期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫（得分題）打印第一部分單選題(50題)1、現(xiàn)行《期貨交易管理條例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日

【答案】：A

【解析】本題考查現(xiàn)行《期貨交易管理條例》的施行時間。2007年4月15日起施行現(xiàn)行《期貨交易管理條例》，故正確答案是A選項。B選項2003年7月1日并非現(xiàn)行《期貨交易管理條例》施行日期；C選項1999年9月1日也不是該條例施行時間；D選項1995年10月25日同樣不符合現(xiàn)行《期貨交易管理條例》施行的時間要求。2、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資之日起未逾（）年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關(guān)年限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題正確答案是D選項。3、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險的，該人員應(yīng)當(dāng)及時向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在受到非法或不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險時的報告對象。在相關(guān)的期貨監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)期貨公司進行日常監(jiān)管，能更及時、有效地處理當(dāng)?shù)仄谪浌境霈F(xiàn)的問題。當(dāng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員面臨題干所述情況時，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，便于該派出機構(gòu)快速掌握情況并采取相應(yīng)措施，以防范和化解期貨公司的違規(guī)及風(fēng)險。選項A，中國證監(jiān)會是全國性的期貨監(jiān)管機構(gòu)，其職能更側(cè)重于宏觀層面的政策制定和整體監(jiān)管統(tǒng)籌，若要求期貨公司相關(guān)人員直接向中國證監(jiān)會報告，不利于問題的及時處理。選項B，表述“中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)”過于寬泛，未明確具體報告對象，可能導(dǎo)致相關(guān)人員在報告時出現(xiàn)困惑，且從實際操作和監(jiān)管效率來看，直接向當(dāng)?shù)氐呐沙鰴C構(gòu)報告更具針對性和及時性。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等工作，并不直接負(fù)責(zé)對期貨公司進行日常監(jiān)管和處理具體的違規(guī)及風(fēng)險事件，所以不是報告的合適對象。綜上，本題正確答案是C。4、期貨公司向會員收取的保證金，屬于（）所有。

A.期貨公司

B.會員

C.期貨交易所

D.國務(wù)院期貨交易管理機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向會員收取的保證金的歸屬問題。期貨交易中，保證金是會員為了進行期貨交易而存入期貨公司的資金。期貨公司只是負(fù)責(zé)代為保管和管理這些保證金，它本身并不擁有這些資金的所有權(quán)。期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，并不直接占有會員的保證金。國務(wù)院期貨交易管理機構(gòu)主要是對期貨市場進行宏觀管理和監(jiān)督，也不涉及保證金的所有權(quán)。而會員作為保證金的實際繳納者，保證金是其參與期貨交易的資金保障，所以期貨公司向會員收取的保證金，屬于會員所有。因此本題答案選B。5、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)等數(shù)據(jù)的備份制度，交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單紀(jì)律、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)紀(jì)律應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)數(shù)據(jù)備份的保存年限規(guī)定。期貨公司建立交易、結(jié)算、財務(wù)等數(shù)據(jù)的備份制度是保障業(yè)務(wù)規(guī)范和客戶權(quán)益的重要舉措。對于交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單紀(jì)律、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)紀(jì)律等重要資料，有明確的保存年限要求。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)規(guī)定明確要求，上述這些重要業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。這是因為較長的保存期限有助于在較長時間跨度內(nèi)對業(yè)務(wù)進行追溯和審查，在出現(xiàn)糾紛、調(diào)查等情況時能夠提供充分的證據(jù)和依據(jù)，保障市場的公平、公正和有序運行，同時也有利于監(jiān)管機構(gòu)對期貨公司的合規(guī)性進行監(jiān)督和管理。題目中選項A的5年、選項B的10年和選項C的15年，均不符合期貨公司重要業(yè)務(wù)記錄保存年限的規(guī)定，所以本題正確答案是D。6、期貨公司董事長出現(xiàn)以下()情形的，期貨公司不應(yīng)當(dāng)對其進行離任審計。

A.辭職

B.被撤銷任職資格

C.被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)

D.中國證監(jiān)會對其進行監(jiān)管談話

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來判斷期貨公司在何種情形下不需要對董事長進行離任審計。分析選項A當(dāng)期貨公司董事長辭職時，意味著其離開了公司的管理崗位，這種情況下公司通常需要對其進行離任審計，以全面了解其在任職期間的工作表現(xiàn)、財務(wù)狀況等方面的情況，所以選項A不符合題意。分析選項B如果董事長被撤銷任職資格，說明其不再具備擔(dān)任該職位的資格，公司有必要對其任職期間的履職情況進行審計，以明確其行為是否存在問題以及對公司造成的影響，因此選項B不符合題意。分析選項C當(dāng)董事長被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)時，同樣需要通過離任審計來核查其在任期間是否存在違反相關(guān)規(guī)定、損害公司利益等行為，所以選項C也不符合題意。分析選項D中國證監(jiān)會對董事長進行監(jiān)管談話，這只是一種日常的監(jiān)管措施，主要是為了了解情況、傳達監(jiān)管要求等，并不意味著董事長要離開其崗位，所以在這種情形下期貨公司不需要對其進行離任審計，選項D符合題意。綜上，本題答案選D。7、期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任。

A.法律

B.刑事

C.民事

D.經(jīng)濟

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)知識。期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)。在法律層面，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。民事責(zé)任是指民事主體在民事活動中，因?qū)嵤┝嗣袷逻`法行為，根據(jù)民法所承擔(dān)的對其不利的民事法律后果或者基于法律特別規(guī)定而應(yīng)承擔(dān)的民事法律責(zé)任。而法律責(zé)任是一個更為寬泛的概念，刑事則主要涉及犯罪行為承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)濟責(zé)任并非規(guī)范的法律責(zé)任分類表述。所以本題正確答案是C。8、下列選項中屬于期貨從業(yè)人員的是()。

A.期貨公司的保潔員

B.銀行從業(yè)人員

C.證券公司的管理人員和專業(yè)人員

D.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員概念的理解。選項A期貨公司的保潔員，其工作主要是負(fù)責(zé)期貨公司的衛(wèi)生清潔等后勤保障工作，并不直接參與期貨交易、投資咨詢、風(fēng)險管理等與期貨業(yè)務(wù)核心相關(guān)的工作，因此不屬于期貨從業(yè)人員。選項B銀行從業(yè)人員主要從事銀行業(yè)務(wù)，如儲蓄、信貸、結(jié)算等，其業(yè)務(wù)范疇與期貨業(yè)務(wù)并無直接關(guān)聯(lián)，所以銀行從業(yè)人員不屬于期貨從業(yè)人員。選項C證券公司的管理人員和專業(yè)人員主要從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)，例如證券經(jīng)紀(jì)、承銷、自營等，盡管證券市場和期貨市場都屬于金融市場，但二者業(yè)務(wù)存在明顯差異，證券公司的相關(guān)人員并不屬于期貨從業(yè)人員。選項D期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員，他們的工作與期貨業(yè)務(wù)緊密相關(guān)，直接參與期貨投資咨詢服務(wù)，為客戶提供期貨市場分析、投資建議等專業(yè)服務(wù)，屬于期貨從業(yè)人員的范疇。綜上，答案選D。9、客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。

A.相互混合、分別管理

B.相互獨立、共同管理

C.相互獨立、分別管理

D.相互混合、共同管理

【答案】：C

【解析】本題考查客戶保證金與期貨公司自有資產(chǎn)的管理方式。客戶保證金是客戶存放在期貨公司用于期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)的資金，而期貨公司自有資產(chǎn)是期貨公司自身擁有的資金和資產(chǎn)。為了保障客戶資金的安全，防止期貨公司將客戶保證金與自身資產(chǎn)混淆使用，避免挪用客戶保證金等風(fēng)險，必須要將客戶的保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立?！胺謩e管理”則強調(diào)對客戶保證金和期貨公司自有資產(chǎn)要采用不同的管理體系和流程，分開核算、分開存放等，這樣才能清晰準(zhǔn)確地記錄和管理兩類資產(chǎn)，保護客戶的合法權(quán)益。選項A中“相互混合”不符合保障客戶資金安全的原則，若混合管理容易導(dǎo)致資金使用和監(jiān)管混亂，可能出現(xiàn)挪用客戶保證金的情況，所以A選項錯誤。選項B“共同管理”不能有效區(qū)分客戶保證金和期貨公司自有資產(chǎn)，不利于保障客戶資金安全，所以B選項錯誤。選項D“相互混合、共同管理”同樣存在資金管理不清晰、易被挪用等風(fēng)險，不能保障客戶保證金的安全，所以D選項錯誤。綜上所述，客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理，本題正確答案選C。10、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）開立期貨保證金賬戶。

A.國有商業(yè)銀行

B.股份制商業(yè)銀行

C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性銀行

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司開立期貨保證金賬戶的相關(guān)規(guī)定。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》明確規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。選項A，國有商業(yè)銀行是商業(yè)銀行的一種類型，雖然其資金實力雄厚、信譽良好，但并非是期貨公司開立期貨保證金賬戶的特定要求場所。選項B，股份制商業(yè)銀行同樣屬于商業(yè)銀行范疇，有其自身的業(yè)務(wù)特點和優(yōu)勢，但不是期貨公司開立期貨保證金賬戶的法定指定銀行類型。選項C，政策性銀行是為貫徹國家特定經(jīng)濟政策、不以盈利為目的而設(shè)立的金融機構(gòu)，其主要業(yè)務(wù)并非專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)。而選項D期貨保證金存管銀行是經(jīng)過監(jiān)管部門認(rèn)可，專門負(fù)責(zé)存放和管理期貨保證金的銀行，符合相關(guān)法規(guī)對期貨公司開立期貨保證金賬戶的要求。所以本題正確答案是D。11、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.5；中國證監(jiān)會

B.10；中國證監(jiān)會

C.5；期貨業(yè)協(xié)會

D.10；期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員相關(guān)情形發(fā)生后，機構(gòu)報告時間以及從業(yè)資格注銷主體的規(guī)定。對于期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的情況，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，機構(gòu)需要在規(guī)定時間內(nèi)向特定協(xié)會報告，并由相應(yīng)主體注銷其從業(yè)資格。在時間方面，規(guī)定機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，因此可排除選項中時間為5個工作日的A、C選項。在從業(yè)資格注銷主體方面，是由期貨業(yè)協(xié)會來注銷其從業(yè)資格，而非中國證監(jiān)會，所以可排除B選項。綜上，本題正確答案選D。12、從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

A.一年

B.半年

C.月

D.周

【答案】：B

【解析】本題考查從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司報送合規(guī)檢查報告的時間間隔規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。選項A一年的時間間隔不符合規(guī)定；選項C按月和選項D按周報送過于頻繁，也不符合相關(guān)要求。所以正確答案是半年，應(yīng)選B。13、申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于（）年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：A

【解析】本題考查申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格中對相關(guān)工作經(jīng)歷的年限要求。在申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格方面，法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于一定年限，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。結(jié)合題目所給選項，2年符合規(guī)定要求，而3年、5年、10年均不符合此任職資格對于相關(guān)職務(wù)任職年限的規(guī)定。所以本題正確答案是A。14、期貨交易所設(shè)監(jiān)事會成員至少需要()人。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所監(jiān)事會成員的人數(shù)要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會成員不得少于3人。所以在本題中，期貨交易所設(shè)監(jiān)事會成員至少需要3人，答案選B。"15、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》，業(yè)績報酬的提取頻率每次不得超過（）個月，提取比例不得超過業(yè)績報酬計提基準(zhǔn)以上投資收益的（）。

A.6；60%

B.5；50%

C.3；30%

D.6；50%

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容來判斷正確選項。業(yè)績報酬的提取在金融監(jiān)管中有明確的規(guī)定，對于提取頻率和提取比例都有著嚴(yán)格的限制。根據(jù)規(guī)定，業(yè)績報酬的提取頻率每次不得超過6個月，提取比例不得超過業(yè)績報酬計提基準(zhǔn)以上投資收益的60%。選項A符合《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定；選項B中提取頻率設(shè)定為5個月和提取比例設(shè)定為50%，與規(guī)定內(nèi)容不符；選項C中3個月和30%的表述也不符合規(guī)定；選項D雖提取頻率正確，但提取比例50%錯誤。所以本題正確答案是A。16、甲期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，但因此產(chǎn)生了混碼交易，交易中產(chǎn)生的損失應(yīng)（）。

A.由客戶承擔(dān)

B.由期貨公司承擔(dān)

C.客戶與期貨公司各承擔(dān)一部分

D.期貨交易所承擔(dān)一部分

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中混碼交易損失承擔(dān)的相關(guān)規(guī)定來進行分析。在期貨交易里，若期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，即便產(chǎn)生了混碼交易，交易中產(chǎn)生的損失通常應(yīng)由客戶承擔(dān)。這是因為期貨公司已履行按照客戶指令進行交易的義務(wù)，交易損失本質(zhì)上是基于客戶自身的交易決策和市場行情變動所導(dǎo)致的結(jié)果，并非期貨公司的違規(guī)操作所致。選項B，由期貨公司承擔(dān)損失不符合在其完全按客戶指令交易情形下的責(zé)任界定；選項C，客戶與期貨公司各承擔(dān)一部分，缺乏在該種情況下要求期貨公司分擔(dān)損失的合理依據(jù)；選項D，期貨交易所主要負(fù)責(zé)市場的組織、監(jiān)督和管理等工作，并非交易損失的責(zé)任承擔(dān)主體。所以本題答案選A。17、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交申請日前（）個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格時需提交的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表的時間范圍。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表，所以正確答案是D選項。"18、關(guān)于會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險管理制度是（）。

A.漲跌停板制度

B.結(jié)算擔(dān)保金制度

C.結(jié)算準(zhǔn)備金制度

D.保證金制度

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所特有的風(fēng)險管理制度中與會員分級結(jié)算制度相關(guān)的內(nèi)容。對各選項的分析A選項：漲跌停板制度漲跌停板制度是為了限制期貨合約價格波動的幅度，防止價格過度波動引發(fā)市場風(fēng)險，它是一種對價格波動范圍進行限制的制度，并非專門針對會員分級結(jié)算制度所特有的風(fēng)險管理制度。所以A選項不符合題意。B選項：結(jié)算擔(dān)保金制度結(jié)算擔(dān)保金制度是期貨交易所實行會員分級結(jié)算制度下特有的風(fēng)險管理制度。在會員分級結(jié)算制度中，結(jié)算會員通過繳納結(jié)算擔(dān)保金，共同應(yīng)對可能出現(xiàn)的違約風(fēng)險，當(dāng)個別結(jié)算會員無法履行結(jié)算義務(wù)時，可用結(jié)算擔(dān)保金彌補違約損失，以維護市場的穩(wěn)定和正常運轉(zhuǎn)。所以B選項正確。C選項：結(jié)算準(zhǔn)備金制度結(jié)算準(zhǔn)備金是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶中預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金。它主要是用于保障會員交易結(jié)算的正常進行，但不是會員分級結(jié)算制度特有的風(fēng)險管理制度。所以C選項不符合題意。D選項：保證金制度保證金制度是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，用于結(jié)算和保證履約。它是期貨交易的基本制度之一，不專屬于會員分級結(jié)算制度下的風(fēng)險管理制度。所以D選項不符合題意。綜上，答案選B。19、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按照（）原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理。

A.適當(dāng)性

B.屬地監(jiān)管

C.區(qū)域自定

D.崗位監(jiān)管

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部進行監(jiān)督管理所遵循的原則。選項A，“適當(dāng)性”原則主要是在金融產(chǎn)品銷售等過程中，要求金融機構(gòu)將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)提供給適當(dāng)?shù)耐顿Y者，并非對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部進行監(jiān)督管理的原則，所以A選項錯誤。選項B，“屬地監(jiān)管”原則是指按照屬地管理的要求，相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)對其轄區(qū)內(nèi)的主體進行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理，正是遵循屬地監(jiān)管原則，所以B選項正確。選項C，證券監(jiān)管有統(tǒng)一的規(guī)范和要求，并非“區(qū)域自定”，不能由各個區(qū)域自行隨意確定監(jiān)管規(guī)則，所以C選項錯誤。選項D，“崗位監(jiān)管”通常側(cè)重于對具體崗位的職責(zé)履行、操作規(guī)范等方面進行監(jiān)管，并非是對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部整體進行監(jiān)督管理的原則，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。20、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失,（）。

A.客戶不承擔(dān)責(zé)任

B.期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80％

D.由客戶承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易中客戶交易保證金不足時，保留持倉期間損失的責(zé)任承擔(dān)問題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，且客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，在保留持倉期間所造成的損失，責(zé)任應(yīng)由客戶承擔(dān)。選項A中說客戶不承擔(dān)責(zé)任，這與相關(guān)規(guī)定不符；選項B提出期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任，缺乏相應(yīng)依據(jù)；選項C稱期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任且最高不超過80％，也是不符合規(guī)定的。因此，正確答案是D。21、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于（）個月

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限規(guī)定。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃時，為了確保市場的穩(wěn)定以及資產(chǎn)管理計劃的有序運作，相關(guān)規(guī)定明確了其自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于6個月。因此，本題正確答案是C選項。22、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報告中國證券監(jiān)督管理委員會。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報告中國證券監(jiān)督管理委員會。所以本題應(yīng)選A選項。"23、B期貨公司于某年9月嚴(yán)重違規(guī)被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局在例行檢查時發(fā)現(xiàn)。公司董事長孫某、總經(jīng)理王某對此負(fù)有責(zé)任，受到中國證券監(jiān)督管理委員會的行政處罰，公司被要求整改，張某和王某受到中國證券監(jiān)督管理委員會警告并被處罰款。第二年3月初，國內(nèi)A證券公司參股B期貨公司，成為新的B期貨公司的大股東，新公司注冊資本8000萬元人民幣。A證券公司委派本公司張某、李某出任B期貨公司的董事長和總經(jīng)理，原來B期貨公司的副總經(jīng)理趙某繼續(xù)留任新的B期貨公司的副總經(jīng)理，三人共同組成新的B期貨公司的高管層。原期貨公司的董事長孫某和總經(jīng)理王某離職。張某和李某的證券從業(yè)經(jīng)歷超過5年，趙某的期貨從業(yè)經(jīng)歷有8年，且在B期貨公司連續(xù)擔(dān)任總經(jīng)理3年。

A.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格不會受到其當(dāng)年違規(guī)事件的影響

B.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會受到其當(dāng)年違規(guī)事件的影響

C.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會受到留任的副總經(jīng)理趙某的影響

D.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會受到已離職的原期貨公司的董事長孫某和總經(jīng)理王某的影響

【答案】：A

【解析】本題主要考查新的B期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會受哪些因素影響。分析題干條件-B期貨公司曾在某年9月嚴(yán)重違規(guī)，公司董事長孫某、總經(jīng)理王某負(fù)有責(zé)任并受到行政處罰，公司被要求整改，張某和王某受到警告并被處罰款。-第二年3月初，A證券公司參股B期貨公司成為大股東，委派張某、李某出任B期貨公司董事長和總經(jīng)理，原副總經(jīng)理趙某留任，原董事長孫某和總經(jīng)理王某離職。-張某和李某證券從業(yè)經(jīng)歷超5年，趙某期貨從業(yè)經(jīng)歷有8年且在B期貨公司連續(xù)擔(dān)任副總經(jīng)理3年。對各選項進行分析A選項：新公司是A證券公司參股B期貨公司后形成的，本質(zhì)上相當(dāng)于一個新的主體。原B期貨公司的違規(guī)事件發(fā)生在公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和管理層大調(diào)整之前，且原負(fù)有責(zé)任的董事長和總經(jīng)理已離職，新的高管團隊是由A證券公司委派的張某、李某以及留任的趙某組成。所以除其他條件之外，新的B期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格不會受到其當(dāng)年違規(guī)事件的影響，A選項正確。B選項：如前面所述，新公司在股權(quán)和管理層上有較大變動，舊的違規(guī)事件對新公司申請相關(guān)業(yè)務(wù)資格的影響不大，所以B選項錯誤。C選項：趙某期貨從業(yè)經(jīng)歷有8年且在B期貨公司連續(xù)擔(dān)任副總經(jīng)理3年，其具備一定的專業(yè)能力和經(jīng)驗，沒有信息表明趙某會對新公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格產(chǎn)生負(fù)面影響，所以C選項錯誤。D選項：原期貨公司的董事長孫某和總經(jīng)理王某已經(jīng)離職，不再參與新公司的管理和運營，所以他們不會對新的B期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格產(chǎn)生影響，D選項錯誤。綜上，正確答案是A。24、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.6000萬元

【答案】：B"

【解析】本題主要考查申請設(shè)立期貨公司的注冊資本最低限額。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。所以本題正確答案選B。"25、證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C"

【解析】本題考查證券公司違規(guī)行為的罰款倍數(shù)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。所以本題正確答案選C。"26、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構(gòu)按其風(fēng)險承受能力至少劃分為（）。

A.六類

B.五類

C.四類

D.三類

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》中關(guān)于經(jīng)營機構(gòu)按風(fēng)險承受能力劃分的類別。依據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)按其風(fēng)險承受能力至少劃分為五類。所以本題正確答案是B選項。27、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險資本準(zhǔn)備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取以下監(jiān)管措施（）。

A.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

B.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

C.責(zé)令限期整改

D.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》來判斷該期貨公司應(yīng)被采取的監(jiān)管措施?！镀谪浌撅L(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于風(fēng)險資本準(zhǔn)備的100%。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險資本準(zhǔn)備為5500萬元，凈資本低于風(fēng)險資本準(zhǔn)備，不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。對于不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的期貨公司，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)通常會責(zé)令其限期整改。選項A“限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)”，一般是在期貨公司出現(xiàn)較為嚴(yán)重的違規(guī)行為或風(fēng)險隱患，且經(jīng)過整改仍未有效改善等情況下才會采取的措施，本題僅表明凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的關(guān)系不符合標(biāo)準(zhǔn)，未達到需限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)的嚴(yán)重程度。選項B“限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利”，通常是針對股東存在違規(guī)行為，影響公司治理或利益等情形，本題情況主要是公司自身凈資本和風(fēng)險資本準(zhǔn)備的問題，并非涉及股東行使權(quán)利的違規(guī)問題。選項D“責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)”，一般是在股東的某些行為嚴(yán)重影響公司合規(guī)運營、不符合股東資格等特定情況下才會要求，本題未體現(xiàn)此類與股東股權(quán)相關(guān)的情形。綜上，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取責(zé)令限期整改的監(jiān)管措施，答案選C。28、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報告，說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司（）簽字確認(rèn)。

A.法定代表人

B.結(jié)算負(fù)責(zé)人

C.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人

D.財務(wù)負(fù)責(zé)人

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司提交風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)書面報告的簽字確認(rèn)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報告，說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，且該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。法定代表人是代表法人行使民事權(quán)利、履行民事義務(wù)的主要負(fù)責(zé)人，由其簽字確認(rèn)能夠確保報告代表公司的意志，具有權(quán)威性和法律效力。而結(jié)算負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)期貨公司的結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)工作；經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人側(cè)重于公司整體的經(jīng)營管理決策等方面；財務(wù)負(fù)責(zé)人則主要負(fù)責(zé)公司財務(wù)事務(wù)。雖然他們在公司運營中都承擔(dān)重要職責(zé)，但在向全體董事提交的關(guān)于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)具體情況的書面報告簽字確認(rèn)這一事項上，法定代表人是明確規(guī)定的簽字主體。所以本題正確答案選A。29、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，客戶應(yīng)當(dāng)（）。

A.獨立承擔(dān)投資風(fēng)險

B.與期貨公司共同承擔(dān)投資風(fēng)險

C.不承擔(dān)投資風(fēng)險

D.與期貨公司商量如何承擔(dān)投資風(fēng)險

【答案】：A

【解析】本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶投資風(fēng)險的承擔(dān)情況。在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)里，客戶是獨立的投資主體。期貨公司只是為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)，其主要職責(zé)是運用專業(yè)的投資知識和技能為客戶管理資產(chǎn)，但客戶的投資決策和投資結(jié)果最終由客戶自己負(fù)責(zé)。選項A，獨立承擔(dān)投資風(fēng)險，符合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶的主體地位和風(fēng)險承擔(dān)原則。因為客戶的資產(chǎn)由其自主決定投資方向和方式，相應(yīng)的投資風(fēng)險自然也應(yīng)由其獨立承擔(dān)。選項B，與期貨公司共同承擔(dān)投資風(fēng)險，在正常的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)模式下，期貨公司并不與客戶共同承擔(dān)投資風(fēng)險，期貨公司主要是收取管理費用或按照約定獲取業(yè)績報酬，而不是與客戶共擔(dān)投資盈虧，所以該選項錯誤。選項C，不承擔(dān)投資風(fēng)險，這與投資的基本原理相悖，任何投資都存在風(fēng)險，客戶作為投資的實施者，必然要對自己的投資行為負(fù)責(zé)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險，所以該選項錯誤。選項D，與期貨公司商量如何承擔(dān)投資風(fēng)險，投資風(fēng)險的承擔(dān)是基于投資行為的本質(zhì)和相關(guān)規(guī)定，不是客戶與期貨公司商量的事項，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。30、期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)()。

A.抵制并及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告

B.抵制并及時向中國證監(jiān)會報告

C.先執(zhí)行再向中國證監(jiān)會報告

D.先執(zhí)行再向期貨公司董事會報告

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員面對期貨公司管理人員違法指令的正確處理方式。A選項正確。當(dāng)期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令時，期貨從業(yè)人員有責(zé)任和義務(wù)抵制這種違法指令，并且應(yīng)及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告。這既體現(xiàn)了從業(yè)人員的職業(yè)操守和法律意識，也有助于公司內(nèi)部及時發(fā)現(xiàn)和糾正違法行為，避免造成更嚴(yán)重的后果。B選項錯誤。雖然中國證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，但在這種情況下，首先應(yīng)向公司內(nèi)部的高級管理人員或者董事會報告，而不是直接向中國證監(jiān)會報告，這樣有利于公司內(nèi)部治理機制的有效運行。C選項錯誤。執(zhí)行違法指令本身就是違反法律法規(guī)和職業(yè)規(guī)范的行為，即使后續(xù)向中國證監(jiān)會報告，也不能掩蓋前期執(zhí)行違法指令的錯誤，可能會導(dǎo)致更嚴(yán)重的法律責(zé)任。D選項錯誤。與C選項類似，先執(zhí)行違法指令是不可取的，不能因為后續(xù)向董事會報告就允許前期的違法行為發(fā)生。綜上，本題正確答案是A。31、下列是專業(yè)投資者的是（）。

A.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)5000萬元，金融資產(chǎn)2000萬元，1年證券投資經(jīng)驗

B.深圳某公司最近1年末凈資產(chǎn)2000萬元，金融資產(chǎn)1000萬元，2年證券投資經(jīng)驗

C.上海某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，金融資產(chǎn)1000萬元，2年證券投資經(jīng)驗

D.成都某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，金融資產(chǎn)1500萬元，1年證券投資經(jīng)驗

【答案】：B

【解析】本題考查專業(yè)投資者的判定條件。專業(yè)投資者需同時滿足特定的凈資產(chǎn)、金融資產(chǎn)以及投資經(jīng)驗等條件。對于企業(yè)而言，一般要求最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元，金融資產(chǎn)不低于1000萬元，且具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。選項A中，北京某公司雖金融資產(chǎn)達到2000萬元且有1年證券投資經(jīng)驗，但最近1年末凈資產(chǎn)為5000萬元雖滿足不低于2000萬元的要求，但投資經(jīng)驗僅1年，不滿足2年以上投資經(jīng)驗的條件，所以不是專業(yè)投資者。選項B中，深圳某公司最近1年末凈資產(chǎn)2000萬元，滿足不低于2000萬元的條件，金融資產(chǎn)1000萬元，符合不低于1000萬元的要求，同時具有2年證券投資經(jīng)驗，滿足所有條件，故該公司屬于專業(yè)投資者。選項C中，上海某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，未達到不低于2000萬元的標(biāo)準(zhǔn)，盡管金融資產(chǎn)1000萬元且有2年證券投資經(jīng)驗，仍不滿足專業(yè)投資者的條件。選項D中，成都某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，不滿足不低于2000萬元的要求，且投資經(jīng)驗僅1年，未達到2年以上的標(biāo)準(zhǔn)，即便金融資產(chǎn)1500萬元，也不能認(rèn)定為專業(yè)投資者。綜上，答案選B。32、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。

A.從業(yè)資格注冊.誠信記錄等信息

B.從業(yè)人員注冊，客戶服務(wù)等信息

C.從業(yè)人員注冊.工作業(yè)績等信息

D.從業(yè)資格注冊.考試成績等信息

【答案】：A

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時應(yīng)公示并及時更新的信息內(nèi)容。選項A：從業(yè)資格注冊能明確從業(yè)人員是否具備從事期貨業(yè)務(wù)的資格條件，誠信記錄反映了從業(yè)人員在職業(yè)活動中的信用情況，這些信息對于期貨市場的規(guī)范和健康發(fā)展至關(guān)重要，中國期貨業(yè)協(xié)會建立信息數(shù)據(jù)庫時，理應(yīng)公示并及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息，該選項正確。選項B：客戶服務(wù)情況通常具有較強的個性化和動態(tài)性，且難以進行統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)化記錄和公示，不是信息數(shù)據(jù)庫重點公示和更新的內(nèi)容，所以該選項錯誤。選項C：工作業(yè)績會受到多種因素的影響，且不同崗位和業(yè)務(wù)的業(yè)績衡量標(biāo)準(zhǔn)差異較大，并非信息數(shù)據(jù)庫必須公示和及時更新的關(guān)鍵信息，因此該選項錯誤。選項D：考試成績在從業(yè)人員取得從業(yè)資格后其重要性相對降低，且重點應(yīng)是從業(yè)資格注冊這一結(jié)果，考試成績并非信息數(shù)據(jù)庫重點公示和更新的主要內(nèi)容，故該選項錯誤。綜上，答案選A。33、設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機關(guān)登記注冊，并經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.期貨交易所

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院

【答案】：B

【解析】本題考查設(shè)立期貨公司的批準(zhǔn)機關(guān)。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利性機構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不具備批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的權(quán)限，所以A項錯誤。選項B，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，設(shè)立期貨公司需要經(jīng)過嚴(yán)格的審批程序，以確保期貨公司具備相應(yīng)的條件和能力來開展期貨業(yè)務(wù)，保障市場的穩(wěn)定和投資者的權(quán)益，因此設(shè)立期貨公司應(yīng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，B項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對會員進行自律管理、維護會員的合法權(quán)益等，不負(fù)責(zé)批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司，所以C項錯誤。選項D，國務(wù)院是最高國家行政機關(guān)，其職能主要是對國家各項事務(wù)進行宏觀管理和決策，一般不會直接負(fù)責(zé)期貨公司設(shè)立的具體審批工作，所以D項錯誤。綜上，答案選B。34、（）應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機構(gòu)，制定相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

C.國家外匯管理局

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員紀(jì)律懲戒及申訴機構(gòu)的了解。A選項中國證券監(jiān)督管理委員會，它是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并非專門設(shè)立紀(jì)律懲戒及申訴機構(gòu)對期貨從業(yè)人員進行紀(jì)律懲戒的主體。B選項中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)，主要職責(zé)是對證券期貨市場進行監(jiān)督管理，防范和化解系統(tǒng)性風(fēng)險等，并非直接負(fù)責(zé)對期貨從業(yè)人員進行紀(jì)律懲戒及設(shè)立相關(guān)申訴機構(gòu)。C選項國家外匯管理局，其主要職責(zé)是負(fù)責(zé)外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場等業(yè)務(wù)的管理，與期貨從業(yè)人員的紀(jì)律懲戒無關(guān)。D選項中國期貨業(yè)協(xié)會，作為期貨行業(yè)的自律性組織，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機構(gòu)，制定相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。所以本題正確答案是D。35、某年5月，張某通過期貨從業(yè)人員資格考試并取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。第二年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請。據(jù)此回答以下問題：

A.5個

B.7個

C.10個

D.20個

【答案】：C"

【解析】題干描述了張某通過期貨從業(yè)人員資格考試取得合格證明，后被期貨公司聘用，公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請，但題目中未給出具體問題。不過已知答案為C選項（10個），推測可能的問題是期貨公司為從業(yè)人員辦理期貨從業(yè)人員資格申請的相關(guān)時間要求等情況，在相關(guān)期貨從業(yè)規(guī)定中，期貨公司為取得從業(yè)資格考試合格證明且被本機構(gòu)聘用的人員申請從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)自聘用之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告辦理。所以本題正確答案選C。"36、非法設(shè)立期貨交易場所，對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上15萬元以下

【答案】：B"

【解析】本題考查非法設(shè)立期貨交易場所時對單位相關(guān)責(zé)任人員的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，非法設(shè)立期貨交易場所，對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款，所以正確答案是B選項。"37、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事會會議的表述

【答案】：B"

【解析】關(guān)于會員制期貨交易所理事會會議的表述這道選擇題，正確答案是B。但由于缺乏題目具體選項內(nèi)容，無法對該答案進行更為詳細(xì)的推理與解析。若后續(xù)能補充選項相關(guān)信息，可進一步深入分析得出此答案的具體原因。"38、在我國，期貨交易的結(jié)算，由（）統(tǒng)一組織進行。

A.中國證券登記結(jié)算公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查我國期貨交易結(jié)算的組織主體。選項A，中國證券登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券登記、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)，并非期貨交易結(jié)算的統(tǒng)一組織方，所以A選項錯誤。選項B，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，并不承擔(dān)統(tǒng)一組織期貨交易結(jié)算的職責(zé)，故B選項錯誤。選項C，按照相關(guān)規(guī)定，在我國，期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，所以C選項正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則、開展行業(yè)培訓(xùn)和宣傳等工作，不負(fù)責(zé)期貨交易結(jié)算的統(tǒng)一組織，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。39、下列關(guān)于期貨保證金的表述，錯誤的是()。

A.非結(jié)算會員期貨公司向客戶收取的保證金屬于非結(jié)算會員期貨公司所有

B.非結(jié)算會員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理

C.非結(jié)算會員期貨公司收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，任何機構(gòu)和個人不得占用.挪用

D.非結(jié)算會員期貨公司與全面結(jié)算會員期貨公司業(yè)務(wù)資金的往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨保證金相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析：選項A：非結(jié)算會員期貨公司向客戶收取的保證金，其所有權(quán)屬于客戶，并非非結(jié)算會員期貨公司所有。該選項表述錯誤。選項B：非結(jié)算會員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理。這是為了保證資金管理的規(guī)范和安全，防止資金挪用等違規(guī)行為，此表述符合相關(guān)規(guī)定，選項正確。選項C：非結(jié)算會員期貨公司收取的保證金，是專門用于客戶的期貨交易的，任何機構(gòu)和個人不得占用、挪用。這保障了客戶資金的安全性和交易的正常進行，該選項表述正確。選項D：非結(jié)算會員期貨公司與全面結(jié)算會員期貨公司業(yè)務(wù)資金的往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理，這有助于對資金流向進行監(jiān)控和管理，保證資金交易的合規(guī)性，該選項表述正確。本題要求選擇表述錯誤的選項，所以答案是A。40、某期貨交易所為了擴大規(guī)模，增強其在國內(nèi)的知名度，準(zhǔn)備在外地設(shè)立一分所，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法中正確的是()。

A.必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

B.必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案

C.只需向工商行政管理部門登記即可，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

D.只需向工商行政管理部門登記即可，必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所設(shè)立分所的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，期貨交易所作為重要的金融市場組織，其設(shè)立、變更、終止等重大事項都受到嚴(yán)格監(jiān)管，目的是維護金融市場的穩(wěn)定和有序運行。期貨交易所設(shè)立分所屬于重大事項變更，必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。選項A，某期貨交易所若要在外地設(shè)立分所，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，該選項符合規(guī)定。選項B，設(shè)立分所不是進行備案，而是需要經(jīng)過批準(zhǔn)，所以該選項錯誤。選項C，設(shè)立分所不能僅向工商行政管理部門登記，還必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，所以該選項錯誤。選項D，同樣，設(shè)立分所需要經(jīng)過批準(zhǔn)而非僅僅備案，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。41、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。所以本題正確答案選C。"42、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，不屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員

C.期貨交易所自營會員中的工作人員

D.期貨公司的管理人員

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》來判斷各選項中的人員是否屬于期貨從業(yè)人員。A選項，期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，他們直接參與到期貨投資咨詢這一期貨相關(guān)業(yè)務(wù)中，屬于期貨從業(yè)人員。B選項，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員，其工作與期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)相關(guān)，會對期貨業(yè)務(wù)的開展和管理起到重要作用，所以也屬于期貨從業(yè)人員。C選項，期貨交易所自營會員中的工作人員，他們主要負(fù)責(zé)的是交易所自營會員內(nèi)部的一些事務(wù)，并不直接從事期貨交易、咨詢、代理等與期貨市場面向客戶的經(jīng)營業(yè)務(wù)，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所規(guī)定的期貨從業(yè)人員范疇，所以該選項符合題意。D選項，期貨公司的管理人員，他們對期貨公司的運營和管理負(fù)責(zé)，在期貨業(yè)務(wù)開展過程中發(fā)揮著重要作用，屬于期貨從業(yè)人員。綜上，答案選C。43、期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)（）以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所涉及特定訴訟時應(yīng)向中國證監(jiān)會報告的凈資產(chǎn)占比規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟時，應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告。因此本題正確答案選B。"44、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，()

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中涉及的特定主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員的自律管理、從業(yè)資格認(rèn)定等相關(guān)工作，并非《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中的該主體，故A選項錯誤。選項B，期貨交易所是期貨交易的場所，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易、制定交易規(guī)則等，并非《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》所指的主體，故B選項錯誤。選項C，中國期貨保證金監(jiān)控中心在期貨市場中承擔(dān)著重要職責(zé)，依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，其負(fù)責(zé)客戶開戶管理的相關(guān)工作，所以C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)期貨市場的監(jiān)督管理工作，并非《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中的該主體，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。45、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險的最高及最低等級分別為（）

A.R1.R5

B.R5.R1

C.C1；C5

D.C5；C1

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的相關(guān)知識。在期貨行業(yè)中，對于產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的劃分有明確規(guī)定，風(fēng)險等級通常是從低到高進行排列。其中，最低風(fēng)險等級為R1，意味著產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險程度相對較低，對投資者的本金安全保障程度較高；而最高風(fēng)險等級為R5，代表著產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險程度非常高，投資者面臨較大的本金損失可能性。選項A中R1.R5的順序是最低到最高，與題目所問的最高及最低等級順序不符，所以A選項錯誤。選項C中的“C1”和“C5”并非期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的正確表示，所以C選項錯誤。選項D同樣使用了“C5”和“C1”這種錯誤的風(fēng)險等級標(biāo)識，所以D選項錯誤。選項B“R5.R1”的順序符合期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險最高等級在前、最低等級在后的要求，因此答案選B。46、負(fù)責(zé)對期貨公司提交的客戶資料進行復(fù)核的機構(gòu)是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限公司

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查對負(fù)責(zé)復(fù)核期貨公司提交客戶資料機構(gòu)的掌握。A選項，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等工作，并不負(fù)責(zé)對期貨公司提交的客戶資料進行復(fù)核。B選項，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，其主要職責(zé)是組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等，并非負(fù)責(zé)客戶資料復(fù)核。C選項，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限公司的職責(zé)之一是負(fù)責(zé)對期貨公司提交的客戶資料進行復(fù)核，通過對客戶資料的嚴(yán)格復(fù)核，可以確?？蛻粜畔⒌恼鎸嵭?、準(zhǔn)確性和完整性，保障期貨市場交易的安全和穩(wěn)定，所以該選項正確。D選項，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針政策，依據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)對轄區(qū)內(nèi)的資本市場進行監(jiān)督管理等工作，一般不承擔(dān)對期貨公司提交的客戶資料進行復(fù)核這一具體職能。綜上，答案選C。47、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員（）。

A.調(diào)離

B.罰款

C.免職

D.降級

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對被認(rèn)定為不適當(dāng)人選的董事、監(jiān)事和高級管理人員的處理措施。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選時，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。調(diào)離崗位可能無法從根本上解決問題，不能體現(xiàn)對不適當(dāng)人選的嚴(yán)肅處理；罰款主要是針對違法行為的經(jīng)濟處罰手段，并非針對被認(rèn)定為不適當(dāng)人選的常規(guī)處理方式；降級雖然也是一種處理方式，但相比之下，免職更能符合監(jiān)管要求和規(guī)范公司治理。所以本題正確答案是C。48、普通投資者風(fēng)險承受能力最低及最高類別分別是（）

A.C1.C5

B.C5.C1

C.C2.C3

D.C3.C2

【答案】：A

【解析】本題主要考查普通投資者風(fēng)險承受能力最低及最高類別的對應(yīng)選項。投資者風(fēng)險承受能力通常分為不同類別，其中C1類是風(fēng)險承受能力最低的類別，這類投資者往往對風(fēng)險極為敏感，傾向于選擇保本或低風(fēng)險的投資產(chǎn)品；而C5類是風(fēng)險承受能力最高的類別，他們愿意承擔(dān)較高的風(fēng)險以追求更高的投資回報。選項A中，C1對應(yīng)風(fēng)險承受能力最低，C5對應(yīng)風(fēng)險承受能力最高，符合實際情況。選項B將C5置于風(fēng)險承受能力最低位置，C1置于最高位置，與正確的風(fēng)險承受能力分類順序相反，所以該選項錯誤。選項C和D所涉及的C2、C3并非風(fēng)險承受能力最低和最高的類別，C2類投資者風(fēng)險承受能力稍高于C1，但低于C3等更高風(fēng)險承受類別，C3類投資者風(fēng)險承受能力介于中間水平，所以這兩個選項均不符合題意。綜上，本題正確答案選A。49、單位從事內(nèi)幕交易的，除對單位進行處罰外，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上20萬元以下

D.3萬元以上30萬元以下

【答案】：D

【解析】本題考查單位從事內(nèi)幕交易時對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)知識。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，除對單位進行處罰外，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。所以答案選D。選項A、B、C所涉及的罰款金額區(qū)間不符合該情形下的法定標(biāo)準(zhǔn)。50、期貨交易所實行（），交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險提示函等措施。

A.風(fēng)險防范制度

B.風(fēng)險最小化制度

C.風(fēng)險警示制度

D.風(fēng)險管理制度

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所的相關(guān)制度。選項A，風(fēng)險防范制度通常是一個較為寬泛的概念，強調(diào)對風(fēng)險進行預(yù)先的防范和管理，但并沒有明確指向題目中所描述的具體措施，故A項不符合題意。選項B，“風(fēng)險最小化制度”并非期貨交易所的標(biāo)準(zhǔn)制度表述，且這種表述過于強調(diào)結(jié)果，而不是具體的操作和管理方式，故B項不正確。選項C，風(fēng)險警示制度是期貨交易所為防范市場風(fēng)險，認(rèn)為必要時分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險提示函等措施的制度，與題目中描述的內(nèi)容相符，所以C項正確。選項D，風(fēng)險管理制度涵蓋的范圍更廣，它是對期貨市場各方面風(fēng)險進行全面管理的一系列制度集合，沒有突出題目中這些具體的警示措施，故D項不合適。綜上，本題正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、經(jīng)營機構(gòu)委托其他機構(gòu)銷售本機構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)受托機構(gòu)（）。

A.具備銷售相關(guān)產(chǎn)品的資格

B.落實適當(dāng)性義務(wù)要求的人員

C.落實內(nèi)控制度

D.具備相關(guān)技術(shù)設(shè)備

【答案】：ABCD

【解析】本題考查經(jīng)營機構(gòu)委托其他機構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時對受托機構(gòu)的確認(rèn)要求。A選項，受托機構(gòu)具備銷售相關(guān)產(chǎn)品的資格是開展銷售業(yè)務(wù)的基本前提。只有具備相應(yīng)資格，才能夠合法合規(guī)地銷售經(jīng)營機構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品，避免因無資格銷售而帶來的法律風(fēng)險和市場秩序混亂等問題，所以經(jīng)營機構(gòu)需要確認(rèn)受托機構(gòu)具備銷售相關(guān)產(chǎn)品的資格，該選項正確。B選項，落實適當(dāng)性義務(wù)要求的人員是保障銷售活動符合規(guī)范的重要因素。適當(dāng)性義務(wù)要求銷售機構(gòu)將合適的產(chǎn)品或服務(wù)提供給合適的投資者，這就需要有專業(yè)的人員來進行風(fēng)險評估、投資者分類等工作，確保銷售行為的適當(dāng)性，因此經(jīng)營機構(gòu)需要確認(rèn)受托機構(gòu)有落實適當(dāng)性義務(wù)要求的人員，該選項正確。C選項，落實內(nèi)控制度有助于受托機構(gòu)規(guī)范自身的經(jīng)營管理和銷售行為。完善的內(nèi)控制度可以對銷售過程進行有效監(jiān)督和管理，防范內(nèi)部違規(guī)操作和風(fēng)險，保證銷售活動的平穩(wěn)有序進行，所以經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)確認(rèn)受托機構(gòu)落實內(nèi)控制度，該選項正確。D選項，具備相關(guān)技術(shù)設(shè)備對于銷售產(chǎn)品和提供服務(wù)至關(guān)重要。在現(xiàn)代金融和商業(yè)環(huán)境中，很多銷售和服務(wù)活動都依賴于技術(shù)設(shè)備來完成，如線上銷售平臺、客戶信息管理系統(tǒng)等。相關(guān)技術(shù)設(shè)備能夠提高銷售效率、保障信息安全、提升服務(wù)質(zhì)量，所以經(jīng)營機構(gòu)要確認(rèn)受托機構(gòu)具備相關(guān)技術(shù)設(shè)備，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均正確。2、某日，客戶甲需從期貨公司轉(zhuǎn)出保證金100萬元，期貨公司和客戶應(yīng)通過（）進行轉(zhuǎn)賬。

A.期貨公司備案的期貨保證金賬戶

B.期貨公司自有資金賬戶

C.客戶登記的期貨結(jié)算賬戶

D.期貨交易所專用結(jié)算賬戶

【答案】：AC

【解析】本題主要考查期貨公司與客戶進行保證金轉(zhuǎn)賬時可使用的賬戶。選項A，期貨公司備案的期貨保證金賬戶是專門用于存放客戶保證金的賬戶，期貨公司和客戶之間關(guān)于保證金的轉(zhuǎn)出等操作需要通過該備案賬戶進行，以保證保證金的安全和監(jiān)管的規(guī)范，所以該選項正確。選項B，期貨公司自有資金賬戶是用于存放期貨公司自身資金的賬戶，與客戶保證金的存放和流轉(zhuǎn)是嚴(yán)格區(qū)分開來的，不能用于客戶保證金的轉(zhuǎn)出，因此該選項錯誤。選項C，客戶登記的期貨結(jié)算賬戶是客戶專門用于期貨交易結(jié)算的賬戶，客戶從期貨公司轉(zhuǎn)出保證金時，會將款項轉(zhuǎn)至該登記的結(jié)算賬戶，所以該選項正確。選項D，期貨交易所專用結(jié)算賬戶是期貨交易所用于與會員之間進行資金結(jié)算的賬戶，并非用于期貨公司和客戶之間的保證金轉(zhuǎn)賬，因此該選項錯誤。綜上，答案選AC。3、按照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，當(dāng)()時，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)履行報告義務(wù)。

A.調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的

B.董事因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查的

C.免除董事職務(wù)的

D.對董事給予處分的

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析：A選項：調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工屬于公司內(nèi)部重要管理事項的變動，可能會對公司的運營和管理產(chǎn)生一定影響。為保證期貨市場的規(guī)范運行和監(jiān)管的有效性，當(dāng)期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工時，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)履行報告義務(wù)，故A選項正確。B選項：董事作為公司治理結(jié)構(gòu)中的重要角色，其行為和決策對公司的發(fā)展和穩(wěn)定至關(guān)重要。若董事因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查，這將可能影響公司的正常運營和聲譽，甚至可能對期貨市場的穩(wěn)定產(chǎn)生潛在威脅。因此，期貨公司需要及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告這一情況，便于監(jiān)管部門及時掌握信息并采取相應(yīng)措施，故B選項正確。C選項：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。該選項僅提及免除董事職務(wù)，未明確是否按規(guī)定時間報告，不能直接認(rèn)定期貨公司此時應(yīng)履行報告義務(wù)，故C選項錯誤。D選項：對董事給予處分可能反映出公司內(nèi)部管理中發(fā)現(xiàn)的問題，也可能影響董事在公司的履職情況。為了讓監(jiān)管部門及時了解公司內(nèi)部治理狀況，確保期貨公司的規(guī)范運作，當(dāng)期貨公司對董事給予處分時，需要向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)履行報告義務(wù)，故D選項正確。綜上，本題正確答案是ABD。4、對于經(jīng)過整改風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)仍不符合標(biāo)準(zhǔn)的期貨公司，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運行，損害客戶合法權(quán)益的．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有（）。

A.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)

B.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

C.限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用

D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對經(jīng)過整改風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)仍不符合標(biāo)準(zhǔn)、行為嚴(yán)重危及期貨公司穩(wěn)健運行且損害客戶合法權(quán)益的期貨公司可采取的監(jiān)管措施。選項A：停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)，這是一種有效的監(jiān)管措施。當(dāng)期貨公司存在上述問題時，限制其業(yè)務(wù)和機構(gòu)擴張，可以避免風(fēng)險進一步擴散，促使其集中精力解決現(xiàn)有問題，保障公司的穩(wěn)健運行，所以該選項正確。選項B：限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)，能夠減少期貨公司在問題整改期間的業(yè)務(wù)風(fēng)險。通過限制或暫停部分業(yè)務(wù)，可防止公司繼續(xù)開展可能加重風(fēng)險的業(yè)務(wù)活動，確?？蛻艉戏?quán)益不受進一步損害，故該選項正確。選項C：限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用，有助于保障資金安全。當(dāng)期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重風(fēng)險時，對其資金進行管控，可避免資金被不合理使用，保證資金用于應(yīng)對風(fēng)險和維護公司穩(wěn)定，因此該選項正確。選項D：對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，通常紀(jì)律處分是由期貨公司內(nèi)部或其上級主管單位等根據(jù)內(nèi)部管理規(guī)定來實施的，并非中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取的監(jiān)管措施，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是ABC。5、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守（）。

A.國家秘密

B.所在機構(gòu)秘密

C.投資者的商業(yè)秘密

D.投資者的個人隱私

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A，國家秘密關(guān)乎國家安全和利益，具有重要性和敏感性。期貨從業(yè)人員有責(zé)任和義務(wù)保守國家秘密，維護國家的安全與穩(wěn)定，所以應(yīng)當(dāng)保守國家秘密，A選項正確。選項B，期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)的秘密包含了機構(gòu)的商業(yè)策略、客戶資源、財務(wù)信息等重要內(nèi)容。這些信息對于機構(gòu)的生存和發(fā)展至關(guān)重要，保守所在機構(gòu)秘密是從業(yè)人員應(yīng)盡的職業(yè)操守，能夠保障機構(gòu)的正常運營和商業(yè)利益，故B選項正確。選項C，投資者的商業(yè)秘密可能涉及到其投資計劃、經(jīng)營策略等關(guān)乎其商業(yè)利益的內(nèi)容。期貨從業(yè)人員在與投資者的業(yè)務(wù)往來中，會接觸到這些信息，為保護投資者的商業(yè)利益，應(yīng)該保守投資者的商業(yè)秘密，C選項正確。選項D，投資者的個人隱私涵蓋了個人身份信息、財務(wù)狀況、交易記錄等私人信息。尊重和保護投資者的個人隱私是期貨從業(yè)人員職業(yè)道德的基本要求，也是維護投資者信任和市場秩序的重要方面，因此需要保守投資者的個人隱私，D選項正確。綜上，ABCD四個選項均符合《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中關(guān)于期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守相關(guān)秘密和隱私的規(guī)定，本題答案為ABCD。6、下列關(guān)于買方客戶對貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)的說法，正確的是（）。

A.買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)

B.買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)

C.買方客戶未在規(guī)定的朝限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為無異議

D.買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為有異議

【答案】：AC

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中買方客戶對貨物質(zhì)量、數(shù)量異議權(quán)的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析：A選項：期貨交易所交易規(guī)則對交易的各個環(huán)節(jié)（包括買方客戶行使異議權(quán)的期限）有著明確規(guī)定，買方客戶需要在該規(guī)定期限內(nèi)行使對貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)，以確保交易的規(guī)范和有序進行，所以該選項正確。B選項：買方客戶行使異議權(quán)的期限是由期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的，而非期貨經(jīng)紀(jì)合同。期貨經(jīng)紀(jì)合同主要規(guī)范的是期貨經(jīng)紀(jì)公司與客戶之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，并不對買方客戶異議權(quán)的行使期限作出規(guī)定，所以該選項錯誤。C選項：如果買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)，按照相關(guān)規(guī)則和交易習(xí)慣，應(yīng)視為其對貨物的質(zhì)量和數(shù)量無異議，所以該選項正確。D選項：結(jié)合前面的分析，未在規(guī)定期限內(nèi)行使異議權(quán)應(yīng)視為無異議，而不是有異議，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是AC。7、期貨從業(yè)人員受到（）的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.約見談話

B.訓(xùn)誡

C.公開譴責(zé)

D.暫停從業(yè)資格

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員受到哪些紀(jì)律懲戒時應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。選項A“約見談話”，通常是一種溝通和警示的方式，并不屬于需要參加專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的紀(jì)律懲戒范疇。選項B“訓(xùn)誡”，這是對期貨從業(yè)人員較為輕微的一種紀(jì)律懲戒，說明其在從業(yè)過程中存在一定的違規(guī)行為但情節(jié)不是特別嚴(yán)重，要求其參加專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，有助于其提升自身職業(yè)素養(yǎng)和合規(guī)意識，避免再次出現(xiàn)類似問題。選項C“公開譴責(zé)”，相較于訓(xùn)誡，公開譴責(zé)的程度更深，對從業(yè)人員的聲譽會產(chǎn)生較大影響。通過參加專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，能讓從業(yè)人員深刻認(rèn)識到自身錯誤，提高業(yè)務(wù)水平和職業(yè)操守。選項D“暫停從業(yè)資格”，這是一種較為嚴(yán)厲的紀(jì)律懲戒措施，意味著從業(yè)人員在一段時間內(nèi)不能從事相關(guān)期貨業(yè)務(wù)。參加專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)可以使其在暫停從業(yè)資格期滿后，以更好的狀態(tài)和更專業(yè)的知識重新投入到工作中。綜上所述，期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)、暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒時，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，答案選BCD。8、期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取的措施有（）。

A.談話

B.提示

C.通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境

D.記入信用記錄E

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易管理條例》等相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行分析，判斷其是否屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取的措施。選項A：談話當(dāng)期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)通過與期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員進行談話，能夠深入了解公司的經(jīng)營狀況、風(fēng)險成因等情況，有助于監(jiān)管機構(gòu)及時掌握信息并采取相應(yīng)措施，所以該選項正確。選項B：提示提示也是監(jiān)管機構(gòu)常用的監(jiān)管手段之一。通過向期貨公司及其相關(guān)人員發(fā)出提示，可提醒他們注意經(jīng)營中存在的問題和風(fēng)險，促使其及時采取措施加以改進，因此該選項正確。選項C：通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境根據(jù)相關(guān)規(guī)定，只有在期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員涉嫌違法違規(guī)，且可能對案件調(diào)查、處理造成不利影響時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)才可以通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境。題干僅表明期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險，并未提及涉嫌違法違規(guī)等情況，所以不能采取通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境的措施，該選項錯誤。選項D：記入信用記錄將期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員的相關(guān)經(jīng)營情況記入信用記錄，能夠?qū)ζ湫纬捎行У募s束和激勵機制。若其經(jīng)營行為不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險，記入信用記錄可以促使其重視合規(guī)經(jīng)營，積極改善經(jīng)營狀況，所以該選項正確。綜上，答案選ABD。9、期貨交易所按交易規(guī)則及其實施細(xì)則規(guī)定的程序，對會員或者客戶采取下列（）措施的，應(yīng)當(dāng)在采取措施后及時報告中國證監(jiān)會。

A.限制開倉

B.提高保證金標(biāo)準(zhǔn)

C.限期平倉

D.強行平倉

【答案】：BCD

【解析】本題考查期貨交易所對會員或客戶采取措施后需及時報告中國證監(jiān)會的情形。選項A限制開倉是期貨交易所對會員或客戶交易行為進行約束的一種常規(guī)手段，其主要目的是控制市場風(fēng)險、維護市場秩序等。在通常情況下，限制開倉并不屬于必須在采取措施后及時報告中國證監(jiān)會的范疇，它相對來說是一種較為常規(guī)和局部性的調(diào)控措施，所以選項A不符合題意。選項B提高保證金標(biāo)準(zhǔn)是一項較為重要的風(fēng)險控制手段。當(dāng)市場行情出現(xiàn)較大波動或者會員、客戶的持倉風(fēng)險達到一定程度時，期貨交易所會采取提高保證金標(biāo)準(zhǔn)的措施，以增強市場的抗風(fēng)險能力。由于這一措施可能會對會員和客戶的資金使用、交易策略等產(chǎn)生較大影響，同時也反映了市場的風(fēng)險狀況發(fā)生了較為重要的變化，所以期貨交易所按交易規(guī)則及其實施細(xì)則規(guī)定的程序采取該措施后，應(yīng)當(dāng)及時報告中國證監(jiān)會，故選項B符合題意。選項C限期平倉是指期貨交易所要求會員或客戶在規(guī)定的期限內(nèi)自行平倉。這通常意味著會員或客戶的持倉情況已經(jīng)違反了相關(guān)規(guī)定或者面臨較大的風(fēng)險，需要及時進行調(diào)整。限期平倉涉及到會員和客戶的交易權(quán)益以及市場的穩(wěn)定運行，是一個較為重要的決策，所以期貨交易所在采取該措施后需要及時報告中國證監(jiān)會，選項C符合題意。選項D強行平倉是在會員或客戶未能在規(guī)定時間內(nèi)自行完成平倉操作，且其持倉風(fēng)險已經(jīng)嚴(yán)重威脅到市場正常運行的情況下，期貨交易所采取的一種強制手段。強行平倉會直接導(dǎo)致會員和客戶的持倉被處置，對其經(jīng)濟利益產(chǎn)生重大影響，同時也反映了市場風(fēng)險已經(jīng)達到了較為嚴(yán)重的程度，因此期貨交易所在采取強行平倉措施后，必須及時報告中國證監(jiān)會，選項D符合題意。綜上，答案選BCD。10、期貨交易所實施下列（）行為，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會報告。

A.制定或者修改章程.交易規(guī)則

B.上市.中止.取消或者恢復(fù)交易品種

C.上市.修改或者終止合約

D.制定或者修改交易規(guī)則的實施細(xì)則

【答案】：CD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A制定或者修改章程、交易規(guī)則，通常屬于期貨交易所的重大決策事項，這類行為一般需要經(jīng)過更嚴(yán)格的程序，如事前向中國證監(jiān)會報批，而非僅報告。所以選項A不符合應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會報告這一情形。選項B上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，這同樣是期貨交易中的重大操作，對市場的影響較為深遠(yuǎn)，按照規(guī)定需要向中國證監(jiān)會申請批準(zhǔn)，而不是簡單的事前報告。因此，選項B也不符合題意。選項C上市、修改或者終止合約，這一系列行為雖然重要，但相對章程、交易規(guī)則以及交易品種的調(diào)整而言，其性質(zhì)和影響程度有所不同。此類行為應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會報告，故該選項符合要求。選項D制定或者修改交易規(guī)則的實施細(xì)則，雖然也是與交易規(guī)則相關(guān)的重要內(nèi)容，但它主要是對交易規(guī)則的細(xì)化和補充，其重要性和影響范圍相對小于交易規(guī)則本身。所以制定或者修改交易規(guī)則的實施細(xì)則應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會報告，該選項符合題意。綜上，本題正確答案是CD。11、申請期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷

B.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

C.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律.會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗

D.擔(dān)任期貨公司.證券公司等金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查申請期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格應(yīng)具備的條件。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，而非大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷。所以選項A錯誤。選項B通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試是申請期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格的必要條件之一，只有通過該測試，才能證明其具備相應(yīng)的專業(yè)能力和知識水平。因此，選項B正確。選項C具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，這些豐富的業(yè)務(wù)經(jīng)驗?zāi)軌虼_保任職人員在面對期貨公司復(fù)雜的業(yè)務(wù)和市場環(huán)境時，有足夠的能力和經(jīng)驗進行有效的管理和決策。所以選項C正確。選項D擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷，這意味著任職人員具備一定的管理經(jīng)驗和領(lǐng)導(dǎo)能力，能夠有效地組織和管理期貨公司的日常運營和業(yè)務(wù)發(fā)展。故選項D正確。綜上，答案選BCD。12、公司制期貨交易所會員享有下列（）權(quán)利。

A.聯(lián)名提議召開臨時會員大會

B.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

C.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

D.期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)知識，對每個選項進行分析判斷。選項A臨時會員大會是為應(yīng)對特定情況而臨時召開的會議。聯(lián)名提議召開臨時會員大會這一權(quán)利通常是公司制期貨交易所的股東所擁有的權(quán)利，而非會員的權(quán)利。所以選項A不符合題意。選項B公司制期貨交易所會員在交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)是其基本權(quán)利之一。會員通過參與這些業(yè)務(wù)活動，能夠在期貨市場中進行交易操作，實現(xiàn)資金的流轉(zhuǎn)和投資收益，這也是會員加入交易所的重要目的和用途所在。因此，選項B正確。選項C按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)是會員維護自身合法權(quán)益的重要保障。在期貨交易過程中，可能會出現(xiàn)一些爭議或?qū)灰捉Y(jié)果有異議的情況，此時會員有權(quán)依據(jù)交易規(guī)則提出申訴，以確保交易的公平、公正和自身的合法權(quán)益不受侵害。所以，選項C正確。選項D期貨交易所的交易規(guī)則會根據(jù)市場情況和管理需要制定一系列具體的規(guī)定，這些規(guī)定中涵蓋的其他權(quán)利也是會員應(yīng)享有的。由于市場情況復(fù)雜多變，交易規(guī)則需要不斷調(diào)整和完善，以適應(yīng)市場的發(fā)展，因此將交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利明確為會員的權(quán)利之一，能夠保證會員權(quán)利的完整性和適應(yīng)性。所以，選項D正確。綜上，答案選BCD。13、期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列（）條件。

A.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

B.近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

C.中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

D.近1年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件

【答案】：ABC

【解析】本題是關(guān)于期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所應(yīng)符合條件的選擇題。選項A符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則是期貨公司正常運營和變更住所的重要前提條件。只有符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，期貨公司才能在新的住所持續(xù)、穩(wěn)定地開展業(yè)務(wù)，保障市場的正常秩序和投資者的合法權(quán)益，所以該選項正確。選項B近2年未因重大違