期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》真題匯編第一部分單選題(50題)1、《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時間是（）。

A.2006年4月15日

B.2006年8月1日

C.2007年4月15日

D.2007年8月1日

【答案】：D"

【解析】本題主要考查《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時間。對于此類法規(guī)施行時間的記憶，需準(zhǔn)確掌握具體信息。選項A“2006年4月15日”并非《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時間，所以該選項錯誤；選項B“2006年8月1日”也不符合該辦法的施行時間規(guī)定，該選項不正確；選項C“2007年4月15日”同樣不是該辦法的施行時間，該選項也錯誤；而選項D“2007年8月1日”是《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時間，所以本題應(yīng)選D。"2、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員受處分或涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時，機(jī)構(gòu)向協(xié)會報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時，機(jī)構(gòu)需要在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。所以本題正確答案是C選項。3、某期貨公司的期未財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元,流動負(fù)債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取以下監(jiān)管措施（）。

A.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例低于150%,中國證監(jiān)會向其出具警示函

B.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不低于100%，其風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定

C.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例低于150%，要求其增加流動資產(chǎn)

D.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例低于l50%,要求其減少流動負(fù)債

【答案】：B

【解析】本題可先根據(jù)題干數(shù)據(jù)計算出該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例，再結(jié)合《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定對各選項進(jìn)行分析判斷。步驟一：計算該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例已知該期貨公司流動資產(chǎn)為\(6000\)萬元，流動負(fù)債為\(5500\)萬元，根據(jù)比例計算公式：\(流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例=\frac{流動資產(chǎn)}{流動負(fù)債}\times100\%\)，可得該公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例為：\(\frac{6000}{5500}\times100\%\approx109.09\%\)步驟二：分析各選項選項A：雖然該公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例低于\(150\%\)，但并不能直接得出中國證監(jiān)會要向其出具警示函的結(jié)論。因為題干已表明該比例不低于\(100\%\)時風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定，并未提及在此情況下需出具警示函，所以該選項錯誤。選項B：由計算可知，該公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例約為\(109.09\%\)，不低于\(100\%\)，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，其風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定，該選項正確。選項C：該公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定，無需因流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例低于\(150\%\)就要求其增加流動資產(chǎn)，所以該選項錯誤。選項D：同理，該公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定，無需因流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例低于\(150\%\)就要求其減少流動負(fù)債，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。4、境外機(jī)構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊，并向（）提出申請。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.國家外匯管理部門

D.財政部

【答案】：A

【解析】本題主要考查境外機(jī)構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司后申請相關(guān)事宜對應(yīng)的管理部門。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。境外機(jī)構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司，向中國證監(jiān)會提出申請是符合監(jiān)管流程和職責(zé)劃分的，所以該選項正確。選項B，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不負(fù)責(zé)受理境外機(jī)構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司的申請，因此該選項錯誤。選項C，國家外匯管理部門主要負(fù)責(zé)外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場等方面的管理工作，與境外機(jī)構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司的申請受理無關(guān)，所以該選項錯誤。選項D，財政部主要負(fù)責(zé)擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，分析預(yù)測宏觀經(jīng)濟(jì)形勢，參與制定各項宏觀經(jīng)濟(jì)政策等，并不涉及期貨公司設(shè)立申請的管理，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。5、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為300萬元，則該會員有價證券充抵保證金的金額不得高于（）。

A.500萬元

B.600萬元

C.800萬元

D.1200萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所關(guān)于有價證券充抵保證金的相關(guān)規(guī)定來計算該會員有價證券充抵保證金的最高金額。在期貨交易中，有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：一是有價證券基準(zhǔn)計算價值的80%；二是會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。下面分別計算兩個標(biāo)準(zhǔn)下的金額：計算有價證券基準(zhǔn)計算價值的80%：已知該會員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，即有價證券基準(zhǔn)計算價值為1000萬元，那么其80%為\(1000\times80\%=800\)萬元。計算會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍：已知該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為300萬元，那么其4倍為\(300\times4=1200\)萬元。比較兩個金額大小，800萬元＜1200萬元，所以取較低值800萬元，即該會員有價證券充抵保證金的金額不得高于800萬元。因此，答案選C。6、期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工后的報告時限規(guī)定。對于期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工這一情況，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。所以答案是C選項。"7、某期貨公司是期貨交易所的非結(jié)算會員，小王是該期貨公司的客戶。某日結(jié)算后，期貨公司向小王發(fā)出追加保證金的通知，次日，小王既未追加保證金也未自行平倉，期貨公司遂按規(guī)定實(shí)行了強(qiáng)制平倉。如果期貨公司對小王強(qiáng)行平倉后，資金仍不足以彌補(bǔ)其賬戶的損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)采取的措施是（）。

A.以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任

B.以公司風(fēng)險準(zhǔn)備金、自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，并取得對小王的追償權(quán)

C.運(yùn)用其他客戶的保證金彌補(bǔ)損失

D.起訴小王，待其承擔(dān)違約責(zé)任后，將資金劃入期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在對客戶強(qiáng)行平倉后資金仍不足以彌補(bǔ)賬戶損失時應(yīng)采取的措施。選項A分析結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險等情況，并非用于期貨公司彌補(bǔ)自身客戶賬戶損失及承擔(dān)違約責(zé)任，所以選項A錯誤。選項B分析當(dāng)期貨公司對客戶強(qiáng)行平倉后資金仍不足以彌補(bǔ)其賬戶損失時，按照規(guī)定，期貨公司應(yīng)以公司風(fēng)險準(zhǔn)備金、自有資金承擔(dān)違約責(zé)任。同時，由于損失是客戶造成的，期貨公司有權(quán)取得對客戶（本題中小王）的追償權(quán)，選項B正確。選項C分析其他客戶的保證金有其特定用途和安全性要求，不能用于彌補(bǔ)某一客戶賬戶的損失，隨意運(yùn)用其他客戶保證金是違反規(guī)定且嚴(yán)重?fù)p害其他客戶權(quán)益的行為，所以選項C錯誤。選項D分析期貨公司應(yīng)先以自身的風(fēng)險準(zhǔn)備金、自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，而不是直接起訴小王等待其承擔(dān)違約責(zé)任后再將資金劃入期貨交易所，該選項不符合正確的處理流程，所以選項D錯誤。綜上，正確答案是B。8、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范不包括（）。

A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范相關(guān)知識，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A：執(zhí)業(yè)紀(jì)律執(zhí)業(yè)紀(jì)律是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的規(guī)則和約束，它確保了從業(yè)人員的行為符合行業(yè)規(guī)范和法律要求，維護(hù)了市場的正常秩序，是期貨從業(yè)人員必須遵守的行為規(guī)范之一，所以該選項不符合題意。選項B：專業(yè)勝任能力專業(yè)勝任能力是指期貨從業(yè)人員應(yīng)具備扎實(shí)的專業(yè)知識和豐富的實(shí)踐經(jīng)驗，能夠勝任其工作崗位。只有具備專業(yè)勝任能力，才能為客戶提供準(zhǔn)確、有效的服務(wù)，保障客戶的利益，因此也是必須遵守的行為規(guī)范內(nèi)容，該選項不符合題意。選項C：職業(yè)品德職業(yè)品德是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)遵循的道德準(zhǔn)則，如誠實(shí)守信、公正公平等。良好的職業(yè)品德有助于建立行業(yè)的信譽(yù)和形象，增強(qiáng)市場參與者的信心，是期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的基本要求，該選項不符合題意。選項D：職業(yè)創(chuàng)新能力職業(yè)創(chuàng)新能力并非期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。雖然創(chuàng)新能力有助于提升個人和行業(yè)的競爭力，但它不是執(zhí)業(yè)過程中必須遵循的基本準(zhǔn)則，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。9、經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.可以

B.不可以

C.由經(jīng)營機(jī)構(gòu)決定

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)在投資者堅持購買不適合產(chǎn)品或服務(wù)時的處理規(guī)定。在實(shí)際的金融市場交易等場景中，經(jīng)營機(jī)構(gòu)具有告知投資者產(chǎn)品或服務(wù)適配性的義務(wù)。當(dāng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)已經(jīng)明確告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，如果投資者仍然堅持購買，從規(guī)定上來說，經(jīng)營機(jī)構(gòu)是可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)的。選項A“可以”符合這一規(guī)定；選項B“不可以”與實(shí)際規(guī)定不符；選項C“由經(jīng)營機(jī)構(gòu)決定”不準(zhǔn)確，并非由經(jīng)營機(jī)構(gòu)自行隨意決定，而是有明確的規(guī)則允許在投資者堅持的情況下進(jìn)行銷售或服務(wù)提供；選項D“以上都不對”顯然錯誤。所以本題正確答案是A。10、有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事的機(jī)構(gòu)是（）。

A.股東大會

B.董事會

C.總經(jīng)理

D.理事會

【答案】：A

【解析】本題主要考查有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事的機(jī)構(gòu)。選項A：股東大會股東大會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，它擁有廣泛的職權(quán)，其中就包括選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，并決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項。所以股東大會有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，該選項正確。選項B：董事會董事會是由董事組成的、對內(nèi)掌管公司事務(wù)、對外代表公司的經(jīng)營決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)。其主要職責(zé)是執(zhí)行股東大會的決議、決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案等，并不具備選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事這一職權(quán)，該選項錯誤。選項C：總經(jīng)理總經(jīng)理是公司的行政負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作，組織實(shí)施董事會的決議等。他主要側(cè)重于公司的具體運(yùn)營和管理，沒有權(quán)力選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，該選項錯誤。選項D：理事會理事會一般是在社會團(tuán)體、民辦非企業(yè)單位等組織中存在的決策機(jī)構(gòu)，并非公司中選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事的機(jī)構(gòu)，該選項錯誤。綜上，有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事的機(jī)構(gòu)是股東大會，答案選A。11、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失，由（）。

A.期貨公司承擔(dān)

B.期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

C.期貨交易所承擔(dān)

D.期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所強(qiáng)行平倉損失的責(zé)任承擔(dān)問題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，同時交易規(guī)則規(guī)定不明確時，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉。因為是期貨公司自身保證金不足且未按時追加這一行為觸發(fā)了強(qiáng)行平倉機(jī)制，所以強(qiáng)行平倉造成的損失應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。因此，本題正確答案選A。12、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.7

B.10

C.15

D.30

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司辦理人員任職手續(xù)的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。所以本題正確答案選D。"13、（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】本題考查建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示更新相關(guān)信息的主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。但建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息并非其職責(zé)范疇，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)管等工作，重點(diǎn)在于對市場整體的監(jiān)督和管理，而不是專門建立和維護(hù)期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，所以B選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)包括建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息，這有助于加強(qiáng)對期貨從業(yè)人員的管理和監(jiān)督，規(guī)范行業(yè)發(fā)展，所以C選項正確。選項D，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經(jīng)濟(jì)合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等工作，與期貨從業(yè)人員信息管理無關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。14、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年

A.20

B.10

C.5

D.15

【答案】：A

【解析】本題主要考查《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中關(guān)于經(jīng)營機(jī)構(gòu)對特定資料保存期限的規(guī)定。《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》明確規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年。所以該題正確答案是選項A。15、按照《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)的是（）。

A.是否誠信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)內(nèi)容，對每個選項進(jìn)行分析，從而判斷出不屬于選聘首席風(fēng)險官主要判斷標(biāo)準(zhǔn)的選項。選項A：是否誠信守法誠信守法是擔(dān)任首席風(fēng)險官的重要基礎(chǔ)。首席風(fēng)險官需要對期貨公司的合規(guī)運(yùn)營和風(fēng)險管理負(fù)責(zé)，只有具備誠信守法的品質(zhì)，才能在工作中秉持公正、客觀的態(tài)度，有效履行職責(zé)，維護(hù)公司和投資者的合法權(quán)益。所以該項屬于選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項B：是否熟悉期貨法律法規(guī)期貨行業(yè)是一個受到嚴(yán)格監(jiān)管的行業(yè)，其運(yùn)營涉及眾多期貨法律法規(guī)。首席風(fēng)險官的主要職責(zé)之一就是監(jiān)督期貨公司遵守相關(guān)法律法規(guī)，防范法律風(fēng)險。因此，熟悉期貨法律法規(guī)是首席風(fēng)險官能夠有效開展工作的必備條件，該項屬于選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項C：是否符合規(guī)定的任職條件《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》對首席風(fēng)險官的任職條件作出了明確規(guī)定，這些規(guī)定是確保首席風(fēng)險官具備相應(yīng)能力和素質(zhì)，能夠勝任該職位的重要依據(jù)。只有符合規(guī)定的任職條件，才能選聘為首席風(fēng)險官，該項屬于選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項D：是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷雖然具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷可能會為擔(dān)任首席風(fēng)險官帶來一定的經(jīng)驗優(yōu)勢，但這并不是選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。選聘首席風(fēng)險官更注重候選人的誠信守法情況、對期貨法律法規(guī)的熟悉程度以及是否符合規(guī)定的任職條件等方面。所以該項不屬于選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。綜上，答案選D。16、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.公司章程

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司提名并聘任首席風(fēng)險官的依據(jù)。選項A，中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等工作，雖然其制定的相關(guān)法規(guī)等對期貨公司的運(yùn)營有重要指導(dǎo)作用，但并非是直接規(guī)定期貨公司提名并聘任首席風(fēng)險官的依據(jù)。選項B，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、制定交易規(guī)則等，并不規(guī)定期貨公司對首席風(fēng)險官的提名和聘任事宜。選項C，公司章程是公司依法制定的、規(guī)定公司名稱、住所、經(jīng)營范圍、經(jīng)營管理制度等重大事項的基本文件，是公司組織和活動的基本準(zhǔn)則。期貨公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)公司章程的規(guī)定來依法提名并聘任首席風(fēng)險官，該選項正確。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，但不是規(guī)定期貨公司提名并聘任首席風(fēng)險官的直接依據(jù)。綜上，答案選C。17、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負(fù)責(zé)客戶開戶資料進(jìn)行審核的是（）。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中關(guān)于客戶開戶資料審核主體的規(guī)定。選項A，中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)客戶開戶數(shù)據(jù)的備份、期貨保證金安全存管監(jiān)控等工作，并非負(fù)責(zé)客戶開戶資料的審核，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所主要制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督期貨交易等，一般不直接對客戶開戶資料進(jìn)行審核，所以B選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等，不承擔(dān)客戶開戶資料審核的職責(zé)，所以C選項錯誤。選項D，期貨公司作為與客戶直接接觸的經(jīng)營機(jī)構(gòu)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)對客戶開戶資料進(jìn)行審核。因此，本題正確答案是D。18、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，（）。

A.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任

C.客戶不承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀(jì)合同無效時經(jīng)濟(jì)損失責(zé)任的承擔(dān)問題。解題的關(guān)鍵在于明確責(zé)任承擔(dān)需依據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系來確定。選項A，說期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任是不準(zhǔn)確的。不能一概而論地認(rèn)定期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，責(zé)任的劃分應(yīng)基于無效行為和損失之間的因果關(guān)系，可能存在期貨公司責(zé)任較小或者其他情況，所以該選項不正確。選項B，認(rèn)為期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任過于絕對。在實(shí)際情況中，責(zé)任承擔(dān)比例不能簡單地平均分配，而是要根據(jù)具體的因果關(guān)系來判斷，不同的情形下責(zé)任比例會有所不同，因此該選項錯誤。選項C，稱客戶不承擔(dān)責(zé)任也是不合理的。如果客戶自身的行為與無效行為導(dǎo)致的損失存在因果關(guān)系，客戶也需要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并非絕對不承擔(dān)責(zé)任，所以該選項也不正確。選項D，應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)，這符合實(shí)際情況和法律規(guī)定。在判斷因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的責(zé)任承擔(dān)時，需要具體分析無效行為與損失之間的因果關(guān)系，從而合理確定責(zé)任的承擔(dān)主體和比例，該選項正確。綜上，本題正確答案是D。19、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質(zhì)。甲的行為屬于（）。

A.資助恐怖活動罪

B.參加恐怖組織罪

C.洗錢罪

D.不構(gòu)成犯罪

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉罪名的定義和構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為進(jìn)行分析判斷。選項A：資助恐怖活動罪資助恐怖活動罪是指為恐怖活動組織或者實(shí)施恐怖活動的個人提供資金物資等資助的行為。在本題中，甲并非直接向恐怖活動組織或個人提供資助資金，而是通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質(zhì)，不符合資助恐怖活動罪的構(gòu)成要件，所以選項A錯誤。選項B：參加恐怖組織罪參加恐怖組織罪是指組織、領(lǐng)導(dǎo)、積極參加和參加恐怖組織活動的行為。甲只是期貨公司職員，題干中并未表明甲參與了恐怖組織的活動，其行為主要是對恐怖活動資金進(jìn)行掩飾隱瞞，并非參加恐怖組織，所以選項B錯誤。選項C：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，而提供資金賬戶，協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券，通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，協(xié)助將資金匯往境外，或者以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的行為。本題中，甲明知乙是恐怖活動組織成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質(zhì)，符合洗錢罪的構(gòu)成要件，所以選項C正確。選項D：不構(gòu)成犯罪由前面分析可知，甲的行為構(gòu)成洗錢罪，并非不構(gòu)成犯罪，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選C。20、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據(jù)《期貨交易管理條例》進(jìn)行處罰。

A.財政部

B.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定時，進(jìn)行處罰的主體。對于選項A，財政部主要負(fù)責(zé)財政收支、稅收政策等宏觀財政管理方面的工作，并不直接負(fù)責(zé)對期貨行業(yè)中違反相關(guān)基金管理規(guī)定的行為進(jìn)行處罰，所以選項A不符合。對于選項B，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)保障基金的籌集、管理和使用等相關(guān)工作，其職責(zé)并非對違規(guī)行為進(jìn)行處罰，所以選項B不符合。對于選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，進(jìn)行行業(yè)規(guī)范、培訓(xùn)和服務(wù)等工作，并不具備根據(jù)《期貨交易管理條例》對延期繳納或者拒不繳納保障基金的行為進(jìn)行處罰的職能，所以選項C不符合。對于選項D，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。因此，當(dāng)期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金時，由中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》進(jìn)行處罰，選項D符合。綜上，答案選D。21、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由（）代其履行職權(quán)。

A.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

B.第一副總經(jīng)理

C.總經(jīng)理指定的人員

D.理事長

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時代行職權(quán)人員的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。選項A符合這一規(guī)定；選項B第一副總經(jīng)理不一定是總經(jīng)理指定代行職權(quán)的人員；選項C表述不準(zhǔn)確，必須是總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理，而不是任意指定的人員；選項D理事長主要負(fù)責(zé)履行與理事會相關(guān)的職責(zé)，并非代總經(jīng)理履行職權(quán)的人選。所以正確答案是A。22、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時應(yīng)提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指（）。

A.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)

B.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生5％以上變化的業(yè)務(wù)

C.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)

D.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5％以上變化的業(yè)務(wù)，

【答案】：C

【解析】本題考查對《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中“重大業(yè)務(wù)”定義的理解。在期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，對于重大業(yè)務(wù)決策需要提前向監(jiān)管部門報告，關(guān)鍵在于明確這里“重大業(yè)務(wù)”的界定標(biāo)準(zhǔn)。選項A和B以凈利潤變化來衡量重大業(yè)務(wù)。凈利潤主要反映企業(yè)的盈利狀況，但在衡量期貨公司業(yè)務(wù)對整體風(fēng)險和監(jiān)管指標(biāo)的影響時，凈利潤變化并非核心考量因素。期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管更側(cè)重于凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，因為這些指標(biāo)直接關(guān)系到期貨公司的財務(wù)穩(wěn)健性和風(fēng)險承受能力，所以A、B選項錯誤。選項C，可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)，將業(yè)務(wù)與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)緊密關(guān)聯(lián)。凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是衡量期貨公司風(fēng)險狀況的重要依據(jù)，當(dāng)業(yè)務(wù)可能使這些指標(biāo)發(fā)生10％以上變化時，意味著該業(yè)務(wù)可能對期貨公司的風(fēng)險狀況產(chǎn)生重大影響，符合“重大業(yè)務(wù)”的定義，所以C選項正確。選項D，將變化幅度設(shè)定為5％以上。但根據(jù)相關(guān)規(guī)定，“重大業(yè)務(wù)”的界定是凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10％以上變化，5％的變化幅度未達(dá)到“重大業(yè)務(wù)”的標(biāo)準(zhǔn)，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。23、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的，下列表述正確的是()。

A.不需要承擔(dān)責(zé)任

B.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

C.應(yīng)當(dāng)罰款給以警示

D.由期貨業(yè)協(xié)會給以通報批評

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過錯的責(zé)任承擔(dān)相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：當(dāng)期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失時，若不需要承擔(dān)責(zé)任，這顯然不符合公平原則和相關(guān)法律規(guī)定的要求。因為行為人對自己的過錯行為導(dǎo)致的后果應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，所以該選項錯誤。選項B：從法律層面和行業(yè)規(guī)范來講，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中負(fù)有謹(jǐn)慎、勤勉等義務(wù)。若因自身執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成了損失，依據(jù)過錯責(zé)任原則，理應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，該選項正確。選項C：題干僅表明期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失，并沒有提及應(yīng)當(dāng)對其罰款給予警示。罰款通常是在違反特定法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定時，由相關(guān)監(jiān)管部門根據(jù)具體的違規(guī)情節(jié)和規(guī)定作出的處罰措施，而題干未體現(xiàn)適用罰款的情形，所以該選項錯誤。選項D：題干描述的情況是期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失，這并非是需要期貨業(yè)協(xié)會給予通報批評的典型情形。期貨業(yè)協(xié)會進(jìn)行通報批評一般是針對違反行業(yè)自律規(guī)則等特定行為，題干中沒有顯示符合這種情況，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。24、在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，投資者申請開立期貨交易編碼時，提供的中國人民銀行征信中心個人信用報告的打印日期距申請開戶日期間隔不得超過（）個月。

A.1

B.2

C.6

D.12

【答案】：B

【解析】本題考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中關(guān)于個人信用報告打印日期與申請開戶日期間隔的規(guī)定。在金融期貨投資者適當(dāng)性制度里，對于投資者申請開立期貨交易編碼時所提供的中國人民銀行征信中心個人信用報告有著嚴(yán)格的時間要求。為了保證信用報告信息的及時性和準(zhǔn)確性，規(guī)定其打印日期距申請開戶日期間隔不得超過2個月。所以答案選B。25、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。所以本題正確答案選A。26、（）依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.期貨公司

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D"

【解析】該題正確答案為D，即中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理?！镀谪浌臼紫L(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》明確指出，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理。期貨公司屬于被監(jiān)督管理的主體，而非對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。所以A選項期貨公司不符合題意；B選項中國證券監(jiān)督管理委員會不完整，派出機(jī)構(gòu)也有監(jiān)督管理職責(zé)；C選項中國期貨業(yè)協(xié)會是進(jìn)行自律管理并非監(jiān)督管理。綜上本題應(yīng)選D。"27、在我國，依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國家商務(wù)部

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)。選項A：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，所以選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等工作，并不具備對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理權(quán)力，所以選項B錯誤。選項C：國家商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等方面的工作，與期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項C錯誤。選項D：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)是我國證券期貨市場的監(jiān)管部門，依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理，以維護(hù)市場秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益，所以選項D正確。綜上，本題答案選D。28、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)（）申請從業(yè)資格。

A.向其所在機(jī)構(gòu)

B.向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

C.直接向協(xié)會

D.事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題考查取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)時申請從業(yè)資格的途徑。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員若要從事期貨業(yè)務(wù)，不能自行直接申請從業(yè)資格，而是需要事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會提出申請。選項A“向其所在機(jī)構(gòu)”申請從業(yè)資格表述錯誤，所在機(jī)構(gòu)只是起到中間傳遞作用，并非接受申請的主體；選項B“向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)”，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)并非受理此類從業(yè)資格申請的部門；選項C“直接向協(xié)會”，取得合格證明人員不能直接向協(xié)會申請，必須通過所在機(jī)構(gòu)。而選項D“事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會”符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。29、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任財務(wù)負(fù)責(zé)人和營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司辦理擬任財務(wù)負(fù)責(zé)人和營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職手續(xù)的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任財務(wù)負(fù)責(zé)人和營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，辦理上述人員的任職手續(xù)。所以本題正確答案是B選項。"30、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場（）。

A.管理費(fèi)

B.教育費(fèi)

C.監(jiān)管費(fèi)

D.交易費(fèi)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所需按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納的費(fèi)用類別。我們來依次分析各個選項：-選項A：管理費(fèi)通常是指管理過程中所發(fā)生的各項費(fèi)用，一般沒有期貨市場管理費(fèi)這樣特定由期貨交易所按照國家規(guī)定繳納的費(fèi)用類別，所以A選項不符合。-選項B：教育費(fèi)一般是與教育相關(guān)用途征收的費(fèi)用，并非期貨市場中期貨交易所需按規(guī)定繳納的費(fèi)用，所以B選項不正確。-選項C：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場監(jiān)管費(fèi)，監(jiān)管費(fèi)用于期貨市場的監(jiān)管等相關(guān)工作，所以C選項正確。-選項D：交易費(fèi)是在期貨交易過程中產(chǎn)生的費(fèi)用，是買賣雙方進(jìn)行交易時支付的費(fèi)用，并非是期貨交易所按照國家規(guī)定繳納的費(fèi)用，所以D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。31、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散（）。

A.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

B.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

C.總經(jīng)理決定解散

D.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所解散的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進(jìn)行分析。選項A：會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量時，期貨交易所通常會采取措施來增加會員數(shù)量，比如調(diào)整入會政策、加大市場推廣等，以維持交易所的正常運(yùn)營，而不是直接導(dǎo)致解散。所以該選項不符合期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散的情形。選項B：章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿章程是期貨交易所的基本運(yùn)行規(guī)則和制度依據(jù)，當(dāng)章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，且未通過合法程序進(jìn)行延期等操作時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定進(jìn)行解散。因此，該選項符合題意。選項C：總經(jīng)理決定解散總經(jīng)理是期貨交易所的高級管理人員，負(fù)責(zé)日常的經(jīng)營管理工作，其權(quán)限是在章程和相關(guān)規(guī)定的范圍內(nèi)行使的。總經(jīng)理個人不能決定期貨交易所的解散，期貨交易所的解散需要遵循嚴(yán)格的法律程序和規(guī)定。所以該選項不正確。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理、維護(hù)市場秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益等。它并沒有直接決定期貨交易所解散的權(quán)力，期貨交易所的解散有其自身的法定情形和程序，不會因協(xié)會的請求而解散。所以該選項也不正確。綜上，本題答案選B。32、按照《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)的是（）。

A.是否誠信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》相關(guān)內(nèi)容，逐一分析各選項來判斷選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項A：誠信守法是衡量一個人道德和職業(yè)操守的重要指標(biāo)。首席風(fēng)險官作為期貨公司風(fēng)險管控的關(guān)鍵崗位，需要秉持誠信守法的原則開展工作，以確保公司的經(jīng)營活動合法合規(guī)，保護(hù)投資者的利益。因此，是否誠信守法是選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)之一。選項B：期貨行業(yè)受到嚴(yán)格的法律法規(guī)監(jiān)管，熟悉期貨法律法規(guī)是首席風(fēng)險官有效履行職責(zé)的基礎(chǔ)。只有熟悉相關(guān)法規(guī)，才能準(zhǔn)確識別和評估期貨公司面臨的法律風(fēng)險，并采取相應(yīng)的措施進(jìn)行防范和控制。所以，是否熟悉期貨法律法規(guī)是重要的判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項C：規(guī)定的任職條件是經(jīng)過相關(guān)部門綜合考慮行業(yè)特點(diǎn)和崗位要求制定的，是確保首席風(fēng)險官具備相應(yīng)專業(yè)能力和綜合素質(zhì)的基本要求。符合任職條件的人員才能勝任該崗位的工作，有效保障期貨公司的風(fēng)險管控工作。故是否符合規(guī)定的任職條件是選聘的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項D：雖然具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷可能在一定程度上有助于首席風(fēng)險官開展工作，但這并不是選聘首席風(fēng)險官的必要條件。一個人即使沒有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷，只要其誠信守法、熟悉期貨法律法規(guī)且符合規(guī)定的任職條件，同樣可以勝任首席風(fēng)險官這一崗位。所以，是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷不屬于選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。綜上，答案選D。33、（）是普通投資者風(fēng)險承受能力最低類別

A.C1

B.C2

C.C5

D.C4

【答案】：A

【解析】本題主要考查普通投資者風(fēng)險承受能力最低類別的對應(yīng)選項。在投資者風(fēng)險承受能力分類體系中，通常按照一定標(biāo)準(zhǔn)將投資者分為不同類別，以匹配不同風(fēng)險程度的投資產(chǎn)品。其中，C1類投資者是普通投資者中風(fēng)險承受能力最低的類別。選項A，C1符合普通投資者風(fēng)險承受能力最低這一描述，是正確答案。選項B，C2類投資者的風(fēng)險承受能力要高于C1類，所以該選項錯誤。選項C，C5類投資者往往具有較高的風(fēng)險承受能力，與題目所要求的最低類別不符，該選項錯誤。選項D，C4類投資者的風(fēng)險承受能力也高于C1類，不符合題意，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。34、會員制期貨交易所的法定代表人是（）。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.理事長

D.監(jiān)事長

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所的法定代表人相關(guān)知識。會員制期貨交易所是一種不以營利為目的的期貨交易所組織形式。在會員制期貨交易所中，總經(jīng)理負(fù)責(zé)期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，并且按照相關(guān)規(guī)定，總經(jīng)理是會員制期貨交易所的法定代表人。選項A，董事長一般是公司制企業(yè)或組織中的核心領(lǐng)導(dǎo)職位，在會員制期貨交易所中通常不存在董事長這一職務(wù)，所以A選項錯誤。選項C，理事長是會員制期貨交易所理事會的負(fù)責(zé)人，主要職責(zé)是召集和主持理事會會議等，并非法定代表人，所以C選項錯誤。選項D，監(jiān)事長負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨交易所的經(jīng)營管理活動，以確保其合規(guī)運(yùn)行，并不承擔(dān)法定代表人的職責(zé)，所以D選項錯誤。綜上所述，答案選B。35、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內(nèi)幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關(guān)信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進(jìn)行期貨交易，被甲及時制止，未給客戶造成嚴(yán)重后果。對此，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)()。

A.永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格

B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年

C.撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨從業(yè)規(guī)定來分析甲的違規(guī)行為應(yīng)受到的處罰。甲作為期貨公司的期貨從業(yè)人員，礙于情面將公司部分客戶的相關(guān)信息透漏給好友乙，此行為違反了期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守的保密義務(wù)。不過，甲及時制止了乙利用該信息進(jìn)行期貨交易，未給客戶造成嚴(yán)重后果。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請；而對于違規(guī)行為但情節(jié)不嚴(yán)重的情況，中國證監(jiān)會可以采取暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月的措施。在本題中，甲雖有違規(guī)行為，但未造成嚴(yán)重后果，所以屬于情節(jié)不嚴(yán)重的情形。因此，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，答案選D。36、下列關(guān)于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯誤的是（）。

A.期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同

B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請

C.監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過復(fù)核的客戶交易編碼申請資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

D.當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當(dāng)日允許客戶使用

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及的期貨交易開戶及交易編碼申請的相關(guān)規(guī)定來逐一分析判斷對錯。選項A期貨公司必須嚴(yán)格遵循實(shí)名制要求開展業(yè)務(wù)。與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，會帶來諸多風(fēng)險，如客戶身份不明確、交易責(zé)任難以界定等，擾亂期貨市場的正常秩序。所以期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，該選項表述正確。選項B在期貨交易中，期貨公司為客戶申請交易編碼時，向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請是正規(guī)的流程。監(jiān)控中心負(fù)責(zé)對客戶交易編碼申請資料進(jìn)行審核等相關(guān)工作，這樣有助于對期貨市場交易進(jìn)行有效監(jiān)管，該選項表述正確。選項C監(jiān)控中心在對客戶交易編碼申請資料進(jìn)行復(fù)核后，將當(dāng)日通過復(fù)核的申請資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所，以便期貨交易所進(jìn)行后續(xù)的交易安排和管理，這是保障期貨交易順利進(jìn)行的必要步驟，該選項表述正確。選項D當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所通常不會于當(dāng)日就允許客戶使用。因為需要一定的時間進(jìn)行系統(tǒng)數(shù)據(jù)的同步、相關(guān)信息的確認(rèn)等準(zhǔn)備工作，以確保交易的安全性和準(zhǔn)確性。所以“當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當(dāng)日允許客戶使用”這一表述錯誤。綜上，答案選D。37、期貨公司的書面風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.5

B.8

C.10

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司書面風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的書面風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年，所以本題正確答案是A選項。"38、申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于()。

A.20%

B.45%

C.70%

D.85%

【答案】：D"

【解析】此題考查申請設(shè)立期貨公司時股東出資的貨幣出資比例規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，其中貨幣出資比例不得低于85%。所以本題正確答案是D。"39、期貨公司申請設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請日前（）月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.5個月

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司申請設(shè)立分支機(jī)構(gòu)時提交風(fēng)險監(jiān)管報表的時間要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請日前3個月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。所以本題正確答案選C。"40、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告。

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司為客戶提供交易結(jié)算報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告。每日結(jié)算能及時反映客戶賬戶在當(dāng)日交易后的資金及持倉等情況，便于客戶實(shí)時了解自身交易狀況并做出合理決策。選項A每周結(jié)算后提供交易結(jié)算報告，時間間隔較長，不利于客戶及時掌握交易動態(tài)；選項B每年結(jié)算提供報告，時間跨度太大，無法滿足客戶對交易情況及時知曉的需求；選項C每月結(jié)算同樣存在時效性不足的問題。綜上所述，正確答案是D。41、以標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的（）為基準(zhǔn)計算作價。

A.結(jié)算價

B.最高價

C.最低價

D.平均價

【答案】：A

【解析】本題考查以標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金時的作價基準(zhǔn)。在期貨交易中，當(dāng)以標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金時，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算作價。結(jié)算價是指某一期貨合約在當(dāng)日交易期間成交價格按成交量的加權(quán)平均價，它能夠較為客觀地反映該合約在一個交易日內(nèi)的總體價格水平。而最高價只是該交易日內(nèi)達(dá)到的最高成交價格，最低價是該交易日內(nèi)達(dá)到的最低成交價格，它們都只是價格波動中的一個極端值，不能全面反映該合約在當(dāng)天的整體價格情況；平均價的概念較為寬泛，沒有像結(jié)算價這樣在期貨交易中有特定的、統(tǒng)一的計算方式和明確的定義及用途。所以，以結(jié)算價作為充抵保證金的作價基準(zhǔn)更為合理和科學(xué)。故本題正確答案為A。42、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，負(fù)責(zé)對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的是（）。

A.中國證券業(yè)協(xié)會.中國期貨業(yè)協(xié)會.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A，中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會主要是行業(yè)自律性組織，它們在行業(yè)規(guī)范、自律管理等方面發(fā)揮重要作用，但并不負(fù)責(zé)對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。選項B，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機(jī)構(gòu)，雖然它在一定區(qū)域內(nèi)承擔(dān)對轄區(qū)內(nèi)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管工作，但單獨(dú)說中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)并不全面。選項C，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是證券期貨市場的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)，但對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理并非僅由其承擔(dān)。選項D，按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。既包含了中國證監(jiān)會的宏觀全面監(jiān)管，也涵蓋了其派出機(jī)構(gòu)在轄區(qū)內(nèi)的具體監(jiān)管。所以選項D正確。綜上，答案選D。43、期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的事項不包括（）

A.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

B.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

C.變更業(yè)務(wù)范圍

D.新增持有3%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司需經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的事項。選項A期貨公司進(jìn)行合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)等重大事項，會對期貨市場的穩(wěn)定和參與主體的權(quán)益產(chǎn)生重大影響。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對這些事項進(jìn)行審批，能夠規(guī)范市場秩序，保障投資者的合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場的平穩(wěn)運(yùn)行，所以該事項需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，A選項不符合題意。選項B變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，會改變期貨公司的資金實(shí)力和股權(quán)架構(gòu)，可能影響公司的經(jīng)營策略和風(fēng)險承受能力。為確保期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)營，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對這類事項進(jìn)行審批，以監(jiān)督和把控市場風(fēng)險，所以該事項需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，B選項不符合題意。選項C變更業(yè)務(wù)范圍意味著期貨公司的經(jīng)營活動將發(fā)生重大改變，不同的業(yè)務(wù)具有不同的風(fēng)險特征和監(jiān)管要求。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)通過審批，可以評估新業(yè)務(wù)對期貨市場的潛在影響，保障市場的健康發(fā)展，所以該事項需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，C選項不符合題意。選項D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化才需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，而選項中說的是新增持有3%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化，故該事項不需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，D選項符合題意。綜上，答案選D。44、銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：A

【解析】本題主要考查銀行或其他金融機(jī)構(gòu)工作人員違反規(guī)定為他人出具信用證相關(guān)罪名的量刑知識。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。所以本題正確答案是A選項。45、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能充分確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司做出如下處理（）。

A.相應(yīng)增加風(fēng)險準(zhǔn)備金

B.相應(yīng)減少運(yùn)營支出

C.相應(yīng)核減凈資本金額

D.相應(yīng)增加注冊資本

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司未能充分確認(rèn)預(yù)計負(fù)債時中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可要求的處理方式。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司需按照企業(yè)會計準(zhǔn)則規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債。當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能充分確認(rèn)預(yù)計負(fù)債時，意味著其實(shí)際可能承擔(dān)的債務(wù)風(fēng)險未得到充分體現(xiàn)，財務(wù)狀況存在一定的潛在風(fēng)險。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標(biāo)。核減凈資本金額可以使期貨公司的財務(wù)數(shù)據(jù)更準(zhǔn)確地反映其實(shí)際風(fēng)險狀況，提醒期貨公司關(guān)注自身未充分確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的問題，促使其采取措施完善財務(wù)核算。所以中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額，選項C正確。選項A，增加風(fēng)險準(zhǔn)備金主要是為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險，但未能充分確認(rèn)預(yù)計負(fù)債時，增加風(fēng)險準(zhǔn)備金不能準(zhǔn)確反映公司實(shí)際的負(fù)債情況和財務(wù)風(fēng)險，不能根本解決未充分確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的問題，故A項錯誤。選項B，減少運(yùn)營支出與未能充分確認(rèn)預(yù)計負(fù)債沒有直接關(guān)聯(lián)，運(yùn)營支出主要涉及公司日常經(jīng)營活動中的各項費(fèi)用，而本題重點(diǎn)是處理預(yù)計負(fù)債確認(rèn)不充分的問題，故B項錯誤。選項D，增加注冊資本是增加公司的實(shí)收資本，與解決預(yù)計負(fù)債未充分確認(rèn)的問題沒有直接聯(lián)系，不能解決因預(yù)計負(fù)債確認(rèn)不充分而導(dǎo)致的財務(wù)風(fēng)險核算不準(zhǔn)確的問題，故D項錯誤。綜上，答案選C。46、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.3

B.2

C.5

D.1

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司獨(dú)立董事兼任的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事，所以答案選B。"47、鵬程期貨交易所新招了一批新人，經(jīng)過測試和培訓(xùn)，從中挑選出了一名表現(xiàn)出色的人員作為交易所的中層管理人員，根據(jù)規(guī)定，該人員的任免要向（）報告。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所理事會

D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所中層管理人員任免的報告對象相關(guān)規(guī)定。選項A分析期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對期貨從業(yè)人員及會員進(jìn)行自律管理、維護(hù)期貨市場秩序、促進(jìn)期貨市場規(guī)范發(fā)展等，但并不負(fù)責(zé)期貨交易所中層管理人員任免的報告接收，所以選項A錯誤。選項B分析中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨交易所中層管理人員的任免屬于期貨市場監(jiān)管范疇內(nèi)的重要事項，按照規(guī)定需要向中國證監(jiān)會報告，所以選項B正確。選項C分析期貨交易所理事會是期貨交易所的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議和決定交易所的重大事項，而不是接收中層管理人員任免報告的對象，故選項C錯誤。選項D分析中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要是根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)，對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進(jìn)行日常監(jiān)管，在本題所涉及的期貨交易所中層管理人員任免報告規(guī)定中，并非報告的主體，所以選項D錯誤。綜上，正確答案是B。48、不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.該經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.客戶

C.期貨交易所

D.客戶和經(jīng)營機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題考查不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致合同無效時交易結(jié)果的承擔(dān)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，若該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易，其收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，而交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。這是因為交易指令是由客戶發(fā)出的，本質(zhì)上反映了客戶的交易意愿和決策，所以相應(yīng)的交易結(jié)果應(yīng)由客戶自行承擔(dān)。本題中，A選項該經(jīng)營機(jī)構(gòu)主要承擔(dān)返還傭金的責(zé)任，而非交易結(jié)果；C選項期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，并非該交易結(jié)果的承擔(dān)者；D選項客戶和經(jīng)營機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)不符合相關(guān)規(guī)定。所以本題正確答案是B。49、期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)（）責(zé)任。

A.審查

B.監(jiān)督

C.舉證

D.執(zhí)行

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對客戶交易指令入市交易應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。選項A，審查責(zé)任通常側(cè)重于在交易指令下達(dá)前對指令本身的合規(guī)性、完整性等方面進(jìn)行檢查，而題干強(qiáng)調(diào)的是對交易指令是否入市交易的責(zé)任界定，審查并不直接針對是否入市這一事實(shí)，所以A項不符合要求。選項B，監(jiān)督責(zé)任更側(cè)重于對交易過程的全面監(jiān)控，包括交易的合規(guī)性、風(fēng)險狀況等多方面，但對于證明交易指令是否真正入市交易并非核心責(zé)任，所以B項不正確。選項C，舉證責(zé)任是指當(dāng)事人對自己提出的主張有收集或提供證據(jù)的義務(wù)。在期貨交易中，期貨公司有能力和義務(wù)證明客戶的交易指令是否入市交易，即承擔(dān)舉證責(zé)任，所以C項正確。選項D，執(zhí)行責(zé)任主要是指按照客戶的交易指令進(jìn)行操作，但這并不能等同于對交易指令是否入市交易承擔(dān)證明責(zé)任，所以D項不合適。綜上，答案選C。50、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內(nèi)幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關(guān)信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進(jìn)行期貨交易，被甲及時制止，未給客戶造成嚴(yán)重后果。對此，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)（）。

A.永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格

B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年

C.撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰規(guī)定。解題關(guān)鍵在于依據(jù)相關(guān)法規(guī)，判斷甲的行為性質(zhì)及對應(yīng)的處罰措施。甲作為期貨公司的從業(yè)人員，將公司部分客戶的相關(guān)信息透漏給好友乙，此行為違反了期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守的保密義務(wù)和法規(guī)要求。不過，甲及時制止了乙利用該信息進(jìn)行期貨交易，且未給客戶造成嚴(yán)重后果。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員有泄露內(nèi)幕信息等違規(guī)行為，但情節(jié)較輕且未造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。選項A，永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格，此處罰過于嚴(yán)重，甲的行為未達(dá)到需永久性撤銷資格的程度。選項B，暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年，該處罰不符合對于情節(jié)較輕未造成嚴(yán)重后果情況的規(guī)定。選項C，撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請，同樣處罰過重，不適用本案情形。選項D，暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，符合法規(guī)中對于此類情節(jié)較輕違規(guī)行為的處罰規(guī)定。綜上，答案選D。第二部分多選題(20題)1、有下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員，包括（）。

A.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年

B.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

C.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾3年

D.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾3年

【答案】：AB

【解析】本題主要考查不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員的情形。對選項A的分析根據(jù)規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員。選項A表述與規(guī)定相符，所以選項A正確。對選項B的分析因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，也不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員。選項B表述符合相關(guān)規(guī)定，所以選項B正確。對選項C的分析相關(guān)規(guī)定明確是自被解除職務(wù)之日起未逾5年，而非未逾3年，選項C中“未逾3年”的說法錯誤，所以選項C錯誤。對選項D的分析規(guī)定是自被撤銷資格之日起未逾5年，并非未逾3年，選項D中“未逾3年”的表述錯誤，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案為AB。2、李某為某期貨公司的總經(jīng)理，王某為其朋友，王某在李某所任職的期貨公司開立賬戶，此后多次找到李某，請求其透漏一些期貨信息，李某利用其職位獲取相關(guān)信息，對其暗示某些期貨價格可能會上漲，結(jié)果王某從中獲利50萬元，并給予李某好處費(fèi)10萬元。下列說法中，正確的是（）。

A.李某屬于“知情人士”，不得向外透漏期貨交易的內(nèi)幕

B.李某的行為已構(gòu)成商業(yè)賄賂

C.應(yīng)當(dāng)沒收李某違法所得，并處3萬元以下罰款

D.情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以暫?；蛘叱蜂N李某的任職資格，依法追究其刑事責(zé)任

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法規(guī)和規(guī)定，對每個選項逐一進(jìn)行分析。選項A李某作為期貨公司的總經(jīng)理，屬于“知情人士”。根據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，不得泄露內(nèi)幕信息，不得利用內(nèi)幕信息從事期貨交易。所以李某不得向外透漏期貨交易的內(nèi)幕，選項A正確。選項B商業(yè)賄賂是指經(jīng)營者以排斥競爭對手為目的，為爭取交易機(jī)會，暗中給予交易對方有關(guān)人員和能夠影響交易的其他相關(guān)人員以財物或其他好處的不正當(dāng)競爭行為。在本題中，李某利用職務(wù)之便為王某提供期貨信息，王某從中獲利后給予李某好處費(fèi)10萬元，這種行為符合商業(yè)賄賂的特征，李某的行為已構(gòu)成商業(yè)賄賂，選項B正確。選項C依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對于內(nèi)幕交易等違法行為，應(yīng)當(dāng)沒收違法所得，并處3萬元以下罰款。李某通過向王某透露內(nèi)幕信息獲取了10萬元好處費(fèi)，這屬于違法所得，所以應(yīng)當(dāng)沒收李某違法所得，并處3萬元以下罰款，選項C正確。選項D如果李某的行為情節(jié)嚴(yán)重，中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，有權(quán)根據(jù)相關(guān)規(guī)定暫?；蛘叱蜂N李某的任職資格。同時，由于李某的行為可能違反了《刑法》中關(guān)于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息等相關(guān)條款，因此要依法追究其刑事責(zé)任，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均正確。3、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險提示和管理的表述中，正確的有（）。

A.期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險進(jìn)行特別提示

C.客戶應(yīng)在《期貨交易風(fēng)險說明書》上簽字

D.《期貨交易風(fēng)險說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會制定

【答案】：ABCD

【解析】本題可對每個選項逐一進(jìn)行分析：A選項：期貨公司作為專業(yè)金融機(jī)構(gòu)，在為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶前，有責(zé)任和義務(wù)向客戶充分揭示期貨交易可能存在的風(fēng)險。向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》是履行這一責(zé)任的重要環(huán)節(jié)，能讓客戶在開戶前對期貨交易的風(fēng)險有一個全面、清晰的認(rèn)識，故A選項表述正確。B選項：隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展，互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)成為期貨交易的一種重要方式。然而，互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境存在諸如網(wǎng)絡(luò)安全、系統(tǒng)故障等特殊風(fēng)險。因此，期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)時，對互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險進(jìn)行特別提示，有助于客戶了解并應(yīng)對這些特殊風(fēng)險，保障交易安全，故B選項表述正確。C選項：客戶在《期貨交易風(fēng)險說明書》上簽字，表明客戶已經(jīng)閱讀并理解了其中所包含的期貨交易風(fēng)險內(nèi)容。這不僅是對客戶知情權(quán)的尊重，也是一種具有法律效力的確認(rèn)，能夠在一定程度上避免后續(xù)可能出現(xiàn)的關(guān)于風(fēng)險告知的糾紛，故C選項表述正確。D選項：《期貨交易風(fēng)險說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，這有助于保證風(fēng)險說明書內(nèi)容的規(guī)范性、專業(yè)性和權(quán)威性，使不同期貨公司向客戶提供的風(fēng)險提示內(nèi)容具有一致性和科學(xué)性，更好地保護(hù)投資者利益，故D選項表述正確。綜上，ABCD四個選項均正確。4、關(guān)于期貨人員的期貨從業(yè)人員資格注銷，下面說法正確的有（）。

A.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)注銷其期貨從業(yè)人員資格

B.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)注銷其期貨從業(yè)人員資格

C.機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的期貨從業(yè)人員資格

D.機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由該機(jī)構(gòu)注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的期貨從業(yè)人員資格

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員資格注銷的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員出現(xiàn)辭職、被解聘或者死亡的情形時，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)注銷其期貨從業(yè)人員資格。所以選項A表述正確。選項B由上述規(guī)定可知，時間要求是10個工作日內(nèi)，而非5個工作日內(nèi)，所以選項B表述錯誤。選項C當(dāng)機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷時，中國期貨業(yè)協(xié)會會承擔(dān)起注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的期貨從業(yè)人員資格的職責(zé)。因此選項C表述正確。選項D相關(guān)規(guī)定明確是由中國期貨業(yè)協(xié)會進(jìn)行注銷操作，而不是由該機(jī)構(gòu)進(jìn)行注銷，所以選項D表述錯誤。綜上，本題正確答案選AC。5、下列屬于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的有()。

A.協(xié)助客戶建立風(fēng)險管理制度.操作流程，提供風(fēng)險管理咨詢.專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)

B.收集整理期貨市場信息及各類相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素，制作.提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務(wù)

C.為客戶設(shè)計套期保值.套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)

D.接受客戶委托代為從事期貨交易

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的定義及范圍，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A期貨公司為客戶提供協(xié)助建立風(fēng)險管理制度、操作流程，以及提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)，這屬于期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的范疇。此類服務(wù)有助于客戶更好地管理期貨投資過程中的風(fēng)險，提高投資的安全性和穩(wěn)定性，所以選項A正確。選項B期貨公司收集整理期貨市場信息及各類相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素，并制作、提供研究分析報告或者資訊信息，這種研究分析服務(wù)能夠為客戶提供專業(yè)的市場分析和信息支持，幫助客戶做出更合理的投資決策，屬于期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，故選項B正確。選項C為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)，是期貨公司利用自身專業(yè)知識和經(jīng)驗，為客戶提供投資決策建議的重要方式，屬于期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的內(nèi)容，因此選項C正確。選項D接受客戶委托代為從事期貨交易，這是期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的范疇，并非期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)主要側(cè)重于為客戶提供咨詢、分析、建議等智力服務(wù)，而代為從事期貨交易涉及實(shí)際的交易操作，與投資咨詢業(yè)務(wù)有本質(zhì)區(qū)別，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案為ABC。6、小王對期貨投資很感興趣決定在某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易，由于身份證件遺失，小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往公司開戶，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。關(guān)于期貨交易賬戶，下列做法中錯誤的是（）。

A.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

B.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶

C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補(bǔ)辦后，再補(bǔ)辦身份審查程序

D.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易賬戶開戶的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進(jìn)行逐一分析：選項A期貨交易賬戶需要本人親自開戶，以確保開戶信息的真實(shí)性和投資者的真實(shí)意愿。小王用妻子小張的身份證原件代妻子開戶，這種做法違反了期貨交易賬戶需本人開戶的規(guī)定。因為他人代開戶無法保證開戶行為是投資者本人的真實(shí)意思表示，容易引發(fā)一系列風(fēng)險，如賬戶使用糾紛、違規(guī)交易等。所以選項A做法錯誤。選項B期貨公司開戶時，必須嚴(yán)格審查投資者的有效身份證件原件。僅審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符是不可以給小王開戶的。身份證復(fù)印件存在被偽造、篡改等風(fēng)險，無法確保其真實(shí)性和有效性。只有通過審查身份證原件，才能準(zhǔn)確核實(shí)投資者的身份信息，保障期貨交易的安全性和合規(guī)性。因此，選項B做法錯誤。選項C期貨公司在開戶時應(yīng)嚴(yán)格遵循開戶流程，在投資者未出具身份證原件的情況下，不能先為其開戶。必須在投資者提供有效身份證件原件并完成身份審查程序后，才能為其辦理開戶手續(xù)。先開戶再補(bǔ)辦身份審查程序存在較大風(fēng)險，可能導(dǎo)致身份信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確，容易引發(fā)違規(guī)操作和交易風(fēng)險。所以選項C做法錯誤。選項D未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶。這是為了確保開戶信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，防止虛假開戶和違規(guī)交易。嚴(yán)格審查投資者的身份信息是期貨公司的重要職責(zé)，只有這樣才能保障期貨市場的穩(wěn)定、健康發(fā)展，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。因此，選項D做法正確。綜上，本題做法錯誤的是ABC。7、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持（）等分開隔離。

A.人員

B.經(jīng)營場所

C.財務(wù)

D.交易時間

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。A選項，人員分開隔離是必要的。證券公司和期貨公司獨(dú)立經(jīng)營時，人員的分開有助于避免利益沖突和內(nèi)幕信息的不當(dāng)傳遞，保證雙方業(yè)務(wù)的獨(dú)立和公正開展。B選項，經(jīng)營場所分開隔離也是合理要求。不同的經(jīng)營場所能夠使證券公司和期貨公司的業(yè)務(wù)活動相互獨(dú)立，避免不必要的干擾，同時也便于監(jiān)管部門進(jìn)行監(jiān)督管理。C選項，財務(wù)分開隔離是保障兩家公司獨(dú)立運(yùn)營的重要方面。財務(wù)獨(dú)立可以確保各自的資金、資產(chǎn)等財務(wù)狀況清晰明確，防止資金挪用等違規(guī)行為，維護(hù)公司和投資者的合法權(quán)益。D選項，交易時間是由市場規(guī)則和交易所統(tǒng)一規(guī)定的，并非證券公司和期貨公司各自獨(dú)立經(jīng)營時需要分開隔離的要素，證券公司和期貨公司在符合規(guī)定的市場交易時間內(nèi)開展業(yè)務(wù)，不存在交易時間分開隔離的說法。綜上，證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持人員、經(jīng)營場所、財務(wù)等分開隔離，答案選ABC。8、期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當(dāng)（）。

A.勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀

B.投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)

C.嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷

D.對重要事實(shí)予以明示

【答案】：ABCD

【解析】本題可從期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或提出投資建議時應(yīng)遵循的原則和規(guī)范來逐一分析各選項。A選項：期貨從業(yè)人員在開展投資分析或提出投資建議工作時，需要做到勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀。勤勉盡責(zé)意味著要付出足夠的努力和精力，認(rèn)真對待工作，不敷衍塞責(zé)；獨(dú)立客觀則要求從業(yè)人員依據(jù)客觀事實(shí)進(jìn)行分析和判斷，不受外界不當(dāng)干擾和主觀偏見的影響，以確保所提供的投資分析和建議具有可靠性和公正性，所以該選項正確。B選項：投資分析及投資建議必須有合理、充足的依據(jù)。只有基于充分且合理的依據(jù)，才能保證投資分析和建議具有科學(xué)性和可信度，幫助投資者做出正確的決策。若缺乏依據(jù)，所提供的分析和建議可能是憑空猜測或隨意給出的，會誤導(dǎo)投資者，所以該選項正確。C選項：嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷是