企業(yè)安全管理制度執(zhí)行檢查單（通用工具模板）一、檢查單的應用背景與核心價值企業(yè)安全管理制度是保障生產經營活動有序開展、防范安全的核心準則。但制度制定后若缺乏有效執(zhí)行檢查，易出現“紙上制度”與“實際操作脫節(jié)”的問題。本檢查單旨在通過系統(tǒng)化、標準化的檢查流程，全面評估企業(yè)安全管理制度的落地執(zhí)行情況，及時發(fā)覺制度執(zhí)行中的薄弱環(huán)節(jié)（如責任未壓實、培訓不到位、隱患整改不徹底等），推動安全管理從“被動應付”向“主動防控”轉變，最終實現“零、零傷害”的安全管理目標。本工具適用于以下場景：日常安全管理：季度/年度制度執(zhí)行情況全面檢查；專項檢查：新安全制度推行后的執(zhí)行效果評估、重大活動前安全保障檢查；復盤改進：發(fā)生后對制度執(zhí)行漏洞的追溯分析；審計配合：迎接上級單位或第三方安全審計前的自查整改。二、檢查單使用步驟詳解（一）檢查準備階段：明確范圍與分工確定檢查范圍與依據根據檢查目標，明確本次檢查覆蓋的制度類型（如《安全生產責任制》《危險作業(yè)安全管理規(guī)定》《應急演練制度》等）、檢查部門（如生產車間、倉儲物流、研發(fā)部門等）及檢查區(qū)域（如生產車間、實驗室、辦公區(qū)等）；收集檢查依據，包括國家法律法規(guī)（如《安全生產法》《消防法》）、行業(yè)標準（如GB/T33000《企業(yè)安全生產標準化基本規(guī)范》）、企業(yè)內部制度（如《企業(yè)安全管理制度匯編2023版》）等。組建檢查小組小組建議3-5人，由安全管理部門牽頭，成員需包含：安全管理專家（熟悉法規(guī)與制度要求，負責標準判定）；業(yè)務部門代表（如生產經理、設備主管，知曉一線操作實際情況）；員工代表（可選取基層班組長或安全員，收集執(zhí)行反饋）；明確組長職責（統(tǒng)籌檢查進度、審核檢查結果）、組員職責（分項檢查、記錄問題、訪談人員）。制定檢查計劃編制《檢查計劃表》，內容包括：檢查時間（具體到日期、時段）、檢查路線（如“辦公樓→生產車間A→倉庫→實驗室”）、人員分工（如“組長負責整體統(tǒng)籌，專員負責培訓制度檢查，*主管負責設備設施檢查”）、所需資料清單（如《安全培訓記錄表》《隱患整改臺賬》《應急預案演練記錄》等）。（二）現場檢查階段：多維度驗證執(zhí)行情況檢查小組通過“查資料、看現場、問人員”三結合方式，逐項核對制度執(zhí)行情況：查閱書面資料重點檢查制度文件是否齊全、最新（如《安全生產責任制》是否包含2023年新入職崗位職責）、記錄是否真實完整（如《三級安全教育培訓記錄》是否有學員簽字、考核結果；《危險作業(yè)審批單》是否明確風險控制措施）。現場觀察實操對照制度要求，觀察現場操作是否符合規(guī)范（如“進入有限空間作業(yè)是否執(zhí)行‘先通風、再檢測、后作業(yè)’流程”“消防器材是否定點存放、壓力是否在正常范圍”“員工是否按規(guī)定佩戴勞動防護用品”）。人員訪談驗證隨機抽取不同層級人員（員工、班組長、部門負責人）進行訪談，內容包括：員工：“你知道本崗位的安全職責嗎？發(fā)覺隱患后如何上報？”班組長：“日常如何監(jiān)督班組員工遵守安全操作規(guī)程？上月發(fā)覺的設備隱患整改了嗎？”部門負責人：“本部門安全制度培訓每季度開展幾次？培訓效果如何評估？”（三）問題記錄與初步判定規(guī)范記錄問題對檢查中發(fā)覺的不符合項，在《檢查表》中詳細記錄“問題描述”（如“2023年6月生產車間B的《安全培訓記錄》缺少新員工入職培訓考核結果，僅簽到無考核”）、“發(fā)覺位置”（如“生產車間B更衣室附近的培訓記錄檔案柜”）、“涉及制度條款”（如《企業(yè)安全培訓管理制度》第5.2條“培訓結束后需進行考核，考核結果記錄存檔”）。判定問題等級根據問題可能導致的風險程度，分為三級：一般不符合：未違反制度要求，但存在管理漏洞（如記錄填寫不規(guī)范），需限期整改；嚴重不符合：直接違反制度要求，存在明顯安全隱患（如未按規(guī)定辦理動火作業(yè)審批擅自動火），需立即制定整改計劃并跟蹤驗證；緊急不符合：可能直接導致安全（如消防通道被堵塞、安全閥超期未校驗），需立即停工整改并上報企業(yè)負責人。（四）匯總分析與報告編制問題匯總統(tǒng)計檢查結束后，小組匯總所有不符合項，按“部門”“制度類型”“問題等級”分類統(tǒng)計，分析共性問題（如“80%的部門存在安全培訓記錄不完整問題”）。編制檢查報告報告內容包括：檢查概況（時間、范圍、人員、依據）；執(zhí)行情況總體評價（如“本次檢查覆蓋8個部門、32項制度，整體執(zhí)行達標率75%，主要問題集中在隱患整改閉環(huán)管理”）；不符合項清單（按問題等級排序，附問題描述、責任部門、整改建議）；改進建議（如“建議優(yōu)化安全培訓考核機制，增加實操考核占比”）。報告需經檢查組長簽字確認，報企業(yè)安全負責人*審批。（五）整改跟蹤與閉環(huán)管理下發(fā)整改通知將《整改通知單》連同不符合項清單下發(fā)給責任部門，明確“整改要求”（如“補充2023年Q3新員工培訓考核記錄，需包含學員簽字版試卷及考核結果”）、“整改期限”（一般問題不超過15個工作日，嚴重問題不超過7個工作日，緊急問題立即整改）。跟蹤整改進度安全管理部門每周跟蹤責任部門整改進度，對逾期未整改的部門發(fā)出《催辦通知》，必要時約談部門負責人。驗證整改效果責任部門完成整改后，提交《整改完成報告》，檢查小組在3個工作日內進行驗證（復查資料、現場核查），確認整改合格后關閉問題；若整改不徹底，需重新制定整改計劃并跟蹤。三、安全管理制度執(zhí)行檢查表（模板）檢查基本信息檢查日期檢查區(qū)域/部門檢查組長檢查成員2023年月日生產車間A、倉儲部*經理專員、主管檢查表主體內容序號檢查項目檢查內容檢查標準檢查方法檢查結果（符合/不符合）不符合項描述責任部門/人整改要求整改期限整改驗證情況（驗證人/日期/結果）1安全生產責任制1.各崗位安全職責是否明確并書面化；2.負任清單是否包含從主要負責人到一線員工的全層級職責。《安全生產責任制》文件覆蓋所有崗位，職責描述清晰無歧義。查閱資料/訪談不符合生產車間A操作工崗位安全職責未明確“設備啟停前安全檢查”要求。生產車間A3個工作日內修訂崗位安全職責清單，經安全部審核后下發(fā)。2023–*專員/2023–/合格2安全培訓教育1.新員工“三級安全培訓”記錄是否完整（公司級、車間級、班組級）；2.特種作業(yè)人員持證上崗情況?！栋踩嘤柟芾碇贫取芬笈嘤栍涗洶灥?、考核、照片，特種作業(yè)證在有效期內。查閱資料/現場觀察不符合倉儲部2名叉車司機（證件號：X、X）于2023年6月過期，未及時復審。倉儲部立即安排司機參加復審，未取得新證前禁止上崗；建立特種作業(yè)人員臺賬，定期跟蹤證件有效期。2023–*主管/2023–/合格（1人已復審，1人待復審）3作業(yè)安全管理1.危險作業(yè)（動火、有限空間等）是否執(zhí)行審批流程；2.作業(yè)現場是否設置警戒區(qū)域、配備應急器材?！段ｋU作業(yè)管理規(guī)定》要求作業(yè)前辦理審批單，現場落實風險控制措施?，F場觀察/查閱資料不符合生產車間B維修工進行動火作業(yè)時，未清理作業(yè)點周邊可燃物，滅火器放置距離作業(yè)點5米（標準要求≤3米）。生產車間B立即停止作業(yè)，清理可燃物，將滅火器移至作業(yè)點2米內；對班組長進行現場再培訓。立即整改*經理/2023–/合格4應急預案與演練1.應急預案是否定期評審（每年至少1次）；2.上半年應急演練記錄是否完整（方案、簽到、照片、總結）。《應急管理制度》要求預案評審有記錄，演練后評估改進。查閱資料不符合2023年上半年消防演練未形成評估報告，未提出改進措施。行政部1周內完成演練評估報告，明確改進項（如增加夜間演練頻次）；下半年演練前優(yōu)化方案。2023–*專員/2023–/合格5隱患排查治理1.隱患排查記錄是否包含“隱患描述、等級、整改措施、責任人、期限”；2.重大隱患是否按“五定”原則整改?！峨[患排查治理制度》要求一般隱患整改率100%，重大隱患整改率100%并上報。查閱資料不符合7月排查出的“倉庫消防通道堆放貨物”隱患，整改期限為7月15日，但截至檢查日（7月20日）仍未整改。倉儲部立即清理消防通道，3日內提交《隱患整改原因分析報告》；安全部每周跟蹤重大隱患整改進度。2023–*主管/2023–/合格四、檢查執(zhí)行過程中的關鍵注意事項保持檢查客觀性檢查人員需以制度條款為唯一判定標準，避免主觀臆斷；對不符合項需留存證據（如拍照、復印記錄），保證問題描述真實可追溯。注重溝通與保密檢查過程中與被檢部門人員保持溝通，對發(fā)覺的疑問現場核實，避免誤解；檢查中接觸的企業(yè)內部資料（如隱患清單、整改報告）需妥善保管，嚴禁對外泄露。強化整改閉環(huán)所有不符合項必須明確“整改責任人、整改措施、整改期限”，整改完成后需經檢查小組驗證，嚴禁“只整改不驗證”或“虛假整改”；對反復出現的同類問題（如“安全培訓記錄不完整”），需從制度層面分析原因（如培訓考核機制不合理），推動系統(tǒng)性改進。動態(tài)更新檢查標準企業(yè)安全管理制度修訂后，需同步更新檢查單內容（如新增“雙重預防機制”檢查項），保證檢查標準與現行制度一致；每年根據檢查結果優(yōu)化檢查表結構，提升檢查工具的適用性。推動結