企業(yè)制度化管理執(zhí)行落實(shí)檢查表工具指南一、制度執(zhí)行檢查的背景與核心價(jià)值企業(yè)制度化管理是提升組織效率、規(guī)范運(yùn)營行為、防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的核心保障。但制度“寫在紙上、掛在墻上”卻未“落在行動上”是許多企業(yè)的管理痛點(diǎn)。制度執(zhí)行檢查表作為系統(tǒng)化工具，旨在通過標(biāo)準(zhǔn)化流程、量化指標(biāo)和閉環(huán)管理，保證制度從文本要求轉(zhuǎn)化為實(shí)際行為，推動管理從“人治”向“法治”轉(zhuǎn)型。其核心價(jià)值體現(xiàn)在三方面：一是通過定期檢查發(fā)覺制度執(zhí)行偏差，及時(shí)糾正“打折扣、搞變通”現(xiàn)象；二是通過數(shù)據(jù)化分析制度落地效果，為制度優(yōu)化提供客觀依據(jù)；三是通過責(zé)任追溯強(qiáng)化各部門執(zhí)行意識，形成“制定-執(zhí)行-檢查-改進(jìn)”的管理閉環(huán)。二、適用場景與對象本檢查表工具適用于各類企業(yè)（尤其是規(guī)模50人以上、已建立系統(tǒng)制度體系的企業(yè)），覆蓋以下典型場景：（一）新制度推行后效果評估企業(yè)新增或修訂制度（如《考勤管理辦法》《財(cái)務(wù)報(bào)銷審批流程》《安全生產(chǎn)操作規(guī)范》）后，需在制度實(shí)施后1-3個月內(nèi)開展首次執(zhí)行檢查，驗(yàn)證制度條款的可操作性、員工的認(rèn)知程度及實(shí)際執(zhí)行情況，避免制度“水土不服”。（二）定期合規(guī)性審計(jì)企業(yè)按季度/半年度/年度開展制度執(zhí)行全面檢查，重點(diǎn)排查核心制度（如人事管理、財(cái)務(wù)內(nèi)控、質(zhì)量管理、安全生產(chǎn)等）的落實(shí)情況，保證經(jīng)營活動符合法規(guī)要求及內(nèi)部管理規(guī)范，降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（三）專項(xiàng)問題整改復(fù)查針對日常運(yùn)營中暴露的突出問題（如成本超標(biāo)、安全、客戶投訴等），通過檢查表驗(yàn)證相關(guān)制度的執(zhí)行漏洞及整改措施的落實(shí)效果，保證問題“根治”而非“表面整改”。（四）部門間協(xié)同機(jī)制驗(yàn)證對于跨部門協(xié)作制度（如《項(xiàng)目立項(xiàng)流程》《跨部門資源調(diào)配辦法》），通過檢查表評估各部門在流程銜接、責(zé)任傳遞中的執(zhí)行效率，及時(shí)發(fā)覺協(xié)同堵點(diǎn)。三、制度執(zhí)行檢查操作全流程制度執(zhí)行檢查需遵循“準(zhǔn)備-實(shí)施-分析-改進(jìn)”的標(biāo)準(zhǔn)化流程，保證檢查過程規(guī)范、結(jié)果客觀、整改有效。具體操作步驟及要點(diǎn)：（一）檢查準(zhǔn)備階段：明確目標(biāo)與資源保障確定檢查目標(biāo)與范圍目標(biāo)設(shè)定：根據(jù)檢查場景明確核心目標(biāo)（如“評估新考勤制度執(zhí)行率”“排查安全生產(chǎn)制度隱患”“驗(yàn)證財(cái)務(wù)報(bào)銷合規(guī)性”），避免目標(biāo)模糊導(dǎo)致檢查方向偏離。范圍界定：確定檢查涉及的制度清單、部門/崗位、時(shí)間周期（如“2024年Q3銷售部門《客戶投訴處理制度》執(zhí)行情況”）。組建檢查小組并分工人員構(gòu)成：由獨(dú)立于被檢查部門的第三方（如審計(jì)部、企管部）牽頭，成員包括相關(guān)制度專家（如法務(wù)、財(cái)務(wù)、生產(chǎn)部門資深員工）、HRBP（保證對員工行為熟悉），必要時(shí)可邀請外部顧問參與。職責(zé)分工：明確組長（統(tǒng)籌檢查進(jìn)度、結(jié)果審核）、檢查員（具體執(zhí)行檢查、記錄數(shù)據(jù)）、記錄員（整理訪談紀(jì)要、證據(jù)留存）的角色，避免職責(zé)交叉。制定檢查計(jì)劃與方案計(jì)劃內(nèi)容：包括檢查時(shí)間節(jié)點(diǎn)（如“9月1日-9月5日現(xiàn)場檢查，9月6日-9月8日數(shù)據(jù)匯總”）、檢查方式（資料審查、現(xiàn)場觀察、人員訪談等）、人員安排（檢查小組與被檢查部門的對接人）。方案審批：檢查計(jì)劃需經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批，提前3個工作日通知被檢查部門，保證其配合準(zhǔn)備資料（如制度文本、執(zhí)行記錄、培訓(xùn)簽到表等），避免“突然檢查”引發(fā)抵觸情緒。準(zhǔn)備檢查工具與資料工具清單：檢查表（含評分標(biāo)準(zhǔn)）、訪談提綱、證據(jù)留存袋（電子/紙質(zhì)）、錄音筆（需提前告知被訪談人）、制度原文及解讀文件。資料研讀：檢查小組需提前熟悉被檢查制度的條款要求、歷史檢查記錄及過往問題，保證檢查標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一（如“考勤制度中‘遲到15分鐘內(nèi)扣50元’的界定是否包含15分鐘整”）。（二）制度梳理與標(biāo)準(zhǔn)量化階段：將文本要求轉(zhuǎn)化為可檢查指標(biāo)收集并核對制度文本確認(rèn)被檢查制度的最新版本（避免使用已廢止的舊版），核對制度條款的完整性（如是否包含“目的、適用范圍、職責(zé)、流程、獎懲”等核心要素）。對制度條款進(jìn)行“可操作化拆解”，將抽象要求轉(zhuǎn)化為具體行為標(biāo)準(zhǔn)（如“安全生產(chǎn)制度‘員工需正確佩戴勞保用品’拆解為‘進(jìn)入車間必須戴安全帽、護(hù)目鏡，且佩戴方式符合規(guī)范’”）。設(shè)計(jì)量化檢查指標(biāo)根據(jù)制度類型設(shè)定量化指標(biāo)，保證檢查結(jié)果可衡量、可對比。常見指標(biāo)類型指標(biāo)類型示例（以《財(cái)務(wù)報(bào)銷制度》為例）數(shù)據(jù)來源執(zhí)行率指標(biāo)報(bào)銷單據(jù)合規(guī)率=（合規(guī)單據(jù)數(shù)/總單據(jù)數(shù)）×100%財(cái)務(wù)系統(tǒng)報(bào)銷記錄、抽樣單據(jù)時(shí)效性指標(biāo)報(bào)銷審批平均時(shí)長=（各筆報(bào)銷審批結(jié)束時(shí)間-提交時(shí)間）平均值財(cái)務(wù)系統(tǒng)流程節(jié)點(diǎn)記錄行為達(dá)標(biāo)率員工對報(bào)銷流程知曉率=（能完整回答流程要求的員工數(shù)/被訪談員工數(shù)）×100%員工訪談問卷問題整改率上次檢查問題整改完成率=（已整改問題數(shù)/總問題數(shù)）×100%整改報(bào)告、現(xiàn)場復(fù)查記錄制定評分標(biāo)準(zhǔn)與等級劃分采用“扣分制”或“百分制”設(shè)定評分標(biāo)準(zhǔn)，明確每條指標(biāo)的評分細(xì)則（如“報(bào)銷單據(jù)缺少部門負(fù)責(zé)人簽字，每單扣5分；超過3個工作日未審批，每單扣10分”）。劃分執(zhí)行等級（如90分以上“優(yōu)秀”，80-89分“良好”，70-79分“合格”，70分以下“不合格”），對應(yīng)不同的整改要求（如“合格”需提交整改計(jì)劃，“不合格”需停工整頓）。（三）現(xiàn)場檢查階段：多維度收集執(zhí)行證據(jù)資料審查：追溯制度執(zhí)行的“書面痕跡”審查內(nèi)容：制度培訓(xùn)記錄（簽到表、考核試卷）、執(zhí)行過程文檔（如考勤表、報(bào)銷單、巡檢記錄）、問題整改報(bào)告（含整改措施、責(zé)任人、完成時(shí)限）。審查方法：抽樣檢查（按10%-30%比例隨機(jī)抽取樣本，重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，如大額報(bào)銷、特種設(shè)備操作記錄）、交叉核對（如將考勤記錄與打卡機(jī)數(shù)據(jù)、監(jiān)控錄像比對）。示例：檢查《采購管理制度》時(shí)，需核對“三比價(jià)”（比價(jià)格、比質(zhì)量、比服務(wù)）的書面記錄是否齊全，是否存在無審批流程的采購訂單?，F(xiàn)場觀察：捕捉制度執(zhí)行的“實(shí)際行為”觀察重點(diǎn)：員工是否按制度流程操作（如生產(chǎn)車間員工是否遵守“先培訓(xùn)后上崗”規(guī)定）、工作環(huán)境是否符合制度要求（如消防通道是否暢通、設(shè)備是否定期維護(hù)）、管理者是否履行監(jiān)督職責(zé)（如部門負(fù)責(zé)人是否定期檢查下屬制度執(zhí)行情況）。觀察方法：采用“隱蔽觀察+跟隨作業(yè)”法（如觀察客服人員是否按“投訴處理三步驟”記錄問題、跟進(jìn)解決），避免“被觀察者因緊張改變行為”。記錄要求：詳細(xì)觀察時(shí)間、地點(diǎn)、行為描述（如“9月2日14:30，生產(chǎn)車間員工A未佩戴安全帽操作沖床，違反《安全生產(chǎn)制度》第5條”），并拍攝現(xiàn)場照片/視頻（需標(biāo)注時(shí)間、地點(diǎn)、事由）。人員訪談：挖掘制度執(zhí)行的“深層原因”訪談對象：制度執(zhí)行者（一線員工）、管理者（部門負(fù)責(zé)人）、關(guān)聯(lián)方（如與制度協(xié)作的部門接口人），覆蓋不同層級和角色。訪談提綱設(shè)計(jì)：采用“開放式+封閉式”問題結(jié)合（如“您清楚《考勤制度》中加班的審批流程嗎？（封閉式）”“執(zhí)行中遇到的最大困難是什么？（開放式）”），避免引導(dǎo)性提問（如“你是不是覺得考勤制度太嚴(yán)格了？”）。訪談技巧：單獨(dú)訪談（避免群體壓力導(dǎo)致隱瞞問題）、追問細(xì)節(jié)（如“你說報(bào)銷流程慢，具體是哪個環(huán)節(jié)卡住了？是審批人不在還是系統(tǒng)故障？”）、記錄關(guān)鍵原話（如“制度太復(fù)雜，我記不住具體要求”）。（四）問題記錄與初步分析階段：客觀呈現(xiàn)執(zhí)行現(xiàn)狀填寫檢查記錄表按照模板表格（見第四章）實(shí)時(shí)記錄檢查發(fā)覺的問題，包括：問題描述（具體違反制度條款的行為）、證據(jù)類型（資料/照片/訪談記錄）、嚴(yán)重程度（一般/嚴(yán)重/重大，如“重大”指可能導(dǎo)致重大損失或安全）、初步責(zé)任判定（直接責(zé)任人、管理責(zé)任人）。要求：問題描述客觀準(zhǔn)確（避免“員工執(zhí)行力差”等主觀表述，改為“員工未按《操作手冊》第3章第5條執(zhí)行設(shè)備預(yù)熱步驟”），證據(jù)與問題一一對應(yīng)（如“報(bào)銷單無部門簽字”需附單據(jù)復(fù)印件）?，F(xiàn)場問題確認(rèn)與簽字檢查結(jié)束后，與被檢查部門負(fù)責(zé)人共同核對問題記錄，確認(rèn)無異議后雙方簽字（檢查組長、部門負(fù)責(zé)人），避免后續(xù)爭議。若存在分歧，允許部門負(fù)責(zé)人在24小時(shí)內(nèi)提供補(bǔ)充說明，但不影響檢查結(jié)論的初步判定。初步問題分類與歸因按問題性質(zhì)分類（如流程漏洞、培訓(xùn)不足、監(jiān)督缺失、故意違規(guī)），分析根本原因（如“報(bào)銷審批慢”的根本原因可能是“審批人權(quán)限設(shè)置不合理”而非“員工提交不及時(shí)”）。示例：問題描述：生產(chǎn)車間3臺設(shè)備未按《設(shè)備維護(hù)制度》進(jìn)行月度保養(yǎng)。初步分類：執(zhí)行不到位。根本原因：設(shè)備維護(hù)員B離職后，新員工C未接受培訓(xùn)即上崗，且部門負(fù)責(zé)人未及時(shí)安排交接。（五）整改跟蹤與驗(yàn)證階段：保證問題“閉環(huán)解決”制定整改方案被檢查部門需在收到檢查報(bào)告后3個工作日內(nèi)，提交書面整改方案，明確：整改措施（如“9月10日前完成設(shè)備維護(hù)員C的專項(xiàng)培訓(xùn)，并制定《設(shè)備保養(yǎng)交接清單》》）、責(zé)任人（直接責(zé)任人、管理責(zé)任人）、完成時(shí)限（一般問題不超過7天，重大問題不超過30天）。整改措施需符合“SMART原則”（具體、可衡量、可實(shí)現(xiàn)、相關(guān)、有時(shí)限），避免“加強(qiáng)培訓(xùn)”“提高意識”等空泛表述。整改過程監(jiān)控檢查小組通過定期跟進(jìn)（如每周聽取整改進(jìn)展）、現(xiàn)場抽查（如驗(yàn)證培訓(xùn)簽到表、保養(yǎng)記錄）監(jiān)控整改落實(shí)情況，對逾期未整改的問題發(fā)出《整改催辦單》，必要時(shí)上報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)資源。整改效果驗(yàn)證整改期限屆滿后，檢查小組需對整改效果進(jìn)行復(fù)查，驗(yàn)證方式包括：資料復(fù)查（核對整改措施對應(yīng)的執(zhí)行記錄，如培訓(xùn)考核試卷、保養(yǎng)清單）；現(xiàn)場抽查（隨機(jī)檢查員工對制度要求的掌握程度，如讓客服人員演示投訴處理流程）；訪談驗(yàn)證（詢問員工是否感受到改進(jìn)，如“現(xiàn)在報(bào)銷流程是不是比以前順暢了？”）。驗(yàn)收結(jié)果分為“整改合格”“整改需延期”“整改不合格”：合格則關(guān)閉問題；需延期則重新確定時(shí)限；不合格則追究部門負(fù)責(zé)人責(zé)任，并與績效考核掛鉤。（六）報(bào)告編制與應(yīng)用階段：沉淀管理經(jīng)驗(yàn)編制制度執(zhí)行檢查報(bào)告報(bào)告內(nèi)容需包含：檢查概況（目標(biāo)、范圍、時(shí)間）、執(zhí)行總體評價(jià)（得分、等級）、主要問題及原因分析（按嚴(yán)重程度排序）、整改情況（已完成/進(jìn)行中問題清單）、管理建議（制度優(yōu)化、流程簡化、培訓(xùn)強(qiáng)化等）。報(bào)告需附證據(jù)支撐（問題照片、訪談記錄摘要、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)圖表），保證結(jié)論有據(jù)可依。報(bào)告分發(fā)與應(yīng)用檢查報(bào)告經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，分發(fā)至被檢查部門、相關(guān)職能部門及公司管理層，作為部門績效考核、制度修訂、管理培訓(xùn)的重要依據(jù)。典型應(yīng)用場景：若多部門反映“報(bào)銷流程復(fù)雜”，可推動財(cái)務(wù)部門簡化審批節(jié)點(diǎn)；若某類問題（如“安全防護(hù)不到位”）反復(fù)出現(xiàn)，需針對性開展專項(xiàng)培訓(xùn)并加大處罰力度。四、制度執(zhí)行檢查模板表格表1：企業(yè)制度執(zhí)行情況檢查表（通用模板）檢查周期：______年______月______日至______年______月______日檢查部門：____________________被檢查制度：____________________（編號：__________）序號檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)檢查方式檢查結(jié)果（達(dá)標(biāo)/不達(dá)標(biāo)/不適用）問題描述（具體條款違反情況）證據(jù)類型（資料/照片/訪談）嚴(yán)重程度（一般/嚴(yán)重/重大）責(zé)任部門/責(zé)任人1制度知曉率員工能準(zhǔn)確回答制度核心條款（如適用范圍、違規(guī)后果），知曉率≥90%隨機(jī)訪談5名員工訪談記錄一般銷售部/*員工A2流程執(zhí)行規(guī)范性報(bào)銷單據(jù)需經(jīng)“申請人→部門負(fù)責(zé)人→財(cái)務(wù)→出納”全流程審批，無漏簽、錯簽抽查20份報(bào)銷單不達(dá)標(biāo)3份報(bào)銷單缺少部門負(fù)責(zé)人簽字資料審查（單據(jù)復(fù)印件）嚴(yán)重財(cái)務(wù)部/*財(cái)務(wù)主管3記錄完整性設(shè)備維護(hù)記錄需包含“維護(hù)日期、維護(hù)人、維護(hù)內(nèi)容、驗(yàn)收人”，缺項(xiàng)率≤5%查看設(shè)備臺賬達(dá)標(biāo)資料審查（臺賬掃描件）—生產(chǎn)部/*設(shè)備組長………檢查組長簽字：__________被檢查部門負(fù)責(zé)人簽字：__________日期：______年______月______日表2：制度執(zhí)行問題整改跟蹤表問題編號：ZDZG-2024-Q3-______問題描述（含違反制度條款）責(zé)任部門責(zé)任人整改措施整改期限完成情況（是/否）驗(yàn)證方式驗(yàn)證人驗(yàn)證結(jié)果（合格/不合格）備注生產(chǎn)車間員工A（9月2日14:30）未佩戴安全帽操作沖床，違反《安全生產(chǎn)制度》第5條“進(jìn)入作業(yè)區(qū)必須佩戴勞保用品”生產(chǎn)部*車間主任1.立即停止員工A作業(yè)，現(xiàn)場安全培訓(xùn)并考核；2.9月5日前完成車間全員勞保用品佩戴檢查2024-9-5是現(xiàn)場抽查+培訓(xùn)考核*審計(jì)員合格附培訓(xùn)記錄銷售部3份客戶投訴記錄未按《客戶投訴處理制度》第3條“24小時(shí)內(nèi)錄入系統(tǒng)”要求錄入，超時(shí)48小時(shí)銷售部*銷售經(jīng)理1.立即補(bǔ)錄投訴記錄；2.9月10日前組織銷售專員專項(xiàng)培訓(xùn)系統(tǒng)操作流程2024-9-10否系統(tǒng)記錄檢查*審計(jì)員不合格需延期至9-12表3：制度執(zhí)行檢查報(bào)告模板報(bào)告名稱：______部門______制度執(zhí)行檢查報(bào)告報(bào)告周期：______年______第______季度檢查組成員：____________________（組長：組長；組員：審計(jì)員、*HRBP）（一）檢查概況檢查目標(biāo)：評估《______制度》在______部門的執(zhí)行效果，識別管理漏洞。檢查范圍：部門全體員工（共______人）、制度執(zhí)行全流程（培訓(xùn)→操作→記錄→監(jiān)督）。檢查方式：資料審查（抽查______份記錄）、現(xiàn)場觀察（覆蓋______個作業(yè)環(huán)節(jié)）、人員訪談（______人）。（二）執(zhí)行總體評價(jià)制度得分：______分（滿分100分），執(zhí)行等級：______（優(yōu)秀/良好/合格/不合格）。主要亮點(diǎn)：____________________（如“員工制度知曉率達(dá)95%，培訓(xùn)記錄完整”）。核心問題：____________________（如“跨部門協(xié)作流程存在2處斷點(diǎn)，導(dǎo)致審批效率低下”）。（三）主要問題及原因分析序號問題描述涉及條款根本原因分析1報(bào)銷單據(jù)合規(guī)率僅75%第4章第2條審批人對新制度條款不熟悉2設(shè)備維護(hù)記錄缺失率15%第6章第3條維護(hù)員考核未與記錄完整性掛鉤（四）整改建議短期整改（1個月內(nèi)）：____________________（如“9月15日前組織財(cái)務(wù)部門報(bào)銷審批專項(xiàng)培訓(xùn)”）。長期優(yōu)化（3個月內(nèi)）：____________________（如“修訂《績效考核制度》，將制度執(zhí)行情況納入KPI”）。報(bào)告審批人：__________報(bào)告日期：______年______月______日五、使用過程中的關(guān)鍵注意事項(xiàng)（一）避免“為檢查而檢查”，聚焦管理價(jià)值檢查的核心目的是發(fā)覺問題、解決問題，而非單純扣分或追責(zé)。檢查小組需與被檢查部門建立“協(xié)同改進(jìn)”意識，對執(zhí)行困難的部門提供支持（如協(xié)助簡化流程、協(xié)調(diào)培訓(xùn)資源），避免“檢查-通報(bào)-處罰”的簡單化模式。（二）保證檢查標(biāo)準(zhǔn)的客觀性與一致性標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一：同一制度在不同部門的檢查標(biāo)準(zhǔn)需一致（如生產(chǎn)車間與研發(fā)部門的考勤制度執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)不能因部門性質(zhì)而降低）。證據(jù)支撐：所有問題判定需有充分證據(jù)，