供應(yīng)商資質(zhì)審查與選評規(guī)范文檔一、引言供應(yīng)商是企業(yè)供應(yīng)鏈體系的核心環(huán)節(jié)，其資質(zhì)能力直接影響產(chǎn)品質(zhì)量、交付效率及經(jīng)營風(fēng)險。為規(guī)范供應(yīng)商準(zhǔn)入與選評流程，保證選擇具備合法合規(guī)性、穩(wěn)定供貨能力及良好商業(yè)信譽的合作伙伴，特制定本規(guī)范。本文件旨在為企業(yè)采購、品控、法務(wù)等部門提供系統(tǒng)化操作指引，通過標(biāo)準(zhǔn)化流程與工具模板，實現(xiàn)供應(yīng)商管理的規(guī)范化、透明化與高效化，降低合作風(fēng)險，保障供應(yīng)鏈穩(wěn)定。二、規(guī)范適用范圍與目標(biāo)（一）適用范圍本規(guī)范適用于企業(yè)所有新供應(yīng)商準(zhǔn)入、現(xiàn)有供應(yīng)商定期復(fù)審及戰(zhàn)略供應(yīng)商選評場景，涵蓋原材料、零部件、服務(wù)外包等各類合作類型的供應(yīng)商評估。涉及部門包括采購部、質(zhì)量管理部、法務(wù)部、財務(wù)部及使用部門（如生產(chǎn)部、研發(fā)部等）。（二）核心目標(biāo)合規(guī)性保障：保證供應(yīng)商具備合法經(jīng)營資格及行業(yè)必要的資質(zhì)認(rèn)證，規(guī)避法律與合規(guī)風(fēng)險；能力篩選：通過多維度評估，篩選具備技術(shù)、質(zhì)量、交付及財務(wù)能力的優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商；風(fēng)險防控：識別供應(yīng)商潛在風(fēng)險（如履約能力不足、信用不良等），建立風(fēng)險預(yù)警機制；決策支持：為供應(yīng)商分級管理（如戰(zhàn)略供應(yīng)商、常規(guī)供應(yīng)商、備用供應(yīng)商）提供客觀依據(jù)。三、供應(yīng)商資質(zhì)審查與選評全流程操作指引（一）前期準(zhǔn)備階段目標(biāo)：明確選評需求，組建評估團隊，制定評估標(biāo)準(zhǔn)，為后續(xù)審查奠定基礎(chǔ)。1.明確選評需求與維度需求梳理：由使用部門（如生產(chǎn)部）提出物料/服務(wù)的規(guī)格、技術(shù)參數(shù)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交付周期及數(shù)量要求，采購部匯總形成《采購需求說明書》。評估維度定義：根據(jù)合作類型，確定核心評估維度，通常包括：基礎(chǔ)資質(zhì)（合法性、行業(yè)準(zhǔn)入）；生產(chǎn)能力（設(shè)備、工藝、產(chǎn)能）；質(zhì)量保障（體系認(rèn)證、質(zhì)檢流程、不良品率）；財務(wù)狀況（營收、利潤、負(fù)債、信用評級）；交付能力（物流方案、應(yīng)急響應(yīng)機制）；服務(wù)水平（售后響應(yīng)、技術(shù)支持）。2.組建評估團隊團隊構(gòu)成：組長由采購部經(jīng)理擔(dān)任，成員包括：質(zhì)量管理部（負(fù)責(zé)質(zhì)量體系評估）；法務(wù)部（負(fù)責(zé)資質(zhì)合規(guī)性審查）；財務(wù)部（負(fù)責(zé)財務(wù)狀況分析）；使用部門代表（負(fù)責(zé)技術(shù)需求匹配度評估）。職責(zé)分工：明確各成員審查重點（如法務(wù)部核查營業(yè)執(zhí)照、許可證有效性，質(zhì)量管理部審查ISO9001證書等），避免職責(zé)交叉或遺漏。3.制定評估標(biāo)準(zhǔn)與權(quán)重量化評分表：根據(jù)評估維度設(shè)置評分細(xì)則，采用百分制，明確各維度權(quán)重（示例：基礎(chǔ)資質(zhì)20%、生產(chǎn)能力25%、質(zhì)量保障20%、財務(wù)狀況15%、交付能力10%、服務(wù)水平10%）。一票否決項：設(shè)定不可妥協(xié)的底線標(biāo)準(zhǔn)，如：無營業(yè)執(zhí)照或超越經(jīng)營范圍；未取得行業(yè)強制認(rèn)證（如食品行業(yè)SC認(rèn)證）；近三年內(nèi)有重大質(zhì)量或法律訴訟記錄。（二）資質(zhì)文件審查階段目標(biāo)：通過書面材料驗證供應(yīng)商的合法性與基本能力，淘汰不符合最低要求的候選對象。1.供應(yīng)商資料提交提交清單：要求供應(yīng)商提供以下資料（加蓋公章），資料需真實、完整、有效：營業(yè)執(zhí)照（副本復(fù)印件，需在有效期內(nèi)）；經(jīng)營許可證（如涉及特殊行業(yè)，如食品、醫(yī)療器械等）；質(zhì)量體系認(rèn)證證書（如ISO9001、IATF16949等）；產(chǎn)品認(rèn)證證書（如CE、UL、3C等，根據(jù)產(chǎn)品類型要求）；近三年財務(wù)報表（資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表）；主要客戶合作案例及證明材料（如采購合同、驗收單）；生產(chǎn)設(shè)備清單及產(chǎn)能說明；企業(yè)簡介、組織架構(gòu)圖、聯(lián)系人及聯(lián)系方式。2.資料審查要點合法性審查（法務(wù)部負(fù)責(zé)）：營業(yè)執(zhí)照：核查公司名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、注冊資本、成立日期、經(jīng)營范圍是否與需求匹配；通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”核實經(jīng)營狀態(tài)（是否存續(xù)、吊銷、注銷）。許可證/認(rèn)證證書：核發(fā)機關(guān)、有效期、認(rèn)證范圍是否與業(yè)務(wù)一致，避免超范圍經(jīng)營或證書過期。能力匹配性審查（采購部+使用部門負(fù)責(zé)）：產(chǎn)能說明：是否滿足預(yù)估月/季度需求，設(shè)備先進性及產(chǎn)能冗余度；案例證明：過往合作客戶是否與行業(yè)相關(guān)，合作規(guī)模及穩(wěn)定性。財務(wù)健康度審查（財務(wù)部負(fù)責(zé)）：資產(chǎn)負(fù)債率：是否超過行業(yè)警戒線（如制造業(yè)一般不超過70%）；營收利潤：近三年營收是否穩(wěn)定增長，凈利潤是否為正；流動比率：短期償債能力是否充足（一般不低于1.2）。3.審查結(jié)果處理通過：資料齊全、符合標(biāo)準(zhǔn)，進入下一階段（現(xiàn)場考察）；需補充：資料不完整或存在疑問（如認(rèn)證范圍模糊），向供應(yīng)商發(fā)出《資料補充通知》，要求3個工作日內(nèi)提交，逾期未補充視為不通過；不通過：存在一票否決項或關(guān)鍵指標(biāo)不達標(biāo)（如財務(wù)嚴(yán)重虧損），出具《資質(zhì)審查不通過通知》，說明原因并終止流程。（三）現(xiàn)場實地考察階段目標(biāo)：驗證供應(yīng)商書面材料的真實性，直觀評估其生產(chǎn)運營、質(zhì)量控制及現(xiàn)場管理能力。1.考察計劃制定考察時間：提前5個工作日通知供應(yīng)商，避開其生產(chǎn)高峰期（如月初/月末），保證現(xiàn)場能正常展示生產(chǎn)流程。考察路線：按“原材料倉庫→生產(chǎn)車間→質(zhì)檢車間→成品倉庫→辦公區(qū)域”順序，重點觀察生產(chǎn)環(huán)境、設(shè)備維護、物料標(biāo)識及流程規(guī)范性。考察工具：攜帶《現(xiàn)場考察評分表》（見第四部分）、相機、卷尺、記錄本等，必要時可安排第三方檢測機構(gòu)參與。2.考察核心內(nèi)容生產(chǎn)管理：設(shè)備狀況：設(shè)備是否完好，有無定期維護記錄，關(guān)鍵設(shè)備（如精密儀器）的精度校準(zhǔn)證書；工藝流程：是否與提供的工藝文件一致，生產(chǎn)節(jié)拍是否穩(wěn)定，有無自動化/智能化設(shè)備提升效率；人員配置：操作人員是否持證上崗（如特種設(shè)備操作證），技術(shù)團隊人員占比及專業(yè)背景。質(zhì)量管理：檢測設(shè)備：是否配備與產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)匹配的檢測儀器（如尺寸測量儀、功能測試臺），設(shè)備是否在校準(zhǔn)有效期內(nèi)；質(zhì)控流程：來料檢驗（IQC）、過程檢驗（IPQC）、成品檢驗（FQC）的執(zhí)行情況，檢驗記錄是否完整；不良品處理：不良品隔離區(qū)設(shè)置、返工/返修流程，以及客戶投訴處理機制。倉儲物流：原材料/成品標(biāo)識：是否清晰標(biāo)注物料名稱、批次、狀態(tài)（合格/待檢/不合格），先進先出（FIFO）執(zhí)行情況；庫存管理：庫存周轉(zhuǎn)率是否合理，呆滯料處理流程；物流能力：自有運輸車輛或合作物流商資質(zhì)，應(yīng)急交付方案（如加急運輸、備用倉庫）。3.考察結(jié)果記錄現(xiàn)場評分：考察團隊根據(jù)《現(xiàn)場考察評分表》逐項打分，注明扣分原因（如“質(zhì)檢記錄不完整，扣3分”）；影像留存：對關(guān)鍵區(qū)域（如設(shè)備、質(zhì)檢流程、不良品區(qū)）拍照或錄像，作為評估依據(jù)；座談會：與供應(yīng)商負(fù)責(zé)人溝通，知曉其合作意愿、長期發(fā)展規(guī)劃及對質(zhì)量改進的承諾。（四）綜合評審與決策階段目標(biāo)：整合資質(zhì)審查與現(xiàn)場考察結(jié)果，通過量化評分與定性分析，確定最終選評結(jié)果。1.數(shù)據(jù)匯總與權(quán)重計算評分匯總：將資質(zhì)文件審查得分（權(quán)重30%）、現(xiàn)場考察得分（權(quán)重50%）、財務(wù)狀況得分（權(quán)重20%）加權(quán)求和，得出綜合評分。示例：資質(zhì)審查得分90分×30%+現(xiàn)場考察得分85分×50%+財務(wù)得分80分×20%=.5分定性評價：評估團隊對供應(yīng)商的優(yōu)勢（如技術(shù)領(lǐng)先、響應(yīng)迅速）與劣勢（如產(chǎn)能不足、售后滯后）進行討論，形成《供應(yīng)商定性評價記錄》。2.供應(yīng)商分級建議戰(zhàn)略供應(yīng)商（綜合評分≥90分）：核心能力突出，合作意愿強，可建立長期戰(zhàn)略合作關(guān)系，優(yōu)先分配訂單份額；常規(guī)供應(yīng)商（70分≤綜合評分＜90分）：能力達標(biāo)，可滿足日常需求，作為主要合作對象，定期（每年度）復(fù)審；備用供應(yīng)商（60分≤綜合評分＜70分）：能力基本達標(biāo)，但存在一定短板（如交付周期較長），作為應(yīng)急補充，僅在主力供應(yīng)商產(chǎn)能不足時啟用；淘汰供應(yīng)商（綜合評分＜60分或存在重大風(fēng)險）：終止合作，并納入“黑名單”不再考慮。3.決策輸出與審批編制《供應(yīng)商選評報告》：包含供應(yīng)商基本信息、各階段得分、綜合評分、分級建議、定性評價及團隊評審意見；審批流程：由采購部經(jīng)理初審，報分管副總及總經(jīng)理終審，審批通過后正式納入《合格供應(yīng)商名錄》。（五）結(jié)果應(yīng)用與檔案管理階段目標(biāo)：保證選評結(jié)果落地執(zhí)行，實現(xiàn)供應(yīng)商全生命周期管理。1.結(jié)果應(yīng)用訂單分配：戰(zhàn)略供應(yīng)商優(yōu)先獲得年度框架協(xié)議訂單，常規(guī)供應(yīng)商按季度分配，備用供應(yīng)商按需啟用；合同簽訂：與入選供應(yīng)商簽訂《采購合同》，明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交付周期、違約責(zé)任等條款，法務(wù)部審核合同合規(guī)性；績效目標(biāo)設(shè)定：根據(jù)供應(yīng)商等級設(shè)定年度績效目標(biāo)（如戰(zhàn)略供應(yīng)商不良品率≤0.5%，交付準(zhǔn)時率≥98%），納入后續(xù)考核。2.檔案管理電子檔案：將供應(yīng)商提交的資質(zhì)文件、考察記錄、選評報告、合同等掃描存檔，按“供應(yīng)商名稱+年度”分類，保證可追溯；動態(tài)更新：供應(yīng)商資質(zhì)證書到期前1個月通知其換證，更新后重新審查；重大變更（如股權(quán)變更、地址遷移）需重新提交資料備案；保密要求：供應(yīng)商資料僅限評估團隊成員查閱，嚴(yán)禁對外泄露商業(yè)信息。四、關(guān)鍵工具模板清單及使用說明（一）供應(yīng)商基本信息登記表用途：初步收集供應(yīng)商基礎(chǔ)信息，作為資質(zhì)審查的起點。序號項目填寫要求備注（示例）1供應(yīng)商全稱與營業(yè)執(zhí)照一致科技有限公司2統(tǒng)一社會信用代碼18位信用代碼911101083成立時間YYYY年MM月DD日2015年3月10日4注冊資本幣種（人民幣/美元）及金額人民幣1000萬元5注冊地址詳細(xì)行政區(qū)劃北京市海淀區(qū)路號6實際生產(chǎn)地址如與注冊地址不同，需填寫上海市浦東新區(qū)工業(yè)園7主營業(yè)務(wù)按營業(yè)執(zhí)照經(jīng)營范圍填寫研發(fā)、生產(chǎn)、銷售電子元器件8聯(lián)系人姓名、職位、電話、郵箱（采購經(jīng)理），1389過往合作客戶列出3-5家主要客戶及合作年限A公司（2018至今），B公司（2020至今）10是否有海外業(yè)務(wù)是/否，如有需說明主要市場區(qū)域否使用說明：供應(yīng)商提交資料時同步填寫，采購部核對營業(yè)執(zhí)照信息無誤后錄入系統(tǒng)，作為供應(yīng)商檔案的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。（二）供應(yīng)商資質(zhì)文件審查表用途：系統(tǒng)化審查供應(yīng)商資質(zhì)文件的合規(guī)性與有效性，保證無遺漏。審查維度審查項目審查標(biāo)準(zhǔn)審查結(jié)果（√/×）備注（扣分原因/證明材料）審查人基礎(chǔ)資質(zhì)營業(yè)執(zhí)照在有效期內(nèi)，經(jīng)營范圍涵蓋本次采購業(yè)務(wù)√2023年6月?lián)Q發(fā)，有效期至2026年6月行業(yè)許可證（如需）在有效期內(nèi)，認(rèn)證范圍匹配×未提供醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證質(zhì)量體系ISO9001認(rèn)證有效期內(nèi)，覆蓋核心產(chǎn)品√證書編號：X001，有效期至2025年產(chǎn)品認(rèn)證（如3C、CE）符合目標(biāo)市場要求√3C證書編號：，涵蓋產(chǎn)品財務(wù)狀況近三年營收年均增長率≥10%√2021年5000萬，2022年5500萬，2023年6000萬趙六資產(chǎn)負(fù)債率≤70%√2023年資產(chǎn)負(fù)債率65%趙六業(yè)績證明主要客戶合同提供3份以上合作合同（關(guān)鍵頁）√含A公司2023年度框架協(xié)議使用說明：法務(wù)部、質(zhì)量管理部、財務(wù)部按職責(zé)分工審查，對“×”項需在備注欄說明原因，要求供應(yīng)商限期補充，補充后重新審查。（三）現(xiàn)場考察評分表用途：量化評估供應(yīng)商現(xiàn)場運營能力，保證評分客觀、可追溯。評估維度評估項目評分標(biāo)準(zhǔn)分值得分扣分原因生產(chǎn)管理（25分）設(shè)備先進性與維護設(shè)備先進，維護記錄完整（8-10分）；一般，有維護記錄（5-7分）；落后，維護缺失（0-4分）108部分設(shè)備老化，維護記錄不完整人員配置與技能技術(shù)人員占比≥30%，持證率100%（8-10分）；占比20%-30%，持證率≥90%（5-7分）；不達標(biāo)（0-4分）86技術(shù)人員占比25%，1人無證生產(chǎn)流程規(guī)范性流程清晰，自動化程度高（7-10分）；流程基本清晰，半自動化（4-6分）；流程混亂（0-3分）75依賴人工操作，效率較低質(zhì)量管理（30分）檢測設(shè)備配置設(shè)備齊全且在校準(zhǔn)有效期內(nèi)（10-12分）；基本齊全，部分校準(zhǔn)過期（7-9分）；關(guān)鍵設(shè)備缺失（0-6分）129尺寸測量儀校準(zhǔn)過期2周質(zhì)控流程執(zhí)行IQC/IPQC/FQC全流程覆蓋，記錄完整（10-12分）；覆蓋不全，記錄部分缺失（7-9分）；無流程（0-6分）1210IPQC記錄缺失3批次不良品處理隔離規(guī)范，分析改進機制完善（8-10分）；隔離但改進不足（5-7分）；無隔離（0-4分）65不良品區(qū)標(biāo)識模糊，無改進記錄財務(wù)狀況（15分）成本控制能力成本結(jié)構(gòu)合理，毛利率≥行業(yè)平均水平（5-6分）；毛利率略低于平均水平（3-4分）；成本失控（0-2分）64毛利率15%，行業(yè)平均20%付款條件付款周期合理，配合度高（5-6分）；付款周期較長，一般配合（3-4分）；付款苛刻（0-2分）55賬期60天，配合度高信用記錄無逾期，無法律糾紛（4-5分）；輕微逾期，無糾紛（2-3分）；嚴(yán)重逾期或糾紛（0-1分）44征信良好，無不良記錄服務(wù)水平（20分）響應(yīng)速度24小時內(nèi)響應(yīng)（7-8分）；48小時內(nèi)響應(yīng)（5-6分）；響應(yīng)超時（0-4分）86售后響應(yīng)需48小時技術(shù)支持提供現(xiàn)場技術(shù)指導(dǎo)，問題解決率≥95%（7-8分）；電話支持，解決率≥90%（5-6分）；支持不足（0-4分）75無現(xiàn)場指導(dǎo)，解決率85%培訓(xùn)支持（如需）提供產(chǎn)品使用培訓(xùn)（5分）55每季度組織1次培訓(xùn)合計10072使用說明：考察團隊現(xiàn)場獨立打分，去掉最高分和最低分后取平均值，保證評分客觀性；扣分原因需具體、可驗證（如“檢測設(shè)備校準(zhǔn)過期2周”）。（四）供應(yīng)商綜合評審表用途：整合各階段評估結(jié)果，形成最終選評結(jié)論，作為決策依據(jù)。供應(yīng)商名稱科技有限公司評審日期2023年10月15日評估維度審查得分（權(quán)重）加權(quán)得分備注資質(zhì)文件審查90分（30%）27分無一票否決項現(xiàn)場考察80分（50%）40分產(chǎn)能略有不足財務(wù)狀況85分（20%）17分資產(chǎn)負(fù)債率65%綜合得分—84分—定性評價優(yōu)勢：技術(shù)團隊專業(yè)，質(zhì)量體系完善；劣勢：交付周期較長（平均5天，行業(yè)平均3天）——分級建議□戰(zhàn)略供應(yīng)商□常規(guī)供應(yīng)商√備用供應(yīng)商□淘汰供應(yīng)商—交付能力不達標(biāo)團隊評審意見綜合能力達標(biāo)，但交付周期需優(yōu)化，建議作為備用供應(yīng)商，優(yōu)先選擇本地供應(yīng)商——審批意見采購部經(jīng)理：_________分管副總：_________總經(jīng)理：_________——使用說明：由采購部匯總各階段得分，計算綜合得分后填寫分級建議，評審團隊簽字確認(rèn)后按流程審批。（五）供應(yīng)商選評結(jié)果報告表用途：正式記錄選評結(jié)果，通知供應(yīng)商并啟動后續(xù)合作流程。報告編號CG-2023-105日期2023年10月20日采購項目名稱電子元器件年度供應(yīng)商選評采購需求部門生產(chǎn)部參評供應(yīng)商數(shù)量5家最終入選數(shù)量2家（1家常規(guī)，1家備用）入選供應(yīng)商名單1.常規(guī)供應(yīng)商：科技有限公司2.備用供應(yīng)商：YY電子有限公司——未入選供應(yīng)商及原因1.ZZ公司：現(xiàn)場考察得分＜60分2.AA公司：無醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證——后續(xù)行動1.10月25日前與常規(guī)供應(yīng)商簽訂合同2.通知未入選供應(yīng)商結(jié)果，資料存檔——編制人（采購部）審核人（采購經(jīng)理）批準(zhǔn)人（分管副總）——使用說明：審批通過后3個工作日內(nèi)發(fā)出，抄送相關(guān)部門（財務(wù)部、質(zhì)量管理部等），作為供應(yīng)商準(zhǔn)入及合同簽訂的依據(jù)。五、執(zhí)行過程中的常見問題與風(fēng)險規(guī)避（一）資質(zhì)文件造假風(fēng)險問題表現(xiàn)：供應(yīng)商偽造、變造資質(zhì)證書（如PS營業(yè)執(zhí)照、虛假認(rèn)證），或借用他人資質(zhì)。規(guī)避措施：核驗渠道：通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”“國家認(rèn)監(jiān)委官網(wǎng)”等官方平臺核實資質(zhì)真實性；交叉驗證：要求供應(yīng)商提供資質(zhì)證書原件，與提交復(fù)印件比對，必要時聯(lián)系認(rèn)證機構(gòu)核實；責(zé)任約定：在合同中明確“資質(zhì)造假屬于根本違約，需承擔(dān)賠償責(zé)任并解除