期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》試題預測試卷第一部分單選題(50題)1、連日來，強麥交易活躍，持倉不斷增加，多空雙方嚴重對峙，市場風險驟然加大。期貨交易所臨時召開緊急會議商討如何控制風險，期貨從業(yè)人員韓某是會議成員之一。會議臨近結束時，韓某借機出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴格的風險控制措施，預料強麥價格將會大跌。朱某得知消息后，立即賣空強麥期貨合約100手。當天晚上，期貨交易所公布風險控制措施，第二天強麥期貨價梏果然暴跌，朱某平倉獲利20萬元。在該案例中，朱某違反了下列（）規(guī)定。

A.《期貨交易管理條例》第七十二條

B.《期貨交易管理條例》第六十九條

C.《期貨交易管理條例》第八十條

D.《期貨交易管理條例》第八十一條

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及法條的內(nèi)容，結合案例中朱某的行為來判斷其違反了哪條規(guī)定。選項A：《期貨交易管理條例》第七十二條該法條所規(guī)定的內(nèi)容通常與其他特定的違規(guī)情形相關，案例中朱某的行為并非是此條所針對的特定違規(guī)行為范圍，所以朱某并未違反該條規(guī)定。選項B：《期貨交易管理條例》第六十九條此條主要涉及內(nèi)幕交易等相關違規(guī)行為。在本案例中，韓某作為期貨從業(yè)人員，在交易所會議期間將未公布的采取嚴格風險控制措施、預料強麥價格大跌這一內(nèi)幕信息告知朱某，朱某依據(jù)該內(nèi)幕信息賣空強麥期貨合約并獲利，其行為構成了利用內(nèi)幕信息進行交易，違反了《期貨交易管理條例》第六十九條關于禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定，所以該選項正確。選項C：《期貨交易管理條例》第八十條該法條的規(guī)定針對的是其他方面的違規(guī)行為，與案例中朱某利用內(nèi)幕信息獲利這一行為不相符，因此朱某沒有違反該條規(guī)定。選項D：《期貨交易管理條例》第八十一條此條規(guī)定的違規(guī)情形和案例中朱某的具體行為不一致，所以朱某未違反該條規(guī)定。綜上，答案是B。2、期貨公司（）負責監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務有關制度的制定和執(zhí)行，對資產(chǎn)管理業(yè)務的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告義務。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.主管資管業(yè)務的副總經(jīng)理

D.首席風險官

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司中對資產(chǎn)管理業(yè)務相關制度監(jiān)督及合規(guī)性檢查職責的主體。選項A，董事長是公司董事會的領導，其職責主要側重于公司整體戰(zhàn)略規(guī)劃、重大決策等方面，并不直接負責監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務有關制度的制定和執(zhí)行以及對合規(guī)性進行定期檢查等具體工作，所以選項A錯誤。選項B，總經(jīng)理負責公司的日常經(jīng)營管理工作，側重于公司整體運營事務的統(tǒng)籌安排，并非專門針對資產(chǎn)管理業(yè)務的合規(guī)性監(jiān)督和檢查，所以選項B錯誤。選項C，主管資管業(yè)務的副總經(jīng)理主要負責資產(chǎn)管理業(yè)務的業(yè)務開展和管理等方面工作，雖然與資管業(yè)務密切相關，但重點并非監(jiān)督制度執(zhí)行和合規(guī)性檢查，所以選項C錯誤。選項D，首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的高級管理人員，在期貨公司中，首席風險官負責監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務有關制度的制定和執(zhí)行，對資產(chǎn)管理業(yè)務的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告義務，所以選項D正確。綜上，本題答案選D。3、甲公司持有某期貨公司7%的股權，乙公司持有該期貨公司3%的股權，甲公司擬將所持有的該期貨公司全部股權轉讓給乙公司，以下說法正確的是（）。

A.該轉讓行為應當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準

B.該轉讓行為應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準

C.該轉讓行為應當向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告

D.該轉讓行為應當向中國證監(jiān)會報告

【答案】：C"

【解析】根據(jù)相關規(guī)定，單個股東或者有關聯(lián)關系的股東持股比例增加到5%以上，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準；而持股比例不足5%的股東，其持股比例變動，應當向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。本題中，甲公司將持有的7%股權轉讓給乙公司，轉讓后乙公司的持股比例為3%+7%=10%。雖然乙公司持股比例增加到5%以上，但該情形屬于持股比例不足5%的股東（乙公司原本3%）因受讓股權導致持股比例變動。所以，該轉讓行為應當向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，答案選C。"4、期貨公司不得為金融期貨投資者適當性測試得分低于（）的投資者申請開立股指期貨交易。

A.60分

B.65分

C.70分

D.80分

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司為投資者申請開立股指期貨交易時對投資者適當性測試得分的要求。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司不得為金融期貨投資者適當性測試得分低于80分的投資者申請開立股指期貨交易。因此，本題正確答案是D選項。5、期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立（），專戶存儲保證金，不得挪用。

A.專用結算賬戶

B.結算賬戶

C.交易賬戶

D.專用交易賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所保證金存儲賬戶的相關規(guī)定?！镀谪浗灰坠芾項l例》規(guī)定，期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立專用結算賬戶，專戶存儲保證金，不得挪用。專用結算賬戶是專門用于期貨交易結算和保證金存儲的賬戶，可以保障保證金的安全，便于對保證金進行管理和監(jiān)督，防止保證金被濫用或挪用。選項B結算賬戶概念較為寬泛，沒有明確是用于期貨保證金專戶存儲的專用結算賬戶；選項C交易賬戶主要用于記錄期貨交易的具體操作和交易情況，并非專門存儲保證金的賬戶；選項D專用交易賬戶同樣側重于交易操作層面，而非保證金存儲。因此，本題正確答案選A。6、因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾（）年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題主要考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以答案選D。7、下列不屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的是（）。

A.誠實守信，恪盡職守

B.保守客戶的商業(yè)秘密

C.充分揭示期貨交易風險

D.具有完全民事行為能力

【答案】：D

【解析】本題可通過分析每個選項是否屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范來得出正確答案。選項A：誠實守信，恪盡職守誠實守信、恪盡職守是職業(yè)道德的基本要求，對于期貨從業(yè)人員而言，在執(zhí)業(yè)過程中秉持誠實守信的原則，如實向客戶提供信息，不欺詐、不隱瞞；恪盡職守地完成各項工作任務，是保障期貨市場正常運轉和客戶利益的基礎，因此該選項屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項B：保守客戶的商業(yè)秘密客戶的商業(yè)秘密包含著客戶的重要信息和隱私，期貨從業(yè)人員在工作中會接觸到客戶的大量資料和交易信息。保守客戶的商業(yè)秘密不僅是對客戶權益的保護，也是維護期貨市場信任和穩(wěn)定的重要舉措，所以該選項屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項C：充分揭示期貨交易風險期貨交易具有高風險性，期貨從業(yè)人員有責任和義務向客戶充分揭示期貨交易中可能面臨的各種風險，讓客戶在充分了解風險的基礎上做出投資決策。這有助于提高客戶的風險意識，避免因信息不對稱而遭受不必要的損失，故該選項屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項D：具有完全民事行為能力具有完全民事行為能力是成為期貨從業(yè)人員的基本條件之一，它是一個法定的資格要求，而非執(zhí)業(yè)過程中的行為規(guī)范。執(zhí)業(yè)行為規(guī)范側重于從業(yè)人員在實際工作中應遵循的道德和職業(yè)準則，而完全民事行為能力是從法律角度對從業(yè)者主體資格的界定，不屬于執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的范疇。綜上，答案選D。8、李某獲得從業(yè)資格考試合格證明。2015年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。根據(jù)以上信息回答下列問題：假設錢某符合從事期貨業(yè)務的條件，其所在期貨公司為其辦理了期貨從業(yè)人員資格手續(xù)，錢某在從業(yè)過程中，工作態(tài)度極不認真，因其從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，對此，該期貨公司（）。

A.應當在知悉錢某被調(diào)查之日起10個工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會報告

B.應當立即解聘錢某

C.應該將該事項在自己的網(wǎng)站上公告

D.應當在知悉錢某被調(diào)查之日起10個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構報告

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司在員工因業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時應履行的報告義務。選項A根據(jù)相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員在從業(yè)過程中，若其從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，其所在的期貨公司應當在知悉該從業(yè)人員被調(diào)查之日起10個工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會報告。所以選項A正確。選項B雖然錢某工作態(tài)度不認真且業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，但期貨公司是否解聘錢某應根據(jù)具體的調(diào)查結果、公司的規(guī)章制度等多方面因素來綜合判斷，而不是應當立即解聘，所以選項B錯誤。選項C題目中并沒有規(guī)定期貨公司需要將該事項在自己的網(wǎng)站上公告，所以選項C錯誤。選項D期貨公司應向期貨業(yè)協(xié)會報告，而非在知悉錢某被調(diào)查之日起10個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構報告，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選A。9、申請財務負責人任職資格所需提交的申請材料不包括（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.期貨從業(yè)人員資格證書

D.2名推薦人的書面推薦意見

【答案】：D

【解析】本題詢問申請財務負責人任職資格所需提交的申請材料不包括的選項。選項A，申請書是在申請任職資格時常見且必要的申請材料，用于表達申請人的申請意愿和基本情況等，一般是需要提交的。選項B，任職資格申請表是專門用于收集申請人相關信息以評估其是否符合任職資格的表格，屬于必要的申請材料。選項C，期貨從業(yè)人員資格證書是從事相關期貨業(yè)務崗位可能需要具備的資格證明，申請財務負責人任職資格時，該證書可能作為證明其專業(yè)能力和資質(zhì)的材料之一，通常是需要提交的。選項D，通常申請財務負責人任職資格，并不一定需要2名推薦人的書面推薦意見，該選項不屬于申請所需提交的申請材料。所以答案選D。10、下列人員中不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的是（）。

A.期貨公司董事的父母

B.期貨公司董事的配偶

C.期貨公司董事的關聯(lián)人

D.期貨公司股東

【答案】：B

【解析】本題主要考查不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的人員范圍。分析各選項選項A：期貨公司董事的父母通常情況下，期貨公司董事的父母并不在禁止作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的范疇內(nèi)，他們在符合相關規(guī)定和程序的情況下，是可以成為客戶的。選項B：期貨公司董事的配偶在期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務中，為了防范利益沖突、確保業(yè)務的公正性和合規(guī)性，期貨公司董事的配偶不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務的客戶。因為董事與其配偶關系密切，可能存在潛在的利益輸送等問題，會影響資產(chǎn)管理業(yè)務的公平性和獨立性，所以該選項正確。選項C：期貨公司董事的關聯(lián)人雖然關聯(lián)人存在一定利益關聯(lián)的可能性，但并非所有關聯(lián)人都被絕對禁止成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶，需要根據(jù)具體的關聯(lián)情況以及相關規(guī)定來判斷。所以不能一概而論地認定董事的關聯(lián)人不得作為客戶。選項D：期貨公司股東期貨公司股東可以作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶，在遵循相關法律法規(guī)和公司規(guī)定的前提下，他們有權利參與公司的資產(chǎn)管理業(yè)務，這有助于公司業(yè)務的拓展和資源的合理配置。綜上，答案選B。11、期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。

A.10

B.5

C.1

D.20

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格相關規(guī)定中控股股東期末凈資產(chǎn)的要求。依據(jù)相關法規(guī)，期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，申請日前3個會計年度需連續(xù)盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元，同時控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元。所以本題正確答案是A選項。12、非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，下列敘述中正確的是（）。

A.非結算會員應將收到的有價證券直接提交期貨交易所

B.非結算會員應將收到的有價證券直接提交期中國證監(jiān)會

C.非結算會員應將收到的有價證券先提交結算會員，由結算會員提交期貨交易所

D.非結算會員應將收到的有價證券先提交結算會員，由結算會員提交中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金時的操作流程。選項A：非結算會員不能直接將收到的有價證券提交給期貨交易所。因為非結算會員不具備與期貨交易所直接對接該業(yè)務的資格，所以該選項錯誤。選項B：非結算會員將收到的有價證券提交中國證監(jiān)會不符合業(yè)務流程。中國證監(jiān)會是對期貨市場進行監(jiān)管的機構，而非進行有價證券充抵保證金操作的接收方，所以該選項錯誤。選項C：非結算會員應將收到的有價證券先提交給結算會員，再由結算會員提交給期貨交易所。這是符合期貨交易中關于非結算會員與結算會員、期貨交易所之間業(yè)務操作規(guī)范和流程的，所以該選項正確。選項D：同樣，中國證監(jiān)會不是有價證券充抵保證金業(yè)務的接收和處理主體，結算會員不應將有價證券提交給中國證監(jiān)會，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。13、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理與使用主體。接下來對各選項進行分析：-選項A：財政部主要負責國家財政收支、稅收政策、國有資產(chǎn)管理等宏觀財政事務的管理與調(diào)控，并不負責集中管理和統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金，所以該選項錯誤。-選項B：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用，該選項正確。-選項C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要職責是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，確保保證金的安全，并非集中管理和統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金的主體，所以該選項錯誤。-選項D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利機構，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責集中管理和統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。14、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格。應當向中國證監(jiān)會提交申請日前（）會計年度每季度末客戶權益總額情況表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.4個

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時向中國證監(jiān)會提交相關材料的時間要求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。所以本題答案選C。15、不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結果由（）承擔。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.從事期貨交易的單位或者個人

【答案】：D

【解析】本題考查關于不以真實身份從事期貨交易時交易結果承擔主體的知識點?！镀谪浗灰坠芾項l例》等相關法規(guī)明確規(guī)定，交易結果的承擔遵循“誰交易、誰負責”的基本法律原則。當不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，其交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則時，意味著該交易在形式和程序上是合法有效的。從法律責任承擔的角度來看，從事該期貨交易的單位或者個人是交易行為的實際發(fā)起者和利益相關者，他們通過交易活動獲取收益或承擔風險，所以交易結果應由其自行承擔。選項A，期貨公司主要是接受客戶委托，按照客戶指令進行期貨交易并提供相關服務的機構，在本題所述情境下，期貨公司并非交易結果的直接承擔者。選項B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，它的職責主要是維護交易秩序、確保交易的公平公正等，而不是承擔具體交易的結果。選項C，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是對會員進行自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等，也不承擔不以真實身份從事期貨交易的結果。而選項D從事期貨交易的單位或者個人，符合法律規(guī)定的交易結果承擔主體，所以本題答案選D。16、期貨公司董事長出現(xiàn)以下()情形的，期貨公司不應當對其進行離任審計。

A.辭職

B.被撤銷任職資格

C.被認定為不適當人選而被解除職務

D.中國證監(jiān)會對其進行監(jiān)管談話

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關規(guī)定來判斷期貨公司在何種情形下不需要對董事長進行離任審計。分析選項A當期貨公司董事長辭職時，意味著其離開了公司的管理崗位，這種情況下公司通常需要對其進行離任審計，以全面了解其在任職期間的工作表現(xiàn)、財務狀況等方面的情況，所以選項A不符合題意。分析選項B如果董事長被撤銷任職資格，說明其不再具備擔任該職位的資格，公司有必要對其任職期間的履職情況進行審計，以明確其行為是否存在問題以及對公司造成的影響，因此選項B不符合題意。分析選項C當董事長被認定為不適當人選而被解除職務時，同樣需要通過離任審計來核查其在任期間是否存在違反相關規(guī)定、損害公司利益等行為，所以選項C也不符合題意。分析選項D中國證監(jiān)會對董事長進行監(jiān)管談話，這只是一種日常的監(jiān)管措施，主要是為了了解情況、傳達監(jiān)管要求等，并不意味著董事長要離開其崗位，所以在這種情形下期貨公司不需要對其進行離任審計，選項D符合題意。綜上，本題答案選D。17、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀律懲戒不包括（）。

A.訓誡

B.公開譴責

C.暫?；虺蜂N從業(yè)資格

D.罰款

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員給予的紀律懲戒范圍。逐一分析各選項：-選項A：訓誡是一種較為輕微的紀律懲戒方式，常用于對違規(guī)行為較輕的從業(yè)人員進行警示和教育，期貨業(yè)協(xié)會在對違反自律規(guī)則情節(jié)相對較輕的期貨從業(yè)人員進行處理時，會采用訓誡這種方式，所以該選項不符合題意。-選項B：公開譴責是一種較為嚴厲的懲戒措施，會將違規(guī)從業(yè)人員的違規(guī)行為公開披露，對其聲譽產(chǎn)生較大影響，當期貨從業(yè)人員違規(guī)情節(jié)較為嚴重時，期貨業(yè)協(xié)會會給予公開譴責，所以該選項不符合題意。-選項C：暫?；虺蜂N從業(yè)資格是非常嚴肅的紀律懲戒，針對違規(guī)情節(jié)嚴重、影響惡劣的期貨從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會有權暫停或撤銷其從業(yè)資格，使其在一定期限內(nèi)或永久失去從事期貨相關工作的資格，所以該選項不符合題意。-選項D：罰款通常是具有行政處罰權的行政機關依據(jù)相關法律法規(guī)作出的行政行為，期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，其主要職責是進行行業(yè)自律管理，不具備罰款的權力，罰款不屬于其給予的紀律懲戒范疇，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。18、期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，（）可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構

C.國家外匯管理局

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查對期貨從業(yè)人員違規(guī)監(jiān)管措施執(zhí)行主體的了解。選項A，中國證券監(jiān)督管理委員會雖在金融監(jiān)管中發(fā)揮重要作用，但對于期貨從業(yè)人員違反規(guī)定的情況，并非唯一能采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施的主體，其派出機構也具備相應權限，所以A選項不全面。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構依據(jù)相關規(guī)定，對于期貨從業(yè)人員違反辦法規(guī)定的行為，可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施，該選項符合規(guī)定要求。選項C，國家外匯管理局主要負責外匯管理工作，對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為并無直接采取題干中所述監(jiān)管措施的職責，所以C選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務、傳導等職能，它并不屬于可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施的主體范疇，所以D選項不正確。綜上，正確答案是B。19、某期貨交易所的鋁期貨價格于2016年3月14日、15日、16日連續(xù)3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把鋁期貨合約的保證金由合約價值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是（）。

A.把最大漲幅幅度調(diào)整為±5%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所為化解市場風險可采取的措施，關鍵在于明確采取這些措施的目的是降低市場風險。題干信息分析某期貨交易所鋁期貨連續(xù)3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。已采取提高保證金和減倉等措施，現(xiàn)在要判斷還可采取的措施。各選項分析A選項：把最大漲幅幅度調(diào)整為±5%。這意味著擴大了漲跌幅度限制，會使期貨價格波動范圍增大，在市場風險已經(jīng)急劇增大的情況下，這樣做會進一步增加市場的不確定性和風險，不利于化解風險，所以該選項不正確。B選項：把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%?？s小漲跌幅度限制，能夠有效降低期貨價格的波動范圍，減少市場的劇烈波動，從而降低市場風險，符合化解風險的要求，該選項正確。C選項：把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%。漲幅擴大而跌幅縮小，整體上還是增加了價格波動的可能性，不利于控制市場風險，不符合題意，所以該選項不正確。D選項：把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變。雖然漲幅調(diào)整幅度不大，但依然是在擴大漲幅范圍，會增加市場風險，不利于化解當前的市場風險，所以該選項不正確。綜上，答案是B。20、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.5

B.1

C.2

D.3

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司獨立董事兼任數(shù)量的相關規(guī)定。對于期貨公司獨立董事的兼任情況，有明確的法規(guī)規(guī)定其兼任數(shù)量的限制，目的在于保證獨立董事能夠有足夠的精力和時間，對所任職公司履行監(jiān)督、決策等職責，確保獨立董事能切實發(fā)揮作用，維護公司和股東的利益。根據(jù)規(guī)定，期貨公司獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。所以本題正確答案為C。21、期貨公司停業(yè)的，應當向（）提交相應申請材料。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家工商總局

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司停業(yè)時應提交申請材料的對象。選項A：中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，它是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。期貨公司作為金融市場中與期貨交易相關的重要主體，其停業(yè)等重大事項需要向具有全面監(jiān)管職責的中國證監(jiān)會提交相應申請材料，以接受嚴格的審查和監(jiān)管，所以該選項正確。選項B：期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，它側重于組織和監(jiān)督期貨交易的日常運行，并不負責審批期貨公司停業(yè)申請，因此該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是對會員進行自律管理、維護行業(yè)秩序等，不具備審批期貨公司停業(yè)申請的權力，所以該選項錯誤。選項D：國家工商總局主要負責市場監(jiān)管和行政執(zhí)法等工作，例如企業(yè)的注冊登記、商標管理等。雖然期貨公司的設立和注銷等事項會涉及工商登記等程序，但停業(yè)申請的審批主體并非國家工商總局，故該選項錯誤。綜上，本題答案選A。22、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

【答案】：D

【解析】本題考查交割倉庫相關違規(guī)行為中對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的罰款規(guī)定。根據(jù)題干所給信息，在交割倉庫出現(xiàn)《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一時，對于直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處相應罰款。結合選項來看：-選項A：20萬元以上100萬元以下，題干中未提及此罰款范圍適用于對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，所以A選項錯誤。-選項B：10萬元以上50萬元以下，這是沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元時對交割倉庫的罰款范圍，并非對直接負責人員的罰款額度，所以B選項錯誤。-選項C：50萬元以上500萬元以下，題干中并無此罰款范圍的對應規(guī)定，所以C選項錯誤。-選項D：1萬元以上10萬元以下，符合題干中對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告后并處的罰款規(guī)定，所以D選項正確。綜上，答案選D。23、（）、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.期貨公司

D.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨交易所對首席風險官進行自律管理的主體的認知。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，與期貨交易所共同擔負著對期貨市場相關主體進行自律管理的職責，會依法對首席風險官進行自律管理，所以該選項正確。選項B：中國證券監(jiān)督管理委員會是全國證券期貨市場的主管部門，主要行使監(jiān)管職能，并非自律管理主體，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司是市場參與主體，主要從事期貨經(jīng)紀等業(yè)務，不具備對首席風險官進行自律管理的職能，所以該選項錯誤。選項D：中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構是行政監(jiān)管部門，其職責是對期貨市場進行行政監(jiān)管，而不是自律管理，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。24、期貨公司應當按照（）的有關規(guī)定計算風險監(jiān)管指標。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.企業(yè)會計準則

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司計算風險監(jiān)管指標的依據(jù)。我們來分析每個選項：-選項A：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。期貨公司計算風險監(jiān)管指標需要遵循中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，以確保市場的規(guī)范運行和投資者的合法權益，該選項正確。-選項B：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非規(guī)定期貨公司計算風險監(jiān)管指標的主體，所以該選項錯誤。-選項C：企業(yè)會計準則是規(guī)范企業(yè)會計核算和財務報告的準則，主要側重于企業(yè)的會計處理和財務信息披露，與期貨公司計算風險監(jiān)管指標的規(guī)定并無直接關聯(lián)，因此該選項錯誤。-選項D：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、維護會員合法權益等工作，一般不制定期貨公司計算風險監(jiān)管指標的具體規(guī)定，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。25、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債，下列關于確認預計負債的說法正確的是（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構不可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明

B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明

C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的相關規(guī)定，對各選項逐一分析，判斷其正確性。選項A中國證監(jiān)會派出機構有權要求期貨公司對預計負債進行專項說明。當監(jiān)管機構認為有必要深入了解期貨公司預計負債情況時，是可以提出此要求的，所以選項A錯誤。選項B期貨公司并非必須對預計負債進行專項說明，題干中并沒有相關規(guī)定表明必須進行專項說明，只有在監(jiān)管機構要求等特定情況下才需要進行，所以選項B錯誤。選項C如果期貨公司可以準確確認預計負債，說明其對負債情況有清晰的把握和準確的核算，這種情況下不存在需要核減凈資本金額的依據(jù)，所以選項C錯誤。選項D若有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債，那么公司的財務狀況可能存在風險，為了更準確地反映公司的實際風險水平，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額，以確保公司具備足夠的資金應對可能的風險，所以選項D正確。綜上，答案選D。26、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起（）內(nèi)，作出批準或者不批準的決定。

A.15日

B.20日

C.1個月

D.3個月

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會對金融期貨結算業(yè)務資格申請作出批準或不批準決定的時間規(guī)定。分析各選項A選項：15日：在相關規(guī)定中，15日并不是中國證監(jiān)會受理金融期貨結算業(yè)務資格申請后作出決定的時間，所以該選項錯誤。B選項：20日：同樣，規(guī)定里并沒有將20日作為此業(yè)務申請決定的時間期限，該選項不符合要求，錯誤。C選項：1個月：此時間也不是相關規(guī)定中作出該項決定的時間，該選項不正確。D選項：3個月：按照規(guī)定，中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起3個月內(nèi)，作出批準或者不批準的決定，所以該選項正確。綜上，正確答案是D。27、期貨公司（）應當負責對本公司境內(nèi)特定品種期貨交易相關業(yè)務活動進行監(jiān)督和檢查，并履行督促整改和報告等義務。

A.總經(jīng)理

B.獨立董事

C.董事長

D.首席風險官

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司特定崗位對境內(nèi)特定品種期貨交易相關業(yè)務活動的職責。選項A，總經(jīng)理主要負責公司的日常經(jīng)營管理工作，側重于公司整體運營事務的決策與執(zhí)行，并非專門針對境內(nèi)特定品種期貨交易相關業(yè)務活動進行監(jiān)督和檢查，所以A選項錯誤。選項B，獨立董事通常是獨立于公司管理層、不存在可能影響其獨立判斷關系的董事，其主要職責是維護公司整體利益，尤其要關注中小股東的合法權益不受損害，對公司重大決策等進行獨立客觀的判斷，但一般不負責對境內(nèi)特定品種期貨交易相關業(yè)務活動進行監(jiān)督和檢查，所以B選項錯誤。選項C，董事長是公司董事會的領導，其職責主要是召集和主持董事會會議，檢查董事會決議的實施情況等，更多的是從公司治理層面開展工作，而非直接負責對境內(nèi)特定品種期貨交易相關業(yè)務活動進行監(jiān)督和檢查，所以C選項錯誤。選項D，首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的高級管理人員，應當負責對本公司境內(nèi)特定品種期貨交易相關業(yè)務活動進行監(jiān)督和檢查，并履行督促整改和報告等義務，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。28、機構任用具有期貨從業(yè)人員資格考試合格證明人員且為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請，應符合的條件不包括（）。

A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B.已被本機構聘用

C.最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)人員資格

D.有三年以上金融業(yè)務經(jīng)驗

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員資格申請應符合的條件，對各選項進行逐一分析。選項A品行端正，具有良好的職業(yè)道德是期貨從業(yè)人員應具備的基本素質(zhì)和要求。只有具備良好的品德和職業(yè)道德，才能在期貨業(yè)務活動中遵守相關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，維護市場秩序和投資者利益，所以這是機構任用人員并為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請應符合的條件，該選項不符合題意。選項B已被本機構聘用是辦理期貨從業(yè)人員資格申請的基礎條件。只有被機構聘用，才會涉及機構為其申請資格的事宜，這是合理且必要的前提，所以該選項不符合題意。選項C最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)人員資格，這是對從業(yè)人員合規(guī)性的要求。如果從業(yè)人員在近期有因違法違規(guī)被撤銷資格的情況，說明其存在不良記錄，可能不適合從事相關業(yè)務，所以這也是機構任用并為其申請資格應符合的條件，該選項不符合題意。選項D期貨從業(yè)人員資格申請并沒有要求必須有三年以上金融業(yè)務經(jīng)驗。機構任用具有期貨從業(yè)人員資格考試合格證明人員并為其辦理資格申請，主要側重于考察人員的品行、聘用情況以及合規(guī)記錄等方面，而不是金融業(yè)務經(jīng)驗時長，該選項符合題意。綜上，本題答案選D。29、下列關于漲跌停板的表述中，正確的是（）。

A.合約在1個交易日中的交易價格不得高于規(guī)定的價格，但可以低于規(guī)定的價格

B.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報價將被視為無效

C.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價格不能擅自撤銷

D.期貨交易者所持有合約在1個交易日中的持倉不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額

【答案】：B

【解析】本題可對各選項進行逐一分析來判斷其正確性：A選項：漲跌停板制度規(guī)定了合約在一個交易日中的交易價格波動范圍，既不得高于規(guī)定的漲停價格，也不得低于規(guī)定的跌停價格，而不是可以低于規(guī)定價格，所以A選項錯誤。B選項：漲跌停板制度是期貨市場為控制市場風險所采取的一種交易制度，在一個交易日中，超出規(guī)定漲跌幅度的報價不符合交易規(guī)則，因此將被視為無效，該選項表述正確。C選項：當合約在一個交易日中出現(xiàn)超出規(guī)定漲跌幅度的情況時，超出部分的交易價格本身就不會成交，若在未成交前，交易者可以根據(jù)自身意愿撤銷報價，并非不能擅自撤銷，所以C選項錯誤。D選項：題干討論的是漲跌停板的相關內(nèi)容，而該選項說的是期貨交易者的持倉限額規(guī)定，與漲跌停板的定義和規(guī)則無關，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。30、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與（）相互獨立、分別管理。

A.其自有資金賬戶

B.個人客戶保證金賬戶

C.非結算會員保證金賬戶

D.特別結算會員保證金賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶的管理規(guī)定。根據(jù)相關法規(guī)要求，全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與自有資金賬戶相互獨立、分別管理，這是為了保障期貨保證金的安全，防止公司自有資金與客戶保證金出現(xiàn)混同，避免自有資金風險對保證金賬戶造成影響，確保期貨保證金的?？顚Ｓ茫Ｕ峡蛻糍Y金安全。選項B，個人客戶保證金賬戶本身就是期貨保證金賬戶下細分的一種客戶類型的賬戶，全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶包含個人客戶保證金賬戶等各類客戶保證金賬戶，二者并非相互獨立分別管理的關系。選項C，非結算會員保證金賬戶同樣是全面結算會員期貨公司所管理的期貨保證金賬戶體系的一部分，不存在相互獨立、分別管理的要求。選項D，特別結算會員保證金賬戶也是在期貨保證金賬戶體系框架內(nèi)，并非與全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶相互獨立、分別管理。綜上，正確答案是A。31、甲期貨交易所欲委任李某做中層管理人員，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關規(guī)定，甲期貨交易所就該事項向中國證監(jiān)會報告的期限是（）。

A.決定之日起5日內(nèi)

B.決定之日起15日內(nèi)

C.決定之日起10日內(nèi)

D.決定之日起30日內(nèi)

【答案】：C

【解析】本題考查甲期貨交易所委任中層管理人員向中國證監(jiān)會報告的期限規(guī)定。依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，甲期貨交易所在決定委任李某做中層管理人員這一事項后，需要在規(guī)定時間內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。選項A的5日、選項B的15日以及選項D的30日，均不符合相關法規(guī)規(guī)定的報告期限。而選項C，規(guī)定報告期限為決定之日起10日內(nèi)，這是符合《期貨交易所管理辦法》的正確規(guī)定。所以本題正確答案是C。32、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立（）。

A.結算賬戶

B.交易編碼

C.資金賬戶

D.統(tǒng)一開戶編碼

【答案】：D

【解析】本題主要考查對《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》相關內(nèi)容的了解。選項A結算賬戶是指存款人在經(jīng)辦銀行開立的辦理資金收付結算的人民幣活期存款賬戶。它主要用于資金的結算業(yè)務，并非是中國期貨保證金監(jiān)控中心為每個客戶設立的特定編碼，故A選項不符合規(guī)定。選項B交易編碼是客戶進行期貨交易的代碼，由期貨交易所為客戶分配，用于識別客戶在交易所的交易身份，并非由中國期貨保證金監(jiān)控中心設立，所以B選項不正確。選項C資金賬戶是投資者在證券交易機構（證券公司）開立的，用于結算股市交易的現(xiàn)金賬戶，可以在銀行和證券公司之間進行資金流轉。它與中國期貨保證金監(jiān)控中心為客戶設立的編碼無關，因此C選項也不符合要求。選項D根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應關系。所以D選項正確。綜上，答案選D。33、貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，應當（）。

A.予以公開譴責

B.記入誠信檔案

C.予以訓誡

D.移交中國證監(jiān)會處理

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中針對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的相關處理規(guī)定來對各選項進行分析。選項A：予以公開譴責公開譴責屬于相對較為嚴厲的處罰措施，一般適用于違規(guī)情節(jié)較為嚴重、造成了一定負面影響或后果的情況。而題干中明確說明違規(guī)情節(jié)輕微且沒有造成嚴重后果，所以予以公開譴責不符合該情況，選項A錯誤。選項B：記入誠信檔案雖然記入誠信檔案也是對違規(guī)行為的一種處理手段，但通常它更多用于記錄各類違規(guī)信息，積累到一定程度或者結合其他情況時再進行進一步處理，并非針對情節(jié)輕微且無嚴重后果的即時處理方式，故選項B錯誤。選項C：予以訓誡訓誡是一種相對較輕的處理方式，適用于情節(jié)輕微且未造成嚴重后果的違規(guī)行為。對于期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)輕微且無嚴重后果的情形，予以訓誡是合理且恰當?shù)奶幚矸绞?，選項C正確。選項D：移交中國證監(jiān)會處理移交中國證監(jiān)會處理一般是針對比較嚴重的違規(guī)行為，需要監(jiān)管機構介入進行調(diào)查和處理。題干中違規(guī)情節(jié)輕微且未造成嚴重后果，尚未達到需要移交中國證監(jiān)會處理的程度，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。34、由于市場原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失的，期貨公司（）。

A.應當承擔賠償責任

B.不承擔責任

C.承擔主要責任

D.承擔部分賠償責任

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司在特定情形下的責任承擔問題。在期貨交易中，當由于市場原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失時，這是市場因素這一客觀情況導致的結果，并非期貨公司主觀過錯或違約等行為造成的。根據(jù)相關規(guī)定和市場交易原則，在此種情況下期貨公司不承擔責任，所以答案選B。"35、協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個

【答案】：C"

【解析】本題主要考查協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定后的報告與公示時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。所以答案選C。"36、漲跌停板是指合約在（）個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：A"

【解析】本題考查漲跌停板的概念。漲跌停板規(guī)定了合約在一個交易日中的交易價格波動范圍，即交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。所以，這里指的是在1個交易日中，答案選A。"37、期貨公司或者其分支機構有成立后無正當理由超過（）個月未開始營業(yè)，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司及其分支機構相關規(guī)定中關于業(yè)務許可證注銷手續(xù)的時間要求。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司或者其分支機構成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。所以本題應選C選項。38、風險監(jiān)管報表是（）編制的反映各項風險監(jiān)管指標計算過程及計算結果的報表。

A.期貨交易所

B.會計師事務所

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查風險監(jiān)管報表的編制主體。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構，其主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非編制風險監(jiān)管報表的主體，所以A選項錯誤。選項B，會計師事務所主要是提供審計、會計、稅務等專業(yè)服務的中介機構，通常為企業(yè)等提供財務審計等服務，并不負責編制風險監(jiān)管報表，所以B選項錯誤。選項C，期貨公司需要按照相關規(guī)定編制反映各項風險監(jiān)管指標計算過程及計算結果的報表，即風險監(jiān)管報表，以滿足監(jiān)管要求和自身風險管理的需要，所以C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會是對證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，負責制定規(guī)則、監(jiān)管市場等宏觀管理工作，而不是編制風險監(jiān)管報表的主體，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。39、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）。

A.投資者自負

B.后續(xù)繳納的保障基金補償

C.交易所補償

D.期貨公司補償

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保證金損失的補償問題。根據(jù)相關規(guī)定，當現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補償期貨投資者保證金損失時，后續(xù)繳納的保障基金將承擔起繼續(xù)補償?shù)呢熑?。A選項“投資者自負”不符合保障投資者權益的原則和相關規(guī)定，在有保障基金的情況下，不會讓投資者自行承擔未足額補償部分的損失。C選項“交易所補償”，在題干所描述的這種情形下，并沒有規(guī)定交易所要對不足部分進行補償。D選項“期貨公司補償”，題干針對的是保障基金不足補償?shù)那闆r，并未要求期貨公司對保障基金不足部分進行補償。綜上所述，答案選B。40、《期貨交易管理條例》所涉及的商品期貨合約是指（）。

A.期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強的標準倉單、國債等有價證券，用于結算和保證履約

B.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價證券及其相關指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約

C.以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約

D.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約

【答案】：D

【解析】本題主要考查《期貨交易管理條例》中商品期貨合約的定義。分析選項A選項A描述的是期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強的標準倉單、國債等有價證券，用于結算和保證履約，這實際上是保證金的定義，并非商品期貨合約的定義，所以選項A不符合題意。分析選項B該選項中提到以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價證券及其相關指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約。然而，有價證券不屬于商品范疇，商品期貨合約的標的物應為實實在在的商品，而非有價證券，所以選項B錯誤。分析選項C選項C是以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約，這屬于金融期貨合約的定義，并非商品期貨合約，所以選項C錯誤。分析選項D選項D指出以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約，準確涵蓋了商品期貨合約所包含的標的物范圍，符合《期貨交易管理條例》中關于商品期貨合約的定義，所以選項D正確。綜上，本題正確答案選D。41、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于（）日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A

【解析】本題考查實行會員分級結算制度的期貨交易所限制結算會員結算業(yè)務范圍后的報告時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。所以本題正確答案是A選項。42、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務,（）了解客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況。

A.僅對高風險業(yè)務

B.僅對中高風險業(yè)務

C.無需

D.應當事前

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務時對了解客戶情況的要求。對于期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務，全面了解客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況是至關重要的。這有助于期貨公司更好地評估客戶的風險承受能力和投資需求，從而為客戶提供更合適的投資咨詢服務，同時也能有效防范風險，保護投資者的合法權益。選項A提到僅對高風險業(yè)務了解客戶情況，這種做法是片面的。因為即使不是高風險業(yè)務，也需要了解客戶的基本情況來提供恰當?shù)姆眨訟項錯誤。選項B指出僅對中高風險業(yè)務了解客戶情況，同樣不夠全面。無論業(yè)務風險程度高低，都應該在事前了解客戶相關情況，故B項錯誤。選項C表示無需了解客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況，這顯然不符合期貨投資咨詢業(yè)務的規(guī)范和要求，若不了解客戶情況，可能會導致不合適的投資建議，損害客戶利益，所以C項錯誤。選項D“應當事前”，強調(diào)期貨公司在開展期貨投資咨詢業(yè)務前，就應當對客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況進行了解，這符合業(yè)務規(guī)范和保障投資者權益的需要，因此D項正確。綜上，本題正確答案是D。43、《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》的施行時間是（）。

A.2007年4月19日

B.2007年7月4日

C.2008年3月27日

D.2008年6月1日

【答案】：A"

【解析】本題主要考查《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》的施行時間?！镀谪浌窘鹑谄谪浗Y算業(yè)務試行辦法》自2007年4月19日起施行，因此本題正確答案選A。"44、某期貨公司接受客戶李某委托為其進行白糖期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結經(jīng)驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗，預測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為李某下達交易指令。結果白糖期貨價格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。

A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令

C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所

D.以上都不是

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)題干所描述的期貨公司行為，結合各選項內(nèi)容進行逐一分析。選項A，題干中并未體現(xiàn)期貨公司隱瞞重要事項來誘騙客戶發(fā)出交易指令，李某是根據(jù)自己對白糖期貨近期表現(xiàn)的總結經(jīng)驗下達的交易指令，并非受期貨公司隱瞞重要事項的誘騙，所以該選項不符合題意。選項B，同樣，題干里沒有提及期貨公司使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令，李某的交易指令是基于自身判斷，并非受期貨公司不正當手段誘導，因此該選項也不正確。選項C，已知期貨公司擅自做主沒有為李某下達交易指令，而客戶下達的交易指令需要下達到期貨交易所進行交易操作，該期貨公司未將客戶交易指令下達到期貨交易所，此行為符合題干描述，該選項正確。綜上，答案選C。45、人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責任的主要原則是當事人是否（）。

A.有損失

B.違法

C.有過錯

D.提起訴訟

【答案】：C

【解析】本題主要考查人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時確定民事責任的主要原則。選項A分析有損失并不一定意味著當事人需要承擔民事責任。在許多情況下，損失可能是由于市場風險、不可抗力等因素導致的，并非當事人的主觀過錯或違法行為所致。所以，僅以是否有損失作為確定民事責任的主要原則是不合理的，A選項錯誤。選項B分析違法是一個較為寬泛的概念，且在期貨交易中，并非所有的民事責任都源于違法行為。有些情況下，當事人可能沒有違反明確的法律法規(guī)，但由于其行為存在過錯，給對方造成了損害，同樣需要承擔民事責任。因此，違法不是確定民事責任的主要原則，B選項錯誤。選項C分析在民事法律關系中，過錯責任原則是確定民事責任的重要原則之一。在期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件中，判斷當事人是否應承擔民事責任，關鍵在于其是否存在過錯。如果當事人在交易過程中存在故意或過失的行為，導致了侵權或合同無效的后果，那么其就應當承擔相應的民事責任。所以，當事人是否有過錯是確定民事責任的主要原則，C選項正確。選項D分析提起訴訟是當事人維護自身權益的一種途徑，與確定民事責任的原則并無直接關聯(lián)。無論當事人是否提起訴訟，民事責任的確定都應依據(jù)相關的法律規(guī)定和具體的事實情況，以當事人是否有過錯為主要判斷依據(jù)。所以，D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。46、關于期貨公司風險資本準備的數(shù)量，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司風險資本準備=主要業(yè)務規(guī)模x風險系數(shù)

B.期貨公司風險資本準備=1：各項業(yè)務規(guī)模x風險系數(shù)

C.期貨公司風險資本準備的數(shù)量由中國期貨業(yè)協(xié)會按業(yè)務規(guī)模核定

D.期貨公司業(yè)務風險資本準備的數(shù)量由期貨交易所按業(yè)務規(guī)模核定

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司風險資本準備的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：期貨公司風險資本準備并非簡單地等于主要業(yè)務規(guī)模乘以風險系數(shù)。這種表述過于片面，沒有涵蓋所有業(yè)務規(guī)模的考量，不能準確反映期貨公司風險資本準備的計算方式，所以該選項錯誤。選項B：期貨公司風險資本準備等于各項業(yè)務規(guī)模乘以相應的風險系數(shù)，此表述符合期貨公司風險資本準備的計算方法，該選項正確。選項C：期貨公司風險資本準備的數(shù)量不是由中國期貨業(yè)協(xié)會按業(yè)務規(guī)模核定。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非負責核定風險資本準備數(shù)量，所以該選項錯誤。選項D：期貨公司業(yè)務風險資本準備的數(shù)量也不是由期貨交易所按業(yè)務規(guī)模核定。期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作，不承擔核定風險資本準備數(shù)量的職責，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。47、2008年紅棗交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。根據(jù)題中所給信息，回答下列問題：

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及行為的定義，結合題干中營業(yè)部經(jīng)理王某的具體行為來進行分析。A選項：挪用客戶保證金是指期貨公司相關人員未經(jīng)客戶允許，擅自使用客戶保證金進行期貨交易等操作的行為。在本題中，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用客戶存入準備進行紅棗期貨交易但未實際交易的5000萬元資金，以自己的名義買進多手期貨合約，這明顯屬于挪用客戶保證金的行為，所以A選項正確。B選項：違規(guī)劃轉客戶保證金通常指違反相關規(guī)定對客戶保證金進行轉移、劃轉等操作。而題干中并沒有體現(xiàn)出王某對客戶保證金進行了劃轉的行為，所以B選項不符合題意。C選項：收取保證金不入賬是指期貨公司在收取客戶保證金后，沒有按照規(guī)定將這筆資金記錄入賬。題干中客戶存入了5000萬元，并沒有提及保證金是否入賬的問題，重點在于王某擅自使用了這筆資金，所以C選項不正確。D選項：不按照規(guī)定接受客戶委托主要是指在接受客戶委托進行期貨交易時，沒有遵循相關規(guī)定和程序。本題中客戶一直沒有進行交易，不存在不按規(guī)定接受客戶委托的情況，而是王某擅自挪用了客戶資金，所以D選項不符合。綜上，本題正確答案是A選項。48、客戶以有價證券充抵保證金的，會員應當將收到的有價證券提交（）。

A.期貨公司

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨結算公司

【答案】：C

【解析】本題考查客戶以有價證券充抵保證金時會員的操作規(guī)定。當客戶以有價證券充抵保證金時，會員應將收到的有價證券提交給期貨交易所。期貨交易所是進行期貨交易的場所，對期貨交易的各個環(huán)節(jié)進行組織和管理，有價證券充抵保證金的操作也需要在其規(guī)范和監(jiān)管下進行。選項A，期貨公司主要是為客戶提供期貨交易服務、執(zhí)行客戶交易指令等，并非接收有價證券充抵保證金的主體；選項B，中國證監(jiān)會是對證券期貨市場進行監(jiān)督管理的機構，不負責接收有價證券充抵保證金；選項D，期貨結算公司主要負責期貨交易的結算工作，通常不直接接收有價證券充抵保證金。所以本題正確答案選C。49、期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)（）以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟，期貨交易所應當及時向中國證券監(jiān)督管理委員會報告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所需向中國證券監(jiān)督管理委員會及時報告訴訟情形的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，當期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟時，應當及時向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，所以答案選B。選項A的5%、選項C的15%以及選項D的20%均不符合該規(guī)定要求。"50、中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引，應報（）備案。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題考查中國金融期貨交易所投資者適當性制度備案相關規(guī)定。中國金融期貨交易所制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，需報中國證監(jiān)會備案。中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對金融期貨交易所的投資者適當性制度進行備案監(jiān)管是其履行監(jiān)督管理職責的體現(xiàn)。而中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非備案的負責主體；中國期貨保證金監(jiān)控中心公司主要負責期貨保證金的監(jiān)控等工作；商務部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務院組成部門，與金融期貨交易所投資者適當性制度備案無關。因此，答案選B。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經(jīng)營機構向投資者銷售產(chǎn)品或者提供相關服務的，應當了解投資者的信息包括（）。

A.自然人配偶的基本情況

B.風險偏好及可承受的損失

C.投資期限、品種、期望收益等投資目標

D.收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務等財務狀況

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。A選項自然人配偶的基本情況通常并非經(jīng)營機構向投資者銷售產(chǎn)品或提供相關服務時必須了解的投資者信息。經(jīng)營機構主要關注的是與投資者自身投資能力、風險承受能力、投資目標等直接相關的內(nèi)容，自然人配偶基本情況與投資者在證券期貨領域的投資決策及風險承受等核心要素關聯(lián)性不大，所以A選項不符合要求。B選項風險偏好及可承受的損失是非常關鍵的信息。不同投資者的風險偏好差異很大，有的投資者偏好激進型投資，愿意承受較高風險以獲取高收益；而有的投資者則較為保守，傾向于低風險投資。了解投資者可承受的損失程度，能幫助經(jīng)營機構為投資者匹配適合其風險承受能力的產(chǎn)品或服務，避免投資者因投資超出其風險承受范圍的產(chǎn)品而遭受過度損失，因此經(jīng)營機構需要了解這一信息，B選項符合要求。C選項投資期限、品種、期望收益等投資目標反映了投資者的投資意圖和預期。不同的投資期限對應的投資策略和產(chǎn)品選擇會有所不同，例如短期投資可能更注重流動性，長期投資則可更多考慮資產(chǎn)的增值潛力。投資品種的偏好也決定了經(jīng)營機構應推薦的產(chǎn)品類型。期望收益是投資者對投資回報的預期，經(jīng)營機構需要根據(jù)這些目標來為投資者篩選合適的產(chǎn)品或服務，所以經(jīng)營機構應當了解投資者的投資目標，C選項符合要求。D選項收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務等財務狀況能全面反映投資者的經(jīng)濟實力和財務穩(wěn)定性。收入水平影響投資者的投資資金規(guī)模，資產(chǎn)狀況體現(xiàn)了投資者的財富積累，債務情況則關系到投資者的財務負擔和償債壓力。通過了解這些財務信息，經(jīng)營機構可以準確評估投資者的投資能力和風險承受能力，從而為其提供合適的投資建議和產(chǎn)品，D選項符合要求。綜上，答案選BCD。2、期貨公司提供交易咨詢服務時，應當向客戶（）。

A.提示潛在的市場變化和投資風險

B.明示有無利益沖突

C.不得就市場行情做出確定性判斷

D.單方面突出提示損失的可能性E

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)期貨公司提供交易咨詢服務的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A期貨市場行情復雜多變，存在各種不確定性因素，市場變化可能導致投資結果與預期不符，使投資者遭受損失。因此，期貨公司在提供交易咨詢服務時，有義務向客戶提示潛在的市場變化和投資風險，讓客戶能夠充分了解可能面臨的不利情況，從而做出更理性的投資決策。所以選項A正確。選項B在期貨交易咨詢服務中，可能存在期貨公司自身利益與客戶利益不一致的情況，若存在利益沖突卻不向客戶明示，會影響客戶對投資建議的客觀判斷，損害客戶的知情權和利益。所以期貨公司明示有無利益沖突是保障客戶合法權益的重要舉措，選項B正確。選項C期貨市場具有高度的不確定性和復雜性，受到眾多因素如宏觀經(jīng)濟形勢、政策法規(guī)、國際政治局勢等的影響，市場行情難以準確預測。期貨公司若就市場行情做出確定性判斷，可能會使客戶產(chǎn)生不切實際的預期，誤導客戶做出錯誤的投資決策。所以期貨公司不得就市場行情做出確定性判斷，選項C正確。選項D期貨公司在提示風險時，應全面、客觀地向客戶提示收益和損失的可能性，而不能單方面突出提示損失的可能性，否則可能會使客戶過度擔憂風險而錯過合理的投資機會，或者形成片面的認知。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案選ABC。3、下列人員中，期貨公司免除其職務的，應當自做出決定之日起5

A.總經(jīng)理

B.監(jiān)事

C.財務負責人

D.董事

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司人員職務免除的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司免除總經(jīng)理、監(jiān)事、財務負責人、董事的職務時，應當自作出決定之日起一定期限內(nèi)履行相應程序。所以對于期貨公司而言，免除總經(jīng)理、監(jiān)事、財務負責人、董事這些人員的職務都需要遵循這一規(guī)定，題中選項A、B、C、D所涉及人員均符合這一情形，故本題答案選ABCD。4、下列屬于證券、期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪表現(xiàn)形式的有（）。

A.非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及對期貨交易有重大影響的信息尚未公開前從事與該內(nèi)幕信息有關的期貨交易，情節(jié)嚴重的

B.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員，在涉及對期貨交易有重大影響的信息尚未公開前，泄露該信息，情節(jié)嚴重的

C.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員，在涉及對期貨交易有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關的期貨交易，情節(jié)嚴重的

D.非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及對期貨交易有重大影響的信息尚未公開前，泄露該信息，情節(jié)嚴重的

【答案】：ABCD

【解析】本題考查證券、期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的表現(xiàn)形式。證券、期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的行為。選項A：非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及對期貨交易有重大影響的信息尚未公開前從事與該內(nèi)幕信息有關的期貨交易，情節(jié)嚴重的，符合該罪的構成要件，屬于證券、期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的表現(xiàn)形式。選項B：期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員，在涉及對期貨交易有重大影響的信息尚未公開前，泄露該信息，情節(jié)嚴重的，同樣滿足該罪的構成條件，屬于該罪的表現(xiàn)形式。選項C：期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員，在涉及對期貨交易有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關的期貨交易，情節(jié)嚴重的，也符合證券、期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的定義，屬于該罪的表現(xiàn)形式。選項D：非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及對期貨交易有重大影響的信息尚未公開前，泄露該信息，情節(jié)嚴重的，符合該罪的構成，屬于證券、期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的表現(xiàn)形式。綜上，ABCD四個選項均屬于證券、期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的表現(xiàn)形式，本題答案為ABCD。5、申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備（）。

A.注冊資本最低限額為人民幣2000萬元

B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

D.主要股東以及實際控制人信譽良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)設立期貨公司應具備的條件，逐一分析各選項。選項A《期貨交易管理條例》規(guī)定，申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣1億元，而不是2000萬元，所以選項A錯誤。選項B董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格是申請設立期貨公司應當具備的條件之一。因為這些關鍵崗位人員的專業(yè)素養(yǎng)和職業(yè)資格是保障期貨公司規(guī)范運作和業(yè)務開展的重要基礎，只有具備相應資格才能更好地履行職責，防范經(jīng)營風險，故選項B正確。選項C有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程是公司合法合規(guī)運營的基本要求。公司章程明確了公司的組織架構、運營規(guī)則、股東權利義務等重要內(nèi)容，是公司治理的基本準則，所以申請設立期貨公司需要有符合規(guī)定的公司章程，選項C正確。選項D申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，而非2年，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案選BC。6、某日，客戶甲需從期貨公司出金100萬元。期貨公司和客戶應當通過()

A.期貨公司自有資金賬戶

B.期貨公司備案的期貨保證金賬戶

C.客戶登記的期貨結算賬戶

D.期貨交易所專用結算賬戶

【答案】：BC

【解析】本題主要考查期貨公司和客戶在客戶出金時應通過的賬戶。選項A分析期貨公司自有資金賬戶是用于存放期貨公司自身運營資金等的賬戶，與客戶的期貨交易資金是嚴格分開管理的。客戶從期貨公司出金是其期貨交易賬戶中的資金往來，不能通過期貨公司自有資金賬戶進行，所以選項A錯誤。選項B分析期貨公司備案的期貨保證金賬戶是專門用于存放客戶保證金的賬戶，客戶的期貨交易資金存放在該賬戶中。當客戶進行出金操作時，資金從這個賬戶流出，因此期貨公司要通過該賬戶處理客戶出金事宜，選項B正確。選項C分析客戶登記的期貨結算賬戶是客戶用于與期貨公司進行資金往來結算的指定賬戶?？蛻舫鼋饡r，資金會從期貨公司相關賬戶轉到客戶登記的這個期貨結算賬戶，所以客戶應當通過該賬戶接收出金款項，選項C正確。選項D分析期貨交易所專用結算賬戶是期貨交易所用于與會員進行資金結算的賬戶，主要處理期貨交易所與會員之間的資金劃轉等業(yè)務，并不直接涉及客戶和期貨公司之間的出金操作，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選BC。7、根據(jù)下列選項，回答題。

A.期貨交易所專用結算賬戶

B.客戶登記的期貨結算賬戶

C.期貨公司期貨保證金賬戶

D.期貨公司自有資金賬戶

【答案】：AC

【解析】本題主要考查對相關賬戶的理解與選擇。選項A“期貨交易所專用結算賬戶”，該賬戶是專門用于期貨交易所進行結算相關業(yè)務的重要賬戶，在期貨交易結算體系中有著不可或缺的作用，是符合相關業(yè)務要求的賬戶類型，所以該選項正確。選項C“期貨公司期貨保證金賬戶”，期貨保證金是客戶參與期貨交易時存放在期貨公司的資金，用于保證其履行合約義務，期貨公司需要設立專門的期貨保證金賬戶來妥善管理這筆資金，因此該選項也是合理的選擇。選項B“客戶登記的期貨結算賬戶”，一般而言，這是客戶自身用于與期貨交易進行資金往來的賬戶，但并非題目所要求的特定賬戶類型，故該選項不正確。選項D“期貨公司自有資金賬戶”，此賬戶是用于存放期貨公司自身經(jīng)營資金的賬戶，與期貨交易結算過程中特定的賬戶用途不同，所以該選項也不符合題意。綜上，正確答案為AC。8、根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，下列人員中，不得以本人或者他人名義從事期貨交易的有（）。

A.無民事行為能力人

B.限制民事行為能力人

C.期貨公司的工作人員及其配偶

D.中國證監(jiān)會及其派出機構、期貨交易所的工作人員及其配偶E

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司管理辦法》的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：無民事行為能力人無民事行為能力人不具備獨立實施民事法律行為的能力，無法理解期貨交易的性質(zhì)、后果和風險，不能獨立行使權利和承擔義務。所以法律規(guī)定這類人不得以本人或者他人名義從事期貨交易，該選項正確。選項B：限制民事行為能力人限制民事行為能力人雖然具有一定的行為能力，但他們對期貨交易這種復雜的金融活動的認知和判斷能力存在局限，進行期貨交易可能會使其權益受到損害。因此，限制民事行為能力人也不得從事期貨交易，該選項正確。選項C：期貨公司的工作人員及其配偶期貨公司的工作人員直接接觸期貨交易業(yè)務，掌握大量的內(nèi)部信息和資源，如果他們以本人或者他人名義從事期貨交易，可能會利用職務之便進行不正當交易，損害客戶利益，破壞市場公平公正的秩序。其配偶與工作人員關系密切，為防止利益輸送等違規(guī)行為，也禁止其從事期貨交易，該選項正確。選項D：中國證監(jiān)會及其派出機構、期貨交易所的工作人員及其配偶中國證監(jiān)會及其派出機構、期貨交易所的工作人員承擔著對期貨市場進行監(jiān)督管理的職責，需要保持中立和公正。如果他們從事期貨交易，可能會出現(xiàn)利益沖突，影響監(jiān)管的公正性和有效性。其配偶同樣可能受到相關工作人員的影響，存在利用內(nèi)幕信息等進行交易的風險，所以也不允許從事期貨交易，該選項正確。綜上，答案選ABCD。9、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會（）的，應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。

A.訓誡

B.暫停從業(yè)