期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺練習(xí)題庫(kù)提供答案解析第一部分單選題(50題)1、期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向（）提交變更法定代表人等備案材料。

A.住所地的期貨交易所

B.住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更法定代表人時(shí)，應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交變更法定代表人等備案材料。選項(xiàng)A中，住所地的期貨交易所不負(fù)責(zé)接收期貨公司變更法定代表人的備案材料；選項(xiàng)C，工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)企業(yè)的注冊(cè)登記等工商方面事務(wù)，并非接收該備案材料的主體；選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要對(duì)國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)督管理，也與期貨公司變更法定代表人備案材料提交無(wú)關(guān)。所以本題答案選B。"2、張某在某期貨公司開(kāi)戶進(jìn)行白糖期貨交易。某日，張某買人白糖期貨合約50手，當(dāng)天白糖期貨價(jià)格大幅下跌，造成張某賬戶的保證金余額低于期貨交易所規(guī)定的最低保證金標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司及時(shí)通知張某追加保證金。但是，張某并沒(méi)有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，這時(shí)，期貨公司應(yīng)該采取的措施是（）。

A.再次通知，并告知將要采取的措施

B.強(qiáng)行平倉(cāng)

C.要求張某提供流動(dòng)資產(chǎn)進(jìn)行抵押，之后可以為其保留頭寸

D.可以強(qiáng)行平倉(cāng)，也可以暫時(shí)保留頭寸

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在客戶未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金時(shí)應(yīng)采取的措施。在期貨交易中，當(dāng)客戶賬戶的保證金余額低于期貨交易所規(guī)定的最低保證金標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，期貨公司會(huì)及時(shí)通知客戶追加保證金。若客戶未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，為了控制風(fēng)險(xiǎn)，保障期貨交易的穩(wěn)定和安全，期貨公司通常需要采取相應(yīng)措施。選項(xiàng)A，再次通知并告知將要采取的措施，這并不能從根本上解決客戶保證金不足的問(wèn)題，無(wú)法有效控制期貨公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，強(qiáng)行平倉(cāng)是期貨公司在客戶未按規(guī)定追加保證金時(shí)的常見(jiàn)且合理的措施。通過(guò)強(qiáng)行平倉(cāng)，能夠避免因客戶保證金不足導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)大，維護(hù)期貨交易市場(chǎng)的秩序和穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，要求張某提供流動(dòng)資產(chǎn)進(jìn)行抵押后為其保留頭寸，這增加了期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)，并且這種做法不符合一般的期貨交易風(fēng)險(xiǎn)控制原則，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，暫時(shí)保留頭寸會(huì)使期貨公司面臨客戶保證金不足可能帶來(lái)的巨大風(fēng)險(xiǎn)，不符合風(fēng)險(xiǎn)控制要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。3、（）可以對(duì)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或者不定期檢查。

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官

C.總經(jīng)理

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)檢查主體的了解。選項(xiàng)A，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的日常運(yùn)營(yíng)和管理等工作，并不具備對(duì)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或者不定期檢查的職責(zé)。選項(xiàng)B，首席風(fēng)險(xiǎn)官主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點(diǎn)在于風(fēng)險(xiǎn)把控等方面，并非對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行專門的定期或不定期檢查。選項(xiàng)C，總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的整體運(yùn)營(yíng)和決策等工作，同樣沒(méi)有專門針對(duì)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查的職責(zé)。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門，有權(quán)力和職責(zé)對(duì)期貨公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)，包括資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或者不定期檢查，以確保期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。綜上，正確答案是D。4、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以制作()，以了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況。

A.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表

B.投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)

C.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄

D.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷

【答案】：D

【解析】本題主要考查《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》中經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況的方式。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表主要是對(duì)期貨產(chǎn)品或服務(wù)本身的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估，并非用于了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況，所以該選項(xiàng)不符合要求。-選項(xiàng)B：投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)是用于存儲(chǔ)和管理投資者相關(guān)評(píng)估信息的系統(tǒng)，它不是直接用于了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的工具，所以該選項(xiàng)也不正確。-選項(xiàng)C：期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄是對(duì)不同期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的羅列，與了解投資者自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力沒(méi)有直接關(guān)聯(lián)，因此該選項(xiàng)也不合適。-選項(xiàng)D：投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)專門設(shè)計(jì)的，通過(guò)一系列問(wèn)題來(lái)收集投資者的相關(guān)信息，從而對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估，是了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況的有效方式，符合題意。綜上，本題正確答案為D。5、首席風(fēng)險(xiǎn)官開(kāi)展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留（），真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。

A.工作底稿和工作時(shí)間

B.工作報(bào)告和工作記錄

C.工作底稿和工作記錄

D.工作時(shí)間和工作報(bào)酬

【答案】：C

【解析】本題可通過(guò)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析來(lái)確定正確答案。選項(xiàng)A中，“工作時(shí)間”主要記錄的是首席風(fēng)險(xiǎn)官開(kāi)展工作所花費(fèi)的時(shí)長(zhǎng)，它并不能直接、充分地反映其履行職責(zé)的具體情況和工作成果等關(guān)鍵信息。而“工作底稿”是記錄工作過(guò)程和相關(guān)信息的重要載體，有一定作用，但僅“工作時(shí)間”與“工作底稿”搭配不能滿足真實(shí)、充分反映履行職責(zé)情況的要求，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B中，“工作報(bào)告”通常是對(duì)一定時(shí)期內(nèi)工作的總結(jié)和匯報(bào)，具有一定的綜合性，但它相對(duì)比較宏觀和概括，不能像工作記錄那樣詳細(xì)地展現(xiàn)每一個(gè)工作細(xì)節(jié)。僅有“工作報(bào)告”和“工作記錄”不能完整地涵蓋工作過(guò)程中的所有信息和依據(jù)，所以該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C中，“工作底稿”是在工作過(guò)程中形成的各種記錄、文件等，它詳細(xì)記錄了工作的步驟、方法、依據(jù)等內(nèi)容，能夠真實(shí)地反映工作的開(kāi)展情況；“工作記錄”則是對(duì)工作中具體活動(dòng)和事件的詳細(xì)記載，同樣能充分展現(xiàn)首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)的過(guò)程和情況。二者結(jié)合可以真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D中，“工作報(bào)酬”與首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)的具體情況并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，它只是員工勞動(dòng)所得的體現(xiàn)，不能作為反映其工作履職情況的依據(jù)；“工作時(shí)間”也如前面所述，不能充分反映工作履職的具體內(nèi)容和成效，所以該選項(xiàng)是錯(cuò)誤的。綜上，正確答案是C。6、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，（）應(yīng)當(dāng)?shù)卿浗y(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.客戶

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》中辦理客戶交易編碼注銷主體的理解。在期貨市場(chǎng)的開(kāi)戶管理體系里，不同主體承擔(dān)著不同的職責(zé)。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶進(jìn)行監(jiān)控、管理和相關(guān)信息的處理等工作，并不負(fù)責(zé)直接辦理客戶交易編碼的注銷。選項(xiàng)C，期貨交易所主要側(cè)重于組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則等，并非辦理客戶交易編碼注銷的主體。選項(xiàng)D，客戶雖然是交易編碼的使用者，但客戶自身不能直接登錄統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)辦理交易編碼的注銷。而期貨公司作為直接與客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)對(duì)接的主體，依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，應(yīng)當(dāng)?shù)卿浗y(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。所以本題的正確答案是B。7、下列關(guān)于客戶交易指令下達(dá)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A.以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４?/p>

B.以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示

C.以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音

D.以書面方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中不同交易指令下達(dá)方式的相關(guān)規(guī)定來(lái)逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A：在以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的情況下，為了保證交易的可追溯性和合規(guī)性，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嫦嚓P(guān)指令記錄，該選項(xiàng)說(shuō)法符合規(guī)定。選項(xiàng)B：互聯(lián)網(wǎng)交易存在一定風(fēng)險(xiǎn)，如網(wǎng)絡(luò)故障、信息安全等問(wèn)題。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令時(shí)，期貨公司有責(zé)任對(duì)客戶提示互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)，讓客戶充分了解并做好風(fēng)險(xiǎn)防范，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)C：以電話方式下達(dá)交易指令時(shí)，為了準(zhǔn)確記錄客戶的指令內(nèi)容，避免后續(xù)出現(xiàn)爭(zhēng)議，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音，該做法是合理且必要的，所以該選項(xiàng)說(shuō)法無(wú)誤。選項(xiàng)D：以書面方式下達(dá)交易指令的，應(yīng)當(dāng)是客戶填寫書面交易指令單，而不是期貨公司填寫，該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，答案選D。8、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認(rèn)收到通知的，由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。

A.客戶代理人

B.期貨公司經(jīng)紀(jì)人

C.期貨公司

D.客戶

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨公司與客戶關(guān)于追加保證金通知接收與否的爭(zhēng)議中，舉證責(zé)任的承擔(dān)主體。在期貨交易相關(guān)的法律規(guī)定和行業(yè)實(shí)踐中，遵循“誰(shuí)主張，誰(shuí)舉證”的一般原則。當(dāng)期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，而客戶否認(rèn)收到該通知時(shí)，由于是期貨公司主張已履行了通知義務(wù)，所以按照舉證責(zé)任分配規(guī)則，應(yīng)由主張方即期貨公司來(lái)證明其確實(shí)已向客戶發(fā)出了追加保證金的通知。選項(xiàng)A，客戶代理人并非發(fā)出追加保證金通知這一行為的相關(guān)主體，也無(wú)義務(wù)對(duì)期貨公司是否發(fā)出通知進(jìn)行舉證，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨公司經(jīng)紀(jì)人是期貨公司的工作人員，其行為代表期貨公司，但舉證責(zé)任主體是期貨公司而非具體的經(jīng)紀(jì)人個(gè)人，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨公司是發(fā)出追加保證金通知的主體，在客戶否認(rèn)收到通知時(shí)，由其承擔(dān)舉證責(zé)任符合法律規(guī)定和邏輯要求，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，客戶是否認(rèn)收到通知的一方，若要求其承擔(dān)已收到通知的舉證責(zé)任，不符合“誰(shuí)主張，誰(shuí)舉證”的原則，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。9、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。

A.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

B.保護(hù)投資者滿意

C.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

D.最大限度維護(hù)投資者利益

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的相關(guān)準(zhǔn)則來(lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。A選項(xiàng)：為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益。在實(shí)際金融市場(chǎng)中，存在諸多不確定性和風(fēng)險(xiǎn)因素，即使期貨從業(yè)人員具備專業(yè)技能，也無(wú)法絕對(duì)保證為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益。市場(chǎng)行情復(fù)雜多變，受到宏觀經(jīng)濟(jì)、政策法規(guī)、行業(yè)動(dòng)態(tài)等多種因素影響，難以精準(zhǔn)地實(shí)現(xiàn)最大權(quán)益這一目標(biāo)。所以該選項(xiàng)表述過(guò)于絕對(duì)，不符合實(shí)際情況。B選項(xiàng)：保護(hù)投資者滿意。“保護(hù)投資者滿意”這種表述缺乏明確的標(biāo)準(zhǔn)和具體指向，“滿意”是一個(gè)主觀感受，不同投資者對(duì)于滿意的定義和標(biāo)準(zhǔn)差異較大，不具有實(shí)際可操作性和規(guī)范性。因此該選項(xiàng)不合適。C選項(xiàng)：維護(hù)投資者的合法權(quán)益。期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，秉持專業(yè)技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者服務(wù)，其核心職責(zé)之一就是保障投資者的合法權(quán)益不受侵害。這既是行業(yè)規(guī)范的要求，也是維護(hù)市場(chǎng)公平、公正、穩(wěn)定的基礎(chǔ)。所以該選項(xiàng)符合期貨從業(yè)人員的職業(yè)要求和職責(zé)定位。D選項(xiàng)：最大限度維護(hù)投資者利益。與A選項(xiàng)類似，“最大限度”的表述過(guò)于絕對(duì)。金融市場(chǎng)充滿不確定性，要實(shí)現(xiàn)最大限度維護(hù)投資者利益是不現(xiàn)實(shí)的。同時(shí)，在維護(hù)投資者利益時(shí)，也需要在合法合規(guī)的框架內(nèi)進(jìn)行，不能超越法律和道德底線去追求所謂的“最大限度”。所以該選項(xiàng)不正確。綜上，正確答案是C。10、投資者與專業(yè)投資者應(yīng)實(shí)施（）的管理策略。

A.相同

B.差異化

C.相似的

D.以上都不是

【答案】：B"

【解析】投資者和專業(yè)投資者在投資能力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資經(jīng)驗(yàn)等方面存在顯著差異。實(shí)施相同的管理策略無(wú)法充分考慮到這些差異，可能導(dǎo)致對(duì)不同投資者的管理效果不佳，不能精準(zhǔn)匹配其需求和特點(diǎn)，所以選項(xiàng)A不正確。而相似的管理策略也不能很好地體現(xiàn)出兩者之間的本質(zhì)區(qū)別，不利于針對(duì)不同類型投資者進(jìn)行有效的管理，故選項(xiàng)C也不合適。因此，為了適應(yīng)投資者和專業(yè)投資者的不同情況，應(yīng)實(shí)施差異化的管理策略，選項(xiàng)B正確。"11、期貨公司股東、董事不得越過(guò)（）直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

A.董事長(zhǎng)

B.總經(jīng)理

C.董事會(huì)

D.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司治理中股東、董事與首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作關(guān)系相關(guān)知識(shí)。在期貨公司的治理架構(gòu)中，有一套規(guī)范的決策和管理流程。首席風(fēng)險(xiǎn)官在公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系中扮演著重要角色，其工作應(yīng)該遵循一定的組織程序，以確保獨(dú)立性和專業(yè)性。選項(xiàng)A，董事長(zhǎng)是董事會(huì)的負(fù)責(zé)人，雖然在公司治理中具有重要地位，但董事長(zhǎng)不能作為股東、董事越過(guò)向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或干涉工作的界限。董事長(zhǎng)本身也是在董事會(huì)的框架內(nèi)履行職責(zé)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理，但總經(jīng)理并不是股東、董事不能越過(guò)的界限。股東、董事也不能隨意越過(guò)合理程序通過(guò)總經(jīng)理去干擾首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，股東、董事應(yīng)該通過(guò)董事會(huì)這一集體決策機(jī)制來(lái)行使權(quán)利。越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉其工作，會(huì)破壞公司的治理結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)管理的獨(dú)立性，所以股東、董事不得越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉其工作，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)是董事會(huì)下設(shè)的專業(yè)委員會(huì)，它在董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作，并非股東、董事不能越過(guò)的界限，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。12、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對(duì)該交易造成客戶的損失，（）應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

A.客戶

B.期貨公司

C.客戶和期貨公司共同

D.投資者保障基金委員會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在特定情況下對(duì)客戶交易損失的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確，且期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行時(shí)，對(duì)于該交易造成客戶的損失，除非客戶予以追認(rèn)，否則應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任。這是為了保護(hù)客戶的合法權(quán)益，促使期貨公司在交易過(guò)程中規(guī)范操作，明確交易指令依據(jù)。選項(xiàng)A，客戶通常不會(huì)在自身未下達(dá)指令且期貨公司無(wú)法證明交易依據(jù)其指令的情況下承擔(dān)損失，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，題干情形下并非客戶和期貨公司共同承擔(dān)賠償責(zé)任，主要責(zé)任在于期貨公司，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，投資者保障基金委員會(huì)一般是在特定風(fēng)險(xiǎn)情況下對(duì)投資者進(jìn)行救助等，并非在這種交易指令不明確導(dǎo)致客戶損失的常規(guī)情形下承擔(dān)賠償責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。13、某期貨公司期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，凈資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，負(fù)債(不含客戶所有者權(quán)益)為1000萬(wàn)元，在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假設(shè)其資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬(wàn)元，無(wú)負(fù)債調(diào)整，則期貨公司期末凈資本為（）萬(wàn)元。

A.7300

B.4700

C.3700

D.6000

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司凈資本的計(jì)算公式來(lái)求解。期貨公司凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值。已知該期貨公司凈資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬(wàn)元，無(wú)負(fù)債調(diào)整即負(fù)債調(diào)整值為0萬(wàn)元。將相應(yīng)數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=6000-1300+0=4700（萬(wàn)元）。所以，該期貨公司期末凈資本為4700萬(wàn)元，答案選B。14、期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主作出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的（）。

A.商業(yè)機(jī)密

B.資金狀況

C.投資決策計(jì)劃信息

D.盈利狀況

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司在告知客戶相關(guān)事項(xiàng)時(shí)不得泄露的客戶信息內(nèi)容。選項(xiàng)A：商業(yè)機(jī)密商業(yè)機(jī)密通常是指不為公眾所知悉、具有商業(yè)價(jià)值并經(jīng)權(quán)利人采取相應(yīng)保密措施的技術(shù)信息、經(jīng)營(yíng)信息等商業(yè)信息。雖然商業(yè)機(jī)密需要被保護(hù)，但在該情境下，題干強(qiáng)調(diào)的是與期貨交易決策和后果相關(guān)的特定信息，商業(yè)機(jī)密并非此處重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)不得泄露的核心內(nèi)容，所以選項(xiàng)A不正確。選項(xiàng)B：資金狀況資金狀況是客戶在進(jìn)行期貨交易時(shí)的一個(gè)方面情況，但它并非是與客戶自主作出期貨交易決策直接關(guān)聯(lián)且需要嚴(yán)格保密的關(guān)鍵信息。相比之下，投資決策計(jì)劃信息更能體現(xiàn)客戶在期貨交易中的自主性和獨(dú)特性決策內(nèi)容，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：投資決策計(jì)劃信息客戶的投資決策計(jì)劃信息是客戶自主作出期貨交易決策的體現(xiàn)，它包含了客戶對(duì)于市場(chǎng)的分析、交易策略等重要內(nèi)容，具有高度的個(gè)人化和專業(yè)性。期貨公司告知客戶自主作出期貨交易決策，那么對(duì)客戶的投資決策計(jì)劃信息就負(fù)有保密義務(wù)，不得泄露，否則可能影響客戶的交易決策和交易效果，獨(dú)立承擔(dān)交易后果也要求保護(hù)好客戶的投資決策計(jì)劃信息，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：盈利狀況盈利狀況是客戶期貨交易的一個(gè)結(jié)果表現(xiàn)，雖然也可能屬于客戶希望保密的信息，但它不如投資決策計(jì)劃信息那樣與客戶自主作出交易決策緊密相關(guān)，不是本題所強(qiáng)調(diào)的禁止泄露的關(guān)鍵信息，所以選項(xiàng)D不符合要求。綜上，答案選C。15、2009年，某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬(wàn)元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）。

A.500萬(wàn)元

B.1000萬(wàn)元

C.2000萬(wàn)元

D.2500萬(wàn)元

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于期貨交易所提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)定來(lái)計(jì)算該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金金額。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。已知該期貨交易所2009年手續(xù)費(fèi)收入為5000萬(wàn)元人民幣，那么其應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金金額為手續(xù)費(fèi)收入乘以提取比例，即5000×20%=1000（萬(wàn)元）。綜上，答案選B。16、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.客戶

B.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.客戶和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)

D.經(jīng)紀(jì)人

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效時(shí)相關(guān)責(zé)任承擔(dān)的規(guī)定來(lái)進(jìn)行分析解答。不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，當(dāng)該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易時(shí)，意味著交易是基于客戶的指令而進(jìn)行的。從交易實(shí)質(zhì)來(lái)看，客戶下達(dá)了交易指令，其行為直接決定了交易的具體內(nèi)容和方向，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)只是按照指令執(zhí)行入市交易操作。所以，在這種情況下，交易結(jié)果應(yīng)當(dāng)由客戶承擔(dān)。因此，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)，答案選A。17、派出機(jī)構(gòu)因營(yíng)業(yè)部管理問(wèn)題對(duì)營(yíng)業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)將采取監(jiān)管措施的（）期貨公司及公司住所地派出機(jī)構(gòu)。

A.相關(guān)文件抄送

B.相關(guān)處罰資金報(bào)送

C.相關(guān)審計(jì)報(bào)告抄送

D.相關(guān)處罰人員移交

【答案】：A

【解析】本題考查派出機(jī)構(gòu)對(duì)營(yíng)業(yè)部采取監(jiān)管措施后的相關(guān)操作規(guī)定。在派出機(jī)構(gòu)因營(yíng)業(yè)部管理問(wèn)題對(duì)營(yíng)業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施的情況下，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，需要將采取監(jiān)管措施的相關(guān)文件抄送期貨公司及公司住所地派出機(jī)構(gòu)，這樣做是為了保證期貨公司及其住所地派出機(jī)構(gòu)能夠及時(shí)了解監(jiān)管措施的具體內(nèi)容和要求，方便進(jìn)行后續(xù)的協(xié)調(diào)與配合。選項(xiàng)B中“相關(guān)處罰資金報(bào)送”，在采取監(jiān)管措施這一環(huán)節(jié)，重點(diǎn)是信息傳達(dá)，并非涉及資金報(bào)送，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)C“相關(guān)審計(jì)報(bào)告抄送”，題干強(qiáng)調(diào)的是采取監(jiān)管措施這一行為，而不是審計(jì)報(bào)告，故該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D“相關(guān)處罰人員移交”，題干描述的是監(jiān)管措施相關(guān)文件的處理，并非人員移交問(wèn)題，該選項(xiàng)也不正確。綜上，正確答案是A。18、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁等重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司涉及重大事件時(shí)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁等重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。因此本題正確答案選B。19、期貨公司設(shè)立的取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營(yíng)范圍開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而產(chǎn)生的民事責(zé)任，下列各項(xiàng)中不可能成為責(zé)任主體的是（）。

A.客戶

B.分支機(jī)構(gòu)

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生民事責(zé)任的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：客戶當(dāng)期貨公司的分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營(yíng)范圍開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)時(shí)，如果客戶因該違規(guī)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到損失，那么客戶可能要承擔(dān)因自身參與該違規(guī)業(yè)務(wù)而產(chǎn)生的部分不利后果，在某些情況下可能成為責(zé)任主體。例如，客戶明知分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)存在違規(guī)情況仍參與，可能需要對(duì)自身的決策承擔(dān)一定責(zé)任。選項(xiàng)B：分支機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)是實(shí)際進(jìn)行超出經(jīng)營(yíng)范圍經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的主體。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，分支機(jī)構(gòu)具有一定的民事行為能力，其超出經(jīng)營(yíng)范圍開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)本身就是一種違規(guī)行為，因此分支機(jī)構(gòu)可能需要對(duì)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任負(fù)責(zé)，成為責(zé)任主體。選項(xiàng)C：期貨公司分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)是期貨公司設(shè)立的，期貨公司對(duì)其分支機(jī)構(gòu)有管理和監(jiān)督的責(zé)任。分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營(yíng)范圍開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，說(shuō)明期貨公司在管理上存在一定的疏忽或漏洞，所以期貨公司需要對(duì)分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)行為承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任，是責(zé)任主體之一。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序。期貨公司分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營(yíng)范圍開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)這一行為，與期貨交易所的職責(zé)和業(yè)務(wù)范圍并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，期貨交易所不會(huì)因?yàn)槠谪浌痉种C(jī)構(gòu)的這種違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為而承擔(dān)民事責(zé)任，所以期貨交易所不可能成為責(zé)任主體。綜上，答案選D。20、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，如果期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官（）不參加培訓(xùn)或者成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.兩次

B.連續(xù)兩次

C.三次

D.連續(xù)三次

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官培訓(xùn)相關(guān)監(jiān)管措施的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官需要按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，當(dāng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)或者成績(jī)不合格時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。選項(xiàng)A，“兩次”未強(qiáng)調(diào)“連續(xù)”，表述不準(zhǔn)確，不符合規(guī)定要求；選項(xiàng)C，“三次”與規(guī)定中“連續(xù)兩次”的標(biāo)準(zhǔn)不符；選項(xiàng)D，“連續(xù)三次”也不符合規(guī)定原文的“連續(xù)兩次”。綜上，正確答案是B。21、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自資產(chǎn)管理合同變更之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)（）備案。

A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理合同變更備案的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自資產(chǎn)管理合同變更之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中承擔(dān)著重要的自律管理和監(jiān)督職責(zé)，負(fù)責(zé)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行備案、統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)等工作，以規(guī)范行業(yè)發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨市場(chǎng)交易、結(jié)算等數(shù)據(jù)的監(jiān)測(cè)和監(jiān)控等工作，并非資產(chǎn)管理合同變更備案的受理主體。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，主要履行制定規(guī)章規(guī)則、對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行監(jiān)管等職責(zé)，一般不直接受理資產(chǎn)管理合同變更備案。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理，側(cè)重于期貨公司等主體的自律規(guī)范等工作，也不是本題中資產(chǎn)管理合同變更備案的對(duì)象。綜上，答案選A。22、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.報(bào)告期貨交易所

D.及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理、服務(wù)等工作。雖然期貨從業(yè)人員若發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)等情況可能需要向協(xié)會(huì)報(bào)告，但當(dāng)發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，并非直接報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，故該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B：報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管等工作。期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠(chéng)信行為時(shí)，通常不是直接向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)C：報(bào)告期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作。發(fā)現(xiàn)投資者不誠(chéng)信行為時(shí)，直接報(bào)告期貨交易所并非最恰當(dāng)?shù)淖龇?，所以該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)D：及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)期貨從業(yè)人員所在的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者的交易活動(dòng)有直接管理責(zé)任。當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，有助于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)采取相應(yīng)措施防范信用風(fēng)險(xiǎn)，符合《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，故該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。23、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限這一知識(shí)點(diǎn)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司需要保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員要在書面報(bào)表上簽字并加蓋公司印章，且風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。所以答案選A。"24、（）的管理人員應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。但它主要側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管，并非直接指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的主體，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，它的職責(zé)主要包括制定行業(yè)自律規(guī)則、對(duì)會(huì)員和期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等，但它不是直接指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員的管理主體，故該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨從業(yè)人員的管理并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)也不符合題意。選項(xiàng)D：機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)是直接管理期貨從業(yè)人員的主體，機(jī)構(gòu)的管理人員有責(zé)任和義務(wù)指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，因此該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。25、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中所稱機(jī)構(gòu)不包括（）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對(duì)機(jī)構(gòu)的定義來(lái)判斷各選項(xiàng)是否符合。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)是指：期貨公司；期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，并非《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所定義的機(jī)構(gòu)范疇，所以該項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B，期貨公司是接受客戶委托，按照客戶指令以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)C，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要為期貨投資者提供投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等服務(wù)，也在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》所定義的機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)。選項(xiàng)D，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，在期貨市場(chǎng)中起到連接客戶與期貨公司的重要作用，同樣屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所指的機(jī)構(gòu)。綜上，答案選A。26、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內(nèi)幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關(guān)信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進(jìn)行期貨交易，被甲及時(shí)制止，未給客戶造成嚴(yán)重后果。對(duì)此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)（）。

A.永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格

B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年

C.撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰規(guī)定。解題關(guān)鍵在于依據(jù)相關(guān)法規(guī)，判斷甲的行為性質(zhì)及對(duì)應(yīng)的處罰措施。甲作為期貨公司的從業(yè)人員，將公司部分客戶的相關(guān)信息透漏給好友乙，此行為違反了期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守的保密義務(wù)和法規(guī)要求。不過(guò)，甲及時(shí)制止了乙利用該信息進(jìn)行期貨交易，且未給客戶造成嚴(yán)重后果。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員有泄露內(nèi)幕信息等違規(guī)行為，但情節(jié)較輕且未造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月。選項(xiàng)A，永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格，此處罰過(guò)于嚴(yán)重，甲的行為未達(dá)到需永久性撤銷資格的程度。選項(xiàng)B，暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年，該處罰不符合對(duì)于情節(jié)較輕未造成嚴(yán)重后果情況的規(guī)定。選項(xiàng)C，撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)，同樣處罰過(guò)重，不適用本案情形。選項(xiàng)D，暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月，符合法規(guī)中對(duì)于此類情節(jié)較輕違規(guī)行為的處罰規(guī)定。綜上，答案選D。27、甲欲申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應(yīng)當(dāng)提交（）名推薦人的書面推薦意見(jiàn)。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》中申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理所需推薦人書面推薦意見(jiàn)的數(shù)量規(guī)定。按照該辦法規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理職位，應(yīng)當(dāng)提交2名推薦人的書面推薦意見(jiàn)。所以題目中選項(xiàng)A正確，選項(xiàng)B的3名、選項(xiàng)C的5名、選項(xiàng)D的7名都不符合規(guī)定。故本題答案選A。28、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過(guò)損失的90%

B.為損失的90%以上

C.為損失的80%以上

D.不超過(guò)損失的80%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)賠償責(zé)任的規(guī)定。在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，當(dāng)期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易，一旦交易產(chǎn)生損失，期貨公司需承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過(guò)損失的80%。這是基于期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)分配和責(zé)任界定等多方面因素確定的規(guī)則。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。29、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)（）.

A.及時(shí)向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書

B.做出行政處罰

C.給予最嚴(yán)厲的紀(jì)律處分，以代替行政處罰

D.及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需給予行政處罰時(shí)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的處理方式。分析選項(xiàng)A中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)并沒(méi)有權(quán)力向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書，期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等工作，與行政處罰的移送流程并無(wú)此關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)B中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，并非行政處罰的實(shí)施主體，不具備做出行政處罰的權(quán)力，行政處罰需要由具有相應(yīng)執(zhí)法權(quán)的行政機(jī)關(guān)來(lái)執(zhí)行，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)C紀(jì)律處分不能代替行政處罰，紀(jì)律處分是協(xié)會(huì)基于自律管理對(duì)會(huì)員等進(jìn)行的一種約束措施，而行政處罰是行政機(jī)關(guān)依據(jù)法律法規(guī)對(duì)違法行為進(jìn)行的制裁，二者性質(zhì)不同，不能相互替代，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)D當(dāng)期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰時(shí)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，具有對(duì)期貨市場(chǎng)違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰的權(quán)力，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。30、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。

A.50萬(wàn)元

B.20萬(wàn)元

C.100萬(wàn)元

D.10萬(wàn)元

【答案】：A

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼時(shí)保證金賬戶可用資金余額的規(guī)定。依據(jù)金融期貨投資者適當(dāng)性制度相關(guān)規(guī)定，自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼時(shí)，保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元。所以本題答案選A。31、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失（）。

A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任

C.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任

D.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所未按規(guī)定通知追加保證金時(shí)，因行情不利導(dǎo)致期貨公司透支擴(kuò)大損失的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。在期貨交易中，當(dāng)期貨公司的交易保證金不足時(shí)，期貨交易所有按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的義務(wù)。若期貨交易所未履行這一義務(wù)，而行情又向持倉(cāng)不利的方向變化，進(jìn)而導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生擴(kuò)大損失，這種情況下，期貨交易所存在過(guò)錯(cuò)。由于期貨交易所未履行通知義務(wù)的行為與期貨公司透支擴(kuò)大損失之間存在因果關(guān)系，所以期貨交易所應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任。而期貨公司自身也有管理交易保證金等方面的職責(zé)，但在本題所描述的情形中，主要過(guò)錯(cuò)在于期貨交易所未按規(guī)定通知，因此期貨公司不承擔(dān)主要責(zé)任。綜上所述，答案選A。32、期貨交易所實(shí)行（），交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等措施。

A.風(fēng)險(xiǎn)防范制度

B.風(fēng)險(xiǎn)最小化制度

C.風(fēng)險(xiǎn)警示制度

D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所實(shí)行的制度相關(guān)知識(shí)。A選項(xiàng)，風(fēng)險(xiǎn)防范制度是一個(gè)較為寬泛的概念，主要側(cè)重于在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前采取一系列措施來(lái)預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生或降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，但題干中描述的要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等具體措施并非風(fēng)險(xiǎn)防范制度的典型表述，所以A選項(xiàng)不符合。B選項(xiàng)，并不存在“風(fēng)險(xiǎn)最小化制度”這一規(guī)范的、普遍適用的制度概念，它更像是一種追求的目標(biāo)而非具體的制度類型，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，風(fēng)險(xiǎn)警示制度是期貨交易所為了防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行而實(shí)行的一項(xiàng)重要制度。該制度會(huì)根據(jù)市場(chǎng)情況，當(dāng)交易所認(rèn)為必要時(shí)，分別或同時(shí)采取要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等措施，這些措施能夠及時(shí)向市場(chǎng)參與主體傳遞風(fēng)險(xiǎn)信息，提醒其關(guān)注和應(yīng)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)，與題干內(nèi)容完全相符，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，風(fēng)險(xiǎn)管理制度是一個(gè)綜合性的概念，涵蓋了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制等多個(gè)方面的制度和措施，范圍較為廣泛，而題干中強(qiáng)調(diào)的是特定的風(fēng)險(xiǎn)警示相關(guān)措施，并非廣義的風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容，所以D選項(xiàng)不正確。綜上，本題答案選C。33、甲是期貨公司客戶，持有小額期貨多頭合約，甲向期貨公司申請(qǐng)交割，但期貨公司因疏忽未代甲提交交割申請(qǐng)，如果因未及時(shí)交割造成損失，則甲可以（）

A.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

C.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

D.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題可從各選項(xiàng)涉及主體的責(zé)任義務(wù)及相關(guān)法律關(guān)系來(lái)逐一分析。選項(xiàng)A：期貨交易所的主要職責(zé)是提供交易場(chǎng)所、制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易活動(dòng)等，它并不對(duì)期貨公司向客戶承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。期貨公司與客戶之間是獨(dú)立的法律關(guān)系，期貨交易所沒(méi)有義務(wù)為期貨公司對(duì)客戶的行為提供擔(dān)保。所以甲不能要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果。一般侵權(quán)責(zé)任的構(gòu)成要件包括有加害行為、有損害事實(shí)的存在、加害行為與損害事實(shí)之間有因果關(guān)系、行為人主觀上有過(guò)錯(cuò)。在本題中，期貨公司因疏忽未代甲提交交割申請(qǐng)，這屬于期貨公司未履行與甲之間合同約定的義務(wù)，更符合違約責(zé)任的特征，而非侵權(quán)責(zé)任。所以甲不能要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：甲是與期貨公司建立了期貨交易服務(wù)合同關(guān)系，而不是與期貨交易所建立合同關(guān)系。期貨交易所并不直接對(duì)甲負(fù)有合同義務(wù)，所以甲不能要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：甲作為期貨公司的客戶，與期貨公司形成了服務(wù)合同關(guān)系。期貨公司有義務(wù)按照甲的申請(qǐng)代其提交交割申請(qǐng)，然而期貨公司因疏忽未履行這一義務(wù)，導(dǎo)致甲因未及時(shí)交割造成損失，期貨公司的行為構(gòu)成違約。根據(jù)合同法律規(guī)定，甲有權(quán)要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任，D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。34、中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督（）對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員自律管理活動(dòng)的指導(dǎo)和監(jiān)督對(duì)象。選項(xiàng)A：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理，包括制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展從業(yè)人員資格認(rèn)定與管理等工作。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)，指導(dǎo)和監(jiān)督期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，它本身并非由自身來(lái)指導(dǎo)和監(jiān)督自身對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安秩序、打擊違法犯罪活動(dòng)等工作，并不直接參與期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)，也不是中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督的對(duì)象，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場(chǎng)所和設(shè)施等，雖然在期貨市場(chǎng)中發(fā)揮著重要作用，但并非中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督對(duì)期貨從業(yè)人員自律管理活動(dòng)的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是A。35、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開(kāi)發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)選項(xiàng)內(nèi)容逐一分析各行為準(zhǔn)則與題干中劉某行為的關(guān)聯(lián)性。選項(xiàng)A，題干中并沒(méi)有提及劉某向介紹人返還傭金的情況，主要強(qiáng)調(diào)的是劉某將新開(kāi)發(fā)客戶介紹給其他期貨公司這一行為，所以A選項(xiàng)不符合題干情況。選項(xiàng)B，題干中未出現(xiàn)劉某以他人名義參與期貨交易的相關(guān)內(nèi)容，該選項(xiàng)與題干所描述的行為不相關(guān)，故B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，題干沒(méi)有體現(xiàn)劉某進(jìn)行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的信息，主要圍繞的是劉某私下介紹客戶到其他公司的行為，因此C選項(xiàng)也不符合題意。選項(xiàng)D，劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，在未獲得所在甲期貨公司同意的情況下，私下將新開(kāi)發(fā)客戶介紹給乙期貨公司，這種行為相當(dāng)于兼任了乙期貨公司的相關(guān)業(yè)務(wù)，極有可能與他在甲期貨公司的現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在的利益沖突，違反了“除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”這一期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。36、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）。

A.2000萬(wàn)元

B.3000萬(wàn)元

C.5000萬(wàn)元

D.6000萬(wàn)元

【答案】：B"

【解析】本題主要考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的注冊(cè)資本最低限額。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元。所以本題正確答案選B。"37、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，期貨從業(yè)人員信息和資料的，（）應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查在中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)時(shí)，對(duì)于期貨從業(yè)人員信息和資料，應(yīng)按要求及時(shí)提供的主體。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，有義務(wù)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管工作，當(dāng)監(jiān)管部門履行職責(zé)需要期貨從業(yè)人員信息和資料時(shí)，期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是履行監(jiān)管職責(zé)的主體，并非提供相關(guān)信息和資料的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安、打擊違法犯罪等工作，一般不涉及期貨從業(yè)人員信息和資料的常規(guī)提供，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，雖然也掌握一定的期貨相關(guān)信息，但在這種情況下并非是按照要求提供期貨從業(yè)人員信息和資料的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。38、期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以()。

A.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍

B.吊銷期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

C.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

D.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)停業(yè)相關(guān)規(guī)定中中國(guó)證監(jiān)會(huì)的處理措施。選項(xiàng)A，變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍通常與期貨公司自身業(yè)務(wù)發(fā)展需求、符合特定業(yè)務(wù)條件變化等因素相關(guān)，而不是針對(duì)期貨公司申請(qǐng)停業(yè)且停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)的情況，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B，吊銷期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照是工商行政管理部門依據(jù)相關(guān)工商法規(guī)，對(duì)違反工商管理規(guī)定的企業(yè)所采取的措施，并非中國(guó)證監(jiān)會(huì)的權(quán)限范疇，所以選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C，強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)一般是在期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)、股東發(fā)生重大問(wèn)題等特定情形下，為保障期貨公司正常運(yùn)營(yíng)和市場(chǎng)穩(wěn)定才會(huì)采取的措施，與停業(yè)期限屆滿未恢復(fù)營(yíng)業(yè)這一情況并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證，該選項(xiàng)符合規(guī)定。綜上，本題正確答案是D。39、期貨公司會(huì)員號(hào)變更、會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更、會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請(qǐng)權(quán)限受到期貨交易所限制時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)通知（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所相關(guān)情況通知對(duì)象的知識(shí)點(diǎn)。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)期貨公司會(huì)員號(hào)變更、會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更、會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請(qǐng)權(quán)限受到期貨交易所限制時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)通知期貨保證金監(jiān)控中心。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，期貨交易所的這些特定情況通常并非直接通知中國(guó)證監(jiān)會(huì)。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，期貨交易所不會(huì)將這些情況通知它。選項(xiàng)D，期貨保證金存管銀行主要負(fù)責(zé)保證金的存管等業(yè)務(wù)，并不負(fù)責(zé)接收期貨交易所關(guān)于會(huì)員號(hào)變更、分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更等相關(guān)信息。因此，正確答案是C。40、假設(shè)上海期貨交易所的銅期貨價(jià)格連續(xù)3日漲幅達(dá)到最大限度4%，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)急劇增大。為了化解風(fēng)險(xiǎn)，上海期貨交易所臨時(shí)把銅期貨合約的保證金由合約價(jià)值的5%提高至6%，并采取了按一定原則減倉(cāng)等措施。在該種情況下，除上述措施外，上海期貨交易所還可以（）。

A.把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為±5%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：A

【解析】本題主要考查上海期貨交易所在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)急劇增大時(shí)可采取的措施。當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)急劇增大的情況時(shí)，交易所為了化解風(fēng)險(xiǎn)，通常會(huì)采取一系列措施來(lái)穩(wěn)定市場(chǎng)，其中調(diào)整漲跌停板幅度是常用的手段之一。一般思路是在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)增大時(shí)，縮小漲跌停板幅度可以降低市場(chǎng)波動(dòng)，控制風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%，這是將漲跌停板幅度縮小了。在題干所述市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)急劇增大的情況下，縮小漲跌幅度可以減少價(jià)格的大幅波動(dòng)，降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，該措施符合交易所化解風(fēng)險(xiǎn)的操作邏輯，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：把最大漲跌幅度調(diào)整為±5%，是擴(kuò)大了漲跌停板幅度。在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)急劇增大的情況下，擴(kuò)大漲跌幅度會(huì)使價(jià)格波動(dòng)范圍更大，增加市場(chǎng)的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，不利于化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%，漲幅擴(kuò)大而跌幅縮小，這種調(diào)整方式會(huì)使市場(chǎng)在上漲方向上波動(dòng)加劇，同樣會(huì)增加市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，不符合化解風(fēng)險(xiǎn)的要求，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變，漲幅的擴(kuò)大意味著價(jià)格上漲時(shí)波動(dòng)可能更大，不利于控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，不能有效化解當(dāng)前急劇增大的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為A。41、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（），對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官

B.首席執(zhí)行官

C.首席財(cái)務(wù)官

D.首席行政官

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司的人員設(shè)置相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，首席風(fēng)險(xiǎn)官是期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)置的職位，其職責(zé)是對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，首席執(zhí)行官（CEO）是公司中負(fù)責(zé)日常事務(wù)的最高行政官員，主要負(fù)責(zé)公司的整體戰(zhàn)略規(guī)劃和運(yùn)營(yíng)管理等方面，并非專門針對(duì)經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性及風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，首席財(cái)務(wù)官（CFO）主要負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)管理和財(cái)務(wù)決策等工作，側(cè)重于財(cái)務(wù)方面的事務(wù)，并非執(zhí)行對(duì)經(jīng)營(yíng)管理行為合法合規(guī)性及風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督檢查職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，首席行政官主要負(fù)責(zé)公司的行政管理工作，確保公司行政事務(wù)的順利進(jìn)行，與題目所涉及的對(duì)經(jīng)營(yíng)管理行為合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查的職責(zé)不相關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。42、（）應(yīng)當(dāng)依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》制定期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C"

【解析】本題正確答案選C。依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)制定期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。選項(xiàng)A期貨公司主要是接受客戶委托，為客戶進(jìn)行期貨交易等業(yè)務(wù)，并非制定客戶開(kāi)戶管理業(yè)務(wù)操作規(guī)則的主體；選項(xiàng)B期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作；選項(xiàng)D中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理等工作。所以ABD選項(xiàng)均不符合規(guī)定，本題應(yīng)選C。"43、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（）。

A.說(shuō)明理由，并在3日內(nèi)予以準(zhǔn)確確認(rèn)

B.披露該信息，并在3日內(nèi)予以準(zhǔn)確確認(rèn)

C.相應(yīng)增加負(fù)債金額

D.相應(yīng)核減凈資本金額

【答案】：D

【解析】本題考查當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司的要求。對(duì)各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：要求期貨公司說(shuō)明理由并在3日內(nèi)予以準(zhǔn)確確認(rèn)，這種措施并沒(méi)有直接針對(duì)期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管控。僅僅要求說(shuō)明理由和重新確認(rèn)，無(wú)法確保公司財(cái)務(wù)狀況的真實(shí)性和穩(wěn)健性，不能體現(xiàn)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的有效防范，所以A選項(xiàng)不正確。B選項(xiàng)：讓期貨公司披露該信息并在3日內(nèi)予以準(zhǔn)確確認(rèn)，雖然披露信息可以增加透明度，但對(duì)于防范期貨公司因預(yù)計(jì)負(fù)債不準(zhǔn)確而可能引發(fā)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，效果并不直接和顯著。而且僅靠披露和重新確認(rèn)，不能從根本上保障市場(chǎng)的穩(wěn)定和安全，所以B選項(xiàng)不合適。C選項(xiàng)：要求期貨公司相應(yīng)增加負(fù)債金額，這種做法缺乏明確的依據(jù)和針對(duì)性。增加負(fù)債金額并不能準(zhǔn)確反映期貨公司實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)狀況，也無(wú)法有效防范因預(yù)計(jì)負(fù)債不準(zhǔn)確可能給市場(chǎng)帶來(lái)的潛在風(fēng)險(xiǎn)，所以C選項(xiàng)不合理。D選項(xiàng)：當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，相應(yīng)核減凈資本金額是一種合理且有效的監(jiān)管措施。凈資本是衡量期貨公司財(cái)務(wù)實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的重要指標(biāo)，核減凈資本金額可以促使期貨公司更加謹(jǐn)慎地對(duì)待預(yù)計(jì)負(fù)債的確認(rèn)，增強(qiáng)其風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，同時(shí)也能在一定程度上保障市場(chǎng)的穩(wěn)定和安全。所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。44、從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

A.2年

B.一年

C.半年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告的時(shí)間間隔。從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司承擔(dān)著重要的合規(guī)責(zé)任，需要定期進(jìn)行自我檢查，并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告，以確保其業(yè)務(wù)活動(dòng)符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求。按照規(guī)定，從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。因此正確答案選C。""45、期貨執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應(yīng)當(dāng)（）。

A.誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守

B.向客戶承諾或保證最低收益

C.當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)應(yīng)先滿足自身利益

D.以本人或者他人名義從事期貨交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守誠(chéng)實(shí)守信、恪盡職守是期貨執(zhí)業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的基本職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則。只有誠(chéng)實(shí)守信，才能贏得客戶的信任；只有恪盡職守，才能做好本職工作，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序，該選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)B：向客戶承諾或保證最低收益期貨市場(chǎng)具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，收益情況受到多種因素影響，無(wú)法保證最低收益。向客戶承諾或保證最低收益的行為不僅違反了期貨市場(chǎng)的基本規(guī)律，還可能誤導(dǎo)客戶，損害客戶利益，是不被允許的，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)應(yīng)先滿足自身利益期貨執(zhí)業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以客戶利益為首要考慮，當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)優(yōu)先保障客戶利益。如果先滿足自身利益，可能會(huì)損害客戶的合法權(quán)益，破壞市場(chǎng)信任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：以本人或者他人名義從事期貨交易期貨執(zhí)業(yè)人員有特定的執(zhí)業(yè)規(guī)范和管理要求，以本人或者他人名義從事期貨交易，可能會(huì)存在利益沖突、內(nèi)幕交易等問(wèn)題，干擾期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行，違反相關(guān)規(guī)定，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。46、《期貨交易管理?xiàng)l例》自（）起正式實(shí)施。

A.2007年4月15日

B.2007年3月28日

C.2003年7月1日

D.2002年5月7日

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨交易管理?xiàng)l例》的正式實(shí)施時(shí)間?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》自2007年4月15日起正式實(shí)施，所以答案選A。選項(xiàng)B的2007年3月28日并非該條例正式實(shí)施時(shí)間；選項(xiàng)C的2003年7月1日和選項(xiàng)D的2002年5月7日也與《期貨交易管理?xiàng)l例》正式實(shí)施時(shí)間不符。47、甲欲申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一期貨交易所，但是不知道如何申請(qǐng)，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)的材料。下列各項(xiàng)中不屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料是（）。

A.申請(qǐng)書

B.章程和交易規(guī)則草案

C.期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃

D.理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的財(cái)產(chǎn)情況

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所應(yīng)提交的材料相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A申請(qǐng)書是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所時(shí)必須提交的基礎(chǔ)材料，它能夠明確表達(dá)申請(qǐng)人設(shè)立期貨交易所的意愿和基本訴求，所以申請(qǐng)書屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B章程和交易規(guī)則草案對(duì)于期貨交易所至關(guān)重要。章程規(guī)定了期貨交易所的組織架構(gòu)、運(yùn)營(yíng)原則等基本內(nèi)容，交易規(guī)則草案則明確了期貨交易的具體操作規(guī)范和流程，它們是保障期貨交易所合法、有序運(yùn)行的重要依據(jù)，因此屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃包含了交易所未來(lái)的發(fā)展方向、業(yè)務(wù)規(guī)劃、市場(chǎng)定位等重要信息，有助于監(jiān)管部門了解申請(qǐng)人對(duì)期貨交易所的運(yùn)營(yíng)設(shè)想和發(fā)展預(yù)期，判斷其設(shè)立的可行性和合理性，所以屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所時(shí)，重點(diǎn)關(guān)注的是理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的任職資格、專業(yè)能力、管理經(jīng)驗(yàn)等與履行職責(zé)相關(guān)的方面，而成員的財(cái)產(chǎn)情況與設(shè)立期貨交易所并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，不屬于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所應(yīng)當(dāng)提交的材料，該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。48、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭(zhēng)取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對(duì)于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認(rèn)定該承諾無(wú)效，并對(duì)李某處3萬(wàn)元以下罰款

C.撤銷其從業(yè)資格，并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)無(wú)權(quán)予以處罰

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)管理規(guī)定來(lái)分析各個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A給予警告處分通常適用于一些情節(jié)相對(duì)較輕的違規(guī)行為。而李某私下與客戶約定保證盈利并承擔(dān)虧損的行為，嚴(yán)重違反了期貨行業(yè)的職業(yè)操守和相關(guān)規(guī)定，這種行為性質(zhì)較為惡劣，僅給予警告處分不足以起到懲戒和規(guī)范市場(chǎng)秩序的作用，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B認(rèn)定承諾無(wú)效并處罰款一般由監(jiān)管機(jī)構(gòu)（如中國(guó)證監(jiān)會(huì)）來(lái)執(zhí)行，期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，其職能并非進(jìn)行此類帶有行政處罰性質(zhì)的操作。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，不得向客戶作出獲利保證或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等不當(dāng)承諾。李某私下與客戶約定保證盈利并承擔(dān)虧損，嚴(yán)重違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)操守和相關(guān)規(guī)定。期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，有權(quán)對(duì)違規(guī)的從業(yè)人員采取撤銷從業(yè)資格等自律懲戒措施，并可根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度，在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，有權(quán)力對(duì)期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為進(jìn)行自律管理和懲戒。李某的行為明顯違反了行業(yè)規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)予以處罰，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。49、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的（）。

A.重大投資計(jì)劃

B.風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)資料

C.工作資料

D.商業(yè)秘密和客戶信息

【答案】：D

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)保守的期貨公司相關(guān)內(nèi)容。選項(xiàng)A分析重大投資計(jì)劃是期貨公司經(jīng)營(yíng)決策的一部分，雖屬于公司重要信息，但并非首席風(fēng)險(xiǎn)官保守信息的核心重點(diǎn)指向。首席風(fēng)險(xiǎn)官工作的關(guān)鍵職責(zé)并非專門針對(duì)重大投資計(jì)劃保密，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B分析風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)資料是首席風(fēng)險(xiǎn)官在工作中會(huì)接觸和處理的內(nèi)容，但保守風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)資料只是其工作的一個(gè)方面，不能全面涵蓋首席風(fēng)險(xiǎn)官保守信息的范疇，故B選項(xiàng)不準(zhǔn)確。選項(xiàng)C分析工作資料范圍過(guò)于寬泛，沒(méi)有明確指向首席風(fēng)險(xiǎn)官需要嚴(yán)格保守的關(guān)鍵信息，此表述缺乏針對(duì)性，所以C選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D分析商業(yè)秘密包含了期貨公司獨(dú)特的經(jīng)營(yíng)策略、技術(shù)、客戶資源等重要信息，這些信息一旦泄露可能會(huì)對(duì)期貨公司造成重大損失。客戶信息涉及客戶的隱私、交易習(xí)慣等內(nèi)容，保護(hù)客戶信息安全是期貨公司的重要責(zé)任。首席風(fēng)險(xiǎn)官有責(zé)任和義務(wù)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。50、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明（）字樣。

A.“商品交易所”

B.“期貨交易所”

C.“商品交易所”或者“期貨交易所”

D.“金融交易所”

【答案】：C

【解析】本題考查經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所的名稱標(biāo)注規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。選項(xiàng)A只提及“商品交易所”，不全面；選項(xiàng)B僅提到“期貨交易所”，同樣不完整；選項(xiàng)D“金融交易所”不符合該規(guī)定要求。所以本題正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行下列（）報(bào)告義務(wù)。

A.每一年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告

B.每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告

C.每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告

D.每一季度結(jié)束后30日內(nèi)、每一年度結(jié)束后45日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告

【答案】：BC

【解析】本題考查期貨交易所向中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行報(bào)告義務(wù)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，而非選項(xiàng)A中所說(shuō)的3個(gè)月內(nèi)。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告，該表述符合期貨交易所向中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行報(bào)告義務(wù)的規(guī)定，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析期貨交易所需在每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，選項(xiàng)C表述正確。選項(xiàng)D分析按照規(guī)定，是每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交相應(yīng)報(bào)告，而不是選項(xiàng)D中的每一季度結(jié)束后30日內(nèi)、每一年度結(jié)束后45日內(nèi)提交。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是BC。2、期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行下列（）報(bào)告義務(wù)。

A.每一年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告

B.每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告

C.每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告

D.每一季度結(jié)束后30日內(nèi)、每一年度結(jié)束后45日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告

【答案】：BC

【解析】本題主要考查期貨交易所向中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行報(bào)告義務(wù)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A和C根據(jù)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)在每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。選項(xiàng)A中“每一年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)提交”的表述錯(cuò)誤，選項(xiàng)C的表述符合規(guī)定，所以選項(xiàng)C正確，A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B和D期貨交易所需要在每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。選項(xiàng)D中“每一季度結(jié)束后30日內(nèi)、每一年度結(jié)束后45日內(nèi)提交”的表述錯(cuò)誤，選項(xiàng)B的表述符合要求，所以選項(xiàng)B正確，D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是BC。3、期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取的監(jiān)管措施有（）。

A.責(zé)令停業(yè)整頓

B.強(qiáng)制出售

C.指定其他機(jī)構(gòu)托管

D.指定其他機(jī)構(gòu)接管

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)期貨相關(guān)法規(guī)知識(shí)，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷，從而得出正確答案。選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益時(shí)，責(zé)令停業(yè)整頓是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施之一。責(zé)令停業(yè)整頓能讓期貨公司暫停業(yè)務(wù)，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行全面整改，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，以達(dá)到規(guī)范經(jīng)營(yíng)、維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序的目的，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B在期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)的情況下，強(qiáng)制出售并非國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)通常采取的監(jiān)管措施。強(qiáng)制出售缺乏明確的法律依據(jù)和常規(guī)的操作路徑，不能有效解決期貨公司存在的風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C指定其他機(jī)構(gòu)托管也是可行的監(jiān)管手段。當(dāng)期貨公司出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，指定專業(yè)的其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，能夠保證期貨公司的業(yè)務(wù)在托管期間有序開(kāi)展，防止風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)大，保障客戶權(quán)益和期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行，因此選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D指定其他機(jī)構(gòu)接管同樣是合理的監(jiān)管舉措。對(duì)于違法經(jīng)營(yíng)或出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，指定其他有能力的機(jī)構(gòu)進(jìn)行接管，可以及時(shí)對(duì)期貨公司的經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化，解決其面臨的問(wèn)題，恢復(fù)正常的市場(chǎng)秩序，所以選項(xiàng)D正確。綜上，正確答案是ACD。4、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A.接受客戶全權(quán)委托交易

B.向客戶發(fā)送各類投資建議

C.代替客戶辦理開(kāi)戶手續(xù)

D.接受客戶電話委托，幫助客戶在電腦上下單

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期貨從業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。A選項(xiàng)：接受客戶全權(quán)委托交易是不被允許的。全權(quán)委托交易意味著客戶將交易的決策權(quán)完全交給期貨從業(yè)人員，這可能導(dǎo)致從業(yè)人員為了自身利益而進(jìn)行不適當(dāng)?shù)慕灰撞僮?，增加客戶的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也不利于期貨市場(chǎng)的規(guī)范和穩(wěn)定。所以期貨公司的期貨從業(yè)人員不得接受客戶全權(quán)委托交易，A選項(xiàng)符合題意。B選項(xiàng)：向客戶發(fā)送各類投資建議是期貨從業(yè)人員在一定范圍內(nèi)可以進(jìn)行的正常業(yè)務(wù)活動(dòng)。從業(yè)人員基于自身的專業(yè)知識(shí)和市場(chǎng)分析，為客戶提供投資建議，幫助客戶做出更合理的投資決策，這是在合規(guī)前提下的一種服務(wù)客戶的方式。所以向客戶發(fā)送各類投資建議不屬于禁止行為，B選項(xiàng)不符合題意。C選項(xiàng)：代替客戶辦理開(kāi)戶手續(xù)存在較大風(fēng)險(xiǎn)。開(kāi)戶手續(xù)需要客戶提供真實(shí)、準(zhǔn)確的個(gè)人信息和相關(guān)資料，以確保賬戶的真實(shí)性和合法性。如果期貨從業(yè)人員代替客戶辦理開(kāi)戶手續(xù)，可能會(huì)出現(xiàn)信息不真實(shí)、不完整等問(wèn)題，甚至?xí)l(fā)違規(guī)開(kāi)戶、欺詐等行為。因此，期貨從業(yè)人員不得代替客戶辦理開(kāi)戶手續(xù)，C選項(xiàng)符合題意。D選項(xiàng)：接受客戶電話委托并幫助客戶在電腦上下單也屬于違規(guī)行為。雖然客戶通過(guò)電話表達(dá)了交易意愿，但期貨交易應(yīng)該遵循嚴(yán)格的程序和規(guī)范，從業(yè)人員直接幫助客戶在電腦上下單可能會(huì)繞過(guò)一些必要的風(fēng)險(xiǎn)提示和確認(rèn)環(huán)節(jié)，不利于保護(hù)客戶的合法權(quán)益和維護(hù)市場(chǎng)秩序。所以接受客戶電話委托，幫助客戶在電腦上下單是被禁止的，D選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選ACD。5、某期貨公司業(yè)務(wù)人員姜某，在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，有意夸大本公司的收益，同時(shí)貶低同行企業(yè)，在中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查期間，姜某又拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查。根據(jù)以上內(nèi)容，姜某可能受到的紀(jì)律懲戒有（）。

A.公開(kāi)譴責(zé)

B.暫停從業(yè)資格

C.罰款

D.撤銷從業(yè)資格

【答案】：BD

【解析】本題主要考查期貨公司業(yè)務(wù)人員違規(guī)行為可能受到的紀(jì)律懲戒。題干分析期貨公司業(yè)務(wù)人員姜某存在多項(xiàng)違規(guī)行為，一是在執(zhí)業(yè)過(guò)程中有意夸大本公司的收益，同時(shí)貶低同行企業(yè)，這種行為違反了誠(chéng)實(shí)信用、公平競(jìng)爭(zhēng)的行業(yè)規(guī)則；二是在中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查期間，拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查，這體現(xiàn)出其不配合監(jiān)管的態(tài)度，嚴(yán)重?cái)_亂了行業(yè)監(jiān)管秩序。選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：公開(kāi)譴責(zé)：公開(kāi)譴責(zé)一般適用于情節(jié)相對(duì)較輕的違規(guī)行為。而姜某不僅在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中存在不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，還拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查，其違規(guī)情節(jié)較為嚴(yán)重，公開(kāi)譴責(zé)通常不足以對(duì)這種嚴(yán)重違規(guī)行為起到有效的懲戒作用，所以A選項(xiàng)不符合要求。B選項(xiàng)：暫停從業(yè)資格：對(duì)于姜某這類存在不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)且不配合調(diào)查的違規(guī)行為，暫停從業(yè)資格是一種較為合理的懲戒措施。暫停從業(yè)資格可以讓姜某在一定時(shí)間內(nèi)不能從事相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，以此警示其改正錯(cuò)誤行為，同時(shí)也維護(hù)了行業(yè)的正常秩序，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：罰款：罰款通常是由具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)作出的處罰措施，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，主要采取紀(jì)律懲戒措施，并沒(méi)有罰款的權(quán)力，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：撤銷從業(yè)資格：姜某的行為嚴(yán)重違反了行業(yè)規(guī)范和相關(guān)規(guī)定，拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查更是表明其缺乏對(duì)行業(yè)監(jiān)管的尊重和配合，撤銷從業(yè)資格是對(duì)這種嚴(yán)重違規(guī)行為的有力懲戒，可以將其清除出期貨行業(yè)，保障行業(yè)的健康發(fā)展，所以D選項(xiàng)正確。綜上，正確答案是BD。6、某期貨交易所指定的交割倉(cāng)庫(kù)，因經(jīng)濟(jì)糾紛案件而被查封，導(dǎo)致期貨賣方存儲(chǔ)的貨物被法院扣押而無(wú)法出具交割倉(cāng)單。為此賣方將期貨交易所連帶告上法庭。這是一起以期貨交易所為第三人的商事案件。

A.凍結(jié)期貨交易所會(huì)員在期貨交易所保證金賬戶中的資金

B.凍結(jié)期貨交易所會(huì)員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券

C.劃撥期貨交易所會(huì)員在期貨交易所保證金賬戶中的資金

D.劃撥期貨交易所會(huì)員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查對(duì)期貨相關(guān)法律措施及案例情況的理解。題干描述了某期貨交易所指定的交割倉(cāng)庫(kù)因經(jīng)濟(jì)糾紛被查封，致使期貨賣方貨物被法院扣押無(wú)法出具交割倉(cāng)單，賣方將期貨交易所連帶告上法庭這一以期貨交易所為第三人的商事案件背景。接下來(lái)分析各個(gè)選項(xiàng)：A選項(xiàng)：凍結(jié)期貨交易所會(huì)員在期貨交易所保證金賬戶中的資金。在涉及經(jīng)濟(jì)糾紛的案件處理過(guò)程中，法院為了保障后續(xù)可能的執(zhí)行程序順利進(jìn)行，防止相關(guān)資金被隨意轉(zhuǎn)移或挪用，有權(quán)力凍結(jié)期貨交易所會(huì)員在期貨交易所保證金賬戶中的資金。所以該選項(xiàng)符合法律規(guī)定和實(shí)際的司法執(zhí)行措施，是可行的。B選項(xiàng)：凍結(jié)期貨交易所會(huì)員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券。同理，用于充抵保證金的有價(jià)證券也屬于會(huì)員的資產(chǎn)范疇，在案件處理期間，法院為了確保后續(xù)的判決能夠得到有效執(zhí)行，有權(quán)對(duì)其進(jìn)行凍結(jié)，以避免會(huì)員對(duì)這些有價(jià)證券進(jìn)行不合理的處置。因此該選項(xiàng)也是合理的。C選項(xiàng)：劃撥期貨交易所會(huì)員在期貨交易所保證金賬戶中的資金。當(dāng)案件經(jīng)過(guò)審理并作出判決后，如果涉及到需要會(huì)員承擔(dān)一定的經(jīng)濟(jì)責(zé)任，法院可以根據(jù)判決結(jié)果劃撥會(huì)員在期貨交易所保證金賬戶中的資金，用于支付相應(yīng)的款項(xiàng)，這是常見(jiàn)的司法執(zhí)行手段。所以該選項(xiàng)符合法律規(guī)定和司法程序。D選項(xiàng)：劃撥期貨交易所會(huì)員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券。與資金類似，當(dāng)判決需要對(duì)會(huì)員的資產(chǎn)進(jìn)行處置時(shí)，用