2025年期貨從業(yè)資格考試金融風(fēng)險(xiǎn)管理法規(guī)解讀教材編寫試卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本大題共25小題，每小題1分，共25分。在每小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)字母填在題后的括號(hào)內(nèi)。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的總經(jīng)理由（）任免。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所董事會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨交易所理事會(huì)2.下列哪項(xiàng)不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨交易所的職責(zé)？（）A.制定期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則B.審批期貨經(jīng)紀(jì)公司的業(yè)務(wù)申請(qǐng)C.組織期貨交易和結(jié)算D.監(jiān)督期貨市場(chǎng)的交易行為3.《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中，對(duì)期貨公司的適當(dāng)性管理要求不包括以下哪一項(xiàng)？（）A.建立投資者適當(dāng)性管理制度B.對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估C.向投資者充分揭示風(fēng)險(xiǎn)D.直接決定投資者的交易權(quán)限4.根據(jù)我國(guó)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將投資者的保證金存放在（）。A.期貨交易所指定的銀行B.投資者指定的銀行C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的銀行D.期貨公司指定的銀行5.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向（）申請(qǐng)批準(zhǔn)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.期貨公司所在地省級(jí)人民政府D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)6.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前向（）報(bào)送任職資格申請(qǐng)材料。A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨公司7.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括但不限于（）。A.凈資本B.凈利潤(rùn)C(jī).資產(chǎn)負(fù)債率D.以上都是8.《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得從事的行為不包括（）。A.泄露期貨交易信息B.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易C.代理他人從事期貨交易D.參與期貨交易知識(shí)講座9.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行哪些義務(wù)？（）A.遵守期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則B.維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序C.按時(shí)繳納會(huì)費(fèi)D.以上都是10.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全保證金安全保障制度，保障保證金的安全，具體措施不包括（）。A.設(shè)立保證金安全存管賬戶B.實(shí)行保證金封閉管理C.建立保證金風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)D.直接保管投資者的保證金11.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，合規(guī)管理部門的職責(zé)不包括（）。A.負(fù)責(zé)公司的合規(guī)審查B.監(jiān)督公司業(yè)務(wù)operationsC.直接決定公司的經(jīng)營(yíng)決策D.建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系12.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易行為監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，對(duì)期貨交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，監(jiān)測(cè)的內(nèi)容不包括（）。A.交易價(jià)格異常波動(dòng)B.交易量異常波動(dòng)C.投資者資金異常變動(dòng)D.交易員的個(gè)人交易行為13.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，期貨公司向投資者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。A.客戶利益優(yōu)先B.公平公正C.投資者適當(dāng)性D.高收益優(yōu)先14.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于（）。A.人民幣500萬(wàn)元B.人民幣1000萬(wàn)元C.人民幣2000萬(wàn)元D.人民幣3000萬(wàn)元15.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)繳納的會(huì)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由（）規(guī)定。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨公司16.《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員的禁止行為不包括（）。A.從事期貨交易B.泄露期貨交易信息C.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易D.接受他人賄賂17.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易糾紛調(diào)解機(jī)制，對(duì)交易糾紛進(jìn)行調(diào)解，調(diào)解的依據(jù)不包括（）。A.期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則B.期貨經(jīng)紀(jì)合同C.投資者的個(gè)人意愿D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定18.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，內(nèi)部控制制度的目的是（）。A.保障公司資產(chǎn)安全B.提高公司經(jīng)營(yíng)效率C.防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是19.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易異常情況處理機(jī)制，對(duì)交易異常情況的處理措施不包括（）。A.暫停交易B.限制交易C.直接關(guān)閉交易D.通知投資者20.《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，評(píng)估結(jié)果分為（）等級(jí)。A.三B.四C.五D.六21.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理機(jī)制，對(duì)客戶投訴的處理原則不包括（）。A.公平公正B.及時(shí)有效C.逐級(jí)上報(bào)D.以上都是22.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于（）。A.100%B.150%C.200%D.300%23.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，業(yè)務(wù)規(guī)則的內(nèi)容不包括（）。A.交易規(guī)則B.結(jié)算規(guī)則C.費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)D.上市品種規(guī)格24.《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員的繼續(xù)教育要求是（）。A.每年至少參加20小時(shí)的繼續(xù)教育B.每年至少參加30小時(shí)的繼續(xù)教育C.每年至少參加40小時(shí)的繼續(xù)教育D.每年至少參加50小時(shí)的繼續(xù)教育25.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，信息披露的內(nèi)容不包括（）。A.交易規(guī)則B.結(jié)算規(guī)則C.公司財(cái)務(wù)報(bào)告D.上市品種信息二、多項(xiàng)選擇題（本大題共25小題，每小題2分，共50分。在每小題列出的五個(gè)選項(xiàng)中，只有兩項(xiàng)是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)字母填在題后的括號(hào)內(nèi)。若有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，多選、少選或錯(cuò)選均不得分。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的職責(zé)包括哪些？（）A.制定期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則B.組織期貨交易和結(jié)算C.監(jiān)督期貨市場(chǎng)的交易行為D.審批期貨經(jīng)紀(jì)公司的業(yè)務(wù)申請(qǐng)E.管理期貨交易所的會(huì)員2.《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中，對(duì)期貨公司的適當(dāng)性管理要求包括哪些？（）A.建立投資者適當(dāng)性管理制度B.對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估C.向投資者充分揭示風(fēng)險(xiǎn)D.直接決定投資者的交易權(quán)限E.建立適當(dāng)性管理評(píng)估機(jī)制3.根據(jù)我國(guó)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括哪些？（）A.設(shè)立保證金安全存管賬戶B.實(shí)行保證金封閉管理C.建立保證金風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)D.直接保管投資者的保證金E.定期向投資者公布保證金情況4.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向哪些機(jī)構(gòu)報(bào)告？（）A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.期貨公司所在地省級(jí)人民政府D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)E.期貨公司董事會(huì)5.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前向哪些機(jī)構(gòu)報(bào)送任職資格申請(qǐng)材料？（）A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨公司E.證券交易所6.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括哪些？（）A.凈資本B.凈利潤(rùn)C(jī).資產(chǎn)負(fù)債率D.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率E.綜合資本杠桿率7.《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員的禁止行為包括哪些？（）A.泄露期貨交易信息B.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易C.代理他人從事期貨交易D.參與期貨交易知識(shí)講座E.接受他人賄賂8.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括哪些？（）A.遵守期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則B.維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序C.按時(shí)繳納會(huì)費(fèi)D.參與期貨交易所的決策E.推薦新的會(huì)員9.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全保證金安全保障制度，具體措施包括哪些？（）A.設(shè)立保證金安全存管賬戶B.實(shí)行保證金封閉管理C.建立保證金風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)D.直接保管投資者的保證金E.定期向投資者公布保證金情況10.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，合規(guī)管理部門的職責(zé)包括哪些？（）A.負(fù)責(zé)公司的合規(guī)審查B.監(jiān)督公司業(yè)務(wù)operationsC.直接決定公司的經(jīng)營(yíng)決策D.建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系E.定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告合規(guī)情況11.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易行為監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，對(duì)期貨交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，監(jiān)測(cè)的內(nèi)容包括哪些？（）A.交易價(jià)格異常波動(dòng)B.交易量異常波動(dòng)C.投資者資金異常變動(dòng)D.交易員的個(gè)人交易行為E.交易系統(tǒng)的異常情況12.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，期貨公司向投資者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括哪些？（）A.客戶利益優(yōu)先B.公平公正C.投資者適當(dāng)性D.高收益優(yōu)先E.風(fēng)險(xiǎn)管理13.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括哪些？（）A.凈資本B.凈利潤(rùn)C(jī).資產(chǎn)負(fù)債率D.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率E.綜合資本杠桿率14.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)繳納的會(huì)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由哪些機(jī)構(gòu)規(guī)定？（）A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨公司E.證券交易所15.《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員的禁止行為包括哪些？（）A.泄露期貨交易信息B.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易C.代理他人從事期貨交易D.參與期貨交易知識(shí)講座E.接受他人賄賂16.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易糾紛調(diào)解機(jī)制，對(duì)交易糾紛進(jìn)行調(diào)解，調(diào)解的依據(jù)包括哪些？（）A.期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則B.期貨經(jīng)紀(jì)合同C.投資者的個(gè)人意愿D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定E.仲裁協(xié)議17.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，內(nèi)部控制制度的目的包括哪些？（）A.保障公司資產(chǎn)安全B.提高公司經(jīng)營(yíng)效率C.防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D.優(yōu)化公司管理E.提高公司盈利能力18.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易異常情況處理機(jī)制，對(duì)交易異常情況的處理措施包括哪些？（）A.暫停交易B.限制交易C.直接關(guān)閉交易D.通知投資者E.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告19.《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，評(píng)估結(jié)果分為哪些等級(jí)？（）A.低風(fēng)險(xiǎn)承受能力B.中低風(fēng)險(xiǎn)承受能力C.中等風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.中高風(fēng)險(xiǎn)承受能力E.高風(fēng)險(xiǎn)承受能力20.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理機(jī)制，對(duì)客戶投訴的處理原則包括哪些？（）A.公平公正B.及時(shí)有效C.逐級(jí)上報(bào)D.以上都是E.保護(hù)客戶隱私21.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括哪些？（）A.凈資本B.凈利潤(rùn)C(jī).資產(chǎn)負(fù)債率D.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率E.綜合資本杠桿率22.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，業(yè)務(wù)規(guī)則的內(nèi)容包括哪些？（）A.交易規(guī)則B.結(jié)算規(guī)則C.費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)D.上市品種規(guī)格E.會(huì)員管理規(guī)則23.《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員的繼續(xù)教育要求是哪些？（）A.每年至少參加20小時(shí)的繼續(xù)教育B.每年至少參加30小時(shí)的繼續(xù)教育C.每年至少參加40小時(shí)的繼續(xù)教育D.每年至少參加50小時(shí)的繼續(xù)教育E.每年至少參加60小時(shí)的繼續(xù)教育24.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，信息披露的內(nèi)容包括哪些？（）A.交易規(guī)則B.結(jié)算規(guī)則C.公司財(cái)務(wù)報(bào)告D.上市品種信息E.交易數(shù)據(jù)25.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的職責(zé)包括哪些？（）A.制定期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則B.組織期貨交易和結(jié)算C.監(jiān)督期貨市場(chǎng)的交易行為D.審批期貨經(jīng)紀(jì)公司的業(yè)務(wù)申請(qǐng)E.管理期貨交易所的會(huì)員三、判斷題（本大題共25小題，每小題1分，共25分。請(qǐng)判斷下列各題的說(shuō)法是否正確，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以自行決定調(diào)整交易保證金比例。（×）2.《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，期貨公司只需對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估。（×）3.《期貨保證金安全存管辦法》要求期貨交易所必須將投資者的保證金存放在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的銀行。（×）4.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)直接審批。（√）5.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司的凈資本可以低于人民幣1000萬(wàn)元。（×）6.期貨從業(yè)人員可以私下接受客戶的委托，代客戶進(jìn)行期貨交易。（×）7.期貨交易所會(huì)員可以自行決定是否參與期貨交易所組織的交易活動(dòng)。（×）8.《期貨保證金安全存管辦法》要求期貨交易所建立保證金風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)。（√）9.期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部，只需向期貨交易所報(bào)告即可，無(wú)需其他機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（×）10.《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員在離職后一年內(nèi)不得從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)。（×）11.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易糾紛調(diào)解機(jī)制，但調(diào)解結(jié)果具有強(qiáng)制執(zhí)行力。（×）12.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司可以自行決定是否建立內(nèi)部控制制度。（×）13.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)按時(shí)繳納會(huì)費(fèi)，否則可以被取消會(huì)員資格。（√）14.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于150%。（√）15.期貨從業(yè)人員可以泄露期貨交易信息，只要不涉及內(nèi)幕信息。（×）16.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，但無(wú)需向投資者公布交易數(shù)據(jù)。（×）17.《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，期貨公司可以對(duì)所有投資者提供服務(wù)，無(wú)需考慮適當(dāng)性。（×）18.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理機(jī)制，但無(wú)需保護(hù)客戶隱私。（×）19.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司的綜合資本杠桿率不得低于200%。（×）20.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，否則可以被取消會(huì)員資格。（√）21.《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員的繼續(xù)教育要求是每年至少參加30小時(shí)的繼續(xù)教育。（√）22.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易異常情況處理機(jī)制，但無(wú)需向投資者通知。（×）23.《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，評(píng)估結(jié)果分為五個(gè)等級(jí)。（√）24.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理機(jī)制，但無(wú)需及時(shí)有效處理。（×）25.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的職責(zé)包括管理期貨交易所的會(huì)員。（√）四、簡(jiǎn)答題（本大題共5小題，每小題5分，共25分。請(qǐng)根據(jù)題目要求，簡(jiǎn)要回答問題。）1.簡(jiǎn)述《期貨交易管理?xiàng)l例》中規(guī)定的期貨交易所的職責(zé)。答：《期貨交易管理?xiàng)l例》中規(guī)定的期貨交易所的職責(zé)包括：制定期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則；組織期貨交易和結(jié)算；監(jiān)督期貨市場(chǎng)的交易行為；管理期貨交易所的會(huì)員；設(shè)立保證金安全存管賬戶；建立保證金風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)；建立交易糾紛調(diào)解機(jī)制；建立信息披露制度；以及其他與期貨交易相關(guān)的職責(zé)。2.《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中，對(duì)期貨公司的適當(dāng)性管理要求有哪些？答：《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中，對(duì)期貨公司的適當(dāng)性管理要求包括：建立投資者適當(dāng)性管理制度；對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估；向投資者充分揭示風(fēng)險(xiǎn)；建立適當(dāng)性管理評(píng)估機(jī)制；以及其他與投資者適當(dāng)性相關(guān)的管理要求。3.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有哪些？答：根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括：設(shè)立保證金安全存管賬戶；實(shí)行保證金封閉管理；建立保證金風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)；定期向投資者公布保證金情況；以及其他與保證金安全存管相關(guān)的職責(zé)。4.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，內(nèi)部控制制度的目的有哪些？答：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，內(nèi)部控制制度的目的包括：保障公司資產(chǎn)安全；提高公司經(jīng)營(yíng)效率；防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；優(yōu)化公司管理；以及其他與內(nèi)部控制相關(guān)的目的。5.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易異常情況處理機(jī)制，對(duì)交易異常情況的處理措施有哪些？答：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易異常情況處理機(jī)制，對(duì)交易異常情況的處理措施包括：暫停交易；限制交易；直接關(guān)閉交易；通知投資者；向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告；以及其他與交易異常情況處理相關(guān)的措施。本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條，期貨交易所的總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。2.B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條，期貨交易所的職責(zé)不包括審批期貨經(jīng)紀(jì)公司的業(yè)務(wù)申請(qǐng)，這是期貨業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)。3.D解析：《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條規(guī)定，期貨公司向投資者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先、公平公正、投資者適當(dāng)性原則，但沒有高收益優(yōu)先原則。4.C解析：根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》第五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將投資者的保證金存放在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的銀行。5.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條，期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)批準(zhǔn)。6.B解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十二條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送任職資格申請(qǐng)材料。7.D解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第三條，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括凈資本、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例、負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例、客戶保證金占凈資產(chǎn)的比例、自營(yíng)資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例等，以上都是。8.D解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條，期貨從業(yè)人員不得泄露期貨交易信息、利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易、代理他人從事期貨交易，但可以參與期貨交易知識(shí)講座。9.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十六條，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則、維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序、按時(shí)繳納會(huì)費(fèi)，以上都是。10.D解析：根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》第六條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立保證金安全存管賬戶、實(shí)行保證金封閉管理、建立保證金風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，但不需要直接保管投資者的保證金。11.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條，合規(guī)管理部門的職責(zé)是負(fù)責(zé)公司的合規(guī)審查、監(jiān)督公司業(yè)務(wù)operations、建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，但不直接決定公司的經(jīng)營(yíng)決策。12.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易行為監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，對(duì)交易價(jià)格異常波動(dòng)、交易量異常波動(dòng)、投資者資金異常變動(dòng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，但不包括交易員的個(gè)人交易行為。13.D解析：《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第四條規(guī)定，期貨公司向投資者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先、公平公正、投資者適當(dāng)性原則，但沒有高收益優(yōu)先原則。14.A解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第五條，期貨公司的凈資本不得低于人民幣500萬(wàn)元。15.B解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十二條，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)繳納的會(huì)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由期貨交易所規(guī)定。16.A解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條，期貨從業(yè)人員不得泄露期貨交易信息、利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易、代理他人從事期貨交易，但可以從事期貨交易。17.C解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十六條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易糾紛調(diào)解機(jī)制，對(duì)交易糾紛進(jìn)行調(diào)解，調(diào)解的依據(jù)包括期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則、期貨經(jīng)紀(jì)合同，但調(diào)解結(jié)果不具有強(qiáng)制執(zhí)行力。18.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，內(nèi)部控制制度的目的是保障公司資產(chǎn)安全、提高公司經(jīng)營(yíng)效率、防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，以上都是。19.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易異常情況處理機(jī)制，對(duì)交易異常情況的處理措施包括暫停交易、限制交易、通知投資者，但不包括直接關(guān)閉交易。20.C解析：《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，評(píng)估結(jié)果分為五個(gè)等級(jí)。21.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十三條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理機(jī)制，對(duì)客戶投訴的處理原則包括公平公正、及時(shí)有效，但不包括逐級(jí)上報(bào)。22.A解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第五條，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%。23.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十二條，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，業(yè)務(wù)規(guī)則的內(nèi)容包括上市品種規(guī)格，但不包括會(huì)員管理規(guī)則。24.B解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員的繼續(xù)教育要求是每年至少參加30小時(shí)的繼續(xù)教育。25.E解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條，期貨交易所的職責(zé)包括管理期貨交易所的會(huì)員。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析1.ABCE解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條，期貨交易所的職責(zé)包括制定期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則、組織期貨交易和結(jié)算、監(jiān)督期貨市場(chǎng)的交易行為、管理期貨交易所的會(huì)員。2.ABCE解析：《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條規(guī)定，期貨公司向投資者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先、公平公正、投資者適當(dāng)性原則，建立適當(dāng)性管理評(píng)估機(jī)制。3.ABCE解析：根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》第六條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立保證金安全存管賬戶、實(shí)行保證金封閉管理、建立保證金風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、定期向投資者公布保證金情況。4.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條，期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并提交相關(guān)材料。5.BCD解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十二條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送任職資格申請(qǐng)材料。6.ACDE解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第三條，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括凈資本、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例、負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例、客戶保證金占凈資產(chǎn)的比例、自營(yíng)資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例等，以上都是。7.ABCE解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條，期貨從業(yè)人員不得泄露期貨交易信息、利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易、代理他人從事期貨交易，但可以接受他人賄賂。8.ABC解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十六條，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則、維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序、按時(shí)繳納會(huì)費(fèi)，以上都是。9.ABCE解析：根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》第六條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立保證金安全存管賬戶、實(shí)行保證金封閉管理、建立保證金風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、定期向投資者公布保證金情況。10.ABDE解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條，合規(guī)管理部門的職責(zé)是負(fù)責(zé)公司的合規(guī)審查、監(jiān)督公司業(yè)務(wù)operations、建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系、定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告合規(guī)情況。11.ABCE解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易行為監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，對(duì)交易價(jià)格異常波動(dòng)、交易量異常波動(dòng)、投資者資金異常變動(dòng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，但不包括交易員的個(gè)人交易行為。12.ABCE解析：《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條規(guī)定，期貨公司向投資者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先、公平公正、投資者適當(dāng)性原則，建立適當(dāng)性管理評(píng)估機(jī)制。13.ACDE解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第三條，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括凈資本、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例、負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例、客戶保證金占凈資產(chǎn)的比例、自營(yíng)資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例等，以上都是。14.BCD解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十二條，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)繳納的會(huì)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由期貨交易所規(guī)定。15.ABCE解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條，期貨從業(yè)人員不得泄露期貨交易信息、利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易、代理他人從事期貨交易，但可以接受他人賄賂。16.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十六條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，信息披露的內(nèi)容包括交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則、公司財(cái)務(wù)報(bào)告、上市品種信息、交易數(shù)據(jù)。17.ABCE解析：《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條規(guī)定，期貨公司向投資者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先、公平公正、投資者適當(dāng)性原則，但沒有對(duì)所有投資者提供服務(wù)，無(wú)需考慮適當(dāng)性。18.ABC解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十三條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理機(jī)制，對(duì)客戶投訴的處理原則包括公平公正、及時(shí)有效，保護(hù)客戶隱私。19.ABCE解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第三條，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括凈資本、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例、負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例、客戶保證金占凈資產(chǎn)的比例、自營(yíng)資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例等，以上都是。20.ABCE解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十六條，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則、維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序、按時(shí)繳納會(huì)費(fèi)，以上都是。21.BCE解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員的繼續(xù)教育要求是每年至少參加30小時(shí)的繼續(xù)教育。22.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易異常情況處理機(jī)制，對(duì)交易異常情況的處理措施包括暫停交易、限制交易、通知投資者，但不包括直接關(guān)閉交易。23.ABCD解析：《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，評(píng)估結(jié)果分為五個(gè)等級(jí)。24.ABC解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十三條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理機(jī)制，對(duì)客戶投訴的處理原則包括公平公正、及時(shí)有效，保護(hù)客戶隱私。25.ABCE解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條，期貨交易所的職責(zé)包括制定期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則、組織期貨交易和結(jié)算、監(jiān)督期貨市場(chǎng)的交易行為、管理期貨交易所的會(huì)員。三、判斷題答案及解析1.×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條，期貨交易所調(diào)整交易保證金比例，應(yīng)當(dāng)征求期貨工業(yè)協(xié)會(huì)意見。2.×解析：《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，并對(duì)所有投資者提供服務(wù)，但沒有只對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估。3.×解析：根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》第五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將投資者的保證金存放在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的銀行，而不是必須。4.√解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十二條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)直接審批。5.×解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第五條，期貨公司的