GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》之62：“8技術(shù)控制-7.2源代碼的訪問”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》之62：“8技術(shù)控制-8.4源代碼的訪問”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料（雷澤佳編制-2025A0）GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》 GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》8技術(shù)控制8.4源代碼的訪問8.4.1屬性表源代碼的訪問屬性表見表64。表64：源代碼的訪問屬性表控制類型信息安全屬性網(wǎng)絡(luò)空間安全概念運行能力安全領(lǐng)域#預(yù)防#保密性#完整性#可用性#防護(hù)#身份和訪問管理#應(yīng)用安全#安全配置#防護(hù)8技術(shù)控制8.4源代碼的訪問8.4.1屬性表源代碼的訪問見表64。 “表64：源代碼的訪問”屬性表解析屬性維度屬性值屬性涵義解讀應(yīng)用說明與實施要點控制類型#預(yù)防(1)通用涵義：指在信息安全事件發(fā)生前，通過制度性、規(guī)則性和技術(shù)性的控制措施，預(yù)防潛在威脅和風(fēng)險的發(fā)生，屬于主動控制策略；

(2)特定涵義：在源代碼訪問控制中，“預(yù)防”強(qiáng)調(diào)通過制度設(shè)計、權(quán)限劃分、流程規(guī)范等手段，從源頭上減少未授權(quán)訪問、惡意篡改、代碼泄露等安全事件的發(fā)生概率，是源代碼訪問控制的核心原則之一。例如，通過訪問控制策略和最小權(quán)限原則來防止越權(quán)操作，通過代碼審查和靜態(tài)分析工具來提前識別潛在漏洞。1)實施基于角色的訪問控制（RBAC），確保開發(fā)、測試、運維等角色僅擁有完成其職責(zé)所需的最小權(quán)限；

2)建立代碼提交審批機(jī)制，所有變更需經(jīng)技術(shù)負(fù)責(zé)人審核并記錄日志（參考GB/T22081-20248.32變更管理）；

3)定期開展權(quán)限審查，離職人員賬號應(yīng)在24小時內(nèi)禁用；

4)配置靜態(tài)代碼分析工具（如SonarQube）進(jìn)行缺陷識別和漏洞掃描，實現(xiàn)預(yù)防性檢測。信息安全屬性#保密性(1)通用涵義：確保信息僅能被經(jīng)授權(quán)的人員訪問，防止未經(jīng)授權(quán)的泄露，是信息安全的三大基本目標(biāo)之一；

(2)特定涵義：在源代碼訪問中，“保密性”要求通過加密、訪問控制、日志審計等手段，保護(hù)源代碼中的核心算法、業(yè)務(wù)邏輯、敏感配置等信息不被非授權(quán)人員獲取，防止核心知識產(chǎn)權(quán)的外泄或被惡意利用。例如，對代碼庫訪問實施多因素認(rèn)證、對傳輸通道強(qiáng)制啟用TLS1.3等。1)對存儲源代碼的文件系統(tǒng)啟用全磁盤加密（如BitLocker或LUKS）；

2)禁止通過公共網(wǎng)絡(luò)傳輸未加密的代碼包，必須使用SFTP或HTTPS協(xié)議；

3)實施最小權(quán)限訪問模型，按需授權(quán)訪問權(quán)限；

4)定期審計訪問日志，檢查異常訪問行為（如非常規(guī)時間、非常規(guī)IP地址）。#可用性(1)通用涵義：確保在任何正?；虍惓Ｇ闆r下，授權(quán)用戶都能持續(xù)、穩(wěn)定、高效地訪問所需信息資源，強(qiáng)調(diào)資源的可訪問性和高可用性；

(2)特定涵義：在源代碼訪問場景中，“可用性”強(qiáng)調(diào)代碼倉庫的高可用性設(shè)計，包括災(zāi)備機(jī)制、負(fù)載均衡、異地同步等，保障開發(fā)團(tuán)隊在各類運行狀態(tài)下（如系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)中斷等）均能穩(wěn)定獲取代碼資源，防止因可用性不足導(dǎo)致的開發(fā)停滯和業(yè)務(wù)中斷。1)采用雙活數(shù)據(jù)中心架構(gòu)，代碼倉庫跨區(qū)域備份（RPO≤15分鐘，RTO≤30分鐘）；

2)部署分布式版本控制系統(tǒng)（如Git），支持多地數(shù)據(jù)同步和快速恢復(fù)；

3)建立代碼訪問監(jiān)控指標(biāo)（如響應(yīng)時間、并發(fā)連接數(shù)），設(shè)置閾值報警；

4)與業(yè)務(wù)連續(xù)性管理（GB/T20988）銜接，每季度進(jìn)行一次代碼恢復(fù)演練。#完整性(1)通用涵義：確保信息在存儲、處理和傳輸過程中不被未經(jīng)授權(quán)的修改或破壞，是信息安全的另一核心目標(biāo)；

(2)特定涵義：在源代碼管理中，“完整性”要求通過數(shù)字簽名、哈希校驗、版本控制等手段，確保每次代碼變更的可追溯性和不可篡改性，保障代碼的真實性和一致性。例如，對每次代碼提交生成SHA-256哈希值并與倉庫記錄進(jìn)行比對，防止惡意篡改。1)所有代碼提交必須包含數(shù)字簽名（如GPG簽名），驗證通過后方可入庫；

2)采用持續(xù)集成（CI）工具（如Jenkins）自動執(zhí)行代碼格式檢查、語法校驗和單元測試；

3)每季度進(jìn)行一次代碼完整性校驗，對比生產(chǎn)環(huán)境與開發(fā)環(huán)境代碼哈希值；

4)對敏感代碼模塊實施簽入簽出機(jī)制，確保變更可追溯。#可用性(1)通用涵義：確保授權(quán)用戶在需要時能夠正常使用信息資源，是信息安全的三大支柱之一；

(2)特定涵義：在源代碼訪問中，“可用性”強(qiáng)調(diào)通過資源優(yōu)化、負(fù)載均衡、容量策劃等手段，確保開發(fā)人員在各種并發(fā)訪問場景下能夠高效獲取代碼資源，避免因性能瓶頸或系統(tǒng)故障導(dǎo)致開發(fā)效率下降。例如，通過CDN加速代碼下載節(jié)點，提升訪問速度。1)對代碼倉庫服務(wù)器實施容量管理（參考GB/T22081-20248.6），根據(jù)并發(fā)訪問量動態(tài)擴(kuò)展資源；

2)部署應(yīng)用層負(fù)載均衡器（如NGINX），實現(xiàn)請求的均勻分配；

3)設(shè)置代碼倉庫訪問優(yōu)先級，關(guān)鍵項目代碼需優(yōu)先保障帶寬資源；

4)實施緩存機(jī)制，減少重復(fù)請求對服務(wù)器的壓力。網(wǎng)絡(luò)空間安全概念#防護(hù)(1)通用涵義：指通過技術(shù)、管理、流程等手段，構(gòu)建多層次的安全防線，防止網(wǎng)絡(luò)攻擊、數(shù)據(jù)泄露等事件發(fā)生，是信息安全防護(hù)體系的核心理念；

(2)特定涵義：在源代碼訪問中，“防護(hù)”強(qiáng)調(diào)通過網(wǎng)絡(luò)隔離、訪問控制、入侵檢測、安全加固等技術(shù)手段，構(gòu)建縱深防御體系，防止外部攻擊和內(nèi)部越權(quán)訪問，確保代碼倉庫的安全。例如，將代碼倉庫部署在獨立的VLAN中并與生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)隔離。1)將代碼倉庫部署在獨立的VLAN中，與生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)、辦公網(wǎng)絡(luò)實施三層隔離；

2)啟用入侵防御系統(tǒng)（IPS）攔截SQL注入、XSS等攻擊；

3)實施最小化安全配置，禁用不必要的服務(wù)和端口；

4)每半年進(jìn)行一次滲透測試，模擬黑客攻擊路徑。運行能力#防護(hù)(1)通用涵義：指組織通過技術(shù)手段實現(xiàn)對信息資產(chǎn)的持續(xù)保護(hù)能力，涵蓋監(jiān)控、響應(yīng)、恢復(fù)等多個方面；

(2)特定涵義：在源代碼管理中，“運行能力”下的“防護(hù)”強(qiáng)調(diào)通過自動化工具鏈、安全開發(fā)生命周期（SDLC）、持續(xù)集成/持續(xù)部署（CI/CD）等機(jī)制，持續(xù)監(jiān)控和優(yōu)化代碼訪問的安全性，實現(xiàn)對代碼資產(chǎn)的動態(tài)防護(hù)和快速響應(yīng)。例如，將靜態(tài)代碼分析工具集成到開發(fā)流程中，實現(xiàn)自動化安全檢測。1)建立安全開發(fā)生命周期（SDLC），將安全測試（SAST/DAST）作為代碼提交的必經(jīng)環(huán)節(jié)；

2)采用自動化漏洞掃描工具（如OWASPZAP）每周對代碼倉庫進(jìn)行掃描；

3)對開發(fā)工具（如IDE）實施版本控制，禁止使用未經(jīng)驗證的第三方插件；

4)建立安全事件響應(yīng)機(jī)制，對異常訪問行為提供實時告警和響應(yīng)能力。安全領(lǐng)域#身份和訪問管理(1)通用涵義：通過對用戶身份的認(rèn)證、權(quán)限的分配和會話的控制，確保資源僅被授權(quán)主體訪問，是實現(xiàn)細(xì)粒度訪問控制的基礎(chǔ)；

(2)特定涵義：在源代碼訪問中，“身份和訪問管理”強(qiáng)調(diào)通過多因素認(rèn)證（MFA）、訪問令牌、訪問控制列表（ACL）、會話超時等機(jī)制，實現(xiàn)對代碼倉庫的精細(xì)訪問控制，防止身份冒用和權(quán)限濫用。例如，對管理員賬號強(qiáng)制啟用硬件令牌。1)對代碼倉庫訪問實施雙因素認(rèn)證（2FA），開發(fā)人員需同時提供密碼和短信驗證碼；

2)使用細(xì)粒度訪問控制列表（ACL），按項目、模塊、文件級別分配權(quán)限；

3)設(shè)置會話超時時間（如30分鐘），閑置會話自動注銷；

4)實施基于角色的權(quán)限變更審批流程，防止權(quán)限濫用。#應(yīng)用安全(1)通用涵義：通過安全編碼、漏洞管理、應(yīng)急響應(yīng)等措施，保障信息系統(tǒng)在開發(fā)、部署和運行各階段的安全性；

(2)特定涵義：在源代碼管理中，“應(yīng)用安全”強(qiáng)調(diào)通過安全編碼規(guī)范、第三方組件管理、漏洞補(bǔ)丁管理等手段，降低因代碼缺陷導(dǎo)致的安全風(fēng)險，確保源代碼本身的安全性和合規(guī)性。例如，對開源組件進(jìn)行許可證合規(guī)性審查，防止引入惡意代碼或法律風(fēng)險。1)制定《安全編碼規(guī)范》，明確禁止使用存在已知漏洞的函數(shù)；

2)建立第三方組件清單，定期更新并掃描漏洞（參考GB/T22081-20248.8技術(shù)脆弱性管理）；

3)對代碼變更實施影響評估，高風(fēng)險變更需經(jīng)安全團(tuán)隊審批；

4)建立軟件物料清單（SBOM），記錄所有依賴項及其版本，便于漏洞追蹤。#安全配置(1)通用涵義：通過標(biāo)準(zhǔn)化配置、基線管理、合規(guī)審計等措施，確保信息系統(tǒng)的安全狀態(tài)，防止因配置錯誤導(dǎo)致的安全漏洞；

(2)特定涵義：在源代碼管理中，“安全配置”強(qiáng)調(diào)通過配置管理數(shù)據(jù)庫（CMDB）、基線模板、自動化部署工具等，實現(xiàn)代碼倉庫環(huán)境的標(biāo)準(zhǔn)化、一致性與可追溯性。例如，對服務(wù)器操作系統(tǒng)實施最小安裝原則，關(guān)閉非必要服務(wù)。1)制定《代碼倉庫安全配置基線》，明確操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、中間件的安全參數(shù)；

2)使用配置管理工具實現(xiàn)環(huán)境部署的自動化和標(biāo)準(zhǔn)化；

3)每月進(jìn)行一次配置合規(guī)性檢查，生成差異報告并整改；

4)保留配置變更日志，確保所有調(diào)整可追溯、可還原。GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》 GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》8.4.2控制宜對源代碼、開發(fā)工具和軟件庫的讀寫訪問進(jìn)行適當(dāng)?shù)墓芾怼?.4.2控制“8.4.2控制”解讀和應(yīng)用說明表“8.4.2（源代碼的訪問）控制”解讀和應(yīng)用說明表內(nèi)容維度“8.4.2（源代碼的訪問）控制”解讀和應(yīng)用說明本條款核心控制目標(biāo)和意圖通過對源代碼、開發(fā)工具和軟件庫的讀寫訪問進(jìn)行系統(tǒng)化管理，確保僅授權(quán)主體可進(jìn)行操作，核心目標(biāo)包括：防止未授權(quán)篡改引入惡意功能、保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)保密性、維護(hù)代碼完整性與開發(fā)工具可用性，最終支撐軟件供應(yīng)鏈安全與開發(fā)過程合規(guī)性。本條款實施的核心價值1)風(fēng)險防控：減少因越權(quán)訪問、惡意篡改或代碼泄露引發(fā)的系統(tǒng)漏洞、業(yè)務(wù)中斷等風(fēng)險；

2)合規(guī)保障：滿足《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》及等級保護(hù)對核心代碼保護(hù)的要求；

3)效率提升：通過規(guī)范權(quán)限分配減少開發(fā)沖突，結(jié)合版本控制工具提高協(xié)作安全性；

4)供應(yīng)鏈安全：確保第三方代碼組件（開源/商業(yè)）的訪問可控，降低引入惡意組件的風(fēng)險。本條款深度解讀與內(nèi)涵解析1)管理對象范圍：

-源代碼：包括自研代碼、定制化代碼及嵌入的核心算法模塊；

-開發(fā)工具：涵蓋IDE、編譯器、構(gòu)建工具（如Jenkins）、測試平臺等，其配置與運行權(quán)限需同步管控；

-軟件庫：含內(nèi)部共享組件庫、第三方開源庫（如Maven倉庫）及商業(yè)組件庫，需區(qū)分讀寫權(quán)限。

2)“適當(dāng)?shù)墓芾怼眱?nèi)涵：

-基于角色差異化授權(quán)：開發(fā)人員僅獲讀取權(quán)限，核心開發(fā)者獲有限寫入權(quán)限，管理員掌握全局配置權(quán)；

-中央化控制：通過Git、SVN等源代碼管理系統(tǒng)實現(xiàn)集中存儲與訪問審計；

-間接訪問機(jī)制：禁止開發(fā)人員直接操作代碼庫，需通過IDE等工具經(jīng)授權(quán)接口訪問；

-全生命周期覆蓋：從代碼創(chuàng)建、修改、提交到歸檔的全流程均需納入訪問控制。

3)與相關(guān)條款的銜接：

-需結(jié)合8.32變更管理實施代碼提交審批；

-需符合8.15日志要求記錄訪問行為；

-與5.18訪問權(quán)限管理協(xié)同實現(xiàn)權(quán)限全生命周期管控。本條款實施要點與組織應(yīng)用建議1)技術(shù)措施：

-部署源代碼管理系統(tǒng)（如GitLab），配置細(xì)粒度ACL（訪問控制列表），按項目/模塊劃分權(quán)限；

-集成IDE與代碼庫的權(quán)限映射，強(qiáng)制通過工具鏈訪問，禁用直接文件系統(tǒng)訪問；

-對第三方庫啟用鏡像倉庫（如Nexus），限制寫入權(quán)限至管理員，開發(fā)人員僅獲讀取權(quán)限。

2)管理流程：

-制定《源代碼訪問管理規(guī)程》，明確權(quán)限申請、審批、變更及撤銷流程，關(guān)鍵操作需技術(shù)負(fù)責(zé)人雙簽；

-每季度開展權(quán)限審計，清理冗余權(quán)限，離職人員權(quán)限需24小時內(nèi)禁用（參考6.5任用終止要求）。

3)合規(guī)與審計：

-啟用代碼庫操作日志（如Git操作記錄），保存至少6個月，定期檢查異常訪問（如非工作時間提交、跨區(qū)域IP操作）；

-對開源組件庫實施許可證合規(guī)審查（參考8.8技術(shù)脆弱性管理），防止引入惡意代碼。

4)特殊場景處理：

-外包開發(fā)場景：通過VPN限制訪問范圍，僅開放必要模塊的臨時權(quán)限，同步簽署保密協(xié)議（參考6.6）；

-緊急變更場景：啟用“緊急權(quán)限通道”，事后24小時內(nèi)補(bǔ)錄審批記錄并納入審計?！?.4.2控制”條款與GB/T22080-2025相關(guān)條款的邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系；“8.4.2控制”與GB/T22080相關(guān)條款的邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析表關(guān)聯(lián)的GB/T22080條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析關(guān)聯(lián)性質(zhì)5.3組織的角色、責(zé)任和權(quán)限源代碼訪問管理需明確分配訪問控制的責(zé)任和權(quán)限，確保只有授權(quán)人員才能訪問敏感資產(chǎn)。直接支持6.1.2信息安全風(fēng)險評估源代碼屬于高價值資產(chǎn)，需通過風(fēng)險評估識別其面臨的威脅和脆弱性，確定訪問控制的需求和級別。實施依據(jù)6.1.3信息安全風(fēng)險處置根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，選擇并實施適當(dāng)?shù)脑L問控制措施（如權(quán)限管理、審計日志）以處置源代碼訪問風(fēng)險。處置措施7.2能力負(fù)責(zé)管理源代碼訪問的人員需具備相應(yīng)的技術(shù)能力和安全意識，確?？刂朴行嵤?。能力保障7.5成文信息源代碼訪問控制策略、權(quán)限分配記錄、審計日志等需形成成文信息，確?？勺匪莺驮u審。記錄要求8.1運行策劃和控制源代碼訪問控制需納入日常運行管理，確保按既定策略執(zhí)行，并應(yīng)對變更和非預(yù)期事件。運行實施8.3信息安全風(fēng)險處置源代碼訪問控制措施作為風(fēng)險處置計劃的一部分，需通過本條款確保其有效實現(xiàn)和執(zhí)行。實施保障9.1監(jiān)視、測量、分析和評價需定期監(jiān)視源代碼訪問行為，分析異常，評價控制有效性，確保符合安全要求?？冃гu價10.2不符合與糾正措施若發(fā)現(xiàn)源代碼訪問控制失效或違規(guī)訪問，需啟動糾正措施，防止再次發(fā)生。改進(jìn)機(jī)制“8.4.2控制”與GB∕T22081-2024其他條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系。“8.4.2控制”與GB∕T22081-2024其他條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析表關(guān)聯(lián)GB∕T22081條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析關(guān)聯(lián)性質(zhì)5.1信息安全策略源代碼訪問控制需依據(jù)組織的信息安全方針和特定主題策略制定具體規(guī)則。策略依據(jù)5.2信息安全角色和責(zé)任需明確源代碼訪問管理的責(zé)任主體，如代碼庫管理員、開發(fā)負(fù)責(zé)人等。責(zé)任分配5.3職責(zé)分離源代碼的編寫、審查、發(fā)布等職責(zé)應(yīng)分離，避免同一人擁有過多權(quán)限?？刂茖嵤?.9信息及其他相關(guān)資產(chǎn)的清單源代碼屬于重要信息資產(chǎn)，需在資產(chǎn)清單中明確標(biāo)識和管理。資產(chǎn)管理5.12信息分級源代碼可能屬于敏感或關(guān)鍵信息，需根據(jù)其分級實施相應(yīng)訪問控制。分級控制5.15訪問控制源代碼訪問是訪問控制的具體應(yīng)用場景，需遵循訪問控制通用原則?？刂茖嵤?.16身份管理需對訪問源代碼的身份進(jìn)行全生命周期管理，確保身份唯一性和可追溯性。身份管理5.17鑒別信息訪問源代碼需使用強(qiáng)鑒別機(jī)制，如多因素認(rèn)證，防止未授權(quán)訪問。安全鑒別5.18訪問權(quán)限管理源代碼的讀寫權(quán)限分配、評審和撤銷需遵循權(quán)限管理流程。權(quán)限管理8.2特許訪問權(quán)限源代碼訪問可能涉及特許權(quán)限（如管理員權(quán)限），需嚴(yán)格管控。權(quán)限控制8.3信息訪問限制源代碼屬于需嚴(yán)格限制訪問的信息類型，需實施動態(tài)或靜態(tài)訪問控制。訪問限制8.5安全鑒別訪問源代碼需進(jìn)行安全身份驗證，防止身份冒用或越權(quán)訪問。安全鑒別8.9配置管理源代碼庫的配置（如版本控制工具配置）需納入配置管理，確保安全基線。配置管理8.15日志需記錄源代碼的訪問和操作日志，包括訪問者、時間、操作類型等，用于審計和追溯。審計跟蹤8.16監(jiān)視活動需對源代碼庫的訪問行為進(jìn)行持續(xù)監(jiān)視，檢測異常訪問或潛在濫用。安全監(jiān)控8.28安全編碼源代碼訪問控制與安全編碼實踐相關(guān)，如代碼審查、漏洞管理等。開發(fā)安全8.31開發(fā)、測試和生產(chǎn)環(huán)境的隔離源代碼在開發(fā)、測試環(huán)境中的訪問需與生產(chǎn)環(huán)境隔離，防止交叉污染。環(huán)境隔離8.32變更管理源代碼的修改需遵循變更管理流程，確保變更可控、可追溯。變更控制8.33測試信息測試代碼和數(shù)據(jù)的訪問也需控制，防止泄露或篡改。測試安全8.34在審計測試中保護(hù)信息系統(tǒng)審計源代碼訪問控制有效性時，需避免對源代碼造成未授權(quán)修改或泄露。審計安全GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》 GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》8.4.3目的防止引入未授權(quán)的功能，避免無意或惡意的變更，并維護(hù)有價值知識產(chǎn)權(quán)的保密性。8.4.3目的“8.4.3（源代碼的訪問）目的”解讀說明表內(nèi)容維度8.4.3（源代碼的訪問）目的”解讀說明總述：本條款的核心意圖與定位本條款“8.4.3目的”是《GB/T22081-2024網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)信息安全控制》標(biāo)準(zhǔn)中“8.4源代碼的訪問”控制項下的核心目的性條款，其核心意圖是通過明確源代碼訪問控制的最終目標(biāo)，強(qiáng)調(diào)對源代碼這一關(guān)鍵信息資產(chǎn)的保護(hù)，防止因未授權(quán)訪問、變更或泄露而導(dǎo)致的功能異常、系統(tǒng)風(fēng)險、業(yè)務(wù)中斷及知識產(chǎn)權(quán)損失。該條款在標(biāo)準(zhǔn)體系中起著承上啟下、統(tǒng)攝控制措施制定與執(zhí)行方向的作用，與8.32變更管理、5.18訪問權(quán)限管理等條款協(xié)同，共同構(gòu)建源代碼全生命周期安全防護(hù)體系，是實現(xiàn)源代碼安全訪問控制的根本出發(fā)點和落腳點。本條款實施的核心價值和預(yù)期結(jié)果保障系統(tǒng)功能的完整性與可控性：防止未經(jīng)授權(quán)的功能被引入系統(tǒng)，確保軟件功能符合預(yù)期設(shè)計，避免因外部或內(nèi)部惡意植入導(dǎo)致系統(tǒng)失效或失控；防范變更風(fēng)險：通過限制源代碼訪問，避免因誤操作、惡意修改或配置錯誤引發(fā)的系統(tǒng)運行異常或數(shù)據(jù)泄露；保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)與商業(yè)資產(chǎn)：源代碼是企業(yè)核心技術(shù)資產(chǎn)，條款的實施有助于防止其被非法復(fù)制、篡改或外泄，維護(hù)組織的經(jīng)濟(jì)利益與競爭優(yōu)勢；提升整體安全治理水平：強(qiáng)化對源代碼生命周期中訪問行為的管理，推動組織建立完善的安全訪問機(jī)制與審計機(jī)制；合規(guī)性保障：滿足《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》及等級保護(hù)對核心代碼保護(hù)的要求，為組織合規(guī)運營提供基礎(chǔ)支撐。本條款深度解讀與內(nèi)涵解析“防止引入未授權(quán)的功能，避免無意或惡意的變更，并維護(hù)有價值知識產(chǎn)權(quán)的保密性?！?/p>

1)“防止引入未授權(quán)的功能”：

-本質(zhì)目的：確保系統(tǒng)功能僅由授權(quán)人員設(shè)計、開發(fā)并部署，防止非授權(quán)第三方或內(nèi)部人員擅自添加、修改或替換功能模塊。例如，攻擊者可能通過源代碼注入后門、邏輯炸彈、惡意代碼等，破壞系統(tǒng)完整性；

-本條款意圖：強(qiáng)調(diào)對源代碼訪問權(quán)限的嚴(yán)格控制，結(jié)合代碼提交審批機(jī)制（參考8.32變更管理）和靜態(tài)代碼分析工具（如SonarQube）的預(yù)防性檢測，以從源頭上阻斷非法功能的植入，確保系統(tǒng)功能的可審查性、可追溯性與可信性。

2)“避免無意或惡意的變更”：

-本質(zhì)目的：既關(guān)注人為操作失誤（無意），也涵蓋蓄意破壞行為（惡意），強(qiáng)調(diào)對源代碼修改行為的全面控制與監(jiān)督；

-本條款意圖：通過建立訪問控制機(jī)制（如最小權(quán)限原則）和變更控制流程（如變更審批與版本管理），要求所有代碼提交包含數(shù)字簽名（如GPG簽名）并通過持續(xù)集成工具（如Jenkins）自動校驗，防止因權(quán)限濫用或流程缺失導(dǎo)致的代碼錯誤或系統(tǒng)崩潰。

3)“維護(hù)有價值知識產(chǎn)權(quán)的保密性”：

-本質(zhì)目的：源代碼作為企業(yè)核心知識產(chǎn)權(quán)之一，其外泄可能導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失與技術(shù)泄露風(fēng)險。該句強(qiáng)調(diào)必須通過訪問控制機(jī)制，確保其在開發(fā)、測試、部署、維護(hù)等各階段的保密性；

-本條款意圖：推動組織將源代碼視為關(guān)鍵資產(chǎn)進(jìn)行分級管理，結(jié)合全磁盤加密（如BitLocker）、加密傳輸協(xié)議（如SFTP/HTTPS）及訪問日志審計（檢查非常規(guī)時間/IP地址訪問）等手段，防止泄露、篡改與非法復(fù)制。GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》 GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》8.4.4指南宜嚴(yán)格控制對源代碼和相關(guān)事項(例如，設(shè)計，規(guī)范、驗證計劃和確認(rèn)計劃)以及開發(fā)工具(例如，縮譯器、構(gòu)建器、集成工具、測試平臺和環(huán)境)的訪問。對于源代碼，這能通過控制此類代碼的中央存儲來實現(xiàn)，最好是在源代碼管理系統(tǒng)中。對源代碼的讀寫權(quán)限因人員的角色而異。例如，在組織內(nèi)部廣泛提供對源代碼的讀取權(quán)限，但對源代碼的寫入權(quán)限僅提供給特權(quán)人員或指定擁有者。當(dāng)組織內(nèi)的多個開發(fā)人員使用代碼組件時，宜提供對集中存儲的代碼庫的讀取權(quán)限。此外，如果在組織內(nèi)部使用開源代碼或第三方代碼組件，則能廣泛提供對此類外部代碼數(shù)據(jù)庫的讀取權(quán)限。但寫人權(quán)限仍然宜受到限制。宜考慮采用以下指南來控制對源程序庫的供應(yīng)商服務(wù)的監(jiān)視、評審和變更管理，以減少計算機(jī)程序損壞的可能性：a)按照既定規(guī)程管理對程序源代碼和源程序庫的供應(yīng)商服務(wù)的監(jiān)視、評審和變更管理；b)按照既定規(guī)程，基于業(yè)務(wù)需要授予對源代碼的讀寫權(quán)限并對其進(jìn)行管理，以應(yīng)對更改或誤用的風(fēng)險；c)根據(jù)變更控制規(guī)程(見8.32)更新源代碼和相關(guān)事項，以及授予對源代碼的供應(yīng)商服務(wù)的監(jiān)視、評審和變更管理，并且只有在獲得適當(dāng)授權(quán)后才予以實施；d)不允許開發(fā)人員直接訪問源代碼庫，而是要通過能夠控制對源代碼的操作活動和授權(quán)的開發(fā)人員工具來訪問源代碼庫；e)在一個安全的環(huán)境中保存程序列表，在這個環(huán)境中，讀寫權(quán)限宜得到適當(dāng)?shù)墓芾砗头峙洌篺)維護(hù)所有源代碼訪問和更改的審計日志。如果計劃發(fā)布程序源代碼，則宜考慮額外的控制(例如，數(shù)字簽名),以確保其完整性。8.4.4指南本指南條款核心涵義解析（理解要點解讀）；“8.4.4（源代碼的訪問)指南”條款核心涵義解析（理解要點解讀）說明表條款內(nèi)容總體概述8.4.4子條款原文8.4.4子條款核心涵義解析（理解要點詳細(xì)解讀）條款內(nèi)容總體概述8.4.4指南本條款旨在指導(dǎo)組織如何安全地控制對源代碼及相關(guān)開發(fā)資產(chǎn)（如設(shè)計文檔、規(guī)范、驗證計劃、確認(rèn)計劃、開發(fā)工具等）的訪問，特別強(qiáng)調(diào)對源代碼的集中管理、權(quán)限控制、變更管理、訪問監(jiān)控及審計追蹤等核心控制措施，以防止引入未授權(quán)的功能，避免無意或惡意的變更，并維護(hù)有價值知識產(chǎn)權(quán)的保密性，降低源代碼被誤用、篡改或破壞的風(fēng)險，保障組織的軟件資產(chǎn)安全。源代碼與開發(fā)資產(chǎn)訪問控制的總體原則宜嚴(yán)格控制對源代碼和相關(guān)事項(例如，設(shè)計，規(guī)范、驗證計劃和確認(rèn)計劃)以及開發(fā)工具(例如，縮譯器、構(gòu)建器、集成工具、測試平臺和環(huán)境)的訪問。

對于源代碼，這能通過控制此類代碼的中央存儲來實現(xiàn)，最好是在源代碼管理系統(tǒng)中。

對源代碼的讀寫權(quán)限因人員的角色而異。例如，在組織內(nèi)部廣泛提供對源代碼的讀取權(quán)限，但對源代碼的寫入權(quán)限僅提供給特權(quán)人員或指定擁有者。當(dāng)組織內(nèi)的多個開發(fā)人員使用代碼組件時，宜提供對集中存儲的代碼庫的讀取權(quán)限。此外，如果在組織內(nèi)部使用開源代碼或第三方代碼組件，則能廣泛提供對此類外部代碼數(shù)據(jù)庫的讀取權(quán)限。但寫人權(quán)限仍然宜受到限制。源代碼及相關(guān)資產(chǎn)的訪問控制原則與權(quán)限差異化管理

1)源代碼及相關(guān)資產(chǎn)的嚴(yán)格訪問控制范圍：本條款明確需嚴(yán)格控制訪問的對象不僅包括源代碼，還涵蓋相關(guān)事項（如設(shè)計文檔、規(guī)范、驗證計劃、確認(rèn)計劃等）和開發(fā)工具（如編譯器、構(gòu)建器、測試平臺等）。這一范圍的界定體現(xiàn)了對軟件開發(fā)生命周期中核心資產(chǎn)的全面保護(hù)，防止未授權(quán)人員接觸關(guān)鍵開發(fā)資源而引入未授權(quán)功能或泄露知識產(chǎn)權(quán)。

2)源代碼的集中存儲與管理系統(tǒng)依賴：源代碼的訪問控制需以中央存儲為基礎(chǔ)，推薦使用源代碼管理系統(tǒng)（如Git、SVN等）實現(xiàn)集中管理。這種方式能統(tǒng)一管控訪問入口、集中記錄操作行為，為權(quán)限分配、版本追溯和安全審計提供支撐，是實現(xiàn)源代碼安全管控的基礎(chǔ)架構(gòu)。

3)基于角色的讀寫權(quán)限差異化分配：權(quán)限分配需與人員角色嚴(yán)格匹配)讀取權(quán)限可根據(jù)協(xié)作需求在組織內(nèi)部適當(dāng)放開（如內(nèi)部代碼組件的廣泛讀取），但寫入權(quán)限必須嚴(yán)格限制在特權(quán)人員或指定擁有者范圍內(nèi)，防止非授權(quán)人員的無意或惡意變更。對于開源或第三方代碼組件，讀取權(quán)限可適當(dāng)放寬以支持開發(fā)需求，但寫入權(quán)限仍需嚴(yán)格控制，避免外部代碼被篡改引入風(fēng)險。源程序庫供應(yīng)商服務(wù)的控制指南宜考慮采用以下指南來控制對源程序庫的供應(yīng)商服務(wù)的監(jiān)視、評審和變更管理，以減少計算機(jī)程序損壞的可能性)源程序庫供應(yīng)商服務(wù)的安全管控目標(biāo)與范圍：本條款明確對源程序庫供應(yīng)商服務(wù)的控制需覆蓋監(jiān)視、評審和變更管理三個環(huán)節(jié)，其核心目的是通過系統(tǒng)化管控降低因供應(yīng)商服務(wù)異常（如未經(jīng)授權(quán)的變更、服務(wù)故障等）導(dǎo)致計算機(jī)程序損壞的風(fēng)險，間接保障源代碼的完整性和可用性，避免因外部服務(wù)問題引發(fā)的無意變更。a）按照既定規(guī)程管理對程序源代碼和源程序庫的供應(yīng)商服務(wù)的監(jiān)視、評審和變更管理；供應(yīng)商服務(wù)全流程的規(guī)范化管理要求：本條款要求組織必須建立正式的規(guī)程，對源代碼及源程序庫供應(yīng)商服務(wù)的監(jiān)視（實時監(jiān)控服務(wù)狀態(tài)）、評審（定期評估服務(wù)合規(guī)性與安全性）和變更管理（控制服務(wù)的任何調(diào)整）進(jìn)行全流程管理。這一要求確保供應(yīng)商服務(wù)的所有活動均可控、可追溯，防止因供應(yīng)商服務(wù)的無序變更引入未授權(quán)功能或破壞代碼完整性。b）按照既定規(guī)程，基于業(yè)務(wù)需要授予對源代碼的讀寫權(quán)限并對其進(jìn)行管理，以應(yīng)對更改或誤用的風(fēng)險；基于業(yè)務(wù)需求的權(quán)限動態(tài)管理機(jī)制：權(quán)限授予需以業(yè)務(wù)實際需求為依據(jù)，并通過既定規(guī)程執(zhí)行)權(quán)限的授予、調(diào)整和撤銷均需符合規(guī)程要求，避免權(quán)限冗余或過度授權(quán)。這種動態(tài)管理機(jī)制能精準(zhǔn)匹配人員職責(zé)與權(quán)限范圍，減少因權(quán)限不當(dāng)導(dǎo)致的無意或惡意更改風(fēng)險，同時通過最小權(quán)限原則保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的保密性。c）根據(jù)變更控制規(guī)程(見8.32)更新源代碼和相關(guān)事項，以及授予對源代碼的供應(yīng)商服務(wù)的監(jiān)視、評審和變更管理，并且只有在獲得適當(dāng)授權(quán)后才予以實施；變更控制與授權(quán)的強(qiáng)制性要求：所有涉及源代碼及相關(guān)事項的更新、供應(yīng)商服務(wù)權(quán)限的調(diào)整，必須遵循變更控制規(guī)程（如8.32條款規(guī)定的申請、評估、審批流程），且需在獲得適當(dāng)授權(quán)后實施。這一要求確保任何變更均經(jīng)過合規(guī)審查，防止未經(jīng)授權(quán)的變更引入惡意功能或破壞代碼完整性，是變更風(fēng)險防控的核心環(huán)節(jié)。d）不允許開發(fā)人員直接訪問源代碼庫，而是要通過能夠控制對源代碼的操作活動和授權(quán)的開發(fā)人員工具來訪問源代碼庫；訪問路徑的安全管控與操作限制：本條款禁止開發(fā)人員直接訪問源代碼庫，要求通過受控的開發(fā)工具（如集成開發(fā)環(huán)境IDE、源代碼管理客戶端等）進(jìn)行訪問。這些工具需具備操作控制和授權(quán)管理功能，能記錄操作行為、限制操作范圍，確保所有訪問活動可審計，防止繞過控制的未授權(quán)操作和知識產(chǎn)權(quán)泄露。e）在一個安全的環(huán)境中保存程序列表，在這個環(huán)境中，讀寫權(quán)限宜得到適當(dāng)?shù)墓芾砗头峙?程序列表存儲環(huán)境的安全性與權(quán)限可控性：程序列表（含源代碼及相關(guān)資產(chǎn)）的存儲環(huán)境必須具備安全性（如物理隔離、網(wǎng)絡(luò)防護(hù)、加密存儲等），且環(huán)境內(nèi)的讀寫權(quán)限需根據(jù)角色和職責(zé)合理分配與管理。這一要求從存儲層面構(gòu)建防護(hù)屏障，防止未授權(quán)訪問導(dǎo)致的代碼泄露或篡改，維護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的保密性和代碼的完整性。f）維護(hù)所有源代碼訪問和更改的審計日志。訪問與更改行為的全面審計追蹤

組織必須記錄源代碼的所有訪問（如訪問人員、時間、IP地址）和更改（如修改內(nèi)容、版本變化、審批記錄）行為并形成審計日志。日志需完整、準(zhǔn)確且不可篡改，為事后追溯提供依據(jù)，可及時發(fā)現(xiàn)未授權(quán)訪問或惡意變更，同時支撐知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的責(zé)任認(rèn)定。發(fā)布程序源代碼的額外控制措施如果計劃發(fā)布程序源代碼，則宜考慮額外的控制(例如，數(shù)字簽名)，以確保其完整性。源代碼發(fā)布環(huán)節(jié)的完整性保障要求：當(dāng)組織計劃發(fā)布源代碼時，需在常規(guī)控制基礎(chǔ)上增加額外措施（如數(shù)字簽名）。數(shù)字簽名等技術(shù)可驗證代碼的來源真實性和內(nèi)容完整性，防止發(fā)布過程中代碼被篡改而引入未授權(quán)功能，確保接收方獲取的代碼與發(fā)布方提供的一致，是維護(hù)發(fā)布環(huán)節(jié)代碼安全的關(guān)鍵補(bǔ)充控制。實施本指南條款應(yīng)開展的核心活動要求；實施“8.4.4（源代碼的訪問)指南”條款應(yīng)開展的核心活動要求說明表主題事項核心活動核心活動具體實施要點及要求說明開展核心活動時需特別注意的事項對程序源代碼和源程序庫的供應(yīng)商服務(wù)的監(jiān)視、評審和變更管理建立供應(yīng)商服務(wù)監(jiān)控與變更控制機(jī)制-依據(jù)組織信息安全策略制定供應(yīng)商服務(wù)管理規(guī)程，明確監(jiān)視、評審和變更的觸發(fā)條件及頻率；

-明確對源代碼和源程序庫的供應(yīng)商服務(wù)進(jìn)行監(jiān)視的具體指標(biāo)（如服務(wù)可用性、安全事件發(fā)生率）；

-制定變更申請、技術(shù)評估（含安全影響）、管理層批準(zhǔn)和實施驗證的完整流程；

-定期（至少每季度）開展供應(yīng)商服務(wù)的合規(guī)性審查（對照合同安全條款）和績效評估，形成書面報告。-確保供應(yīng)商服務(wù)流程與組織內(nèi)部變更控制規(guī)程（見8.32）保持一致；

-所有評審和變更活動應(yīng)記錄并存檔，保存期限不少于3年；

-第三方服務(wù)需簽署保密協(xié)議，明確知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)責(zé)任，納入組織安全管理體系統(tǒng)一管控?；跇I(yè)務(wù)需要授予源代碼讀寫權(quán)限并管理權(quán)限分配與訪問控制-根據(jù)人員角色（如開發(fā)人員、測試人員、管理人員、第三方人員等）制定精細(xì)化權(quán)限分配策略，明確各角色的讀寫范圍；

-實施基于角色的訪問控制（RBAC）模型，結(jié)合最小權(quán)限原則，僅授予完成職責(zé)必需的權(quán)限；

-每季度審查權(quán)限配置，清理冗余權(quán)限，離職人員權(quán)限24小時內(nèi)禁用；

-對所有讀寫操作進(jìn)行實時審計，記錄操作人、時間、內(nèi)容及終端信息。-權(quán)限設(shè)定應(yīng)與崗位職責(zé)嚴(yán)格匹配，禁止跨項目、跨模塊越權(quán)訪問；

-對第三方或外包人員的訪問權(quán)限應(yīng)限定在特定模塊，且設(shè)置臨時有效期（最長不超過項目周期）；

-權(quán)限變更需經(jīng)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和安全團(tuán)隊雙審批，保留審批記錄。源代碼及相關(guān)事項更新與授權(quán)變更控制實施與授權(quán)機(jī)制-將源代碼及相關(guān)事項（設(shè)計文檔、驗證計劃等）的更新納入統(tǒng)一變更控制流程，明確變更發(fā)起、評審、批準(zhǔn)、實施、驗證各環(huán)節(jié)職責(zé)；

-所有變更需提交正式申請，附變更內(nèi)容說明及安全影響分析報告（含是否引入新功能、漏洞風(fēng)險）；

-變更審批層級與變更風(fēng)險等級匹配（高風(fēng)險變更需技術(shù)負(fù)責(zé)人審批）；

-授權(quán)實施前需驗證授權(quán)人身份及權(quán)限有效性，實施后進(jìn)行效果驗證（如單元測試、漏洞掃描）。-未經(jīng)完整審批流程，不得擅自修改源代碼及相關(guān)事項，嚴(yán)禁“先斬后奏”；

-所有變更應(yīng)保留版本記錄，通過哈希校驗（如SHA-256）確保變更前后的可追溯性；

-變更記錄與審計日志關(guān)聯(lián)，便于追溯異常變更的根源。開發(fā)人員訪問源代碼庫的方式控制通過開發(fā)工具訪問源代碼庫的控制機(jī)制-禁止開發(fā)人員直接訪問源代碼庫的文件系統(tǒng)（如服務(wù)器本地目錄、數(shù)據(jù)庫原始文件）；

-強(qiáng)制使用經(jīng)安全配置的源代碼管理工具（如GitLab、SVN）進(jìn)行訪問，工具需集成身份認(rèn)證（多因素認(rèn)證優(yōu)先）、權(quán)限映射功能；

-開發(fā)工具需啟用操作控制（如代碼提交強(qiáng)制關(guān)聯(lián)任務(wù)單號、禁止未簽入代碼直接編譯）；

-工具與組織身份管理系統(tǒng)（IAM）集成，實現(xiàn)賬號生命周期聯(lián)動（創(chuàng)建、變更、注銷）。-定期（每月）檢查工具的安全配置，禁用不必要的功能（如匿名訪問、未加密傳輸）；

-所有訪問行為（含查詢、檢出、提交）應(yīng)實時記錄至審計日志，日志字段完整（含操作IP、工具版本）；

-嚴(yán)禁開發(fā)人員通過U盤、郵件等方式繞過工具傳輸源代碼。程序列表的安全存儲安全環(huán)境中源代碼的存儲管理-源代碼存儲系統(tǒng)啟用全磁盤加密（如BitLocker、LUKS），密鑰由專人保管；

-按代碼敏感級別（如核心算法、普通業(yè)務(wù)模塊）設(shè)置差異化讀寫權(quán)限，核心代碼僅允許指定負(fù)責(zé)人寫入；

-存儲環(huán)境實施物理與邏輯隔離（如獨立VLAN、防火墻策略限制），禁止與互聯(lián)網(wǎng)直接連接；

-實施每日增量備份、每周全量備份，備份數(shù)據(jù)加密存儲且異地存放，RPO≤15分鐘，每季度進(jìn)行恢復(fù)演練。-存儲環(huán)境的物理訪問需經(jīng)雙人授權(quán)，監(jiān)控攝像頭覆蓋關(guān)鍵區(qū)域；

-定期（每季度）檢查權(quán)限配置和存儲日志，清理異常訪問權(quán)限；

-備份數(shù)據(jù)需定期（每半年）驗證完整性和可恢復(fù)性，防止數(shù)據(jù)損壞或篡改。所有源代碼訪問和更改的審計日志源代碼訪問與更改審計機(jī)制-審計日志需記錄完整字段：操作者賬號、身份標(biāo)識、操作時間（精確到秒）、操作類型（讀/寫/刪除）、涉及代碼模塊、變更前后內(nèi)容摘要（哈希值）、終端IP及工具版本；

-日志系統(tǒng)啟用防篡改機(jī)制（如日志簽名、只讀存儲），保存期限不少于6年；

-每周自動分析日志，識別異常行為（如非工作時間大量下載、陌生IP提交代碼），觸發(fā)告警后2小時內(nèi)響應(yīng)；

-每月生成審計報告，報技術(shù)負(fù)責(zé)人審核。-日志必須真實、完整，禁止人為刪除或修改，日志系統(tǒng)自身需啟用訪問控制（僅審計員可查看）；

-審計結(jié)果納入信息安全事件響應(yīng)機(jī)制，異常行為需追溯至具體人員并記錄處理結(jié)果；

-審計工具需支持日志關(guān)聯(lián)分析（如結(jié)合權(quán)限變更記錄），提升異常識別準(zhǔn)確率。計劃發(fā)布程序源代碼的額外控制源代碼發(fā)布環(huán)節(jié)的完整性保障-制定源代碼發(fā)布管理規(guī)程，明確發(fā)布前的安全審查流程；

-對擬發(fā)布的源代碼進(jìn)行完整性校驗，采用數(shù)字簽名（如GPG），簽名密鑰由專人保管且定期輪換；

-發(fā)布包需包含版本說明、哈希值文件，供接收方驗證；

-記錄發(fā)布對象、時間、渠道及驗證結(jié)果，形成發(fā)布臺賬。-數(shù)字簽名私鑰需離線存儲（如硬件加密機(jī)），嚴(yán)禁聯(lián)網(wǎng)傳輸；

-發(fā)布前需進(jìn)行最終安全掃描（如惡意代碼檢測、開源組件合規(guī)性檢查）；

-僅允許通過加密通道（如HTTPS、SFTP）傳輸發(fā)布包，禁止通過公共網(wǎng)盤、郵件附件傳輸?！霸创a的訪問”實施指南工作流程“源代碼的訪問”實施工作流程表一級流程二級流程三級流程流程活動實施和控制要點描述流程輸出和所需成文信息源代碼訪問安全控制體系構(gòu)建源代碼訪問策略制定源代碼訪問政策制定-制定組織級源代碼訪問策略，明確源代碼的定義、分類、保護(hù)級別和訪問原則；

-明確不同角色（如開發(fā)人員、測試人員、安全審計人員）的訪問權(quán)限差異；

-確定對源代碼讀取和寫入操作的最小權(quán)限原則；

-建立源代碼訪問的審批機(jī)制和授權(quán)流程；

-規(guī)定第三方或開源代碼組件的訪問與使用限制。-源代碼訪問策略文件

-權(quán)限分配表

-角色與訪問權(quán)限映射表源代碼管理系統(tǒng)配置源代碼庫集中管理--采用集中式源代碼管理系統(tǒng)實現(xiàn)代碼集中存儲與管理；

-配置系統(tǒng)以支持基于角色的訪問控制（RBAC）；

-對源代碼倉庫實施訪問日志記錄和變更追蹤功能；

-禁止開發(fā)人員直接訪問源碼庫，必須通過授權(quán)開發(fā)工具進(jìn)行操作；

-對開源或第三方代碼組件使用獨立代碼庫或子模塊進(jìn)行隔離存儲。-源代碼管理系統(tǒng)配置文檔

-系統(tǒng)權(quán)限配置說明

-源碼庫訪問控制策略源代碼訪問控制實施訪問權(quán)限分配讀寫權(quán)限管理-實施基于角色的訪問控制機(jī)制（RBAC），確保只有授權(quán)人員可進(jìn)行源代碼寫入操作；

-對關(guān)鍵或核心模塊設(shè)置更嚴(yán)格的寫入權(quán)限控制；

-對普通開發(fā)人員提供有限讀取權(quán)限，并限制其寫入范圍；

-對外部合作方或供應(yīng)商設(shè)置臨時或受限訪問權(quán)限，訪問期限需明確；

-定期審查權(quán)限配置，確保符合最小權(quán)限原則。-權(quán)限審批記錄

-權(quán)限變更記錄

-權(quán)限審計報告訪問日志與審計審計日志管理-開啟源代碼管理系統(tǒng)訪問與變更操作的審計日志功能；

-日志記錄應(yīng)涵蓋訪問時間、用戶身份、操作類型（讀/寫/刪除/提交）、變更內(nèi)容摘要等信息；

-實施日志集中管理與定期分析機(jī)制，識別異常訪問行為；

-設(shè)置日志保留周期，確?？勺匪菪裕?/p>

-對高風(fēng)險操作自動觸發(fā)告警機(jī)制。-訪問與變更審計日志

-異常行為分析報告

-日志審計制度源代碼變更與供應(yīng)商服務(wù)控制變更管理源代碼變更流程-所有源代碼變更須納入變更控制規(guī)程（參照標(biāo)準(zhǔn)8.32）；

-變更申請需說明變更原因、影響范圍、預(yù)期效果、回滾方案等信息；

-變更前應(yīng)進(jìn)行代碼評審或安全掃描；

-變更實施須經(jīng)過授權(quán)審批，嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)的直接變更；

-變更后應(yīng)進(jìn)行代碼驗證和回歸測試，并記錄變更結(jié)果。-變更請求表

-變更評審記錄

-變更實施記錄

-變更測試報告供應(yīng)商服務(wù)管理供應(yīng)商訪問控制-對提供源代碼維護(hù)、開發(fā)工具支持等服務(wù)的供應(yīng)商，建立訪問控制機(jī)制；

-供應(yīng)商訪問需基于合同或服務(wù)協(xié)議，明確其職責(zé)與訪問權(quán)限；

-供應(yīng)商訪問前應(yīng)完成背景審查與安全培訓(xùn)；

-對供應(yīng)商的訪問行為進(jìn)行實時監(jiān)控與日志記錄；

-供應(yīng)商服務(wù)變更或退出時，應(yīng)及時回收其訪問權(quán)限。-供應(yīng)商訪問授權(quán)表

-供應(yīng)商服務(wù)協(xié)議

-供應(yīng)商訪問日志

-供應(yīng)商權(quán)限回收記錄源代碼發(fā)布與環(huán)境安全控制發(fā)布前安全控制源代碼發(fā)布管理-若計劃發(fā)布源代碼（如開源項目、技術(shù)共享等），應(yīng)實施額外安全控制；

-對發(fā)布代碼進(jìn)行完整性校驗，建議使用數(shù)字簽名技術(shù)進(jìn)行簽署；

-發(fā)布前應(yīng)進(jìn)行代碼脫敏處理，移除敏感信息（如密鑰、API地址、內(nèi)部注釋等）；

-建立源代碼發(fā)布審批流程，明確發(fā)布責(zé)任人；

-發(fā)布后應(yīng)持續(xù)監(jiān)控源代碼使用情況，防止濫用或篡改。-源代碼發(fā)布審批表

-發(fā)布版本簽名記錄

-脫敏處理說明

-發(fā)布后監(jiān)控報告安全環(huán)境建設(shè)安全開發(fā)環(huán)境管理-所有源代碼應(yīng)在安全的開發(fā)環(huán)境中保存和處理；

-開發(fā)環(huán)境應(yīng)與生產(chǎn)環(huán)境隔離，防止誤操作影響業(yè)務(wù)運行；

-對開發(fā)環(huán)境實施訪問控制與網(wǎng)絡(luò)隔離策略；

-定期對開發(fā)環(huán)境進(jìn)行漏洞掃描與安全加固；

-限制開發(fā)人員在本地設(shè)備上存儲源代碼，鼓勵使用托管平臺。-開發(fā)環(huán)境安全策略

-環(huán)境訪問控制表

-安全加固記錄

-本地代碼存儲限制政策本指南條款實施的證實方式；“源代碼的訪問”實施活動的證實方式清單（審核檢查單）核心主題活動事項實施的證實方式證實方式如何實施的要點詳細(xì)說明所需證據(jù)材料名稱建立源代碼集中存儲機(jī)制成文信息評審、現(xiàn)場觀察、技術(shù)工具驗證-評審《源代碼管理策略》，明確中央存儲要求（如Git/SVN），禁止分散存儲；

-現(xiàn)場驗證系統(tǒng)分支管理、版本控制功能（如強(qiáng)制提交至中央倉庫）；

-檢查日志無本地直接操作記錄。-源代碼管理策略文檔；

-系統(tǒng)配置截圖（分支/權(quán)限）；

-近3個月代碼提交日志。角色分級的訪問權(quán)限管理（最小權(quán)限原則）成文信息評審、人員訪談、權(quán)限系統(tǒng)驗證-審查《角色-權(quán)限矩陣》，開發(fā)/測試/運維權(quán)限差異化（如開發(fā)只讀，核心成員有限寫入）；

-訪談3類角色，確認(rèn)權(quán)限認(rèn)知（如“測試人員不可修改生產(chǎn)代碼”）；

-模擬越界操作，驗證系統(tǒng)攔截（如普通開發(fā)提交敏感模塊）。-權(quán)限分配矩陣（含審批）；

-訪談記錄（權(quán)限認(rèn)知）；

-權(quán)限系統(tǒng)測試報告。變更控制流程與授權(quán)（防未授權(quán)變更）變更記錄追溯、人員訪談、合規(guī)性驗證-核對變更規(guī)程與8.32一致性，確認(rèn)“申請-評審-測試-審批”四環(huán)節(jié)；

-抽取5份變更記錄，追溯審批鏈（含技術(shù)負(fù)責(zé)人雙簽、安全評估）；

-訪談申請人，確認(rèn)緊急變更補(bǔ)審要求（24小時內(nèi)）。-變更管理規(guī)程（引用8.32）；

-變更請求單（含安全評估）；

-緊急變更補(bǔ)審記錄。禁止直接訪問源代碼庫（防惡意篡改）現(xiàn)場觀察、日志審計、技術(shù)驗證-現(xiàn)場確認(rèn)開發(fā)環(huán)境屏蔽直接訪問（如禁用服務(wù)器IP、IDE強(qiáng)制API提交）；

-審計日志篩查非工具訪問（如IP直連、命令行操作）；

-驗證IDE集成配置（禁止本地修改后復(fù)制）。-防火墻策略（禁止開發(fā)終端直連）；

-訪問日志（含源IP、工具）；

-IDE集成配置文檔。安全環(huán)境存儲與權(quán)限管理（保密性保障）物理/邏輯安全驗證、日志分析-檢查代碼庫VLAN隔離（網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D）；

-驗證機(jī)房物理訪問（雙人授權(quán)、攝像頭）；

-分析敏感模塊權(quán)限變更（僅負(fù)責(zé)人可寫，近6個月僅1人提交）。-網(wǎng)絡(luò)隔離策略；

-機(jī)房訪問日志；

-敏感模塊權(quán)限變更記錄。審計日志完整性（防抵賴與追溯）日志抽樣、防篡改驗證、成文信息評審-檢查日志策略覆蓋“操作人、時間、代碼路徑、哈希值”；

-抽樣20條日志，驗證可追溯（如關(guān)聯(lián)任務(wù)單號、diff記錄）；

-驗證日志防篡改（只讀存儲、哈希校驗）。-審計日志配置策略；

-日志樣本（含哈希比對）；

-日志存儲技術(shù)說明（如WORM）。第三方代碼與發(fā)布控制（知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)）成文信息評審、第三方證據(jù)、技術(shù)驗證-審查《第三方代碼規(guī)范》，開源只讀、商業(yè)需許可；

-驗證發(fā)布簽名流程（私鑰離線存儲）；

-抽查發(fā)布包哈希值與官方一致。-第三方代碼規(guī)范；

-簽名操作記錄（含私鑰保管人）；

-發(fā)布包校驗報告。知識產(chǎn)權(quán)保密措施（強(qiáng)化8.4.3目的）保密協(xié)議驗證、加密技術(shù)檢查-評審保密協(xié)議，含源代碼保密條款（如離職3年內(nèi)禁止泄露）；

-驗證源代碼加密（全磁盤加密BitLocker）；

-外包場景VPN日志（僅開放指定模塊、臨時權(quán)限）。-員工保密協(xié)議（含知識產(chǎn)權(quán)）；

-加密存儲配置記錄；

-外包訪問VPN日志。（加粗補(bǔ)充）變更影響分析（防未授權(quán)功能引入）變更記錄分析、安全測試報告-抽取10份變更記錄，檢查是否含“功能影響分析”（如是否引入新功能）；

-驗證安全測試報告（如SAST/DAST掃描，確認(rèn)無后門代碼）；

-檢查變更回滾計劃（如高危變更需72小時內(nèi)回滾能力）。-變更影響分析記錄；

-安全測試報告（含漏洞掃描）；

-變更回滾預(yù)案。（加粗補(bǔ)充）本指南條款（大中型組織）最佳實踐要點提示；“源代碼的訪問”指南條款最佳實踐要點提示清單主題活動事項最佳實踐示例概述具體操作要點及說明供應(yīng)商服務(wù)與源代碼庫的統(tǒng)一合規(guī)管理國家電網(wǎng)公司：源代碼供應(yīng)商服務(wù)動態(tài)評估機(jī)制-建立供應(yīng)商分級準(zhǔn)入模型（L1-L3級），L3級需通過ISO/IEC27017云安全認(rèn)證及代碼安全審計；

-供應(yīng)商每次變更需提交《源代碼影響分析報告》，含漏洞掃描（SAST/DAST）、許可證合規(guī)性審查（如SPDX格式SBOM）；

-部署AI驅(qū)動的行為分析系統(tǒng)，實時監(jiān)控供應(yīng)商異常訪問（如非工作時段高頻操作），觸發(fā)閾值自動阻斷并通知安全團(tuán)隊。權(quán)限精細(xì)化管理與業(yè)務(wù)驅(qū)動授權(quán)中國移動研究院：RBAC+ABAC動態(tài)權(quán)限體系-基于角色（開發(fā)/測試/運維）+屬性（項目密級、地域）動態(tài)賦權(quán)，如核心算法模塊僅允許S級（保密級）角色寫入；

-引入臨時權(quán)限沙盒（有效期≤72小時），用于緊急漏洞修復(fù)，自動關(guān)聯(lián)工單系統(tǒng)，到期后代碼自動回滾；

-每季度開展權(quán)限“瘦身”行動，通過機(jī)器學(xué)習(xí)分析冗余權(quán)限（如6個月未使用的權(quán)限自動回收）。源代碼變更與供應(yīng)商服務(wù)的統(tǒng)一授權(quán)騰訊公司：變更管理“四眼原則”+區(qū)塊鏈存證-所有變更需通過雙簽審批（技術(shù)負(fù)責(zé)人+安全官），集成到GitLab流水線，未審批代碼無法合并；

-變更記錄上鏈存證，包含代碼diff、評審意見、測試報告，支持司法取證；

-對第三方組件變更實施影子測試，在隔離環(huán)境模擬生產(chǎn)流量驗證兼容性與安全性。開發(fā)人員訪問控制與工具集成華為技術(shù)：IDE強(qiáng)制接入+操作原子化審計-禁用SSH/SFTP直接訪問代碼庫，強(qiáng)制通過華為云CodeArtsIDE插件操作，插件內(nèi)置操作原子化記錄（如每行代碼修改關(guān)聯(lián)需求單號）；

-代碼提交時自動觸發(fā)三道防線：格式校驗（CheckStyle）、安全掃描（SonarQube）、單元測試（JUnit），任一失敗阻斷提交；

-對高危操作（如刪除核心文件）實施雙人復(fù)核，通過U盾雙因素認(rèn)證。安全存儲環(huán)境與權(quán)限控制體系中國工商銀行：代碼金庫“三員分立”架構(gòu)（2024年數(shù)據(jù)安全專項報告）-采用“管理員-安全員-審計員”三員分立模式，管理員管配置、安全員管權(quán)限、審計員管日志，權(quán)限互斥；

-存儲環(huán)境部署在機(jī)密計算區(qū)（SGXenclaves），代碼加密存儲（AES-256），密鑰由硬件安全模塊（HSM）管理；

-每周執(zhí)行完整性哈希校驗（SHA-3256位），對比生產(chǎn)環(huán)境與開發(fā)環(huán)境代碼一致性，偏差率需<0.01%。全流程審計與行為追溯阿里巴巴集團(tuán)：智能審計“天鏡”系統(tǒng)-日志采集覆蓋18類操作（如代碼克隆、分支創(chuàng)建、權(quán)限變更），關(guān)聯(lián)用戶終端指紋（BIOS+MAC+地理位置）；

-運用AI行為分析（如UEBA），識別異常模式（如某員工凌晨批量下載加密算法模塊），誤報率<0.5%；

-審計日志采用WORM存儲（一次寫入多次讀取），通過國密SM4加密，符合等保2.0三級存儲要求，保存周期≥3年。源代碼發(fā)布完整性保障中國電子（CEC）：開源代碼“簽名+水印”雙保險-發(fā)布代碼強(qiáng)制附加國密SM2數(shù)字簽名，證書由中國電子認(rèn)證服務(wù)中心簽發(fā)，支持在線驗簽；

-嵌入隱形水?。ㄈ绱a注釋中隱藏版本指紋），用于追蹤泄露來源；

-發(fā)布前執(zhí)行敏感信息清洗（如自動掃描刪除硬編碼密鑰、內(nèi)部URL），通過CNVD漏洞庫二次校驗。本指南條款實施中常見問題分析。“源代碼的訪問”指南條款實施中常見問題分析表主題活動事項問題分類常見典型問題條文實施常見問題具體表現(xiàn)供應(yīng)商服務(wù)管理管理機(jī)制不健全缺乏統(tǒng)一的供應(yīng)商服務(wù)變更管理機(jī)制-未建立供應(yīng)商服務(wù)變更審批流程，與組織內(nèi)部變更控制規(guī)程（見8.32）不一致；

-未對源代碼庫的第三方服務(wù)變更進(jìn)行記錄和跟蹤，未保留變更評審記錄；

-未定期（至少每季度）對供應(yīng)商變更行為進(jìn)行審計或合規(guī)性審查；

-缺乏對變更影響的安全評估機(jī)制，未評估漏洞風(fēng)險及許可證合規(guī)性；

-第三方服務(wù)未簽署保密協(xié)議，未明確知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)責(zé)任。權(quán)限分配機(jī)制權(quán)限控制不當(dāng)授權(quán)機(jī)制不科學(xué)、權(quán)限分配混亂-未根據(jù)角色和業(yè)務(wù)需求進(jìn)行最小權(quán)限分配，未實施RBAC模型；

-存在過度授權(quán)現(xiàn)象，普通開發(fā)人員可訪問或修改核心代碼模塊；

-未建立權(quán)限生命周期管理制度，離職人員權(quán)限未在24小時內(nèi)禁用；

-權(quán)限調(diào)整未與員工崗位變動同步更新，未執(zhí)行雙審批流程；

-第三方或外包人員權(quán)限未限定在特定模塊，未設(shè)置臨時有效期（最長不超過項目周期）。變更控制變更流程不規(guī)范變更管理流程缺失或執(zhí)行不到位-源代碼變更未走正式審批流程，未關(guān)聯(lián)任務(wù)單號；

-變更前未進(jìn)行安全影響分析（如是否引入新功能或漏洞）；

-未經(jīng)授權(quán)即進(jìn)行代碼上線或發(fā)布，未通過持續(xù)集成工具（如Jenkins）自動校驗；

-變更記錄不完整或不可追溯，未生成SHA-256哈希值比對；

-高風(fēng)險變更未經(jīng)技術(shù)負(fù)責(zé)人審批，未制定回滾計劃。源代碼訪問控制訪問方式不安全直接訪問源代碼庫導(dǎo)致風(fēng)險-開發(fā)人員繞過開發(fā)工具（如IDE）直接訪問源代碼庫文件系統(tǒng)；

-未通過受控工具訪問源代碼，操作行為不可審計；

-缺乏訪問過程中的實時審計日志，未記錄操作IP及工具版本；

-未限制遠(yuǎn)程訪問源代碼庫的權(quán)限，未采用VPN等加密通道；

-允許通過U盤、郵件等方式繞過工具傳輸源代碼。安全存儲機(jī)制存儲環(huán)境不安全源碼庫存儲環(huán)境缺乏安全保障-源代碼庫未部署在獨立VLAN中，與生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)未實施三層隔離；

-未對源代碼服務(wù)器部署入侵防御系統(tǒng)（IPS），未禁用不必要的服務(wù)和端口；

-缺乏對源代碼庫的加密存儲（如全磁盤加密）及異地備份（RPO≤15分鐘）；

-未按代碼敏感級別（如核心算法）設(shè)置差異化讀寫權(quán)限；

-存儲環(huán)境物理訪問未實施雙人授權(quán)，未覆蓋監(jiān)控攝像頭。審計與監(jiān)控審計機(jī)制缺失缺乏審計日志或日志管理不規(guī)范-未記錄源代碼的訪問和修改行為完整字段（操作者、時間、操作類型、哈希值等）；

-審計日志未定期（每周）審查或分析，未識別異常行為（如非工作時間訪問）；

-日志未進(jìn)行防篡改處理（如只讀存儲），保留周期不足6年；

-未設(shè)定異常訪問行為的告警機(jī)制，未在2小時內(nèi)響應(yīng)告警；

-審計工具未支持日志關(guān)聯(lián)分析（如結(jié)合權(quán)限變更記錄）。源代碼發(fā)布管理發(fā)布控制不足未對源代碼發(fā)布實施額外控制-源代碼發(fā)布前未進(jìn)行完整性驗證，未移除敏感信息（如密鑰、內(nèi)部注釋）；

-未采用數(shù)字簽名（如