企業(yè)管理標準（十五：商務管理篇）PAGE\*ROMANPAGE\*ROMANII目 錄項目目標責任制管理 1術語定義 1職責與權限 1項目目標責任書簽訂與分解 2預留風險金管理 5項目兌現(xiàn) 8非正常情況下項目目標責任書中止、解除 15表單、模板 17商務策劃管理 17術語定義 17職責與權限 18施工階段商務策劃各部門職責分工 19商務策劃管理 19簽證索賠管理 23商務策劃創(chuàng)效考核兌現(xiàn) 24表單、模板 27成本管理 27術語定義 27職責與權限 28職責分工 29成本測算 31成本控制 33經濟活動分析 34成本考核 34完工成本盤點 34成本鎖定 35成本復盤 37海外成本數(shù)據庫 38表單、模板 39結算管理 39術語定義 40職責與權限 40施工圖預算管理 41產值確權 44總包結算 44分包結算 54表單、模板 58招投標管理 58術語定義 58職責與權限 58投標管理（經濟標） 59招議標管理 62表單、模板 72商務數(shù)據與資料管理 73職責與權限 73數(shù)據統(tǒng)計 73商務資料歸檔 73表單、模板 74PAGEPAGE1/74項目目標責任制管理術語定義表1-1 項目目標責任制管理的術語定義序號術語名稱定義1目標效益率由二/三級單位與項目部根據中標價、目標成本、承接效益、項目實際情況等協(xié)商確定2自施產值指已完成工程（工作）中自施部分，按承包合同約定的計價條款，（3異常項目指目標效益率為負或有其他特殊情況的項目職責與權限管理職責表1-2 項目目標責任的管理職責序號管理職責局總部二級單位三級單位項目部1確定項目管理目標-√√√2簽訂項目目標責任書--√√3分解目標責任√4管理預留風險金-√√√5目標考核與兌現(xiàn)-√√√6項目目標管理指導、監(jiān)督、檢查√√√-審批權限表1-3 項目目標責任的審批權限序號管理決策事項細分事項局總部二級單位三級單位1項目目標效益率、目標責任書審批常規(guī)項目--總經理異常項目-總經理/董事長-2項目目標責任書簽訂總經理3預留風險金返還總經理4目標效益率調整--總經理/董事長-5項目履約兌現(xiàn)考核兌現(xiàn)--生產副總序號管理決策事項細分事項局總部二級單位三級單位6項目效益兌現(xiàn)過程節(jié)點預考核兌現(xiàn)、完工/竣工考核兌現(xiàn)≥100-總經理/董事長-＜100--總經理最終兌現(xiàn)-總經理/董事長-7非正常情況下的項目目標責任書中止、解除--董事會-項目目標責任書簽訂與分解項目管理目標的內容表1-4 項目目標管理內容序號目標類別管理內容主責部門1效益目標目標效益率三級單位商務部2質量目標整體質量必須保證合格，有創(chuàng)優(yōu)要求在責任書中明確三級單位工程部3工期目標滿足合同約定的工期目標，滿足節(jié)點考核的節(jié)點工期三級單位工程部4資金管理目標等三級單位財務資金部5資源消耗量控目標對于以鋼筋砼結構為主的項目，鋼材節(jié)約率、混凝土損耗率必須納入目標考核三級單位物資部（工程部）、商務部6職業(yè)健康安全目標杜絕重傷和死亡事故，嚴控工傷頻率三級單位安監(jiān)部7環(huán)境管理目標包括環(huán)境管理節(jié)點減排、綠色施工目標等三級單位工程部8技術目標包括科技工作目標、技術資料歸檔、竣工驗收資料歸檔目標三級單位科技部項目目標效益率確定原則三級單位在確定和計算項目效益時，應保持收入、成本、利潤的口徑與范圍一致，一般情況下，范圍為總包合同中自施合同額、總包配合費及服務費，目標成本測算詳見本章3.4.4目標成本測算管理流程（MS01.02S010301。項目在施工過程中，因非項目部管理原因導致效益率發(fā)生較大變化時，為了公平起見，項目部或三級單位可在主體結構（基礎設施項目為主體工程）完成前申請一次項目目標效益率調整。經審批調整的目標效益率作為項目成本分析和考核的依據，目標效益率調整要形成臺賬記錄報局商務管理部備案。目標效益率調低：由項目部申請?zhí)峤弧俄椖磕繕诵б媛收{整表》報三級單位商務管理部，經雙方協(xié)商一致，由三級單位班子會審核后報至/目標效益率調高：由三級單位商務部提出并與項目部協(xié)商達成一致意/董事長審批后給予調整。目標責任書簽訂及分解管理流程流程說明序號關鍵活動管理要求時間要求主責部門工作文件1組織相關部門擬定目標組織三級單位財務部、科技部、工程部、安監(jiān)部、物資部按主合同約定，與項目部協(xié)商確定項目管理目標7三級單位商務部-2成本測算詳見第3.4.4節(jié)目標成本測算管理流程（MS01.02-SW-L010301）1）Ⅲ級項目：施工合同簽訂（或項目開工）三級單位商務部-3確定管理目標與項目部核定無異議后確定目標責任書中管理目標三級單位商務部-序關鍵活動號

管理要求項目目標管理責任書內容包括工程

30天內

主責部門

工作文件4

三級單位商

《項目目標責責任書5 審核6批異常項目，審核后報二級單位審批76批異常項目，審核后報二級單位審批7審核異常項目，報二級單位的商務部、工程部審核目標責任書后報二級單位的生產副總、總經濟師審核8審批異常項目目標責任書審批9 簽訂

任指標及考核標準、項目兌現(xiàn)等有關事項組織三級單位工程部審核目標責任書的各項目標指標是否滿足要求，報三級單位生產副總、總經濟師審核常規(guī)項目，目標責任書審批完成責任書簽訂

Ⅱ級項目：施工合同簽訂（或項目開工）后45天內完成Ⅰ級項同簽訂（項目開工60成三邊項目或特殊情況施工合同簽訂（或項目開工）后90

務部經理務部二級單位總經理/董事長三級單位總經理、項目經理

任書》《項目目標責任書》評審表《項目目標責任書》簽訂崗位將管理目標進行定性定量分解，與10天內11天內11備案對目標責任書和崗位責任書進行存檔并將電子臺賬備案至二級單位商7務部內12備案電子臺賬報至局商務部備案每月底

目標責任書簽訂后30

《崗位目標責任書》、《項目目標成本崗位責任分解表》務部務部

-《項目目標責對應制度文件序號文件編號文件名稱發(fā)布時間1建四商管字[2019]822號《中國建筑第四工程局有限公司項目目標責任制管理辦法》2019.12.16預留風險金管理預留風險金繳納及退轉返管理流程管理流程序號關鍵活動管理要求時間要求主責部門工作文件第一階段：繳納階段1提交繳納人員明細表按崗位、目標責任的分解，提交繳納人員明細表《責任書》30內一次性現(xiàn)金交清項目部《項目部預留風險金繳納人員明細表》2確定繳納人員名單及金額審核在崗人員名單、崗位及應繳納金額，反饋至項目部并提交至財務資金部三級單位人力部3繳納預留金在規(guī)定時間內繳納預留風險金或提交劃轉申請項目部4收?。皠澽D）預留金按表1-5預留風險金繳納標準進行收?。皠澽D）5日內收取完畢，出具收據三級單位財務資金部-序號關鍵活動管理要求時間要求主責部門工作文件第二階段：退轉返階段5提出退轉返申請達到目標責任書約定的目標效益率的即可返還及時項目部6審核商務部審核利潤指標；人力部審核申請退還預留風險金的人員是否離職、項目間是否調動財務資金部審核與繳納額是否匹配，后報總經濟師、總會計師審核在收到項目；7天內處理完畢三級單位商務部7審批審批退轉返申請收到申請后14天內處理完畢三級單位總經理8辦理手續(xù)辦理退轉手續(xù)，退還預留風險金收到審批表14理完畢三級單位財務資金部-9更新臺賬歸檔，更新項目目標責任書管理臺賬，報三級單位商務部備案，三級單位商務部再報二級單位商務部備案每月底三級單位財務資金部《項目目標責任制管理臺賬》10備案臺帳報局商務部備案每月底二級單位商務部對應制度文件序號文件編號文件名稱發(fā)布時間1建四商管字[2019]822號《中國建筑第四工程局有限公司項目目標責任制管理辦法》2019.12.16預留風險金繳納額表1-5 繳納標準（單位：萬元/人）序號項目規(guī)模分類項目經理項目其他班子部門負責人其他核心骨干人員其他人員1Ⅰ級1052.51.2-2Ⅱ級8421-3Ⅲ級631.50.8-注：項目經理及其他班子成員必須繳納，其余人員是否繳納由各二級單位制定實施細則確定。表中其他人員繳納金額不超過同級項目其他核心骨干人員繳納標準，具體由二級單位自行確定；同一人管理多項目的，按各項目崗位預留風險金繳納額最大值核定應繳額，視為在多個項目均已繳納；海外項目、安裝項目可由二級單位自行設定繳納標準；預留風險金特殊情況處理原則表1-8 處理原則序號特殊情況處理方式備注項目部人員在項目前提：上個節(jié)點考核結果實際效益率不低于責任書約定的目標效益率13個月內即調離該項目部1）可全額劃轉，根據項目考核情況按比例予以兌現(xiàn)項目部人員在項目獎金；預留的風險金尚未2）若該崗位存在繼任者，退回部分由繼任者補齊，2具備返還條件，在無繼任者，無需補齊；該項目部工作時間3）項目部對調動人員和繼任人員的績效考核及項目超過3個月調離部獎金的兌現(xiàn)可視為同一崗位的不同階段，以雙方所在同一崗位的時間長短為權重分別考核及兌現(xiàn)3中途解除合同離職退還預留風險金，當事人不再承擔項目盈虧風險與兌的人員現(xiàn)獎罰項目兌現(xiàn)（1） 項目兌現(xiàn)由項目履約兌現(xiàn)和項目效益兌現(xiàn)兩部分組成。（1） 項目兌現(xiàn)由項目履約兌現(xiàn)和項目效益兌現(xiàn)兩部分組成。項目履約兌現(xiàn)2）核兌現(xiàn)。按季度對項目履約能力進行考核兌現(xiàn)；項目效益兌現(xiàn)按節(jié)點對項目效益進行考核，包括過程節(jié)點考核預兌現(xiàn)、完工/竣工考核兌現(xiàn)、最終考 2）核兌現(xiàn)。按季度對項目履約能力進行考核兌現(xiàn)；項目效益兌現(xiàn)按節(jié)點對項目效益進行考核，包括過程節(jié)點考核預兌現(xiàn)、完工/竣工考核兌現(xiàn)、最終考算對應節(jié)點的目標值。過程節(jié)點預兌現(xiàn)考核時間間隔最長不得超過九個月。1.5.21.5.2 項目履約兌現(xiàn)管理流程流程說明PAGEPAGE10/74現(xiàn)申報兌序 關鍵號 動現(xiàn)申報兌12 考核3

管理要求管理要求10季度末次月10季度末次月時間要求（配合）費等支撐資料確定項目季度履約能力考核系數(shù)內季度末次月核實當季度項目實際完成產值及甲指內季度末次月計算當季度項目履約兌現(xiàn)金額，出具考核報告審核考核報告審批當季度項目履約兌現(xiàn)對審批考核資料進行歸檔，報二級單位商務部備案并流轉到人力部反饋回 及項目部

主責部門主責部門項目部程部三級單位商務部務部程部三級單位生產副總三級單位商務部務部工作文件

工作文件告》告》-提出兌現(xiàn)分配7提出兌現(xiàn)分配

根據考核結果上報獎金分配明細表批兌現(xiàn)分配表

一周內一周內收到反饋后收到分配方案7天內

項目部程部三級單位生產副總

《項目兌現(xiàn)分配表》分配表》--

根據審批分配表組織資金計稅后予以審批后30天三級單位財 -

發(fā)放考核兌現(xiàn)資料電子存檔并將臺帳報局商務部備案

內每月底

務資金部二級單位商務部務部

《項目目標責任制管理臺賬》1.5.31.5.3 項目效益兌現(xiàn)過程節(jié)點考核預兌現(xiàn)、完工/竣工考核兌現(xiàn)管理流程流程說明序號關鍵活動管理要求時間要求主責部門工作文件1申報兌現(xiàn)達到約定考天內項目部考核申請諾書》2考核收到兌現(xiàn)申請后30天內三級單位商務部《項目節(jié)點考核報告》3出具考核意見根據考核結果形成考核意見，確定初步預兌現(xiàn)總額，計算方式見表1-9三級單位商務部4審核師審核三級單位商務部5審批審批一次發(fā)放獎勵＜100萬元的預兌現(xiàn)三級單位總經理審核一次發(fā)放獎勵≥100萬元的預兌現(xiàn)，報二級單位審核6審核復審兌現(xiàn)金額，報二級單位生產副總、總經濟師、總會計師審核二級單位商務部7審批審批一次發(fā)放獎勵≥100萬元的預兌現(xiàn)二級單位總經理/董事長8歸檔項目部及時三級單位商務部-9根據考核結果上報獎金分配明細表收到反饋后一周內項目部《項目兌現(xiàn)分配表》10審核收到分配方案5天內三級單位商務部-總、總會計師、總經濟師審核11審批審批兌現(xiàn)分配表收到分配方案2天內三級單位總經理-12發(fā)放根據審批分配表，組織資金計稅后予以發(fā)放審批后30天內三級單位財務資金部-13備案考核兌現(xiàn)資料電子存檔并將臺帳報局商務部備案每月底《項目目標責任制管理臺賬》二級單位商務部對應制度文件序號文件編號文件名稱發(fā)布時間1建四商管字[2019]822號《中國建筑第四工程局有限公司項目目標責任制管理辦法》2019.12.16最終考核兌現(xiàn)管理流程流程說明序號關鍵活動管理要求時間要求主責部門工作文件1竣工審計申請符合條件后即上報項目部《竣工審計申請表》2初審審計部收到項目申請后一周內三級單位商務部-3審計報告見審計部相關規(guī)定二級單位審計部-4出具最終考核（稿）根據審計報告形成最終考核報告初稿，1-9收到審計報告7天內三級單位商務部《項目最終考核報告》5審核現(xiàn)金額（初稿天內三級單位領導-6審核師審核收到三級單位審核后的最終考核兌現(xiàn)報告（初稿）14二級單位商務部-7審批審批兌現(xiàn)金額，并形成最終考核報告二級單位總經理/董事長-8提交分配方案提交分配方案審批后7天內項目部《項目兌現(xiàn)分配表》9審核天內審核完畢三級單位商務部-10審批審批兌現(xiàn)分配表三級單位主管領導-11發(fā)放組織資金計稅后予以發(fā)放審批后30天內三級單位財務資金部-12調查及處罰虧損項目按表1-10處罰方式進行處罰-二級單位-13備案考核兌現(xiàn)資料電子存檔并報至二級單位商務部每月底三級單位商務部《項目目標責任制14備案考核兌現(xiàn)臺帳報局商務部備案每月底二級單位商務部對應制度文件序號文件編號文件名稱發(fā)布時間1建四商管字[2019]822號《中國建筑第四工程局有限公司項目目標責任制管理辦法》2019.12.16項目效益兌現(xiàn)計算表1-9 兌現(xiàn)計算方式最終考核兌現(xiàn)額最終考核兌現(xiàn)額=基準獎勵+超效益獎勵-核算期前累計過程節(jié)點考核預兌現(xiàn)額-完工/竣工考核兌現(xiàn)額最終考核兌現(xiàn)3完工/竣工考核兌現(xiàn)額=超效益獎勵×兌現(xiàn)比例-核算期前累計過程節(jié)點考核預兌現(xiàn)額完工/2過程節(jié)點考核預兌現(xiàn)額=超效益獎勵×節(jié)點預兌現(xiàn)比例-核算期前累計過程節(jié)點考核預兌現(xiàn)額過程節(jié)點考核預兌現(xiàn)1兌現(xiàn)計算標準考核方式序號注：節(jié)點預兌現(xiàn)比例：過程節(jié)點≤50%；完工/竣工兌現(xiàn)比例=70%；超效益獎勵詳見《中國建筑第四工程局有限公司項目目標責任制管理辦法》約定；基準獎勵：達到目標責任書約定的目標效益率給予項目團隊基準獎勵，獎勵總額控制在1.5倍以內。具體獎勵金額由三級單位在目標責任書中明確。1.5.4 對低于目標效益率的項目的處理表1-10 處罰方式序號處罰條件處罰方式備注1未達到目標責任書約定的目標效益率預留風險金不予退還-2目標責任書約定的目標效益率萬元（100萬美元）以下由二級單位進行處罰，調查結果和處罰決定報局備案因項目管控原因出現(xiàn)虧損，原則上項目經理三年內不得再擔任其他項目的項目經理，更不得升職任用3目標責任書約定的目標效益率萬元（100萬美元）以上由二級單位處罰后，及時提交調查資料及處理方案至局紀委核實，由局紀委定期通報非正常情況下項目目標責任書中止、解除管理流程流程說明項目部項目部-三級單位、適時執(zhí)行6事會止、解除決策-二級單位董及時會議決策項目目標責任書是否同意中董事會5天內務部案材料位申請后7二級單位商收到三級單4子會除審核-三級單位班及時班子會3務部審核-三級單位商7審核項目提供相關資料商務部2即上報請項目部符合條件后準備資料，提出申請?zhí)岢錾?動關鍵活序號審核商務部工作文件主責部門時間要求管理要求77《項目目標責任制管理臺賬》二級單位商及時執(zhí)行結果報局商務部備案備案止、解除并退還預留風險金序動號關鍵活務部工作文件主責部門時間要求管理要求表單、模板表項目目標責任制管理部分表單序號表單名稱表單編號強制/建議使用1《目標效益率調整表》MS01.02-SW-B010101建議使用2（一般項目）MS01.02-SW-B010102建議使用3（異常項目）MS01.02-SW-B010103建議使用4《項目部預留風險金繳納人員明細表》MS01.02-SW-B010104建議使用5《項目部人員預留風險金退返審批表》MS01.02-SW-B010105建議使用6《項目部人員預留風險金劃轉審批表》MS01.02-SW-B010106建議使用7《項目目標責任制管理臺賬》MS01.02-SW-B010107建議使用8《項目兌現(xiàn)分配表》MS0102-SW-B010108建議使用表1-12 項目目標責任制管理部分模板序號模板名稱模板編號強制/建議使用1《項目目標責任書》MS01.02-SW-M010101建議使用2《項目崗位責任書》MS01.02-SW-M010102建議使用3《項目目標成本崗位責任分解表》MS01.02-SW-M010103建議使用4《項目履約兌現(xiàn)考核申請及承諾》MS01.02-SW-M010104建議使用5《項目履約兌現(xiàn)考核報告》MS01.02-SW-M010105建議使用6《項目節(jié)點考核申請》MS01.02-SW-M010106建議使用7《項目節(jié)點考核申請承諾書》MS01.02-SW-M010107建議使用8《項目節(jié)點考核報告》MS01.02-SW-M010108建議使用9《項目最終考核報告》MS01.02-SW-M010109建議使用商務策劃管理術語定義表2-1 商務策劃的術語定義序號術語名稱定義1商務策劃以項目順利履約為前提，通過綜合分析項目各種因素，結合技術、生產等環(huán)節(jié)，通過預先策劃形成完整商務實施方案，化解風險，達到效益最大化2重大項目200米以上的超高層項目一次開工面積達50萬平方米及以上的項目5億元及以上，且一次性開工的20億元及以上，且一次性開工的EPC總包交鑰匙工程或工程總承包項目（股份公司名義承接項目3策劃創(chuàng)效金額指商務策劃實施完成后，該項策劃完成后的實際盈虧數(shù)減去策劃實施前的預計盈虧數(shù)。每項商務策劃創(chuàng)效金額合計為整個項目商務策劃創(chuàng)效金額4商務策劃書編制率在建項目中編制商務策劃書項目數(shù)÷在建項目數(shù)×100%5零星用工項目部零星點工、雜工班均屬于零星用工職責與權限管理職責表2-2 商務策劃的管理職責序號管理職責局總部二級單位三級單位項目部1一般項目商務策劃的管理--√√2重大項目、異常項目商務策劃的管理-√√√3項目策劃創(chuàng)效考核兌現(xiàn)-√√√4簽證索賠管理-√√√審批權限表2-3 商務策劃的審批權限序號管理決策事項細分事項局總部二級單位三級單位1商務策劃書審批一般項目--總經濟師項目-總經濟師-2項目策劃創(chuàng)效考核審批兌現(xiàn)金額＜30萬--總經理兌現(xiàn)金額≥30萬-總經理/董事長-施工階段商務策劃各部門職責分工序號職責部門職責事項1市場部及時組織相關部門將投標評審、合同談判和簽訂過程中的相關事宜、合序號職責部門職責事項1市場部及時組織相關部門將投標評審、合同談判和簽訂過程中的相關事宜、合同等向項目部交底2商務管理部指導、監(jiān)督、審核、檢查施工/結算階段的項目商務策劃編制及實施情況3工程管理部參與各階段商務策劃評審工作，指導、督促、檢查項目分包、材料、設備、料具等費用控制計劃的科學編制和有效實施；負責指導項目做好進度控制和質量保證等方案策劃，督促、檢查方案策劃實施4科技部參與各階段商務策劃評審工作，指導、督促項目開展設計變更等技術經濟分析策劃及項目變更的指導和策劃工作，負責項目重難點的開源節(jié)流技術措施編審5合約法務部6財務資金部指導項目對間接費、其它直接費等相關費用的測算7物資設備部編制物資設備采購（或租賃）的模式和付款方式，擇優(yōu)選擇；保障進場的數(shù)量和質量措施；材料節(jié)約率的控制；物資盤點；材料的及時調撥和退場8項目部執(zhí)行局及二級單位有關商務策劃管理規(guī)定，接受三級單位的監(jiān)督、檢查（以“。商務策劃管理管理流程流程說明序號關鍵活動管理要求時間要求主責部門工作文件第一階段：投標階段1組織投標策劃組織投標策劃投標答疑后2天內三級單位市場部-2配合做好投標（務）側重“開源”分析、重點研究招標文件和合同條款，確定投標策略和標前商務策劃方案，指導投標書編制工作，制定報價策略，化解或減少投標風險，依據投標方案測算工程投標成本。組織投標策劃后三級單位商務部《投標商務策劃書》3投標詳見市場篇第2節(jié)投標管理內容適時三級單位市場部-第二階段：簽約階段4組織編制簽約策劃書組織商務部編制簽約策劃書中標后2天內三級單位市場部-5配合做好簽約（務）配合市場部做好簽約策劃，根據投標策略和中標情況，認真分析承包范圍、計價及承包方式、價款調整方式及范圍、價款支付方式、工程結算審核程序及審核時限、工期與質量違約等條款，并根據投標時的項目盈虧及風險點，制訂合同談判策略10內三級單位商務部《合同談判策劃書》6合同談判根據合同談判策劃書組織與發(fā)包人完成合同談判中標后1個月內三級單位市場部-第三階段：項目進場前階段7交底根據投標情況向三級單位工程部、商務部、科技部、物資部、財務資金部進行交底中標后3天內三級單位市場部-8策劃書組織商務部編制項目策劃書商務部分交底完1天內三級單位工程部《項目策劃書示范文本》9配合做好項目策劃書（商務）配合工程部做好項目策劃，商務策劃是項目策劃書的一個重點部分，重點關注項目成本、創(chuàng)效、分包模式、業(yè)主對接等方向性指導性的策劃事宜交底完5天內三級單位商務部10審批項目策劃審批詳見工程管理篇第一章第2節(jié)項目啟動與策劃內容及時三級單位-第四階段：施工階段（即項目實施階段）11接收資料三級單位商務部給項目部交底，項目部接收三級單位資料（包括投標階段、簽約階段資料）及時項目部-序號關鍵活動管理要求時間要求主責部門工作文件12成立小組成立商務策劃小組（由項目經理、項目商務經理組織，項目商務部、項目物資部、項目安全部、工程部、技術部參與）項目部-13編制商務策劃主要內容包括：投標價格匯總及合同條款分析、分包招議標策劃、二次經營策劃、關系協(xié)調策劃、總體結算策劃等一般項目，在，部《商務管理實施計劃書》項目開工后30天內完成重大項目在45天內完成14審核檢查項目商務策劃編制編制完成后10天內三級單位商務部-15審核/審批一般項目審批，重大或異常項目進行審核編制完成后15天內三級單位總經濟師-16審核對重大或異常項目進行審核編制完成后20天內二級單位商務部-17審批對重大或異常項目進行審批編制完成后25天內二級單位總經濟師-18備案對重大或異常項目商務策劃收集資料臺賬備案編制完成后25天內局商務部-19備案對商務策劃資料備案編制完成后25天內二級單位商務部-20備案、交底對商務策劃資料備案，對項目進行交底備案后3天內三級單位商務部-21實施項目商務管理實施計劃書的實施適時項目商務部-22動態(tài)調整對商務策劃實施全程動態(tài)管理，當外部條件（環(huán)境）等發(fā)生變化或需補遺時，及時對原商務策劃進行調整，做好調整記錄，并報三級單位商務部備案；重大調整情況及時向二、三級單位匯報。適時項目部《商務策劃動態(tài)調整表》23修訂項目經理組織對動態(tài)調整過程中變化內容進行修訂適時項目部24執(zhí)行修訂后執(zhí)行適時項目部第五階段：項目竣工結算階段25編制竣工結算策劃內容包括成立結算領導小組，明確結算主管領導、編制工程成本、分析結算重點，制定結算對策、結算分工及各項指標分解竣工前六個月開始編制，20天內完成編制項目部《結算策劃書》26審核對竣工結算策劃書進行審核編制完成后5天內三級單位商務部《結算策劃書評審表)》27審核/審批對一般項目審批，對重大或異常項目進行審核編制完成后8天內三級單位總經濟師序號關鍵活動管理要求時間要求主責部門工作文件28審核對重大或異常項目進行審核編制完成后15天內二級單位商務部29審批對重大或異常項目進行審批編制完成后18天內二級單位總經濟師30備案對重大或異常項目商務策劃資料備案審批完成后2天內局商務部-31備案對商務策劃資料（包括一般項目、重大或異常項目）備案審批完成后2天內二級單位商務部-32備案、交底對竣工結算策劃資料備案，組織對項目部進行交底審批完成后3天內三級單位商務部-33實施實施竣工結算策劃書及時項目部-對應制度文件序號文件編號文件名稱發(fā)布時間1建四商管字[2020]342號《中國建筑第四工程局有限公司項目商務策劃管理辦法》2020.5.26簽證索賠管理總包簽證索賠表2-5 簽證索賠（總包）管理要求序號關鍵活動管理要求1辦理簽證的時間當業(yè)主要求完成合同外工作或非承包人責任事件發(fā)生時，項目部生產經理需要在簽證發(fā)生的14天或合同約定時間內提出現(xiàn)場簽證2簽證索賠的過程簽證辦理成功，項目商務部將有效簽證歸檔；不成功，識別是否需要進入索賠流程，出現(xiàn)非我方原因發(fā)生的事件引起我方經濟損失時，應進入索賠流程3索賠審批的權限項目部權限內（索賠額100萬元以內）索賠報告經商務經理、項目經理審核審批后報送甲方；項目部權限外（索賠額100萬元以上）索賠報三級單位商務部審核，三級單位總經濟師審批后方可報送，并建立臺賬4索賠的催辦項目部牽頭跟蹤催辦索賠進展，及時將信息反饋給三級單位商務部，必要時二/三級單位分管領導參與索賠的溝通與談判反索賠管理適用于項目對業(yè)主反索賠的預防和應對。項目部有義務隨時自查，發(fā)現(xiàn)反索賠隱患及時上報500萬應對方案需經三級單位分管領導、三級單位總500萬需經二級單位商務部、二級單位法務部評審，二級單位分管領導、二級單位總經理審批后實施。分包簽證索賠零星用工及零星臺班管理序號關鍵活動管理要求1發(fā)生條件序號關鍵活動管理要求1發(fā)生條件2管理原則按照“先審批后使用、誰使用誰簽字、誰簽字誰負責”的原則3管理要求零星用工要求“日清月結”（期結算中予以辦理）分包簽證索賠管理表2-7 分包簽證索賠管理序號關鍵活動管理要求1發(fā)生條件項目經理審批后簽發(fā)2管理要求包索賠預警、應對機制，降低或避免索賠風險商務策劃創(chuàng)效考核兌現(xiàn)適用范圍根據招標文件、合同、清單、圖紙等存在的缺陷或不利于我方條款、“開源點施工/結算過程中新增“”20商務策劃創(chuàng)效考核原則確保工程履約不受影響一事一議，專項考核兌現(xiàn)提前申報立項內容及數(shù)據真實原則上同一事項只進行一次專項獎勵，不得重復進行專項獎勵。管理流程流程說明序號關鍵活動管理要求時間要求主責部門工作文件1申報立項編制擬實施的項目策劃方案，并經過項目部評審后，向三級單位商務部提出立項申請，相關證明資料齊全實施前項目部《商務策劃創(chuàng)效立項審批表》2審批根據申報方案判定策劃的經濟技術可行性，進行審批申請后5天內三級單位商務部《商務策劃創(chuàng)效立項審批表》3交底對策劃事宜提出相關指導性建議審批后5天內三級單位商務部-4實施根據策劃方案及項目實際情況與項目監(jiān)理、業(yè)主確認簽證工程量、金額并完成簽字（蓋章）確認手續(xù)，審批后項目部-5完成簽證以甲方確認文件、分供方確認結算為準及時項目部-6歸檔將確認文件歸檔至經濟類文件完成簽證1天內項目商務部-7申請獎勵計算核定的策劃效益，填寫《商務策劃考核兌現(xiàn)申請表》報送三級單位簽證完成后7天內項目部現(xiàn)申請表》8審核根據表2-8《商務策劃創(chuàng)效考核要求表》的要求進行審核申請后5天內三級單位商務部-9審核根據表2-8《商務策劃創(chuàng)效考核要求表》的要求進行審核10天內三級單位總經濟師-10審核策劃創(chuàng)效兌現(xiàn)金額＜3030萬元進行審核項目申請28天內三級單位總經理-11審核策劃創(chuàng)效兌現(xiàn)金額≥30萬元審核15天內二級單位商務部-12審核策劃創(chuàng)效兌現(xiàn)金額≥30萬元審核20天內二級單位總經濟師-13審批策劃創(chuàng)效兌現(xiàn)金額≥30萬元審批項目申請28天內二級單位總經理/董事長-14備案對策劃創(chuàng)效兌現(xiàn)資料進行備案審批完成3天內二級單位商務部-15備案對策劃創(chuàng)效兌現(xiàn)資料進行備案審批完成3天內三級單位商務部-16報送兌現(xiàn)分配表報送策劃創(chuàng)效兌現(xiàn)分配表審批完成后5天內項目商務部《商務策劃創(chuàng)效兌現(xiàn)分配表》17審核對兌現(xiàn)分配方案進行審核報送后2天內三級單位總經濟師-18審批對兌現(xiàn)分配方案進行審批報送后5天內三級單位總經理-19發(fā)放按季度統(tǒng)一匯總計稅后發(fā)放每季度三級單位財務資金部-對應制度文件序號文件編號文件名稱發(fā)布時間1建四商管字[2020]342號《中國建筑第四工程局有限公司項目商務策劃管理辦法》2020.5.26商務策劃創(chuàng)效考核要求表表2-8 商務策劃創(chuàng)效考核要求表序號要求類別管理要求1計算方式*2成本要求因專項項目策劃實施造成的直接或間接成本增加，應在核定策劃效益時扣除表單、模板表2-9 商務策劃部分表單序號表單名稱表單編號強制/建議使用1《商務策劃動態(tài)調整表》MS01.02-SW-B010201建議使用2《結算策劃書評審表》MS01.02-SW-B010202建議使用3《商務策劃創(chuàng)效立項審批表》MS01.02-SW-B010203建議使用4《項目商務創(chuàng)效考核兌現(xiàn)申請表》MS01.02-SW-B010204建議使用5《商務策劃創(chuàng)效兌現(xiàn)分配表》MS01.02-SW-B010205建議使用表2-10 商務策劃部分模板序號模板名稱模板編號強制/建議使用1《投標商務策劃書》MS01.02-SW-M010201建議使用2《合同談判策劃書》MS01.02-SW-M010202建議使用3《項目策劃書示范文本》MS01.02-SW-M010203建議使用4《商務管理實施計劃書》MS01.02-SW-M010204建議使用5《結算策劃書》MS01.02-SW-M010205建議使用成本管理術語定義表3-1 成本管理的術語定義序號術語定義序號術語序號術語定義1投標成本投標階段測算項目履行合同實際發(fā)生的費用支出總額2目標成本過二/三級單位和項目部協(xié)商一致確定的由項目部控制的成本總額3計劃成本4實際成本項目部為履行合同實際發(fā)生的費用支出總額5完工成本盤點在工程完工后且結算報送之前，進行項目成本核定，包括勞務、材料、設備租賃、專業(yè)分包等6成本鎖定指項目竣工后，自施部分實際成本已辦理結算性文件，鎖定項目投入7成本復盤8標價分離按照一定方法將中標價（合同價）與目標成本實現(xiàn)分離的過程?！皹恕敝笜藘r（“價9利潤指項目產值（結算額）減去項目成本后的余額，反映項目盈利水平10利潤率（11自施結算額指結算額中自施部分結算金額，包含總承包服務費和定點類分包繳納總包管理費。劃分原則同產值和自施產值劃分原則一致12自施利潤率（職責與權限管理職責表3-2 成本管理的管理職責序號管理職責局總部二級單位三級單位項目部1制定成本管理體系文件和考核標準、方法和程序√√--2檢查、指導、監(jiān)督和考核成本管理工作√√√-3建立成本數(shù)據庫√√√-4成本測算-√√√5成本控制-√√√6經濟活動分析√√√√7成本考核-√√√8完工成本盤點-√√√9成本鎖定√√√√序號管理職責局總部二級單位三級單位項目部10成本復盤√√√√11海外成本數(shù)據庫√√√√審批權限表3-3 成本管理的審批權限序號管理決策事項細分事項局總部二級單位三級單位1項目目標效益率測定常規(guī)項目--總經理異常項目-總經理/董事長-2完工成本盤點總經濟師3成本鎖定總經濟師4成本復盤總經濟師職責分工局總部職責分工表3-4 成本管理局總部職責分工序號職責部門職責事項1商務部全局成本管理歸口管理部門。負責全局成本管理工作，規(guī)范全局成本管2財務資金部負責項目成本核算管理，負責保證項目資金體系的有效管控3工程部負責全局大宗物資采購和大型機械采購或租賃等集中管理工作二、三級單位職責分工表3-5 成本管理二、三級單位職責分工序號職責部門職責事項序號職責部門序號職責部門職責事項1二級單位商務部季度2三級單位商務部3市場部（議4工程部負責總工期及節(jié)點工期、施工作業(yè)計劃、施工產值、工程主要形象進度5科技部準6安監(jiān)部過程監(jiān)控，確定安全生產、文明施工、環(huán)境管理等投入標準，負責落實CI投入標準7物資部8財務資金部9人力部負責確定項目部人員配備和薪酬標準10綜合部負責勞務單位、分包單位民工進退場管理；辦公設備、用品、辦公費用招待費用管理；成品保護、食堂供應、后勤保衛(wèi)等、、項目部職責分工序號職責部門職責事項1項目部序號職責部門職責事項1項目部經濟活動每月召開一次項目經濟活動分析會，分析研究成本管理過程中存在的各種問題，制定糾偏措施負責及時辦理分包結算組織編制項目成本總結，成本測算費用組成序號費用名稱內容說明1人工費序號費用名稱內容說明1人工費勞務費人工費包括合同內人工費，合同外零星用工和簽證，過程獎勵、罰款及其他人工費。勞務費指勞務發(fā)包價中的純人工費、管理費、利潤，風險及其他人工費中約定的輔材費人工費中約定的小型機械費2材料費工程主材費-周轉材料主材費包括自購、租賃周轉材料費人工費未含的輔材費-3施工機具使用費機械設備租賃費租賃費=數(shù)量*單價*時間操作人員人工費-非租賃機械費-4專業(yè)分包工程費-5其他直接費包括檢驗試驗費、水電費、規(guī)費、保險費、總包管理費、保修成本等。保修費以工程造價或預計總產值為基數(shù)預提方式進入成本6間接費主要由職工薪酬、辦公費、雇傭勞務費差旅費、項目營銷獎、履約獎、專項獎城市維護稅、教育費附加及地方教育費附加等，、成本-效益計算原則表3-8 成本-效益計算原則序號管理事項內容1項目成本編制原則工程實體的成本費用按照工程量乘以成本單價確定不構成工程實體的費用，需考慮折舊、攤銷、租賃時間，再計算費用根據經濟活動分析和考核需要可按節(jié)點、付款節(jié)點，考核節(jié)點可抵扣稅額均入成本2收入確認收入與成本測算的范圍一致收入為自施合同范圍的收入3率項目利潤=項目收入－項目成本項目利潤率=項目利潤/項目收入*100%注：一般計稅項目收入、成本均不含增值稅，簡易計稅項目收入、成本含稅投標成本測算表3-9 投標成本測算序號職責部門職責事項1商務部商務標由商務部編制。應突出詢價、成本測算和商務策劃，包括：承包范圍、計價依據、主要合同條件以及評分辦法等主要內容；投標工程量計算及指標分析、詳細成本測算、商務策劃分析、制定投標報價策略等目標成本測算管理管理流程流程說明序號關鍵活動管理要求時間要求主責部門工作文件1組建成本測算小組成本測算小組由三級單位商務部負責組建，項目商務部、工程部、技術部、物資部、財務資金部、辦公室等部門配合具體小組部門與人員各單位根據實際情況相應增加施工合同簽5三級單位商務部-2詢價、費用核定根據招投標文件、合同與清單、招標圖紙、項目策劃、以往成本數(shù)據庫、企業(yè)（基準價算小組完成詢價和費用核定工作1）Ⅲ級項成本測算小組《成本測算匯總成本測算附表》同簽訂（項目開工）302）Ⅱ級項3匯總各項費用匯總各項費用，復核各項費用，編制成本測算表三級單位商務部同簽訂（項目開工）4確定目標成本以項目實現(xiàn)履約為前提，與項目部協(xié)商確定目標成本和目標效益率。項目目標成本測算僅針對總包合同中自施合同額、總包配合費及服務費范圍對應收入及成本進行測算三級單位商務部-后45天內完成3）Ⅰ級項同簽訂（項目開工）5審核復核項目各項費用及目標效益率三級單位總經濟師-6審核/審批復核各項費用目標效益率，常規(guī)項目本層級審批結束，異常項目報二級單位審（當目標效益率小于承接效益率時，還需經三級單位班子會審核/審批）三級單位總經理-后60天內完成4）三邊項簽訂（或項7審核復核異常項目各項費用及目標效益率二級單位商務部經理-目開工）后90天內完成8審核復核異常項目各項費用及目標效益率二級單位總經濟師-9審批審批異常項目各項費用及目標效益率二級單位總經理/董事長-對應制度文件序號文件編號文件名稱發(fā)布時間1建四商管字[2020]355號《中國建筑第四工程局有限公司工程成本管理辦法》2020.5.26成本控制落實崗位成本責任，樹立“工期是最大成本”理念，加強工期、質量、安全、環(huán)保等管理，減少質量通病，降低返工、維修成本，防范安全、環(huán)保等風險事故帶來成本增加。當成本管控出現(xiàn)偏差，及時制定糾偏措施并執(zhí)行。經濟活動分析表3-10 經濟活動分析管理序號職責部門職責事項1二級單位每季度對各項目報送的季度及節(jié)點經濟活動分析資料進行審核及時統(tǒng)計分析，并在季度經濟活動分析會中通報項目經濟活動分析及利潤情況，對有異常情況的項目進行追蹤臺賬，并及時追蹤與幫扶2三級單位負責組織本單位范圍內的經濟活動分析工作。審核項目部報送經濟活動/節(jié)點經濟活動分析報告及相應附件。每季度召開本單位經濟活動分析會，對本單位經濟運營情況、各項目成本管控情況進行分析，對有異常情況的項目進行追蹤臺賬，并及時追蹤與幫扶成本考核表3-11 成本考核序號考核對象考核時間考核方式考核內容1項目部達到節(jié)點時按節(jié)點依據《項目目標責任制》要求進行考核完工成本盤點管理流程流程說明序號關鍵活動管理要求時間要求主責部門工作文件1編制保結算報送前成本清晰完工后三個月內且結算報送之前項目商務部《項目完工成本盤點明細表》2審核已足額計取編制完成后10天內三級單位商務部經理-3審批核實項目成本已足額計取三級單位總經濟師-4備案備案審批1天內二級單位商務部-對應制度文件序號文件編號文件名稱發(fā)布時間1建四商管字[2020]355號《中國建筑第四工程局有限公司工程成本管理辦法》2020.5.26成本鎖定管理流程流程說明序號關鍵活動管理要求時間要求主責部門工作文件1編制數(shù)據，完善成本鎖定編制工作工程完工后六個月內且總包結算定案前項目商務部《項目成本鎖定明細表》2審核已足額鎖定10天內三級單位商務部經理-3審批核實項目成本已足額鎖定三級單位總經濟師-4備案備案審批完成后1天內二級單位商務部-5備案備案審批完成后2天內局商務部-6定期檢查定期抽查成本鎖定情況半年/每年局商務部-對應制度文件序號文件編號文件名稱發(fā)布時間1建四商管字[2020]355號《中國建筑第四工程局有限公司工程成本管理辦法》2020.5.26成本復盤管理流程流程說明序號關鍵活動管理要求時間要求主責部門工作文件1編制重大項目編制《項目竣工成本分析附經濟活動重大項目編制《項目成本復盤及指標結算定案后，3個月內項目部《項目竣工成《項目經濟活《項目成本復盤及指標分析序號關鍵活動管理要求時間要求主責部門工作文件果，并作為經驗數(shù)據納入數(shù)據庫中表》2審核根據相關成本數(shù)據，核實項目成本復盤三級單位商務部-3審批根據相關成本數(shù)據，核實項目成本復盤三級單位總經濟師-4備案備案、督促審計部進行竣工審計審批后1天內二級單位商務部-5備案備案每季度局商務部-6定期抽查定期抽查成本復盤情況半年/每年局商務部-對應制度文件序號文件編號文件名稱發(fā)布時間1建四商管字[2020]355號《中國建筑第四工程局有限公司工程成本管理辦法》2020.5.26海外成本數(shù)據庫管理流程流程說明序號關鍵活動管理要求時間要求主責部門工作文件1收集成本數(shù)據收集所有前期市場詢價、曾投標項目、已中標項目、在建項目、已完工項目所獲得或使用到的勞務成本、材料成本、機械成本機電工程成本、園林綠化工程成本、精裝修工程成本、其他專業(yè)分包成本、管理費、措施費成本等每季度最、后一個月25日前項目商務部《海外成本數(shù)據庫》2更新數(shù)據在項目建設過程中，項目部根據項目分包分供招標及履行的實際情況，更新項目實際成本25日前項目商務部-3審核審核是否符合填報要求及時三級單位商務部-4存檔存檔，并報二級單位備案每季度最后一個月30日前三級單位商務部-5備案備案存檔，報局總部備案二級單位商務部、海外部-6備案局總部備案局商務部、海外部-對應制度文件序號文件編號文件名稱發(fā)布時間1建四商管字[2020]355號《中國建筑第四工程局有限公司工程成本管理辦法》2020.5.26表單、模板表3-12 成本管理部分模板序號模板名稱模板編號強制/建議使用1《成本測算匯總表》MS01.02-SW-M010301建議使用2《項目成本測算附表》MS01.02-SW-M010302建議使用3《項目完工成本盤點明細表》MS01.02-SW-M010303建議使用4《項目成本鎖定明細表》MS01.02-SW-M010304建議使用5《項目竣工成本分析附表》MS01.02-SW-M010305建議使用6《項目經濟活動報告》MS01.02-SW-M010306建議使用7《項目成本復盤及指標分析表》MS01.02-SW-M010307建議使用8《海外成本數(shù)據庫》MS01.02-SW-M010308建議使用結算管理術語定義表4-1 結算管理術語定義序號術語定義1施工圖預算根據施工圖、預算定額、各項取費標準、建設地區(qū)的自然及技術經濟條件、圖紙會審、合同等資料編制的建筑安裝工程預算造價2產值（合同收入）指已完成工程（工作）按承包合同約定的計量計價條款，確定的全部合同收入3自施產值指已完成工程（工作）中自施部分，按承包合同約定的計價條款，（4業(yè)主確權產值獲得發(fā)包人書面確認的全部承包范圍內的已完成工程（工作）的工程造價，業(yè)主確權產值作為工程款回收的依據5結算額指發(fā)承包雙方依據國家有關法律、法規(guī)和標準規(guī)定，按照合同約定的工程造價條款，確定的承包人完成承包工作的最終工程造價6期中結算工程在未竣工前分階段/節(jié)點、停緩建辦理的總包工程結算7分包結算（月結8分包完工結算階段結算：分包方在一定階段范圍內完成的結算完工結算：分包方完成合同全部工作內容的結算職責與權限管理職責表4-2 結算管理的管理職責序號管理職責局總部二級單位三級單位項目部1施工圖預算-√√√2產值確權-√√√3總包結算√√√√4分包結算-√√√審批權限表4-3 結算管理審批權限序號管理決策事項細分事項局總部二級單位三級單位1施工圖預算管理施工圖預算書--總經濟師2總包結算管理（一般項目）--總經濟師結算書報送與定案（預計結算效益率低于目標效益率項目）--總經理（虧損項目）-總經理/董事長-結算書報送與定案（二審、三審、四審等非終審）--總經濟師局商務部部門級結算責任書或部門年度考核責任狀董事會--二級單位公司級結算責任書或企業(yè)年度經營考核責任狀董事會--二級單位部門結算責任書或部門年度考核責任狀-董事會-三級單位公司級結算責任書或企業(yè)年度經營考核責任狀-董事會-三級單位部門結算責任書或部門年度考核責任狀--班子會三級單位項目部結算責任書兌--總經理現(xiàn)（兌現(xiàn)金額＜30萬）三級單位項目部結算責任書兌現(xiàn)（兌現(xiàn)金額≥30萬）-總經理/董事長-3分包結算管理分包報量(月結）--總經濟師完工結算--總經理施工圖預算管理管理流程流程說明序號關鍵活動管理要求時間要求主責部門工作文件1組建編制小組工圖簽收時間組建編制小組，編制小組成員三級單位商由項目商務部或三級單位算量中心人員組成務部2料收集施工圖紙、變更資料、合同、補充協(xié)議等資料并提供至編制小組收到完整施工圖、階段性完60天內或合同約定時間內（值）項目部-3編制編制小組依據資料等確定編算編制小組-4審核算書；撰寫差異對比分析表及報告（確認后落實整改三級單位商務部《施工圖預算/結算審核差異對比分圖預算評審表》5審批針對經濟指標、預算書金額等審批三級單位總經濟師《施工圖預算評審表》6編制標準版預算書編制小組按審核意見整理施工圖預算書（標準版），要求真實、準確，編制交底資料編制小組-7控表依據施工圖預算書（標準版）編制消控表，發(fā)至項目經理、工程部、物資部等部門并做好交底工作收到資料后7天內項目商務部8編制業(yè)主版預算書業(yè)主合同約定報送及核對或礎上調整,交底項目部按合同約定要求編制小組-9接收預算書接收業(yè)主版施工圖預算書編制完成業(yè)主版1天內項目部-10報送按要求報送預算書，并做好簽收記錄按合同約定時間要求項目部-11核對與監(jiān)理、業(yè)主核對預算書按合同約定時間要求編制小組-12調整、定案核對完后重新調整預算書，定案按合同約定時間要求編制小組-13審核/審批審核預算書內容及金額5內三級單位商務部-審批預算書定案金額三級單位總經濟師14備案、交底交底項目部定稿版預算書，完善相關臺賬1天內編制小組-序號關鍵活動管理要求時間要求主責部門工作文件15執(zhí)行按消耗表，過程落實、監(jiān)控現(xiàn)場的消耗量，做好計劃前置施工工期內項目部-16備案、督導備案施工圖預算，對三版預算及時三級單位商執(zhí)行進行督導務部-對應制度文件序號文件編號文件名稱發(fā)布時間1建四商管字[2019]821號《中國建筑第四工程局有限公司工程預結算管理辦法》2019.12.16產值確權表4-4 產值確權序號關鍵工作工作內容1確權目標（主要為自施產值確權目標，落實相關責任指標。項目部需提前于合同約定時限7天（根據實際情況制定開累確權產值不低于開累100%2確權要求落實月度確權：包括合同未明確約定確權時間，需按月報送，進場就要與業(yè)主溝通好確權報送的流程、對接人、授權人、時限等；合同約定節(jié)點付款的，也應按月確權對月度確權不及時的，項目部應及時反饋給三級單位，三級單位根據實情采取措施催確權3工程計量工程施工過程中，項目部依據合同約定，對完成的產值進行計量計價。三級單位商務部負責對項目的工程計量進行管理和指導4產值確權務部、財務資金部5進度款回收項目部在約定時間內報送工程款支付申請，配合財務資金部及時回收工程款。6產值報表三級單位工程部負責收集項目對內產值報表并上報上級單位，三級單位商務部參與核對產值數(shù)據；局、二、三級單位工程部負責收集產值報表并定期考核總包結算總包結算管理流程流程說明序號關鍵活動管理要求時間要求主責部門工作文件1計劃指標局總部對二級單位制定、下達年度結算計劃、指標，督導、把控二級單位結算工作年初/總部約定時間局商務部-二級單位對三級單位制定、下達年度結算計劃、指標，督導、把控三級單位結算工作二級單位商務部-2（門）依據股份公司與局總部簽訂的《結算責任書（或責任狀與局商務部簽訂部門的年度目標責任書，主要為業(yè)務范圍內的工作目標，包括結算責任目標等年初/總部約定時間局企劃部-3（級）局總部與二級單位簽訂《結算責任書（總包結算部分（或將結算責任分解到對子企業(yè)年度經營據每年度具體情況，在責任書中約定按局總部計劃時間局商務部-4（門）依據局與二級單位簽訂的《結算（或責任狀門的年度目標責任書，主要為業(yè)務范圍內的工作目標，包括結算責任目標等按二級單位計劃時間二級單位總經濟師/二級單位董事長-5（級）二級單位參照局的相關要求，明確對三級單位的結算工作目標，簽訂《結算責任書（總包結算部分（或將結算責任分解到對子體責任書版本由各二級單位自行制定按二級單位計劃時間二級單位商務部-6（門）依據二級與三級簽訂《結算責任按三級單位計劃時間三級單位總經濟師/三級單位總經理《項目結算責任書》7（目）確定結算責任書目標，組織項目部簽訂，項目經理、項目商務經理為竣工結算的第一、直接責任人，結算目標至少應明確：總包結算報出時限、結算核對及審定時限、結算保底金額、結算爭取金額等竣工前6個月內/按各單位結算計劃三級單位商務部8編制竣工結算詳見第2.4節(jié)商務策劃管理流程竣工前6項目部-序號關鍵活動管理要求時間要求主責部門工作文件策劃書（MS01.02-SW-L010201）個月9審核/審批詳見第2.4節(jié)商務策劃管理流程（MS01.02-SW-L010201）師-10完工成本盤點詳見第3.8節(jié)完工成本盤點流程（MS01.02-SW-L010302）完工后三個月內且結算報送之前項目部-11編制結算書按竣工結算資料清單的要求，收集結算資料，根據施工合同及相關文件編制竣工結算書。包括不限于竣工圖紙范圍內工程造價、設計變更及簽證索賠造價、爭議等，支撐資料應準確、完整、有效竣工前六個月內，項目部-12審核、審批三級單位商務部審核結算書并撰寫差異對比分析表及報告（按審返回項目部確認后落實整改。具4.5.1.1節(jié)內容三級單位總經濟師、三級單位總經理、二級的單位總經理/長《施工圖預算/結算審核差異對比分析表》13報送結算書做好簽收記錄，完善臺賬天內或合同有約定的按約定項目部-14核對督促業(yè)主及時核算，及時反饋過程核算情況上報三級單位商務部，按要求完成竣工結算6按約定項目部-15跟蹤監(jiān)控、督促、協(xié)助對結算項目進行月度跟蹤監(jiān)控、督促、協(xié)助三級單位商務部-16跟蹤監(jiān)控、督促、協(xié)調對結算項目進行月度跟蹤監(jiān)控、督促、協(xié)調局、二級單位商務部-17定案、審批針對核算后的結算書量、價等進行審核、定案，確保結算額超過責任書約定的保底額；具體審批流程詳見第4.5.1.1節(jié)內容三級單位總經濟師、三級單位總經理、二級單位總經理/《總包結算報送/定案審批表》序號關鍵活動管理要求時間要求主責部門工作文件18成本復盤及總結3.10節(jié)成本復盤管理流程（MS01.02-SW-L010304商務部歸檔保存3內項目部-19考核與兌現(xiàn)根據考核情況，作出考核評價，具體審批流程詳見第4.5.1.2節(jié)內容及時局、二級單位、三級單位-對應制度文件序號文件編號文件名稱發(fā)布時間1建四商管字[2019]821號《中國建筑第四工程局有限公司工程預結算管理辦法》2019.12.16結算書報送與定案審批流程一般項目由三級單位商務部對結算書內容及金額進行審核形成書面意見提交三級單位總經濟師審批。預計結算效益率低于目標效益率的項目管理流程流程說明序號關鍵活動管理要求時間要求主責部門工作文件序號關鍵活動管理要求時間要求主責部門工作文件1申請項目部提出申請，提交結算書及情況說明在結算書編制完成后或結算定案簽字蓋章前項目部《總包結算報送/定案審批表》2審核審核量價合理合規(guī)性，分析低于目標效益率的原因，并形成書面意見收到申請后15天內三級單位商務部-3審核針對低于目標效益率的原因及結算金額進行審核三級單位總經濟師-4審批對結算金額進行審批三級單位總經理-5備案接收三級單位商務部報送的結算書資料，備案留底審批完后1天內二級單位商務部-虧損項目管理流程流程說明序號關鍵活動管理要求時間要求主責部門工作文件序號關鍵活動管理要求時間要求主責部門工作文件1申請?zhí)岢錾暾?，提交結算書及分析報告在結算書編制完成后或結算定案簽字蓋章前項目部《總包結算報送/定案審批表》2審核審核量價合理合規(guī)性，分析虧損的原因，并形成書面意見收到申請15三級單位商務部-3審核針對虧損的原因及結算金額進行審核三級單位總經濟師-4審核/審批對于虧損項目的原因及結算金額進行審核三級單位總經理-5審核（期中及竣工結算)因及結算金額進行審核收到書面意見后7天內二級單位商務部、二級單位總經濟師6審批（期中及竣工結算)金額審批二級單位總經理/董事長7備案二級單位商務部、局商務部、局/備案審批完1天內局商務部-非終審階段項目管理流程流程說明序號關鍵活動管理要求時間要求主責部門工作文件1申請除最終定案外的其他過程審結算報送或定案簽字蓋章前項目部《總包結算報送/定案審批表》2審核針對結算定案金額進行審核項目部，收到申請后7天內三級單位商務部-3審批針對結算金額進行審批三級單位總經濟師-4備案備案審批完后1天內二、三級單位商務部-結算責任書考核及兌現(xiàn)序號考核對象考核層面考核審批流程1局商務部序號考核對象考核層面考核審批流程1局商務部部門層級4.5.12二級單位公司層面4.5.2部門層面4.5.13三級單位公司層面4.5.2部門層面4.5.14項目部項目部參見流程圖《項目結算責任書考核及兌現(xiàn)流程》（MS01.02-SW-L010406）、、、管理流程管理說明序號關鍵活動管理要求時間要求主責部門工作文件1申請向三級單位商務部提出考核申請，提交考核資料結算完成30項目部《項目結算責任書考核申請》2審核對項目結算完成情況進行考核，出具考核報告收到考核10三級單位商務部-3審核根據三級單位商務部考核報告，對獎勵金額進行審核三級單位總經濟師-4審核/審批獎勵金額≥30總經理審核三級單位總經理-獎勵金額＜30總經理審批5審核獎勵金額≥30完成情況進行考核，出具考核報告收到三級單位申請10二級單位商務部《項目結算責任書考核報告》6審核獎勵金額≥30位商務部出具的考核報告，對獎勵金額進行審核二級單位總經濟師-7審批審批獎勵金額≥30萬的二級單位總經理/董事長-8考核報告審批完成后返回三級單位商務部備案并反饋項目部兌現(xiàn)結果兌現(xiàn)報告審批完1天內三級單位商務部-9編制兌現(xiàn)分配表依據考核結果編制兌現(xiàn)分配明細表，報送三級單位審批兌現(xiàn)報告審批完3天內項目部《項目結算責任書兌現(xiàn)分配表》10審核審核兌現(xiàn)分配表兌現(xiàn)分配表報送后7天內總經濟計師11審批審批兌現(xiàn)分配表三級單位總經理12獎金發(fā)放及時三級單位財務資金部根據審批金額計稅后按時發(fā)放獎金期中結算表4-6 期中結算序號結算階段詳細內容1分段結算合同中約定進行分段結算的項目，應按以上要求進行分段結算資料的編制、報審和核對。合同中未約定但有條件進行分段結算的項目，序號結算階段詳細內容項目部應與業(yè)主方協(xié)商，爭取分段辦理結算2停緩建結算批準后交法務部處理注：期中結算的結算編制、策劃、評審、報送、確認等流程的具體要求參照總包結算的管理要求執(zhí)行。分包結算分包結算管理對于收點下浮模式的分包必須在業(yè)主結算定案后一個月內辦理完成分包完工結算。管理流程管理流程序號關鍵活動管理要求時間要求主責部門工作文件1編制結算書料等編制過程結算（月結）20號前項目部-序號關鍵活動管理要求時間要求主責部門工作文件按合同約定分包結算要求等編制完工結算單個分包工程完工后6包結算定案前2提交結算書（月結結算一式兩份每月25號前項目部《分包結（/完工）3審核符合要求，重新返回項目部整改每月25號前三級單位商務部-針對完工結算金額進行審核單個分包工程完工后6包結算定案前4審核審核當期或完工形象進度及過程獎罰等25號前/三級單位分管領導-及時5審核/審批對分包過程結算(月結）金額進行審批三級單位總經濟師-25括階段、停緩建、完工結算三級單位分管領導審核完成后5天內6審核審核完工結算的分包賬面結算及累計付款金額三級單位總經濟師審核完成后3天內三級單位總會計師-7審批完工結算金額進行審批三級單位總經濟師審核完成后3天內三級單位總經理-8存檔、入賬結算審批完后，由項目財務存檔位財務資金部和商務部各存檔一份、按財務資金部要求時間三級單位財務資金部-9編制付款申請單依據審批的結算金額及資金支付計劃，填報《分包付款申請單》，報送三級單位及時項目部《分包付款申請單》10審核按結算金額確認資金支付金額及時三級單位分管領導-11審核按結算金額確認資金支付金額三級單位總經濟師-12審核按結算金額確認資金支付金額三級單位總會計師-13審批審批資金支付金額三級單位-序號關鍵活動管理要求時間要求主責部門工作文件總經理14支付詳見財務資金管理篇第二章資金金融融資管理1.9.3節(jié)月度資金支付計劃審批按合同約定三級單位財務資金部-15反饋支付情況支付分包工程款后應將實際支付情況反饋給項目部1天內三級單位財務資金部-16完善付款臺賬按財務資金部反饋的實際支付情況完善付款臺賬2天內項目部-對應制度文件序號文件編號文件名稱發(fā)布時間1建四商管字[2019]821號《中國建筑第四工程局有限公司工程預結算管理辦法》2019.12.16分包結算責任書簽訂及考核表4-7 分包結算責任書簽訂及考核序號層級事項工作內容時間要求主責部門制定、下達分包結算計劃，簽訂《結算責任書（分包結算部分（或將結算責任分簽訂解到對子企業(yè)年度經營考核責任狀中年初1局與二級單位體考核指標根據每年度具體情況，在責任書中另行約定依據結算目標與實際完成情況，對各二級考核單位進行結算考核（具體審批詳見表4-5次年初結算責任書考核與兌現(xiàn)）參照局的相關要求，明確對三級單位的結算工作目標，簽訂《結算責任書（分包結2二級單位與三級單位簽訂算部分（或將結算責任分解到對子企業(yè)年度經營考核責任狀中年初二級單位商務部考核依據結算目標與實際完成情況，對各三級單位進行結算考核（具體審批詳見表4-5結算責任書考核與兌現(xiàn)）次年一季度末3三級單位與項簽訂（分包結算部分按三級單位計劃三級單位序號層級事項工作內容時間要求主責部門目部考核依據結算目標與實際完成情況，對各項目部進行結算考（具體審批詳見表4-5 算責任書考核與兌現(xiàn)）項目結算完成后30天內商務部表單、模板4-8結算管理部分表單序號表單名稱表單編號強制/建議使用1《施工圖預算/結算審核差異對比分析表》MS01.02-SW-B010401建議使用2《施工圖預算評審表》MS01.02-SW-B010402強制使用3《消耗量控制表》MS01.02-SW-B010403建議使用4《總包結算報送/定案審批表》MS01.02-SW-B010404建議使用5《項目結算責任書考核申請表》MS01.02-SW-B010405建議使用6《結算責任書兌現(xiàn)獎金分配表》MS01.02-SW-B010406建議使用7《分包付款申請單》MS01.02-SW-B010407建議使用表4-9 結算管理部分模板序號模板名稱模板編號強制/建議使用1《項目結算責任書》MS01.02-SW-M010401建議使用2《項目結算責任書考核報告》MS01.02-SW-M010402建議使用3《分包結算單（月/完工》MS01.02-SW-M010403建議使用招投標管理術語定義表5-1 術語定義序號術語定義1專業(yè)分包是指專業(yè)工程分包，施工總承包企業(yè)依據總承包合同和建設單位的允許將其所承包工程中的非主體、非關鍵的專業(yè)工程發(fā)包給具有相應資質的其他建筑企業(yè)完成的活動2勞務分包是指勞務作業(yè)分包，施工總承包企業(yè)或者專業(yè)承包企業(yè)將其承包工程中的勞務作業(yè)發(fā)包給具有相應資質的施工勞務企業(yè)完成的活動職責與權限管理職責表5-2 管理職責序號管理職責局總部二級單位三級單位項目部1投標管理（經濟標）-√√-2根據項目實際情況，擬定招議標計劃--√√3負責監(jiān)督檢查下屬單位分包招議標工作√√√-4牽頭組織分包招議標工作-√√-5建立招議標統(tǒng)計臺帳，統(tǒng)計分析上報統(tǒng)計報表-√√-審批權限表5-3 審批權限序號管理決策事項細分事項局總部二級單位三級單位1經濟標投標二級單位投標-總經理-三級單位投標--總經理2勞務分包5000萬以下勞務分包的定標及合同簽訂--總經理5000萬及以上勞務分包的定標及合同簽訂-總經理/董事長-3專業(yè)分包2000萬以下專業(yè)分包的定標及合同簽訂--總經理2000萬及以上專業(yè)分包的定標及合同簽訂-總經理/董事長-4招標模式收點下浮模式招標審批-總經理/董事長-5分包指導價/限價管理指導價/限價的發(fā)布-總經濟師-指導價/限價內的定標審批--總經理超指導價/限價的定標審批-總經理/董事長-投標管理（經濟標）投標管理（經濟標）流程管理流程流程說明序號關鍵活動管理要求時間要求主責部門工作文件1投標啟動啟動投標，按發(fā)包人要求領取招標文件，做好投標準備按發(fā)包人要求時間二/三級單位市場部-2成立投標小組，確定各部門分工，安排投標計劃，組織人員現(xiàn)場踏勘，全面了解項目所在地現(xiàn)場實際情況領取招標文件后1天內二/三級單位市場部-3組建投標小組做好投標人員分工，明確工作內容，制定完成時間，保證投標報價工作有序開展領取招標文件后1天內二/三級單位商務部-4招標文件評審針對工程承包范圍、計價方式工程量確定方式、調差方式、簽證變更、結算條款等進行評審，提交投標疑問（商務部分詳見“市場營銷管理篇”第2.7節(jié)內容：招標文件評審、按投標計劃要） 求時間二/三級單位商務部-5投標答疑意條款，提交發(fā)包方按發(fā)包人要求時間二/三級單位市場部-6編制投標成本3.4.3算按投標計劃要求時間二/三級單位商務部-7編制投標商務策劃詳見2.4節(jié)內容：商務策劃管理按投標計劃要求時間二/三級單位商務部-8編制經濟標按發(fā)包人招標文件要求內容編制，包括但不限于：投標工程量按投標計劃要求時間二/三級單位商務部-9評審總經濟師針對投標成本及報價組織商務部、市場部等部門進行評審，上級單位對大型項目參與、指導投標報價完成經濟標1天內二/三級單位總經濟師-10審批針對投標成本及報價進行審批完成經濟標2天內二/三級單位總經理-11投標形成投標文件、封標、蓋章、“市場營銷管理篇”2.8節(jié)投標策劃內容按發(fā)包人要求時間二/三級單位市場部-12中標情況不中標：完善后續(xù)總結工作按發(fā)包人發(fā)布7天內二/三級單位市場部-中標：按要求領取中標通知書通知中標后期工作時間13投標總結建立投標臺賬，完成投標總結分析中標及不中標原因，針對投標報價，編制詳細的分析報告，10天內二/三級單位商務部-序號關鍵活動管理要求時間要求主責部門工作文件14簽訂中標后，完成主合同評審、簽訂工作按發(fā)包人要求時間二/三級單位市場部-15交底經濟標交底：前期投標成本、合同收入、談判等交底及時二/三級單位商務部-合同交底：對簽約項目的項目經理、商務經理等主要人員進虧損點、重難點、二次經營等合同簽訂后15天內、二/三級單位市場部投標報價編制依據表5-4 投標報價編制依據序號編制依據1國家或省級行業(yè)主管部門頒發(fā)的計價辦法、計價定額、相關標準、規(guī)范及實施細則等2招標文件、工程量清單及其補充通知、圖紙釋疑紀要3工程設計文件及相關資料4投標項目工程特點、施工現(xiàn)場及周邊情況、施工組織設計及施工方案5工程造價管理機構發(fā)布的工程造價信息、市場價格信息6政府部門收取的規(guī)費等其他相關資料7股份公司及本企業(yè)關于投標報價的相關規(guī)定招議標管理物資設備招議標管理詳見“工程管理篇”第二章資源管理內容分包招議標管理招議標方式單一來源招標、直接發(fā)包等多種方式邀請招標、公開招標、競爭性談判招標、單一來源招標、直接發(fā)包等多種方式邀請招標、公開招標、競爭性談判招標、選擇分包單位的方式可采用實際情況確定。招標原則公平、公開、公正，合理低價中標。分包招標議標流程邀請招標管理流程流程說明序號 關鍵活動1

管理要求

時間要求分包工程60天

主責部門項目部

工作文件劃表》2作小組確認投標人

小組成員由總經濟師、生產副總、工程部、商務部等部門人員及項目及時經理、項目商務經理等至少5人（單數(shù)）組成（推薦項目提出確認的有效投標人應不少于2N+1申請2

三級單位商-三級單位工程部個，N為擬定中標人個數(shù)） 編制招標文件、發(fā)出招標邀請（招

項目部/三《xx項目x

2

級單位商務x工程招標

工程報價清單及其相關附件）參與招標文件的評審工作 及組織工程部法務部技術部等部

部項目部

議標文件》-完成編制招議標工作評審

審

2天內 小組 -發(fā)放招標文件、招標小組評審通過后，發(fā)放招標文按招標文三級單位商7 -8標、議標

件，規(guī)定時間內收取投標文件參與招議標小組組織的開標、評標、議標

件要求

務部項目部 -組織開標、評 招議標工作《議標流9標、議標

收到投標小組

程表格》定標審核/

薦定標意見后報批權限內的分包定標審批

30天內并滿足三級單位總招標文件

經理要求 《分包定

三級單位權限外的的分包定標審批

二級單位總標審批表》經理/董事長

對招標結果進行公示，公示期不得定標審批三級單位商-少于3日 后2天內務部13

向中標單位發(fā)放中標通知書，并公示完2三級單位商《中標通書 建立招議標統(tǒng)計臺

天內 務收到中標

知書》14

按招標文件要求收取履約保證金，

三級單位財《分包單金 詳（表5-6分包保證金繳納額度）

位確認書》分包合同評審、 簽訂

天內

三級單位商務部

《分包單

未簽訂分包合同的分包單位不得及時進入施工現(xiàn)場

項目部

知書》對應制度文件序號文件編號文件名稱發(fā)布時間1建四商管字[2020]316《中國建筑第四工程局有限公司招標采購管理辦法》2020.5.202建四商管字[2020]315《中國建筑第四工程局有限公司分包招議標實施細則》2020.5.20公開招標在招標前公開招標可選擇“云筑網”平臺發(fā)布招標公告，招標公告中應明確工程概況、招標清單、招標時間、報名時間等內容。報名時間截止后，工程管理部負責資格預審，通過資格預審但未在《合格分包名冊》中的分包商，由工程管理部辦理入庫成為投標人。商務管理部向所有通過資格預審分包商發(fā)出招標文件，后續(xù)流程同邀請招標在招標前公開招標可選擇“云筑網”平臺發(fā)布招標公告，招標公告中應明確工程概況、招標清單、招標時間、報名時間等內容。報名時間截止后，工程管理部負責資格預審，通過資格預審但未在《合格分包名冊》中的分包商，由工程管理部辦理入庫成為投標人。商務管理部向所有通過資格預審分包商發(fā)出招標文件，后續(xù)流程同邀請招標競爭性談判招標管理流程流程說明序號關鍵活動管理要求時間要求主責部門工作文件1提出招標申請?zhí)顚懛职枨笥媱澔蛘袠擞媱澅矸职こ添椖坎啃蛱?關鍵活動

管理要