2025年期貨從業(yè)資格模擬題庫(kù)及答案單選題（共10題，每題1分）1.期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金不足時(shí)，可以采取的措施是？A.強(qiáng)制平倉(cāng)B.加收利息C.提供融資D.限制開(kāi)新倉(cāng)2.下列哪項(xiàng)不屬于金融期貨的品種？A.股指期貨B.貨幣期貨C.商品期貨D.利率期貨3.期貨交易中，保證金制度的目的是？A.增加交易成本B.降低市場(chǎng)流動(dòng)性C.防范風(fēng)險(xiǎn)D.提高交易門(mén)檻4.以下哪個(gè)是期貨公司的核心業(yè)務(wù)？A.資金托管B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.交易執(zhí)行D.信息提供5.期貨交易中的"漲跌停板"制度是指？A.每日價(jià)格最大波動(dòng)限制B.最低價(jià)格限制C.最高價(jià)格限制D.成交量限制6.以下哪項(xiàng)屬于期貨市場(chǎng)的基本功能？A.投機(jī)功能B.套期保值功能C.資源配置功能D.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能7.期貨合約的標(biāo)價(jià)單位是指？A.交易單位B.最小變動(dòng)價(jià)位C.標(biāo)價(jià)方法D.交割地點(diǎn)8.以下哪個(gè)是期貨交易所的自律管理措施？A.限制會(huì)員數(shù)量B.設(shè)定交易時(shí)間C.實(shí)施保證金監(jiān)控D.確定合約標(biāo)的9.期貨交易中的"逐日盯市"制度是指？A.每日計(jì)算盈虧B.每周結(jié)算一次C.每月結(jié)算一次D.每年結(jié)算一次10.以下哪項(xiàng)是期貨投資者應(yīng)該具備的基本素質(zhì)？A.高風(fēng)險(xiǎn)承受能力B.低風(fēng)險(xiǎn)厭惡C.缺乏專業(yè)知識(shí)D.追求短期利益多選題（共10題，每題2分）1.期貨市場(chǎng)的主要參與者包括？A.交易者B.期貨公司C.交易所D.清算所2.期貨交易的基本原則包括？A.公開(kāi)透明原則B.公平公正原則C.自律原則D.強(qiáng)制平倉(cāng)原則3.期貨合約的主要要素包括？A.交易單位B.最小變動(dòng)價(jià)位C.漲跌停板幅度D.交易時(shí)間4.期貨交易的保證金制度包括？A.保證金比例B.維持保證金比例C.保證金追繳D.保證金調(diào)整5.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施包括？A.保證金監(jiān)控B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金C.限制開(kāi)倉(cāng)D.強(qiáng)制平倉(cāng)6.期貨市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能體現(xiàn)在？A.反映供求關(guān)系B.預(yù)測(cè)未來(lái)價(jià)格C.影響現(xiàn)貨價(jià)格D.穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格7.期貨交易的基本操作包括？A.開(kāi)倉(cāng)B.持倉(cāng)C.平倉(cāng)D.結(jié)算8.期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨保證金監(jiān)控中心9.期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源包括？A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.法律風(fēng)險(xiǎn)10.期貨投資者應(yīng)該注意的事項(xiàng)包括？A.風(fēng)險(xiǎn)控制B.適量交易C.長(zhǎng)期投資D.專業(yè)學(xué)習(xí)判斷題（共10題，每題1分）1.期貨交易和股票交易一樣，都是零和游戲。（×）2.期貨交易所是期貨市場(chǎng)的唯一參與者。（×）3.期貨合約的交割日期可以是未來(lái)的任何一天。（×）4.期貨交易中的保證金是交易的全部成本。（×）5.期貨市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能可以完全替代現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)。（×）6.期貨交易中的"對(duì)沖"是指同時(shí)開(kāi)立相反方向的交易頭寸。（√）7.期貨交易所的會(huì)員可以是個(gè)人投資者。（×）8.期貨交易中的"滑點(diǎn)"是指實(shí)際成交價(jià)格與預(yù)期價(jià)格的差異。（√）9.期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)只有中國(guó)證監(jiān)會(huì)一個(gè)。（×）10.期貨交易中的"日內(nèi)交易"是指當(dāng)日開(kāi)倉(cāng)并當(dāng)日平倉(cāng)的交易。（√）簡(jiǎn)答題（共5題，每題5分）1.簡(jiǎn)述期貨市場(chǎng)的基本功能。2.簡(jiǎn)述期貨交易的基本流程。3.簡(jiǎn)述期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施。4.簡(jiǎn)述期貨投資者應(yīng)該具備的基本素質(zhì)。5.簡(jiǎn)述期貨合約的主要要素。計(jì)算題（共5題，每題5分）1.某投資者開(kāi)倉(cāng)買(mǎi)入10手螺紋鋼期貨合約，每手10噸，開(kāi)倉(cāng)價(jià)格為4000元/噸，如果當(dāng)日結(jié)算價(jià)為4050元/噸，計(jì)算該投資者的當(dāng)日盈虧。2.某投資者開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出5手豆油期貨合約，每手10噸，開(kāi)倉(cāng)價(jià)格為8000元/噸，如果當(dāng)日結(jié)算價(jià)為8050元/噸，計(jì)算該投資者的當(dāng)日盈虧。3.某期貨合約的交易單位為5噸，最小變動(dòng)價(jià)位為1元/噸，漲跌停板幅度為4%，計(jì)算該合約的漲跌停板價(jià)格區(qū)間。4.某投資者保證金賬戶余額為100萬(wàn)元，開(kāi)倉(cāng)買(mǎi)入20手股指期貨合約，每手保證金要求為5萬(wàn)元，計(jì)算該投資者的維持保證金比例。5.某投資者開(kāi)倉(cāng)買(mǎi)入10手黃金期貨合約，每手保證金要求為10萬(wàn)元，如果維持保證金比例為150%，計(jì)算該投資者需要追加的保證金金額。答案單選題答案1.A2.C3.C4.C5.A6.B7.A8.C9.A10.A多選題答案1.ABCD2.ABC3.ABCD4.ABCD5.ABCD6.ABCD7.ABCD8.ABCD9.ABCD10.ABCD判斷題答案1.×2.×3.×4.×5.×6.√7.×8.√9.×10.√簡(jiǎn)答題答案1.期貨市場(chǎng)的基本功能包括：價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能、套期保值功能、資源配置功能、投機(jī)功能。2.期貨交易的基本流程包括：開(kāi)戶、入金、選擇合約、開(kāi)倉(cāng)、持倉(cāng)、平倉(cāng)或交割。3.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施包括：保證金監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、限制開(kāi)倉(cāng)、強(qiáng)制平倉(cāng)、信息披露等。4.期貨投資者應(yīng)該具備的基本素質(zhì)包括：風(fēng)險(xiǎn)控制能力、適量交易、長(zhǎng)期投資、專業(yè)學(xué)習(xí)等。5.期貨合約的主要要素包括：交易單位、最小變動(dòng)價(jià)位、漲跌停板幅度、交易時(shí)間、交割日期、交割地點(diǎn)等。計(jì)算題答案1.盈虧=(4050-4000)×10×10=5000元2.盈虧=(8000-8050)×5×10=-2500元3.漲停價(jià)=5×(1+4%)=5.2元/噸跌停價(jià)=5×(