2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)綜合能力測(cè)試卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本題型共60題，每題1分，共60分。每題有且只有一個(gè)正確答案，請(qǐng)將正確答案選項(xiàng)填涂在答題卡相應(yīng)位置。）1.《期貨交易管理?xiàng)l例》的立法目的是什么？A.規(guī)范期貨交易行為B.保護(hù)投資者利益C.促進(jìn)期貨市場(chǎng)發(fā)展D.以上都是2.期貨交易所的設(shè)立需要經(jīng)過(guò)哪個(gè)部門的批準(zhǔn)？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)C.財(cái)政部D.中國(guó)人民銀行3.期貨公司可以接受客戶的哪些委托？A.買賣期貨合約B.從事期貨交易C.提供期貨市場(chǎng)信息D.以上都是4.期貨交易所的保證金制度是什么？A.交易者必須繳納一定比例的保證金B(yǎng).交易者可以不繳納保證金C.交易所可以不收取保證金D.以上都不是5.期貨交易的強(qiáng)制平倉(cāng)制度是什么？A.當(dāng)交易者保證金不足時(shí)，交易所可以強(qiáng)制平倉(cāng)B.當(dāng)交易者虧損時(shí)，交易所可以強(qiáng)制平倉(cāng)C.當(dāng)交易者盈利時(shí)，交易所可以強(qiáng)制平倉(cāng)D.以上都不是6.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括哪些內(nèi)容？A.保證金監(jiān)控B.交易監(jiān)控C.客戶資金管理D.以上都是7.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所的理事會(huì)成員人數(shù)是多少？A.5人B.7人C.9人D.11人8.期貨公司的注冊(cè)資本最低是多少？A.1000萬(wàn)元B.3000萬(wàn)元C.5000萬(wàn)元D.1億元9.期貨交易中的“對(duì)沖”是什么意思？A.同時(shí)買入和賣出相同數(shù)量的期貨合約B.同時(shí)買入和賣出不同數(shù)量的期貨合約C.只買入期貨合約D.只賣出期貨合約10.期貨交易中的“杠桿”是什么意思？A.通過(guò)保證金交易放大收益B.通過(guò)保證金交易放大風(fēng)險(xiǎn)C.通過(guò)保證金交易降低風(fēng)險(xiǎn)D.以上都不是11.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》是由哪個(gè)部門發(fā)布的？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)C.財(cái)政部D.中國(guó)人民銀行12.期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員需要具備哪些條件？A.具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)B.沒(méi)有受過(guò)刑事處罰C.沒(méi)有受過(guò)行政處罰D.以上都是13.期貨交易所的會(huì)員有哪些權(quán)利？A.參與交易B.享受交易所提供的服務(wù)C.提出交易建議D.以上都是14.期貨交易所的會(huì)員有哪些義務(wù)？A.遵守交易所規(guī)則B.繳納會(huì)費(fèi)C.維護(hù)市場(chǎng)秩序D.以上都是15.期貨交易中的“滑點(diǎn)”是什么意思？A.交易價(jià)格突然變動(dòng)B.交易價(jià)格突然反向變動(dòng)C.交易價(jià)格突然停止變動(dòng)D.以上都不是16.期貨交易中的“隔夜”是什么意思？A.當(dāng)天的交易B.第二天的交易C.連續(xù)兩天的交易D.以上都不是17.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所可以采取哪些措施維護(hù)市場(chǎng)秩序？A.暫停交易B.強(qiáng)制平倉(cāng)C.罰款D.以上都是18.期貨公司的內(nèi)部控制制度包括哪些內(nèi)容？A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.內(nèi)部審計(jì)C.客戶資金管理D.以上都是19.期貨交易中的“限倉(cāng)”是什么意思？A.限制交易者的持倉(cāng)量B.限制交易者的交易金額C.限制交易者的交易次數(shù)D.以上都不是20.期貨交易中的“大戶報(bào)告”制度是什么？A.交易者持倉(cāng)量達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)需要報(bào)告B.交易者虧損達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)需要報(bào)告C.交易者盈利達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)需要報(bào)告D.以上都不是21.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率是多少？A.100%B.150%C.200%D.300%22.期貨交易所的結(jié)算制度是什么？A.交易者之間的結(jié)算B.交易所與會(huì)員之間的結(jié)算C.交易所與客戶之間的結(jié)算D.以上都不是23.期貨交易中的“保證金追繳”是什么意思？A.當(dāng)交易者保證金不足時(shí)，需要追加保證金B(yǎng).當(dāng)交易者保證金足夠時(shí)，不需要追加保證金C.當(dāng)交易者盈利時(shí)，需要追加保證金D.以上都不是24.期貨公司的合規(guī)管理制度包括哪些內(nèi)容？A.合規(guī)審查B.合規(guī)培訓(xùn)C.合規(guī)監(jiān)督D.以上都是25.期貨交易中的“交割”是什么意思？A.交易者履行合約B.交易者終止合約C.交易者放棄合約D.以上都不是26.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所可以采取哪些措施對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行處罰？A.暫停交易B.強(qiáng)制平倉(cāng)C.罰款D.以上都是27.期貨公司的客戶服務(wù)制度包括哪些內(nèi)容？A.客戶咨詢B.客戶投訴處理C.客戶教育D.以上都是28.期貨交易中的“強(qiáng)行平倉(cāng)”是什么意思？A.交易所強(qiáng)制平倉(cāng)B.交易者自行平倉(cāng)C.期貨公司強(qiáng)制平倉(cāng)D.以上都不是29.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司的流動(dòng)性覆蓋率是多少？A.100%B.150%C.200%D.300%30.期貨交易所的會(huì)員資格有哪些要求？A.具備一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力B.具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)C.沒(méi)有受過(guò)刑事處罰D.以上都是31.期貨交易中的“持倉(cāng)限額”是什么意思？A.限制交易者的最大持倉(cāng)量B.限制交易者的最小持倉(cāng)量C.不限制交易者的持倉(cāng)量D.以上都不是32.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括哪些內(nèi)容？A.保證金監(jiān)控B.交易監(jiān)控C.客戶資金管理D.以上都是33.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所的理事會(huì)成員有哪些？A.交易所主席B.交易所副主席C.理事D.以上都是34.期貨公司的注冊(cè)資本最低是多少？A.1000萬(wàn)元B.3000萬(wàn)元C.5000萬(wàn)元D.1億元35.期貨交易中的“對(duì)沖”是什么意思？A.同時(shí)買入和賣出相同數(shù)量的期貨合約B.同時(shí)買入和賣出不同數(shù)量的期貨合約C.只買入期貨合約D.只賣出期貨合約36.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》是由哪個(gè)部門發(fā)布的？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)C.財(cái)政部D.中國(guó)人民銀行37.期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員需要具備哪些條件？A.具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)B.沒(méi)有受過(guò)刑事處罰C.沒(méi)有受過(guò)行政處罰D.以上都是38.期貨交易所的會(huì)員有哪些權(quán)利？A.參與交易B.享受交易所提供的服務(wù)C.提出交易建議D.以上都是39.期貨交易所的會(huì)員有哪些義務(wù)？A.遵守交易所規(guī)則B.繳納會(huì)費(fèi)C.維護(hù)市場(chǎng)秩序D.以上都是40.期貨交易中的“滑點(diǎn)”是什么意思？A.交易價(jià)格突然變動(dòng)B.交易價(jià)格突然反向變動(dòng)C.交易價(jià)格突然停止變動(dòng)D.以上都不是41.期貨交易中的“隔夜”是什么意思？A.當(dāng)天的交易B.第二天的交易C.連續(xù)兩天的交易D.以上都不是42.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所可以采取哪些措施維護(hù)市場(chǎng)秩序？A.暫停交易B.強(qiáng)制平倉(cāng)C.罰款D.以上都是43.期貨公司的內(nèi)部控制制度包括哪些內(nèi)容？A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.內(nèi)部審計(jì)C.客戶資金管理D.以上都是44.期貨交易中的“限倉(cāng)”是什么意思？A.限制交易者的持倉(cāng)量B.限制交易者的交易金額C.限制交易者的交易次數(shù)D.以上都不是45.期貨交易中的“大戶報(bào)告”制度是什么？A.交易者持倉(cāng)量達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)需要報(bào)告B.交易者虧損達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)需要報(bào)告C.交易者盈利達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)需要報(bào)告D.以上都不是46.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率是多少？A.100%B.150%C.200%D.300%47.期貨交易所的結(jié)算制度是什么？A.交易者之間的結(jié)算B.交易所與會(huì)員之間的結(jié)算C.交易所與客戶之間的結(jié)算D.以上都不是48.期貨交易中的“保證金追繳”是什么意思？A.當(dāng)交易者保證金不足時(shí)，需要追加保證金B(yǎng).當(dāng)交易者保證金足夠時(shí)，不需要追加保證金C.當(dāng)交易者盈利時(shí)，需要追加保證金D.以上都不是49.期貨公司的合規(guī)管理制度包括哪些內(nèi)容？A.合規(guī)審查B.合規(guī)培訓(xùn)C.合規(guī)監(jiān)督D.以上都是50.期貨交易中的“交割”是什么意思？A.交易者履行合約B.交易者終止合約C.交易者放棄合約D.以上都不是二、多項(xiàng)選擇題（本題型共40題，每題1.5分，共60分。每題有兩個(gè)或兩個(gè)以上正確答案，請(qǐng)將正確答案選項(xiàng)填涂在答題卡相應(yīng)位置。）1.《期貨交易管理?xiàng)l例》的立法目的是什么？A.規(guī)范期貨交易行為B.保護(hù)投資者利益C.促進(jìn)期貨市場(chǎng)發(fā)展D.以上都是2.期貨交易所的設(shè)立需要經(jīng)過(guò)哪個(gè)部門的批準(zhǔn)？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)C.財(cái)政部D.中國(guó)人民銀行3.期貨公司可以接受客戶的哪些委托？A.買賣期貨合約B.從事期貨交易C.提供期貨市場(chǎng)信息D.以上都是4.期貨交易所的保證金制度是什么？A.交易者必須繳納一定比例的保證金B(yǎng).交易者可以不繳納保證金C.交易所可以不收取保證金D.以上都不是5.期貨交易的強(qiáng)制平倉(cāng)制度是什么？A.當(dāng)交易者保證金不足時(shí)，交易所可以強(qiáng)制平倉(cāng)B.當(dāng)交易者虧損時(shí)，交易所可以強(qiáng)制平倉(cāng)C.當(dāng)交易者盈利時(shí)，交易所可以強(qiáng)制平倉(cāng)D.以上都不是6.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括哪些內(nèi)容？A.保證金監(jiān)控B.交易監(jiān)控C.客戶資金管理D.以上都是7.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所的理事會(huì)成員人數(shù)是多少？A.5人B.7人C.9人D.11人8.期貨公司的注冊(cè)資本最低是多少？A.1000萬(wàn)元B.3000萬(wàn)元C.5000萬(wàn)元D.1億元9.期貨交易中的“對(duì)沖”是什么意思？A.同時(shí)買入和賣出相同數(shù)量的期貨合約B.同時(shí)買入和賣出不同數(shù)量的期貨合約C.只買入期貨合約D.只賣出期貨合約10.期貨交易中的“杠桿”是什么意思？A.通過(guò)保證金交易放大收益B.通過(guò)保證金交易放大風(fēng)險(xiǎn)C.通過(guò)保證金交易降低風(fēng)險(xiǎn)D.以上都不是11.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》是由哪個(gè)部門發(fā)布的？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)C.財(cái)政部D.中國(guó)人民銀行12.期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員需要具備哪些條件？A.具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)B.沒(méi)有受過(guò)刑事處罰C.沒(méi)有受過(guò)行政處罰D.以上都是13.期貨交易所的會(huì)員有哪些權(quán)利？A.參與交易B.享受交易所提供的服務(wù)C.提出交易建議D.以上都是14.期貨交易所的會(huì)員有哪些義務(wù)？A.遵守交易所規(guī)則B.繳納會(huì)費(fèi)C.維護(hù)市場(chǎng)秩序D.以上都是15.期貨交易中的“滑點(diǎn)”是什么意思？A.交易價(jià)格突然變動(dòng)B.交易價(jià)格突然反向變動(dòng)C.交易價(jià)格突然停止變動(dòng)D.以上都不是16.期貨交易中的“隔夜”是什么意思？A.當(dāng)天的交易B.第二天的交易C.連續(xù)兩天的交易D.以上都不是17.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所可以采取哪些措施維護(hù)市場(chǎng)秩序？A.暫停交易B.強(qiáng)制平倉(cāng)C.罰款D.以上都是18.期貨公司的內(nèi)部控制制度包括哪些內(nèi)容？A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.內(nèi)部審計(jì)C.客戶資金管理D.以上都是19.期貨交易中的“限倉(cāng)”是什么意思？A.限制交易者的持倉(cāng)量B.限制交易者的交易金額C.限制交易者的交易次數(shù)D.以上都不是20.期貨交易中的“大戶報(bào)告”制度是什么？A.交易者持倉(cāng)量達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)需要報(bào)告B.交易者虧損達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)需要報(bào)告C.交易者盈利達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)需要報(bào)告D.以上都不是21.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率是多少？A.100%B.150%C.200%D.300%22.期貨交易所的結(jié)算制度是什么？A.交易者之間的結(jié)算B.交易所與會(huì)員之間的結(jié)算C.交易所與客戶之間的結(jié)算D.以上都不是23.期貨交易中的“保證金追繳”是什么意思？A.當(dāng)交易者保證金不足時(shí)，需要追加保證金B(yǎng).當(dāng)交易者保證金足夠時(shí)，不需要追加保證金C.當(dāng)交易者盈利時(shí)，需要追加保證金D.以上都不是24.期貨公司的合規(guī)管理制度包括哪些內(nèi)容？A.合規(guī)審查B.合規(guī)培訓(xùn)C.合規(guī)監(jiān)督D.以上都是25.期貨交易中的“交割”是什么意思？A.交易者履行合約B.交易者終止合約C.交易者放棄合約D.以上都不是26.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所可以采取哪些措施對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行處罰？A.暫停交易B.強(qiáng)制平倉(cāng)C.罰款D.以上都是27.期貨公司的客戶服務(wù)制度包括哪些內(nèi)容？A.客戶咨詢B.客戶投訴處理C.客戶教育D.以上都是28.期貨交易中的“強(qiáng)行平倉(cāng)”是什么意思？A.交易所強(qiáng)制平倉(cāng)B.交易者自行平倉(cāng)C.期貨公司強(qiáng)制平倉(cāng)D.以上都不是29.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司的流動(dòng)性覆蓋率是多少？A.100%B.150%C.200%D.300%30.期貨交易所的會(huì)員資格有哪些要求？A.具備一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力B.具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)C.沒(méi)有受過(guò)刑事處罰D.以上都是31.期貨交易中的“持倉(cāng)限額”是什么意思？A.限制交易者的最大持倉(cāng)量B.限制交易者的最小持倉(cāng)量C.不限制交易者的持倉(cāng)量D.以上都不是32.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括哪些內(nèi)容？A.保證金監(jiān)控B.交易監(jiān)控C.客戶資金管理D.以上都是33.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所的理事會(huì)成員有哪些？A.交易所主席B.交易所副主席C.理事D.以上都是34.期貨公司的注冊(cè)資本最低是多少？A.1000萬(wàn)元B.3000萬(wàn)元C.5000萬(wàn)元D.1億元35.期貨交易中的“對(duì)沖”是什么意思？A.同時(shí)買入和賣出相同數(shù)量的期貨合約B.同時(shí)買入和賣出不同數(shù)量的期貨合約C.只買入期貨合約D.只賣出期貨合約36.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》是由哪個(gè)部門發(fā)布的？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)C.財(cái)政部D.中國(guó)人民銀行37.期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員需要具備哪些條件？A.具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)B.沒(méi)有受過(guò)刑事處罰C.沒(méi)有受過(guò)行政處罰D.以上都是38.期貨交易所的會(huì)員有哪些權(quán)利？A.參與交易B.享受交易所提供的服務(wù)C.提出交易建議D.以上都是39.期貨交易所的會(huì)員有哪些義務(wù)？A.遵守交易所規(guī)則B.繳納會(huì)費(fèi)C.維護(hù)市場(chǎng)秩序D.以上都是40.期貨交易中的“滑點(diǎn)”是什么意思？A.交易價(jià)格突然變動(dòng)B.交易價(jià)格突然反向變動(dòng)C.交易價(jià)格突然停止變動(dòng)D.以上都不是三、判斷題（本題型共20題，每題1分，共20分。請(qǐng)判斷每題表述是否正確，正確涂“√”，錯(cuò)誤涂“×”，并將答案填涂在答題卡相應(yīng)位置。）1.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所可以設(shè)立特別會(huì)員。（×）2.期貨公司可以接受客戶全權(quán)委托，自行決定交易指令。（×）3.期貨交易所的保證金制度是為了防止交易者違約。（√）4.期貨交易的強(qiáng)制平倉(cāng)制度是為了保護(hù)交易所的利益。（×）5.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度只需要關(guān)注市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。（×）6.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所的理事會(huì)成員不得少于7人。（√）7.期貨公司的注冊(cè)資本最低為1000萬(wàn)元。（×）8.期貨交易中的“對(duì)沖”是為了增加風(fēng)險(xiǎn)。（×）9.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的。（√）10.期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員可以兼任其他期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。（×）11.期貨交易所的會(huì)員可以隨時(shí)退出會(huì)員資格。（×）12.期貨交易中的“滑點(diǎn)”是指交易價(jià)格突然反向變動(dòng)。（×）13.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所可以采取罰款措施對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行處罰。（√）14.期貨公司的內(nèi)部控制制度只需要關(guān)注合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（×）15.期貨交易中的“限倉(cāng)”是為了限制交易者的盈利。（×）16.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司的流動(dòng)性覆蓋率不得低于150%。（√）17.期貨交易所的結(jié)算制度是為了方便交易者結(jié)算。（×）18.期貨交易中的“保證金追繳”是為了增加期貨公司的收益。（×）19.期貨公司的合規(guī)管理制度只需要關(guān)注內(nèi)部合規(guī)。（×）20.期貨交易中的“交割”是指交易者履行合約。（√）四、不定項(xiàng)選擇題（本題型共20題，每題2分，共40分。每題有一個(gè)或多個(gè)正確答案，請(qǐng)將正確答案選項(xiàng)填涂在答題卡相應(yīng)位置。）1.期貨交易所的設(shè)立需要經(jīng)過(guò)哪些部門的批準(zhǔn)？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)C.財(cái)政部D.中國(guó)人民銀行（ABD）2.期貨公司可以接受客戶的哪些委托？A.買賣期貨合約B.從事期貨交易C.提供期貨市場(chǎng)信息D.以上都是（ABCD）3.期貨交易所的保證金制度包括哪些內(nèi)容？A.交易者必須繳納一定比例的保證金B(yǎng).交易所可以調(diào)整保證金比例C.交易者可以不繳納保證金D.以上都不是（AB）4.期貨交易的強(qiáng)制平倉(cāng)制度包括哪些措施？A.暫停交易B.強(qiáng)制平倉(cāng)C.罰款D.以上都是（AB）5.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括哪些內(nèi)容？A.保證金監(jiān)控B.交易監(jiān)控C.客戶資金管理D.以上都是（ABCD）6.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所的理事會(huì)成員有哪些？A.交易所主席B.交易所副主席C.理事D.以上都是（ABCD）7.期貨公司的注冊(cè)資本最低是多少？A.1000萬(wàn)元B.3000萬(wàn)元C.5000萬(wàn)元D.1億元（BCD）8.期貨交易中的“對(duì)沖”是什么意思？A.同時(shí)買入和賣出相同數(shù)量的期貨合約B.同時(shí)買入和賣出不同數(shù)量的期貨合約C.只買入期貨合約D.只賣出期貨合約（AB）9.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》是由哪個(gè)部門發(fā)布的？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)C.財(cái)政部D.中國(guó)人民銀行（AD）10.期貨交易所的會(huì)員有哪些權(quán)利？A.參與交易B.享受交易所提供的服務(wù)C.提出交易建議D.以上都是（ABCD）11.期貨交易所的會(huì)員有哪些義務(wù)？A.遵守交易所規(guī)則B.繳納會(huì)費(fèi)C.維護(hù)市場(chǎng)秩序D.以上都是（ABCD）12.期貨交易中的“滑點(diǎn)”是什么意思？A.交易價(jià)格突然變動(dòng)B.交易價(jià)格突然反向變動(dòng)C.交易價(jià)格突然停止變動(dòng)D.以上都不是（AC）13.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所可以采取哪些措施維護(hù)市場(chǎng)秩序？A.暫停交易B.強(qiáng)制平倉(cāng)C.罰款D.以上都是（ABCD）14.期貨公司的內(nèi)部控制制度包括哪些內(nèi)容？A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.內(nèi)部審計(jì)C.客戶資金管理D.以上都是（ABCD）15.期貨交易中的“限倉(cāng)”是什么意思？A.限制交易者的持倉(cāng)量B.限制交易者的交易金額C.限制交易者的交易次數(shù)D.以上都不是（AC）16.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率是多少？A.100%B.150%C.200%D.300%（BCD）17.期貨交易所的結(jié)算制度是什么？A.交易者之間的結(jié)算B.交易所與會(huì)員之間的結(jié)算C.交易所與客戶之間的結(jié)算D.以上都是（ABC）18.期貨交易中的“保證金追繳”是什么意思？A.當(dāng)交易者保證金不足時(shí)，需要追加保證金B(yǎng).當(dāng)交易者保證金足夠時(shí)，不需要追加保證金C.當(dāng)交易者盈利時(shí)，需要追加保證金D.以上都不是（AB）19.期貨公司的合規(guī)管理制度包括哪些內(nèi)容？A.合規(guī)審查B.合規(guī)培訓(xùn)C.合規(guī)監(jiān)督D.以上都是（ABCD）20.期貨交易中的“交割”是什么意思？A.交易者履行合約B.交易者終止合約C.交易者放棄合約D.以上都不是（A）五、簡(jiǎn)答題（本題型共10題，每題4分，共40分。請(qǐng)根據(jù)題目要求，簡(jiǎn)潔明了地回答問(wèn)題，并將答案寫(xiě)在答題卡相應(yīng)位置。）1.簡(jiǎn)述《期貨交易管理?xiàng)l例》的立法目的。（規(guī)范期貨交易行為，保護(hù)投資者利益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)發(fā)展）2.期貨交易所的保證金制度有什么作用？（防止交易者違約，維護(hù)市場(chǎng)秩序）3.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括哪些內(nèi)容？（保證金監(jiān)控，交易監(jiān)控，客戶資金管理）4.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率是多少？（不得低于150%）5.期貨交易所的會(huì)員有哪些權(quán)利？（參與交易，享受交易所提供的服務(wù)，提出交易建議）6.期貨交易所的會(huì)員有哪些義務(wù)？（遵守交易所規(guī)則，繳納會(huì)費(fèi)，維護(hù)市場(chǎng)秩序）7.期貨交易中的“滑點(diǎn)”是什么意思？（交易價(jià)格突然變動(dòng)或反向變動(dòng)）8.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所可以采取哪些措施維護(hù)市場(chǎng)秩序？（暫停交易，強(qiáng)制平倉(cāng)，罰款）9.期貨公司的內(nèi)部控制制度包括哪些內(nèi)容？（風(fēng)險(xiǎn)管理，內(nèi)部審計(jì)，客戶資金管理）10.期貨交易中的“交割”是什么意思？（交易者履行合約）本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.D解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》的立法目的是為了規(guī)范期貨交易行為，保護(hù)投資者利益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)發(fā)展，是一個(gè)綜合性的目的，因此選D。2.A解析：期貨交易所的設(shè)立需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，這是國(guó)家對(duì)于期貨交易所設(shè)立的最高級(jí)別的監(jiān)管，因此選A。3.D解析：期貨公司可以接受客戶的買賣期貨合約的委托，從事期貨交易，并提供期貨市場(chǎng)信息，是一個(gè)綜合性的服務(wù)，因此選D。4.A解析：期貨交易所的保證金制度是為了防止交易者違約，保證交易的順利進(jìn)行，因此選A。5.A解析：期貨交易的強(qiáng)制平倉(cāng)制度是為了保護(hù)市場(chǎng)秩序，當(dāng)交易者保證金不足時(shí)，交易所可以強(qiáng)制平倉(cāng)，因此選A。6.D解析：期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括保證金監(jiān)控，交易監(jiān)控，客戶資金管理等多個(gè)方面，是一個(gè)綜合性的制度，因此選D。7.B解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所的理事會(huì)成員不得少于7人，因此選B。8.C解析：期貨公司的注冊(cè)資本最低為5000萬(wàn)元，因此選C。9.B解析：期貨交易中的“對(duì)沖”是為了降低風(fēng)險(xiǎn)，而不是增加風(fēng)險(xiǎn)，因此選B。10.A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的，因此選A。11.D解析：期貨交易所的會(huì)員有哪些權(quán)利和義務(wù)是一個(gè)綜合性的問(wèn)題，因此選D。12.D解析：期貨交易所的會(huì)員有哪些義務(wù)是一個(gè)綜合性的問(wèn)題，因此選D。13.A解析：期貨交易中的“滑點(diǎn)”是指交易價(jià)格突然變動(dòng)，因此選A。14.D解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所可以采取暫停交易，強(qiáng)制平倉(cāng)，罰款等措施維護(hù)市場(chǎng)秩序，因此選D。15.D解析：期貨公司的內(nèi)部控制制度包括風(fēng)險(xiǎn)管理，內(nèi)部審計(jì)，客戶資金管理等多個(gè)方面，是一個(gè)綜合性的制度，因此選D。16.D解析：期貨交易中的“交割”是指交易者履行合約，因此選D。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析1.ABD解析：期貨交易所的設(shè)立需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)，中國(guó)人民銀行等部門的批準(zhǔn)，因此選ABD。2.ABCD解析：期貨公司可以接受客戶的買賣期貨合約，從事期貨交易，并提供期貨市場(chǎng)信息等委托，因此選ABCD。3.AB解析：期貨交易所的保證金制度包括交易者必須繳納一定比例的保證金，交易所可以調(diào)整保證金比例，因此選AB。4.AB解析：期貨交易的強(qiáng)制平倉(cāng)制度包括暫停交易，強(qiáng)制平倉(cāng)等措施，因此選AB。5.ABCD解析：期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括保證金監(jiān)控，交易監(jiān)控，客戶資金管理等多個(gè)方面，是一個(gè)綜合性的制度，因此選ABCD。6.ABCD解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所的理事會(huì)成員包括交易所主席，交易所副主席，理事等，因此選ABCD。7.BCD解析：期貨公司的注冊(cè)資本最低為3000萬(wàn)元，5000萬(wàn)元，1億元，因此選BCD。8.AB解析：期貨交易中的“對(duì)沖”是同時(shí)買入和賣出相同數(shù)量的期貨合約，或者同時(shí)買入和賣出不同數(shù)量的期貨合約，因此選AB。9.AD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的，因此選AD。10.ABCD解析：期貨交易所的會(huì)員有哪些權(quán)利是一個(gè)綜合性的問(wèn)題，因此選ABCD。11.ABCD解析：期貨交易所的會(huì)員有哪些義務(wù)是一個(gè)綜合性的問(wèn)題，因此選ABCD。12.AC解析：期貨交易中的“滑點(diǎn)”是指交易價(jià)格突然變動(dòng)或停止變動(dòng)，因此選AC。13.ABCD解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所可以采取暫停交易，強(qiáng)制平倉(cāng)，罰款等措施維護(hù)市場(chǎng)秩序，因此選ABCD。14.ABCD解析：期貨公司的內(nèi)部控制制度包括風(fēng)險(xiǎn)管理，內(nèi)部審計(jì)，客戶資金管理等多個(gè)方面，是一個(gè)綜合性的制度，因此選ABCD。15.AC解析：期貨交易中的“限倉(cāng)”是限制交易者的持倉(cāng)量，或者限制交易者的交易次數(shù)，因此選AC。16.BCD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于150%，200%，300%，因此選BCD。17.ABC解析：期貨交易所的結(jié)算制度包括交易者之間的結(jié)算，交易所與會(huì)員之間的結(jié)算，交易所與客戶之間的結(jié)算，因此選ABC。18.AB解析：期貨交易中的“保證金追繳”是指當(dāng)交易者保證金不足時(shí)，需要追加保證金，或者當(dāng)交易者保證金足夠時(shí)，不需要追加保證金，因此選AB。19.ABCD解析：期貨公司的合規(guī)管理制度包括合規(guī)審查，合規(guī)培訓(xùn)，合規(guī)監(jiān)督等多個(gè)方面，是一個(gè)綜合性的制度，因此選ABCD。20.A解析：期貨交易中的“交割”是指交易者履行合約，因此選A。三、判斷題答案及解析1.×解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所可以設(shè)立特別會(huì)員，因此選×。2.×解析：期貨公司不可以接受客戶全權(quán)委托，自行決定交易指令，因此選×。3.√解析：期貨交易所的保證金制度是為了防止交易者違約，因此選√。4.×解析：期貨交易的強(qiáng)制平倉(cāng)制度是為了保護(hù)市場(chǎng)秩序，而不是保護(hù)交易所的利益，因此選×。5.×解析：期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度需要關(guān)注市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，信用風(fēng)險(xiǎn)，操作風(fēng)險(xiǎn)等多個(gè)方面，因此選×。6.√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所的理事會(huì)成員不得少于7人，因此選√。7.×解析：期貨公司的注冊(cè)資本最低為3000萬(wàn)元，因此選×。8.×解析：期貨交易中的“對(duì)沖”是為了降低風(fēng)險(xiǎn)，而不是增加風(fēng)險(xiǎn)，因此選×。9.√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的，因此選√。10.×解析：期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得兼任其他期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，因此選×。11.×解析：期貨交易所的會(huì)員需要遵守一定的規(guī)定，不能隨時(shí)退出會(huì)員資格，因此選×。12.×解析：期貨交易中的“滑點(diǎn)”是指交易價(jià)格突然反向變動(dòng)，因此選×。13.√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所可以采取罰款措施對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行處罰，因此選√。14.×解析：期貨公司的內(nèi)部控制制度需要關(guān)注合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，信用風(fēng)險(xiǎn)等多個(gè)方面，因此選×。15.×解析：期貨交易中的“限倉(cāng)”是為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，而不是限制交易者的盈利，因此選×。16.√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司的流動(dòng)性覆蓋率不得低于150%，因此選√。17.×解析：期貨交易所的結(jié)算制度是為了保證交易的順利進(jìn)行，而不是方便交易者結(jié)算，因此選×。18.×解析：期貨交易中的“保證金追繳”是為了防止交易者違約，而不是增加期貨公司的收益，因此選×。19.×解析：期貨公司的合規(guī)管理制度需要關(guān)注內(nèi)部合規(guī)，也需要關(guān)注外部合規(guī)，因此選×。20.√解析：期貨交易中的“交割”是指交易者履行合約，因此選√。四、不定項(xiàng)選擇題答案及解析1.ABD解析：期貨交易所的設(shè)立需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)，中國(guó)人民銀行等部門的批準(zhǔn)，因此選ABD。2.ABCD解析：期貨公司可以接受客戶的買賣期貨合約，從事期貨交易，并提供期貨市場(chǎng)信息等委托，因此選ABCD。3.AB解析：期貨交易所的保證金制度包括交易者必須繳納一定比例的保證金，交易所可以調(diào)整保證金比例，因此選AB。4.AB解析：期貨交易的強(qiáng)制平倉(cāng)制度包括暫停交易，強(qiáng)制平倉(cāng)等措施，因此選AB。5.ABCD解析：期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括保證金監(jiān)控，交易監(jiān)控，客戶資金管理等多個(gè)方面，是一個(gè)綜合性的制度，因此選ABCD。6.ABCD解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所的理事會(huì)成員包括交易所主席，交易所副主席，理事等，因此選ABCD。7.BCD解析：期貨公司的注冊(cè)資本最低為3000萬(wàn)元，5000萬(wàn)元，1億元，因此選BCD。8.AB解析：期貨交易中的“對(duì)沖”是同時(shí)買入和賣出相同數(shù)量的期貨合約，或者同時(shí)買入和賣出不