信貸公司訴訟案件管理規(guī)定

一、總則（一）目的為加強(qiáng)本信貸公司訴訟案件管理，規(guī)范訴訟行為，維護(hù)公司合法權(quán)益，降低法律風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本規(guī)定。（二）適用范圍本規(guī)定適用于信貸公司全體員工涉及公司業(yè)務(wù)相關(guān)的訴訟案件管理。對(duì)于公司作為原告、被告或第三人參與的各類民事訴訟、行政訴訟等案件均依照本規(guī)定執(zhí)行。（三）管理原則1.依法合規(guī)原則：嚴(yán)格依照法律法規(guī)處理訴訟案件，確保公司的訴訟活動(dòng)合法有效。2.統(tǒng)一管理原則：訴訟案件由公司統(tǒng)一歸口管理，確保信息暢通和決策一致。3.風(fēng)險(xiǎn)防控原則：注重訴訟風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估與防控，將風(fēng)險(xiǎn)控制在最小范圍內(nèi)，保障公司利益最大化。4.高效處置原則：提高訴訟效率，及時(shí)應(yīng)對(duì)各類訴訟事項(xiàng)，避免因拖延導(dǎo)致不利后果。（四）企業(yè)文化與經(jīng)營(yíng)理念融入本規(guī)定體現(xiàn)公司“誠(chéng)信、專業(yè)、創(chuàng)新、共贏”的企業(yè)文化。在訴訟案件管理中，秉持誠(chéng)信原則，如實(shí)陳述事實(shí)；以專業(yè)態(tài)度處理案件，展現(xiàn)公司的專業(yè)能力；鼓勵(lì)創(chuàng)新應(yīng)對(duì)訴訟策略；追求與客戶、合作伙伴共贏的局面，在維護(hù)公司利益的同時(shí)，注重社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益的平衡。二、職責(zé)分工（一）法務(wù)部門1.作為公司訴訟案件的歸口管理部門，負(fù)責(zé)制定和完善訴訟案件管理制度及流程。2.對(duì)公司各類訴訟案件進(jìn)行統(tǒng)一登記、編號(hào)、分類和統(tǒng)計(jì)分析，建立訴訟案件管理臺(tái)賬。3.組織案件的評(píng)估、論證，提出法律意見和應(yīng)對(duì)策略建議，協(xié)助公司領(lǐng)導(dǎo)決策。4.代表公司參與訴訟活動(dòng)，包括與法院、仲裁機(jī)構(gòu)等溝通協(xié)調(diào)，提交法律文書，參加庭審等。5.負(fù)責(zé)與外部律師事務(wù)所的溝通、協(xié)調(diào)和合作，審核委托代理合同，監(jiān)督律師工作進(jìn)展和質(zhì)量。（二）業(yè)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)及時(shí)向法務(wù)部門報(bào)告可能引發(fā)訴訟的事項(xiàng)，提供相關(guān)業(yè)務(wù)資料、證據(jù)材料和背景信息。2.配合法務(wù)部門進(jìn)行案件調(diào)查、證據(jù)收集和整理工作，協(xié)助法務(wù)人員了解案件事實(shí)。3.根據(jù)法務(wù)部門的要求，參與訴訟案件的討論和研究，提供專業(yè)意見和建議。4.在案件執(zhí)行階段，配合法務(wù)部門落實(shí)執(zhí)行措施，保障公司債權(quán)的實(shí)現(xiàn)。（三）其他部門1.行政部門負(fù)責(zé)為訴訟案件處理提供必要的行政支持，如文件收發(fā)、檔案管理等。2.財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)審核訴訟費(fèi)用預(yù)算，辦理訴訟費(fèi)用的支付和結(jié)算手續(xù)，并對(duì)訴訟案件涉及的財(cái)務(wù)事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督。（四）扁平化管理體現(xiàn)在訴訟案件管理職責(zé)分工中，強(qiáng)調(diào)各部門之間的直接溝通與協(xié)作。打破傳統(tǒng)層級(jí)限制，業(yè)務(wù)部門可直接與法務(wù)部門溝通案件細(xì)節(jié)，提出建議。各部門在處理訴訟案件過程中，如有問題或建議，可直接向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，提高決策效率，體現(xiàn)扁平化管理理念。三、案件的發(fā)現(xiàn)與報(bào)告（一）案件發(fā)現(xiàn)1.業(yè)務(wù)部門在日常業(yè)務(wù)開展過程中，應(yīng)密切關(guān)注可能引發(fā)訴訟的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，如客戶逾期還款、合同糾紛等。一旦發(fā)現(xiàn)可能涉及訴訟的跡象，應(yīng)立即進(jìn)行初步調(diào)查和評(píng)估。2.公司其他部門在工作中發(fā)現(xiàn)與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的潛在訴訟事項(xiàng)，也應(yīng)及時(shí)向法務(wù)部門通報(bào)。（二）報(bào)告流程1.業(yè)務(wù)部門或其他部門發(fā)現(xiàn)可能引發(fā)訴訟的事項(xiàng)后，應(yīng)填寫《訴訟案件報(bào)告表》，詳細(xì)說明案件基本情況、涉及金額、可能的法律后果、目前采取的措施等內(nèi)容。2.將《訴訟案件報(bào)告表》提交至部門負(fù)責(zé)人審核，審核通過后及時(shí)報(bào)送法務(wù)部門。3.法務(wù)部門收到報(bào)告后，應(yīng)立即對(duì)案件進(jìn)行初步審查，判斷是否符合立案標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于符合立案標(biāo)準(zhǔn)的案件，啟動(dòng)訴訟案件管理程序；對(duì)于不符合立案標(biāo)準(zhǔn)的案件，應(yīng)及時(shí)反饋給報(bào)告部門，并說明理由。（三）信息溝通與共享1.在案件發(fā)現(xiàn)與報(bào)告過程中，各部門應(yīng)保持信息暢通，及時(shí)溝通案件進(jìn)展情況。法務(wù)部門應(yīng)定期向公司領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門通報(bào)訴訟案件的總體情況，包括案件數(shù)量、類型、處理進(jìn)度等。2.利用公司內(nèi)部信息系統(tǒng)，建立訴訟案件信息共享平臺(tái)，各部門可根據(jù)權(quán)限查閱相關(guān)案件信息，確保信息的及時(shí)、準(zhǔn)確和共享。四、案件的評(píng)估與處理策略制定（一）案件評(píng)估1.法務(wù)部門收到訴訟案件報(bào)告后，應(yīng)組織相關(guān)人員（包括業(yè)務(wù)部門人員、外部律師等）對(duì)案件進(jìn)行全面評(píng)估。評(píng)估內(nèi)容包括案件事實(shí)、法律關(guān)系、證據(jù)情況、訴訟風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)期結(jié)果等方面。2.采用定性與定量相結(jié)合的評(píng)估方法，對(duì)案件的勝訴可能性、可能獲得的賠償金額或需承擔(dān)的損失進(jìn)行預(yù)測(cè)分析。同時(shí)，考慮案件對(duì)公司聲譽(yù)、業(yè)務(wù)發(fā)展等方面的潛在影響。（二）處理策略制定1.根據(jù)案件評(píng)估結(jié)果，法務(wù)部門應(yīng)制定具體的處理策略。處理策略包括但不限于和解、調(diào)解、仲裁、訴訟等方式。在選擇處理策略時(shí)，應(yīng)充分考慮公司的利益訴求、訴訟成本、時(shí)間成本等因素。2.對(duì)于重大訴訟案件，法務(wù)部門應(yīng)組織專題會(huì)議，邀請(qǐng)公司領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、外部專家等共同參與討論，制定最優(yōu)處理方案。處理方案應(yīng)明確責(zé)任分工、時(shí)間節(jié)點(diǎn)和具體措施。（三）經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益平衡在制定處理策略時(shí)，充分考慮經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的平衡。對(duì)于一些可能對(duì)公司聲譽(yù)產(chǎn)生較大影響的案件，即使在經(jīng)濟(jì)利益上有所損失，也應(yīng)優(yōu)先選擇有利于維護(hù)公司良好形象的處理方式。同時(shí)，對(duì)于一些涉及社會(huì)公共利益的案件，應(yīng)積極履行社會(huì)責(zé)任，配合相關(guān)部門妥善處理。五、訴訟案件的委托代理（一）外部律師選擇1.法務(wù)部門應(yīng)建立外部律師事務(wù)所及律師的備選庫(kù)，對(duì)備選庫(kù)中的律師事務(wù)所和律師的專業(yè)能力、執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)、信譽(yù)等進(jìn)行評(píng)估和篩選。2.根據(jù)案件類型和復(fù)雜程度，從備選庫(kù)中選擇合適的律師事務(wù)所和律師作為公司的訴訟代理人。對(duì)于重大、復(fù)雜案件，可同時(shí)委托多家律師事務(wù)所或多名律師組成律師團(tuán)隊(duì)進(jìn)行代理。（二）委托代理合同簽訂1.選定外部律師后，法務(wù)部門應(yīng)與律師事務(wù)所簽訂委托代理合同。委托代理合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利義務(wù)、代理事項(xiàng)、代理權(quán)限、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)期限等內(nèi)容。2.在簽訂委托代理合同前，法務(wù)部門應(yīng)組織相關(guān)人員對(duì)合同條款進(jìn)行審核，確保合同條款符合法律法規(guī)和公司利益。委托代理合同簽訂后，應(yīng)及時(shí)報(bào)送公司領(lǐng)導(dǎo)審批，并歸檔保存。（三）對(duì)外部律師的監(jiān)督與管理1.法務(wù)部門應(yīng)建立對(duì)外部律師的監(jiān)督機(jī)制，定期與律師溝通案件進(jìn)展情況，了解律師的工作動(dòng)態(tài)和服務(wù)質(zhì)量。要求律師定期提交案件工作報(bào)告，包括案件調(diào)查情況、訴訟策略調(diào)整、開庭情況等。2.對(duì)律師的工作表現(xiàn)進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，考核內(nèi)容包括專業(yè)能力、工作態(tài)度、工作效率、案件處理結(jié)果等方面。對(duì)于工作不力、違反委托代理合同約定的律師，應(yīng)及時(shí)采取措施，如要求更換律師、解除委托代理合同等。六、證據(jù)管理（一）證據(jù)收集1.一旦啟動(dòng)訴訟案件管理程序，法務(wù)部門應(yīng)會(huì)同業(yè)務(wù)部門等相關(guān)部門及時(shí)收集與案件有關(guān)的證據(jù)材料。證據(jù)收集應(yīng)遵循合法、客觀、全面的原則，確保證據(jù)的真實(shí)性、合法性和關(guān)聯(lián)性。2.證據(jù)收集的范圍包括但不限于合同文件、往來函件、交易記錄、財(cái)務(wù)憑證、證人證言、視聽資料等。對(duì)于可能滅失或以后難以取得的證據(jù)，應(yīng)及時(shí)采取保全措施。（二）證據(jù)整理與保管1.收集到的證據(jù)材料應(yīng)進(jìn)行分類整理，編制證據(jù)清單，注明證據(jù)名稱、來源、證明內(nèi)容等信息。證據(jù)清單應(yīng)由相關(guān)人員簽字確認(rèn)，并加蓋公司公章。2.設(shè)立專門的證據(jù)保管場(chǎng)所或利用公司檔案管理系統(tǒng)，對(duì)證據(jù)材料進(jìn)行妥善保管。證據(jù)保管應(yīng)做到安全、保密，防止證據(jù)丟失、損壞或泄露。（三）證據(jù)的提交與使用1.在訴訟過程中，法務(wù)部門應(yīng)按照法律規(guī)定和法院要求，及時(shí)、準(zhǔn)確地向法院提交證據(jù)材料。提交的證據(jù)材料應(yīng)符合法定形式和要求，并按照法院指定的舉證期限進(jìn)行提交。2.在庭審過程中，法務(wù)人員應(yīng)熟練運(yùn)用證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證和辯論，充分發(fā)揮證據(jù)的證明作用，維護(hù)公司的合法權(quán)益。七、訴訟案件的庭審與執(zhí)行（一）庭審準(zhǔn)備1.法務(wù)部門或委托律師應(yīng)在開庭前做好充分的準(zhǔn)備工作，包括研究案件材料、分析法律問題、制定庭審策略、準(zhǔn)備庭審發(fā)言等。2.組織相關(guān)人員進(jìn)行模擬庭審，對(duì)庭審中可能出現(xiàn)的問題進(jìn)行預(yù)演和應(yīng)對(duì)，提高庭審應(yīng)對(duì)能力。3.提前通知公司相關(guān)人員參加庭審，確保公司人員按時(shí)到庭。對(duì)于需要證人出庭作證的案件，應(yīng)做好證人的培訓(xùn)和溝通工作。（二）庭審參與1.庭審過程中，法務(wù)人員或委托律師應(yīng)遵守法庭紀(jì)律，依法行使訴訟權(quán)利，履行訴訟義務(wù)。認(rèn)真聽取對(duì)方當(dāng)事人的陳述和辯論，針對(duì)對(duì)方的觀點(diǎn)和證據(jù)進(jìn)行有力反駁。2.及時(shí)記錄庭審情況，對(duì)庭審中出現(xiàn)的新情況、新問題進(jìn)行分析和研究，根據(jù)需要調(diào)整庭審策略。（三）執(zhí)行階段1.對(duì)于生效的法律文書，法務(wù)部門應(yīng)及時(shí)跟進(jìn)執(zhí)行情況。如對(duì)方當(dāng)事人未按照法律文書履行義務(wù)，應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。2.配合法院執(zhí)行部門開展執(zhí)行工作，提供被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)線索等相關(guān)信息。在執(zhí)行過程中，積極與法院、被執(zhí)行人溝通協(xié)調(diào)，推動(dòng)執(zhí)行工作順利進(jìn)行。3.對(duì)于執(zhí)行到位的財(cái)產(chǎn)，財(cái)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)進(jìn)行核算和入賬處理。同時(shí)，法務(wù)部門應(yīng)將執(zhí)行結(jié)果向公司領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門通報(bào)。八、績(jī)效考核與獎(jiǎng)懲（一）績(jī)效考核1.將訴訟案件管理工作納入公司績(jī)效考核體系，對(duì)各部門和相關(guān)人員在訴訟案件處理過程中的工作表現(xiàn)進(jìn)行考核評(píng)價(jià)?？己酥笜?biāo)包括案件報(bào)告的及時(shí)性、證據(jù)收集的完整性、處理策略的合理性、庭審表現(xiàn)、執(zhí)行效果等方面。2.根據(jù)績(jī)效考核結(jié)果，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的部門和個(gè)人給予相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)工作不力、導(dǎo)致公司利益受損的部門和個(gè)人進(jìn)行問責(zé)。（二）獎(jiǎng)勵(lì)措施1.對(duì)于在訴訟案件處理過程中，為公司挽回重大經(jīng)濟(jì)損失、維護(hù)公司聲譽(yù)做出突出貢獻(xiàn)的部門和個(gè)人，給予物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)和精神表彰。物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)包括獎(jiǎng)金、獎(jiǎng)品等；精神表彰包括頒發(fā)榮譽(yù)證書、通報(bào)表?yè)P(yáng)等。2.在員工晉升、評(píng)優(yōu)等方面，將訴訟案件管理工作中的優(yōu)秀表現(xiàn)作為重要參考依據(jù)。（三）懲罰措施1.對(duì)于因故意或重大過失導(dǎo)致案件處理不當(dāng)，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失或不良影響的部門和個(gè)人，根據(jù)情節(jié)輕重給予相應(yīng)的處罰，包括扣發(fā)績(jī)效獎(jiǎng)金、警告、降職、撤職等。2.對(duì)于違反訴訟案件管理制度，泄露公司機(jī)密信息或證據(jù)材料的人員，依法追究其法律責(zé)任。九、人文關(guān)懷與培訓(xùn)（一）人文關(guān)懷1.在訴訟案件處理過程中，關(guān)注員工的工作壓力和心理狀態(tài)。對(duì)于因參與訴訟案件工作而承受較大壓力的員工，公司應(yīng)提供必要的心理疏導(dǎo)和支持，如組織心理咨詢講座、安排帶薪休假等。2.對(duì)參與訴訟案件處理的員工給予適當(dāng)?shù)墓ぷ骱蜕铌P(guān)懷，如提供必要的工作條件、解決員工在工作和生活中遇到的實(shí)際困難等，提高員工的工作積極性和歸屬感。（二）培訓(xùn)1.定期組織公司員工參加法律知識(shí)培訓(xùn)，提高員工的法律意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。培訓(xùn)內(nèi)容包括合同法、民事訴訟法等與信貸業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)，以及訴訟案件處理的技巧和方法。2.針對(duì)訴訟案件管理過程中的實(shí)際問題，開展案例分析和研討活動(dòng)，分享成功經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，提高員工處理訴訟案件的實(shí)際能力。十、檔案管理（一）檔案建立1.每個(gè)訴訟案件應(yīng)建立獨(dú)立的檔案，檔案內(nèi)容包括案件報(bào)告表、證據(jù)材料、法律文書、委托代理合同、庭審記錄、執(zhí)行情況等與案件相關(guān)的所有資料。2.檔案應(yīng)按照案件編號(hào)進(jìn)行分類管理，便于查閱和檢索。（二）檔案保管1.訴訟案件檔案應(yīng)妥善保管，保存期限按照國(guó)家有關(guān)檔案管理規(guī)定執(zhí)行。檔案保管應(yīng)做到防火、防潮、防蟲、防盜等，確保檔案的安全和完整。2.利用數(shù)字化技術(shù)，對(duì)訴訟案件檔案進(jìn)行電子掃描和存儲(chǔ)，建立電子檔案庫(kù)，實(shí)現(xiàn)檔案的信息化管理。（三）檔案查閱與借閱1.公司內(nèi)部人員因工作需要查閱訴訟案件檔案的，應(yīng)填寫《檔案查