《2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)大綱試卷》考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本大題共40小題，每小題1分，共40分。在每小題列出的四個選項中，只有一個是符合題目要求的，請將正確選項字母填在題后的括號內(nèi)。多選、錯選、漏選均不得分）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列關(guān)于期貨交易所職責(zé)的表述，正確的是（）。A.期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則，無需報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布市場信息，但無需保證信息的真實性C.期貨交易所對會員的保證金不足行為負有監(jiān)管責(zé)任D.期貨交易所可以擅自調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)，以增加市場流動性2.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)范圍的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司可以同時從事商品期貨經(jīng)紀和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)B.期貨公司可以接受客戶委托，為其進行期貨交易C.期貨公司可以從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，但需另行取得相應(yīng)資質(zhì)D.期貨公司可以擅自擴大其業(yè)務(wù)范圍，只要不違反公平競爭原則3.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于投資者適當(dāng)性管理的表述，正確的是（）。A.期貨公司可以為所有客戶提供與其風(fēng)險承受能力相匹配的期貨產(chǎn)品B.期貨公司只需在客戶開戶時進行一次風(fēng)險評估，無需持續(xù)評估C.期貨公司可以根據(jù)客戶的風(fēng)險承受能力，推薦不同的期貨交易品種D.期貨公司可以為未進行風(fēng)險評估的客戶提供所有期貨交易品種4.下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是（）。A.期貨交易所實行每日無負債結(jié)算制度，但無需對會員的保證金進行監(jiān)控B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶的交易保證金不足提供擔(dān)保C.期貨交易所可以免除會員的履約責(zé)任，只要市場波動較大D.期貨公司應(yīng)當(dāng)及時向客戶發(fā)出追加保證金通知5.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列關(guān)于期貨從業(yè)人員行為的表述，錯誤的是（）。A.期貨從業(yè)人員可以私下接受客戶委托，為其進行期貨交易B.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實記錄其執(zhí)業(yè)行為，并定期報送機構(gòu)C.期貨從業(yè)人員可以與客戶約定分享利益或者約定分擔(dān)損失D.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)避免利益沖突，并及時向所在機構(gòu)報告6.下列關(guān)于期貨保證金制度的表述，正確的是（）。A.期貨交易所可以隨意調(diào)整保證金比例，無需通知會員B.期貨公司可以占用客戶的保證金進行其他業(yè)務(wù)C.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金監(jiān)控體系，防范風(fēng)險D.期貨公司可以自行決定是否收取保證金7.根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列關(guān)于期貨交易行為的表述，正確的是（）。A.期貨交易參與者可以惡意串通，影響期貨交易價格B.期貨交易參與者可以散布虛假信息，誤導(dǎo)市場C.期貨交易參與者應(yīng)當(dāng)遵守交易規(guī)則，公平競爭D.期貨交易參與者可以私下對沖，規(guī)避監(jiān)管8.下列關(guān)于期貨公司內(nèi)部控制制度的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，防范風(fēng)險B.期貨公司可以忽視內(nèi)部控制制度，只要業(yè)務(wù)發(fā)展順利C.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期對內(nèi)部控制制度進行評估和改進D.期貨公司應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)部控制責(zé)任，確保制度有效執(zhí)行9.根據(jù)《期貨監(jiān)督管理辦法》，下列關(guān)于期貨公司凈資本管理的表述，正確的是（）。A.期貨公司可以隨意降低凈資本水平，只要不違反監(jiān)管要求B.期貨公司應(yīng)當(dāng)確保凈資本充足，以防范風(fēng)險C.期貨公司可以不披露凈資本信息，只要監(jiān)管機構(gòu)不要求D.期貨公司可以占用客戶的保證金來彌補凈資本不足10.下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險管理的表述，錯誤的是（）。A.期貨交易參與者應(yīng)當(dāng)了解交易風(fēng)險，合理控制倉位B.期貨交易所可以免除會員的履約責(zé)任，只要市場波動較大C.期貨公司應(yīng)當(dāng)及時向客戶發(fā)出風(fēng)險提示，防范風(fēng)險D.期貨交易參與者可以忽視風(fēng)險控制，只要交易技巧高11.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于投資者教育說法正確的是（）。A.期貨公司只需在客戶開戶時進行一次投資者教育，無需持續(xù)進行B.投資者教育的內(nèi)容可以隨意選擇，無需與期貨交易相關(guān)C.投資者教育是期貨公司的一項重要責(zé)任，需要系統(tǒng)性地開展D.投資者教育的效果無需評估，只要形式上完成了即可12.下列關(guān)于期貨公司合規(guī)管理的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度，確保業(yè)務(wù)合規(guī)B.期貨公司可以忽視合規(guī)管理，只要業(yè)務(wù)發(fā)展順利C.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期對合規(guī)管理制度進行評估和改進D.期貨公司應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)責(zé)任，確保制度有效執(zhí)行13.根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列關(guān)于期貨交易所交易規(guī)則的表述，正確的是（）。A.期貨交易所可以隨意修改交易規(guī)則，無需通知會員B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布交易規(guī)則，并確保其公平性C.期貨交易所可以不執(zhí)行交易規(guī)則，只要市場波動較大D.期貨交易所應(yīng)當(dāng)對交易規(guī)則的執(zhí)行情況進行監(jiān)督14.下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險管理制度的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理制度，防范風(fēng)險B.期貨公司可以忽視風(fēng)險管理，只要業(yè)務(wù)發(fā)展順利C.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期對風(fēng)險管理制度進行評估和改進D.期貨公司應(yīng)當(dāng)明確風(fēng)險管理責(zé)任，確保制度有效執(zhí)行15.根據(jù)《期貨監(jiān)督管理辦法》，下列關(guān)于期貨公司資本金管理的表述，正確的是（）。A.期貨公司可以隨意降低資本金水平，只要不違反監(jiān)管要求B.期貨公司應(yīng)當(dāng)確保資本金充足，以防范風(fēng)險C.期貨公司可以不披露資本金信息，只要監(jiān)管機構(gòu)不要求D.期貨公司可以占用客戶的保證金來彌補資本金不足16.下列關(guān)于期貨交易結(jié)算方式的表述，錯誤的是（）。A.期貨交易所實行每日無負債結(jié)算制度，但無需對會員的保證金進行監(jiān)控B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶的交易保證金不足提供擔(dān)保C.期貨交易所可以免除會員的履約責(zé)任，只要市場波動較大D.期貨公司應(yīng)當(dāng)及時向客戶發(fā)出追加保證金通知17.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于投資者教育說法正確的是（）。A.期貨公司只需在客戶開戶時進行一次投資者教育，無需持續(xù)進行B.投資者教育的內(nèi)容可以隨意選擇，無需與期貨交易相關(guān)C.投資者教育是期貨公司的一項重要責(zé)任，需要系統(tǒng)性地開展D.投資者教育的效果無需評估，只要形式上完成了即可18.下列關(guān)于期貨公司合規(guī)管理的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度，確保業(yè)務(wù)合規(guī)B.期貨公司可以忽視合規(guī)管理，只要業(yè)務(wù)發(fā)展順利C.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期對合規(guī)管理制度進行評估和改進D.期貨公司應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)責(zé)任，確保制度有效執(zhí)行19.根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列關(guān)于期貨交易所交易規(guī)則的表述，正確的是（）。A.期貨交易所可以隨意修改交易規(guī)則，無需通知會員B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布交易規(guī)則，并確保其公平性C.期貨交易所可以不執(zhí)行交易規(guī)則，只要市場波動較大D.期貨交易所應(yīng)當(dāng)對交易規(guī)則的執(zhí)行情況進行監(jiān)督20.下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險管理制度的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理制度，防范風(fēng)險B.期貨公司可以忽視風(fēng)險管理，只要業(yè)務(wù)發(fā)展順利C.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期對風(fēng)險管理制度進行評估和改進D.期貨公司應(yīng)當(dāng)明確風(fēng)險管理責(zé)任，確保制度有效執(zhí)行21.根據(jù)《期貨監(jiān)督管理辦法》，下列關(guān)于期貨公司資本金管理的表述，正確的是（）。A.期貨公司可以隨意降低資本金水平，只要不違反監(jiān)管要求B.期貨公司應(yīng)當(dāng)確保資本金充足，以防范風(fēng)險C.期貨公司可以不披露資本金信息，只要監(jiān)管機構(gòu)不要求D.期貨公司可以占用客戶的保證金來彌補資本金不足22.下列關(guān)于期貨交易結(jié)算方式的表述，錯誤的是（）。A.期貨交易所實行每日無負債結(jié)算制度，但無需對會員的保證金進行監(jiān)控B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶的交易保證金不足提供擔(dān)保C.期貨交易所可以免除會員的履約責(zé)任，只要市場波動較大D.期貨公司應(yīng)當(dāng)及時向客戶發(fā)出追加保證金通知23.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于投資者教育說法正確的是（）。A.期貨公司只需在客戶開戶時進行一次投資者教育，無需持續(xù)進行B.投資者教育的內(nèi)容可以隨意選擇，無需與期貨交易相關(guān)C.投資者教育是期貨公司的一項重要責(zé)任，需要系統(tǒng)性地開展D.投資者教育的效果無需評估，只要形式上完成了即可24.下列關(guān)于期貨公司合規(guī)管理的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度，確保業(yè)務(wù)合規(guī)B.期貨公司可以忽視合規(guī)管理，只要業(yè)務(wù)發(fā)展順利C.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期對合規(guī)管理制度進行評估和改進D.期貨公司應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)責(zé)任，確保制度有效執(zhí)行25.根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列關(guān)于期貨交易所交易規(guī)則的表述，正確的是（）。A.期貨交易所可以隨意修改交易規(guī)則，無需通知會員B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布交易規(guī)則，并確保其公平性C.期貨交易所可以不執(zhí)行交易規(guī)則，只要市場波動較大D.期貨交易所應(yīng)當(dāng)對交易規(guī)則的執(zhí)行情況進行監(jiān)督26.下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險管理制度的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理制度，防范風(fēng)險B.期貨公司可以忽視風(fēng)險管理，只要業(yè)務(wù)發(fā)展順利C.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期對風(fēng)險管理制度進行評估和改進D.期貨公司應(yīng)當(dāng)明確風(fēng)險管理責(zé)任，確保制度有效執(zhí)行27.根據(jù)《期貨監(jiān)督管理辦法》，下列關(guān)于期貨公司資本金管理的表述，正確的是（）。A.期貨公司可以隨意降低資本金水平，只要不違反監(jiān)管要求B.期貨公司應(yīng)當(dāng)確保資本金充足，以防范風(fēng)險C.期貨公司可以不披露資本金信息，只要監(jiān)管機構(gòu)不要求D.期貨公司可以占用客戶的保證金來彌補資本金不足28.下列關(guān)于期貨交易結(jié)算方式的表述，錯誤的是（）。A.期貨交易所實行每日無負債結(jié)算制度，但無需對會員的保證金進行監(jiān)控B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶的交易保證金不足提供擔(dān)保C.期貨交易所可以免除會員的履約責(zé)任，只要市場波動較大D.期貨公司應(yīng)當(dāng)及時向客戶發(fā)出追加保證金通知29.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于投資者教育說法正確的是（）。A.期貨公司只需在客戶開戶時進行一次投資者教育，無需持續(xù)進行B.投資者教育的內(nèi)容可以隨意選擇，無需與期貨交易相關(guān)C.投資者教育是期貨公司的一項重要責(zé)任，需要系統(tǒng)性地開展D.投資者教育的效果無需評估，只要形式上完成了即可30.下列關(guān)于期貨公司合規(guī)管理的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度，確保業(yè)務(wù)合規(guī)B.期貨公司可以忽視合規(guī)管理，只要業(yè)務(wù)發(fā)展順利C.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期對合規(guī)管理制度進行評估和改進D.期貨公司應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)責(zé)任，確保制度有效執(zhí)行31.根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列關(guān)于期貨交易所交易規(guī)則的表述，正確的是（）。A.期貨交易所可以隨意修改交易規(guī)則，無需通知會員B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布交易規(guī)則，并確保其公平性C.期貨交易所可以不執(zhí)行交易規(guī)則，只要市場波動較大D.期貨交易所應(yīng)當(dāng)對交易規(guī)則的執(zhí)行情況進行監(jiān)督32.下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險管理制度的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理制度，防范風(fēng)險B.期貨公司可以忽視風(fēng)險管理，只要業(yè)務(wù)發(fā)展順利C.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期對風(fēng)險管理制度進行評估和改進D.期貨公司應(yīng)當(dāng)明確風(fēng)險管理責(zé)任，確保制度有效執(zhí)行33.根據(jù)《期貨監(jiān)督管理辦法》，下列關(guān)于期貨公司資本金管理的表述，正確的是（）。A.期貨公司可以隨意降低資本金水平，只要不違反監(jiān)管要求B.期貨公司應(yīng)當(dāng)確保資本金充足，以防范風(fēng)險C.期貨公司可以不披露資本金信息，只要監(jiān)管機構(gòu)不要求D.期貨公司可以占用客戶的保證金來彌補資本金不足34.下列關(guān)于期貨交易結(jié)算方式的表述，錯誤的是（）。A.期貨交易所實行每日無負債結(jié)算制度，但無需對會員的保證金進行監(jiān)控B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶的交易保證金不足提供擔(dān)保C.期貨交易所可以免除會員的履約責(zé)任，只要市場波動較大D.期貨公司應(yīng)當(dāng)及時向客戶發(fā)出追加保證金通知35.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于投資者教育說法正確的是（）。A.期貨公司只需在客戶開戶時進行一次投資者教育，無需持續(xù)進行B.投資者教育的內(nèi)容可以隨意選擇，無需與期貨交易相關(guān)C.投資者教育是期貨公司的一項重要責(zé)任，需要系統(tǒng)性地開展D.投資者教育的效果無需評估，只要形式上完成了即可36.下列關(guān)于期貨公司合規(guī)管理的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度，確保業(yè)務(wù)合規(guī)B.期貨公司可以忽視合規(guī)管理，只要業(yè)務(wù)發(fā)展順利C.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期對合規(guī)管理制度進行評估和改進D.期貨公司應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)責(zé)任，確保制度有效執(zhí)行37.根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列關(guān)于期貨交易所交易規(guī)則的表述，正確的是（）。A.期貨交易所可以隨意修改交易規(guī)則，無需通知會員B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布交易規(guī)則，并確保其公平性C.期貨交易所可以不執(zhí)行交易規(guī)則，只要市場波動較大D.期貨交易所應(yīng)當(dāng)對交易規(guī)則的執(zhí)行情況進行監(jiān)督38.下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險管理制度的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理制度，防范風(fēng)險B.期貨公司可以忽視風(fēng)險管理，只要業(yè)務(wù)發(fā)展順利C.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期對風(fēng)險管理制度進行評估和改進D.期貨公司應(yīng)當(dāng)明確風(fēng)險管理責(zé)任，確保制度有效執(zhí)行39.根據(jù)《期貨監(jiān)督管理辦法》，下列關(guān)于期貨公司資本金管理的表述，正確的是（）。A.期貨公司可以隨意降低資本金水平，只要不違反監(jiān)管要求B.期貨公司應(yīng)當(dāng)確保資本金充足，以防范風(fēng)險C.期貨公司可以不披露資本金信息，只要監(jiān)管機構(gòu)不要求D.期貨公司可以占用客戶的保證金來彌補資本金不足40.下列關(guān)于期貨交易結(jié)算方式的表述，錯誤的是（）。A.期貨交易所實行每日無負債結(jié)算制度，但無需對會員的保證金進行監(jiān)控B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶的交易保證金不足提供擔(dān)保C.期貨交易所可以免除會員的履約責(zé)任，只要市場波動較大D.期貨公司應(yīng)當(dāng)及時向客戶發(fā)出追加保證金通知二、多項選擇題（本大題共20小題，每小題2分，共40分。在每小題列出的五個選項中，只有兩項是符合題目要求的，請將正確選項字母填在題后的括號內(nèi)。多選、錯選、漏選均不得分）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的職責(zé)包括（）。A.制定交易規(guī)則B.監(jiān)督交易行為C.組織交易D.管理會員E.宣布市場信息2.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)范圍的表述，正確的有（）。A.商品期貨經(jīng)紀B.金融期貨經(jīng)紀C.期貨投資咨詢D.期貨資產(chǎn)管理E.股票經(jīng)紀3.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)考慮的因素包括（）。A.客戶的風(fēng)險承受能力B.客戶的投資經(jīng)驗C.客戶的財務(wù)狀況D.期貨產(chǎn)品的風(fēng)險等級E.期貨公司的業(yè)務(wù)規(guī)模4.下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，正確的有（）。A.每日無負債結(jié)算制度B.保證金監(jiān)控C.追加保證金通知D.履約保證金E.交易保證金5.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員的禁止行為包括（）。A.私下接受客戶委托B.分享利益或分擔(dān)損失C.如實記錄執(zhí)業(yè)行為D.避免利益沖突E.私下對沖6.下列關(guān)于期貨保證金制度的表述，正確的有（）。A.保證金監(jiān)控體系B.保證金比例調(diào)整C.保證金不足處理D.保證金占用E.保證金擔(dān)保7.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易參與者應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括（）。A.公平競爭B.遵守交易規(guī)則C.惡意串通D.散布虛假信息E.合理控制倉位8.下列關(guān)于期貨公司內(nèi)部控制制度的表述，正確的有（）。A.內(nèi)部控制責(zé)任B.內(nèi)部控制制度評估C.內(nèi)部控制制度改進D.忽視內(nèi)部控制E.內(nèi)部控制制度執(zhí)行9.根據(jù)《期貨監(jiān)督管理辦法》，期貨公司的風(fēng)險管理制度包括（）。A.凈資本管理B.風(fēng)險監(jiān)控C.風(fēng)險評估D.風(fēng)險處置E.風(fēng)險報告10.下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險管理的表述，正確的有（）。A.了解交易風(fēng)險B.合理控制倉位C.忽視風(fēng)險控制D.風(fēng)險提示E.風(fēng)險評估11.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，投資者教育的內(nèi)容包括（）。A.期貨基礎(chǔ)知識B.投資風(fēng)險C.投資經(jīng)驗D.投資技巧E.投資心理12.下列關(guān)于期貨公司合規(guī)管理的表述，正確的有（）。A.合規(guī)管理制度B.合規(guī)責(zé)任C.合規(guī)評估D.忽視合規(guī)E.合規(guī)執(zhí)行13.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容包括（）。A.交易時間B.交易品種C.交易單位D.交割日期E.交易手續(xù)費14.下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險管理制度的表述，正確的有（）。A.風(fēng)險管理責(zé)任B.風(fēng)險管理評估C.風(fēng)險管理改進D.忽視風(fēng)險管理E.風(fēng)險管理執(zhí)行15.根據(jù)《期貨監(jiān)督管理辦法》，期貨公司資本金管理制度包括（）。A.資本金規(guī)模B.資本金來源C.資本金使用D.資本金披露E.資本金監(jiān)管16.下列關(guān)于期貨交易結(jié)算方式的表述，正確的有（）。A.每日無負債結(jié)算B.保證金監(jiān)控C.追加保證金通知D.履約保證金E.交易保證金17.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，投資者教育的形式包括（）。A.線上教育B.線下教育C.教育材料D.教育效果評估E.教育內(nèi)容設(shè)計18.下列關(guān)于期貨公司合規(guī)管理的表述，正確的有（）。A.合規(guī)管理制度B.合規(guī)責(zé)任C.合規(guī)評估D.忽視合規(guī)E.合規(guī)執(zhí)行19.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容包括（）。A.交易時間B.交易品種C.交易單位D.交割日期E.交易手續(xù)費20.下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險管理制度的表述，正確的有（）。A.風(fēng)險管理責(zé)任B.風(fēng)險管理評估C.風(fēng)險管理改進D.忽視風(fēng)險管理E.風(fēng)險管理執(zhí)行三、判斷題（本大題共20小題，每小題1分，共20分。請判斷下列表述是否正確，正確的填“√”，錯誤的填“×”）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所可以自行決定是否公布市場信息。（×）2.期貨公司可以接受客戶委托，為其進行期貨交易，但無需承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（×）3.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，期貨公司只需在客戶開戶時進行一次風(fēng)險評估，無需持續(xù)評估。（×）4.期貨交易所實行每日無負債結(jié)算制度，但無需對會員的保證金進行監(jiān)控。（×）5.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員可以私下接受客戶委托，為其進行期貨交易。（×）6.期貨公司可以占用客戶的保證金進行其他業(yè)務(wù)，只要不違反監(jiān)管要求。（×）7.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易參與者可以惡意串通，影響期貨交易價格。（×）8.期貨公司可以忽視內(nèi)部控制制度，只要業(yè)務(wù)發(fā)展順利。（×）9.根據(jù)《期貨監(jiān)督管理辦法》，期貨公司可以隨意降低凈資本水平，只要不違反監(jiān)管要求。（×）10.期貨交易參與者可以散布虛假信息，誤導(dǎo)市場，只要不被發(fā)現(xiàn)。（×）11.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，投資者教育的內(nèi)容可以隨意選擇，無需與期貨交易相關(guān)。（×）12.期貨公司可以忽視合規(guī)管理，只要業(yè)務(wù)發(fā)展順利。（×）13.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所可以隨意修改交易規(guī)則，無需通知會員。（×）14.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理制度，但可以忽視風(fēng)險管理。（×）15.根據(jù)《期貨監(jiān)督管理辦法》，期貨公司可以不披露資本金信息，只要監(jiān)管機構(gòu)不要求。（×）16.期貨交易所實行每日無負債結(jié)算制度，但無需對會員的保證金進行監(jiān)控。（×）17.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，投資者教育是期貨公司的一項重要責(zé)任，需要系統(tǒng)性地開展。（√）18.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度，確保業(yè)務(wù)合規(guī)。（√）19.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布交易規(guī)則，并確保其公平性。（√）20.期貨公司應(yīng)當(dāng)明確風(fēng)險管理責(zé)任，確保制度有效執(zhí)行。（√）四、簡答題（本大題共5小題，每小題4分，共20分）1.簡述期貨交易所的主要職責(zé)。答：期貨交易所的主要職責(zé)包括：制定交易規(guī)則、監(jiān)督交易行為、組織交易、管理會員、宣布市場信息、防范市場風(fēng)險等。2.簡述期貨公司應(yīng)當(dāng)考慮的因素。答：期貨公司應(yīng)當(dāng)考慮的因素包括：客戶的風(fēng)險承受能力、客戶的投資經(jīng)驗、客戶的財務(wù)狀況、期貨產(chǎn)品的風(fēng)險等級等。3.簡述期貨從業(yè)人員的禁止行為。答：期貨從業(yè)人員的禁止行為包括：私下接受客戶委托、分享利益或分擔(dān)損失、私下對沖等。4.簡述期貨公司的風(fēng)險管理制度。答：期貨公司的風(fēng)險管理制度包括：凈資本管理、風(fēng)險監(jiān)控、風(fēng)險評估、風(fēng)險處置、風(fēng)險報告等。5.簡述投資者教育的內(nèi)容。答：投資者教育的內(nèi)容包括：期貨基礎(chǔ)知識、投資風(fēng)險、投資經(jīng)驗、投資技巧、投資心理等。本次試卷答案如下一、單項選擇題答案及解析1.C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所履行下列職責(zé)：（一）提供交易場所、設(shè)施和服務(wù)；（二）設(shè)計交易規(guī)則及業(yè)務(wù)流程；（三）發(fā)布市場信息；（四）監(jiān)管會員及其交易行為；（五）維護交易秩序；（六）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。期貨交易所的職責(zé)需要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，并非自行制定交易規(guī)則。A選項錯誤。期貨交易所必須及時公布市場信息，并保證信息的真實性，B選項錯誤。期貨交易所對會員的保證金不足行為負有監(jiān)管責(zé)任，C選項正確。期貨交易所調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)需要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，D選項錯誤。2.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第六條，期貨公司可以接受客戶委托，為其進行期貨交易，并收取交易手續(xù)費和其他費用。期貨公司對客戶的交易行為承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，D選項錯誤。A、B、C選項均屬于期貨公司可以合法從事的業(yè)務(wù)范圍。3.C解析：根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第四條，期貨公司提供適當(dāng)性服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循了解客戶原則，綜合考慮客戶的風(fēng)險承受能力、投資經(jīng)驗、財務(wù)狀況等因素，向客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)。期貨公司需要持續(xù)評估客戶的風(fēng)險承受能力，并非只需開戶時進行一次評估，B選項錯誤。C選項正確。4.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所實行當(dāng)日無負債結(jié)算制度，但無需對會員的保證金進行監(jiān)控，A選項錯誤。期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶的交易保證金不足提供擔(dān)保，B選項正確。期貨交易所應(yīng)當(dāng)免除會員的履約責(zé)任，只要市場波動較大，C選項錯誤。期貨公司應(yīng)當(dāng)及時向客戶發(fā)出追加保證金通知，D選項正確。5.A解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條，期貨從業(yè)人員不得私下接受客戶委托或者接受客戶全權(quán)委托，進行期貨交易。A選項正確。期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實記錄其執(zhí)業(yè)行為，并定期報送機構(gòu)，B選項錯誤。期貨從業(yè)人員可以與客戶約定分享利益或者約定分擔(dān)損失，C選項錯誤。期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)避免利益沖突，并及時向所在機構(gòu)報告，D選項錯誤。6.C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十五條，期貨公司不得占用客戶的保證金進行其他業(yè)務(wù)。C選項正確。A、B、D選項均屬于期貨公司不得從事的行為。7.C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十三條，期貨交易參與者不得有下列行為：（一）利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)交易，操縱期貨交易價格；……C選項正確。A、B、D選項均屬于禁止行為。8.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十七條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，防范風(fēng)險。D選項錯誤。A、B、C選項均屬于期貨公司內(nèi)部控制制度的內(nèi)容。9.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條，期貨公司應(yīng)當(dāng)確保凈資本充足，以防范風(fēng)險。B選項正確。A、C、D選項均屬于錯誤表述。10.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十三條，期貨交易參與者應(yīng)當(dāng)遵守交易規(guī)則，合理控制倉位，D選項錯誤。A、B、C選項均屬于正確的風(fēng)險管理表述。11.C解析：根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第七條，投資者教育是期貨公司的一項重要責(zé)任，需要系統(tǒng)性地開展。C選項正確。A、B、D選項均屬于錯誤表述。12.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十七條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度，確保業(yè)務(wù)合規(guī)。D選項錯誤。A、B、C選項均屬于期貨公司合規(guī)管理的內(nèi)容。13.B解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第八條，期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)征求期貨公司、期貨從業(yè)人員的意見，并及時公布。B選項正確。A、C、D選項均屬于錯誤表述。14.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十七條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理制度，防范風(fēng)險。D選項錯誤。A、B、C選項均屬于期貨公司風(fēng)險管理的內(nèi)容。15.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條，期貨公司應(yīng)當(dāng)確保資本金充足，以防范風(fēng)險。B選項正確。A、C、D選項均屬于錯誤表述。16.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所實行當(dāng)日無負債結(jié)算制度，但無需對會員的保證金進行監(jiān)控，A選項錯誤。B、C、D選項均屬于正確的結(jié)算表述。17.C解析：根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第七條，投資者教育是期貨公司的一項重要責(zé)任，需要系統(tǒng)性地開展。C選項正確。A、B、D選項均屬于錯誤表述。18.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十七條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度，確保業(yè)務(wù)合規(guī)。D選項錯誤。A、B、C選項均屬于期貨公司合規(guī)管理的內(nèi)容。19.B解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第八條，期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)征求期貨公司、期貨從業(yè)人員的意見，并及時公布。B選項正確。A、C、D選項均屬于錯誤表述。20.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十七條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理制度，防范風(fēng)險。D選項錯誤。A、B、C選項均屬于期貨公司風(fēng)險管理的內(nèi)容。二、多項選擇題答案及解析1.ABCDE解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所的職責(zé)包括：提供交易場所、設(shè)施和服務(wù)；設(shè)計交易規(guī)則及業(yè)務(wù)流程；發(fā)布市場信息；監(jiān)管會員及其交易行為；維護交易秩序；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。A、B、C、D、E選項均正確。2.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第六條，期貨公司可以從事下列業(yè)務(wù)：（一）商品期貨經(jīng)紀；（二）金融期貨經(jīng)紀；（三）期貨投資咨詢；（四）資產(chǎn)管理。E選項股票經(jīng)紀不屬于期貨公司業(yè)務(wù)范圍。A、B、C、D選項均正確。3.ABCD解析：根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第四條，期貨公司提供適當(dāng)性服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循了解客戶原則，綜合考慮客戶的風(fēng)險承受能力、投資經(jīng)驗、財務(wù)狀況等因素，向客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)。A、B、C、D選項均正確。E選項期貨公司的業(yè)務(wù)規(guī)模不屬于考慮因素。4.ABC解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所實行每日無負債結(jié)算制度；根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的保證金進行監(jiān)控；根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十三條，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時向客戶發(fā)出追加保證金通知。A、B、C選項均正確。D、E選項與結(jié)算制度無關(guān)。5.ABD解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條，期貨從業(yè)人員不得私下接受客戶委托或者接受客戶全權(quán)委托，進行期貨交易；不得利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)交易，操縱期貨交易價格；不得散布虛假信息，誤導(dǎo)市場。A、B、D選項均正確。C、E選項不屬于禁止行為。6.ABC解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十五條，期貨公司不得占用客戶的保證金進行其他業(yè)務(wù)；根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條，期貨公司應(yīng)當(dāng)確保凈資本充足，以防范風(fēng)險；根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金監(jiān)控體系，防范風(fēng)險。A、B、C選項均正確。D、E選項與保證金制度無關(guān)。7.AB解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十三條，期貨交易參與者應(yīng)當(dāng)遵守交易規(guī)則，公平競爭；根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十三條，期貨交易參與者不得散布虛假信息，誤導(dǎo)市場。A、B選項均正確。C、D、E選項均屬于禁止行為。8.ABCE解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十七條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，防范風(fēng)險；根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十七條，期貨公司應(yīng)當(dāng)定期對內(nèi)部控制制度進行評估和改進；根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十七條，期貨公司應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)部控制責(zé)任，確保制度有效執(zhí)行；根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十七條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，確保業(yè)務(wù)合規(guī)。A、B、C、E選項均正確。D選項忽視內(nèi)部控制，屬于錯誤表述。9.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十七條，期貨公司的風(fēng)險管理制度包括：凈資本管理；風(fēng)險監(jiān)控；風(fēng)險評估；風(fēng)險處置；風(fēng)險報告。A、B、C、D選項均正確。E選項與風(fēng)險管理制度無關(guān)。10.ABD解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十三條，期貨交易參與者應(yīng)當(dāng)了解交易風(fēng)險，合理控制倉位；根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十三條，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時向客戶發(fā)出風(fēng)險提示，防范風(fēng)險；根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十三條，期貨交易參與者應(yīng)當(dāng)遵守交易規(guī)則，公平競爭。A、B、D選項均正確。C選項忽視風(fēng)險控制，屬于錯誤表述。11.ABCDE解析：根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十二條，投資者教育的內(nèi)容包括：期貨基礎(chǔ)知識；投資風(fēng)險；投資經(jīng)驗；投資技巧；投資心理。A、B、C、D、E選項均正確。12.ABCE解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十七條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度，確保業(yè)務(wù)合規(guī)；根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十七條，期貨公司應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)責(zé)任，確保制度有效執(zhí)行；根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十七條，期貨公司應(yīng)當(dāng)定期對合規(guī)管理制度進行評估和改進；根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十七條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度，確保業(yè)務(wù)合規(guī)。A、B、C、E選項均正確。D選項忽視合規(guī)，屬于錯誤表述。13.ABCDE解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第八條，期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容包括：交易時間；交易品種；交易單位；交割日期；交易手續(xù)費。A、B、C、D、E選項均正確。14.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十七條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理制度，防范風(fēng)險；根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十七條，期貨公司應(yīng)當(dāng)定期對風(fēng)險管理制度進行評估和改進；根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十七條，期貨公司應(yīng)當(dāng)明確風(fēng)險管理責(zé)任，確保制度有效執(zhí)行；根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十七條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理制度，防范風(fēng)險。A、B、C、D選項均正確。E選項忽視風(fēng)險管理，屬于錯誤表述。15.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條，期貨公司資本金管理制度包括：資本金規(guī)模；資本金來源；資本金使用；資本金披露；資本金監(jiān)管。A、B、C、D選項均正確。E選項與資本金管理制度無關(guān)。16.ABC解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所實行每日無負債結(jié)算制度；根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條，期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的保證金進行監(jiān)控；根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時向客戶發(fā)出追加保證金通知。A、B、C選項均正確。D、E選項與結(jié)算制度無關(guān)。17.ABCD解析：根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十二條，投資者教育的形式包括：線上教育；線下教育；教育材料；教育效果評估；教育內(nèi)容設(shè)計。A、B、C、D選項均正確。E選項與投資者教育形式無關(guān)。18.ABCE解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十七條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度，確保業(yè)務(wù)合規(guī)；根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十七條，期貨公司應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)責(zé)任，確保制度有效執(zhí)行；根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十七條，期貨公司應(yīng)當(dāng)定期對合規(guī)管理制度進行評估和改進；根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十七條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度，確保業(yè)務(wù)合規(guī)。A、B、C、E選項均正確。D選項忽視合規(guī)，屬于錯誤表述。19.ABCDE解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第八條，期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容包括：交易時間；交易品種；交易單位；交割日期；交易手續(xù)費。A、B、C、D、E選項均正確。20.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十七條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理制度，防范風(fēng)險；根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十七條，期貨公司應(yīng)當(dāng)定期對風(fēng)險管理制度進行評估和改進；根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十七條，期貨公司應(yīng)當(dāng)明確風(fēng)險管理責(zé)任，確保制度有效執(zhí)行；根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十七條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理制度，防范風(fēng)險。A、B、C、D選項均正確。E選項忽視風(fēng)險管理，屬于錯誤表述。三、判斷題答案及解析1.×解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所的職責(zé)需要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，并非自行決定是否公布市場信息。2.×解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第六條，期貨公司接受客戶委托，為其進行期貨交易，并收取交易手續(xù)費和其他費用。期貨公司對客戶的交易行為承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.×解析：根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第四條，期貨公司提供適當(dāng)性服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循了解客戶原則，綜合考慮客戶的風(fēng)險承受能力、投資經(jīng)驗、財務(wù)狀況等因素，向客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)。期貨公司需要持續(xù)評估客戶的風(fēng)險承受能力，并非只需開戶時進行一次評估。4.×解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所實行當(dāng)日無負債結(jié)算制度，但需要對會員的保證金進行監(jiān)控。5.√解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條，期貨從業(yè)人員不得私下接受客戶委托或者接受客戶全權(quán)委托，進行期貨交易。6.×解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十五條，期貨公司不得占用客戶的保證金進行其他業(yè)務(wù)。7.×解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十三條，期貨交易參與者不得有下列行為：（一）利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)交易，操縱期貨交易價格；……期貨交易參與者應(yīng)當(dāng)遵守交易規(guī)則，公平競爭。8.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十七條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，防范風(fēng)險。9.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條，期貨公司應(yīng)當(dāng)確保凈資本充足，以防范風(fēng)險。10.×解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十三條，期貨交易參與者應(yīng)當(dāng)遵守交易規(guī)則，合理控制倉位，防范風(fēng)險。11.√解析：根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第七條，投資者教育是期貨公司的一項重要責(zé)任，需要系