企業(yè)風(fēng)險評估工具模型危險識別及控制手冊一、手冊編制目的與適用范圍本手冊旨在規(guī)范企業(yè)風(fēng)險識別、評估與控制的全流程操作，通過系統(tǒng)化工具模型幫助企業(yè)全面識別生產(chǎn)經(jīng)營活動中的潛在危險，科學(xué)評定風(fēng)險等級，制定針對性控制措施，降低發(fā)生概率，保障人員安全與企業(yè)資產(chǎn)穩(wěn)定。本手冊適用于制造業(yè)、建筑業(yè)、化工、物流等高風(fēng)險行業(yè)的企業(yè)，也可作為服務(wù)型企業(yè)開展安全標準化建設(shè)的參考指南。手冊內(nèi)容涵蓋風(fēng)險評估的各關(guān)鍵環(huán)節(jié)，包括準備階段、危險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價、控制措施制定及監(jiān)督改進，為企業(yè)構(gòu)建“風(fēng)險可防、隱患可控”的安全管理體系提供實操支撐。二、風(fēng)險評估工具的應(yīng)用場景與價值（一）核心應(yīng)用場景年度安全風(fēng)險動態(tài)評估企業(yè)每年需結(jié)合生產(chǎn)經(jīng)營目標、工藝變更、法規(guī)更新等因素，開展全面風(fēng)險動態(tài)評估，更新風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，保證風(fēng)險管控與企業(yè)發(fā)展同步。新改擴建項目安全預(yù)評價在項目設(shè)計、施工、投產(chǎn)前，通過風(fēng)險評估工具識別項目潛在危險，提出安全設(shè)計優(yōu)化建議，從源頭降低安全風(fēng)險。專項作業(yè)活動風(fēng)險管控針對動火、高處、有限空間等特殊作業(yè)，或節(jié)假日、檢修期等關(guān)鍵時段，開展專項風(fēng)險評估，制定臨時控制措施，防范突發(fā)。合規(guī)性風(fēng)險自查對照《安全生產(chǎn)法》《危險化學(xué)品安全管理條例》等法規(guī)要求，通過風(fēng)險評估工具排查合規(guī)性缺陷，保證企業(yè)運營滿足法律底線。（二）工具應(yīng)用價值系統(tǒng)性：通過結(jié)構(gòu)化工具（如檢查表、分析法）替代經(jīng)驗判斷，避免遺漏風(fēng)險點；科學(xué)性：基于量化模型（如LEC風(fēng)險矩陣）評定風(fēng)險等級，為資源分配提供依據(jù)；動態(tài)性：支持風(fēng)險信息實時更新，適應(yīng)企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境變化；協(xié)同性：明確各部門風(fēng)險管控職責(zé)，推動全員參與安全管理。三、危險識別與風(fēng)險評估的實施步驟（一）準備階段：奠定評估基礎(chǔ)組建評估小組成員構(gòu)成：企業(yè)安全負責(zé)人（組長）、生產(chǎn)部門主管、技術(shù)專家、一線員工代表、外部安全顧問（可選）；職責(zé)分工：組長統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，技術(shù)專家提供專業(yè)支持，一線員工識別實際操作中的危險，安全負責(zé)人匯總結(jié)果并制定改進計劃。收集基礎(chǔ)資料資料清單：工藝流程圖、設(shè)備操作規(guī)程、歷史記錄、安全管理制度、相關(guān)法律法規(guī)標準、員工培訓(xùn)檔案等；資料要求：保證資料最新有效，缺失資料需通過現(xiàn)場調(diào)研補充（如觀察員工操作流程、檢查設(shè)備運行狀態(tài)）。制定評估計劃明確評估范圍：覆蓋所有生產(chǎn)環(huán)節(jié)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動及人員；確定評估方法：根據(jù)行業(yè)特點選擇工具（如制造業(yè)用SCL檢查表，建筑業(yè)用JHA工作危害分析）；設(shè)定時間節(jié)點：明確資料收集、現(xiàn)場評估、報告編制、措施落實各階段完成時限。（二）危險識別：全面排查潛在風(fēng)險識別方法與范圍識別方法：安全檢查表法（SCL）：針對設(shè)備設(shè)施、工藝流程，按照標準清單逐項檢查危險源（如“反應(yīng)釜安全閥未定期校驗”）；工作危害分析法（JHA）：針對作業(yè)活動，分解步驟識別每個步驟的危險（如“登高作業(yè)未系安全帶”）；故障類型和影響分析（FMEA）：針對關(guān)鍵設(shè)備，分析故障模式及后果（如“起重機制動器失靈導(dǎo)致重物墜落”）。識別范圍：人的不安全行為（違章操作、未佩戴防護用品等）；物的不安全狀態(tài)（設(shè)備缺陷、防護裝置缺失等）；環(huán)境因素（高溫、粉塵、通風(fēng)不良等）；管理缺陷（制度缺失、培訓(xùn)不足等）。輸出成果：《危險源識別清單》通過現(xiàn)場調(diào)研、小組討論，填寫《危險源識別清單》，保證危險源描述具體、可追溯（避免使用“存在風(fēng)險”等模糊表述）。表1：危險源識別清單（示例）序號作業(yè)區(qū)域/活動危險源描述可能導(dǎo)致的后果現(xiàn)有控制措施備注1化學(xué)品儲罐區(qū)硫酸儲罐泄漏人員化學(xué)灼傷、環(huán)境污染定期測厚、安裝泄漏報警器重點監(jiān)控區(qū)域2沖壓車間沖壓機未安裝光電保護裝置機械傷害每日開機前檢查急停按鈕需立即整改3辦公區(qū)域通道堆放紙箱絆倒摔傷每周五下午清理雜物常規(guī)檢查項目（三）風(fēng)險分析：量化評定風(fēng)險等級分析方法：LEC風(fēng)險矩陣法采用“作業(yè)條件危險性分析法”（LEC），從三個維度量化風(fēng)險：L（可能性）：危險源發(fā)生的概率，取值1-10（1為“完全不可能”，10為“必然發(fā)生”）；E（暴露頻率）：人員暴露于危險環(huán)境的頻率，取值1-10（1為“每年一次”，10為“連續(xù)暴露”）；C（后果嚴重性）：發(fā)生造成的后果嚴重程度，取值1-100（1為“輕微傷害”，100為“多人死亡”）。風(fēng)險值D=L×E×C：根據(jù)D值劃分風(fēng)險等級（紅、橙、黃、藍）。輸出成果：《風(fēng)險分析評價表》結(jié)合《危險源識別清單》，對每個危險源進行LEC打分，計算風(fēng)險值并確定等級。表2：風(fēng)險分析評價表（LEC法示例）序號危險源描述L（可能性）E（暴露頻率）C（后果嚴重性）D=L×E×C風(fēng)險等級1硫酸儲罐泄漏6（可能發(fā)生）8（每日巡檢）40（人員灼傷、環(huán)境污染）1920紅色（重大風(fēng)險）2沖壓機無保護裝置3（可能性較低）10（連續(xù)操作）50（手指傷殘）1500橙色（較大風(fēng)險）3通道堆放雜物1（不可能）6（每日多次）15（輕微摔傷）90藍色（一般風(fēng)險）（四）風(fēng)險評價：確定優(yōu)先管控順序風(fēng)險等級判定標準紅色風(fēng)險（D≥320）：重大風(fēng)險，需立即停產(chǎn)整改，由企業(yè)主要負責(zé)人*牽頭管控；橙色風(fēng)險（160≤D<320）：較大風(fēng)險，需限期整改（一般不超過30天），由安全管理部門*監(jiān)督落實；黃色風(fēng)險（70≤D<160）：一般風(fēng)險，需制定控制計劃并定期檢查，由責(zé)任部門負責(zé)人*負責(zé)；藍色風(fēng)險（D<70）：低風(fēng)險，需保持現(xiàn)有控制措施，納入常規(guī)安全管理。輸出成果：《風(fēng)險等級評估匯總表》按風(fēng)險等級排序，明確各危險源的管控優(yōu)先級，為資源分配提供依據(jù)。表3：風(fēng)險等級評估匯總表（示例）序號危險源描述風(fēng)險等級控制優(yōu)先級責(zé)任部門/人整改時限1硫酸儲罐泄漏紅色1生產(chǎn)部、設(shè)備部立即整改2沖壓機無保護裝置橙色2車間主任*15天內(nèi)3通道堆放雜物藍色4行政部*日常管理（五）風(fēng)險控制：制定針對性措施控制措施制定原則遵循“消除—替代—工程控制—管理措施—個體防護—應(yīng)急準備”的優(yōu)先級順序，優(yōu)先采用工程技術(shù)手段（如安裝自動化裝置），再輔以管理措施（如完善操作規(guī)程）。措施類型與實施要求工程技術(shù)措施：如為儲罐加裝雙浮球液位計、為沖壓機安裝光電保護裝置；管理措施：制定《儲罐操作專項規(guī)程》、開展“反三違”專項培訓(xùn)；個體防護：為接觸酸堿員工配備防化服、護目鏡；應(yīng)急準備：編制《化學(xué)品泄漏應(yīng)急預(yù)案》、配備應(yīng)急物資（如中和劑、吸附棉）。輸出成果：《風(fēng)險控制措施計劃表》明確每項控制措施的具體內(nèi)容、責(zé)任主體、完成時限及驗收標準。表4：風(fēng)險控制措施計劃表（示例）序號危險源描述風(fēng)險等級控制措施措施類型責(zé)任部門完成時限驗收標準1硫酸儲罐泄漏紅色1.安裝在線泄漏檢測報警系統(tǒng)；2.每月進行儲罐壁厚檢測工程技術(shù)+管理設(shè)備部、生產(chǎn)部7天內(nèi)報警系統(tǒng)聯(lián)調(diào)合格，檢測記錄完整2沖壓機無保護裝置橙色1.采購并安裝光電保護裝置；2.培訓(xùn)員工使用方法工程技術(shù)+培訓(xùn)車間主任*15天內(nèi)裝置靈敏可靠，員工考核通過（六）監(jiān)督改進：保證措施落地見效措施落實跟蹤：責(zé)任部門按計劃完成整改后，向安全管理部門提交驗收申請，安全部門聯(lián)合技術(shù)部門現(xiàn)場核查，確認達標后關(guān)閉整改項。風(fēng)險動態(tài)更新：當企業(yè)發(fā)生工藝變更、設(shè)備新增、人員調(diào)整等情況時，需重新開展風(fēng)險評估，更新《危險源識別清單》《風(fēng)險等級評估匯總表》等文件。效果評估與優(yōu)化：每季度對風(fēng)險控制措施的有效性進行評審，通過統(tǒng)計、員工反饋、現(xiàn)場檢查等方式，分析措施是否存在漏洞，及時優(yōu)化調(diào)整。四、使用過程中的關(guān)鍵注意事項（一）保證團隊專業(yè)性與經(jīng)驗性評估小組成員需具備安全專業(yè)知識，熟悉企業(yè)生產(chǎn)工藝及設(shè)備特性，必要時邀請外部專家參與（如特種設(shè)備、危險化學(xué)品領(lǐng)域?qū)＜遥１苊庥蓡我徊块T主導(dǎo)評估，需生產(chǎn)、技術(shù)、安全、員工代表共同參與，保證識別結(jié)果全面客觀。（二）避免危險源識別遺漏采用“橫向到邊、縱向到底”原則，覆蓋所有作業(yè)環(huán)節(jié)（包括輔助作業(yè)如維修、清潔）；關(guān)注非常規(guī)活動（如試生產(chǎn)、應(yīng)急演練），避免因“非常規(guī)”忽視風(fēng)險；結(jié)合歷史案例，重點排查曾發(fā)生或易發(fā)生的危險源（如“電氣火災(zāi)”在制造業(yè)中需重點識別）。（三）控制措施需具體可操作措施描述避免使用“加強管理”“提高意識”等模糊表述，需明確“做什么、誰來做、怎么做、何時完成”。例如“加強儲罐管理”應(yīng)細化為“設(shè)備部每周組織一次儲罐密封性檢查，記錄檢查結(jié)果并歸檔”。（四）保持風(fēng)險信息動態(tài)更新企業(yè)每年至少組織一次全面風(fēng)險評審，或在發(fā)生以下情況時及時更新：新法規(guī)頒布、工藝流程變更、新增重大危險源、發(fā)生或未遂事件；風(fēng)險信息更新后，需重新培訓(xùn)員工，保證相關(guān)人員知曉新增或變更的風(fēng)險及控制措施。（五）建立跨部門溝通機制安全管理部門需定期組織評估小組會議，通報風(fēng)險管控進展，協(xié)調(diào)解決跨部門問題（如設(shè)備改造與生產(chǎn)進度的沖突）。同時通過公告欄、企業(yè)內(nèi)網(wǎng)等方式向員工公開風(fēng)險信息，鼓勵員工主動報告危險隱患。五、附錄：風(fēng)險評估工具模板附錄1：工作危害分析（JHA）表（適用于作業(yè)活動危險識別，按步驟分解風(fēng)險）作業(yè)步驟危險源描述可能后果現(xiàn)有措施風(fēng)險等級控制措施停電掛牌未執(zhí)行“停電、驗電、掛牌、上鎖”程序人員觸電、設(shè)備啟動操作規(guī)程規(guī)定橙色培訓(xùn)“LOTO”程序，專人監(jiān)督附錄2：風(fēng)險矩陣評估表（適用于快速判定風(fēng)險等級，結(jié)合L、E、C取值范圍）風(fēng)險值D風(fēng)險等級顏色標識控制要求≥320重大風(fēng)險紅色立即整改，專項方案160-319較大風(fēng)險橙色限期整改，專項計劃70-159一般風(fēng)險黃色計劃整改，常規(guī)管理<70低風(fēng)險藍色保持措施，關(guān)注動態(tài)附錄3