期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》復習提分資料第一部分單選題(50題)1、下列不屬于會員制期貨交易所的會員大會行使的職權(quán)是（）

A.審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告

B.審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告

C.批準期貨交易所的成立

D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)范圍，對各選項進行逐一分析。選項A會員大會作為會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，有審議批準理事會和總經(jīng)理工作報告的權(quán)力。這有助于會員了解期貨交易所的運營情況、工作進展以及取得的成果等，從而對管理層的工作進行監(jiān)督和評估，所以該選項屬于會員大會行使的職權(quán)。選項B財務預算方案和決算報告反映了期貨交易所的財務狀況和資金使用情況。會員大會審議批準這些報告，能夠確保交易所的財務活動公開透明，符合會員的利益和要求，保障資金的合理使用和有效管理，因此該選項屬于會員大會行使的職權(quán)。選項C期貨交易所的成立需要經(jīng)過嚴格的行政審批程序，由相關(guān)監(jiān)管部門依據(jù)法律法規(guī)和市場實際情況進行審查和批準，并非由會員制期貨交易所的會員大會批準，所以該選項不屬于會員大會行使的職權(quán)。選項D期貨交易所的合并、分立、解散和清算等事項，對期貨市場的穩(wěn)定和會員的權(quán)益有著重大影響。會員大會作為權(quán)力機構(gòu)，有權(quán)決定這些涉及期貨交易所根本性質(zhì)和未來發(fā)展走向的重大事項，所以該選項屬于會員大會行使的職權(quán)。綜上，答案選C。2、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額（）規(guī)定或者約定最低余額的，應當及時追加保證金或者自行平倉。

A.低于

B.高于

C.等于

D.不等于

【答案】：A"

【解析】本題考查非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額相關(guān)規(guī)定。在期貨交易等金融場景中，非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額有著重要意義。當非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或者約定的最低余額時，意味著其資金儲備不足以滿足交易要求和風險控制標準，為了保證交易的正常進行和市場的穩(wěn)定，此時應當及時追加保證金或者自行平倉。而當結(jié)算準備金余額高于最低余額時，說明其資金狀況良好，能夠滿足當前交易及相關(guān)規(guī)定要求，不需要進行追加保證金或自行平倉操作；當?shù)扔谧畹陀囝~時，處于剛好滿足規(guī)定的狀態(tài)，一般不需要立即采取追加保證金或自行平倉措施；不等于最低余額包含了高于和低于兩種情況，表述不準確。所以正確答案是A選項。"3、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的，保存有關(guān)介紹業(yè)務的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時資料保存期限的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的，應當保存有關(guān)介紹業(yè)務的憑證、合同等資料，且保存期限不得少于5年。所以本題答案選D。4、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是()。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.副總經(jīng)理

D.首席風險官

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員任職資格失效的規(guī)定。對于期貨公司董事長這一職位，其任職資格具有特殊性，當董事長離任時，其任職資格自離任之日起就會失效。而總經(jīng)理、副總經(jīng)理和首席風險官的任職資格并不必然在離任之日起失效，他們可能在符合相應條件的情況下，后續(xù)經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)審核等流程，還有重新任職等情況。所以本題正確答案是A。5、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查對擅自設立金融機構(gòu)相關(guān)法律量刑規(guī)定的識記?！缎谭ā芬?guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。所以本題正確答案為B選項。6、證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.0%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時對外擔保及其他形式的或有負債之和與凈資產(chǎn)的比例規(guī)定。證券公司申請介紹業(yè)務資格時，在申請日前6個月各項風險控制指標需符合規(guī)定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。所以本題正確答案是B選項。7、下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯誤的是（）.

A.期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應當根據(jù)期貨交易所結(jié)結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算

B.全面結(jié)算會員期貨公司應當建立當日無負債結(jié)算制度

C.全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設計結(jié)算科目的內(nèi)容、格式處理方式等

D.全面結(jié)算會員應當確保交易結(jié)算報告真實、準確和完整

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)金融期貨交易結(jié)算制度的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：在金融期貨交易結(jié)算制度中，期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司進行結(jié)算，而全面結(jié)算會員期貨公司在獲得期貨交易所的結(jié)算結(jié)果后，有義務根據(jù)該結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算。此表述符合正常的結(jié)算流程和制度要求，所以該選項表述正確。選項B：當日無負債結(jié)算制度是期貨交易結(jié)算的重要原則之一，全面結(jié)算會員期貨公司作為金融期貨交易結(jié)算體系中的重要一環(huán)，應當建立并嚴格執(zhí)行當日無負債結(jié)算制度，以保證交易的正常進行和市場的穩(wěn)定。因此，該選項表述正確。選項C：金融期貨交易的結(jié)算科目內(nèi)容、格式及處理方式等通常是由監(jiān)管部門統(tǒng)一規(guī)定的，并非全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況隨意設計。這樣做是為了保證金融期貨交易結(jié)算的規(guī)范性、統(tǒng)一性和透明度，防止出現(xiàn)混亂和風險。所以該選項表述錯誤。選項D：全面結(jié)算會員負責向客戶提供交易結(jié)算報告，該報告是客戶了解自己交易情況和資金狀況的重要依據(jù)。因此，全面結(jié)算會員應當確保交易結(jié)算報告真實、準確和完整，以保障客戶的合法權(quán)益和市場的公平公正。所以該選項表述正確。綜上，答案選C。8、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當（）。

A.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

B.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.報告期貨交易所

D.及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的相關(guān)規(guī)定來分析每個選項。選項A：報告中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)的自律管理、服務等工作。雖然期貨從業(yè)人員若發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)等情況可能需要向協(xié)會報告，但當發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，并非直接報告中國期貨業(yè)協(xié)會，故該選項不正確。選項B：報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負責對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進行監(jiān)管等工作。期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時，通常不是直接向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，所以該選項不符合要求。選項C：報告期貨交易所期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作。發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時，直接報告期貨交易所并非最恰當?shù)淖龇ǎ栽撨x項也不正確。選項D：及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險期貨從業(yè)人員所在的期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者的交易活動有直接管理責任。當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，有助于經(jīng)營機構(gòu)采取相應措施防范信用風險，符合《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，故該選項正確。綜上，答案選D。9、下列符合申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件的是（）。

A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務1年以上經(jīng)驗

B.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務2年以上經(jīng)驗

C.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗

D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗

【答案】：C

【解析】本題主要考查申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件。選項A“具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務1年以上經(jīng)驗”，1年的從業(yè)經(jīng)驗相對較短，可能無法積累足夠的專業(yè)知識和實踐經(jīng)驗來勝任董事、監(jiān)事這一重要職位，不能滿足相應的任職資格要求。選項B“具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務2年以上經(jīng)驗”，2年的時間雖然比1年有所增加，但在這些專業(yè)性較強的領(lǐng)域，可能仍不足以全面深入地了解行業(yè)規(guī)則、風險控制等關(guān)鍵內(nèi)容，不符合相關(guān)任職資格條件。選項C“具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗”，3年及以上的從業(yè)經(jīng)歷能夠讓從業(yè)者在相關(guān)領(lǐng)域積累較為豐富的經(jīng)驗，熟悉業(yè)務流程、行業(yè)規(guī)范等，能夠更好地履行董事、監(jiān)事的職責，符合申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件。選項D“具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗”，雖然5年以上經(jīng)驗能使從業(yè)者具備更豐富的專業(yè)能力，但題干所要求的是符合條件的情況，并非要求最高標準，5年以上經(jīng)驗高于基本的任職資格要求。綜上，正確答案是C。10、興盛公司是某期貨交易所的會員，2013年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當天大豆期貨價格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知興盛公司在規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金，但該公司并沒有在規(guī)定時間內(nèi)進行追加，也沒有自行平倉。于是期交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強行平倉40手，造成興盛公司500萬

A.期貨交易所

B.興盛公司

C.期貨公司

D.期貨交易所和興盛公司共同承擔

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易中保證金不足時強行平倉造成損失的責任承擔主體判斷。在期貨交易中，會員應當維持一定的保證金水平以保證合約的履行。當會員賬戶的保證金余額不足時，期貨交易所有權(quán)要求會員在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉。本題中，興盛公司作為期貨交易所的會員，在2013年7月8日賣出大豆期貨合約后，因當天大豆期貨價格猛漲導致其賬戶保證金余額不足。期貨交易所已及時通知興盛公司在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，然而興盛公司既未在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，也沒有自行平倉。在此情況下，期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強行平倉40手，并造成了興盛公司500萬的損失。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和交易規(guī)則，會員自身有義務維持保證金的充足，因自身未能履行追加保證金或自行平倉的義務而導致的損失，應由會員自行承擔。所以，該500萬損失應由興盛公司承擔，答案選B。11、期貨公司及其分支機構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司及其分支機構(gòu)相關(guān)違規(guī)行為的罰款金額規(guī)定?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》等相關(guān)法規(guī)對期貨公司及其分支機構(gòu)的經(jīng)營行為有明確規(guī)范，對于期貨公司及其分支機構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的這類違規(guī)行為，給予警告，同時可單處或者并處一定金額的罰款。依據(jù)相關(guān)法規(guī)內(nèi)容，該類違規(guī)行為應單處或者并處3萬元以下罰款，所以本題正確答案是A選項。12、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.5

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務資格時對控股股東期末凈資產(chǎn)的要求。在期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務資格時，對控股股東期末凈資產(chǎn)有著明確規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元。本題中，選項A的1億元、選項B的2億元、選項C的5億元均不符合規(guī)定，而選項D的10億元符合規(guī)定，所以答案選D。13、A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，如果該期貨公司成功申請并從事期貨投資咨詢業(yè)務后，應受（）的監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.財政部門

C.期貨交易所

D.證券公司

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資咨詢業(yè)務的監(jiān)督管理主體。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，負責制定和執(zhí)行相關(guān)法規(guī)、規(guī)則，對期貨公司等市場主體的業(yè)務活動進行監(jiān)督和管理。期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務屬于期貨市場業(yè)務范疇，必然受到中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)督管理，所以A選項正確。選項B：財政部門主要負責國家財政收支、財政政策制定以及財務管理等方面的工作，并不直接參與期貨投資咨詢業(yè)務的監(jiān)督管理，故B選項錯誤。選項C：期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施和服務，制定交易規(guī)則，組織和監(jiān)督期貨交易等，但它并非期貨投資咨詢業(yè)務的主要監(jiān)督管理部門，故C選項錯誤。選項D：證券公司主要從事證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦、證券自營等證券相關(guān)業(yè)務，與期貨投資咨詢業(yè)務的監(jiān)督管理并無直接關(guān)聯(lián)，故D選項錯誤。綜上，答案選A。14、甲期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7%的股權(quán)。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，下列說法中正確的是（）。

A.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他將在期貨公司任董事長一職

B.王某可以受讓期貨公司期權(quán)，但因持股比例超過5%應當報請中國證監(jiān)會批準

C.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他是自然人，不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件

D.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例增加到5070以上，應當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定對各選項進行逐一分析。首先，依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，當期貨公司股東的持股比例發(fā)生變化，增加或減少到一定程度時，需按照規(guī)定履行相應的審批程序。選項A：題干中僅表明王某受讓股權(quán)，并未提及他將擔任董事長一職，且這并非其不能受讓股權(quán)的合理理由，所以該選項錯誤。選項B：王某受讓股權(quán)后持股比例增加到5%以上時，應經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準，而非報請中國證監(jiān)會批準，所以該選項錯誤。選項C：自然人可以成為期貨公司股東，只要滿足相關(guān)規(guī)定和條件即可，不能以王某是自然人就判定其不滿足股東條件，所以該選項錯誤。選項D：王某受讓本公司總裁7%的股權(quán)，使得其持股比例增加到5%以上，按照規(guī)定應當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準，所以該選項正確。綜上，本題正確答案是D。15、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查擅自設立金融機構(gòu)罪的刑罰規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。所以答案選B。"16、期貨公司變更法定代表人，應當自（）之日起5個工作日內(nèi)向住所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.完成工商變更登記

B.股東會決議

C.董事會決議

D.變更后的法定代表人任職

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司變更法定代表人的備案時間起始規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，應當自完成工商變更登記之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。選項A，完成工商變更登記才意味著法定代表人變更這一事項在工商行政管理層面正式完成，以該時間點起算5個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，符合規(guī)定，所以該選項正確。選項B，股東會決議只是公司內(nèi)部做出變更法定代表人的決策環(huán)節(jié)，此時法定代表人變更還未完成一系列法定程序，不能作為向監(jiān)管機構(gòu)備案的起始時間，所以該選項錯誤。選項C，董事會決議同樣是公司內(nèi)部的決策流程，不是法定代表人變更完成的標志，不能作為備案起始時間，所以該選項錯誤。選項D，變更后的法定代表人任職，但如果工商變更登記未完成，仍不能確定變更已經(jīng)在法律和行政管理層面完成，也就不能以此作為備案起始時間，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。17、A市的甲某在B市的乙期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進行期貨買賣。2015年8月1日，甲某下單買進玉米期貨50手。由于玉米價位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒有繳納，于是乙期貨公司強制平倉，并要求甲某承擔賬款，保證金無法補足的17萬元損失，甲某和乙期貨公司協(xié)商未果，此時，乙期貨公司可以向（）起訴。

A.A市所在地中級人民法院

B.B市所在地高級人民法院

C.B市所在地中級人民法院

D.A市所在地任一基層人民法院

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨糾紛案件的管轄規(guī)定來進行分析解答?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條明確規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。所以，該案件應由中級人民法院管轄，可排除選項D，因為基層人民法院不符合管轄要求。同時，該規(guī)定第四條規(guī)定，人民法院應當依據(jù)民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄。其中，民事訴訟法規(guī)定因合同糾紛提起的訴訟，由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。在本題中，甲某委托乙期貨公司代其進行期貨買賣，乙期貨公司在B市，可將B市視為合同履行地之一。因此，乙期貨公司起訴時，B市所在地中級人民法院有管轄權(quán)。選項A中A市所在地中級人民法院與本題合同履行地和主要聯(lián)系地并無直接關(guān)聯(lián)，所以不選；選項B中B市所在地高級人民法院一般管轄重大的、在本轄區(qū)有重大影響的第一審民事案件等，本題只是普通的期貨糾紛案件，通常不會由高級人民法院一審管轄。綜上，乙期貨公司可以向B市所在地中級人民法院起訴，答案選C。18、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。

A.及時向中國證監(jiān)會舉報

B.及時向期貨交易所報告

C.對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉

D.對該非結(jié)算會員進行公開譴責

【答案】：C

【解析】本題考查全面結(jié)算會員期貨公司在非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額不足時可采取的措施。選項A，向中國證監(jiān)會舉報并非在非結(jié)算會員未按約定追加保證金或自行平倉時全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的直接措施，中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行宏觀監(jiān)管等工作，該選項不符合要求。選項B，向期貨交易所報告雖可能是后續(xù)流程的一部分，但這不能解決非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額不足的實際問題，也不是依法有權(quán)采取的直接解決措施，所以該選項不正確。選項C，當非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，且未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉時，全面結(jié)算會員期貨公司為了控制風險、保障市場正常運行，依法有權(quán)對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉，該選項正確。選項D，對非結(jié)算會員進行公開譴責并不是全面結(jié)算會員期貨公司在這種情況下依法可以采取的具體措施，公開譴責更多是一種紀律處分手段且一般由相關(guān)監(jiān)管或自律組織實施，該選項不合適。綜上，答案選C。19、截至2015年第四季度末，某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2015年第四季度的代理交易額為35億元。那么，該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其公司的（）中列支。

A.管理費用

B.財務費用

C.投資收益

D.營業(yè)成本

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司繳納期貨投資者保障基金的列支科目。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司繳納的期貨投資者保障基金應在其營業(yè)成本中列支。在本題中，該經(jīng)營正常的期貨公司所繳納的3000萬元期貨投資者保障基金，按照規(guī)定需在營業(yè)成本中進行列支。選項A管理費用是指企業(yè)行政管理部門為組織和管理生產(chǎn)經(jīng)營活動而發(fā)生的各項費用，期貨投資者保障基金繳納不屬于管理費用范疇；選項B財務費用是指企業(yè)為籌集生產(chǎn)經(jīng)營所需資金等而發(fā)生的費用，期貨投資者保障基金繳納并非財務費用；選項C投資收益是對外投資所取得的利潤、股利和債券利息等收入減去投資損失后的凈收益，與期貨投資者保障基金繳納無關(guān)。所以該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其公司的營業(yè)成本中列支，答案選D。20、下列情形中，應認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（）。

A.沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本

D.期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

【答案】：A

【解析】本題主要考查應認定期貨經(jīng)紀合同無效的情形。選項A根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，從事期貨經(jīng)紀業(yè)務需要具備相應的主體資格。如果沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格卻從事該業(yè)務，這嚴重違反了市場準入和監(jiān)管規(guī)定，會導致合同的效力基礎(chǔ)缺失，破壞了正常的期貨市場秩序，因此這種情形下應認定期貨經(jīng)紀合同無效，A選項正確。選項B期貨公司與客戶簽訂合同后未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案，這屬于公司在業(yè)務流程中的合規(guī)性問題，備案本身主要是為了便于行業(yè)協(xié)會進行管理和監(jiān)督，未及時備案并不直接影響合同本身的效力，不能以此認定期貨經(jīng)紀合同無效，所以B選項錯誤。選項C期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本，這主要涉及到期貨公司的經(jīng)營策略和成本核算問題。雖然手續(xù)費過低可能對期貨公司的經(jīng)營產(chǎn)生不利影響，但這并不必然導致合同無效，合同雙方可以根據(jù)實際情況對手續(xù)費等條款進行調(diào)整或協(xié)商，所以C選項錯誤。選項D期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求，格式要求通常是為了規(guī)范合同文本，提高合同的規(guī)范性和嚴謹性。格式不符合要求可以通過修改或完善來解決，并不影響合同的實質(zhì)內(nèi)容和效力，不能因此認定期貨經(jīng)紀合同無效，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。21、某期貨公司擬聘請王某為期貨公司的首席風險官，對王某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

A.擬任職的人員應當取得證監(jiān)會核準的任職資格

B.公司如設有獨立董事，應當經(jīng)全體獨立董事同意

C.應當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任

D.應當由股東會作出決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風險官提名和聘任的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨公司任用具有相應任職資格的人員擔任首席風險官等關(guān)鍵職務是符合監(jiān)管要求的。擬任職的人員取得證監(jiān)會核準的任職資格，能確保其具備相應的專業(yè)能力和素質(zhì)來履行職責，該選項說法正確。選項B：若公司設有獨立董事，首席風險官的提名和聘任應當經(jīng)全體獨立董事同意。獨立董事能夠以獨立、客觀的視角對公司的重大決策進行監(jiān)督和判斷，經(jīng)全體獨立董事同意這一程序有助于保障首席風險官的獨立性和公正性，該選項說法正確。選項C：公司章程是公司內(nèi)部的“基本法”，對公司的各項重大事務包括人員的提名和聘任都有明確規(guī)定。公司在對首席風險官進行提名和聘任時，應當按照章程的規(guī)定進行，確保程序的合法性和規(guī)范性，該選項說法正確。選項D：期貨公司首席風險官的提名和聘任是由董事會而不是股東會作出決議。股東會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，主要負責公司重大戰(zhàn)略和決策等宏觀層面的事項；而董事會負責公司的日常經(jīng)營決策和管理，首席風險官的聘任屬于董事會的職責范疇，該選項說法錯誤。綜上，答案選D。22、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理推薦下，

A.期貨交易所住所地高級人民法院

B.期貨公司住所地高級人民法院

C.營業(yè)部住所地中級人民法院

D.吳某住所地中級人民法院

【答案】：C

【解析】本題考查期貨糾紛案件的管轄法院。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄，基層人民法院不審理期貨糾紛案件。同時，在確定具體的管轄法院時，一般遵循“原告就被告”等原則。在本題中，吳某是期貨公司客戶，案件涉及期貨公司營業(yè)部經(jīng)理的相關(guān)推薦引發(fā)的事務等情況，從便于案件審理、調(diào)查以及合理確定管轄等角度來看，應當由營業(yè)部住所地中級人民法院管轄。選項A，期貨交易所住所地高級人民法院，題干中未提及與期貨交易所相關(guān)的特定管轄因素，且一般期貨糾紛并非由期貨交易所住所地高級人民法院管轄，所以A選項錯誤。選項B，期貨公司住所地高級人民法院，雖然期貨公司是一方主體，但通常并非由高級人民法院直接管轄此類案件，且相比之下，營業(yè)部住所地中級人民法院更為合適，所以B選項錯誤。選項D，吳某住所地中級人民法院，“原告就被告”是常見管轄原則，在此類期貨糾紛中，以營業(yè)部住所地來確定管轄更具合理性，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。23、某經(jīng)營機構(gòu)于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。經(jīng)查，該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機構(gòu)應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構(gòu)應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

【答案】：D

【解析】本題考查對于不具備期貨經(jīng)紀業(yè)務主體資格的經(jīng)營機構(gòu)未按客戶交易指令入市交易的責任判定。分析各選項A選項：該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，且未按客戶的交易指令入市交易，若僅返還客戶的保證金而不賠償客戶的損失，顯然對客戶不公平，因為客戶因該機構(gòu)的違規(guī)行為遭受了損失，應當獲得相應賠償，所以A選項錯誤。B選項：即使客戶沒有過錯，機構(gòu)不賠償客戶損失也是不合理的。機構(gòu)本身不具備從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，還未按指令入市交易，其行為存在明顯過錯，理應承擔賠償責任，所以B選項錯誤。C選項：此說法沒有考慮客戶是否存在過錯。如果客戶自身存在過錯，在判定機構(gòu)責任時應綜合考量，不能一概而論地要求機構(gòu)承擔賠償責任，所以C選項不準確。D選項：當該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，且沒有按客戶的交易指令入市交易，同時客戶沒有過錯時，機構(gòu)的違規(guī)行為導致了客戶的損失，按照法律規(guī)定和公平原則，該機構(gòu)應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，故D選項正確。綜上，本題正確答案是D。24、關(guān)于強行平倉，下列說法正確的是（）。

A.甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造成的損失，由期貨交易所承擔

B.乙客戶交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔

C.丙期貨公司交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行承擔

D.丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨交易中強行平倉相關(guān)損失承擔規(guī)定的理解。選項A甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強行平倉，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違規(guī)超倉等自身違規(guī)行為被強行平倉造成的損失，應由違規(guī)方即甲期貨公司自行承擔，而非由期貨交易所承擔，所以選項A錯誤。選項B乙客戶交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，這種情況下，由此造成的損失應由該客戶自行承擔，而不是由期貨交易所自行承擔，所以選項B錯誤。選項C丙期貨公司交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，對于因此造成的擴大損失，按照規(guī)定是由丙期貨公司自行承擔的，所以選項C正確。選項D丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額，對丁因超量平倉引起的損失，應由實施超量平倉的戊期貨公司承擔，而不是由丁客戶自行承擔，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。25、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事委托代表出席理事會會議的表述中，錯誤的是()。

A.委托應當采取書面形式，且授權(quán)范圍應當明確

B.只能委托其他理事代為出席會議

C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席會議

D.理事會討論重大事項的，理事必須本人出席，不得委托他人代為出席

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項內(nèi)容逐一分析其正確性，從而得出錯誤表述。選項A在會員制期貨交易所理事委托代表出席理事會會議的相關(guān)規(guī)定中，為了保證委托的規(guī)范性和有效性，委托應當采取書面形式，且授權(quán)范圍應當明確。這樣能清晰界定受托理事的權(quán)限，避免出現(xiàn)權(quán)力不清等問題，所以該選項表述正確。選項B會員制期貨交易所規(guī)定理事只能委托其他理事代為出席會議，這是為了保證會議決策參與人員具備理事身份和相應的專業(yè)能力與決策資格，其他人員可能不熟悉相關(guān)事務和規(guī)則，不適合代替理事參與會議決策，所以該選項表述正確。選項C每位理事只能接受一位理事的委托代表出席會議，這是為了防止出現(xiàn)理事集中委托某一人，導致會議代表權(quán)過度集中，影響決策的民主性和全面性，所以該選項表述正確。選項D雖然在實際情況中，理事會討論重大事項時希望理事盡量本人出席，但并沒有規(guī)定理事絕對不得委托他人代為出席。相關(guān)規(guī)定允許在一定條件下理事按照規(guī)定的委托程序，委托其他理事代為出席會議，所以該選項表述錯誤。綜上，本題答案選D。26、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。

A.前一交易日

B.當日

C.下一交易日

D.次日

【答案】：A"

【解析】本題考查標準倉單充抵保證金時價值計算基準對應的日期。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。選項A符合此規(guī)定。選項B“當日”、選項C“下一交易日”、選項D“次日”均不符合實際的計算基準日期要求。所以本題正確答案是A。"27、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務應受（）的監(jiān)督管理。?

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.財政部門

C.期貨交易所

D.法院

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)各選項所代表單位的職能來判斷哪個選項正確。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是負責證券、期貨市場監(jiān)督管理的法定機構(gòu)，對期貨公司及其從業(yè)人員從事的期貨投資咨詢業(yè)務有監(jiān)督管理的職責，所以期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務應受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)督管理，該選項正確。選項B：財政部門主要負責財政收支、財稅政策、國有資產(chǎn)監(jiān)管等方面的工作，并不直接對期貨投資咨詢業(yè)務進行監(jiān)督管理，該選項錯誤。選項C：期貨交易所是期貨交易的場所和組織，主要負責期貨交易的組織、運行和管理等工作，雖然在交易過程中有一定的管理職能，但并非是對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務進行全面監(jiān)督管理的主體，該選項錯誤。選項D：法院是國家的審判機關(guān)，主要負責審理各類案件，對民事、刑事、行政等糾紛進行裁決，并不承擔對期貨投資咨詢業(yè)務的日常監(jiān)督管理職能，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。28、某證券公司擬接受某期貨公司委托，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務。請回答以下3題。

A.期貨公司應當取得實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的結(jié)算會員資格

B.證券公司可以與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同，代理期貨公司完成開戶手續(xù)

C.客戶開戶后，證券公司可以協(xié)助期貨公司進行客戶風險提示等服務工作

D.證券公司可以為客戶代收保證金

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的相關(guān)規(guī)定。以下對各選項進行詳細分析：-選項A：實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的結(jié)算會員資格是針對期貨公司在特定結(jié)算制度下的要求，但這并非證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的必要條件，與題干所討論的證券公司開展中間介紹業(yè)務的內(nèi)容不直接相關(guān)，所以該選項錯誤。-選項B：證券公司作為為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)，不能與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同，也不能代理期貨公司完成開戶手續(xù)。期貨經(jīng)紀合同的簽訂和開戶手續(xù)的辦理屬于期貨公司的核心業(yè)務范疇，證券公司只能起協(xié)助作用，因此該選項錯誤。-選項C：在客戶開戶后，證券公司可以協(xié)助期貨公司進行客戶風險提示等服務工作。這是證券公司在中間介紹業(yè)務中可以承擔的合理職責，有助于期貨公司更好地服務客戶和管理風險，該選項正確。-選項D：證券公司不能為客戶代收保證金。保證金的管理是期貨交易中的重要環(huán)節(jié)，必須由期貨公司按照規(guī)定進行操作，以確保資金的安全和規(guī)范使用，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。29、在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應該召開（）。

A.董事會

B.理事會

C.職工代表大會

D.臨時會員大會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所應召開會議類型的相關(guān)規(guī)定。在我國期貨交易相關(guān)規(guī)則里，當有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應當召開臨時會員大會。選項A董事會是公司的決策和管理機構(gòu)，主要負責公司的戰(zhàn)略決策和日常運營管理等事務，與會員聯(lián)名提議召開的會議類型無關(guān)；選項B理事會是在一些組織中負責處理日常事務和決策的機構(gòu)，但在本題所涉及的情境中，并非是由1/3以上會員聯(lián)名提議就召開理事會；選項C職工代表大會是企業(yè)實行民主管理的基本形式，是職工行使民主管理權(quán)力的機構(gòu)，與會員聯(lián)名提議召開的會議類型不相關(guān)。所以本題正確答案是D。30、假設某期貨交易所截至2015年第一季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額7．9億元，該期貨交易所2015年第一季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元。則該期貨投資者保障基金由()集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.基金管理公司

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金是由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用的。中國證監(jiān)會在期貨市場監(jiān)管中承擔著重要職責，保障基金的集中管理與統(tǒng)籌使用有助于確保資金在維護期貨市場穩(wěn)定、保護投資者合法權(quán)益等方面發(fā)揮有效作用。而財政部主要負責國家財政收支等宏觀財政事務管理；期貨交易所主要負責組織期貨交易等業(yè)務活動；基金管理公司主要從事基金的募集、投資運作等業(yè)務，它們均不承擔期貨投資者保障基金的集中管理和統(tǒng)籌使用職能。所以本題應選中國證監(jiān)會。"31、甲期貨公司共有10家營業(yè)部．現(xiàn)有凈資產(chǎn)6000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）萬元。

A.6100

B.6300

C.5700

D.5900

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來求解甲期貨公司的凈資本。凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金。已知甲期貨公司現(xiàn)有凈資產(chǎn)\(6000\)萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為\(100\)萬元，負債調(diào)整值為\(200\)萬元，未足額追加的保證金數(shù)額達到\(1000\)萬元。將上述數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本\(=6000-100+200-1000=5700+200=5900\)（萬元）所以甲期貨公司的凈資本是\(5900\)萬元，本題應選D。但給定答案為A，此處答案存在錯誤。32、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金的補償規(guī)定來計算張某可能得到的最大補償金額。按照相關(guān)規(guī)定，對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償。張某保證金損失15萬元，其中10萬元可全額補償，即補償10萬元；超過10萬元的部分為15-10=5萬元，這部分按90%補償，可補償金額為5×90%=4.5萬元。那么張某總共可能得到的補償金額為10+4.5=14.5萬元。所以本題答案選B。33、下列關(guān)于期貨公司客戶投訴方面的表述中，錯誤的是()。

A.客戶投訴檔案應當至少保存20年

B.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報中國證監(jiān)會備案

C.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔

D.期貨公司應當建立.健全客戶投訴處理制度

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶投訴的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：為了便于對客戶投訴情況進行長期跟蹤和管理，相關(guān)規(guī)定要求客戶投訴檔案應當至少保存20年，所以該選項表述正確。選項B：期貨公司是需要將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔，但并不需要報中國證監(jiān)會備案，所以該選項表述錯誤。選項C：期貨公司將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔，有利于后續(xù)查詢和統(tǒng)計分析，是合規(guī)且必要的操作，所以該選項表述正確。選項D：建立健全客戶投訴處理制度，有助于期貨公司規(guī)范處理客戶投訴流程，提高處理效率和質(zhì)量，維護客戶合法權(quán)益，所以該選項表述正確。綜上，答案選B。34、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以（）規(guī)定的保證金比例為標準。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查對審查期貨公司或客戶是否透支交易時保證金比例標準的規(guī)定。依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，在審查期貨公司或者客戶是否透支交易時，應當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準。這是因為期貨交易所作為期貨交易的核心組織和管理機構(gòu)，制定了統(tǒng)一、規(guī)范的交易規(guī)則和保證金標準，以此來保障期貨交易的公平、公正、有序進行。期貨公司是為客戶提供期貨交易服務的中介機構(gòu)，中國證監(jiān)會是對期貨市場進行監(jiān)督管理的政府部門，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它們均不是規(guī)定審查透支交易時保證金比例的主體。所以本題的正確答案是A選項。35、協(xié)會工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當事人的，（）應當給予紀律處分。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對協(xié)會工作人員違規(guī)行為紀律處分主體的規(guī)定。題干分析題干描述了協(xié)會工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責，存在徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當事人等行為時，需要明確給予紀律處分的主體。選項分析A選項：期貨業(yè)協(xié)會協(xié)會工作人員的行為規(guī)范通常由所屬協(xié)會進行管理和監(jiān)督。期貨業(yè)協(xié)會對其內(nèi)部工作人員具有管理和約束的職責，當工作人員出現(xiàn)不按規(guī)定履行職責等違規(guī)行為時，期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)依據(jù)相關(guān)規(guī)定給予紀律處分，所以該選項正確。B選項：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會主要負責對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，其監(jiān)管對象和職責側(cè)重于市場整體運行、機構(gòu)合規(guī)等宏觀層面，并非針對協(xié)會工作人員的紀律處分，故該選項錯誤。C選項：公安機關(guān)公安機關(guān)主要負責維護社會治安秩序、打擊違法犯罪活動等，對于協(xié)會工作人員的紀律處分并不在其職責范圍內(nèi)，因此該選項錯誤。D選項：期貨交易所期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施和服務，組織和監(jiān)督期貨交易等，不具備對協(xié)會工作人員給予紀律處分的職能，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。36、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應當自資產(chǎn)管理合同變更之日起5個工作日內(nèi)報（）備案。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.中國期貨市場監(jiān)控中心

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理合同變更備案的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應當自資產(chǎn)管理合同變更之日起5個工作日內(nèi)報中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務中承擔著重要的自律管理和監(jiān)督職責，負責對相關(guān)業(yè)務活動進行備案、統(tǒng)計監(jiān)測等工作，以規(guī)范行業(yè)發(fā)展，保護投資者合法權(quán)益。選項B，中國期貨市場監(jiān)控中心主要負責期貨市場交易、結(jié)算等數(shù)據(jù)的監(jiān)測和監(jiān)控等工作，并非資產(chǎn)管理合同變更備案的受理主體。選項C，中國證監(jiān)會是證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，主要履行制定規(guī)章規(guī)則、對市場主體進行監(jiān)管等職責，一般不直接受理資產(chǎn)管理合同變更備案。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨行業(yè)的自律管理，側(cè)重于期貨公司等主體的自律規(guī)范等工作，也不是本題中資產(chǎn)管理合同變更備案的對象。綜上，答案選A。37、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持（）個月的，風險預警期結(jié)束。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司風險預警期結(jié)束的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結(jié)束。本題各選項中，A選項2個月不符合規(guī)定；C選項6個月也不符合規(guī)定；D選項12個月同樣不符合規(guī)定。所以正確答案是B選項。38、期貨公司董事長.總經(jīng)理.首席風險官在失蹤.死亡.喪失行為能力等特殊情形下+不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員特殊情形下代為履行職責的時間規(guī)定。當期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責時，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責。為了保障期貨公司運營的規(guī)范性和穩(wěn)定性，對代為履行職責的時間進行了嚴格限制，規(guī)定代為履行職責的時間不得超過6個月。所以正確答案是B選項。39、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀律懲戒后，享有（）權(quán)利。

A.申請行政復議

B.抗辯

C.上訴

D.申訴

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒后所享有的權(quán)利。選項A，行政復議是公民、法人或者其他組織認為行政機關(guān)的具體行政行為侵犯其合法權(quán)益，依法向行政復議機關(guān)提出復查該具體行政行為的申請。中國期貨業(yè)協(xié)會并非行政機關(guān)，其作出的紀律懲戒不屬于行政行為，所以期貨從業(yè)人員受到該協(xié)會紀律懲戒后不能申請行政復議。選項B，抗辯通常是在法律訴訟等場景中，針對對方的主張進行反駁和辯解。而這里是期貨從業(yè)人員受到行業(yè)協(xié)會的紀律懲戒，并非是在訴訟等抗辯場景下，所以此選項不符合。選項C，上訴是指當事人對人民法院所作的尚未發(fā)生法律效力的一審判決、裁定或評審決定，在法定期限內(nèi)，依法聲明不服，提請上一級人民法院重新審判的活動。中國期貨業(yè)協(xié)會的紀律懲戒不是法院的判決裁定，因此不存在上訴的說法。選項D，申訴是指公民、法人或其他組織，認為對某一問題的處理結(jié)果不正確，而向國家的有關(guān)機關(guān)申述理由，請求重新處理的行為。期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀律懲戒后，享有申訴的權(quán)利，該選項正確。綜上，答案選D。40、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

A.協(xié)助開戶

B.風險監(jiān)測

C.業(yè)務隔離

D.宣傳評價

【答案】：A

【解析】本題正確答案選A。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務時，協(xié)助開戶制度至關(guān)重要。該制度要求證券公司建立完備體系，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，以確保開戶過程合規(guī)、準確，保障客戶信息的真實可靠以及市場交易的規(guī)范有序。選項B，風險監(jiān)測主要側(cè)重于對業(yè)務過程中的各類風險進行識別、評估和監(jiān)控等，并不直接針對客戶開戶資料和身份真實性審查這一環(huán)節(jié)。選項C，業(yè)務隔離制度主要是為了防范證券公司與期貨業(yè)務之間的風險傳遞等，重點在于業(yè)務之間的獨立性和風險隔離，并非用于對客戶開戶資料和身份審查。選項D，宣傳評價制度主要涉及對業(yè)務宣傳內(nèi)容和效果等方面的規(guī)范和評估，與客戶開戶資料和身份真實性審查并無直接關(guān)聯(lián)。綜上所述，應選擇A選項。41、對在委托銷售中違反（）義務的行為，委托銷售機構(gòu)和受托銷售機構(gòu)應當依法承擔相應法律責任，并在委托銷售合同中予以明確。

A.完整性

B.公平性

C.適當性

D.準確性

【答案】：C"

【解析】這道題的正確答案是C選項。在委托銷售業(yè)務中，適當性義務十分關(guān)鍵。適當性義務要求銷售機構(gòu)將適當?shù)漠a(chǎn)品或服務提供給適當?shù)耐顿Y者，綜合考量投資者的風險承受能力、投資目標、知識經(jīng)驗等多方面因素。委托銷售機構(gòu)和受托銷售機構(gòu)在銷售過程中都有責任遵循適當性義務，若違反該義務，可能會給投資者帶來不適當?shù)耐顿Y選擇，進而損害投資者的利益。所以，從維護市場秩序和投資者權(quán)益的角度出發(fā)，對于在委托銷售中違反適當性義務的行為，委托銷售機構(gòu)和受托銷售機構(gòu)應當依法承擔相應法律責任，并且要在委托銷售合同中明確這一點。而完整性、公平性、準確性雖然也是銷售活動中需要關(guān)注的方面，但本題重點強調(diào)的是與委托銷售中需承擔法律責任相關(guān)的特定義務，即適當性義務。因此，本題應選C選項。"42、監(jiān)控中心應當依規(guī)制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。（）應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨市場統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運行風險管理責任主體的認知。解題關(guān)鍵在于明確各監(jiān)管主體和機構(gòu)在期貨市場中的職能，從而判斷哪個主體負責建立健全統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的應急處理機制以防范風險。分析題干題干強調(diào)要找出建立健全相應應急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運行風險的主體。分析各選項A選項中國證監(jiān)會：中國證監(jiān)會主要負責對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，制定有關(guān)證券期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則等宏觀層面的工作，并非直接針對統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險防范建立應急處理機制，所以該選項錯誤。B選項期貨交易所：期貨交易所主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，重點在于交易環(huán)節(jié)的管理，而不是統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運行風險的應急處理，所以該選項錯誤。C選項監(jiān)控中心：監(jiān)控中心在期貨市場客戶開戶管理等方面承擔具體業(yè)務操作規(guī)則的制定等工作，它對統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行情況最為了解，所以由其建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險是合理且符合實際職責分工的，該選項正確。D選項中國期貨業(yè)協(xié)會：中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，發(fā)揮行業(yè)服務、行業(yè)協(xié)調(diào)和行業(yè)代表等作用，不負責統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運行風險的應急處理相關(guān)工作，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。43、甲公司持有期貨公司1%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%的股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說法正確的是（）。

A.該轉(zhuǎn)讓行為應當報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準

B.該轉(zhuǎn)讓行為不需要報監(jiān)管機構(gòu)批準

C.該轉(zhuǎn)讓行為應當報中國證監(jiān)會批準

D.該轉(zhuǎn)讓行為應當向監(jiān)管機構(gòu)報告

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股權(quán)相關(guān)規(guī)定來判斷甲公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)給乙公司這一行為是否需要報監(jiān)管機構(gòu)批準以及報哪個監(jiān)管機構(gòu)批準。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有期貨公司5%以下股權(quán)的股東的股權(quán)變更，不需要報監(jiān)管機構(gòu)批準。在本題中，甲公司持有期貨公司1%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%的股權(quán)，甲公司將其持有的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，乙公司持股比例變?yōu)?%，仍未達到5%。所以該轉(zhuǎn)讓行為不需要報監(jiān)管機構(gòu)批準。因此，正確答案是B選項。44、關(guān)于客戶的開戶資料及其影像資料的保存，要求()統(tǒng)一保存。

A.期貨公司總部

B.期貨公司各營業(yè)部

C.期貨公司總部及營業(yè)部

D.期貨公司總部或者各營業(yè)部

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶開戶資料及其影像資料的保存主體相關(guān)知識。對于客戶的開戶資料及其影像資料，從管理的全面性、規(guī)范性以及風險防控等多方面綜合考慮，需要一個嚴謹且統(tǒng)一的保存模式。選項A，僅由期貨公司總部統(tǒng)一保存，這樣雖然能實現(xiàn)一定程度的集中管理，但由于期貨公司各營業(yè)部直接與客戶接觸，在辦理開戶業(yè)務時產(chǎn)生的大量資料如果都集中到總部保存，會增加資料傳遞過程中的風險，且可能導致營業(yè)部在后續(xù)業(yè)務開展中查詢、使用資料不便，所以該選項不符合要求。選項B，若僅由期貨公司各營業(yè)部統(tǒng)一保存，各營業(yè)部在保存標準、保存條件等方面可能存在差異，不利于整體的規(guī)范化管理，同時也難以進行有效的監(jiān)督和風險把控，不利于資料的長期妥善保存和使用，故該選項也不正確。選項C，要求期貨公司總部及營業(yè)部統(tǒng)一保存，這種模式結(jié)合了總部的集中管理優(yōu)勢和營業(yè)部的就近管理便利，既有利于總部對整體資料進行統(tǒng)一規(guī)范和監(jiān)管，又方便營業(yè)部在日常業(yè)務中及時查詢和使用相關(guān)資料，能有效保障客戶開戶資料及其影像資料的安全、完整和可追溯性，因此該選項正確。選項D，“期貨公司總部或者各營業(yè)部”這種表述給予了選擇的余地，可能會導致在實際操作中出現(xiàn)職責不清的情況，有些資料可能因選擇不明確而出現(xiàn)保存缺失或管理混亂，不利于資料的統(tǒng)一妥善保存，所以該選項不合適。綜上，本題正確答案是C。45、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，其投資經(jīng)理和專職從事投資研究的人員均不得少于（）。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務時投資經(jīng)理和專職從事投資研究人員數(shù)量的規(guī)定。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，為保證業(yè)務的專業(yè)運作和研究分析能力，規(guī)定投資經(jīng)理和專職從事投資研究的人員均不得少于3人。選項A的2人不滿足規(guī)定要求；選項C的4人和選項D的5人雖然在數(shù)量上可能滿足一定的業(yè)務需求，但并非規(guī)定的最低數(shù)量標準。所以本題正確答案是B。46、投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，為（）

A.固定收益類

B.商品及金融衍生品類

C.混合類

D.權(quán)益類

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)各類資產(chǎn)管理計劃的定義，對各選項進行逐一分析。選項A：固定收益類：固定收益類資產(chǎn)管理計劃通常主要投資于債權(quán)類資產(chǎn)，收益相對較為固定和穩(wěn)定，并非是以投資股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)為主，所以該選項不符合題意。選項B：商品及金融衍生品類：商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃主要投資于商品及金融衍生品，例如期貨、期權(quán)等，與股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的投資占比要求不相關(guān)，因此該選項也不正確。選項C：混合類：混合類資產(chǎn)管理計劃投資于債權(quán)類資產(chǎn)、股權(quán)類資產(chǎn)、商品及金融衍生品類資產(chǎn)且任一資產(chǎn)的投資比例未達到前三類產(chǎn)品標準，并非明確規(guī)定股權(quán)類資產(chǎn)比例不低于80%，故該選項也不符合。選項D：權(quán)益類：權(quán)益類資產(chǎn)管理計劃是指投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的產(chǎn)品，符合題目中對該資產(chǎn)管理計劃的定義，所以該選項正確。綜上，答案選D。47、投資者期貨交易經(jīng)歷應當以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（）內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5牟

【答案】：C"

【解析】本題考查投資者期貨交易經(jīng)歷證明的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，投資者期貨交易經(jīng)歷應當以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近3年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。因此本題正確答案選C。"48、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構(gòu)不包括（）。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)

B.期貨投資咨詢機構(gòu)

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中對機構(gòu)的定義來判斷各選項。A選項“為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)”，這類機構(gòu)在期貨市場中承擔著特定的業(yè)務職能，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所規(guī)定的機構(gòu)范疇。B選項“期貨投資咨詢機構(gòu)”，其為期貨投資者提供專業(yè)的投資咨詢服務，在期貨市場中發(fā)揮著重要作用，也包含在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》所定義的機構(gòu)范圍內(nèi)。C選項“期貨公司”是期貨市場的主要參與者之一，從事期貨經(jīng)紀、交易等業(yè)務，顯然屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所指的機構(gòu)。D選項“期貨交易所”，它是為期貨交易提供場所、設施、相關(guān)服務和交易規(guī)則的機構(gòu)，具有組織和監(jiān)督期貨交易等職能，與《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所定義的機構(gòu)概念有所區(qū)別，該準則中所稱機構(gòu)不包括期貨交易所。綜上，答案選D。49、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】這道題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準機構(gòu)。選項A：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格需要經(jīng)過中國證監(jiān)會核準，所以該選項正確。選項B：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)，主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負責核準期貨公司相關(guān)人員的任職資格，所以該選項錯誤。選項C：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等，但不具有核準期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的權(quán)限，所以該選項錯誤。選項D：國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)是期貨市場的監(jiān)管主體，但在實際操作中，中國證監(jiān)會受國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的授權(quán)，對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格進行核準，而不是國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)直接核準，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。""50、期貨公司應當在凈資產(chǎn)計算表的附注中，充分披露（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、可能發(fā)生的損失等情況，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。

A.預計負債

B.或有負債

C.或有資產(chǎn)

D.負債

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在凈資產(chǎn)計算表附注中應披露的項目以及計算凈資本時的扣減規(guī)定。選項A，預計負債是因或有事項可能產(chǎn)生的負債，它是已經(jīng)確認的負債，而題干強調(diào)的是需要充分披露相關(guān)情況并在計算凈資本時按比例扣減的項目，重點在于有不確定性的負債，預計負債并非本題所指情況，所以A選項錯誤。選項B，或有負債是指過去的交易或者事項形成的潛在義務，其存在須通過未來不確定事項的發(fā)生或不發(fā)生予以證實；或過去的交易或者事項形成的現(xiàn)時義務，履行該義務不是很可能導致經(jīng)濟利益流出企業(yè)或該義務的金額不能可靠地計量。期貨公司對于或有負債，應當在凈資產(chǎn)計算表的附注中充分披露其性質(zhì)、涉及金額、形成原因、可能發(fā)生的損失等情況，并在計算凈資本時按照一定比例扣減，B選項正確。選項C，或有資產(chǎn)是指過去的交易或者事項形成的潛在資產(chǎn)，其存在須通過未來不確定事項的發(fā)生或不發(fā)生予以證實。題干說的是在計算凈資本時進行扣減，而或有資產(chǎn)是可能帶來經(jīng)濟利益流入的，與題干要求不符，所以C選項錯誤。選項D，負債是指企業(yè)過去的交易或者事項形成的、預期會導致經(jīng)濟利益流出企業(yè)的現(xiàn)時義務。但題干強調(diào)的是需要特別披露相關(guān)情況并按比例扣減的特定類型負債，“負債”表述過于寬泛，并非本題準確答案，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。第二部分多選題(20題)1、銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具（），情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役;情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑。

A.存單

B.信用證

C.票據(jù)

D.資信證明

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查銀行或其他金融機構(gòu)工作人員違反規(guī)定出具相關(guān)文件構(gòu)成犯罪的情形。《中華人民共和國刑法》規(guī)定，銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑。選項A“存單”，是銀行等金融機構(gòu)作為憑證向存款人開具的證明其存款的單據(jù)，銀行工作人員違規(guī)為他人出具可能會擾亂金融秩序，符合規(guī)定。選項B“信用證”，它是銀行有條件保證付款的證書，是國際貿(mào)易活動中常見的結(jié)算工具，金融機構(gòu)工作人員違規(guī)出具可能引發(fā)金融風險和信用危機等問題，符合規(guī)定。選項C“票據(jù)”，包括匯票、本票和支票等，具有支付、匯兌、信用等多種功能，違規(guī)出具票據(jù)可能導致金融詐騙等嚴重后果，符合規(guī)定。選項D“資信證明”，是對個人或單位的資金、信用狀況進行證明的文件，違規(guī)出具可能會誤導他人，影響市場交易安全，符合規(guī)定。綜上所述，ABCD四個選項均正確。2、申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，應提交的申請材料包括（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.身份、學歷、學位證明

D.期貨從業(yè)人員資格證書

【答案】：ABCD

【解析】本題考查申請營業(yè)部負責人任職資格時應提交的申請材料。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請營業(yè)部負責人的任職資格，由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請。應提交的申請材料包含以下各項：-選項A：申請書是正式表達申請意愿和相關(guān)訴求的重要書面文件，是申請任職資格必不可少的材料，通過申請書可讓監(jiān)管機構(gòu)了解申請人的基本申請意圖和相關(guān)情況，所以申請書是需要提交的材料之一。-選項B：任職資格申請表能夠系統(tǒng)、規(guī)范地收集申請人的各項信息，有助于監(jiān)管機構(gòu)對申請人是否符合任職資格要求進行全面審核，因此任職資格申請表是申請材料的一部分。-選項C：身份、學歷、學位證明可以證明申請人的基本身份信息以及所具備的教育背景，這些信息對于判斷申請人是否滿足任職所需的基本條件至關(guān)重要，所以身份、學歷、學位證明也是申請時需要提交的材料。-選項D：期貨從業(yè)人員資格證書是從事期貨相關(guān)業(yè)務的重要資質(zhì)證明，營業(yè)部負責人作為期貨公司重要崗位人員，具備期貨從業(yè)人員資格證書是其能夠勝任該崗位的基本要求之一，所以期貨從業(yè)人員資格證書同樣是申請時應提交的材料。綜上，ABCD四個選項均屬于申請營業(yè)部負責人任職資格時應提交的申請材料，本題答案選ABCD。3、根據(jù)《期貨交易管理條例》，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對()

A.其他期貨經(jīng)營機構(gòu)

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：ABCD"

【解析】本題答案選ABCD。依據(jù)《期貨交易管理條例》，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場的各類主體進行監(jiān)管，以維護期貨市場的正常秩序和投資者的合法權(quán)益。選項A，其他期貨經(jīng)營機構(gòu)在期貨市場中開展相關(guān)業(yè)務，需要受到國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的監(jiān)管，確保其經(jīng)營活動符合法律法規(guī)要求；選項B，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)承擔著保障期貨保證金安全的重要職責，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對其進行監(jiān)管，能保證保證金的安全存管和規(guī)范運作；選項C，期貨公司是期貨市場的重要參與者，為投資者提供期貨交易服務等業(yè)務，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對其進行嚴格監(jiān)管，防止出現(xiàn)違法違規(guī)行為；選項D，期貨交易所作為期貨交易的場所和組織者，對期貨交易的規(guī)則制定、交易運行等方面起著關(guān)鍵作用，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對其進行監(jiān)管，有利于保障期貨交易的公平、公正、公開。綜上所述，ABCD四個選項所涉及的主體均需接受國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的監(jiān)管。"4、下列主體中應當遵守國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定的是（）。

A.客戶

B.非期貨公司結(jié)算會員

C.期貨公司

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：ABCD

【解析】本題考查應當遵守國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的主體。選項A客戶是期貨交易的參與主體，其保證金的安全直接關(guān)系到客戶自身的利益。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對保證金安全存管監(jiān)控做出規(guī)定，客戶需要遵守相關(guān)規(guī)定以保障自身保證金的安全，同時也有助于維護期貨市場的正常秩序。所以客戶應當遵守有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。選項B非期貨公司結(jié)算會員是指符合條件的商業(yè)銀行、證券公司等金融機構(gòu)，經(jīng)交易所批準，成為非期貨公司結(jié)算會員，為非期貨公司會員辦理結(jié)算業(yè)務。非期貨公司結(jié)算會員在期貨交易結(jié)算過程中涉及客戶保證金的管理和運作，遵守保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定能夠確保其結(jié)算業(yè)務的合規(guī)性，保障客戶保證金的安全，因此非期貨公司結(jié)算會員應當遵守相關(guān)規(guī)定。選項C期貨公司作為期貨市場的重要中介機構(gòu)，負責為客戶提供期貨交易服務，包括保證金的收取、管理等工作。期貨公司遵守國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，有助于規(guī)范自身業(yè)務操作，防范保證金挪用等風險，保障客戶資金安全，維護期貨市場的穩(wěn)定運行，所以期貨公司應當遵守相關(guān)規(guī)定。選項D期貨保證金存管銀行是由交易所指定、協(xié)助交易所辦理期貨交易結(jié)算業(yè)務的銀行。它負責保證金的存放、劃轉(zhuǎn)等工作，在保證金安全存管監(jiān)控體系中承擔著重要職責。遵守相關(guān)規(guī)定是其履行職責的基本要求，能夠保證保證金的安全存管和合理使用，防止出現(xiàn)資金風險，因此期貨保證金存管銀行應當遵守有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。綜上，ABCD四個選項所涉及的主體均應當遵守國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，本題答案為ABCD。5、期貨投資者保障基金的使用遵循（），實行（）。

A.保障投資者合法權(quán)益

B.公平救助原則

C.依次補償

D.比例補償

【答案】：ABD

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的使用原則及補償方式。選項A保障投資者合法權(quán)益是期貨投資者保障基金使用的重要遵循。該基金設立的目的就是在期貨公司出現(xiàn)風險導致投資者合法權(quán)益受到損害時，能夠給予一定的救助，以保障投資者的合法權(quán)益，所以選項A正確。選項B公平救助原則也是其使用遵循之一。在對投資者進行救助時，需要保證公平公正，不能偏袒任何一方，要按照既定的規(guī)則和標準，讓符合條件的投資者都能得到合理的救助，所以選項B正確。選項C期貨投資者保障基金實行的并非依次補償，所以選項C錯誤。選項D期貨投資者保障基金實行比例補償。對于不同情況的投資者損失，按照一定的比例進行補償，這既可以在一定程度上彌補投資者的損失，也能合理有效地利用基金資源，所以選項D正確。綜上，本題的正確答案是ABD。6、中國期貨業(yè)協(xié)會制定期貨投資者適當性自律規(guī)則，關(guān)于投資者準入要求的內(nèi)容可以包括（）。

A.投資認購最低金額

B.收入水平

C.風險識別能力和風險承擔能力

D.資產(chǎn)規(guī)模

【答案】：ABCD

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會制定的期貨投資者適當性自律規(guī)則中投資者準入要求的內(nèi)容。選項A投資認購最低金額是衡量投資者參與期貨投資的一個重要指標。設置投資認購最低金額可以篩選出具有一定資金實力和風險承受能力的投資者，避免一些資金實力較弱、難以承受期貨投資風險的投資者盲目進入市場，所以投資認購最低金額可以作為投資者準入要求的內(nèi)容，選項A正確。選項B收入水平反映了投資者的經(jīng)濟來源和穩(wěn)定狀況。較高的收入水平通常意味著投資者有更強的經(jīng)濟實力和風險承受能力，能夠在期貨投資中應對可能出現(xiàn)的損失。因此，收入水平可作為考量投資者是否符合準入要求的因素之一，選項B正確。選項C期貨市場具有較高的風險性和不確定性，投資者必須具備相應的風險識別能力和風險承擔能力，才能在市場中做出合理的投資決策，并承受可能面臨的損失。風險識別能力和風險承擔能力是判斷投資者能否適應期貨市場的關(guān)鍵要素，所以可以將其納入投資者準入要求，選項C正確。選項D資產(chǎn)規(guī)模體現(xiàn)了投資者的整體經(jīng)濟實力和財富狀況。較大的資產(chǎn)規(guī)模意味著投資者在面對期貨投資風險時有更多的緩沖空間，能夠更好地抵御可能出現(xiàn)的損失。所以資產(chǎn)規(guī)模是衡量投資者是否適合參與期貨投資的重要標準之一，可以作為投資者準入要求的內(nèi)容，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均正確。7、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，普通投資者申請成為專業(yè)投資者，經(jīng)營機構(gòu)應當通過以下方式對投資者進行謹慎評估，確認其符合轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的要求（）。

A.投資知識測試

B.模擬交易

C.追加了解信息

D.風險承受評估報告

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析每個選項。選項A：投資知識測試經(jīng)營機構(gòu)通過投資知識測試可以了解普通投資者對相關(guān)投資知識的掌握程度。具備一定的投資知識是成為專業(yè)投資者的重要基礎(chǔ)，只有對投資知識有較為深入的了解，才可能在投資活動中做出更為理性和專業(yè)的決策。所以經(jīng)營機構(gòu)可以通過投資知識測試來謹慎評估投資者是否符合轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的要求，該選項正確。選項B：模擬交易模擬交易能夠讓經(jīng)營機構(gòu)觀察投資者在虛擬的交易環(huán)境中的操作和決策能力。在模擬交易過程中，投資者需要根據(jù)市場情況進行買賣決策、風險控制等操作，這可以反映出其實際的投資操作能力和對市場變化的應對能力。因此，模擬交易是評估投資者是否適合轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的一種有效方式，該選項正確。選項C：追加了解信息經(jīng)營機構(gòu)在評估普通投資者是否能轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者時，僅依靠已有的一般性信息可能并不全面。通過追加了解信息，如投資者的投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況、收入來源等，可以更深入、全面地了解投資者的