2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)高頻題庫測試卷考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本題型共60小題，每小題1分，共60分。每小題備選選項中只有一個是符合題意的，請將你認為正確的選項代碼填涂在答題卡相應位置。）1.根據《期貨交易管理條例》，下列哪項不屬于期貨交易所的職責范圍？（）A.制定期貨交易所業(yè)務規(guī)則B.組織期貨交易C.審批期貨經紀公司的設立D.監(jiān)督會員的交易行為2.期貨公司為客戶開立交易賬戶時，應當要求客戶簽署哪些文件？（）A.期貨交易風險揭示書B.期貨交易委托協(xié)議C.期貨保證金收據D.以上都是3.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司經營資產管理業(yè)務的，其注冊資本不得低于多少萬元人民幣？（）A.3000B.5000C.1萬D.2萬4.下列哪項行為不屬于內幕交易？（）A.利用職務便利獲取內幕信息，并建議他人買賣期貨合約B.通過竊取手段獲取內幕信息，并泄露給他人C.知道他人持有內幕信息，并為其提供交易便利D.以上都是5.期貨交易所會員權益轉讓時，應當遵守哪些規(guī)定？（）A.不得向非會員轉讓B.應當報期貨交易所批準C.轉讓后，原會員資格自動失效D.以上都是6.根據《期貨交易管理條例》，期貨交易所應當建立哪些風險管理制度？（）A.風險管理制度B.保證金管理制度C.交易規(guī)則D.以上都是7.期貨公司為客戶辦理交易結算，應當遵循哪些原則？（）A.公平、公正B.誠實信用C.及時、準確D.以上都是8.下列哪項不屬于期貨公司為客戶提供的交易服務？（）A.提供交易軟件B.提供市場分析報告C.直接為客戶進行交易D.提供交易咨詢9.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應當按照哪些比例提取風險準備金？（）A.風險準備金不得低于其注冊資本的百分之五B.風險準備金不得低于其凈資產C.風險準備金應當每年提取D.以上都是10.期貨交易所對會員的保證金不足時，應當采取哪些措施？（）A.要求會員追加保證金B(yǎng).對會員進行紀律處分C.限制會員的交易權限D.以上都是11.期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應當遵循哪些原則？（）A.客戶利益至上B.自主經營C.風險共擔D.以上都是12.根據《期貨交易管理條例》，期貨交易所應當建立哪些應急處理制度？（）A.交易異常情況應急處理制度B.保證金不足應急處理制度C.交易故障應急處理制度D.以上都是13.期貨公司應當按照哪些要求保存客戶的交易信息？（）A.保存期限不得少于5年B.保存期限不得少于3年C.應當建立交易信息管理制度D.以上都是14.下列哪項不屬于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格條件？（）A.具有期貨從業(yè)資格B.具有大學本科以上學歷C.具有相應的專業(yè)知識和工作經驗D.具有良好的職業(yè)道德15.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應當按照哪些要求進行信息披露？（）A.定期披露公司財務狀況B.及時披露重大風險事件C.公開披露公司治理結構D.以上都是16.期貨交易所會員在交易過程中，應當遵守哪些交易規(guī)則？（）A.不得進行虛假申報B.不得操縱市場C.不得惡意逃廢債D.以上都是17.期貨公司為客戶辦理保證金存取業(yè)務時，應當遵循哪些原則？（）A.安全、便捷B.公平、公正C.及時、準確D.以上都是18.根據《期貨交易管理條例》，期貨交易所應當建立哪些監(jiān)督制度？（）A.對會員交易的監(jiān)督制度B.對交易數(shù)據的監(jiān)督制度C.對市場信息的監(jiān)督制度D.以上都是19.期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應當如何處理客戶的交易指令？（）A.嚴格按照客戶的交易指令執(zhí)行B.可以自行決定是否執(zhí)行客戶的交易指令C.可以根據市場情況調整客戶的交易指令D.以上都不是20.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應當按照哪些要求進行內部控制？（）A.建立健全內部控制制度B.對關鍵崗位人員進行輪崗C.定期進行內部控制評估D.以上都是二、多項選擇題（本題型共40小題，每小題1.5分，共60分。每小題備選選項中，有兩個或兩個以上是符合題意的，請將你認為正確的選項代碼填涂在答題卡相應位置。多選、錯選、漏選均不得分。）1.根據《期貨交易管理條例》，期貨交易所的職責范圍包括哪些？（）A.制定期貨交易所業(yè)務規(guī)則B.組織期貨交易C.審批期貨經紀公司的設立D.監(jiān)督會員的交易行為2.期貨公司為客戶開立交易賬戶時，應當要求客戶簽署哪些文件？（）A.期貨交易風險揭示書B.期貨交易委托協(xié)議C.期貨保證金收據D.以上都是3.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司經營資產管理業(yè)務的，其注冊資本不得低于多少萬元人民幣？（）A.3000B.5000C.1萬D.2萬4.下列哪些行為屬于內幕交易？（）A.利用職務便利獲取內幕信息，并建議他人買賣期貨合約B.通過竊取手段獲取內幕信息，并泄露給他人C.知道他人持有內幕信息，并為其提供交易便利D.以上都是5.期貨交易所會員權益轉讓時，應當遵守哪些規(guī)定？（）A.不得向非會員轉讓B.應當報期貨交易所批準C.轉讓后，原會員資格自動失效D.以上都是6.根據《期貨交易管理條例》，期貨交易所應當建立哪些風險管理制度？（）A.風險管理制度B.保證金管理制度C.交易規(guī)則D.以上都是7.期貨公司為客戶辦理交易結算，應當遵循哪些原則？（）A.公平、公正B.誠實信用C.及時、準確D.以上都是8.下列哪些屬于期貨公司為客戶提供的交易服務？（）A.提供交易軟件B.提供市場分析報告C.直接為客戶進行交易D.提供交易咨詢9.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應當按照哪些比例提取風險準備金？（）A.風險準備金不得低于其注冊資本的百分之五B.風險準備金不得低于其凈資產C.風險準備金應當每年提取D.以上都是10.期貨交易所對會員的保證金不足時，應當采取哪些措施？（）A.要求會員追加保證金B(yǎng).對會員進行紀律處分C.限制會員的交易權限D.以上都是11.期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應當遵循哪些原則？（）A.客戶利益至上B.自主經營C.風險共擔D.以上都是12.根據《期貨交易管理條例》，期貨交易所應當建立哪些應急處理制度？（）A.交易異常情況應急處理制度B.保證金不足應急處理制度C.交易故障應急處理制度D.以上都是13.期貨公司應當按照哪些要求保存客戶的交易信息？（）A.保存期限不得少于5年B.保存期限不得少于3年C.應當建立交易信息管理制度D.以上都是14.下列哪些不屬于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格條件？（）A.具有期貨從業(yè)資格B.具有大學本科以上學歷C.具有相應的專業(yè)知識和工作經驗D.具有良好的職業(yè)道德15.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應當按照哪些要求進行信息披露？（）A.定期披露公司財務狀況B.及時披露重大風險事件C.公開披露公司治理結構D.以上都是16.期貨交易所會員在交易過程中，應當遵守哪些交易規(guī)則？（）A.不得進行虛假申報B.不得操縱市場C.不得惡意逃廢債D.以上都是17.期貨公司為客戶辦理保證金存取業(yè)務時，應當遵循哪些原則？（）A.安全、便捷B.公平、公正C.及時、準確D.以上都是18.根據《期貨交易管理條例》，期貨交易所應當建立哪些監(jiān)督制度？（）A.對會員交易的監(jiān)督制度B.對交易數(shù)據的監(jiān)督制度C.對市場信息的監(jiān)督制度D.以上都是19.期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應當如何處理客戶的交易指令？（）A.嚴格按照客戶的交易指令執(zhí)行B.可以自行決定是否執(zhí)行客戶的交易指令C.可以根據市場情況調整客戶的交易指令D.以上都不是20.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應當按照哪些要求進行內部控制？（）A.建立健全內部控制制度B.對關鍵崗位人員進行輪崗C.定期進行內部控制評估D.以上都是三、判斷題（本題型共20小題，每小題0.5分，共10分。請判斷下列語句是否正確，正確的填“√”，錯誤的填“×”。）1.期貨交易所可以自行決定調整期貨交易的保證金比例。（×）2.期貨公司可以接受客戶的全權委托，自行決定買賣期貨合約。（×）3.內幕信息的知情人可以通過泄露信息的方式，為他人提供內幕信息。（×）4.期貨交易所會員在交易過程中，可以委托非會員進行交易。（×）5.期貨公司可以為客戶提供代為持倉服務。（×）6.期貨交易所應當建立保證金安全存管制度。（√）7.期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應當為客戶利益著想。（√）8.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，不需要經過中國證監(jiān)會批準。（×）9.期貨交易所會員在交易過程中，可以惡意逃廢債。（×）10.期貨公司應當按照規(guī)定提取風險準備金，并用于彌補公司虧損。（√）11.期貨交易所可以對會員的交易數(shù)據進行監(jiān)控。（√）12.期貨公司可以為客戶提供融資融券服務。（×）13.期貨交易所應當建立交易異常情況應急處理制度。（√）14.期貨公司為客戶辦理保證金存取業(yè)務時，應當遵循安全、便捷的原則。（√）15.期貨交易所會員權益轉讓后，原會員資格自動失效。（√）16.期貨公司可以自行決定是否執(zhí)行客戶的交易指令。（×）17.期貨交易所應當建立市場信息的監(jiān)督制度。（√）18.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，需要經過中國證監(jiān)會批準。（√）19.期貨公司應當按照規(guī)定進行信息披露。（√）20.期貨交易所可以對會員進行紀律處分。（√）四、案例分析題（本題型共5小題，每小題2分，共10分。請根據案例內容，選擇正確的答案。）1.某期貨公司會員甲，在交易過程中，利用職務便利獲取內幕信息，并建議朋友乙買賣期貨合約，獲利豐厚。甲的行為屬于哪種行為？（）A.內幕交易B.操縱市場C.逃廢債D.以上都不是2.某期貨交易所會員丙，在交易過程中，其保證金不足以維持交易，但期貨交易所沒有采取任何措施。期貨交易所的行為是否正確？（）A.正確B.不正確C.無法判斷D.以上都不是3.某期貨公司會員丁，在交易過程中，惡意逃廢債，導致其他會員遭受損失。丁的行為是否屬于違規(guī)行為？（）A.是B.不是C.無法判斷D.以上都不是4.某期貨公司會員戊，在交易過程中，進行虛假申報，影響市場秩序。戊的行為屬于哪種行為？（）A.內幕交易B.操縱市場C.虛假申報D.以上都不是5.某期貨公司會員己，在交易過程中，泄露內幕信息給朋友庚，導致庚獲利豐厚。己的行為屬于哪種行為？（）A.內幕交易B.操縱市場C.逃廢債D.以上都不是五、簡答題（本題型共5小題，每小題2分，共10分。請根據題目要求，簡要回答問題。）1.簡述期貨交易所的職責范圍。2.簡述期貨公司接受客戶委托從事期貨交易應當遵循的原則。3.簡述期貨交易所應當建立哪些風險管理制度。4.簡述期貨公司應當按照哪些要求保存客戶的交易信息。5.簡述期貨公司應當按照哪些要求進行內部控制。本次試卷答案如下一、單項選擇題1.C解析：根據《期貨交易管理條例》第六條，期貨交易所的職責范圍包括：制定期貨交易所業(yè)務規(guī)則；組織期貨交易；監(jiān)督會員的交易行為等。審批期貨經紀公司的設立不屬于期貨交易所的職責范圍，而是中國證監(jiān)會的職責。2.D解析：根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條，期貨公司為客戶開立交易賬戶，應當要求客戶簽署期貨交易風險揭示書、期貨交易委托協(xié)議等文件。期貨保證金收據是客戶存取保證金時使用的文件，不是開立交易賬戶時必須簽署的文件。3.B解析：根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條，期貨公司經營資產管理業(yè)務的，其注冊資本不得低于5000萬元人民幣。4.C解析：根據《期貨交易管理條例》第八十五條，內幕交易是指證券期貨交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券期貨發(fā)行、交易或者其他對證券期貨價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券等行為。知道他人持有內幕信息，并為其提供交易便利，不屬于內幕交易。5.D解析：根據《期貨交易所管理辦法》第六十二條，期貨交易所會員權益轉讓，應當遵守下列規(guī)定：（一）不得向非會員轉讓；（二）應當報期貨交易所批準；（三）轉讓后，原會員資格自動失效。以上都是會員權益轉讓應當遵守的規(guī)定。6.D解析：根據《期貨交易管理條例》第十條，期貨交易所應當建立保證金管理制度、風險管理制度、交易規(guī)則等風險管理制度。7.D解析：根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條，期貨公司為客戶辦理交易結算，應當遵循公平、公正、誠實信用、及時、準確的原則。8.C解析：根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，不得直接為客戶進行交易。提供交易軟件、提供市場分析報告、提供交易咨詢都屬于期貨公司為客戶提供的交易服務。9.D解析：根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十三條，期貨公司應當按照下列比例提取風險準備金：（一）風險準備金不得低于其注冊資本的百分之五；（二）風險準備金應當每年提??；（三）風險準備金用于彌補公司虧損。以上都是提取風險準備金的要求。10.A解析：根據《期貨交易所管理辦法》第八十五條，期貨交易所對會員的保證金不足時，應當要求會員追加保證金。11.A解析：根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應當遵循客戶利益至上原則。12.D解析：根據《期貨交易管理條例》第十條，期貨交易所應當建立交易異常情況應急處理制度、保證金不足應急處理制度、交易故障應急處理制度等應急處理制度。13.D解析：根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十八條，期貨公司應當按照下列要求保存客戶的交易信息：（一）保存期限不得少于5年；（二）應當建立交易信息管理制度。以上都是保存客戶交易信息的要求。14.B解析：根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格條件包括：具有期貨從業(yè)資格、具有相應的專業(yè)知識和工作經驗、具有良好的職業(yè)道德。大學本科以上學歷不是任職資格條件。15.D解析：根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條，期貨公司應當按照下列要求進行信息披露：（一）定期披露公司財務狀況；（二）及時披露重大風險事件；（三）公開披露公司治理結構。以上都是進行信息披露的要求。16.D解析：根據《期貨交易所管理辦法》第六十三條，期貨交易所會員在交易過程中，應當遵守下列交易規(guī)則：（一）不得進行虛假申報；（二）不得操縱市場；（三）不得惡意逃廢債。以上都是會員應當遵守的交易規(guī)則。17.D解析：根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十七條，期貨公司為客戶辦理保證金存取業(yè)務時，應當遵循安全、便捷、公平、公正、及時、準確的原則。18.D解析：根據《期貨交易管理條例》第十條，期貨交易所應當建立對會員交易的監(jiān)督制度、對交易數(shù)據的監(jiān)督制度、對市場信息的監(jiān)督制度等監(jiān)督制度。19.A解析：根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應當嚴格按照客戶的交易指令執(zhí)行。20.D解析：根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條，期貨公司應當按照下列要求進行內部控制：（一）建立健全內部控制制度；（二）對關鍵崗位人員進行輪崗；（三）定期進行內部控制評估。以上都是進行內部控制的要求。二、多項選擇題1.ABD解析：根據《期貨交易管理條例》第六條，期貨交易所的職責范圍包括：制定期貨交易所業(yè)務規(guī)則、組織期貨交易、監(jiān)督會員的交易行為。審批期貨經紀公司的設立不屬于期貨交易所的職責范圍，而是中國證監(jiān)會的職責。2.ABC解析：根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條，期貨公司為客戶開立交易賬戶，應當要求客戶簽署期貨交易風險揭示書、期貨交易委托協(xié)議等文件。期貨保證金收據是客戶存取保證金時使用的文件，不是開立交易賬戶時必須簽署的文件。3.ABC解析：根據《期貨交易管理條例》第八十五條，內幕交易是指證券期貨交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券期貨發(fā)行、交易或者其他對證券期貨價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券等行為。利用職務便利獲取內幕信息，并建議他人買賣期貨合約、通過竊取手段獲取內幕信息，并泄露給他人、知道他人持有內幕信息，并為其提供交易便利，都屬于內幕交易。4.ABC解析：根據《期貨交易所管理辦法》第六十二條，期貨交易所會員在交易過程中，應當遵守下列交易規(guī)則：（一）不得進行虛假申報；（二）不得操縱市場；（三）不得惡意逃廢債。以上都是會員應當遵守的交易規(guī)則。5.ABC解析：根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條，期貨公司應當按照下列要求進行信息披露：（一）定期披露公司財務狀況；（二）及時披露重大風險事件；（三）公開披露公司治理結構。以上都是進行信息披露的要求。6.ABCD解析：根據《期貨交易管理條例》第十條，期貨交易所應當建立保證金管理制度、風險管理制度、交易規(guī)則等風險管理制度。7.ABCD解析：根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條，期貨公司為客戶辦理交易結算，應當遵循公平、公正、誠實信用、及時、準確的原則。8.ABD解析：根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，不得直接為客戶進行交易。提供交易軟件、提供交易咨詢、提供市場分析報告都屬于期貨公司為客戶提供的交易服務。9.ABC解析：根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十三條，期貨公司應當按照下列比例提取風險準備金：（一）風險準備金不得低于其注冊資本的百分之五；（二）風險準備金應當每年提??；（三）風險準備金用于彌補公司虧損。以上都是提取風險準備金的要求。10.AC解析：根據《期貨交易所管理辦法》第八十五條，期貨交易所對會員的保證金不足時，應當要求會員追加保證金、限制會員的交易權限。11.AC解析：根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應當遵循客戶利益至上原則、風險共擔原則。12.ABC解析：根據《期貨交易管理條例》第十條，期貨交易所應當建立交易異常情況應急處理制度、保證金不足應急處理制度、交易故障應急處理制度等應急處理制度。13.ABC解析：根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十八條，期貨公司應當按照下列要求保存客戶的交易信息：（一）保存期限不得少于5年；（二）應當建立交易信息管理制度；（三）應當確保交易信息的安全。以上都是保存客戶交易信息的要求。14.ABC解析：根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格條件包括：具有期貨從業(yè)資格、具有相應的專業(yè)知識和工作經驗、具有良好的職業(yè)道德。大學本科以上學歷不是任職資格條件。15.ABC解析：根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條，期貨公司應當按照下列要求進行信息披露：（一）定期披露公司財務狀況；（二）及時披露重大風險事件；（三）公開披露公司治理結構。以上都是進行信息披露的要求。16.ABC解析：根據《期貨交易所管理辦法》第六十三條，期貨交易所會員在交易過程中，應當遵守下列交易規(guī)則：（一）不得進行虛假申報；（二）不得操縱市場；（三）不得惡意逃廢債。以上都是會員應當遵守的交易規(guī)則。17.ABC解析：根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十七條，期貨公司為客戶辦理保證金存取業(yè)務時，應當遵循安全、便捷、公平、公正、及時、準確的原則。18.ABC解析：根據《期貨交易管理條例》第十條，期貨交易所應當建立對會員交易的監(jiān)督制度、對交易數(shù)據的監(jiān)督制度、對市場信息的監(jiān)督制度等監(jiān)督制度。19.A解析：根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應當嚴格按照客戶的交易指令執(zhí)行。20.ABC解析：根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條，期貨公司應當按照下列要求進行內部控制：（一）建立健全內部控制制度；（二）對關鍵崗位人員進行輪崗；（三）定期進行內部控制評估。以上都是進行內部控制的要求。三、判斷題1.×解析：根據《期貨交易管理條例》第三十八條，期貨交易所應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定，建立保證金管理制度。期貨交易所調整期貨交易的保證金比例，應當征求中國證監(jiān)會意見。2.×解析：根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應當遵循客戶利益至上原則，不得自行決定是否執(zhí)行客戶的交易指令。3.×解析：根據《期貨交易管理條例》第八十五條，內幕交易是指證券期貨交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券期貨發(fā)行、交易或者其他對證券期貨價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券等行為。泄露內幕信息給朋友，屬于內幕交易。4.×解析：根據《期貨交易所管理辦法》第六十二條，期貨交易所會員在交易過程中，應當遵守下列交易規(guī)則：（一）不得進行虛假申報；（二）不得操縱市場；（三）不得惡意逃廢債。會員在交易過程中，不得委托非會員進行交易。5.×解析：根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應當遵循客戶利益至上原則，不得為客戶代為持倉。6.√解析：根據《期貨交易管理條例》第十條，期貨交易所應當建立保證金安全存管制度。7.√解析：根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應當遵循客戶利益至上原則。8.×解析：根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，需要經過中國證監(jiān)會批準。9.×解析：根據《期貨交易所管理辦法》第六十三條，期貨交易所會員在交易過程中，應當遵守下列交易規(guī)則：（一）不得進行虛假申報；（二）不得操縱市場；（三）不得惡意逃廢債。惡意逃廢債屬于違規(guī)行為。10.√解析：根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十三條，風險準備金用于彌補公司虧損。11.√解析：根據《期貨交易管理條例》第十條，期貨交易所應當建立對會員交易的監(jiān)督制度。12.×解析：根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應當遵循客戶利益至上原則，不得自行決定是否執(zhí)行客戶的交易指令。13.√解析：根據《期貨交易管理條例》第十條，期貨交易所應當建立交易異常情況應急處理制度。14.√解析：根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十七條，期貨公司為客戶辦理保證金存取業(yè)務時，應當遵循安全、便捷的原則。15.√解析：根據《期貨交易所管理辦法》第六十二條，期貨交易所會員權益轉讓后，原會員資格自動失效。16.×解析：根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應當遵循客戶利益至上原則，不