證券投資顧問服務(wù)合同范本（適用于證券投資顧問機(jī)構(gòu)與個(gè)人/機(jī)構(gòu)客戶）鑒于1.乙方系依法設(shè)立并取得證券投資顧問業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“投資顧問機(jī)構(gòu)”），具備為客戶提供證券投資顧問服務(wù)的資質(zhì)；2.甲方系具有完全民事行為能力的自然人/合法存續(xù)的機(jī)構(gòu)，有證券投資需求，并接受乙方提供的證券投資顧問服務(wù)；3.雙方根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)及監(jiān)管要求，遵循平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用原則，就證券投資顧問服務(wù)事宜達(dá)成一致，簽訂本合同。一、雙方當(dāng)事人信息（一）甲方（客戶）名稱/姓名：____________________住所：____________________法定代表人/身份證號(hào)：____________________（機(jī)構(gòu)客戶填寫法定代表人，個(gè)人客戶填寫身份證號(hào)）聯(lián)系方式：____________________（電話/電子郵件）資金賬戶：____________________（若已在乙方或合作券商開立）（二）乙方（投資顧問機(jī)構(gòu)）名稱：____________________住所：____________________法定代表人：____________________統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：____________________證券投資顧問業(yè)務(wù)資格證書編號(hào)：____________________聯(lián)系方式：____________________（電話/電子郵件）二、服務(wù)內(nèi)容與范圍乙方根據(jù)甲方的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限等情況，為甲方提供以下證券投資顧問服務(wù)（具體服務(wù)內(nèi)容可在附件中細(xì)化）：1.投資分析與建議：提供宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)研究報(bào)告、個(gè)股/債券/基金等投資品種的分析及買賣建議；2.資產(chǎn)配置方案：根據(jù)甲方風(fēng)險(xiǎn)偏好，制定個(gè)性化資產(chǎn)配置計(jì)劃（如股票、債券、現(xiàn)金類資產(chǎn)的比例）；3.交易執(zhí)行輔助：協(xié)助甲方辦理證券交易委托（如需），提供交易時(shí)機(jī)提示；4.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與報(bào)告：定期向甲方出具投資組合報(bào)告，提示持倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)，如市場(chǎng)波動(dòng)、個(gè)股基本面變化等；5.其他服務(wù)：應(yīng)甲方要求提供的專項(xiàng)投資咨詢（如新股申購(gòu)、融資融券建議等）。備注：乙方提供的服務(wù)不包括代甲方作出投資決策或執(zhí)行交易（除非另有書面約定），甲方擁有最終投資決策權(quán)。三、服務(wù)期限1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為______年（如1年）；2.合同到期前30日內(nèi)，若雙方均未提出終止，本合同自動(dòng)續(xù)期______年（如1年）；3.若一方需提前終止合同，應(yīng)提前______日（如30日）以書面形式通知對(duì)方，雙方就未履行部分的費(fèi)用結(jié)算達(dá)成一致后，合同終止。四、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利1.獲得乙方提供的專業(yè)投資顧問服務(wù)；2.查詢投資組合的交易記錄、資產(chǎn)凈值及業(yè)績(jī)報(bào)告；3.對(duì)乙方的服務(wù)質(zhì)量提出異議，要求乙方解釋投資建議的依據(jù)；4.自行決定是否采納乙方的投資建議，獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。（二）甲方義務(wù)1.向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個(gè)人/機(jī)構(gòu)信息（如財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等）；2.配合乙方完成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問卷，及時(shí)告知乙方投資目標(biāo)或風(fēng)險(xiǎn)偏好的變化；3.按照本合同約定支付服務(wù)費(fèi)用；4.不得要求乙方從事違法違規(guī)的投資活動(dòng)（如操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等）。（三）乙方權(quán)利1.按照本合同約定收取服務(wù)費(fèi)用；2.要求甲方提供必要的信息資料，以確保服務(wù)的準(zhǔn)確性；3.拒絕甲方提出的違法或不合理的投資要求。（四）乙方義務(wù)1.遵守法律法規(guī)及監(jiān)管要求，勤勉盡責(zé)地提供服務(wù)；2.向甲方充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)（詳見附件《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》），不得承諾投資收益或變相承諾收益；3.對(duì)甲方的信息保密（詳見本合同第六條）；4.定期向甲方提交投資報(bào)告（如月度/季度報(bào)告），報(bào)告內(nèi)容包括資產(chǎn)配置情況、收益情況、風(fēng)險(xiǎn)提示等；5.建立健全投資顧問服務(wù)流程，保留服務(wù)記錄（如投資建議的依據(jù)、溝通記錄等），保存期限不少于______年（如5年，符合監(jiān)管要求）。五、服務(wù)費(fèi)用及支付方式（一）費(fèi)用類型乙方收取的服務(wù)費(fèi)用包括以下一種或兩種：1.固定服務(wù)費(fèi)用：按年/季度收取，金額為人民幣_(tái)_____元（大寫：______）；2.業(yè)績(jī)提成費(fèi)用：若甲方投資組合的年化收益率超過基準(zhǔn)收益率（如同期國(guó)債收益率或滬深300指數(shù)收益率），則對(duì)超過部分按______%（如10%）的比例收取提成。備注：基準(zhǔn)收益率的選擇應(yīng)符合甲方的風(fēng)險(xiǎn)偏好，業(yè)績(jī)提成的計(jì)算基數(shù)為甲方委托管理資產(chǎn)的超額收益（即實(shí)際收益減去基準(zhǔn)收益后的部分）。（二）支付方式1.固定服務(wù)費(fèi)用：甲方應(yīng)在每______周期（如季度初）的前______日（如5日）內(nèi)，通過銀行轉(zhuǎn)賬方式支付；2.業(yè)績(jī)提成費(fèi)用：在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后______日（如30日）內(nèi)，乙方計(jì)算業(yè)績(jī)提成金額，甲方確認(rèn)后支付；3.支付賬戶：乙方指定賬戶信息如下：賬戶名稱：____________________開戶銀行：____________________銀行賬號(hào)：____________________（三）費(fèi)用調(diào)整若甲方的資產(chǎn)規(guī)模發(fā)生重大變化（如增加/減少投資金額超過______%，如20%），雙方可協(xié)商調(diào)整固定服務(wù)費(fèi)用。六、保密條款1.雙方應(yīng)對(duì)合同履行過程中獲得的對(duì)方信息保密，包括但不限于：甲方的財(cái)務(wù)狀況、投資需求、交易記錄；乙方的投資策略、研究報(bào)告、服務(wù)流程；2.保密期限為合同終止后______年（如2年）；3.以下情形除外：法律法規(guī)要求披露的信息；對(duì)方書面同意披露的信息；公開渠道已獲取的信息。七、風(fēng)險(xiǎn)提示與免責(zé)條款（一）風(fēng)險(xiǎn)提示甲方確認(rèn)：乙方已向其充分揭示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：因市場(chǎng)波動(dòng)導(dǎo)致投資品種價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)；2.政策風(fēng)險(xiǎn)：因政策變化（如利率調(diào)整、監(jiān)管政策出臺(tái)）導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)；3.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：投資品種無法及時(shí)變現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)；4.操作風(fēng)險(xiǎn)：因甲方自身操作失誤（如誤操作交易軟件）導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)；5.其他風(fēng)險(xiǎn)：如信用風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)等。（二）免責(zé)條款1.乙方不保證投資收益，甲方自行承擔(dān)投資損失；2.因不可抗力（如戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害、監(jiān)管政策變化）導(dǎo)致的服務(wù)中斷或損失，乙方不承擔(dān)責(zé)任；3.因甲方提供虛假信息或未及時(shí)告知信息變化導(dǎo)致的損失，乙方不承擔(dān)責(zé)任；4.甲方未采納乙方投資建議導(dǎo)致的損失，乙方不承擔(dān)責(zé)任。八、合同的變更與終止（一）變更本合同的變更需雙方協(xié)商一致，簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。（二）終止情形1.合同到期，雙方未續(xù)期；2.雙方協(xié)商一致終止；3.一方違約，導(dǎo)致合同無法履行（如甲方逾期30日未支付費(fèi)用，乙方有權(quán)終止合同）；4.法律法規(guī)規(guī)定的其他情形（如乙方喪失證券投資顧問資格）。（三）終止后的處理1.乙方停止提供服務(wù)；2.甲方支付未付的服務(wù)費(fèi)用；3.雙方返還對(duì)方的資料（如甲方的財(cái)務(wù)報(bào)表、乙方的研究報(bào)告）。九、爭(zhēng)議解決本合同履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先協(xié)商解決；協(xié)商不成的，按以下第______種方式解決：1.向乙方所在地有管轄權(quán)的人民法院起訴；2.提交______仲裁委員會(huì)（如中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)）仲裁，仲裁裁決為終局性的。十、其他條款1.通知方式：本合同項(xiàng)下的通知均以書面形式發(fā)送，可通過郵寄、電子郵件或傳真方式送達(dá)。郵寄地址以本合同第一條約定的住所為準(zhǔn)，電子郵件地址以雙方提供的聯(lián)系方式為準(zhǔn)；2.附件：本合同的附件包括《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》《服務(wù)清單》《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問卷》，作為本合同的組成部分；3.生效：本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效；4.份數(shù)：本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。附件清單1.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》（甲方簽字確認(rèn)）；2.《證券投資顧問服務(wù)清單》（明確服務(wù)內(nèi)容、頻率）；3.《客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問卷》（甲方填寫，乙方留存）。甲方（簽字/蓋章）：____________________日期：______年______月______日乙方（蓋章）：____________________法定代表人（簽