2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)測(cè)試卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本題型共60題，每題1分，共60分。每題有且只有一個(gè)正確答案，請(qǐng)將正確答案選項(xiàng)填涂在答題卡相應(yīng)位置。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列哪項(xiàng)不是期貨交易所的職責(zé)？A.制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則B.審批期貨經(jīng)紀(jì)公司的設(shè)立C.組織期貨交易D.監(jiān)督會(huì)員的交易行為2.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會(huì)，理事會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為單數(shù)，且不得少于多少人？A.5人B.7人C.9人D.11人3.下列哪項(xiàng)行為不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》中禁止的操縱市場(chǎng)行為？A.利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)B.以自己為交易對(duì)象進(jìn)行自買(mǎi)自賣(mài)C.故意發(fā)布虛假信息D.串通交易4.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的注冊(cè)資本最低限額是多少？A.3000萬(wàn)元B.5000萬(wàn)元C.1億元D.2億元5.期貨公司為客戶開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署哪些文件？A.期貨經(jīng)紀(jì)合同B.交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)C.客戶身份證明文件D.以上都是6.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，其風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.以上都是7.期貨公司為客戶辦理交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易保證金？A.用于客戶的交易損失B.用于客戶的交易盈利C.按照交易所的規(guī)定用于客戶的交易損失D.按照客戶的意愿用于客戶的交易損失8.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，其處理機(jī)制應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？A.受理投訴B.調(diào)查處理C.反饋結(jié)果D.以上都是9.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理怎么產(chǎn)生？A.由理事會(huì)選舉產(chǎn)生B.由證監(jiān)會(huì)任命產(chǎn)生C.由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生D.由交易所章程規(guī)定產(chǎn)生10.期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理會(huì)員的違規(guī)行為？A.警告B.罰款C.停止交易D.以上都是11.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)如何制定？A.根據(jù)市場(chǎng)情況制定B.根據(jù)交易所章程制定C.根據(jù)證監(jiān)會(huì)規(guī)定制定D.以上都不是12.期貨公司為客戶辦理保證金追繳，應(yīng)當(dāng)如何操作？A.立即要求客戶追加保證金B(yǎng).暫緩要求客戶追加保證金C.按照交易所的規(guī)定要求客戶追加保證金D.以上都是13.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令管理制度，其管理制度應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？A.交易指令的接收B.交易指令的傳遞C.交易指令的執(zhí)行D.以上都是14.期貨公司為客戶辦理交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易盈虧？A.立即劃轉(zhuǎn)至客戶的資金賬戶B.按照交易所的規(guī)定劃轉(zhuǎn)至客戶的資金賬戶C.按照客戶的意愿劃轉(zhuǎn)至客戶的資金賬戶D.以上都不是15.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)警示制度，其風(fēng)險(xiǎn)警示制度應(yīng)當(dāng)如何制定？A.根據(jù)市場(chǎng)情況制定B.根據(jù)交易所章程制定C.根據(jù)證監(jiān)會(huì)規(guī)定制定D.以上都不是16.期貨公司為客戶辦理交易指令的下達(dá)，應(yīng)當(dāng)如何操作？A.通過(guò)書(shū)面形式下達(dá)B.通過(guò)電話形式下達(dá)C.通過(guò)電子形式下達(dá)D.以上都是17.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易記錄管理制度，其管理制度應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？A.交易記錄的生成B.交易記錄的保存C.交易記錄的查詢D.以上都是18.期貨公司為客戶辦理交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易保證金不足的情況？A.立即要求客戶追加保證金B(yǎng).暫緩要求客戶追加保證金C.按照交易所的規(guī)定要求客戶追加保證金D.以上都是19.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易異常情況處理制度，其處理制度應(yīng)當(dāng)如何制定？A.根據(jù)市場(chǎng)情況制定B.根據(jù)交易所章程制定C.根據(jù)證監(jiān)會(huì)規(guī)定制定D.以上都不是20.期貨公司為客戶辦理交易指令的下達(dá)，應(yīng)當(dāng)如何確保指令的準(zhǔn)確性？A.通過(guò)復(fù)核制度確保B.通過(guò)雙人核對(duì)確保C.通過(guò)系統(tǒng)自動(dòng)校驗(yàn)確保D.以上都是二、多項(xiàng)選擇題（本題型共40題，每題1.5分，共60分。每題有多個(gè)正確答案，請(qǐng)將正確答案選項(xiàng)填涂在答題卡相應(yīng)位置。多選、錯(cuò)選、漏選均不得分。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的職責(zé)包括哪些？A.制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則B.審批期貨經(jīng)紀(jì)公司的設(shè)立C.組織期貨交易D.監(jiān)督會(huì)員的交易行為2.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會(huì)，理事會(huì)成員應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？A.具有從事期貨交易的經(jīng)驗(yàn)B.具有較高的專(zhuān)業(yè)水平C.具有良好的職業(yè)道德D.具有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力3.下列哪些行為屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》中禁止的操縱市場(chǎng)行為？A.利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)B.以自己為交易對(duì)象進(jìn)行自買(mǎi)自賣(mài)C.故意發(fā)布虛假信息D.串通交易4.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司的注冊(cè)資本最低限額是多少？A.3000萬(wàn)元B.5000萬(wàn)元C.1億元D.2億元5.期貨公司為客戶開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署哪些文件？A.期貨經(jīng)紀(jì)合同B.交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)C.客戶身份證明文件D.以上都是6.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，其風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.以上都是7.期貨公司為客戶辦理交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易保證金？A.用于客戶的交易損失B.用于客戶的交易盈利C.按照交易所的規(guī)定用于客戶的交易損失D.按照客戶的意愿用于客戶的交易損失8.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，其處理機(jī)制應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？A.受理投訴B.調(diào)查處理C.反饋結(jié)果D.以上都是9.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理怎么產(chǎn)生？A.由理事會(huì)選舉產(chǎn)生B.由證監(jiān)會(huì)任命產(chǎn)生C.由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生D.由交易所章程規(guī)定產(chǎn)生10.期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理會(huì)員的違規(guī)行為？A.警告B.罰款C.停止交易D.以上都是11.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)如何制定？A.根據(jù)市場(chǎng)情況制定B.根據(jù)交易所章程制定C.根據(jù)證監(jiān)會(huì)規(guī)定制定D.以上都不是12.期貨公司為客戶辦理保證金追繳，應(yīng)當(dāng)如何操作？A.立即要求客戶追加保證金B(yǎng).暫緩要求客戶追加保證金C.按照交易所的規(guī)定要求客戶追加保證金D.以上都是13.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令管理制度，其管理制度應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？A.交易指令的接收B.交易指令的傳遞C.交易指令的執(zhí)行D.以上都是14.期貨公司為客戶辦理交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易盈虧？A.立即劃轉(zhuǎn)至客戶的資金賬戶B.按照交易所的規(guī)定劃轉(zhuǎn)至客戶的資金賬戶C.按照客戶的意愿劃轉(zhuǎn)至客戶的資金賬戶D.以上都不是15.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)警示制度，其風(fēng)險(xiǎn)警示制度應(yīng)當(dāng)如何制定？A.根據(jù)市場(chǎng)情況制定B.根據(jù)交易所章程制定C.根據(jù)證監(jiān)會(huì)規(guī)定制定D.以上都不是16.期貨公司為客戶辦理交易指令的下達(dá)，應(yīng)當(dāng)如何操作？A.通過(guò)書(shū)面形式下達(dá)B.通過(guò)電話形式下達(dá)C.通過(guò)電子形式下達(dá)D.以上都是17.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易記錄管理制度，其管理制度應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？A.交易記錄的生成B.交易記錄的保存C.交易記錄的查詢D.以上都是18.期貨公司為客戶辦理交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易保證金不足的情況？A.立即要求客戶追加保證金B(yǎng).暫緩要求客戶追加保證金C.按照交易所的規(guī)定要求客戶追加保證金D.以上都是19.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易異常情況處理制度，其處理制度應(yīng)當(dāng)如何制定？A.根據(jù)市場(chǎng)情況制定B.根據(jù)交易所章程制定C.根據(jù)證監(jiān)會(huì)規(guī)定制定D.以上都不是20.期貨公司為客戶辦理交易指令的下達(dá)，應(yīng)當(dāng)如何確保指令的準(zhǔn)確性？A.通過(guò)復(fù)核制度確保B.通過(guò)雙人核對(duì)確保C.通過(guò)系統(tǒng)自動(dòng)校驗(yàn)確保D.以上都是三、判斷題（本題型共20題，每題1分，共20分。請(qǐng)判斷下列說(shuō)法是否正確，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以自營(yíng)期貨交易。（×）2.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所的理事會(huì)成員應(yīng)當(dāng)由交易所會(huì)員選舉產(chǎn)生。（√）3.下列行為不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》中禁止的操縱市場(chǎng)行為：惡意散布謠言，影響市場(chǎng)情緒。（×）4.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司的注冊(cè)資本最低限額為5000萬(wàn)元。（√）5.期貨公司為客戶開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，只需要簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同即可。（×）6.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，其風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制。（√）7.期貨公司為客戶辦理交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)將客戶的交易保證金用于客戶的交易損失。（×）8.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，其處理機(jī)制應(yīng)當(dāng)包括受理投訴、調(diào)查處理和反饋結(jié)果。（√）9.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任命產(chǎn)生。（×）10.期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理會(huì)員的違規(guī)行為？警告、罰款、停止交易都可以。（√）11.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所章程制定。（√）12.期貨公司為客戶辦理保證金追繳，應(yīng)當(dāng)立即要求客戶追加保證金。（√）13.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令管理制度，其管理制度應(yīng)當(dāng)包括交易指令的接收、傳遞和執(zhí)行。（√）14.期貨公司為客戶辦理交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)將客戶的交易盈虧立即劃轉(zhuǎn)至客戶的資金賬戶。（×）15.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)警示制度，其風(fēng)險(xiǎn)警示制度應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場(chǎng)情況制定。（√）16.期貨公司為客戶辦理交易指令的下達(dá)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)書(shū)面形式、電話形式或電子形式下達(dá)。（√）17.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易記錄管理制度，其管理制度應(yīng)當(dāng)包括交易記錄的生成、保存和查詢。（√）18.期貨公司為客戶辦理交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易保證金不足的情況？按照交易所的規(guī)定要求客戶追加保證金。（√）19.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易異常情況處理制度，其處理制度應(yīng)當(dāng)根據(jù)證監(jiān)會(huì)規(guī)定制定。（×）20.期貨公司為客戶辦理交易指令的下達(dá)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)復(fù)核制度、雙人核對(duì)或系統(tǒng)自動(dòng)校驗(yàn)確保指令的準(zhǔn)確性。（√）四、簡(jiǎn)答題（本題型共10題，每題2分，共20分。請(qǐng)根據(jù)題目要求，簡(jiǎn)要回答問(wèn)題。）1.簡(jiǎn)述《期貨交易管理?xiàng)l例》中禁止的操縱市場(chǎng)行為有哪些？（答：利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)、以自己為交易對(duì)象進(jìn)行自買(mǎi)自賣(mài)、故意發(fā)布虛假信息、串通交易等。）2.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，其風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？（答：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制等。）3.期貨公司為客戶辦理交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易保證金不足的情況？（答：立即要求客戶追加保證金、按照交易所的規(guī)定要求客戶追加保證金等。）4.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立哪些制度？（答：保證金管理制度、風(fēng)險(xiǎn)警示制度、交易異常情況處理制度等。）5.期貨公司為客戶辦理交易指令的下達(dá)，應(yīng)當(dāng)如何確保指令的準(zhǔn)確性？（答：通過(guò)復(fù)核制度、雙人核對(duì)、系統(tǒng)自動(dòng)校驗(yàn)等方式確保指令的準(zhǔn)確性。）6.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立哪些客戶管理制度？（答：客戶投訴處理機(jī)制、交易指令管理制度、交易記錄管理制度等。）7.簡(jiǎn)述期貨交易所的職責(zé)有哪些？（答：制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、組織期貨交易、監(jiān)督會(huì)員的交易行為等。）8.期貨公司為客戶開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署哪些文件？（答：期貨經(jīng)紀(jì)合同、交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、客戶身份證明文件等。）9.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理怎么產(chǎn)生？（答：由理事會(huì)選舉產(chǎn)生、由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生、由交易所章程規(guī)定產(chǎn)生等。）10.期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理會(huì)員的違規(guī)行為？（答：警告、罰款、停止交易等。）本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨交易所的職責(zé)包括制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、組織期貨交易、監(jiān)督會(huì)員的交易行為等。審批期貨經(jīng)紀(jì)公司的設(shè)立不屬于期貨交易所的職責(zé)，而是證監(jiān)會(huì)的職責(zé)。2.C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條，期貨交易所設(shè)立理事會(huì)，理事會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為單數(shù)，且不得少于7人。3.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條，禁止的操縱市場(chǎng)行為包括利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)、以自己為交易對(duì)象進(jìn)行自買(mǎi)自賣(mài)、故意發(fā)布虛假信息、串通交易等。利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)不屬于合法的交易行為，屬于操縱市場(chǎng)行為。4.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條，期貨公司的注冊(cè)資本最低限額為1億元。5.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十六條，期貨公司為客戶開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同、交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)和客戶身份證明文件。6.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，其風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制等。7.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條，期貨公司為客戶辦理交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)按照交易所的規(guī)定用于客戶的交易損失。8.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，其處理機(jī)制應(yīng)當(dāng)包括受理投訴、調(diào)查處理和反饋結(jié)果。9.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十二條，期貨交易所的總經(jīng)理由交易所章程規(guī)定產(chǎn)生。10.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理會(huì)員的違規(guī)行為，包括警告、罰款、停止交易等。11.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條，期貨交易所的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場(chǎng)情況制定。12.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條，期貨公司為客戶辦理保證金追繳，應(yīng)當(dāng)立即要求客戶追加保證金、按照交易所的規(guī)定要求客戶追加保證金等。13.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令管理制度，其管理制度應(yīng)當(dāng)包括交易指令的接收、傳遞和執(zhí)行。14.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條，期貨公司為客戶辦理交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)按照交易所的規(guī)定劃轉(zhuǎn)至客戶的資金賬戶。15.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)警示制度，其風(fēng)險(xiǎn)警示制度應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場(chǎng)情況制定。16.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十八條，期貨公司為客戶辦理交易指令的下達(dá)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)書(shū)面形式、電話形式或電子形式下達(dá)。17.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十三條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易記錄管理制度，其管理制度應(yīng)當(dāng)包括交易記錄的生成、保存和查詢。18.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條，期貨公司為客戶辦理交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)按照交易所的規(guī)定要求客戶追加保證金。19.C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易異常情況處理制度，其處理制度應(yīng)當(dāng)根據(jù)證監(jiān)會(huì)規(guī)定制定。20.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十八條，期貨公司為客戶辦理交易指令的下達(dá)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)復(fù)核制度、雙人核對(duì)、系統(tǒng)自動(dòng)校驗(yàn)等方式確保指令的準(zhǔn)確性。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析1.A、C、D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨交易所的職責(zé)包括制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、組織期貨交易、監(jiān)督會(huì)員的交易行為等。根據(jù)第七十條，禁止的操縱市場(chǎng)行為包括利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)、以自己為交易對(duì)象進(jìn)行自買(mǎi)自賣(mài)、故意發(fā)布虛假信息、串通交易等。根據(jù)第十五條，期貨交易所的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場(chǎng)情況制定。2.A、B、C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條，期貨交易所設(shè)立理事會(huì)，理事會(huì)成員應(yīng)當(dāng)具備從事期貨交易的經(jīng)驗(yàn)、較高的專(zhuān)業(yè)水平、良好的職業(yè)道德等條件。3.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條，禁止的操縱市場(chǎng)行為包括利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)、以自己為交易對(duì)象進(jìn)行自買(mǎi)自賣(mài)、故意發(fā)布虛假信息、串通交易等。4.B、C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條，期貨公司的注冊(cè)資本最低限額為5000萬(wàn)元。5.A、B、C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十六條，期貨公司為客戶開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同、交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)和客戶身份證明文件。6.A、B、C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，其風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制等。7.A、B、C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條，期貨公司為客戶辦理交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)將客戶的交易保證金用于客戶的交易損失、按照交易所的規(guī)定用于客戶的交易損失、按照客戶的意愿用于客戶的交易損失等。8.A、B、C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，其處理機(jī)制應(yīng)當(dāng)包括受理投訴、調(diào)查處理和反饋結(jié)果。9.A、B、C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十二條，期貨交易所的總經(jīng)理可以由理事會(huì)選舉產(chǎn)生、由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生、由交易所章程規(guī)定產(chǎn)生等。10.A、B、C解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理會(huì)員的違規(guī)行為，包括警告、罰款、停止交易等。11.A、B、C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條，期貨交易所的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場(chǎng)情況制定、根據(jù)交易所章程制定、根據(jù)證監(jiān)會(huì)規(guī)定制定等。12.A、B、C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條，期貨公司為客戶辦理保證金追繳，應(yīng)當(dāng)立即要求客戶追加保證金、按照交易所的規(guī)定要求客戶追加保證金等。13.A、B、C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令管理制度，其管理制度應(yīng)當(dāng)包括交易指令的接收、傳遞和執(zhí)行。14.A、B、C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條，期貨公司為客戶辦理交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)將客戶的交易盈虧立即劃轉(zhuǎn)至客戶的資金賬戶、按照交易所的規(guī)定劃轉(zhuǎn)至客戶的資金賬戶、按照客戶的意愿劃轉(zhuǎn)至客戶的資金賬戶等。15.A、B、C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)警示制度，其風(fēng)險(xiǎn)警示制度應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場(chǎng)情況制定、根據(jù)交易所章程制定、根據(jù)證監(jiān)會(huì)規(guī)定制定等。16.A、B、C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十八條，期貨公司為客戶辦理交易指令的下達(dá)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)書(shū)面形式、電話形式或電子形式下達(dá)。17.A、B、C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十三條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易記錄管理制度，其管理制度應(yīng)當(dāng)包括交易記錄的生成、保存和查詢。18.A、B、C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條，期貨公司為客戶辦理交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)立即要求客戶追加保證金、按照交易所的規(guī)定要求客戶追加保證金等。19.A、B、C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易異常情況處理制度，其處理制度應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場(chǎng)情況制定、根據(jù)交易所章程制定、根據(jù)證監(jiān)會(huì)規(guī)定制定等。20.A、B、C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十八條，期貨公司為客戶辦理交易指令的下達(dá)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)復(fù)核制度、雙人核對(duì)、系統(tǒng)自動(dòng)校驗(yàn)等方式確保指令的準(zhǔn)確性。三、判斷題答案及解析1.×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條，期貨交易所不得自營(yíng)期貨交易。2.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條，期貨交易所設(shè)立理事會(huì)，理事會(huì)成員應(yīng)當(dāng)由交易所會(huì)員選舉產(chǎn)生。3.×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條，惡意散布謠言，影響市場(chǎng)情緒屬于禁止的操縱市場(chǎng)行為。4.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條，期貨公司的注冊(cè)資本最低限額為5000萬(wàn)元。5.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十六條，期貨公司為客戶開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同、交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)和客戶身份證明文件。6.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，其風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制等。7.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條，期貨公司為客戶辦理交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)將客戶的交易保證金用于客戶的交易損失、按照交易所的規(guī)定用于客戶的交易損失、按照客戶的意愿用于客戶的交易損失等。8.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，其處理機(jī)制應(yīng)當(dāng)包括受理投訴、調(diào)查處理和反饋結(jié)果。9.×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十二條，期貨交易所的總經(jīng)理由交易所章程規(guī)定產(chǎn)生。10.√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理會(huì)員的違規(guī)行為，包括警告、罰款、停止交易等。11.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條，期貨交易所的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所章程制定。12.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條，期貨公司為客戶辦理保證金追繳，應(yīng)當(dāng)立即要求客戶追加保證金、按照交易所的規(guī)定要求客戶追加保證金等。13.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令管理制度，其管理制度應(yīng)當(dāng)包括交易指令的接收、傳遞和執(zhí)行。14.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條，期貨公司為客戶辦理交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)將客戶的交易盈虧按照交易所的規(guī)定劃轉(zhuǎn)至客戶的資金賬戶。15.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)警示制度，其風(fēng)險(xiǎn)警示制度應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場(chǎng)情況制定。16.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十八條，期貨公司為客戶辦理交易指令的下達(dá)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)書(shū)面形式、電話形式或電子形式下達(dá)。17.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十三條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易記錄管理制度，其管理制度應(yīng)當(dāng)包括交易記錄的生成、保存和查詢。18.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條，期貨公司為客戶辦理交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)按照交易所的規(guī)定要求客戶追加保證金。19.×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易異常情況處理制度，其處理制度應(yīng)當(dāng)根據(jù)證監(jiān)會(huì)規(guī)定制定。20.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十八條，期貨公司為客戶辦理交易指令的下達(dá)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)復(fù)核制度、雙人核對(duì)、系統(tǒng)自動(dòng)校驗(yàn)等方式確保指令的準(zhǔn)確性。四、簡(jiǎn)答題答案及解析1.簡(jiǎn)述《期貨交易管理?xiàng)l例》中禁止的操縱市場(chǎng)行為有哪些？答：利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)、以自己為交易對(duì)象進(jìn)行自買(mǎi)自賣(mài)、故意發(fā)布虛假信息、串通交易等。解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條，禁止的操縱市場(chǎng)行為包括利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)、以自己為交易對(duì)象進(jìn)行自買(mǎi)自賣(mài)、故意發(fā)布虛假信息、串通交易等。2.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管