主講人：

模塊一工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)項目管理基礎(chǔ)知識課程介紹一、學(xué)習(xí)《工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)項目管理》課程的重要性1、內(nèi)容實用2、理論聯(lián)系實際二、課程目的

培養(yǎng)既懂技術(shù)、經(jīng)濟(jì)又懂管理的復(fù)合型人才三、考試課：XX課時課程介紹四、學(xué)習(xí)方式1）課前：預(yù)習(xí)教材、學(xué)習(xí)通視頻/課件2）課中：緊跟課堂3）課后：復(fù)習(xí)（視頻、課件）、作業(yè)五、考核：考勤（10%）、作業(yè)（40%）、測試（50%）課程大綱模塊一工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)項目管理基礎(chǔ)知識

模塊二項目團(tuán)隊與溝通模塊三可行性研究與經(jīng)濟(jì)評價模塊四進(jìn)度管理模塊五費(fèi)用管理模塊六質(zhì)量管理模塊七風(fēng)險管理模塊八安全管理模塊九信息管理模塊十竣工驗收模塊一

工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)項目管理基礎(chǔ)知識子目錄任務(wù)一工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)概述任務(wù)二工程項目管理概述任務(wù)三工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)項目建設(shè)程序及全生命周期管理任務(wù)四工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)工程項目管理模式任務(wù)五工程項目的分解與計劃任務(wù)六全過程工程咨詢工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)政策導(dǎo)向一、國家層面政策1.《工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)新發(fā)展行動計劃（2021-2023）》-目標(biāo)：打造10個跨行業(yè)跨領(lǐng)域工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺，培育40萬個工業(yè)App-重點：推動5G+工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)融合應(yīng)用，建設(shè)20個國家級工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)示范基地2.《"十四五"數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃》（2022）-明確工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺應(yīng)用普及率從15%提升至45%-重點支持工業(yè)設(shè)備聯(lián)網(wǎng)、數(shù)據(jù)采集分析、工業(yè)軟件云化3.《工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)專項工作組2023年工作計劃》-新增部署5G虛擬專網(wǎng)3000個以上-推動工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺進(jìn)園區(qū)、進(jìn)集群工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)應(yīng)用典型應(yīng)用場景：智能質(zhì)檢、工藝優(yōu)化，提升產(chǎn)品質(zhì)量與生產(chǎn)效率。技術(shù)支撐：機(jī)器視覺、大數(shù)據(jù)分析，實現(xiàn)精準(zhǔn)檢測與工藝改進(jìn)。04典型應(yīng)用場景：智能電網(wǎng)調(diào)度、設(shè)備預(yù)測性維護(hù)，保障能源供應(yīng)。技術(shù)支撐：物聯(lián)網(wǎng)+AI算法，實現(xiàn)設(shè)備狀態(tài)實時監(jiān)測與智能決策。02典型應(yīng)用場景：柔性生產(chǎn)、供應(yīng)鏈協(xié)同，滿足多樣化市場需求。技術(shù)支撐：工業(yè)區(qū)塊鏈、數(shù)字孿生，確保生產(chǎn)過程透明與可追溯。03典型應(yīng)用場景：設(shè)備遠(yuǎn)程運(yùn)維、數(shù)字孿生，提升生產(chǎn)效率與質(zhì)量。技術(shù)支撐：5G專網(wǎng)、邊緣計算，實現(xiàn)低延遲、高帶寬的設(shè)備連接。01智能制造汽車制造能源電力電子制造5G技術(shù)助力數(shù)字化轉(zhuǎn)型2021年美的集團(tuán)武漢暖通工廠實現(xiàn)5G全覆蓋，奠定數(shù)字化轉(zhuǎn)型基礎(chǔ)。5G低延遲、高帶寬特性，為工廠智能化升級提供強(qiáng)大支撐，推動生產(chǎn)模式變革。樹立數(shù)字化制造新典范工廠實現(xiàn)大集成、大覆蓋、大數(shù)據(jù)、大協(xié)同和大成果“五大”核心特征。成為數(shù)字化制造領(lǐng)域的新標(biāo)桿，引領(lǐng)傳統(tǒng)制造業(yè)向智能化、數(shù)字化轉(zhuǎn)型，提升行業(yè)競爭力。提升企業(yè)核心競爭力5G網(wǎng)絡(luò)實時數(shù)據(jù)采集和決策響應(yīng)能力，在多個關(guān)鍵領(lǐng)域取得顯著突破。智能化升級提升生產(chǎn)效率、產(chǎn)品質(zhì)量和客戶滿意度，降低生產(chǎn)成本，增強(qiáng)市場競爭力。010302案例——美的集團(tuán)5G全連接智慧工廠背景與目標(biāo)案例——美的集團(tuán)5G全連接智慧工廠5G專網(wǎng)：為工廠提供高速、穩(wěn)定的網(wǎng)絡(luò)連接，支持設(shè)備互聯(lián)互通。工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺：整合生產(chǎn)數(shù)據(jù)與資源，實現(xiàn)生產(chǎn)過程的智能化管理。數(shù)字孿生系統(tǒng)：構(gòu)建虛擬工廠模型，實現(xiàn)生產(chǎn)過程的實時監(jiān)控與優(yōu)化。AI質(zhì)檢系統(tǒng)：利用人工智能技術(shù)，提升產(chǎn)品質(zhì)量檢測的效率與準(zhǔn)確性。智能倉儲：實現(xiàn)倉儲管理的自動化與智能化，提高物流效率。技術(shù)架構(gòu)案例——美的集團(tuán)5G全連接智慧工廠基于M.IoT平臺，融合5G、數(shù)字鏡像等技術(shù)，實現(xiàn)產(chǎn)前精準(zhǔn)供貨、產(chǎn)中配送無人化、產(chǎn)后直發(fā)配送。提升物流效率，降低物流成本，為企業(yè)發(fā)展提供有力保障。倉儲物流自動化利用5G技術(shù)打造工廠數(shù)據(jù)運(yùn)營中心，實時了解生產(chǎn)情況。為管理人員提供科學(xué)、準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)支持，推動智能化管理水平提升。數(shù)據(jù)運(yùn)營管理借助5G低時延+高速率特性，實現(xiàn)“暖通5G+”6大類、36個業(yè)務(wù)的全面數(shù)據(jù)化與可視化管理。提升生產(chǎn)效率，降低生產(chǎn)成本，為可持續(xù)發(fā)展奠定基礎(chǔ)。生產(chǎn)管理可視化案例/video/BV1kM4y1n7r9/?vd_source=1c61009d0aee34626f52357f0d0750f4非宣傳片——基于5G工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的智慧工廠生產(chǎn)解決方案任務(wù)二

工程項目管理概念目錄1.2.1項目的概念與特征1.2.2工程項目1.2.3項目管理1.2.4工程項目管理1.2.5工程項目管理的發(fā)展1.2.1項目的概念與特征

一、項目的基本概念

項目是在限定條件下完成的具有明確目標(biāo)的一次性事業(yè)或任務(wù)。1.2.1項目的概念與特征

項目的基本特征

1）項目的一次性2）項目的目標(biāo)性、約束性3）項目的壽命周期性4）項目的系統(tǒng)性（整體性）1.2.1項目修建長城一次性修建金字塔修理水龍頭組織野餐舉辦運(yùn)動會開發(fā)新軟件長江三峽工程研制航天飛機(jī)由人來實施；受制于有限的資源；需要計劃、實施和控制1.2.2工程項目

（1）工程項目的概念

工程項目（ConstructionProject)：指通過投資建設(shè)活動，按照一定的建設(shè)程序和質(zhì)量要求，在一定時間和費(fèi)用預(yù)算內(nèi)獲得為滿足人們特定需求的建筑物或構(gòu)筑物等固定資產(chǎn)的一次性事業(yè)，主要為人們的生產(chǎn)、生活提供場所或輔助工程設(shè)施。

工程項目的特征：

1)往往體型龐大且不可移動2）建設(shè)周期長且具有單件性3）建設(shè)過程具有程序性4）建設(shè)投資大、具有高風(fēng)險性5)受建設(shè)環(huán)境影響大工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)項目特征的特殊性工業(yè)屬性數(shù)據(jù)種類更豐富：生產(chǎn)控制信息工況狀態(tài)信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)行數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)實時數(shù)據(jù)可靠數(shù)據(jù)閉環(huán)數(shù)據(jù)級聯(lián)安全涉及范圍廣監(jiān)測預(yù)警應(yīng)急響應(yīng)檢測評估功能測試互聯(lián)網(wǎng)屬性安全屬性1.2.2工程項目二、工程項目分類按投資建設(shè)的用途：按建設(shè)項目按投資的再生產(chǎn)性質(zhì)：按投資建設(shè)的用途分生產(chǎn)性建設(shè)項目非生產(chǎn)性建設(shè)項目按再生產(chǎn)性質(zhì)分基本建設(shè)項目更新改造建設(shè)項目1.2.2工程項目二、工程項目分類按建設(shè)的總規(guī)?；蚩偼顿Y的大小：

基本建設(shè)項目分：大型、中型、小型

技術(shù)改造項目分：限額以上、限額以下按資金來源可分

國家預(yù)算撥款項目、銀行貸款項目、企業(yè)自籌項目、外資項目按建設(shè)項目的投入產(chǎn)出屬性分

經(jīng)營性建設(shè)項目

非經(jīng)營性（公益性建設(shè)項目）建設(shè)項目1.2.3項目管理？一、項目管理的概念(ProjectManagement)

項目管理者在有限的時間和資源約束條件下，為使項目取得成功，運(yùn)用系統(tǒng)理論和方法對項目及其資源所進(jìn)行的全過程、全方位的計劃、組織、協(xié)調(diào)與控制，旨在實現(xiàn)項目特定目標(biāo)的系統(tǒng)化管理過程。

注意：項目管理貫穿于項目的整個生命周期。

項目管理實行項目經(jīng)理負(fù)責(zé)制

項目管理的核心：目標(biāo)控制1.2.3項目管理二、項目管理與企業(yè)管理的區(qū)別項目管理企業(yè)生產(chǎn)管理一次性、創(chuàng)新性、單件性重復(fù)性、批量生產(chǎn)不確定因素多、資源不定、風(fēng)險大不確定因素少、資源相對固定有明確的開始和結(jié)束時間、有獨(dú)特生命周期結(jié)束時間不明確缺少成熟的管理經(jīng)驗管理經(jīng)驗可以長期積累目標(biāo)為導(dǎo)向的任務(wù)型管理職能管理與作業(yè)管理相結(jié)合的實體型管理目標(biāo)是時間、費(fèi)用、質(zhì)量和客戶滿意度目標(biāo)是實現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略、實現(xiàn)穩(wěn)定的利潤增長柔性的組織穩(wěn)定的組織項目經(jīng)理的作用非常重要企業(yè)戰(zhàn)略的確定、企業(yè)文化的建設(shè)非常重要1.2.3項目管理三、項目管理個人資質(zhì)認(rèn)證

（1)IPMP資質(zhì)認(rèn)證

（2）PMP資質(zhì)認(rèn)證

（3）一級建造師、二級建造師

（4）項目管理師、注冊咨詢工程師...1.2.4

工程項目管理一、工程項目管理的概念二、工程項目的三大目標(biāo)之間的關(guān)系

質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用（投資）目標(biāo)之間的對立統(tǒng)一相互統(tǒng)一的方面互為矛盾的方面加快進(jìn)度提高投資效益

加快進(jìn)度增加投資質(zhì)量控制嚴(yán)加速進(jìn)度影響進(jìn)度影響質(zhì)量質(zhì)量控制嚴(yán)提高投資效益增加投資提高質(zhì)量合同（PM的靈魂）投資進(jìn)度質(zhì)量1.2.4

工程項目管理三、工程項目管理的類型及工作內(nèi)容

（1）業(yè)主方的項目管理

（核心、貫穿）（2）設(shè)計方的項目管理（3）施工方的項目管理（4）材料設(shè)備供應(yīng)方的項目管理（5）工程項目總承包方的項目管理（6）政府對工程項目的管理

（強(qiáng)制性）政策法規(guī)發(fā)展規(guī)劃資源管理環(huán)境管理：三同時市場準(zhǔn)入重要環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理1.2.5工程項目管理的發(fā)展21一、工程項目管理理論在我國的發(fā)展一系列政策法規(guī)：1999年8月頒布，2017年12月修訂的《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》；2000年1月頒布，經(jīng)2017年和2019年兩次修訂的《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》；2003年11月頒布的《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》；2011年12月頒布，經(jīng)2017年、2018年、2019年三次修訂的《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實施條例》；2020年5月頒布的《中華人民共和國民法典》1.2.5工程項目管理的發(fā)展21一、工程項目管理理論在我國的發(fā)展推廣應(yīng)用：1982年，云南魯布革水電站引水系統(tǒng)工程是第一個進(jìn)行項目管理的工程；1987年推行項目管理法施工1988年推行建設(shè)工程監(jiān)理制主要工程項目管理制度：

招標(biāo)投標(biāo)制

工程建設(shè)監(jiān)理制1.2.5工程項目管理的發(fā)展211.理論、方法、手段的科學(xué)化2.標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化3.信息化

智慧項目管理平臺、BIM技術(shù)全過程工程咨詢?nèi)蝿?wù)三

項目建設(shè)程序及全生命周期管理1.3.1工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)項目建設(shè)程序任務(wù)三

項目建設(shè)程序及全生命周期管理項目建議書可行性研究設(shè)計施工動用前準(zhǔn)備竣工驗收保修1.3.1工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)項目建設(shè)程序任務(wù)三

項目建設(shè)程序及全生命周期管理可行性研究設(shè)計施工竣工驗收1.3.1工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)項目建設(shè)程序任務(wù)三

項目建設(shè)程序及全生命周期管理234

項目決策（發(fā)起和可研）規(guī)劃設(shè)計施工安裝竣工（投產(chǎn)）維修項目運(yùn)行1結(jié)束工作量曲線完成的工作量比例三階段：決策階段、實施階段和運(yùn)營階段（使用階段）任務(wù)三

項目建設(shè)程序及全生命周期管理

從工程項目的全生命周期角度進(jìn)行策劃、決策、設(shè)計和實施，并進(jìn)行系統(tǒng)管理，提高工程項目的全生命周期價值。譬如1、在方案策劃和設(shè)計論證階段需充分考慮預(yù)留后續(xù)優(yōu)化升級的可能性，不能只滿足當(dāng)前業(yè)務(wù)需求而一味降低項目投資。2、如何權(quán)衡投資與維護(hù)成本的關(guān)系？3、如何權(quán)衡質(zhì)量與成本的關(guān)系？任務(wù)三

項目建設(shè)程序及全生命周期管理

【例】

著名的澳大利亞悉尼歌劇院：項目建設(shè)：進(jìn)度延誤和費(fèi)用超支工程歷時14年，造價從計劃的700萬美元膨脹到1.2億美元但建成后的悉尼歌劇院成為悉尼乃至澳大利亞的地理地標(biāo)，更是成為文化地標(biāo)，取得了巨大的綜合社會經(jīng)濟(jì)效益。從工程項目的全壽命角度評價，該項目是一個成功的項目。21現(xiàn)階段工程項目管理基本模式——三元主體結(jié)構(gòu)模式1.4.1現(xiàn)階段工程項目管理基本模式21主要參與方的關(guān)系1、項目法人與政府部門的關(guān)系:

政府對建設(shè)活動的管理，由原來的直接管理為主轉(zhuǎn)變?yōu)殚g接管理為主微觀管理為主轉(zhuǎn)變?yōu)楹暧^管理為主2、項目法人與承包方的關(guān)系：平等地位的經(jīng)濟(jì)合同關(guān)系3、項目法人與監(jiān)理單位的關(guān)系：經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系，即委托與被委托的合同關(guān)系

監(jiān)理單位不是項目法人的代理人，不是以項目法人的名義開展監(jiān)理活動，而是獨(dú)立于項目法人與承包商之外的第三方。4、監(jiān)理單位與承包方的關(guān)系1.4.1現(xiàn)階段工程項目管理基本模式1.4.2工程項目管理組織模式1、平行承發(fā)包模式2、設(shè)計施工分別總承包模式3、總承包模式4、聯(lián)合體承包模式5、BOT、BOOT、BT模式1.4.2工程項目管理組織模式設(shè)計階段一、平行承發(fā)包模式優(yōu)點：有利于業(yè)主壓低中標(biāo)價缺點：協(xié)調(diào)工作量大施工階段1.4.2工程項目管理組織模式二、設(shè)計施工分別總承包模式優(yōu)點：業(yè)主可深度控制設(shè)計、施工缺點：設(shè)計施工可能脫節(jié)，建設(shè)周期長設(shè)計階段施工階段1.4.2工程項目管理組織模式三、總承包模式

包括設(shè)計施工總承包（D+B模式）、EPC模式以及交鑰匙模式（1）設(shè)計施工總承包模式（D+B模式）設(shè)計階段施工階段1.4.2工程項目管理組織模式21

(2)PC模式

(3)EPC模式

EPC（Engineering-Procurement-Construction）：設(shè)計一采購一建造模式（4）交鑰匙（Turnkey)模式由一家總承包商或承包商聯(lián)合體為業(yè)主提供包括項目可行性研究、融資、土地購買、設(shè)計、施工、設(shè)備采購、安裝調(diào)試直至竣工移交的全面服務(wù)。為滿足業(yè)主要求承包商提供全面服務(wù)（一攬子服務(wù)）而產(chǎn)生的。

對承包商而言，承擔(dān)的風(fēng)險最大，投標(biāo)報價高

對業(yè)主而言，最為省心，但價格高1.4.2工程項目管理組織模式四、聯(lián)合體承包模式幾家公司聯(lián)合起來，建立聯(lián)合體。聯(lián)合體以其名義共投一個標(biāo)，在投標(biāo)前簽訂聯(lián)合體協(xié)議，聯(lián)合體協(xié)議作為投標(biāo)書的組成部分，聯(lián)合體與業(yè)主簽訂一個合同。聯(lián)合體各方承擔(dān)連帶責(zé)任。1.4.2工程項目管理組織模式21五、BOT模式BOT(Build-Operate-Transfer)即建造一運(yùn)營一移交模式。

BOT模式一般是由企業(yè)作為發(fā)起人，從一個國家的政府獲得某基礎(chǔ)設(shè)施項目的建設(shè)和運(yùn)營特許權(quán)，然后由其組建項目公司負(fù)責(zé)項目的融資、設(shè)計、建造和運(yùn)營，整個特許期內(nèi)項目公司通過項目的運(yùn)營獲得利潤，特許期滿后將此設(shè)施移交給東道國政府。

BOOT模式，即建設(shè)-擁有-經(jīng)營-轉(zhuǎn)讓（BuildOwnOperateTransfer）模式

BOOT與BOT的不同：BOOT在特許期內(nèi)既擁有經(jīng)營權(quán)也擁有所有權(quán)。

BOO模式，即建設(shè)-擁有-經(jīng)營（BuildOwnOperate）模式。BT模式：BT(Build-Transfer)即建造一移交模式任務(wù)五

工程項目的分解與計劃1．項目結(jié)構(gòu)系統(tǒng)分析的概念及意義2134一、WBS的作用

將項目分解成相互獨(dú)立、相互影響、相互聯(lián)系的項目單元可使設(shè)計、計劃更有針對性，防止由于遺忘或疏忽一些項目必須的工作，導(dǎo)致設(shè)計、計劃的失誤，進(jìn)而帶來實施過程中的頻繁變更。1.5.1工作分解結(jié)構(gòu)1．項目結(jié)構(gòu)系統(tǒng)分析的概念及意義214一、WBS的作用1.確定項目范圍：明確和準(zhǔn)確說明項目的范圍。2.分配項目工作：為各獨(dú)立單元分派人員，規(guī)定這些人員的相應(yīng)職責(zé)。3.預(yù)估項目成本：針對各獨(dú)立單元，進(jìn)行時間、費(fèi)用和資源需要量的估算，提高時間、費(fèi)用和資源估算的準(zhǔn)確度。4.把控項目進(jìn)度：為計劃、成本、進(jìn)度計劃、質(zhì)量、安全和費(fèi)用控制奠定共同基礎(chǔ)，確定項目進(jìn)人和控制的基準(zhǔn)，確定工作內(nèi)容和工作順序。1.5.1工作分解結(jié)構(gòu)1．項目結(jié)構(gòu)系統(tǒng)分析的概念及意義2134二、項目分解應(yīng)遵循的原則1）應(yīng)在各層次上保持項目內(nèi)容上的完整性，不能潰漏任何必要的組成部分。2）一個項目單元只能從屬于某一上層單元，不能同時交叉從屬于兩個或兩個以上的上層單元3）相同層次的項目單元應(yīng)有相同性質(zhì)4）項目單元應(yīng)能區(qū)分不同責(zé)任者和不同工作內(nèi)容，便于進(jìn)行責(zé)任分擔(dān)和成果分享5）項目單元的劃分應(yīng)能保證項目管理工作的效率，方便應(yīng)用各種管理方法和手段，便于項目目標(biāo)的跟蹤和控制。6）分解出的項目結(jié)構(gòu)應(yīng)有一定的彈性7）應(yīng)分解到符合要求的詳細(xì)程度1.5.1工作分解結(jié)構(gòu)1.5.1工作分解結(jié)構(gòu)WBS分解案例工程背景：

河北地區(qū)某運(yùn)營商4G移動網(wǎng)六期工程，擬建基站205個，涉及滄州、邢臺等地，其中新建125個基站，其余為改擴(kuò)容；微波設(shè)備安裝184跳，拆除、搬遷微波81跳，微波測試186跳；119個光端設(shè)備安裝及督導(dǎo)。該工程計劃于2016年5月初開工，2016年9月底完工，工程安裝總費(fèi)用為750萬元。1．項目結(jié)構(gòu)系統(tǒng)分析的概念及意義2134責(zé)任分配矩陣是一種將所分解的工作任務(wù)落實到項目有關(guān)部門或個人，并明確表示出他們在組織工作中的關(guān)系、責(zé)任和地位的一種方法和工具。1.5.2責(zé)任分配矩陣1．項目結(jié)構(gòu)系統(tǒng)分析的概念及意義21341.5.2責(zé)任分配矩陣1．項目結(jié)構(gòu)系統(tǒng)分析的概念及意義2134一、工程項目計劃的作用計劃目的：作用：1.對項目目標(biāo)和實施過程的詳細(xì)論證。2.實施總目標(biāo)的重要手段。3.作為項目的工作指南，在項目實施中作為對實施過程進(jìn)行監(jiān)督、跟蹤和診斷的重要依據(jù)。4.促進(jìn)項目有關(guān)各方之間的溝通，便于協(xié)調(diào)。5.項目計劃是評價和檢驗實施成果的尺度。1.5.3工程項目計劃在合理的工期內(nèi)，用盡可能低的成本順利完成既定目標(biāo)。1．項目結(jié)構(gòu)系統(tǒng)分析的概念及意義2134二、工程項目計劃的內(nèi)容

(1)項目進(jìn)度計劃（2）項目費(fèi)用計劃（3）項目質(zhì)量計劃(4)項目溝通計劃(5)項目風(fēng)險應(yīng)對計劃(6)項目采購計劃(7)項目變更控制計劃1.5.3工程項目計劃1．項目結(jié)構(gòu)系統(tǒng)分析的概念及意義134工程項目控制

三個步驟：編制計劃、衡量執(zhí)行結(jié)果、分析偏差原因及糾正偏差1.5.3工程項目計劃三大目標(biāo)的控制：投資控制（費(fèi)用控制或成本控制）、

進(jìn)度控制

質(zhì)量控制

圍繞三大目標(biāo)的控制，還要進(jìn)行合同控制、風(fēng)險控制、安全控制等任務(wù)五

工程項目的分解與計劃1.6.1全過程工程咨詢的發(fā)展歷程212001年，國家計劃委員會（現(xiàn)國家發(fā)展和改革委員會）委托中國工程咨詢協(xié)會頒布《工程咨詢單位資格認(rèn)定實施辦法（修訂）》2010年，國家發(fā)展改革委印發(fā)《工程咨詢業(yè)2010—2015年發(fā)展規(guī)劃綱要》（發(fā)改投資〔2010〕264號），提出了工程咨詢的服務(wù)范圍2017年2月，《國務(wù)院辦公廳關(guān)于促進(jìn)建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見》提出，將培育全過程工程咨詢作為完善工程建設(shè)組織模式的重要內(nèi)容2019年3月，國家發(fā)展改革委聯(lián)合住房城鄉(xiāng)建設(shè)部印發(fā)《關(guān)于推進(jìn)全過程工程咨詢服務(wù)發(fā)展的指導(dǎo)意見》，提出以工程建設(shè)環(huán)節(jié)為重點推進(jìn)全過程咨詢。2021年4月，中國工程咨詢協(xié)會印發(fā)的《工程咨詢行業(yè)2021—2025年發(fā)展規(guī)劃綱要》中提出，全過程工程咨詢成為發(fā)展新引擎1.6.2全過程工程咨詢的主要內(nèi)容定義：是指采用多種形式，為項目決策階段、施工準(zhǔn)備階段、施工階段和運(yùn)維階段提供部分或整體工程咨詢服務(wù)，包括項目管理、決策咨詢、工程勘察、工程設(shè)計、招標(biāo)采購咨詢、造價咨詢、工程監(jiān)理、運(yùn)營維護(hù)咨詢以及BIM咨詢等服務(wù)。是指對建設(shè)項目全生命周期提供組織、管理、經(jīng)濟(jì)和技術(shù)等各有關(guān)方面的工程咨詢服務(wù)，包括項目的全過程工程項目管理以及投資咨詢、勘察、設(shè)計、造價咨詢、招標(biāo)代理、監(jiān)理、運(yùn)行維護(hù)咨詢以及BIM咨詢等專業(yè)咨詢服務(wù)。1.6.2全過程工程咨詢的主要內(nèi)容服務(wù)形式：“1+N”、一體化和聯(lián)合體三種?！?+N”形式：由一家具備咨詢、勘察、設(shè)計、監(jiān)理、造價等至少一項資質(zhì)的咨詢企業(yè)承擔(dān)建設(shè)項目管理及一項或多項專業(yè)咨詢服務(wù)?！?”是指項目管理，服務(wù)范圍包括建設(shè)項目決策、施工準(zhǔn)備、施工、運(yùn)維四個階段中的一個或多個階段，由建設(shè)單位自主確定?！癗”是指專業(yè)咨詢服務(wù)的一項或多項。一體化形式：由一家咨詢企業(yè)承擔(dān)全過程工程咨詢服務(wù)，咨詢企業(yè)應(yīng)具備國家法律法規(guī)要求的相應(yīng)資質(zhì)。聯(lián)合體形式：由兩家或兩家以上咨詢企業(yè)組成聯(lián)合體承擔(dān)全過程工程咨詢服務(wù)，聯(lián)合體咨詢企業(yè)應(yīng)具備國家法律法規(guī)要求的相應(yīng)資質(zhì)。1.6.2全過程工程咨詢的主要內(nèi)容服務(wù)內(nèi)容：決策階段勘察設(shè)計階段招標(biāo)采購階段機(jī)會研究策劃咨詢規(guī)劃咨詢項目建議書可行性研究投資估算方案比選工程施工階段竣工驗收階段運(yùn)營維護(hù)階段…初步勘察方案設(shè)計初步設(shè)計詳細(xì)勘察設(shè)計方案經(jīng)濟(jì)比選與優(yōu)化施工圖設(shè)計BIM專項設(shè)計招標(biāo)策劃市場調(diào)查招標(biāo)文件編審合同條款策劃招投標(biāo)過程管理等質(zhì)量造價進(jìn)度控制勘察及設(shè)計現(xiàn)場配合管理安全生產(chǎn)管理工程變更、索賠及合同爭議處理工程文件資料管理安全文明施工與環(huán)境保護(hù)管理等竣工策劃竣工驗收竣工資料管理竣工結(jié)算竣工移交竣工決算質(zhì)量缺陷期管理等招標(biāo)策劃市場調(diào)查招標(biāo)文件編審合同條款策劃招投標(biāo)過程管理等1.6.2全過程工程咨詢的主要內(nèi)容服務(wù)內(nèi)容工程建設(shè)階段項目決策階段施工準(zhǔn)備階段工程施工階段運(yùn)維階段勘察設(shè)計階段采購階段竣工驗收階段運(yùn)營維護(hù)階段項目管理項目策劃管理、項目報批、勘察管理、設(shè)計管理、合同管理、進(jìn)度管理、投資管理、招標(biāo)采購管理、組織協(xié)調(diào)管理、質(zhì)量管理、安全生產(chǎn)管理、信息管理、風(fēng)險管理、收尾管理、后評價、運(yùn)營維護(hù)管理等決策咨詢1、項目建議書2、規(guī)劃決策3、環(huán)境影響評價4、節(jié)能評估5、可行性研究6、安全評價7、社會穩(wěn)定風(fēng)險評價8、水土保持評價9、地質(zhì)災(zāi)害危險性評估10、交通影響評價綠色建筑評價////來源：陜西省全過程工程咨詢服務(wù)導(dǎo)則（實行）2019年1月1.6.2全過程工程咨詢的主要內(nèi)容服務(wù)內(nèi)容工程建設(shè)階段項目決策階段施工準(zhǔn)備階段工程施工階段運(yùn)維階段勘察設(shè)計階段采購階段竣工驗收階段運(yùn)營維護(hù)階段工程勘察初步勘察1、勘察方案編制、審查2、初步勘察3、詳細(xì)勘察4、勘察報告編制、審查/補(bǔ)充勘察參與單位、單項工程驗收/工程設(shè)計/1、方案設(shè)計及優(yōu)化、審查2、初步設(shè)計及優(yōu)化、審查3、施工圖、深化設(shè)計及優(yōu)化、審查4、施工圖設(shè)計技術(shù)審查提出技術(shù)規(guī)范書1、設(shè)計交底和圖紙會審2、重大施工方案的合理化建議3、設(shè)計變更管理4、施工技術(shù)服務(wù)工作5、地基驗槽、基礎(chǔ)分部驗收、主體結(jié)構(gòu)驗收1、參與專項驗收2、參與單位工程驗收/招標(biāo)采購咨詢編制招標(biāo)采購方案，編制招標(biāo)文件、編制工程量清單、編制最高投標(biāo)限價和合同條款、發(fā)布招標(biāo)（資格預(yù)審）公告，組織答疑和澄清，組織開標(biāo)、評標(biāo)工作，協(xié)助編制評標(biāo)報告，發(fā)送中標(biāo)通知書，協(xié)助合同談判和簽訂等。1.6.2全過程工程咨詢的主要內(nèi)容服務(wù)內(nèi)容工程建設(shè)階段項目決策階段施工準(zhǔn)備階段工程施工階段運(yùn)維階段勘察設(shè)計階段采購階段竣工驗收階段運(yùn)營維護(hù)階段造價咨詢1、投資估算編制、審核2、項目經(jīng)濟(jì)評價報告編制、審核1、設(shè)計概算編制、審核2、參與限額設(shè)計3、參與造價測算4、施工圖預(yù)算編制、審核5、參與、管控項目投資風(fēng)險1.工程量清單編制、審核2、最高投標(biāo)限價編制、審核3、制定項目合約規(guī)劃4、擬定合同文本，協(xié)助合同談判5、編制項目資金使用計劃1、合同價款咨詢2、造價風(fēng)險分析及建議3、審核工程預(yù)付款和進(jìn)度款4、變更、簽證及索賠管理5、材料設(shè)備的詢價、核價6、審核工程結(jié)算7、項目動態(tài)造價分析1、竣工結(jié)算審核2、工程技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分析3、竣工決算報告編制、審核4、配合竣工結(jié)算審計項目維護(hù)與更新造價管控工程監(jiān)理///1、編制項目監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實施細(xì)則2、進(jìn)度控制3、質(zhì)量控制4、履行安全生產(chǎn)監(jiān)理法定職責(zé)5、合同管理6、信息管理7、協(xié)調(diào)工程建設(shè)相關(guān)方關(guān)系1、工程驗收策劃2、組織單位工程預(yù)驗收，提出質(zhì)量評估意見3、參與專項驗收4、參與技術(shù)驗收5、參與單位工程驗收6、參與試生產(chǎn)7、竣工資料收集與整理工程質(zhì)量缺陷管理1.6.2全過程工程咨詢的主要內(nèi)容服務(wù)內(nèi)容工程建設(shè)階段項目決策階段施工準(zhǔn)備階段工程施工階段運(yùn)維階段勘察設(shè)計階段采購階段竣工驗收階段運(yùn)營維護(hù)階段運(yùn)營維護(hù)咨詢/////1、設(shè)施管理2、資產(chǎn)管理3、物業(yè)管理BIM咨詢1、采用BIM使方案與財務(wù)分析工具集成2、修改相應(yīng)參數(shù)，實時獲得項目各方案投資收益指標(biāo)1、編制BIM實施規(guī)劃2、編制BIM模型深度標(biāo)準(zhǔn)3、編制BIM協(xié)同平臺操作手冊4、制定BIM考核辦法5、參與設(shè)計BIM模型審核工作6、投資控制1、采用BIM進(jìn)行自動化算量及錯漏處理2、基于BIM的快速詢價1、審核BIM進(jìn)度計劃和BIM模型2、參與設(shè)計BIM模型復(fù)核工作3、審核重點施工方案模擬4、參與三維技術(shù)交底5、基于BIM平臺的質(zhì)量、安全、進(jìn)度、成本管理6、BIM模型輔助變更管理7、BIM模型更新維護(hù)1、采用BIM進(jìn)行竣工結(jié)算審核2、項目BIM工作總結(jié)采用BIM進(jìn)行運(yùn)營信息的管理、修改、查詢、調(diào)用工作總結(jié)：整個服務(wù)過程中，咨詢單位不參與其間的實體生產(chǎn)。即不接觸施工（建造）和產(chǎn)品生產(chǎn)（運(yùn)營），提供技術(shù)和管理等方面的支持（包含設(shè)計）。案例對比工程范圍、內(nèi)容及裝修標(biāo)準(zhǔn)基本相同口徑不一致處，均作了調(diào)整。工程范圍包括散水以內(nèi)的土建、裝飾、給排水、采暖、強(qiáng)電、弱電、消防、預(yù)埋套管、電梯等圖紙范圍內(nèi)所有內(nèi)容。兩個項目的交房標(biāo)準(zhǔn)基本相同：公共部分、戶內(nèi)客廳、廚房、衛(wèi)生間、陽臺地面均為陶瓷地磚，臥室為木地板；廚房、衛(wèi)生間、陽臺墻面為釉面磚，頂棚為埃特板吊頂，其余墻面均為乳膠漆墻面；門窗為塑鋼門窗（80系列）；外墻為8mm厚聚合物水泥砂漿貼外墻面磚；飄窗窗臺石材，廚衛(wèi)間、陽臺潔具、燈具、廚柜、吊柜、浴簾浴桿、晾衣架等均安裝到位；水、暖、電設(shè)施為市場中端品牌；電梯為三菱品牌。項目一（碎片化咨詢服務(wù)）某二線城市經(jīng)濟(jì)適用房（保障房）項目，項目業(yè)主為該市保障房建設(shè)管理部門。項目概況為：普通裝修、直接入住、地上11層、無地下室、共5棟樓、建筑面積70343m2、部分一層為商鋪、層高2.9m、檐口高度35.5m、鋼筋混凝土剪力墻結(jié)構(gòu)、灰土擠密樁。項目二（全過程咨詢服務(wù)）同一城市的另一個商品住宅小區(qū)項目，項目業(yè)主為某大型開發(fā)商的城市公司。與以上建設(shè)內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)基本相同，也是普通裝修直接入住、地上11層、無地下室、共7棟樓、建筑面積57763m2、部分一層為商鋪、層高2.9m、檐口高度35.8m、鋼筋混凝土剪力墻結(jié)構(gòu)、灰土擠密樁。案例對比案例對比按單位面積比較，項目二比項目一的竣工結(jié)算造價，降低約26.04%思考復(fù)習(xí)題什么是項目？項目最主要特征是什么？工程項目建設(shè)程序有哪些？工程項目三大目標(biāo)？之間的關(guān)系？按不同參與方劃分，工程項目管理的類型包括哪些？項目控制過程包括哪些步驟？本模塊到此結(jié)束，謝謝聆聽！課后作業(yè)搜集一個工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)項目案例

分析該項目建設(shè)的項目目的，以及項目管理的三大目標(biāo)（投資、進(jìn)度、質(zhì)量）模塊二項目團(tuán)隊與溝通主講：模塊二項目團(tuán)隊與溝通任務(wù)一項目組織結(jié)構(gòu)任務(wù)二項目經(jīng)理.任務(wù)三項目團(tuán)隊溝通任務(wù)四現(xiàn)場工程師子目錄2.1.1項目組織的特點1.

組織完成特定使命的人們?yōu)榱藢崿F(xiàn)共同目標(biāo)而組合成的有機(jī)整體。三個特點：（1）明確的目標(biāo)（2）擁有資源五大類：人、財、物、信息和時間。（3）保持一定的權(quán)責(zé)結(jié)構(gòu)2.1.1項目組織的特點2.

項目組織項目組織是人們?yōu)榱藢崿F(xiàn)特定的項目目標(biāo)，通過明確分工協(xié)作關(guān)系，建立不同層次的責(zé)任、權(quán)力、利益制度而構(gòu)成的從事項目具體工作的運(yùn)行系統(tǒng)。項目組織的特點：（1）一次性（2）彈性及可變性（3）項目組織與企業(yè)組織之間關(guān)系復(fù)雜2.1.2項目組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計原則1.目標(biāo)性2.管理跨度和管理層次適中3.責(zé)、權(quán)、利相平衡4.精簡高效5.穩(wěn)定性和靈活性相結(jié)合2.1.3項目組織結(jié)構(gòu)的形式一、項目式項目經(jīng)理負(fù)責(zé)整個項目的實施。項目團(tuán)隊成員接受項目經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)。項目經(jīng)理具有較強(qiáng)的獨(dú)立性和對項目的絕對權(quán)力，對項目總體負(fù)全責(zé)。上下級關(guān)系是直線關(guān)系，即命令與服從的關(guān)系。2.1.3項目組織結(jié)構(gòu)的形式項目式組織結(jié)構(gòu)的優(yōu)點1）組織結(jié)構(gòu)設(shè)置簡單，權(quán)責(zé)明確，信息溝通快。

2）便于統(tǒng)一指揮、集中管理。

3）管理費(fèi)用低。項目式組織結(jié)構(gòu)的缺點。

1）權(quán)力過分集中，易導(dǎo)致權(quán)力的濫用。

2）缺乏橫向協(xié)調(diào)，適應(yīng)性差。2.1.3項目組織結(jié)構(gòu)的形式二、職能式項目的各個任務(wù)分配給相應(yīng)的職能部門每個團(tuán)隊成員都有一個明確的直接上司(職能經(jīng)理)部門成員A既要受本部門職能經(jīng)理的指揮，又要聽從所在兩個項目的項目經(jīng)理的指揮。2.1.3項目組織結(jié)構(gòu)的形式職能式組織結(jié)構(gòu)的優(yōu)點

1.人力資源利用較為靈活。各職能部門可以根據(jù)項目的需要靈活調(diào)配人力。項目成員待所分配的項目工作完成后，可繼續(xù)其職能工作，降低了人力資源閑置成本。

2.有利于專業(yè)化分工。項目組成員專注于某個專業(yè)領(lǐng)域的具體事務(wù)，例如職能部門的某個成員負(fù)責(zé)多個項目的質(zhì)量控制工作，有利于專業(yè)化分工。職能式組織結(jié)構(gòu)形式的缺點

1.工作中常會出現(xiàn)交叉和矛盾的工作指令。2.部門之間的溝通和協(xié)作不足。由于各職能部門只負(fù)責(zé)項目的一部分，部門之間的沖突難以避免。

2.1.3項目組織結(jié)構(gòu)的形式三、矩陣式特點1）職能部門和企業(yè)的職能部門相對應(yīng)，多個項目與企業(yè)職能部門結(jié)合成矩陣形狀。2）既發(fā)揮項目組織的橫向優(yōu)勢，又發(fā)揮職能部門的縱向優(yōu)勢。3）企業(yè)職能部門是永久性的，項目管理組織機(jī)構(gòu)是臨時的。4）項目管理班子成員接受企業(yè)原職能部門負(fù)責(zé)人和項目經(jīng)理的雙重領(lǐng)導(dǎo)。2.1.3項目組織結(jié)構(gòu)的形式三、矩陣式2.1.3項目組織結(jié)構(gòu)的形式優(yōu)點1.矩陣式在職能式基礎(chǔ)上增加了橫向的關(guān)系，兼有項目式和職能式兩種結(jié)構(gòu)的優(yōu)點

2.能通過對人員的及時調(diào)配，實現(xiàn)以較少的人力資源實現(xiàn)多個項目管理的高效率。

3.項目組織具有彈性和應(yīng)變能力。缺點

1.矩陣式項目組織的結(jié)合部門多，組織內(nèi)部的人際關(guān)系、業(yè)務(wù)關(guān)系、溝通渠道等都較復(fù)雜，易造成信息量膨脹，引起信息流失或失真，需要依靠有力的組織措施和規(guī)章制度規(guī)范管理。2.項目成員接受一個職能經(jīng)理和一個項目經(jīng)理的雙重領(lǐng)導(dǎo)，可能難以統(tǒng)一命令。三、矩陣式任務(wù)二項目經(jīng)理實行項目管理責(zé)任制，即組織制定的、以項目負(fù)責(zé)人（項目經(jīng)理）為主體，確保項目管理目標(biāo)實現(xiàn)的責(zé)任制度項目經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)項目組織的運(yùn)轉(zhuǎn)項目經(jīng)理是項目的指揮者

“項目經(jīng)理是組織法定代表人在建設(shè)工程項目上的授權(quán)委托代理人”2.2.1工作職責(zé)計劃組織控制2.2.2能力要求領(lǐng)導(dǎo)能力專業(yè)技術(shù)能力建設(shè)項目團(tuán)隊的能力解決問題的能力2.2.3工作技巧影響授權(quán)談判老張是一個稱職的項目經(jīng)理嗎？某公司是一家專業(yè)的應(yīng)用系統(tǒng)集成公司。老張在該公司工作了八年，目前職位為高級軟件工程師，向部門經(jīng)理（職能經(jīng)理）負(fù)責(zé)。由于他參與過多個項目工作，在公司里備受尊重。不久，公司獲得一個1500萬的合同。老張與部門經(jīng)理一起為這一項目配備了現(xiàn)有的最佳人員，他們大多數(shù)是親密的伙伴，以前與老張一起在項目中工作。老張被提升為項目經(jīng)理，高級技術(shù)經(jīng)理這一職位空缺，但是公司又難以抽調(diào)合適人選。于是，總經(jīng)理招聘了新員工李四。李四是軟件工程博士，擁有20年工作經(jīng)驗，薪水標(biāo)準(zhǔn)很高，甚至比老張高。他被委派到老張的項目中擔(dān)任技術(shù)專家。老張?zhí)貏e關(guān)注李四的工作，他建議李四應(yīng)該怎樣設(shè)計，完全不理會李四的說法。最后李四詢問老張為何總是檢查他的工作，而不去檢查項目中其他成員的工作。老張說：“我不必去檢查他們的工作，我了解他們的工作方式，我和他們在其他項目中一起工作過。你是新來的，我想讓你理解我們這里的工作方法，這也許與你以前工作的方法不一樣?！币淮?，李四向老張表示他想出了一個創(chuàng)新的設(shè)計方案，可使平臺成本降低。老張告訴他：“我沒有博士頭銜，但我也知道這個方案沒有意義，不要故作高深，踏實做好基本的工程設(shè)計?！崩钏南蛄硪晃环峙涞巾椖恐械墓こ處熜∴囃虏邸袄蠌堅陧椖恐械淖饔?，與其說是項目經(jīng)理，倒不如說是軟件工程師。另外，他的軟件設(shè)計方法早已過時?！彼€說，他打算向部門經(jīng)理反映這一情況，他要是早知道這種狀況，絕不會來這公司工作。項目案例2項目案例2【問題1】請對老張和李四在項目中的行為進(jìn)行點評。老張是否能夠勝任項目經(jīng)理？【問題2】

請描述項目中溝通的問題，并分析產(chǎn)生上述問題的原因?！締栴}3】

如果你是項目經(jīng)理，你將如何處理上述的事情。任務(wù)三項目團(tuán)隊溝通崗位工作職責(zé)項目經(jīng)理負(fù)責(zé)項目實施全過程的管理工作。項目助理協(xié)助項目經(jīng)理開展項目實施工作。工程師負(fù)責(zé)項目技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)支撐管理工作。技術(shù)員施工隊長負(fù)責(zé)項目現(xiàn)場具體實施工作。施工員維護(hù)隊長維護(hù)員材料員負(fù)責(zé)項目材料采購申請管理工作。質(zhì)量員負(fù)責(zé)現(xiàn)場質(zhì)量檢查監(jiān)督，落實質(zhì)量保證措施工作。安全員負(fù)責(zé)現(xiàn)場安全教育、監(jiān)督、檢查工作。預(yù)算員負(fù)責(zé)項目預(yù)算編制工作。資料員負(fù)責(zé)項目資料收集整理，信息統(tǒng)計以及項目過程文檔編制工作。其他項目成員負(fù)責(zé)項目具體實施的其他輔助人員。項目內(nèi)部溝通任務(wù)三項目團(tuán)隊溝通對象關(guān)系協(xié)調(diào)內(nèi)容和方法發(fā)包人合同履行合同、依據(jù)合同法律解決爭議監(jiān)理工程師監(jiān)理與被監(jiān)理接受監(jiān)理指令、建立融洽關(guān)系設(shè)計人平等的業(yè)務(wù)合作建立協(xié)作關(guān)系、處理好相關(guān)工作供應(yīng)人合同關(guān)系或市場需求履行合同，或市場調(diào)節(jié)分包人總包與分包履行分包合同公用部門配合、協(xié)作遵守規(guī)定、密切聯(lián)系獲得配合和支持近外層關(guān)系協(xié)調(diào)項目外部溝通（以施工單位為例）任務(wù)三項目團(tuán)隊溝通對象協(xié)調(diào)內(nèi)容和方法建設(shè)行政主管部門接受審查、主動請示匯報獲得支持質(zhì)量監(jiān)督部門接受監(jiān)督檢查，及時改正質(zhì)量問題金融機(jī)構(gòu)遵守金融法規(guī)消防部門隨時接受檢查，改正問題現(xiàn)場環(huán)境單位遵守公共關(guān)系準(zhǔn)則，尊重居民環(huán)保單位意見文物保護(hù)單位妥善保護(hù)文物和現(xiàn)場，及時報告處理遠(yuǎn)外層關(guān)系協(xié)調(diào)項目外部溝通2.3.1溝通具體形式隨時交流與溝通定期召開項目會議保持與上級主管溝通采用多種多樣的項目溝通方式2.3.2溝通管理計劃

溝通計劃應(yīng)包括以下內(nèi)容：溝通范圍、對象、內(nèi)容與目標(biāo)溝通方法、手段及人員職責(zé)信息發(fā)布時間與方式項目績效報告安排及溝通需要的資源溝通效果檢查與溝通管理計劃的調(diào)整任務(wù)四

現(xiàn)場工程師2022年9月15日，教育部等五部門發(fā)布《關(guān)于實施職業(yè)教育現(xiàn)場工程師專項培養(yǎng)計劃的通知》。工作目標(biāo)：到2025年，累計不少于500所職業(yè)院校、1000家企業(yè)參加項目實施，累計培養(yǎng)不少于20萬名現(xiàn)場工程師。任務(wù)四

現(xiàn)場工程師現(xiàn)場工程師的工作職責(zé)：1.負(fù)責(zé)施工管理工作。2.負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)工程相關(guān)各方的關(guān)系。3.負(fù)責(zé)施工規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的制定和管理。4.負(fù)責(zé)項目成本控制管理。5.熟悉施工圖紙，參加設(shè)計交底、圖紙會審，根據(jù)工程結(jié)構(gòu)特點和施工技術(shù)措施，向工程相關(guān)人員提供技術(shù)咨詢，保證按圖施工，保證項目施工質(zhì)量。6.參與編制施工組織設(shè)計、專業(yè)施工方案和施工進(jìn)度計劃。7.組織施工工藝的改進(jìn)，提出合理化建議。8.對所執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)、文件、圖紙的有效性負(fù)責(zé)。9.負(fù)責(zé)本專業(yè)施工資料的收集整理，做到及時、準(zhǔn)確、完整。10.完成項目經(jīng)理交辦的其他工作。本模塊到此結(jié)束，謝謝聆聽！模塊三工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)項目可行性研究與經(jīng)濟(jì)評價主講：

目錄任務(wù)一可行性研究概述任務(wù)三經(jīng)濟(jì)評價任務(wù)二資金時間價值任務(wù)四不確定性分析可研在工程項目建設(shè)程序的位置3.1.1可行性研究的含義可行性研究：在對擬建項目進(jìn)行全面綜合調(diào)查研究和分析預(yù)測的基礎(chǔ)上、運(yùn)用科學(xué)的方法對投資項目技術(shù)上的先進(jìn)可行性、經(jīng)濟(jì)上的合理性以及建設(shè)條件的可能性進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證，確定項目是否可行。

可行性研究的目標(biāo)：技術(shù)上的先進(jìn)性和適用性、經(jīng)濟(jì)上的盈利性和合理性、建設(shè)上的可能性和可行性可研報告包括三部分：市場研究、技術(shù)研究、效益研究。

3.1.1可行性研究的含義工作階段項目建議書可行性研究工作內(nèi)容主要對項目的功能定位、主要建設(shè)內(nèi)容和規(guī)模、投資匡算、資金籌措、社會效益和經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行初步分析，為后續(xù)開展可行性研究提供基礎(chǔ)。深入研究產(chǎn)品方案、資源供應(yīng)、廠址選擇、工藝技術(shù)、設(shè)備選型、投資籌措計劃等各種可能方案，選擇最佳方案，并對投資總體建設(shè)方案進(jìn)行經(jīng)濟(jì)和社會效益的分析與評價，對擬建項目提出結(jié)論性意見工作成果項目建議書報告可行性研究報告誤差控制±20%±10%3.1.1可行性研究的含義廣義上，可行性研究包括項目建議書和可行性研究窄義上，可行性研究不包括項目建議書。問題：所有工程項目必須進(jìn)行可行性研究嗎？3.1.2可行性研究的作用（1）確定建設(shè)項目的依據(jù)（2）向銀行等金融機(jī)構(gòu)申請貸款的依據(jù)（3）是編制設(shè)計文件及與有關(guān)協(xié)作單位簽訂合同、協(xié)議的依據(jù)（4）為環(huán)保部門審查項目對環(huán)境影響的依據(jù)，是向當(dāng)?shù)卣蛞?guī)劃部門申請建設(shè)許可證的依據(jù)（5）項目后評價的依據(jù)現(xiàn)代項目管理的基本原則：“先論證，后決策”3.1.3可行性研究的內(nèi)容《國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)投資項目可行性研究報告編寫大綱及說明的通知》（發(fā)改投資規(guī)〔2023〕304號），規(guī)定了投資項目可行性研究報告編寫大綱3.1.3可行性研究的內(nèi)容1．概述“項目概況”是對擬建項目的建設(shè)地點、建設(shè)內(nèi)容和規(guī)模、總體布局、主要產(chǎn)出、總投資和資金來源、主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)等內(nèi)容的闡述“主要結(jié)論和建議”簡述可行性研究的主要結(jié)論和建議2．項目建設(shè)背景和必要性“項目建設(shè)背景”“規(guī)劃政策符合性”“項目建設(shè)必要性”3．項目需求分析與產(chǎn)出方案“需求分析”通過文案資料、現(xiàn)場調(diào)研、數(shù)字化技術(shù)等方法分析需求現(xiàn)狀和未來預(yù)期等情況，研究提出擬建項目近期和遠(yuǎn)期目標(biāo)。“項目建設(shè)內(nèi)容和規(guī)?！币弧⒖尚行匝芯繄蟾婢帉懘缶V3.1.3可行性研究的內(nèi)容4．項目選址與要素保障“項目選址或選線”對擬訂的備選場址方案或線路方案進(jìn)行比較和擇優(yōu)?！绊椖拷ㄔO(shè)條件”5．項目建設(shè)方案項目建設(shè)方案主要從工程技術(shù)方案及工程實體建設(shè)的角度研究工程可行性，在綠色低碳、節(jié)約集約、智慧創(chuàng)新、安全韌性等方面加強(qiáng)比選。6．項目運(yùn)營方案強(qiáng)調(diào)項目全生命周期的方案優(yōu)化和系統(tǒng)性論證，既要重視工程建設(shè)方案可行性研究，也要重視項目建成后的運(yùn)營方案可行性研究。7．項目投融資與財務(wù)方案研究項目投資需求和融資方案，計算有關(guān)財務(wù)評價指標(biāo)，評價項目盈利能力、償債能力和財務(wù)持續(xù)能力，據(jù)以判斷擬建項目的財務(wù)合理性?？尚行匝芯侩A段對項目“投資估算”的準(zhǔn)確度要求在±10%以內(nèi)。3.1.3可行性研究的內(nèi)容8．項目影響效果分析“經(jīng)濟(jì)影響分析”評價項目投資的真實經(jīng)濟(jì)價值，判斷項目投資的經(jīng)濟(jì)合理性?！吧鐣绊懛治觥毖芯宽椖繉Ξ?dāng)?shù)禺a(chǎn)生的各種社會影響?！吧鷳B(tài)環(huán)境影響分析”評價項目在污染物排放、生態(tài)保護(hù)、生物多樣性和環(huán)境敏感區(qū)等方面的影響?！百Y源和能源利用效果分析”9．項目風(fēng)險管控方案確保有效規(guī)避項目全生命周期風(fēng)險?！帮L(fēng)險識別與評價”主要是識別項目存在的各種潛在風(fēng)險因素，并分析評價風(fēng)險發(fā)生的可能性及其危害程度，提出規(guī)避重大和較大風(fēng)險的對策措施及應(yīng)急預(yù)案，即“風(fēng)險管控方案”和“風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案”，建立健全投資項目風(fēng)險管控機(jī)制。3.1.3可行性研究的內(nèi)容《政府投資項目可行性研究報告編寫通用大綱（2023年版）》屬于強(qiáng)制適用范疇，政府投資項目可行性研究報告原則上應(yīng)按照此大綱進(jìn)行編寫，并作為各級政府及有關(guān)部門審批政府投資項目的基本依據(jù)?！镀髽I(yè)投資項目可行性研究報告編寫參考大綱（2023年版）》不具有強(qiáng)制性，屬于參考適用。以滿足市場需求為導(dǎo)向，加強(qiáng)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略需求分析，引導(dǎo)企業(yè)提高項目決策的科學(xué)性和財務(wù)的可持續(xù)性，促進(jìn)依法合規(guī)生產(chǎn)經(jīng)營，防范各類風(fēng)險，實現(xiàn)健康可持續(xù)發(fā)展。二、政府和企業(yè)投資項目可行性研究報告編寫要求3.1.3可行性研究的內(nèi)容業(yè)務(wù)需求分析是工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)項目可行性研究的重中之重。由中國電子技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化研究院牽頭制定的《工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺選型要求》（GB/T42562—2023）標(biāo)準(zhǔn)提出了工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺業(yè)務(wù)需求分析建議三、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺需求分析3.2.1現(xiàn)金流量一、現(xiàn)金流量的概念考查對象在一定時期各時點上實際發(fā)生的資金流出或資金流入稱為現(xiàn)金流量，其中流出系統(tǒng)的資金稱為現(xiàn)金流出（Cash-Outflow，CO），流入系統(tǒng)的資金稱為現(xiàn)金流入（Cash-Inflow，CI)。凈現(xiàn)金流量是指同一時點上現(xiàn)金流入與現(xiàn)金流出的差額。工程經(jīng)濟(jì)評價的任務(wù)就是根據(jù)所考查對象的預(yù)期目標(biāo)和所擁有的資源條件，分析該對象的現(xiàn)金流量情況，選擇合適的技術(shù)方案，以獲得最大的經(jīng)濟(jì)效果。3.2.1現(xiàn)金流量二、現(xiàn)金流量圖的作圖方法現(xiàn)金流量圖是一種以時間為橫軸、以現(xiàn)金流量為縱軸，用圖形直觀地表示項目系統(tǒng)在整個壽命期內(nèi)各時點上現(xiàn)金流入與現(xiàn)金流出狀況的工具。它通過在時間坐標(biāo)圖中，以箭頭的方向表示現(xiàn)金流動的方向，向上的箭頭表示現(xiàn)金流入，向下的箭頭表示現(xiàn)金流出，箭頭的長短在一定程度上反映現(xiàn)金流量的大小，清晰地展現(xiàn)現(xiàn)金流出、流入與時間的對應(yīng)關(guān)系。3.2.1現(xiàn)金流量二、現(xiàn)金流量圖的作圖方法1．畫出時間軸和時點以橫軸為時間軸，從左向右進(jìn)行等分格，每個格子代表一個時間單位，時間單位可取年、半年、季或月等?，F(xiàn)金流量發(fā)生的時點可服從年末習(xí)慣法或年初習(xí)慣法。年末習(xí)慣法中，0表示時間序列的起點，當(dāng)年的年末同時也是下一年的年初。一般采用年末習(xí)慣法，2．標(biāo)出現(xiàn)金流量在現(xiàn)金流量圖中，現(xiàn)金流量用按比例繪制的帶箭頭短線條表示，垂直于時間軸的各短線條代表不同時點的現(xiàn)金流量。3．注意現(xiàn)金流量的方向現(xiàn)金流入，用向上的箭頭在時間軸上方表示現(xiàn)金流出，用向下的箭頭在時間軸下方表示。3.2.1現(xiàn)金流量年0123-78現(xiàn)金流入//223540現(xiàn)金流出6030121010【例3.2.1】某項目的各年現(xiàn)金流入流出情況如下表，請繪制該項目的現(xiàn)金流量圖。第一步，根據(jù)各年的現(xiàn)金流入及現(xiàn)金流出，計算得到各年的凈現(xiàn)金流量分別為...年0123-78凈現(xiàn)金流量-60-30102530采用年末習(xí)慣法，時間軸“0”表示期初，“1”表示第1年年末或第2年年初，“2”表示第2年年末或第3年年初，以此類推?！纠?.2-1】25萬元30萬元30萬元60萬元10萬元012345678年第二步，根據(jù)各年的凈現(xiàn)金流量大小和方向，繪制現(xiàn)金流量圖課堂練習(xí)某項目的各年現(xiàn)金流入流出情況如下（單位：萬元），請繪制該項目的現(xiàn)金流量圖。年0123-78現(xiàn)金流入/20304068現(xiàn)金流出50401055課堂練習(xí)年0123-78凈現(xiàn)金流量（單位：萬元）-50-20203563第一步，計算各年的凈現(xiàn)金流量年0123-78現(xiàn)金流入/20304068現(xiàn)金流出50401055課堂練習(xí)第二步3.2.2資金時間價值的概念及計算一.概念資金時間價值，又稱貨幣時間價值，是資金隨時間的推移而產(chǎn)生的增值。資金作為生產(chǎn)要素，在技術(shù)創(chuàng)新、社會化大生產(chǎn)、資金流通等過程中，隨時間的變化而產(chǎn)生的增值，資金時間價值，是使用稀缺資源（資金）的一種機(jī)會成本，是使用貨幣的利息；或者是讓渡資金使用權(quán)所得的報償，是放棄近期消費(fèi)所得的補(bǔ)償。3.2.2資金時間價值的概念及計算二、資金時間價值的計算用P表示本金，i表示利率，n表示計息期數(shù)，1.單利

“利不生利”：在計算利息時，僅考慮最初的本金，不計入在先前利息周期中累積增加的利息，

利息I=P·i·n本利和F=P（1＋i·n）3.2.2資金時間價值的概念及計算【例3.2-1】

某企業(yè)從貿(mào)易伙伴公司借入1000萬元用于企業(yè)擴(kuò)建，年利率7%，單利計息，五年后一次償還，試計算各年的利息及本利和。年末借款本金當(dāng)年利息本利和償還額01000

1

1000x7%=701000+70=1070

2

1000x7%=701070+70=1140

3

1000x7%=701140+70=1210

4

1000x7%=701210+70=1280

5

1000x7%=701280+70=13501000（1+7%x5）=1350單利的年利息額都僅由本金產(chǎn)生，其新生利息，不再加入本金產(chǎn)生利息，此即“利不生利”。通常只適用于短期投資及不超過一年的短期貸款。3.2.2資金時間價值的概念及計算2.復(fù)利法“利生利”：前一期的本利和作為下一期的本金來計算下一期的利息。3.2.2資金時間價值的概念及計算同一筆借款，在利率和計息期均相同的情況下，復(fù)利的利息金額比單利的利息金額大，兩者相差402.55-350=52.55萬元。本金越大、利率越高、計算期越長，兩者差距就越大。年末借款本金當(dāng)年利息本利和償還額01000

1

1000x7%=701000+70=1070

2

1070x7%=74.901070+74.90=1144.90

3

1144.90x7%≈80.141144.90+80.14=1225.04

4

1225.04x7%≈85.751225.04+85.75=1310.79

5

1310.79x7%≈91.761310.79+91.76=1402.551000x(1+7%)5=1402.55【例3.2.3】數(shù)據(jù)同例3.2.2，某企業(yè)從貿(mào)易伙伴公司借入1000萬元，年利率7%，復(fù)利計息，五年后一次償還，試計算各年的利息及本利和。3.2.2資金時間價值的概念及計算三、現(xiàn)值和終值的計算

資金具有時間價值。即使金額相同，因其發(fā)生在不同時點，其價值就不相同，反之，不同時點絕對值不等的資金卻可能具有相等的價值。這些不同時期、不同數(shù)額但其“價值等效”的資金稱為等值資金計息期數(shù)期初本金期末利息期末本利和1PP·iP(1＋i)2P(1＋i)P(1＋i)·iP(1＋i)2…………nP(1＋i)n－1P(1＋i)n－1·iP(1＋i)n1．已知現(xiàn)值P，求終值F3.2.2資金時間價值的概念及計算1．某公司借款1000萬元，年復(fù)利率i=10%，問5年末連本帶利一次需償還多少？終值計算公式：一次支付復(fù)利終值系數(shù)3.2.2資金時間價值的概念及計算【例3.2.4】某項目期初投資1100萬元，第二年年末再投資1300萬元，年利率6%。該投資項目的現(xiàn)金流量圖如圖3.2.3所示。第4年年末應(yīng)回收多少資金項目才可行？3.2.2資金時間價值的概念及計算【解】

由終值計算公式，得F=1100（F/P，6%，4)+1300（F/P，6%，2)查復(fù)利終值系數(shù)表，得到相應(yīng)的系數(shù)，可得F=1100×1.2625+1300×1.1236=2849.43萬元因此，第4年年末應(yīng)回收超過2849.43萬元，項目收益率才能達(dá)到6%，項目才可行3.2.2資金時間價值的概念及計算2．某公司希望5年末有一筆1000萬元資金，年復(fù)利率i=10%，問現(xiàn)在需一次投入多少？現(xiàn)值計算公式：一次支付復(fù)利現(xiàn)值系數(shù)2．已知終值F，求現(xiàn)值P3.2.2資金時間價值的概念及計算【例3.2.5】

某投資項目，預(yù)計在今后三年的每個年末均可獲利1000萬元，預(yù)期年利率6%。這些利潤相當(dāng)于現(xiàn)在獲利多少？3.2.2資金時間價值的概念及計算在工程經(jīng)濟(jì)分析中，為了進(jìn)行方案比較，需要將一個時點上發(fā)生的資金換算成另一個時點上價值相同的資金，即對資金進(jìn)行等值計算。由于資金存在時間價值，不同時點上的等額資金具有不同的價值判斷1：由于資金存在時間價值，不同時點上的不同資金可能具有相同的價值判斷2：由于資金存在時間價值，相同時點上的不同資金可能具有相同的價值3．常用的資金等值計算公式3.2.2資金時間價值的概念及計算資金等值計算公式3.2.2資金時間價值的概念及計算(1)本期期末即等于下期期初，0點就是第一期期初，也叫0期，第一期期末即等于第二期期初。(2)現(xiàn)值P是在第一計息期開始時（0期）發(fā)生。(3)終值F發(fā)生在計算期的期末，即n期期末。(4)各期的等額支付年金A，發(fā)生在各期期末。(5)當(dāng)公式包括P與A時，系列的第一個A與P隔一期，即P發(fā)生在系列A的前一期。(6)當(dāng)公式包括A與F時，系列的最后一個A與F同時發(fā)生。3.2.2資金時間價值的概念及計算四、名義利率與實際利率計息周期通常為年。名義利率，是指計息周期利率乘以一個利率周期內(nèi)的計息周期數(shù)m所得的利率周期利率。利率為r，1年內(nèi)的計息次數(shù)為m，此時名義利率r=i*m實際利率，又稱有效利率。用計息周期利率來計算利率周期利率，并考慮利率周期內(nèi)的利息再生因素當(dāng)計息周期是季度、月、周、日等，將涉及到名義利率與實際利率的換算。3.2.2資金時間價值的概念及計算四、名義利率與實際利率

已知年名義利率r，一年內(nèi)計息m次。求實際利率？第二步：求利息。利息相當(dāng)于終值與現(xiàn)值的差額，可得一年的利息I第三步：求實際利率。利率是利息額與本金的比率第一步：求終值。每個計息期的利率為r/m。根據(jù)一次支付復(fù)利終值公式，一年后終值F3.2.2資金時間價值的概念及計算

1、年利率12%，按月計息，實際利率=

2、年利率12%，按季計息，實際利率=

3、年利率12%，按半年計息，實際利率=12.68%12.55%12.36%實際利息=終值-現(xiàn)值=F-P=P（1+1%）12-P

實際利率=利息/本金=（1+r）n-1=(1+1%)12-1=12.68%實際利息=F-P=P（1+3%）4-P

實際利率=利息/本金=（1+r）n-1=(1+3%)4-1=12.55%3.2.2資金時間價值的概念及計算同樣的名義利率，在不同計息周期下，實際利率有所不同。任務(wù)三

經(jīng)濟(jì)評價作用

加強(qiáng)固定資產(chǎn)投資宏觀調(diào)控、提高投資決策的科學(xué)化水平、引導(dǎo)和促進(jìn)各類資源合理配置、、減少和規(guī)避投資風(fēng)險。分類

財務(wù)評價、國民經(jīng)濟(jì)評價一般經(jīng)營性項目只進(jìn)行財務(wù)評價。任務(wù)三

經(jīng)濟(jì)評價財務(wù)評價

根據(jù)國家現(xiàn)行財稅制度、價格體系和項目評價的有關(guān)規(guī)定，從擬建項目的角度出發(fā)，計算項目范圍內(nèi)的財務(wù)效益和費(fèi)用，分析項目的盈利能力、清償能力和財務(wù)生存能力，評價項目在財務(wù)上的可行性。國民經(jīng)濟(jì)評價按照合理配置社會資源的原則，采用貨物影子價格、影子匯率、影子工資和社會折現(xiàn)率等經(jīng)濟(jì)參數(shù)，從國家整體角度考察項目的費(fèi)用和效益，分析項目對國民經(jīng)濟(jì)的凈貢獻(xiàn)，評價項目在宏觀經(jīng)濟(jì)上的合理性。3.3.1經(jīng)濟(jì)評價流程和原則一、經(jīng)濟(jì)評價的流程熟悉技術(shù)方案的基本情況包括投資目的、意義、要求、實施的條件和投資環(huán)境，做好市場調(diào)查研究和預(yù)測、技術(shù)水平研究和設(shè)計方案。收集、整理和計算有關(guān)技術(shù)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)與參數(shù)（1）價格、費(fèi)率、稅率、計算期、基準(zhǔn)收益率等。（2）投資總額和建設(shè)期間分年度投資支出額。（3）資金來源方式、數(shù)額、利率、償還時間，以及分年還本付息數(shù)額。（4）總成本、經(jīng)營成本、單位產(chǎn)品成本、固定成本和變動成本。（5）各年度項目收入、稅金及附加、項目利潤及其分配數(shù)額3.3.1經(jīng)濟(jì)評價流程和原則一、經(jīng)濟(jì)評價的流程計算與分析財務(wù)評價指標(biāo)。財務(wù)評價指標(biāo)包括投資收益率、凈現(xiàn)值、內(nèi)部收益率、投資回收期、資產(chǎn)負(fù)債率、利息備付率等等。得出結(jié)論綜合多個經(jīng)濟(jì)評價指標(biāo)，對項目的盈利能力、償債能力、財務(wù)生存能力等進(jìn)行經(jīng)濟(jì)可行性分析，得出結(jié)論。3.3.1經(jīng)濟(jì)評價流程和原則二、經(jīng)濟(jì)評價基本原則（1）“有無對比”（2）費(fèi)用與效益計算口徑對應(yīng)一致（3）收益與風(fēng)險權(quán)衡（4）定量分析與定性分析相結(jié)合，以定量分析為主（5）動態(tài)分析與靜態(tài)分析相結(jié)合，以動態(tài)分析為主3.3.1經(jīng)濟(jì)評價流程和原則三、經(jīng)濟(jì)評價參數(shù)如投資收益率、凈現(xiàn)值、投資回收期、利息備付率、資產(chǎn)負(fù)債率等1、基準(zhǔn)收益率

又稱基準(zhǔn)貼現(xiàn)率、目標(biāo)收益率、最低期望收益率，是指建設(shè)項目財務(wù)評價中對可貨幣化的項目費(fèi)用與效益采用折現(xiàn)方法計算凈現(xiàn)值的基準(zhǔn)折現(xiàn)率，是項目財務(wù)可行性和方案比選的主要判據(jù)。

例如：

經(jīng)測算某項目投資收益率為6%，該項目是否可行？

應(yīng)將該投資收益率與基準(zhǔn)收益率進(jìn)行對比，若高于基準(zhǔn)收益率，該項目可行，反之不可行。

3.3.1經(jīng)濟(jì)評價流程和原則三、經(jīng)濟(jì)評價參數(shù)2、項目計算期工程項目經(jīng)濟(jì)評價的計算期，包括建設(shè)期和運(yùn)營期。3、項目總投資指投資項目從建設(shè)前期準(zhǔn)備工作開始到項目全部建成投產(chǎn)為止所發(fā)生的全部投資費(fèi)用，由建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動資金構(gòu)成。4、總成本費(fèi)用包括外購原材料費(fèi)、外購燃料動力費(fèi)、工資及福利費(fèi)、修理費(fèi)、維修費(fèi)、利息支出、攤銷費(fèi)、折舊費(fèi)以及其他費(fèi)用費(fèi)用投資成本3.3.1經(jīng)濟(jì)評價流程和原則資產(chǎn)固定資產(chǎn)折舊費(fèi)無形資產(chǎn)攤銷費(fèi)其他資產(chǎn)攤銷費(fèi)攤銷費(fèi)無形資產(chǎn)和其他資產(chǎn)的價值年回收額折舊費(fèi)指固定資產(chǎn)在使用過程中，由于逐漸發(fā)生有形或無形損耗而貶值，因此將固定資產(chǎn)價值逐年轉(zhuǎn)移到產(chǎn)品成本中。3.3.1經(jīng)濟(jì)評價流程和原則直接折舊包括年限平均法與工作量法；加速折舊包括雙倍余額遞減法與年數(shù)總和法折舊費(fèi)計算方法【例3.3.1】

某工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺預(yù)算價格為400萬元，折舊年限為30年，殘值率為5%，求按年限平均法該平臺每年的折舊費(fèi)?！窘狻棵磕暾叟f費(fèi)=預(yù)算價格×（1-殘值率）/折舊年限=4000000

×（1-5%）/30=126666.67元（1）年限平均法將固定資產(chǎn)按折舊年限平均計算折舊均衡地分?jǐn)偟礁髌?。每期（年、月）折舊額相等。3.3.1經(jīng)濟(jì)評價流程和原則年折舊費(fèi)用-練習(xí)例：某施工企業(yè)購入一臺施工機(jī)械，原100000元，預(yù)計殘值率4%，使用年限8年，按平均年限法計提折舊，該設(shè)備每年應(yīng)計提的折舊額為（

）元。年折舊費(fèi)=100000×（1-4%）/8=12000(元）3.3.1經(jīng)濟(jì)評價流程和原則按照固定資產(chǎn)預(yù)計可完成的工作量計提折舊額的一種方法常用的工作量法：行駛里程法、工作臺班法行駛里程法是按照行駛里程平均計算折舊的方法。它適用于車輛船舶等運(yùn)輸設(shè)備計提折舊。工作臺班法是按照工作臺班數(shù)平均計算折舊的方法。它適用于機(jī)器設(shè)備等計提折舊

（2）工作量法【例3.3.2】某施工機(jī)械預(yù)算價格為100萬元，折舊年限為10年，平均每年工作250個臺班，殘值率為5%，求該機(jī)械的臺班折舊費(fèi)。

【解】臺班折舊費(fèi)=機(jī)械預(yù)算價格×（1-殘值率）/總臺班數(shù)

=1000000×（1-5%）/（10×250）

=380元3.3.2經(jīng)濟(jì)評價指標(biāo)體系3.3.3

經(jīng)濟(jì)評價指標(biāo)計算分析一、投資收益率

將計算出的投資收益率與所確定的基準(zhǔn)投資收益率進(jìn)行比較：

(1)若大于基準(zhǔn)收益率，則方案在經(jīng)濟(jì)上可以考慮接受。

(2)若小于基準(zhǔn)收益率，則方案在經(jīng)濟(jì)上是不可行的。3.3.3

經(jīng)濟(jì)評價指標(biāo)計算分析利潤總額=銷售收入-銷售稅金及附加-總成本費(fèi)用+補(bǔ)貼收入凈利潤=利潤總額-所得稅息稅前利潤=利潤總額+利息支出凈利潤利潤總額息稅前利潤-所得稅-利息支出3.3.3

經(jīng)濟(jì)評價指標(biāo)計算分析【例3.3.3】某技術(shù)方案的總投資2000萬元，其中債務(wù)資金800萬元，技術(shù)方案在正常年份年利潤總額300萬元，所得稅75萬元，利息50萬元，試求該方案的總投資收益率解：息稅前利潤=利潤總額＋利息=300萬元+50萬元=550萬元(1)總投資收益率（ROI）

指達(dá)產(chǎn)期正常年份的年息稅前利潤占項目總投資的百分比，表示項目總投資的盈利水平。3.3.3

經(jīng)濟(jì)評價指標(biāo)計算分析2、資本金凈利潤率（ROE）

是支付利息后的凈利潤與資本金的比例表示項目資本金的盈利水平?！纠?.3.4】技術(shù)方案情況與例3.3.3相同，即總投資2000萬元，其中債務(wù)資金800萬元，技術(shù)方案在正常年份年利潤總額300萬元，所得稅75萬元，年利息50萬元。試求出該方案的資本金凈利潤率ROE。資本金=2000萬元-800萬元=1200萬元凈利潤=利潤總額-所得稅=300萬元-75萬元=225萬元3.3.3

經(jīng)濟(jì)評價指標(biāo)計算分析投資收益率的優(yōu)劣經(jīng)濟(jì)意義明確、直觀計算簡便沒有考慮投資收益的時間因素指標(biāo)計算帶有一定的不確定性以投資收益率指標(biāo)作為主要的決策依據(jù)不太可靠...3.3.3

經(jīng)濟(jì)評價指標(biāo)計算分析二、凈現(xiàn)值（NPV:NetPresentValue）

方案的凈現(xiàn)值是指方案在壽命期內(nèi)各年的凈現(xiàn)金流量按照設(shè)定的折現(xiàn)率折現(xiàn)到期初時的現(xiàn)值之和。

凈現(xiàn)值表示在設(shè)定的折現(xiàn)率的情況下，方案在不同時點發(fā)生的凈現(xiàn)金流量折現(xiàn)到期初時，整個生命期內(nèi)所能得到的凈收益。當(dāng)NPV≥0時，說明項目實施后，投資收益率高于或等于標(biāo)準(zhǔn)折現(xiàn)率，則方案可以考慮接受；當(dāng)NPV＜0時，說明投資方案實施后項目的投資收益率低于標(biāo)準(zhǔn)折現(xiàn)率，則方案不可行。3.3.3

經(jīng)濟(jì)評價指標(biāo)計算分析【例3.3.5】某項目財務(wù)凈現(xiàn)金流量見表3.3.1，設(shè)基準(zhǔn)收益率為10%。試計算該項目的凈現(xiàn)值，并判斷該項目的可行性。3.3.3

經(jīng)濟(jì)評價指標(biāo)計算分析【例3.3.5】某項目財務(wù)凈現(xiàn)金流量見表3.3.1，設(shè)基準(zhǔn)收益率為10%。試計算該項目的凈現(xiàn)值，并判斷該項目的可行性。首先，計算該項目各年的凈現(xiàn)金流量，當(dāng)年的凈現(xiàn)金流量等于收入與投資或成本的差值3.3.3

經(jīng)濟(jì)評價指標(biāo)計算分析【例3.3.5】某項目財務(wù)凈現(xiàn)金流量見表3.3.1，設(shè)基準(zhǔn)收益率為10%。試計算該項目的凈現(xiàn)值，并判斷該項目的可行性。接著，計算各年凈現(xiàn)金流量的凈現(xiàn)值，并累加各年凈現(xiàn)金流量的凈現(xiàn)值。NPV=-600-1400×（P/F，10%，1）+400×（P/F，10%，2）+650×（P/F，10%，3）

+620×（P/F，10%，4）+600×（P/F，10%，5）+590×（P/F，10%，6）=75.27

萬元該項目的凈現(xiàn)值為75.27萬元，大于0，因此項目考慮可行。3.3.3

經(jīng)濟(jì)評價指標(biāo)計算分析WPS表格NPV函數(shù)計算年份0123456凈現(xiàn)金流量-600-14004006506206005903.3.3經(jīng)濟(jì)評價指標(biāo)計算分析（1）同一方案的凈現(xiàn)值隨i的增大而減少。（2）NPV函數(shù)與橫軸必然有一個交點，即隨著i的增大，NPV會由大變小，由正變負(fù)。必然存在一個i，使得凈現(xiàn)值NPV=0。因此，NPV法須先選定一個收益率標(biāo)準(zhǔn)，此標(biāo)準(zhǔn)稱為基準(zhǔn)收益率，或最低期望收益率。。3.凈現(xiàn)值函數(shù)如果把折現(xiàn)率看作未知數(shù)，且設(shè)為i，那么NPV為i的函數(shù)3.3.3經(jīng)濟(jì)評價指標(biāo)計算分析NPV指標(biāo)的優(yōu)點：①考慮了資金的時間價值并全面考慮了項目在整個壽命期內(nèi)的經(jīng)濟(jì)情況。②經(jīng)濟(jì)意義明確直觀，能夠直接以貨幣額表示項目的凈收益。③能直接說明項目投資額與資金成本之間的關(guān)系。

NPV指標(biāo)的不足：①必須先確定一個符合經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實的基準(zhǔn)收益率，而基準(zhǔn)收益率的確定往往比較困難。②不能直接說明項目運(yùn)營期間各年的經(jīng)營成果。③不能真正反映項目投資中單位投資的使用效率。3.3.3經(jīng)濟(jì)評價指標(biāo)計算分析三、內(nèi)部收益率（IRR）指項目在整個計算期內(nèi)各年凈現(xiàn)金流量的現(xiàn)值之和等于零時的折現(xiàn)率。當(dāng)IRR≥ic時，說明方案可以考慮接受；當(dāng)IRR<ic時，說明方案不可行3.3.3經(jīng)濟(jì)評價指標(biāo)計算分析Excel財務(wù)公式測算某方