食品安全追溯體系設(shè)計與實施通用規(guī)范2014-1-20實施2014-1-20實施內(nèi)蒙古自治區(qū)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局發(fā)布 1范圍 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語和定義 14食品安全追溯體系的原則和要求 25食品安全追溯體系的設(shè)計 36食品安全追溯體系的實施 6附錄A(資料性附錄)追溯單元的確定 9附錄B(規(guī)范性附錄)食品追溯編碼數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu) 工本標(biāo)準(zhǔn)的編制依據(jù)GB/T1.1-2009的規(guī)定。本標(biāo)準(zhǔn)由內(nèi)蒙古自治區(qū)標(biāo)準(zhǔn)化院提出。本標(biāo)準(zhǔn)由內(nèi)蒙古自治區(qū)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局歸口。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：內(nèi)蒙古自治區(qū)標(biāo)準(zhǔn)化院、內(nèi)蒙古自治區(qū)科學(xué)技術(shù)信息研究院、。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：朱隗明、高安社、溫永春、顧海濤、王旭、陸靜、徐杰、余兵、馬換、李凌云、李元哲。本標(biāo)準(zhǔn)于2014年1月首次發(fā)布。本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了設(shè)計和實施食品安全追溯體系的原則和基本要求，追溯流程的構(gòu)建以及追溯管理規(guī)凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本標(biāo)準(zhǔn)。GB12904商品條碼零售商品編碼與條碼表示GB/T16828商品條碼參與方位置編碼與條碼表示GB/T16830商品條碼儲運(yùn)包裝商品編碼與條碼表示GB/T18127商品條碼物流單元編碼與條碼表示GB/T22000-2006食品安全管理體系食品鏈中各類組織的要求(ISO22000:2005,IDT)GB/T22005-2009飼料和食品鏈的可追溯性體系設(shè)計與實施的通用原則和基本要求(ISOGB/Z25008-2010飼料和食品鏈的可追溯性體系設(shè)計與實施指南食品在按照預(yù)期用途進(jìn)行制備和(或)食用時，不會對消費(fèi)者造成傷害的概念。注：追溯包括追蹤(Tracking)和溯源(Tracing)兩個方面。工2【GB/T22005-2009,定義3.12】【GB/Z25008-2010,定義3.1】【GB/Z25008-2010,定義3.3】【GB/Z25008-2010,定義3.2】。———成本經(jīng)濟(jì)；4.3基本要求3追溯體系應(yīng)：——符合GB/T22000和GB/T22005中的基本要求；——為保證食品在全國乃至全球范圍內(nèi)的可追溯性，編碼和標(biāo)識應(yīng)采用國際標(biāo)準(zhǔn)或國家標(biāo)準(zhǔn)；——追溯參與方應(yīng)對食品、物流單元、位置進(jìn)行唯一標(biāo)識；———追溯參與方應(yīng)采集并記錄追溯數(shù)據(jù)；——追溯參與方之間應(yīng)共享追溯數(shù)據(jù)。5.2.1對產(chǎn)品和批次進(jìn)行定義，確定追溯單元并對追溯單元進(jìn)行唯一標(biāo)識。追溯單元可以被跟蹤、回溯、召回或撤回。追溯單元的確定示例見附錄A。5.2.2追溯單元在食品鏈內(nèi)的移動伴隨著與其相關(guān)的各物流和信息流。5.2.3組織追溯體系實現(xiàn)物流和信息流的匹配。5.3:1食品供應(yīng)鏈涉及食品的種養(yǎng)殖、生組織來確定其在食品供應(yīng)鏈中的位置。并對追溯單元的直接接收方加以識別。確保追溯單元標(biāo)識信息的真實唯一性。5.4.1組織明確追溯體系所覆蓋的食品流向，充分表達(dá)組織與上、下游組織之間以及本組織內(nèi)部操作5.4.2追溯范圍劃分為外部追溯和內(nèi)部追溯，外部追溯和內(nèi)部追溯如圖1所示。小圖1食品安全追溯體系各方追溯關(guān)系示意圖45.4.3外部追溯按照“向前一步，向后一步”的設(shè)計原則實施，以實現(xiàn)組織之間和追溯單元之間的聯(lián)系為目的，由上、下游組織協(xié)商共同完成。內(nèi)部追溯與組織現(xiàn)有管理體系相結(jié)合，以實現(xiàn)內(nèi)部管理為目標(biāo)，可根據(jù)追溯單元特性及組織內(nèi)部特點(diǎn)自行決定。5.5確定追溯信息5.5.1組織根據(jù)不同追溯范圍確定需要記錄的追溯信息，確保產(chǎn)品的可追溯性。記錄信息包括：來自供應(yīng)方的信息、產(chǎn)品加工過程的信息、向顧客和(或)供應(yīng)方提供的信息。5.5.2為方便和規(guī)范信息的記錄和數(shù)據(jù)管理，宜將追溯信息劃分為基本追溯信息和擴(kuò)展追溯信息。追溯信息劃分和確定原則見表1。表1追溯信息劃分和確定原則追溯信息追溯范圍外部追溯內(nèi)部追溯基本追溯信息以明確組織之間關(guān)系和追溯單元來源與去向為基本原則；是能夠“向前一步，向后一步”鏈接上、實現(xiàn)追溯單元在組織內(nèi)部的可追溯性、快速定位食品流向為目的；實現(xiàn)組織和環(huán)節(jié)間有效鏈接的必需信以輔助基本追溯信息進(jìn)行追溯管理為目企業(yè)內(nèi)部管理、食品安全和商業(yè)貿(mào)易注：“基本迫溯信息必須記錄，以不涉及商業(yè)機(jī)密為物理位置信息。5.5.4食品貿(mào)易單元基本追溯信息有：貿(mào)易項目系列號和(或)批次號；貿(mào)易項目生產(chǎn)日期/包裝日期；貿(mào)易項目保質(zhì)期/有效期。擴(kuò)展追溯信息有：貿(mào)易項目數(shù)量；貿(mào)易項目重量。5.5.5同類食品貿(mào)易單元組成的物流單元，基本追溯信息有：物流單元編碼；物流單元內(nèi)貿(mào)易項目編碼；物流單元內(nèi)貿(mào)易項目數(shù)量；物流單元內(nèi)貿(mào)易項目批/次號。擴(kuò)展追溯信息有：物流單元包裝日期；物流單元重量信息；物流單元內(nèi)貿(mào)易項目的重量信息。5.5.6不同類食品貿(mào)易單元組成的物流單元，基本追溯信息有：物流單元編碼。擴(kuò)展追溯信息有：物流單元包裝日期：物流單元重量信息。5.6確定標(biāo)識和載體5.6.1追溯單元提供方與接收方之間應(yīng)至少交換和記錄各自系統(tǒng)內(nèi)追溯單元的一個共用的標(biāo)識，確保食品追溯時信息交換保持通暢。提供所有追溯單元的標(biāo)識信息，并從追溯單元源頭附上標(biāo)簽、標(biāo)記或標(biāo)注。追溯單元標(biāo)識信息應(yīng)是具有全球唯一性的標(biāo)識代碼，該代碼應(yīng)直接附在追溯單元上。若無法直接附在追溯單元上，則附在包含該單元的物流單元(如托盤)或隨附文件上。5.6.2食品追溯信息編碼對象包括：食品鏈的組織、食品追溯單元和位置。食品鏈的組織為食品追溯單元提供者與接收者；食品追溯單元即食品追溯對象；位置指與追溯相關(guān)的地理位置。5.6.3對追溯單元及其必需信息的編碼，采用國際或國內(nèi)通用的或與其兼容的編碼，編碼數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)見55.6.4標(biāo)識載體分為紙質(zhì)文件、條碼或射頻標(biāo)簽。標(biāo)識載體應(yīng)保留或粘貼在追溯單元上，或附在包含該單元的托盤或隨附文件上，直到該追溯單元被消費(fèi)或銷毀為止。追溯單元與條碼碼制的選擇見表2。表2追溯單元與條碼碼制的選擇條碼碼制追溯單元為通過銷售點(diǎn)的貿(mào)易項目(消費(fèi)單元)采用EAN/UPC條碼(見GB12904)追溯單元為不通過銷售點(diǎn)的貿(mào)易項目(貿(mào)易項目組)采用UCC/EAN-128(見GB/T1542(見GB/T16830)、EAN/UPC(不包括GTIN-8)不通過銷售點(diǎn)的序列化貿(mào)易項目采用UCC/EAN-128條碼(見GB/T15425)采用UCC/EAN-128條碼(見GB/T15425)采用UCC/EAN-128條碼(見GB/T15425)5.7確定記錄信息和數(shù)據(jù)管理的要求5.7.1組織規(guī)定數(shù)據(jù)格式，確保數(shù)據(jù)與標(biāo)識的對應(yīng)，確定記錄信息的方式和頻率，保證記錄信息清晰準(zhǔn)確，便于識別和檢索。5.7.2數(shù)據(jù)的保存和管理包括：數(shù)據(jù)的管理人員及其職責(zé)、數(shù)據(jù)的保存方式和期限、標(biāo)識之間的聯(lián)系方式、數(shù)據(jù)傳遞方式、數(shù)據(jù)的檢索規(guī)則、數(shù)據(jù)的安全保障措施。5.8明確追溯執(zhí)行流程建立食品安全追溯系統(tǒng)按圖2順序和途徑進(jìn)行。追激響應(yīng)信息流向追溯響應(yīng)信息流向組織組織組織發(fā)出溯源請求發(fā)出溯源請求組織組織組織發(fā)出溯源請求發(fā)出溯潭請求溯源請求信息流向圖2追溯執(zhí)行流程圖5.8.1追溯請求任何組織均可發(fā)起追溯請求。追溯請求方將追溯單元標(biāo)識(或追溯單元的某些屬性信息)、追溯參與方標(biāo)識(或追溯參與方的某些屬性信息)、位置標(biāo)識(或位置的某些屬性信息)、日期/時間/時段、流程或事件標(biāo)識(或流程的某些屬性信息)等通知追溯數(shù)據(jù)提供方，獲取所需信息。65.8.2追溯響應(yīng)發(fā)起追溯請求時，涉及的組織將追溯單元和組織信息提交給與其相關(guān)的組織。追溯沿食品鏈逐環(huán)節(jié)進(jìn)行。追溯請求方的上游或下游組織響應(yīng)追溯請求，查找追溯信息。若實現(xiàn)既定的追溯目標(biāo)，追溯響應(yīng)方將查找結(jié)果反饋給追溯請求方，否則繼續(xù)向其上游和(或)下游組織發(fā)起追溯請求，直至查出結(jié)果為止。組織內(nèi)部追溯響應(yīng)與上述過程相同。5.8.3采取措施發(fā)現(xiàn)安全或質(zhì)量問題，組織根據(jù)追溯界定的責(zé)任，在法律和商業(yè)要求的最短時間內(nèi)采取措施，快速召回或依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行妥善處置。6食品安全追溯體系的實施6.1制定食品安全追溯計劃追溯計劃是根據(jù)追溯單元特性和追溯要素的要求制定的針對某一特定追溯單元的追溯方式、對策和工作程序的文件。追溯計劃通過文件程序，指導(dǎo)具體實施追溯體系。組織制定追溯計劃，應(yīng)充分考慮追溯計劃與組織其他管理體系的兼容性。追溯計劃包括：——追溯體系的目標(biāo)；—適用產(chǎn)品；——追溯范圍和程度；——如何標(biāo)識追溯單元；——記錄的信息及如何管理數(shù)據(jù)。6.2明確追溯工作管理人員職責(zé)指定追溯工作管理者，明確追溯工作管理者的職責(zé)、權(quán)限。6.3制定培訓(xùn)計劃組織制定和實施培訓(xùn)計劃，規(guī)定培訓(xùn)的頻次和方式，提供充分的培訓(xùn)資源和其他有效措施以確保追溯工作人員能夠勝任，并保留記錄。培訓(xùn)的內(nèi)容包括：——相應(yīng)國家標(biāo)準(zhǔn)；——追溯體系與其他管理體系的兼容性；——追溯工作人員的職責(zé)；——追溯相關(guān)技術(shù)；——食品安全追溯體系的設(shè)計和實施；——食品安全追溯體系的內(nèi)部審核和改進(jìn)。6.4建立監(jiān)管方案建立食品安全追溯體系監(jiān)管方案，確定監(jiān)管內(nèi)容、時間間隔和條件。監(jiān)管方案包括：——建立食品安全追溯平臺；——追溯有效性和運(yùn)行成本的監(jiān)測；7——對追溯目標(biāo)的滿足程度；——是否符合追溯適用的法規(guī)要求；——監(jiān)控標(biāo)識混亂、信息丟失及其他不良記錄； 對糾正措施進(jìn)行分析的數(shù)據(jù)記錄和監(jiān)測結(jié)果。6.5建立關(guān)鍵指標(biāo)評價體系有效性組織應(yīng)建立關(guān)鍵指標(biāo)，測量食品安全追溯體系的有效性。關(guān)鍵指標(biāo)包括：——追溯單元標(biāo)識的唯一性；——各環(huán)節(jié)標(biāo)識的有效關(guān)聯(lián)；——追溯信息可實現(xiàn)上、下游組織間及組織內(nèi)部的有效鏈接與溝通；——信息有效期內(nèi)可檢索。6.6內(nèi)部審核建立內(nèi)部審核的計劃和程序，對追溯體系的運(yùn)行情況進(jìn)行內(nèi)部審核。組織記錄內(nèi)部審核相關(guān)的活動與形成的文件。內(nèi)部審核計劃和程序包括：——審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法； 審核計劃、實施審核、審核結(jié)果和保存記錄的要求； 審核結(jié)果的數(shù)據(jù)分析，體系改進(jìn)或更新的要求。6.7評審與改進(jìn)6.7.1組織按照預(yù)定的時間間隔，或在目標(biāo)、產(chǎn)品、過程發(fā)生變化時，評審食品安全可追溯體系。評審包括：——追溯體系的測試結(jié)果；——追溯體系的審核發(fā)現(xiàn)；——食品或過程的變更； 由食品鏈中其他組織提供的與追溯相關(guān)的信息； 與追溯相關(guān)的糾正措施； 與追溯相關(guān)的顧客的反饋，包括投訴；——新的或修訂的法規(guī)對追溯的影響；——統(tǒng)計評價方法。6.7.2基于評審，組織采取適當(dāng)?shù)募m正措施和(或)預(yù)防措施，并對實施后的效果進(jìn)行必要的驗證，提供證據(jù)證明已采取措施的有效性，確立食品安全追溯體系持續(xù)改進(jìn)過程。改進(jìn)包括：——停止不正確的工作方法；——修改追溯體系文件；——重新梳理食品流向； 增補(bǔ)或更改基本追溯信息以實現(xiàn)食品鏈的可追溯性；—完善資源與設(shè)備； 完善標(biāo)識、載體，增加或完善信息傳遞的技術(shù)和渠道；——重新學(xué)習(xí)相關(guān)文件，有效進(jìn)行人力資源管理和培訓(xùn)活動； 加強(qiáng)上、下游組織之間的交流協(xié)作與信息共享；8——加強(qiáng)組織內(nèi)部的互動交流。:9(資料性附錄)接收過程包括貨物的移動、轉(zhuǎn)化、存儲和終止幾個步移動以提單為單位追溯單元的保留不創(chuàng)建追溯單元，提出不合格品的原料，這些不合格原料應(yīng)該被排除在食品鏈，這品裝運(yùn)單元，由存在食品供應(yīng)鏈中不同流通層注4:食品物流單元是在食品供應(yīng)鏈過程中為運(yùn)輸、倉儲、配送等建立的包裝單元，執(zhí)行GB/T18127。(規(guī)范性附錄)食品追溯編碼數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)B.1食品追溯參與方及位置信息編碼的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)表B.1食品追溯參與方及位置信息的編碼數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)b)廠商識別代碼為7～10位數(shù)字，由中國c)位置參考代碼由食品供應(yīng)鏈參與方自行分配。B.2食品追溯貿(mào)易單元信息編碼的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)表B.2食品追溯貿(mào)易單元信息編碼的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)食品追溯基本信息數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)貿(mào)易項目編碼N?N?N?N?NsN?N?N?N?NioN?Ni?N??N??2)其中N?為包裝指示符。取值范圍：1,2,…8,9,。其中1～8用于定量儲運(yùn)包裝商品，9用于變量儲運(yùn)包裝商系列號2)本代碼結(jié)構(gòu)應(yīng)與貿(mào)易項目結(jié)合使用。生產(chǎn)日期/.包裝日期/有效期1)YY為年的2位，MM為月，DD為日。2)本代碼應(yīng)與具體貿(mào)易項目結(jié)合使用。食品追溯基本信息數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)NN?N?N4N?N?N?N?N?N??N?N??N??N?Ni?N1)N?為擴(kuò)展位，用于增加編碼的容量，由編制代碼的公司自2)擴(kuò)展位數(shù)字的范圍為0,1,…8,9,。物流單元內(nèi)貿(mào)易項目編碼 廠商識別代碼項目參考代碼校驗位N?N?N?N?Ns