。非結(jié)算會員不直接與期貨交易所進行結(jié)算，而是通過結(jié)算會員進行結(jié)算，所以期貨交易所不會向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金。因此，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應當向結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金，本題答案選A。24、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》的規(guī)定，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）萬元人民幣。

A.30

B.50

C.80

D.100

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》中關于單一客戶起始委托資產(chǎn)的規(guī)定。在期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務中，依據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》明確規(guī)定，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬元人民幣。所以本題答案選D。25、以下對期貨從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范描述不正確的是（）。

A.不得以本人或者他人名義從事期貨交易

B.具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為

C.不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權益

D.向客戶提供專業(yè)服務時，應對客戶作出盈利保證

【答案】：D

【解析】這道題的正確答案是D。選項A，期貨從業(yè)人員以本人或者他人名義從事期貨交易可能會引發(fā)利益沖突、內(nèi)幕交易等問題，損害市場公平公正和其他投資者權益，因此此條是期貨從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，該選項表述正確。選項B，具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不從事不正當競爭和不正當交易行為，這是維護期貨市場正常秩序、保障行業(yè)健康發(fā)展的必然要求，所以該選項表述正確。選項C，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，必須恪守職業(yè)道德，不能為了迎合客戶不合理要求而損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權益，該選項表述正確。選項D，期貨交易具有不確定性和風險性，市場情況復雜多變，任何人都無法保證客戶一定盈利。向客戶作出盈利保證違背了期貨市場的客觀規(guī)律和風險屬性，也不符合期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，該選項表述錯誤。所以本題答案選D。26、張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶王某的委托進行某項期貨交易，后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進行同一期貨交易。張某應當（）。

A.主動辭去該期貨交易委托

B.以妻子的利益為主

C.以社會公共利益為主

D.確保王某的利益得到公平的對待

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的職業(yè)操守和相關原則來分析各選項。選項A主動辭去該期貨交易委托并非是必然要求。張某遇到妻子也進行同一期貨交易的情況，關鍵在于確保公平對待客戶利益，而不是直接辭去委托。在遵循相關規(guī)定和原則的前提下，張某可以繼續(xù)處理客戶委托并保障公平性，所以選項A錯誤。選項B期貨從業(yè)人員的職責是為客戶服務，應以客戶利益為優(yōu)先考量。以妻子的利益為主明顯違背了職業(yè)操守和對客戶的責任，損害了客戶王某的利益，所以選項B錯誤。選項C雖然期貨交易可能涉及社會公共利益，但在本題中，張某作為期貨公司從業(yè)人員，直接面對的是客戶王某的委托，其首要責任是保障客戶王某的合法權益。題干重點強調(diào)的是處理與客戶委托相關的事務，而非以社會公共利益為主來處理該期貨交易，所以選項C錯誤。選項D期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應當遵循公平、公正的原則，當出現(xiàn)可能影響交易公平性的情況時，要確?？蛻舻睦娴玫焦降膶Υ埬嘲l(fā)現(xiàn)妻子也在進行同一期貨交易，就需要特別注意避免利益沖突，保障王某的利益不受損害，確保其利益得到公平處理，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。27、下列關于交割的表述，正確的是（）。

A.只有合約到期時，才能辦理交割

B.交割只能是實物交割

C.交割必要按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割規(guī)則和程序進行

D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可對各選項逐一進行分析：-選項A：在期貨交易中，一般只有合約到期時，才會辦理交割，這是符合交易規(guī)則和實際操作的，所以該選項表述正確。-選項B：交割方式有實物交割和現(xiàn)金交割兩種，并非只能是實物交割?，F(xiàn)金交割是指到期未平倉期貨合約進行交割時，用結(jié)算價格來計算未平倉合約的盈虧，以現(xiàn)金支付的方式最終了結(jié)期貨合約的交割方式，所以該選項表述錯誤。-選項C：交割應按照期貨交易所制定的交割規(guī)則和程序進行，而不是中國期貨業(yè)協(xié)會。期貨交易所是期貨市場的核心組織，負責制定交易規(guī)則、交割規(guī)則等各項制度，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，所以該選項表述錯誤。-選項D：經(jīng)期貨交易所批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算，而非中國期貨業(yè)協(xié)會。期貨交易所對交易和交割等具體業(yè)務有直接的管理和決策權，所以該選項表述錯誤。綜上，正確答案是A。28、對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照（）繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)期貨公司風險狀況確定。

A.較高比例

B.較低比例

C.相同比例

D.浮動比例

【答案】：A"

【解析】該題主要考查對存在較高風險的期貨公司繳納保障基金比例的規(guī)定。對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，需重點防范其風險，通過讓其按照較高比例繳納保障基金，可增強保障基金的規(guī)模，提高對期貨市場風險的應對能力。而較低比例無法體現(xiàn)對高風險公司的風險控制要求；相同比例不能區(qū)分不同風險狀況的期貨公司，不利于精準管理；浮動比例表述不夠準確，不能明確體現(xiàn)對高風險公司的特殊要求。所以應該按照較高比例繳納保障基金，答案選A。"29、下列屬于會員制期貨交易所理事長職權的是（）。

A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作

B.決定設立專門委員會

C.決定對違規(guī)行為的紀律處分

D.審議總經(jīng)理提出的財務預算方案

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事長的職權。選項A：主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作屬于會員制期貨交易所理事長的職權，所以該選項正確。選項B：理事會有權決定設立專門委員會，而不是理事長個人決定，所以該選項錯誤。選項C：理事會有權決定對違規(guī)行為的紀律處分，并非理事長的職權，所以該選項錯誤。選項D：審議總經(jīng)理提出的財務預算方案是理事會的職責，而非理事長的職權，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案選A。30、期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的，期貨公司應當()公告。

A.在期貨交易所指定的報刊或者媒體上

B.不需要發(fā)布

C.在中國證監(jiān)會指定的媒體上

D.在任意的媒體上

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關事項公告的指定媒體?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。這是為了保證信息發(fā)布的規(guī)范性、權威性和準確性，使得相關信息能夠及時、有效地傳達給市場參與者和監(jiān)管機構(gòu)。選項A，期貨交易所指定的報刊或媒體并不適用于此類公告，因為這些公告的受眾范圍更廣，需要更具權威性和全面性的發(fā)布渠道，所以A項錯誤。選項B，涉及期貨公司如此重要的設立、變更等事項，是需要進行公告以保障市場信息的公開透明，讓投資者等相關方及時了解情況，所以B項錯誤。選項D，在任意的媒體上發(fā)布公告缺乏規(guī)范性和權威性，可能導致信息傳播的不準確和不及時，無法保證相關信息能有效傳達給所有需要知悉的群體，所以D項錯誤。因此，本題正確答案是C。31、按照金融期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷的，期貨公司會員應當使用更新后的試卷對（）進行測試。

A.期貨公司開戶人員

B.投資者

C.專職介紹業(yè)務人員

D.公司市場開發(fā)人員

【答案】：B

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當性制度中期貨公司會員對相關人員進行測試的對象。金融期貨投資者適當性制度旨在確保參與金融期貨交易的投資者具備相應的風險承受能力和知識水平。在交易所定期或不定期更新測試試卷后，期貨公司會員的主要任務是對參與金融期貨交易的投資者進行知識測試，以評估其是否符合參與交易的適當性要求。選項A，期貨公司開戶人員的主要職責是為投資者辦理開戶手續(xù)，而非作為測試的對象，他們應具備專業(yè)的開戶業(yè)務知識和技能，但這并非本題所涉及的測試范疇。選項B，投資者是金融期貨交易的主體，根據(jù)適當性制度，必須對投資者進行相關知識測試，以保證其了解金融期貨交易的風險和規(guī)則，所以期貨公司會員應當使用更新后的試卷對投資者進行測試，該選項正確。選項C，專職介紹業(yè)務人員主要負責向客戶介紹金融期貨業(yè)務，但他們不是此次測試的目標人群，他們自身的專業(yè)能力和知識儲備有其他的評估和考核方式。選項D，公司市場開發(fā)人員主要負責市場拓展和客戶開發(fā)工作，其工作重點在于業(yè)務推廣，并非本題所指的測試對象。綜上所述，本題正確答案是B。32、某期貨公司因嚴重違法導致保證金出現(xiàn)缺口．中國證監(jiān)會決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。甲個人投資者的保證金損失了5萬元，乙個人投資者的保證金損失了10萬元。丙機構(gòu)投資者的保證金損失了300萬元。甲、乙、丙投資者可分別得到()萬元的保障基金補償。

A.5、10、240

B.5、8、270

C.4、8、240

D.5、10、242

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補償規(guī)則來分別計算甲、乙、丙投資者可獲得的保障基金補償金額。根據(jù)相關規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金的補償規(guī)則如下：對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償；對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。計算甲投資者可獲得的補償金額甲個人投資者的保證金損失了5萬元，由于5萬元在10萬元以下（含10萬元），根據(jù)補償規(guī)則，這部分金額全額補償，所以甲投資者可獲得的保障基金補償金額為5萬元。計算乙投資者可獲得的補償金額乙個人投資者的保證金損失了10萬元，同樣因為10萬元在10萬元以下（含10萬元），按照補償規(guī)則應全額補償，因此乙投資者可獲得的保障基金補償金額為10萬元。計算丙投資者可獲得的補償金額丙機構(gòu)投資者的保證金損失了300萬元，其中10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，即補償10萬元；超過10萬元的部分為\(300-10=290\)萬元，這部分按80%補償，補償金額為\(290×80\%=232\)萬元。那么丙投資者總共可獲得的保障基金補償金額為\(10+232=242\)萬元。綜上，甲、乙、丙投資者可分別得到5萬元、10萬元、242萬元的保障基金補償，答案選D。33、某期貨公司注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準，到工商部門辦理了股權變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權有分紅權，但沒有表決權

B.乙公司持有的股權有表決權，但沒有分紅權

C.中國證監(jiān)會可以責令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權

D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交變更股權申請

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股權變更的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A和B甲公司將其持有的期貨公司股權抵交欠款給乙公司，且未經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準就辦理了股權變更登記手續(xù)。在此情況下，該股權變更行為不符合規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，未經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準的股權變更不具有合法效力。所以乙公司持有的該股權既無分紅權，也無表決權，A、B選項錯誤。選項C依據(jù)相關法規(guī)，未經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準，任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。本題中甲乙雙方未經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準就辦理股權變更登記，該行為是不合法的。中國證監(jiān)會有權責令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權，C選項正確。選項D期貨公司變更股權等重要事項，應當經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準，而不是先辦理工商變更登記手續(xù)后再向中國證監(jiān)會提交變更股權申請。在未經(jīng)批準的情況下辦理工商變更登記本身就是違規(guī)行為，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C選項。34、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A"

【解析】這道題考查期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時的期限規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。所以本題正確答案是A選項。"35、劉某是A期貨公司的客戶。某日，劉某收到A期貨公司的通知，告訴劉某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應當在通知時間內(nèi)追加保證金，劉某未加以理睬。根據(jù)此情況，A期貨公司應當相應（）。

A.調(diào)減注冊資本

B.增加凈資本

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動負債

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶保證金不足的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：調(diào)減注冊資本注冊資本是公司在登記機關登記注冊的資本額，是公司承擔民事責任的財產(chǎn)基礎?？蛻舯ＷC金不足的情況與公司調(diào)減注冊資本并無直接關聯(lián)，調(diào)減注冊資本通常涉及公司的重大戰(zhàn)略決策、資本結(jié)構(gòu)調(diào)整等方面，而不是由于客戶保證金不足導致，所以A選項錯誤。選項B：增加凈資本凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。當客戶保證金不足且未追加時，期貨公司面臨著一定的風險，而不是需要增加凈資本。增加凈資本一般是為了滿足更高的業(yè)務要求、增強公司的抗風險能力等積極的發(fā)展需求，與本題中客戶保證金不足的情況不相關，所以B選項錯誤。選項C：調(diào)減凈資本當客戶劉某收到期貨公司追加保證金的通知卻未加以理睬時，意味著期貨公司面臨客戶保證金不足的風險敞口。由于客戶保證金不足可能導致期貨公司需要動用自身資金來彌補潛在的損失，因此需要相應調(diào)減凈資本，以反映公司實際承擔的風險狀況，所以C選項正確。選項D：增加流動負債流動負債是指將在1年（含1年）或者超過1年的一個營業(yè)周期內(nèi)償還的債務?？蛻舯ＷC金不足并不直接導致期貨公司增加流動負債，增加流動負債通常是為了滿足公司的資金需求、擴大業(yè)務等情況，與本題場景不符，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。36、期貨公司保留有相應責任人員簽字和公司印章的書面風險監(jiān)管報表的時間不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司保留書面風險監(jiān)管報表的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司保留有相應責任人員簽字和公司印章的書面風險監(jiān)管報表的時間不得少于5年。所以答案選D。"37、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例（）。

A.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限期整改

B.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務

C.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風險監(jiān)管指標的預警標準

D.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，但低于風險監(jiān)管指標的預警標準

【答案】：D

【解析】本題可先根據(jù)給出的流動資產(chǎn)和流動負債數(shù)據(jù)計算出該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例，再結(jié)合《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中關于該比例的規(guī)定標準要求和預警標準來判斷選項。步驟一：計算該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例已知該期貨公司流動資產(chǎn)為\(6000\)萬元，流動負債為\(5500\)萬元，根據(jù)比例計算公式：流動資產(chǎn)與流動負債的比例\(=\)流動資產(chǎn)\(\div\)流動負債，可得該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例為：\(6000\div5500=\frac{12}{11}\approx1.09\)步驟二：明確《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中相關標準《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定，期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于\(100\%\)，其預警標準為規(guī)定標準的\(120\%\)，即預警標準為\(100\%\times120\%=120\%=1.2\)。步驟三：將計算結(jié)果與標準進行對比并判斷選項判斷是否符合規(guī)定標準要求：計算得出的比例\(1.09\gt100\%\)，說明該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求。判斷是否高于預警標準：計算得出的比例\(1.09\lt1.2\)，說明該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例低于風險監(jiān)管指標的預警標準。綜上，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，但低于風險監(jiān)管指標的預警標準，答案選D。38、客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應當視為對（）的確認，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔。

A.該日持倉和交易結(jié)算結(jié)果

B.該日所有交易結(jié)算結(jié)果

C.該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果

D.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

【答案】：D

【解析】本題考查客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果確認的相關規(guī)定。在交易過程中，客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果進行確認，其意義并不僅僅局限于當日的交易情況。這一確認實際上涵蓋了該日之前所有的持倉和交易結(jié)算結(jié)果。選項A，僅提及該日持倉和交易結(jié)算結(jié)果，范圍過窄，客戶確認交易結(jié)算結(jié)果不僅僅是對當日持倉及結(jié)算結(jié)果的認可，還應包含之前的情況，所以A選項錯誤。選項B，該日所有交易結(jié)算結(jié)果同樣沒有考慮到之前的交易情況，不能完整涵蓋客戶確認行為的范疇，故B選項錯誤。選項C，只強調(diào)該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果，遺漏了持倉情況，表述不全面，因此C選項錯誤。選項D，明確指出是該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果，符合相關規(guī)定和實際情況，客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，意味著對之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果也予以認可，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。39、某期貨公司2009年2月由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國證監(jiān)會的行政處罰后，該期貨公司被另一證券公司投資控股．原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會檢驗合格，2010年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，除其他條件之外，原期貨公司嚴重違規(guī)事件會使其（）。

A.不受影響，應當予以批準

B.受影響，應當不予批準

C.受影響，中國證監(jiān)會應當給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準

D.不受影響，應當予以批準，但結(jié)算業(yè)務范圍應當受到限制

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關法規(guī)來判斷原期貨公司嚴重違規(guī)事件對新期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的影響。根據(jù)規(guī)定，《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第七條明確了期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格應具備的條件，其中并不包含公司過往存在嚴重違規(guī)事件就不能申請或需受限制的條款。在本題中，新期貨公司雖然前身期貨公司在2009年2月存在嚴重違規(guī)期貨交易行為，但該公司已完成整改并經(jīng)證監(jiān)會檢驗合格。并且公司股權結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化，原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，這意味著公司在管理層面有了新的調(diào)整和規(guī)范。所以，原期貨公司的嚴重違規(guī)事件不會對新期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格產(chǎn)生影響，應當予以批準。因此答案選A。40、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，高級管理人員和業(yè)務人員最近（）年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權機關調(diào)查的情形。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務時，對高級管理人員和業(yè)務人員誠信記錄及處罰情況的時間要求。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，高級管理人員和業(yè)務人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權機關調(diào)查的情形。所以答案選C。41、關于理事長的職權，下列說法不正確的是（）。

A.主持會員大會、理事會會議

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實施情況并向中國證監(jiān)會報告

D.主持理事會日常工作

【答案】：C

【解析】本題主要考查理事長職權的相關知識。選項A，主持會員大會、理事會會議是理事長的重要職責之一，通過主持相關會議來保障組織決策過程的順利進行，因此該選項說法正確。選項B，專門委員會的工作需要進行有效的組織和協(xié)調(diào)，理事長有責任組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作，以確保各專門委員會能夠按照組織的目標和要求開展工作，所以該選項說法正確。選項C，理事長需要檢查理事會決議的實施情況，但檢查結(jié)果應向理事會報告，而不是向中國證監(jiān)會報告，所以該選項說法錯誤。選項D，理事長承擔著主持理事會日常工作的職責，以保證理事會各項事務有序開展，該選項說法正確。綜上，答案選C。42、擬任人為境外人士的，推薦人中可有（）名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A"

【解析】本題考查擬任人為境外人士時推薦人的相關規(guī)定。對于擬任人為境外人士的情況，規(guī)定允許推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員，所以正確答案是A選項。"43、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務的是（）。

A.交易結(jié)算會員和特別結(jié)算會員

B.交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員

C.全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員

D.特別結(jié)算會員和限制結(jié)算會員

【答案】：C

【解析】該題考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所中可為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務的會員類型。在實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所里，全面結(jié)算會員可以為其受托客戶和與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務。特別結(jié)算會員也可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務。而交易結(jié)算會員只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務，無法為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務。且題目中提及的限制結(jié)算會員并非法定的可辦理該類結(jié)算業(yè)務的會員類型。所以可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務的是全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員，答案選C。44、期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起（）個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。

A.3

B.2

C.4

D.6

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司相關人員離任審計報告?zhèn)浒傅臅r間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。所以本題正確答案是A。"45、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應當?shù)卿洠ǎ┺k理客戶交易編碼的注銷。

A.期貨交易所交易結(jié)算系統(tǒng)

B.期貨公司結(jié)算系統(tǒng)

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)

D.期貨公司交易系統(tǒng)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司辦理客戶交易編碼注銷的登錄系統(tǒng)。根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司辦理客戶交易編碼的注銷，應當?shù)卿浿袊谪洷ＷC金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)。選項A期貨交易所交易結(jié)算系統(tǒng)主要用于期貨交易的結(jié)算等相關業(yè)務；選項B期貨公司結(jié)算系統(tǒng)是期貨公司內(nèi)部進行結(jié)算操作的系統(tǒng)；選項D期貨公司交易系統(tǒng)主要用于客戶進行期貨交易下單等操作。而辦理客戶交易編碼的注銷需通過中國期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)來完成，所以本題答案選C。46、為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務，維護期貨市場秩序，防范風險，根據(jù)（）制定本辦法。

A.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題旨在考查制定《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務辦法》的依據(jù)。選項A《期貨從業(yè)人員管理辦法》，主要是針對期貨從業(yè)人員的資格管理、執(zhí)業(yè)規(guī)則等方面作出規(guī)定，并非制定期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務辦法的依據(jù)。選項B《期貨交易管理條例》是期貨市場的基本法規(guī)，它對期貨交易的各個方面進行了全面規(guī)范，為規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務、維護期貨市場秩序、防范風險提供了基礎性的法律依據(jù)，所以制定本辦法是根據(jù)《期貨交易管理條例》，該選項正確。選項C《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》側(cè)重于規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，與期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務辦法的制定依據(jù)無關。選項D《期貨公司監(jiān)督管理辦法》主要是對期貨公司的設立、變更、終止等監(jiān)督管理方面的規(guī)定，并非制定期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務辦法的直接依據(jù)。綜上，答案選B。47、下列關于期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務行為的說法中，合法的是（）。

A.以欺詐手段或者其他不當方式誤導.誘導客戶

B.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾

C.占用.挪用客戶委托資產(chǎn)

D.接受客戶委托，向客戶提供風險管理顧問等服務

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務的相關法律法規(guī)，對各選項進行逐一分析。選項A：以欺詐手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶，這種行為嚴重違背了誠實信用原則，會損害客戶的利益，破壞市場的正常秩序，是不合法的，所以選項A錯誤。選項B：向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾，這不符合資產(chǎn)管理業(yè)務的風險特征。市場具有不確定性，任何投資都存在風險，無法絕對保證本金不受損失或取得最低收益，此類承諾可能會誤導客戶并引發(fā)一系列問題，因此是不合法的，選項B錯誤。選項C：占用、挪用客戶委托資產(chǎn)，這侵犯了客戶的財產(chǎn)權益，是嚴重違反法律法規(guī)和職業(yè)道德的行為，會對客戶造成直接的經(jīng)濟損失，所以選項C錯誤。選項D：接受客戶委托，向客戶提供風險管理顧問等服務，這屬于期貨公司及其從業(yè)人員在資產(chǎn)管理業(yè)務中的正常業(yè)務范圍，有助于客戶更好地管理風險，是合法合規(guī)的行為，所以選項D正確。綜上，答案選D。48、（）按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務進行檢查

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：B"

【解析】該題正確答案是B。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務進行檢查。中國期貨業(yè)協(xié)會主要是負責行業(yè)自律管理等相關工作；期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易等；國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理等宏觀層面工作，而對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務的檢查工作，是由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)來執(zhí)行的。"49、公司制期貨交易所董事會秘書的職責不包括()。

A.股東大會和董事會會議的籌備

B.股東大會和董事會會議文件的保管

C.期貨交易所股東資料的管理

D.董事長因故不在時代其履行職權

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所董事會秘書的職責相關知識，對各選項進行逐一分析。選項A：股東大會和董事會會議的籌備董事會秘書需要負責組織和安排股東大會和董事會會議的各項準備工作，如確定會議時間、地點、議程，通知參會人員等，所以股東大會和董事會會議的籌備是董事會秘書的職責之一。選項B：股東大會和董事會會議文件的保管董事會秘書要對股東大會和董事會會議產(chǎn)生的文件進行妥善保管，這些文件是公司決策過程的重要記錄，對于公司的運營和管理具有重要意義，因此該選項屬于董事會秘書的職責。選項C：期貨交易所股東資料的管理股東資料是公司重要的信息資源，董事會秘書有責任對期貨交易所股東的相關資料進行管理和維護，以確保公司能夠準確掌握股東情況，為公司的決策和運營提供支持，所以該選項也是董事會秘書的職責。選項D：董事長因故不在時代其履行職權董事長因故不能履行職權時，通常由副董事長代行董事長職權；如果沒有副董事長或者副董事長不能履行職務的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務。而董事會秘書主要負責公司的信息披露、會議組織、文件保管等事務性工作，并不具備代行董事長職權的職責。綜上，答案選D。50、《外商投資期貨公司管理辦法》所稱外商投資期貨公司是指單一或有關聯(lián)關系的多個境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權的期貨公司。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C"

【解析】本題考查《外商投資期貨公司管理辦法》中關于外商投資期貨公司的股權界定標準。依據(jù)該辦法規(guī)定，外商投資期貨公司是指單一或有關聯(lián)關系的多個境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權的期貨公司，所以本題的正確答案是C。"第二部分多選題(20題)1、下列屬于操縱期貨交易價格的行為的是（）。

A.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格

B.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量

C.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量

D.為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查對操縱期貨交易價格行為的理解與判斷。選項A單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格。這種行為通過集中優(yōu)勢資源進行大量的買賣操作，會破壞期貨市場價格形成的正常機制，使得期貨價格不再是由市場供求等正常因素決定，而是被人為操控，從而影響其他市場參與者的決策和利益，屬于典型的操縱期貨交易價格的行為。選項B蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量。這種事先策劃好的交易行為并非基于真實的市場供求和投資需求，而是為了制造虛假的交易價格和交易量信號，誤導其他投資者，干擾市場的正常運行，因此屬于操縱期貨交易價格的行為。選項C以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量。自買自賣這種行為實際并沒有真正的市場交易對手和市場供求關系的變化，只是通過虛假的交易來制造交易活躍的假象，從而影響期貨價格和交易量，達到操縱市場的目的，屬于操縱期貨交易價格的行為。選項D為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨。期貨市場與現(xiàn)貨市場是相互關聯(lián)的，當有人為了影響期貨市場行情而大量囤積現(xiàn)貨時，會改變現(xiàn)貨市場的供求關系，進而影響到期貨市場的預期和價格走勢。通過控制現(xiàn)貨的流通數(shù)量和價格來間接操縱期貨市場，屬于操縱期貨交易價格的行為。綜上所述，選項A、B、C、D所描述的行為均屬于操縱期貨交易價格的行為，本題答案選ABCD。2、客戶下達的交易指令（）的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

A.沒有品種

B.沒有買賣方向

C.沒有開平倉方向

D.沒有數(shù)量

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易指令的相關規(guī)定來分析各個選項。在期貨交易中，交易指令通常需要明確一些關鍵要素，以確保交易的準確執(zhí)行。選項A，交易指令若沒有品種，期貨公司難以明確客戶具體想要交易的對象，這樣就可能導致錯誤的交易操作。若期貨公司未拒絕該指令而進行交易造成客戶損失，在客戶未追認的情況下，期貨公司理應承擔賠償責任。選項B，沒有買賣方向，期貨公司無法確定客戶是要買入還是賣出相關期貨合約。不同的買賣方向會導致截然不同的交易結(jié)果，若期貨公司未拒絕此類有缺陷的指令并進行交易，給客戶造成損失，期貨公司需承擔賠償責任，除非客戶予以追認。選項C，開平倉方向雖然也是交易指令中的一個重要方面，但與沒有品種、買賣方向和數(shù)量相比，其重要性和對交易確定性的影響相對較弱。并且在期貨交易實踐中，即使指令沒有明確開平倉方向，在某些情況下可能可以根據(jù)其他信息及交易習慣進行合理推斷，所以沒有開平倉方向并不必然導致期貨公司承擔賠償責任。選項D，交易指令沒有數(shù)量，期貨公司就無法確定交易的規(guī)模大小，這會使交易處于不確定狀態(tài)。若期貨公司未拒絕該指令進行交易造成客戶損失，在客戶未追認時，期貨公司需承擔賠償責任。綜上，答案選ABD。3、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，正確的有（）。

A.研究分析報告應當制作成適當?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，載明期貨公司名稱及其業(yè)務資格.研究分析人員姓名.從業(yè)證號.制作日期等內(nèi)容

B.研究分析報告應當注明相關信息資料的來源.研究分析一件的局限性與使用者風險提示

C.研究分析人員應當對研究分析報告的內(nèi)容和觀點負責，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理

D.制作.提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務的相關規(guī)定，對每個選項進行逐一分析：A選項：研究分析報告制作成適當?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，并載明期貨公司名稱及其業(yè)務資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內(nèi)容，這有助于明確報告的責任主體和相關信息，方便使用者了解報告的來源和權威性，符合規(guī)范要求，所以A選項表述正確。B選項：研究分析報告注明相關信息資料的來源，能保證信息的可追溯性和可靠性；同時注明研究分析意見的局限性與使用者風險提示，可讓使用者更全面地了解報告內(nèi)容，合理評估風險，該做法是必要且正確的，故B選項表述正確。C選項：研究分析人員對研究分析報告的內(nèi)容和觀點負責，確保信息來源合法合規(guī)、研究方法專業(yè)審慎、分析結(jié)論合理，這是保證研究分析報告質(zhì)量和可信度的關鍵，只有這樣才能為使用者提供有價值的參考，因此C選項表述正確。D選項：制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權，這是在法律層面上的基本要求，尊重他人的知識產(chǎn)權有助于維護良好的市場秩序和行業(yè)生態(tài)，所以D選項表述正確。綜上，ABCD四個選項的表述均正確，本題答案選ABCD。4、證券公司可以接受下列（）期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務。

A.與本公司受同一機構(gòu)參股的期貨公司

B.與本公司受同一機構(gòu)控股的期貨公司

C.本公司控股的期貨公司

D.本公司全資擁有的期貨公司

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查證券公司可接受委托從事中間介紹業(yè)務的期貨公司類型。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。選項A：與本公司受同一機構(gòu)參股的期貨公司，參股并不等同于控股或被同一機構(gòu)控制，這種情況下不符合證券公司接受委托從事中間介紹業(yè)務的條件，所以該選項錯誤。選項B：與本公司受同一機構(gòu)控股的期貨公司，屬于被同一機構(gòu)控制的情況，滿足證券公司可接受委托的要求，因此該選項正確。選項C：本公司控股的期貨公司，符合證券公司可接受自己控股的期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務的規(guī)定，所以該選項正確。選項D：本公司全資擁有的期貨公司，是證券公司全資擁有的，也在證券公司可接受委托從事中間介紹業(yè)務的范圍內(nèi)，該選項正確。綜上，本題正確答案是BCD。5、申請期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，應當提交的材料包括()。

A.資質(zhì)測試合格證明

B.申請書

C.學歷和學位證明

D.兩位推薦人的書面推薦意見

【答案】：BC

【解析】本題主要考查申請期貨公司營業(yè)部負責人任職資格應提交的材料。對各選項的分析A選項：資質(zhì)測試合格證明并非申請期貨公司營業(yè)部負責人任職資格必須提交的材料，所以A選項不符合要求。B選項：申請書是向相關部門表明申請意向和相關情況的重要文件，在申請期貨公司營業(yè)部負責人任職資格時是應當提交的材料，故B選項正確。C選項：學歷和學位證明能夠反映申請人的教育背景和知識水平，是評估其是否具備擔任該職位能力的重要依據(jù)，屬于申請時應當提交的材料，因此C選項正確。D選項：兩位推薦人的書面推薦意見通常不是申請期貨公司營業(yè)部負責人任職資格所必需提交的材料，所以D選項不正確。綜上，答案選BC。6、期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由不包括（）。

A.期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整

B.期貨公司發(fā)生虧損

C.由于市場原因延誤

D.期貨公司發(fā)生合并重組

【答案】：ABD

【解析】本題是關于期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由的選擇題。選項A期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整，這屬于期貨公司自身內(nèi)部管理方面的問題。人事調(diào)整并不必然導致交易指令延誤，且人事調(diào)整是期貨公司可以預見和在一定程度上進行合理安排以避免對客戶交易指令執(zhí)行造成延誤的情況，所以它不屬于免責事由。選項B期貨公司發(fā)生虧損是其經(jīng)營狀況的體現(xiàn)，虧損與能否及時執(zhí)行客戶交易指令之間沒有必然的因果聯(lián)系。期貨公司有責任和義務在各種經(jīng)營狀況下保障客戶交易指令的及時執(zhí)行，因此發(fā)生虧損不能作為延誤執(zhí)行客戶交易指令的免責理由。選項C由于市場原因延誤，市場情況是復雜多變且具有不可控性的，如市場出現(xiàn)極端行情、交易擁堵等情況時，可能會導致期貨公司無法及時執(zhí)行客戶交易指令。這種因不可控的市場因素導致的延誤，通?？勺鳛槠谪浌镜拿庳熓掠?。選項D期貨公司發(fā)生合并重組，這同樣是期貨公司自身發(fā)展過程中的重大事件，但這也是期貨公司可以提前規(guī)劃和應對的情況。在合并重組過程中，期貨公司應當采取必要措施確?？蛻艚灰字噶畹恼?zhí)行，所以合并重組不能成為延誤執(zhí)行客戶指令的免責理由。綜上，答案選ABD。"7、期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)中的“機構(gòu)”指（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員

C.期貨投資咨詢機構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)中“機構(gòu)”的具體所指。選項A，期貨公司是期貨市場重要的經(jīng)營主體，直接參與期貨經(jīng)紀、交易等業(yè)務，屬于期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)范疇。選項B，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員，承擔著期貨交易的結(jié)算等重要職能，在期貨市場運營中發(fā)揮著關鍵作用，也是期貨經(jīng)營業(yè)務機構(gòu)的一部分。選項C，期貨投資咨詢機構(gòu)為投資者提供期貨相關的投資建議、市場分析等服務，是期貨市場中不可或缺的專業(yè)服務機構(gòu)，屬于期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)。選項D，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)，在期貨業(yè)務開展過程中起到橋梁和紐帶的作用，幫助期貨公司拓展業(yè)務渠道等，同樣屬于期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)。綜上所述，ABCD四個選項所涉及的主體均屬于期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)，所以本題答案選ABCD。8、期貨合同糾紛案件中，當事人在合同中所約定的（）的違約責任承擔方式無效。

A.違反法律的強制性規(guī)定

B.違反行政法規(guī)的強制性規(guī)定

C.違反某省人大頒布的期貨管理辦法的規(guī)定

D.違反最高人民法院頒布的司法解釋的規(guī)定

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)合同違約責任承擔方式有效的法律規(guī)定來分析各個選項。根據(jù)《中華人民共和國民法典》等相關法律規(guī)定，合同中的約定若違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定，則該約定無效。選項A：法律的強制性規(guī)定是國家為了維護社會公共利益、保障交易安全等重要價值而制定的，具有普遍的約束力和權威性。當事人在合同中約定的違約責任承擔方式如果違反法律的強制性規(guī)定，那么這種約定就不能得到法律的認可和保護，該約定無效，所以選項A正確。選項B：行政法規(guī)是國務院為領導和管理國家各項行政工作，根據(jù)憲法和法律，按照法定程序制定的政治、經(jīng)濟、教育、科技、文化、外事等各類法規(guī)的總稱。違反行政法規(guī)的強制性規(guī)定同樣會使合同約定的違約責任承擔方式無效，選項B正確。選項C：