期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力測試備考題第一部分單選題(50題)1、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與（）相互獨(dú)立、分別管理。

A.其自有資金賬戶

B.個(gè)人客戶保證金賬戶

C.非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶

D.特別結(jié)算會(huì)員保證金賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶的管理規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨(dú)立、分別管理。這是為了確保期貨保證金的安全，防止期貨公司將客戶的保證金與自有資金混淆使用，保障客戶資金的獨(dú)立性和安全性，避免出現(xiàn)挪用客戶保證金等違規(guī)行為。而選項(xiàng)B個(gè)人客戶保證金賬戶主要是用于存放個(gè)人客戶的期貨保證金，但題干強(qiáng)調(diào)的是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶與其他賬戶的關(guān)系，并非與個(gè)人客戶保證金賬戶的關(guān)系；選項(xiàng)C非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶，非結(jié)算會(huì)員需要通過全面結(jié)算會(huì)員期貨公司進(jìn)行結(jié)算，但這并非是題干所問的與之相互獨(dú)立、分別管理的關(guān)鍵賬戶；選項(xiàng)D特別結(jié)算會(huì)員保證金賬戶，特別結(jié)算會(huì)員主要是為非結(jié)算會(huì)員提供結(jié)算服務(wù)等，也不是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶需要與之相互獨(dú)立、分別管理的特定賬戶。綜上，正確答案是A。2、假設(shè)2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）。

A.300萬元

B.400萬元

C.500萬元

D.600萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取規(guī)定來計(jì)算甲期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金金額。期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。已知2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為2000×20%=400萬元。所以答案選B。3、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備和公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備所遵循規(guī)定的制定主體。選項(xiàng)A，中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的規(guī)定無關(guān)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)主要對(duì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，不涉及期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的相關(guān)規(guī)定，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備和公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，分析預(yù)測宏觀經(jīng)濟(jì)形勢，參與制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策，提出運(yùn)用財(cái)稅政策實(shí)施宏觀調(diào)控和綜合平衡社會(huì)財(cái)力的建議等，并不負(fù)責(zé)制定期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。4、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向()報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理情況的對(duì)象。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，需要接受中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（簡稱中國證監(jiān)會(huì)）的監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)定期向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，有助于中國證監(jiān)會(huì)全面了解期貨從業(yè)人員的管理動(dòng)態(tài)，更好地履行對(duì)期貨市場的監(jiān)管職責(zé)。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場所和設(shè)施等；中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會(huì)的派出單位，主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管工作；期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控。它們并非中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)定期報(bào)告期貨從業(yè)人員管理情況的對(duì)象。所以，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，答案選D。5、證券公司對(duì)客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司違法違規(guī)行為的罰款倍數(shù)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，對(duì)于證券公司對(duì)客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶的行為，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。因此本題正確答案選C。6、某期貨公司接受客戶張某委托為其進(jìn)行玉米期貨交易，張某根據(jù)玉米期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，得出玉米處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達(dá)交易指令，買入玉米期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗(yàn)，預(yù)測玉米期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，于是擅自做主沒有為張某下達(dá)交易指令。結(jié)果玉米期貨價(jià)格迅速上

A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

B.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

C.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

D.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：D

【解析】本題考查的是期貨公司擅自不執(zhí)行客戶交易指令的法律責(zé)任。題干中期貨公司接受客戶張某委托進(jìn)行玉米期貨交易，張某下達(dá)買入指令，但期貨公司擅自做主未為其下達(dá)交易指令。依據(jù)相關(guān)期貨法規(guī)，對(duì)于期貨公司這種擅自不執(zhí)行客戶交易指令的行為，規(guī)定的處罰措施如下：期貨公司需責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；若沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，應(yīng)并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。選項(xiàng)D完全符合這一處罰規(guī)定。選項(xiàng)A中“沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款”不符合法規(guī)要求，應(yīng)是“10萬元以上50萬元以下的罰款”，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B中“并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款”有誤，正確的是“1倍以上5倍以下的罰款”，同時(shí)“情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓”不完整，還可能吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證，因此B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中“沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款”不符合規(guī)定，應(yīng)為“10萬元以上50萬元以下的罰款”，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是D。7、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（）規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查對(duì)審查期貨公司或客戶是否透支交易時(shí)保證金比例標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，在審查期貨公司或者客戶是否透支交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。這是因?yàn)槠谪浗灰姿鳛槠谪浗灰椎暮诵慕M織和管理機(jī)構(gòu)，制定了統(tǒng)一、規(guī)范的交易規(guī)則和保證金標(biāo)準(zhǔn)，以此來保障期貨交易的公平、公正、有序進(jìn)行。期貨公司是為客戶提供期貨交易服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)，中國證監(jiān)會(huì)是對(duì)期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的政府部門，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，它們均不是規(guī)定審查透支交易時(shí)保證金比例的主體。所以本題的正確答案是A選項(xiàng)。8、下列對(duì)期貨公司業(yè)務(wù)資格的描述，正確的是（）。

A.從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)2年后，即可從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

C.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)2年后，并不一定就能從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。期貨公司從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，除了有一定的經(jīng)營時(shí)間要求外，還需滿足一系列嚴(yán)格的條件，如凈資本、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)、治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制等方面都要達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，并非僅僅從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿2年即可，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B依法設(shè)立的期貨公司，并不意味著就可以從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)需要符合特定的條件，比如具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名等，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C依法設(shè)立的期貨公司，在取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格后，是可以從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的。商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是期貨公司較為基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)類型，只要期貨公司依法設(shè)立并滿足相關(guān)的監(jiān)管要求，就可以開展此項(xiàng)業(yè)務(wù)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D依法設(shè)立的期貨公司，不能直接從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要滿足更為嚴(yán)格的條件和要求，包括較高的凈資本指標(biāo)、完善的業(yè)務(wù)設(shè)施和風(fēng)險(xiǎn)控制制度等，需要經(jīng)過監(jiān)管部門的審批和許可，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。9、某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，雖然期貨公司未提示交易風(fēng)險(xiǎn)，但是能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，甲在交易中產(chǎn)生了損失，下列說法中正確的是（）。

A.應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任

B.應(yīng)減輕期貨公司的責(zé)任

C.雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.雙方協(xié)商承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)及責(zé)任判定原則來分析各選項(xiàng)。分析題干題干中某期貨公司與客戶甲訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同，期貨公司未履行提示交易風(fēng)險(xiǎn)的義務(wù)，但能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，且甲在交易中產(chǎn)生了損失。逐一分析選項(xiàng)A選項(xiàng)：雖然期貨公司有未提示交易風(fēng)險(xiǎn)這一行為，但由于客戶甲已有交易經(jīng)歷，表明甲對(duì)期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)有一定的認(rèn)知和判斷能力。在這種情況下，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和實(shí)務(wù)操作，可免除期貨公司因未提示交易風(fēng)險(xiǎn)而應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：減輕責(zé)任意味著期貨公司仍需承擔(dān)一定責(zé)任，然而鑒于客戶甲已有交易經(jīng)歷，其自身具備對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的判斷能力，并非是期貨公司部分未提示風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致?lián)p失，所以不應(yīng)減輕期貨公司責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任適用于雙方都有同等過錯(cuò)且難以明確責(zé)任比例的情況，但本題中客戶甲有交易經(jīng)歷，并非雙方過錯(cuò)相當(dāng)，所以不應(yīng)按此方式承擔(dān)責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：協(xié)商承擔(dān)責(zé)任一般用于責(zé)任劃分不明確且沒有相關(guān)法律規(guī)定的情形，在該期貨交易中，基于客戶甲的交易經(jīng)歷，已有明確的責(zé)任判定方式，并非需要協(xié)商承擔(dān)責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。10、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的（）管轄。

A.基層或中級(jí)

B.中級(jí)

C.高級(jí)

D.基層

【答案】：B"

【解析】該題正確答案選B。依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和司法實(shí)踐，以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院管轄。這一規(guī)定主要是考慮到此類案件通常具有較強(qiáng)的專業(yè)性、復(fù)雜性和較大的影響力，中級(jí)人民法院在審判能力、專業(yè)水平等方面更能適應(yīng)這類案件的審理要求，以確保案件得到公正、準(zhǔn)確的裁決。因此本題應(yīng)選擇中級(jí)的管轄級(jí)別。"11、設(shè)立期貨交易所，由（）審批。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國人民銀行

D.法院

【答案】：A

【解析】本題考查設(shè)立期貨交易所的審批主體相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。設(shè)立期貨交易所屬于期貨市場的重要事項(xiàng)，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行審批是合理且符合規(guī)定的，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是進(jìn)行行業(yè)自律管理、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益等，并不具備審批設(shè)立期貨交易所的職權(quán)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定等宏觀金融管理職責(zé)，設(shè)立期貨交易所的審批不在其職責(zé)范圍內(nèi)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：法院是國家的審判機(jī)關(guān)，主要職責(zé)是審理各類案件，進(jìn)行司法審判工作，并非負(fù)責(zé)期貨交易所設(shè)立的審批機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。12、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，本法規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》中關(guān)于違法失信信息在誠信檔案效力期限規(guī)定的掌握。該辦法規(guī)定，一般的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為3年；而因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為5年。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：3年對(duì)應(yīng)一般違法失信信息效力期限正確，但10年不符合因證券期貨違法行為被行政處罰等情況的效力期限規(guī)定，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：5年和10年均不符合相關(guān)規(guī)定，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：5年和3年的對(duì)應(yīng)關(guān)系錯(cuò)誤，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：3年和5年的對(duì)應(yīng)關(guān)系與辦法規(guī)定一致，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。13、中國期貨監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在（）交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系。

A.各期貨交易所

B.期貨交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國期貨監(jiān)控中心開戶編碼相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A：中國期貨監(jiān)控中心為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼后，需要建立該統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系。因?yàn)槠谪浗灰资窃诟鱾€(gè)期貨交易所進(jìn)行的，客戶在不同期貨交易所可能有不同的交易編碼，通過建立統(tǒng)一開戶編碼與各期貨交易所交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系，能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)客戶交易信息的統(tǒng)一管理和監(jiān)控，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算工作，并非客戶交易編碼的對(duì)應(yīng)對(duì)象，中國期貨監(jiān)控中心建立對(duì)應(yīng)關(guān)系的對(duì)象不是與期貨交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu)的相關(guān)編碼，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理等工作，不涉及與客戶交易編碼建立對(duì)應(yīng)關(guān)系的問題，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司是連接客戶與期貨交易所的中介機(jī)構(gòu)，客戶通過期貨公司進(jìn)行期貨交易，但中國期貨監(jiān)控中心建立的是統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系，而非與期貨公司交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。14、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個(gè)月未還的，構(gòu)成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.挪用資金罪

D.職務(wù)侵占罪

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)各罪名的定義來對(duì)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A，盜竊罪是指以非法占有為目的，盜竊公私財(cái)物數(shù)額較大或者多次盜竊、入戶盜竊、攜帶兇器盜竊、扒竊公私財(cái)物的行為。本題中期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員是利用職務(wù)便利挪用資金，并非以秘密竊取的方式非法占有財(cái)物，不符合盜竊罪的構(gòu)成要件，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，貪污罪是指國家工作人員利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財(cái)物的行為。該罪的關(guān)鍵在于行為人具有非法占有公共財(cái)物的故意，而題干中是挪用資金，并非非法占有，所以不構(gòu)成貪污罪，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個(gè)月未還的，或者雖未超過三個(gè)月，但數(shù)額較大、進(jìn)行營利活動(dòng)的，或者進(jìn)行非法活動(dòng)的行為。題干中期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個(gè)月未還，符合挪用資金罪的構(gòu)成要件，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，職務(wù)侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財(cái)物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。此罪強(qiáng)調(diào)的是非法占有單位財(cái)物，而不是挪用，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。15、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度是()。

A.保證金制度

B.結(jié)算擔(dān)保金制度

C.結(jié)算準(zhǔn)備金制度

D.漲跌停板制度

【答案】：B

【解析】本題主要考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。選項(xiàng)A保證金制度是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價(jià)值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，作為其履行期貨合約的財(cái)力擔(dān)保，然后才能參與期貨合約的買賣，并視價(jià)格變動(dòng)情況確定是否追加資金。該制度并非實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，在其他類型的期貨交易場景中也廣泛存在，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B結(jié)算擔(dān)保金制度是實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。結(jié)算擔(dān)保金是指由結(jié)算會(huì)員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)的共同擔(dān)保資金。當(dāng)個(gè)別結(jié)算會(huì)員出現(xiàn)違約時(shí)，動(dòng)用該違約結(jié)算會(huì)員繳納的結(jié)算擔(dān)保金之后仍不足的，可依次動(dòng)用其他結(jié)算會(huì)員繳納的結(jié)算擔(dān)保金予以彌補(bǔ)。這一制度為實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算安全提供了重要保障，是其特有的一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C結(jié)算準(zhǔn)備金制度是指會(huì)員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金。它是期貨交易中一般性的資金管理要求，并非實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，故選項(xiàng)C不正確。選項(xiàng)D漲跌停板制度是指期貨合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效，不能成交。該制度是為了控制期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)和穩(wěn)定市場秩序而設(shè)置的，適用于各類期貨交易所，并非實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所所特有，所以選項(xiàng)D不符合題意。綜上，答案選B。16、在我國，負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.各地人事部門

【答案】：B

【解析】本題主要考查我國負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試的機(jī)構(gòu)。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會(huì)主要是對(duì)全國證券、期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，其職責(zé)側(cè)重于對(duì)市場的宏觀管理和監(jiān)督，并非負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，接受中國證監(jiān)會(huì)和國家民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理，其職能之一便是組織期貨從業(yè)資格考試，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨合約的交易活動(dòng)，而不是組織從業(yè)資格考試，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：各地人事部門主要負(fù)責(zé)當(dāng)?shù)氐娜耸鹿芾?、人才服?wù)、人事考試等工作，但并不涉及期貨從業(yè)資格考試的組織，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B選項(xiàng)。17、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易內(nèi)幕信息知情人員違法交易的刑罰規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。所以選項(xiàng)A表述正確。選項(xiàng)B，“處3年以下有期徒刑或者拘役”的說法錯(cuò)誤，正確的是“處5年以下有期徒刑或者拘役”，因此B選項(xiàng)排除。選項(xiàng)C，“并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金”表述錯(cuò)誤，應(yīng)為“并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金”，所以C選項(xiàng)排除。選項(xiàng)D，“處3年以下有期徒刑或者拘役”和“并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金”均表述錯(cuò)誤，故D選項(xiàng)排除。綜上，本題正確答案是A。18、下列關(guān)于期貨投資者發(fā)生保證金損失時(shí)彌補(bǔ)方法的說法，不正確的是（）。

A.先由期貨投資者保障基金彌補(bǔ)保證金缺口

B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口

C.中國證監(jiān)會(huì)和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失

D.在使用保障基金前，期貨公司應(yīng)當(dāng)清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置

【答案】：A

【解析】這道題主要考查期貨投資者發(fā)生保證金損失時(shí)彌補(bǔ)方法的相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)B，當(dāng)期貨投資者發(fā)生保證金損失時(shí)，應(yīng)先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口，這是符合規(guī)定的正確做法，所以該選項(xiàng)表述無誤。選項(xiàng)C，中國證監(jiān)會(huì)和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失進(jìn)行監(jiān)督，有助于保障投資者權(quán)益和規(guī)范市場秩序，此做法合理且必要，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D，在使用保障基金前，期貨公司清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，能先利用自身資源來彌補(bǔ)損失，是合理的流程安排，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)A，期貨投資者發(fā)生保證金損失時(shí)，正確的彌補(bǔ)順序是先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口，而不是先由期貨投資者保障基金彌補(bǔ)，所以該選項(xiàng)說法不正確。綜上，答案選A。19、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請(qǐng)、注銷（）。

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結(jié)算編碼

D.結(jié)算賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司為客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)申請(qǐng)、注銷的事項(xiàng)。選項(xiàng)A，交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的重要標(biāo)識(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請(qǐng)、注銷交易編碼，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，交易賬戶是客戶用于存放交易資金、進(jìn)行交易操作的賬戶，通常不是由期貨公司直接為客戶申請(qǐng)、注銷的主要對(duì)象，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，結(jié)算編碼一般與結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)，并非期貨公司按照規(guī)定為客戶申請(qǐng)、注銷的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，結(jié)算賬戶是客戶用于資金結(jié)算的賬戶，也不是期貨公司按規(guī)定為客戶申請(qǐng)、注銷的核心要素，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。20、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級(jí)管理人員近（）年內(nèi)應(yīng)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄。

A.3

B.4

C.2

D.1

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)高級(jí)管理人員的相關(guān)要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級(jí)管理人員近2年內(nèi)應(yīng)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄。所以選項(xiàng)C正確，A、B、D選項(xiàng)不符合法規(guī)規(guī)定的時(shí)間要求。綜上，本題答案選C。21、某期貨公司接受客戶張某委托為其進(jìn)行玉米期貨交易，張某根據(jù)玉米期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，得出玉米處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達(dá)交易指令，買人玉米期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗(yàn)，預(yù)測玉米期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，于是擅自做主沒有為張某下達(dá)交易指令。結(jié)果玉米期貨價(jià)格迅速上漲，造成張某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司應(yīng)遭到的懲罰是（）。

A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

B.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

C.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

D.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司擅自不執(zhí)行客戶交易指令應(yīng)遭受的懲罰相關(guān)知識(shí)。在期貨交易中，期貨公司有按照客戶指令進(jìn)行交易的義務(wù)。案例中，期貨公司接受客戶張某委托為其進(jìn)行玉米期貨交易，但期貨公司擅自做主沒有為張某下達(dá)交易指令，這屬于違規(guī)行為。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)于期貨公司這種不按照客戶交易指令行事的違規(guī)行為，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。并且要根據(jù)違法所得的情況處以不同額度的罰款，具體為：有違法所得的，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；若情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。A選項(xiàng)中沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元時(shí)的罰款額度是10萬元以上30萬元以下，與規(guī)定不符；B選項(xiàng)罰款額度和情節(jié)嚴(yán)重的處罰情況不完整；C選項(xiàng)同樣在沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元時(shí)的罰款額度以及情節(jié)嚴(yán)重的處罰情況不符合規(guī)定。綜上所述，正確答案是D。22、申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)通過（）認(rèn)可的資質(zhì)測試。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A"

【解析】該題答案選A。申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)通過中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試。中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是對(duì)全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，在證券市場的規(guī)范與監(jiān)管方面承擔(dān)重要職責(zé)，獨(dú)立董事任職資格的資質(zhì)測試由其認(rèn)可，有利于統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范管理證券市場相關(guān)人員的任職要求。而中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理；期貨交易所主要是組織和監(jiān)督期貨交易等；中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針政策，依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的資本市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"23、有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)是()。

A.國家發(fā)展和改革委員會(huì)

B.中國銀保監(jiān)會(huì)

C.國家工商行政管理總局

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)。A選項(xiàng)國家發(fā)展和改革委員會(huì)，主要負(fù)責(zé)擬訂并組織實(shí)施國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略、中長期規(guī)劃和年度計(jì)劃等宏觀經(jīng)濟(jì)管理工作，并不負(fù)責(zé)期貨交易所設(shè)立的批準(zhǔn)事宜。B選項(xiàng)中國銀保監(jiān)會(huì)，主要職責(zé)是依照法律法規(guī)統(tǒng)一監(jiān)督管理銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)金融消費(fèi)者合法權(quán)益，維護(hù)金融穩(wěn)定，并非批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)。C選項(xiàng)國家工商行政管理總局，主要負(fù)責(zé)市場監(jiān)督管理和有關(guān)行政執(zhí)法工作等，不涉及期貨交易所設(shè)立的審批權(quán)限。D選項(xiàng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，依照相關(guān)法律法規(guī)，擁有批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的權(quán)力。所以本題正確答案是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，即選D。24、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80％

B.70％

C.60％

D.50％

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來判斷答案。在《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中明確規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。所以本題的正確答案是B選項(xiàng)。25、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)向（）負(fù)責(zé)。

A.股東大會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.董事會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)規(guī)定來判斷期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的負(fù)責(zé)對(duì)象。選項(xiàng)A：股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是決定公司的重大事項(xiàng)，如公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃、選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事和監(jiān)事等。期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并不直接向股東大會(huì)負(fù)責(zé)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)檢查公司財(cái)務(wù)，對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督等。雖然監(jiān)事會(huì)也承擔(dān)著監(jiān)督職責(zé)，但期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官有其特定的職責(zé)和工作內(nèi)容，并非向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員，首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)管，但期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官并非直接向中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。26、在公司制期貨交易所中，負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.董事會(huì)秘書

D.董事會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所中不同職位的職責(zé)。選項(xiàng)A：董事長董事長是公司或機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人之一，其主要職責(zé)通常包括主持董事會(huì)會(huì)議、代表公司簽署有關(guān)文件、檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況等，但并不負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及股東資料的管理等具體事務(wù)。所以選項(xiàng)A不正確。選項(xiàng)B：總經(jīng)理總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施公司的日常經(jīng)營管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)的決議、公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案等，側(cè)重于公司的運(yùn)營管理方面，并非負(fù)責(zé)相關(guān)會(huì)議籌備、文件保管和股東資料管理等工作。所以選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C：董事會(huì)秘書董事會(huì)秘書在公司制期貨交易所中，承擔(dān)著重要的行政和協(xié)調(diào)職責(zé)，負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：董事會(huì)董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，由董事組成，主要負(fù)責(zé)公司的重大決策，如制定公司的戰(zhàn)略、審議年度報(bào)告等，并不直接負(fù)責(zé)具體的會(huì)議籌備和資料管理工作。所以選項(xiàng)D不正確。綜上，答案選C。27、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向（）報(bào)告。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)或派出機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員時(shí)，在自做出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，需向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)能更直接、有效地對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨公司進(jìn)行監(jiān)管和管理，所以應(yīng)向其報(bào)告。而中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是全國性的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，任務(wù)更側(cè)重于宏觀層面的政策制定和總體監(jiān)管；僅提及中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)或派出機(jī)構(gòu)表達(dá)不準(zhǔn)確；中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非任用報(bào)告的接收主體。因此本題正確答案選A。"28、期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)（）予以明示。

A.客觀事實(shí)的真實(shí)性

B.主觀判斷的合理性

C.重要事實(shí)的客觀性

D.重要事實(shí)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員投資分析或提出投資建議時(shí)的相關(guān)規(guī)定?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定，期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。選項(xiàng)A，明示客觀事實(shí)的真實(shí)性并非該規(guī)定的重點(diǎn)要求，重點(diǎn)在于對(duì)重要事實(shí)進(jìn)行明示，而不是強(qiáng)調(diào)客觀事實(shí)的真實(shí)性明示，所以A項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，強(qiáng)調(diào)主觀判斷的合理性并非此處規(guī)定的核心內(nèi)容，規(guī)定主要強(qiáng)調(diào)對(duì)重要事實(shí)的明示，而非主觀判斷的合理性明示，所以B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，“重要事實(shí)的客觀性”表述不準(zhǔn)確，規(guī)定強(qiáng)調(diào)的是對(duì)重要事實(shí)本身予以明示，而非強(qiáng)調(diào)其客觀性的明示，所以C項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，符合期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或提出投資建議時(shí)應(yīng)將重要事實(shí)予以明示的規(guī)定，所以D項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。29、截至2015年第四季度末，某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2015年第四季度的代理交易額為35億元。那么，該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其公司的（）中列支。

A.管理費(fèi)用

B.財(cái)務(wù)費(fèi)用

C.投資收益

D.營業(yè)成本

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司繳納期貨投資者保障基金的列支科目。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司繳納的期貨投資者保障基金應(yīng)在其營業(yè)成本中列支。在本題中，該經(jīng)營正常的期貨公司所繳納的3000萬元期貨投資者保障基金，按照規(guī)定需在營業(yè)成本中進(jìn)行列支。選項(xiàng)A管理費(fèi)用是指企業(yè)行政管理部門為組織和管理生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)而發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用，期貨投資者保障基金繳納不屬于管理費(fèi)用范疇；選項(xiàng)B財(cái)務(wù)費(fèi)用是指企業(yè)為籌集生產(chǎn)經(jīng)營所需資金等而發(fā)生的費(fèi)用，期貨投資者保障基金繳納并非財(cái)務(wù)費(fèi)用；選項(xiàng)C投資收益是對(duì)外投資所取得的利潤、股利和債券利息等收入減去投資損失后的凈收益，與期貨投資者保障基金繳納無關(guān)。所以該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其公司的營業(yè)成本中列支，答案選D。30、期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。

A.20萬元

B.50萬元

C.80萬元

D.100萬元

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼時(shí)，對(duì)投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額的要求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元，所以正確答案是B選項(xiàng)。31、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的非會(huì)員理事由（）。

A.中國證監(jiān)會(huì)委派

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)委派

C.會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生

D.理事會(huì)選舉產(chǎn)生

【答案】：A

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)非會(huì)員理事的產(chǎn)生方式。A選項(xiàng)正確。會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的非會(huì)員理事由中國證監(jiān)會(huì)委派。中國證監(jiān)會(huì)作為期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨交易所的運(yùn)行和管理進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，委派非會(huì)員理事可以保障監(jiān)管要求在理事會(huì)決策中得到體現(xiàn)，維護(hù)期貨市場的整體穩(wěn)定和健康發(fā)展。B選項(xiàng)錯(cuò)誤。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不委派會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的非會(huì)員理事。C選項(xiàng)錯(cuò)誤。會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，但非會(huì)員理事并非由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，會(huì)員大會(huì)主要是選舉和更換會(huì)員理事等。D選項(xiàng)錯(cuò)誤。理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的決策機(jī)構(gòu)，它沒有權(quán)力選舉非會(huì)員理事。綜上，答案選A。32、自取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B

【解析】本題主要考查擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員任職資格失效的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，自取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，若擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。所以本題正確答案為B選項(xiàng)。33、某期貨公司2008年2月由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國監(jiān)會(huì)的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格，2009年4月，新期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除其他條件之外，是否會(huì)受到原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件的影響而不予批準(zhǔn)（）

A.不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)

B.受影響，應(yīng)當(dāng)不予批準(zhǔn)

C.受影響，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn)

D.不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)，但結(jié)算業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)受到限制

【答案】：A

【解析】本題的正確答案選A。解題關(guān)鍵在于依據(jù)相關(guān)規(guī)定判斷新期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)是否會(huì)受原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件的影響。根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰是重要條件之一。在本題情境中，原期貨公司雖然于2008年2月出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)期貨交易，公司董事長也受到行政處罰，但后來該期貨公司被另一證券公司投資控股。在股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化后，原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，也就意味著公司的管理層結(jié)構(gòu)得到了更新。并且整改完成后經(jīng)證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格。當(dāng)新期貨公司于2009年4月申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，從違規(guī)事件發(fā)生到申請(qǐng)時(shí)間已過去一定時(shí)間，且公司在整改后達(dá)到合格標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)公司管理層的重大變動(dòng)可視為公司經(jīng)營管理層面的轉(zhuǎn)變。所以綜合考慮上述因素，此新期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格不受原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件的影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)。34、下列可以從事期貨交易的是（）。

A.國家事業(yè)單位

B.某集團(tuán)下屬公司

C.期貨交易所的工作人員

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A國家事業(yè)單位的資金主要來源于財(cái)政撥款等，其設(shè)立目的是為了提供公共服務(wù)等，并非以盈利為主要目的參與市場交易活動(dòng)。同時(shí)，期貨交易具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，若國家事業(yè)單位參與其中，可能會(huì)導(dǎo)致國有資產(chǎn)面臨較大風(fēng)險(xiǎn)，不利于公共事業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展。所以，國家事業(yè)單位不可以從事期貨交易，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B某集團(tuán)下屬公司作為獨(dú)立的市場主體，在符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求的前提下，有自主經(jīng)營和參與市場交易的權(quán)利。它可以根據(jù)自身的經(jīng)營策略和風(fēng)險(xiǎn)管理需求，選擇參與期貨交易以實(shí)現(xiàn)套期保值、獲取投資收益等目的。因此，某集團(tuán)下屬公司可以從事期貨交易，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C期貨交易所是期貨市場的核心組織和監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其工作人員負(fù)責(zé)市場的日常運(yùn)營、交易監(jiān)管等重要職責(zé)。為了保證期貨交易的公平、公正、公開，防止內(nèi)幕交易和市場操縱等違法行為，期貨交易所的工作人員不能參與期貨交易。所以，期貨交易所的工作人員不可以從事期貨交易，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員承擔(dān)著行業(yè)自律管理、規(guī)范行業(yè)行為等重要職能。為了維護(hù)行業(yè)的正常秩序和公信力，避免利益沖突，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員也不可以從事期貨交易。所以，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員不可以從事期貨交易，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B選項(xiàng)。35、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，需配備必要的人員，其中擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】該題正確答案選A。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，需配備必要的人員，其中擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少要有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，所以本題應(yīng)選擇A選項(xiàng)。"36、小王買入11月份的白糖合約10手，成交價(jià)為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達(dá)交易指令，以4000元的價(jià)格平倉。下單員甲認(rèn)為11月份的白糖合約還會(huì)繼續(xù)上漲，于是沒有完全執(zhí)行小王的交易指令，以4000元的價(jià)格平倉5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價(jià)格平倉，額外獲利2000元。關(guān)于這額外獲得的2000元，下列說法正確的是（）。

A.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)，因此這2000元?dú)w期貨公司所有

B.如果客戶得知交易情況，予以追認(rèn)的，2000元應(yīng)當(dāng)一半返還給客戶

C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應(yīng)歸甲所有

D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。A選項(xiàng)：交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍時(shí)，若客戶未追認(rèn)，交易結(jié)果才由期貨公司承擔(dān)。本題中下單員甲未完全執(zhí)行小王的交易指令，額外獲利2000元，不能簡單認(rèn)定該2000元就歸期貨公司所有，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：若客戶得知交易情況并予以追認(rèn)，額外獲利應(yīng)歸客戶所有，而非一半返還給客戶，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：下單員甲是按照期貨公司的工作安排進(jìn)行操作，額外獲利并非其個(gè)人智力成果，不屬于甲所有，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：下單員甲未完全執(zhí)行小王的交易指令，額外獲利的2000元本應(yīng)屬于客戶小王。當(dāng)客戶要求期貨公司返還時(shí)，人民法院應(yīng)予支持，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。37、王某是上海交易所的會(huì)員，想在2009年3月10日買入銅期貨合約2000手（5噸\手），價(jià)格為65000元／噸．根據(jù)最低保證金要求——合約價(jià)格的５％，王某需要繳納3250萬元的保證金。王某想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬元；另外，王某在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金為700萬元。那么，王某用國債充抵保證金的最高金額是（）

A.2800萬元

B.3000萬元

C.3100萬元

D.3200萬元

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所關(guān)于國債充抵保證金的相關(guān)規(guī)定來計(jì)算王某用國債充抵保證金的最高金額。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所會(huì)員用國債充抵保證金時(shí)，國債充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：一是國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值的80%；二是會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。步驟一：計(jì)算國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值的80%已知國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬元，那么其80%為：\(4000\times80\%=4000\times0.8=3200\)（萬元）步驟二：計(jì)算會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍已知王某在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金為700萬元，那么其4倍為：\(700\times4=2800\)（萬元）步驟三：比較兩個(gè)計(jì)算結(jié)果并確定最高充抵金額通過上述計(jì)算可知，\(2800\)萬元\(<3200\)萬元，根據(jù)規(guī)定取較低值，所以王某用國債充抵保證金的最高金額是2800萬元。綜上，答案選A。38、因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（）年，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：C

【解析】本題考查不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員的相關(guān)時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。所以本題答案選C。39、下列關(guān)于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。

A.客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在客戶投訴方面的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：題干中未提及客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)保存的具體時(shí)長，也沒有相關(guān)信息表明客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：題干沒有闡述期貨公司需要將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，沒有相應(yīng)依據(jù)支持此說法，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：題干未明確要求期貨公司要將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔，缺乏相關(guān)規(guī)定的體現(xiàn)，該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：建立、健全客戶投訴處理制度是期貨公司在客戶投訴管理方面的重要舉措，能夠規(guī)范投訴處理流程，保障客戶權(quán)益，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度，該選項(xiàng)表述正確。綜上，正確答案是D。40、期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》中關(guān)于期貨公司現(xiàn)任法定代表人取得期貨從業(yè)人員資格的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。所以答案選A。41、某期貨公司的期未財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司凈資產(chǎn)為13000萬元,負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為3000萬元。在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，該公司期未凈資本為（）.

A.13500萬元

B.12500萬元

C.13200萬元

D.12800萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計(jì)算公式來計(jì)算該公司期末凈資本。期貨公司凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值。已知該公司凈資產(chǎn)為13000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，將這些數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=13000-500+300=12800（萬元）所以該公司期末凈資本為12800萬元，答案選D。42、根據(jù)《證券高貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私要資產(chǎn)營理業(yè)務(wù)管理力法》。以下關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以將資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)

B.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)

C.資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)

D.投資者以其出資為限對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，資產(chǎn)管理合同依法另有約定的從其約定

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)相關(guān)規(guī)定的理解。選項(xiàng)A證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不可以將資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)具有獨(dú)立性，它與證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)應(yīng)嚴(yán)格區(qū)分開來，以保障資產(chǎn)的安全以及投資者的合法權(quán)益。所以選項(xiàng)A說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)B證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，按照規(guī)定是要?dú)w入資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的。這樣做能夠準(zhǔn)確反映資產(chǎn)管理計(jì)劃的實(shí)際資產(chǎn)狀況和收益情況，保護(hù)投資者的利益，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，這體現(xiàn)了資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性原則。資產(chǎn)管理計(jì)劃作為一個(gè)獨(dú)立的資產(chǎn)運(yùn)作主體，其債務(wù)理應(yīng)由其自身的財(cái)產(chǎn)來進(jìn)行清償，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)D投資者通常以其出資為限對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，但如果資產(chǎn)管理合同依法另有約定的，則從其約定。這既遵循了一般的有限責(zé)任原則，又考慮到了合同約定的靈活性，該選項(xiàng)說法正確。綜上，本題答案選A。43、期貨交易所會(huì)員的保證金不足，且會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.該會(huì)員

C.期貨公司和客戶共同承擔(dān)

D.期貨交易所和期貨公司共同承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所強(qiáng)行平倉后費(fèi)用和損失的承擔(dān)主體相關(guān)知識(shí)。在期貨交易中，當(dāng)期貨交易所會(huì)員的保證金不足，且該會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉時(shí)，期貨交易所會(huì)采取將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉的措施。從權(quán)利與義務(wù)對(duì)等的角度來看，會(huì)員自身應(yīng)履行維持保證金充足的義務(wù)，因其自身未履行該義務(wù)導(dǎo)致期貨交易所進(jìn)行強(qiáng)行平倉操作，那么由此產(chǎn)生的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失理應(yīng)由該會(huì)員自己承擔(dān)。選項(xiàng)A，期貨公司并非此情況下強(qiáng)行平倉費(fèi)用和損失的承擔(dān)主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤；選項(xiàng)C，題干描述的是會(huì)員保證金不足的情況，并非涉及期貨公司和客戶共同承擔(dān)的情形，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤；選項(xiàng)D，期貨交易所是按照規(guī)定執(zhí)行強(qiáng)行平倉操作，并非費(fèi)用和損失的承擔(dān)主體，與期貨公司共同承擔(dān)的說法也不符合相關(guān)規(guī)定，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。44、期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)（）對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。

A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

B.律師事務(wù)所

C.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所

D.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的審計(jì)主體。選項(xiàng)A“會(huì)計(jì)師事務(wù)所”，一般的會(huì)計(jì)師事務(wù)所不一定具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格，而對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)有著較高的專業(yè)性和特定要求，普通會(huì)計(jì)師事務(wù)所可能無法勝任該任務(wù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“律師事務(wù)所”，律師事務(wù)所主要提供法律服務(wù)，其業(yè)務(wù)范疇側(cè)重于法律事務(wù)，如法律咨詢、代理訴訟等，并不具備審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表的專業(yè)能力，不能對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所”，雖然具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格，但律師事務(wù)所的核心業(yè)務(wù)是法律事務(wù)，審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表需要具備專業(yè)的會(huì)計(jì)、審計(jì)知識(shí)和技能，這并非律師事務(wù)所的專長，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所”，具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格意味著該會(huì)計(jì)師事務(wù)所經(jīng)過了相關(guān)部門的審核，擁有審計(jì)證券、期貨行業(yè)公司財(cái)務(wù)報(bào)表的專業(yè)能力和資質(zhì)，能夠?qū)ζ谪浌灸甓蕊L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行準(zhǔn)確、合規(guī)的審計(jì)，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。45、期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的來源為（）．

A.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.期貨公司交易手續(xù)費(fèi)

C.期貨交易所交易手續(xù)費(fèi)

D.國家專項(xiàng)資金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的來源之一。期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照一定比例提取資金，作為期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金，用于在期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)對(duì)投資者進(jìn)行一定的保障，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨公司交易手續(xù)費(fèi)期貨公司交易手續(xù)費(fèi)主要是期貨公司的業(yè)務(wù)收入來源，并非是期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的來源，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所交易手續(xù)費(fèi)期貨交易所交易手續(xù)費(fèi)是期貨交易所的收入之一，但它不是期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的來源，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國家專項(xiàng)資金目前期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金并非來源于國家專項(xiàng)資金，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。46、下列關(guān)于期貨公司股東會(huì)的表述，錯(cuò)誤的是()。

A.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)

B.期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議

C.期貨公司股東會(huì)做出決議后的3個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)備案

D.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：在期貨公司中，股東按照出資比例行使表決權(quán)是符合一般公司治理邏輯和常見規(guī)定的，有利于保障股東根據(jù)其出資份額在股東會(huì)中表達(dá)意見和行使權(quán)力，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：期貨公司股東會(huì)每年至少召開一次會(huì)議，這是為了確保公司的重大決策能夠定期進(jìn)行審議和討論，保障公司運(yùn)營的正常有序，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：根據(jù)規(guī)定，期貨公司股東會(huì)或者股東大會(huì)就重大事項(xiàng)形成決議的，應(yīng)當(dāng)在決議作出之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。而不是決議作出后的3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)備案，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司股東會(huì)作為公司的重要決策機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決，這是保證股東會(huì)決策合法、合規(guī)、有效的基本要求，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選C。47、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的（）個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司報(bào)送經(jīng)審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的4個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。因此本題正確答案選D。48、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí)，被調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)（）。

A.積極配合

B.對(duì)不實(shí)舉報(bào)不予理睬

C.拒絕接受調(diào)查

D.用理由回避調(diào)查

【答案】：A

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行調(diào)查或檢查時(shí)，被調(diào)查人員的正確做法。選項(xiàng)A：積極配合。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行調(diào)查或者檢查，是履行其監(jiān)督管理職責(zé)的重要方式，目的在于維護(hù)期貨市場的正常秩序、保護(hù)投資者的合法權(quán)益等。被調(diào)查人員積極配合協(xié)會(huì)的工作，能夠確保調(diào)查或檢查工作順利開展，有助于協(xié)會(huì)準(zhǔn)確、全面地了解相關(guān)情況，從而做出合理、公正的判斷和決策。所以被調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)積極配合，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：對(duì)不實(shí)舉報(bào)不予理睬。題干強(qiáng)調(diào)的是協(xié)會(huì)進(jìn)行調(diào)查或檢查的情況，而非針對(duì)不實(shí)舉報(bào)的處理方式，且即使有不實(shí)舉報(bào)，在協(xié)會(huì)調(diào)查過程中也不應(yīng)簡單不予理睬，同樣需要配合協(xié)會(huì)工作以澄清事實(shí)，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：拒絕接受調(diào)查。拒絕接受調(diào)查是明顯違反行業(yè)規(guī)范和相關(guān)規(guī)定的行為，這會(huì)阻礙協(xié)會(huì)正常履行職責(zé)，不利于期貨市場的規(guī)范管理和健康發(fā)展，被調(diào)查人員沒有權(quán)利拒絕協(xié)會(huì)依法進(jìn)行的調(diào)查或檢查，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：用理由回避調(diào)查。這種做法本質(zhì)上也是不配合協(xié)會(huì)的調(diào)查工作，無論是合理還是不合理的理由，都不能成為回避調(diào)查的借口，被調(diào)查人員有義務(wù)配合協(xié)會(huì)的調(diào)查工作，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。49、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請(qǐng)，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請(qǐng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)反饋

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查公民、法人或者其他組織提出查詢申請(qǐng)后，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的反饋時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，公民、法人或者其他組織提出的查詢申請(qǐng)，若符合條件且材料齊備，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)反饋，所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"50、期貨交易所實(shí)行（）結(jié)算制度。

A.當(dāng)日無負(fù)債

B.當(dāng)月無負(fù)債

C.當(dāng)日有負(fù)債

D.次日無負(fù)債

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨交易所的結(jié)算制度。期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，這一制度是指在每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)實(shí)行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金。其目的在于及時(shí)、準(zhǔn)確地反映會(huì)員的保證金賬戶余額，防范市場風(fēng)險(xiǎn)，確保期貨市場的正常運(yùn)行。而“當(dāng)月無負(fù)債”“當(dāng)日有負(fù)債”“次日無負(fù)債”均不是期貨交易所實(shí)行的結(jié)算制度。所以本題答案選A。"第二部分多選題(20題)1、小王在某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易。在交易一段時(shí)間后，小王發(fā)現(xiàn)該公司早己被依法撤銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，要求返還其投資的資金，法院經(jīng)調(diào)查后確認(rèn)，該期貨公司已按小王的指令入市交易。下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨經(jīng)紀(jì)合用無效，小王需要承擔(dān)結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金

B.期貨經(jīng)紀(jì)合用有效，小王需要承擔(dān)結(jié)果，但公司無須返還資金

C.期貨經(jīng)紀(jì)合用有效，小王需要承擔(dān)結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金

D.期貨經(jīng)紀(jì)合用無效，小王不需要承擔(dān)結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王全部投資

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司相關(guān)規(guī)定及合同效力的判定依據(jù)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。題干分析該期貨公司已被依法撤銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，然而公司已按小王的指令入市交易。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同無效。所以小王與該期貨公司簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)判定為無效。選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：由于合同無效，但是公司已按小王指令入市交易，小王需要承擔(dān)交易結(jié)果。而傭金是基于合同獲取的費(fèi)用，合同無效的情況下公司應(yīng)返還小王傭金，該選項(xiàng)說法正確。B選項(xiàng)：前面已經(jīng)分析得出期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，并非有效，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：同理，合同是無效的，并非有效，該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：雖然合同無效，但公司已按小王的指令入市交易，小王需要承擔(dān)交易結(jié)果，并非不需要承擔(dān)結(jié)果，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。綜上，說法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是BCD。2、客戶甲將一筆1000萬元的資金劃入期貨公司從事期貨交易。近日，容戶甲需要從從期貨公司保證金中取出100萬元，期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過（）賬戶進(jìn)行轉(zhuǎn)賬。

A.期貨交易所專用的結(jié)算賬戶

B.期貨公司自有資金賬戶

C.期貨公司備案的期貨保證金賬戶

D.客戶登記的期貨結(jié)算賬戶

【答案】：CD

【解析】本題考查期貨公司與客戶進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)時(shí)應(yīng)通過的賬戶。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A：期貨交易所專用的結(jié)算賬戶期貨交易所專用的結(jié)算賬戶主要用于期貨交易所與會(huì)員之間的資金結(jié)算，是為保障期貨交易的正常清算和交割而設(shè)立的，并不直接用于客戶與期貨公司之間的資金劃轉(zhuǎn)，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨公司自有資金賬戶期貨公司自有資金賬戶是用于存放期貨公司自身運(yùn)營資金的賬戶，與客戶的保證金資金嚴(yán)格區(qū)分，以保證客戶資金的獨(dú)立性和安全性，不能用于客戶保證金的存取轉(zhuǎn)賬，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司備案的期貨保證金賬戶為了確保客戶保證金的安全和可監(jiān)管性，期貨公司需要將客戶的保證金存放在備案的期貨保證金賬戶中。當(dāng)客戶進(jìn)行資金存入或取出操作時(shí)，期貨公司通過該備案賬戶與客戶進(jìn)行資金的劃轉(zhuǎn)，這樣便于監(jiān)管部門對(duì)客戶保證金的流向和使用情況進(jìn)行監(jiān)督管理，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：客戶登記的期貨結(jié)算賬戶客戶登記的期貨結(jié)算賬戶是客戶在參與期貨交易時(shí)預(yù)先登記的用于資金結(jié)算的賬戶，是客戶與期貨公司之間進(jìn)行資金往來的指定賬戶。客戶存入或取出保證金，都應(yīng)通過該登記的結(jié)算賬戶進(jìn)行，以保證資金劃轉(zhuǎn)的準(zhǔn)確性和安全性，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案為CD。3、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列人員中不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人的有（）

A.4年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事長

B.6年前因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人

C.5年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司總經(jīng)理

D.3年內(nèi)因違紀(jì)行為被撒銷資格的律師

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A4年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事長，符合《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于“因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的從業(yè)人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年”不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人的規(guī)定。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B6年前因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人，由于已超過《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的5年期限，因此該人員可以擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C5年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司總經(jīng)理，符合《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于“因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的從業(yè)人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年”不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人的規(guī)定。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D3年內(nèi)因違紀(jì)行為被撤銷資格的律師，符合《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于“因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年”不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人的規(guī)定。所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選ACD。4、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，期貨交易所、期貨公司、境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)之間的境內(nèi)賬戶資金劃轉(zhuǎn)，應(yīng)當(dāng)通過（）進(jìn)行。

A.專用結(jié)算賬戶

B.保證金專用賬戶

C.期貨結(jié)算賬戶

D.自有資金賬戶

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查考生對(duì)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》中關(guān)于資金劃轉(zhuǎn)賬戶規(guī)定的了解。選項(xiàng)A：專用結(jié)算賬戶是指存款人因投資、消費(fèi)等特定用途需要，在基本存款賬戶開戶銀行以外的銀行營業(yè)機(jī)構(gòu)開立的銀行結(jié)算賬戶。在期貨交易中，專用結(jié)算賬戶可用于期貨交易所、期貨公司、境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)之間的境內(nèi)賬戶資金劃轉(zhuǎn)，以確保資金的安全和規(guī)范管理，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：保證金專用賬戶是指企業(yè)為保證履行某種義務(wù)而向交易對(duì)方繳納一定金額的保證金時(shí)所使用的賬戶。在期貨交易中，保證金專用賬戶用于存放和管理期貨交易的保證金，期貨交易所、期貨公司、境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)之間的境內(nèi)賬戶資金劃轉(zhuǎn)可以通過保證金專用賬戶進(jìn)行，以保障交易的正常進(jìn)行和資金的安全，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨結(jié)算賬戶是指期貨公司為客戶開設(shè)的用于期貨交易資金結(jié)算的賬戶。它是期貨交易過程中資金流轉(zhuǎn)的重要渠道，期貨交易所、期貨公司、境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)之間的境內(nèi)賬戶資金劃轉(zhuǎn)會(huì)通過期貨結(jié)算賬戶來完成資金的清算和交割等操作，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：自有資金賬戶主要是指企業(yè)或個(gè)人自己擁有的資金所存放的賬戶，其用途通常是用于企業(yè)或個(gè)人自身的日常經(jīng)營、消費(fèi)等活動(dòng)，并不適用于期貨交易所、期貨公司、境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)之間的境內(nèi)賬戶資金劃轉(zhuǎn)這種特定的期貨交易資金流轉(zhuǎn)場景，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。5、期貨交易所的下列人員中需要由董事會(huì)通過的是（）。

A.董事長

B.副董事長

C.獨(dú)立董事

D.董事會(huì)秘書

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查期貨交易所中需由董事會(huì)通過的人員。選項(xiàng)A董事長是期貨交易所董事會(huì)的重要領(lǐng)導(dǎo)角色，其任用等事項(xiàng)通常是董事會(huì)決策的重要內(nèi)容，所以董事長需要由董事會(huì)通過，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B副董事長輔助董事長開展工作，在期貨交易所的組織架構(gòu)中，其產(chǎn)生等事宜也在董事會(huì)的決策范圍內(nèi)，通常需要由董事會(huì)通過，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C獨(dú)立董事是指獨(dú)立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，并對(duì)公司事務(wù)做出獨(dú)立判斷的董事。獨(dú)立董事通常是由相關(guān)監(jiān)管規(guī)定、股東大會(huì)等特定程序選舉或聘任產(chǎn)生，并非由董事會(huì)通過，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)處理董事會(huì)的日常事務(wù)、協(xié)調(diào)信息披露等工作，在期貨交易所的運(yùn)行中起著重要的作用，其任職一般需要經(jīng)過董事會(huì)的通過，選項(xiàng)D正確。綜上，答案選ABD。6、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A.代理客戶從事期貨交易

B.提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

C.代理客戶開展期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.向客戶發(fā)送各類投資建議

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員的禁止行為。選項(xiàng)A代理客戶從事期貨交易是期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行的行為。期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是提供咨詢服務(wù)，而非直接代理客戶進(jìn)行期貨交易。代理客戶交易存在利益沖突和操作風(fēng)險(xiǎn)，可能損害客戶利益，影響市場公平公正，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息也是被禁止的。期貨市場信息對(duì)投資者決策至關(guān)重要，虛假或誤導(dǎo)性信息會(huì)使投資者做出錯(cuò)誤的判斷和決策，嚴(yán)重?fù)p害投資者的利益，擾亂期貨市場的正常秩序，因此該行為不被允許，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C代理客戶開展期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)同樣不在期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要特定的資質(zhì)和專業(yè)能力，與投資咨詢業(yè)務(wù)有明顯區(qū)別，期貨投資咨詢?nèi)藛T代理此項(xiàng)業(yè)務(wù)容易引發(fā)各種風(fēng)險(xiǎn)和管理問題，所以該行為是禁止的，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D向客戶發(fā)送各類投資建議屬于期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員的正常業(yè)務(wù)范疇。他們憑借專業(yè)知識(shí)和對(duì)市場的分析，為客戶提供投資建議是其履行咨詢服務(wù)職能的一種方式，不屬于禁止行為，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。7、下列說法正確的有（）。

A.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收合格之日起5個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)期貨公司采取的有關(guān)措施

B.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)