西南證券法務(wù)面試題及答案

一、單項選擇題（每題2分，共20分）

1.根據(jù)《中華人民共和國證券法》，證券交易的基本原則不包括以下哪一項？

A.公開、公平、公正

B.誠實信用

C.風(fēng)險自擔(dān)

D.利益最大化

答案：D

2.下列哪一項不是證券市場的基本功能？

A.融資功能

B.投資功能

C.投機功能

D.資源配置功能

答案：C

3.證券公司在開展業(yè)務(wù)時，必須遵循的原則不包括以下哪一項？

A.合法合規(guī)

B.風(fēng)險控制

C.信息披露

D.利益輸送

答案：D

4.根據(jù)《證券法》，證券交易的場所是：

A.證券交易所

B.銀行

C.保險公司

D.證券公司

答案：A

5.證券投資基金的監(jiān)管機構(gòu)是：

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀保監(jiān)會

C.中國人民銀行

D.國家外匯管理局

答案：A

6.證券公司在進行證券承銷時，不得有以下哪種行為？

A.披露承銷文件

B.夸大宣傳

C.披露承銷費用

D.披露承銷風(fēng)險

答案：B

7.證券公司在進行證券自營業(yè)務(wù)時，不得從事以下哪種行為？

A.內(nèi)幕交易

B.操縱市場

C.短線交易

D.以上都是

答案：D

8.證券公司在進行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括以下哪一項？

A.客戶利益優(yōu)先

B.風(fēng)險控制

C.利益輸送

D.信息披露

答案：C

9.根據(jù)《證券法》，證券公司在進行證券投資咨詢業(yè)務(wù)時，不得有以下哪種行為？

A.提供證券投資分析

B.提供證券投資建議

C.利用未公開信息進行交易

D.提供證券研究報告

答案：C

10.證券公司在進行證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括以下哪一項？

A.客戶資產(chǎn)獨立

B.風(fēng)險控制

C.利益輸送

D.信息披露

答案：C

二、多項選擇題（每題2分，共20分）

11.根據(jù)《證券法》，以下哪些行為屬于操縱市場的行為？

A.散布虛假信息

B.合謀操縱證券價格

C.利用資金優(yōu)勢操縱證券交易

D.利用信息優(yōu)勢操縱證券交易

答案：ABCD

12.證券公司在進行證券承銷業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)披露以下哪些信息？

A.承銷文件

B.承銷費用

C.承銷風(fēng)險

D.承銷收益

答案：ABC

13.證券公司在進行證券自營業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循以下哪些原則？

A.合法合規(guī)

B.風(fēng)險控制

C.公平交易

D.利益輸送

答案：ABC

14.證券公司在進行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循以下哪些原則？

A.客戶利益優(yōu)先

B.風(fēng)險控制

C.信息披露

D.利益輸送

答案：ABC

15.根據(jù)《證券法》，以下哪些行為屬于內(nèi)幕交易？

A.利用未公開信息進行交易

B.泄露未公開信息

C.建議他人利用未公開信息進行交易

D.以上都是

答案：D

16.證券公司在進行證券投資咨詢業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循以下哪些原則？

A.提供證券投資分析

B.提供證券投資建議

C.利用未公開信息進行交易

D.提供證券研究報告

答案：ABD

17.證券公司在進行證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循以下哪些原則？

A.客戶資產(chǎn)獨立

B.風(fēng)險控制

C.信息披露

D.利益輸送

答案：ABC

18.根據(jù)《證券法》，以下哪些行為屬于操縱市場的行為？

A.利用資金優(yōu)勢操縱證券交易

B.利用信息優(yōu)勢操縱證券交易

C.合謀操縱證券價格

D.以上都是

答案：D

19.證券公司在進行證券承銷業(yè)務(wù)時，不得有以下哪些行為？

A.夸大宣傳

B.披露承銷文件

C.披露承銷費用

D.披露承銷風(fēng)險

答案：A

20.證券公司在進行證券自營業(yè)務(wù)時，不得從事以下哪些行為？

A.內(nèi)幕交易

B.操縱市場

C.短線交易

D.以上都是

答案：D

三、判斷題（每題2分，共20分）

21.證券公司在進行證券承銷業(yè)務(wù)時，可以夸大宣傳以吸引投資者。（×）

22.證券公司在進行證券自營業(yè)務(wù)時，可以利用資金優(yōu)勢操縱證券交易。（×）

23.證券公司在進行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，可以進行利益輸送。（×）

24.證券公司在進行證券投資咨詢業(yè)務(wù)時，可以利用未公開信息進行交易。（×）

25.證券公司在進行證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，可以不遵循客戶資產(chǎn)獨立原則。（×）

26.證券公司在進行證券承銷業(yè)務(wù)時，必須披露承銷文件。（√）

27.證券公司在進行證券自營業(yè)務(wù)時，可以進行短線交易。（×）

28.證券公司在進行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，必須遵循風(fēng)險控制原則。（√）

29.證券公司在進行證券投資咨詢業(yè)務(wù)時，可以提供證券投資建議。（√）

30.證券公司在進行證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，必須遵循信息披露原則。（√）

四、簡答題（每題5分，共20分）

31.簡述《證券法》對證券公司進行證券承銷業(yè)務(wù)時的要求。

答案：證券公司在進行證券承銷業(yè)務(wù)時，必須遵循合法合規(guī)、風(fēng)險控制、信息披露等原則，不得夸大宣傳，必須披露承銷文件、承銷費用和承銷風(fēng)險。

32.簡述證券公司在進行證券自營業(yè)務(wù)時不得從事的行為。

答案：證券公司在進行證券自營業(yè)務(wù)時，不得從事內(nèi)幕交易、操縱市場、短線交易等違法行為。

33.簡述證券公司在進行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時應(yīng)當(dāng)遵循的原則。

答案：證券公司在進行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先、風(fēng)險控制、信息披露等原則，不得進行利益輸送。

34.簡述證券公司在進行證券投資咨詢業(yè)務(wù)時應(yīng)當(dāng)遵循的原則。

答案：證券公司在進行證券投資咨詢業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循合法合規(guī)、風(fēng)險控制、信息披露等原則，不得利用未公開信息進行交易。

五、討論題（每題5分，共20分）

35.討論證券公司在進行證券承銷業(yè)務(wù)時，如何平衡風(fēng)險控制與業(yè)務(wù)發(fā)展的關(guān)系。

答案：略

36.討論證券公司在進