2025秋學(xué)期《科研倫理與學(xué)術(shù)規(guī)范》課后習(xí)題及答案一、單項選擇題（每題2分，共20分）1.以下哪項行為不屬于學(xué)術(shù)不端的“偽造”范疇？A.在實驗記錄中補記未實際開展的實驗步驟B.將他人論文中的圖表數(shù)據(jù)復(fù)制后修改坐標(biāo)軸標(biāo)簽C.為滿足統(tǒng)計顯著性要求，刪除不符合假設(shè)的原始數(shù)據(jù)點D.在問卷調(diào)查中虛構(gòu)未實際參與的受訪者信息答案：B。解析：偽造指無中生有地編造數(shù)據(jù)或事實（A、C、D均屬此類），而B屬于“篡改”（對現(xiàn)有數(shù)據(jù)進行不當(dāng)修改以誤導(dǎo)），因此不屬于偽造范疇。2.某研究生在導(dǎo)師指導(dǎo)下完成實驗設(shè)計、數(shù)據(jù)收集與論文撰寫，導(dǎo)師僅對論文結(jié)構(gòu)提出修改意見。根據(jù)學(xué)術(shù)署名規(guī)范，正確的署名方式應(yīng)為：A.導(dǎo)師第一作者，研究生第二作者B.研究生第一作者，導(dǎo)師通訊作者C.導(dǎo)師與研究生并列第一作者D.僅研究生署名，導(dǎo)師不參與答案：B。解析：學(xué)術(shù)署名應(yīng)遵循“貢獻優(yōu)先”原則，研究生作為主要執(zhí)行者（實驗設(shè)計、數(shù)據(jù)收集、撰寫）是第一作者；導(dǎo)師提供指導(dǎo)（非直接執(zhí)行）通常擔(dān)任通訊作者，負責(zé)學(xué)術(shù)責(zé)任。并列第一需雙方貢獻同等（如共同設(shè)計實驗、共同分析數(shù)據(jù)），題干未提及此情況，故不選C。3.某團隊在跨學(xué)科合作研究中，生物學(xué)家提供實驗樣本，計算機科學(xué)家開發(fā)數(shù)據(jù)分析算法，化學(xué)家負責(zé)成分檢測。論文完成后，若其中一位成員未參與論文撰寫但為關(guān)鍵方法提供了技術(shù)支持，是否應(yīng)被列為作者？A.否，因未參與撰寫B(tài).是，因?qū)ρ芯坑袑嵸|(zhì)性貢獻C.否，因貢獻未達到作者標(biāo)準(zhǔn)D.是，需經(jīng)所有作者協(xié)商一致答案：B。解析：根據(jù)國際醫(yī)學(xué)期刊編輯委員會（ICMJE）的作者標(biāo)準(zhǔn)，實質(zhì)性貢獻包括研究設(shè)計、數(shù)據(jù)獲取/分析、論文撰寫或關(guān)鍵修訂，以及最終版本的審核確認。技術(shù)支持若屬于關(guān)鍵方法開發(fā)（如本題中開發(fā)數(shù)據(jù)分析算法），應(yīng)視為實質(zhì)性貢獻，需列為作者。4.以下哪種數(shù)據(jù)保存方式符合科研倫理要求？A.實驗原始記錄僅保存在個人電腦中，未備份B.問卷調(diào)查數(shù)據(jù)在研究結(jié)束后立即銷毀C.實驗影像資料以加密云盤存儲，保存期為論文發(fā)表后5年D.臨床研究數(shù)據(jù)由參與醫(yī)生各自保管，無統(tǒng)一存檔答案：C。解析：數(shù)據(jù)保存需滿足可追溯性、安全性和長期性。個人電腦無備份（A）存在丟失風(fēng)險；研究結(jié)束后立即銷毀（B）不符合“保存合理期限”（通常為論文發(fā)表后5-10年）；分散保管（D）無法保證數(shù)據(jù)完整性。加密云盤存儲（C）符合安全要求，且保存期合理。5.某學(xué)者在綜述論文中引用了10年前的經(jīng)典研究，但未直接閱讀原文，而是轉(zhuǎn)引自查閱的另一篇文獻的參考文獻列表。這種行為屬于：A.合理引用，因已標(biāo)注來源B.學(xué)術(shù)不端，屬于“間接引用未核實”C.規(guī)范操作，符合學(xué)術(shù)慣例D.需在文中注明“轉(zhuǎn)引自”以避免誤導(dǎo)答案：D。解析：轉(zhuǎn)引需明確標(biāo)注“轉(zhuǎn)引自”，否則可能導(dǎo)致讀者誤判原始文獻的可靠性（如轉(zhuǎn)引文獻可能曲解原文）。直接轉(zhuǎn)引未核實原文（A、C錯誤），但未構(gòu)成學(xué)術(shù)不端（B錯誤），正確做法是注明轉(zhuǎn)引來源（D）。6.研究生小李將同一組實驗數(shù)據(jù)拆分為兩篇論文發(fā)表，分別投至不同期刊。這種行為最可能違反：A.同行評審倫理B.數(shù)據(jù)共享原則C.一稿多投規(guī)范D.研究成果完整性要求答案：D。解析：拆分發(fā)表（SalamiPublishing）將同一核心數(shù)據(jù)分割為多篇論文，夸大研究產(chǎn)出，違反成果完整性原則。一稿多投（C）指同一文本投多個期刊，本題為數(shù)據(jù)拆分，故不選。7.某企業(yè)資助的臨床試驗中，研究者發(fā)現(xiàn)藥物存在嚴(yán)重副作用，但企業(yè)要求不公開此結(jié)果。研究者的正確做法是：A.服從資助方要求，僅報告陽性結(jié)果B.向倫理委員會報告并堅持公開全部數(shù)據(jù)C.與企業(yè)協(xié)商修改副作用描述以降低負面影響D.暫停研究直至企業(yè)同意公開答案：B。解析：研究者對研究倫理的責(zé)任高于資助方要求，發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重副作用需立即向倫理審查委員會（IRB）報告，并確保研究結(jié)果（包括負面結(jié)果）的完整公開，以保護受試者權(quán)益。8.在人文社科研究中，對匿名訪談資料的使用需特別注意：A.僅用于本研究，不得二次分析B.即使受訪者同意，也需隱去所有可識別信息C.若受訪者未明確反對，可公開具體姓名D.引用時需經(jīng)受訪者書面確認內(nèi)容準(zhǔn)確性答案：B。解析：匿名訪談的核心是保護受試者隱私，即使受訪者同意，也需通過模糊處理（如隱去具體地點、職業(yè)特征）避免被識別（A錯誤，二次分析在倫理批準(zhǔn)下可進行；C錯誤，需明確同意；D錯誤，書面確認非必須，但需確保引用不歪曲原意）。9.以下哪項不屬于“利益沖突”的典型表現(xiàn)？A.評審專家與被評審論文作者存在師生關(guān)系B.研究者持有實驗藥物研發(fā)公司的股票C.期刊編輯為提升影響因子優(yōu)先發(fā)表某領(lǐng)域論文D.實驗員因個人偏好調(diào)整實驗參數(shù)答案：D。解析：利益沖突指可能影響研究客觀性的經(jīng)濟、學(xué)術(shù)或社會關(guān)系（A、B、C均屬此類）。實驗員主觀調(diào)整參數(shù)屬于數(shù)據(jù)篡改，屬于學(xué)術(shù)不端，而非利益沖突。10.關(guān)于學(xué)術(shù)論文致謝部分，正確的做法是：A.致謝應(yīng)包含對所有提供幫助者的詳細描述（如“感謝某教授在實驗設(shè)計中提出3條具體建議”）B.僅致謝提供資金支持的機構(gòu)，不提及個人C.對未達到作者標(biāo)準(zhǔn)但提供技術(shù)性幫助的人員（如實驗室管理員）應(yīng)在致謝中說明D.致謝內(nèi)容可隨意添加，無需被致謝者同意答案：C。解析：致謝應(yīng)涵蓋未達到作者標(biāo)準(zhǔn)但提供實質(zhì)性幫助的個人或機構(gòu)（如技術(shù)支持、資金資助），需簡潔說明貢獻（A錯誤，無需詳細到具體建議數(shù)量）；個人幫助需提及（B錯誤）；被致謝者需知情同意（D錯誤）。二、簡答題（每題8分，共40分）1.簡述科研倫理中“尊重受試者”原則的具體內(nèi)涵。答案：“尊重受試者”是科研倫理的核心原則之一，具體包括三方面：（1）自主性尊重：確保受試者具備完全民事行為能力（如無行為能力者需監(jiān)護人同意），在充分知情的基礎(chǔ)上自愿參與研究（知情同意書需明確研究目的、風(fēng)險、權(quán)益及退出權(quán)利）。（2）隱私保護：對受試者個人信息（如姓名、健康數(shù)據(jù)）采取匿名或去標(biāo)識化處理，僅在研究必要范圍內(nèi)使用，未經(jīng)同意不得公開或用于其他目的。（3）風(fēng)險最小化：評估研究可能對受試者造成的身體、心理或社會風(fēng)險（如訪談可能引發(fā)的情感創(chuàng)傷），采取措施降低風(fēng)險（如提供心理支持），若風(fēng)險超過潛在收益，應(yīng)終止研究。2.數(shù)據(jù)管理計劃（DMP）應(yīng)包含哪些關(guān)鍵要素？答案：數(shù)據(jù)管理計劃是確保研究數(shù)據(jù)規(guī)范收集、存儲、共享與保存的指導(dǎo)性文件，核心要素包括：（1）數(shù)據(jù)描述：說明數(shù)據(jù)類型（如實驗記錄、問卷原始數(shù)據(jù)）、格式（如Excel、PDF）、生成量及時間范圍。（2）收集與處理：明確數(shù)據(jù)收集方法（如實驗測量、問卷調(diào)查）、質(zhì)量控制措施（如重復(fù)實驗驗證、數(shù)據(jù)清洗標(biāo)準(zhǔn)）。（3）存儲與安全：指定存儲介質(zhì)（如實驗室服務(wù)器、加密云盤）、訪問權(quán)限（僅研究者團隊或開放共享）及安全措施（如加密、備份頻率）。（4）共享與傳播：確定數(shù)據(jù)開放時間（如論文發(fā)表后立即共享或延遲共享）、共享平臺（如Figshare、Zenodo）及使用許可（如CCBY協(xié)議）。（5）保存期限：根據(jù)學(xué)科慣例（如醫(yī)學(xué)研究通常保存10年）或資助方要求，明確數(shù)據(jù)保存的起止時間及到期后的處理方式（如銷毀或移交檔案庫）。3.如何區(qū)分“合理引用”與“抄襲”？答案：合理引用與抄襲的核心區(qū)別在于“目的”和“標(biāo)注”：（1）目的：合理引用是為支持自身觀點、說明研究背景或?qū)Ρ纫延谐晒?，引用?nèi)容占比需符合學(xué)術(shù)慣例（如綜述中引用比例較高，但原創(chuàng)研究中應(yīng)盡量精簡）；抄襲則以“替代自身創(chuàng)作”為目的，直接復(fù)制他人成果作為自己的觀點。（2）標(biāo)注：合理引用需明確標(biāo)注來源（包括作者、年份、具體頁碼），若為間接引用需注明“轉(zhuǎn)引自”；抄襲可能完全不標(biāo)注，或標(biāo)注不完整（如僅標(biāo)注作者未標(biāo)年份）、標(biāo)注錯誤（如將他人觀點歸為自己）。（3）修改程度：合理引用允許對原文進行適當(dāng)精簡或轉(zhuǎn)述（需保持原意）；抄襲可能僅修改個別詞匯，核心內(nèi)容與原文高度一致（如重復(fù)率超過30%且無合理說明）。4.簡述同行評審中評審專家的倫理責(zé)任。答案：同行評審是保障學(xué)術(shù)質(zhì)量的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，評審專家需承擔(dān)以下倫理責(zé)任：（1）客觀性：避免因個人偏見（如學(xué)科偏好、與作者的競爭關(guān)系）影響評審結(jié)論，需基于研究的方法嚴(yán)謹性、數(shù)據(jù)可靠性、結(jié)論創(chuàng)新性進行評價。（2）保密性：對投稿論文內(nèi)容、作者信息及評審意見嚴(yán)格保密，未經(jīng)允許不得向第三方透露，禁止利用評審獲得的未公開信息謀取利益（如搶先發(fā)表類似研究）。（3）及時性：在期刊規(guī)定的時間內(nèi)完成評審，若無法按時完成需及時告知編輯，避免延誤論文發(fā)表流程。（4）建設(shè)性：評審意見需具體、有針對性（如指出實驗設(shè)計的漏洞及改進建議），避免使用侮辱性語言，幫助作者提升研究質(zhì)量。5.列舉三種常見的“隱性學(xué)術(shù)不端”行為，并說明其危害。答案：隱性學(xué)術(shù)不端指未被明確界定但違背學(xué)術(shù)誠信的行為，常見類型及危害如下：（1）選擇性僅呈現(xiàn)支持假設(shè)的數(shù)據(jù)，忽略矛盾結(jié)果（如刪除異常實驗數(shù)據(jù)）。危害：誤導(dǎo)后續(xù)研究，導(dǎo)致科學(xué)結(jié)論不可重復(fù)，損害學(xué)科公信力。（2）自我剽竊：將已發(fā)表論文的部分內(nèi)容（如圖表、方法描述）直接復(fù)制到新論文中，未明確標(biāo)注。危害：虛增學(xué)術(shù)產(chǎn)出，浪費出版資源，破壞學(xué)術(shù)評價的公平性。（3）人情署名：將未參與研究的知名學(xué)者列為作者以提升論文影響力（“掛名”），或被迫為他人掛名（“被掛名”）。危害：扭曲學(xué)術(shù)貢獻的真實性，削弱作者署名的可信度，影響青年研究者的實際貢獻認可。三、案例分析題（每題20分，共40分）案例1：某高校博士生張某在導(dǎo)師王教授指導(dǎo)下開展納米材料毒性研究。實驗中，張某發(fā)現(xiàn)部分樣本的細胞存活率數(shù)據(jù)顯著低于預(yù)期（可能提示材料毒性較強），但王教授認為“陰性結(jié)果不利于論文發(fā)表”，要求張某刪除這部分數(shù)據(jù)，并補充重復(fù)實驗中“更理想”的結(jié)果。最終論文發(fā)表后，被其他實驗室質(zhì)疑數(shù)據(jù)不可重復(fù)。問題：（1）案例中存在哪些違反科研倫理與學(xué)術(shù)規(guī)范的行為？（2）張某與王教授應(yīng)分別承擔(dān)何種責(zé)任？（3）若你是張某，應(yīng)如何正確處理？答案：（1）違規(guī)行為：①王教授要求刪除不利數(shù)據(jù)，屬于“篡改數(shù)據(jù)”（學(xué)術(shù)不端中的“操縱”行為）；②張某執(zhí)行刪除操作并補充“理想”數(shù)據(jù)，屬于“偽造數(shù)據(jù)”（無中生有編造實驗結(jié)果）；③未如實報告研究局限性（隱瞞陰性結(jié)果），違反研究成果完整性原則。（2）責(zé)任劃分：①王教授作為導(dǎo)師，對研究設(shè)計和數(shù)據(jù)處理負有指導(dǎo)責(zé)任，主導(dǎo)數(shù)據(jù)篡改行為，應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任（可能面臨學(xué)術(shù)處分、撤銷論文、取消項目資格等）；②張某作為直接執(zhí)行者，雖受導(dǎo)師壓力，但未拒絕違規(guī)操作，需承擔(dān)次要責(zé)任（如論文撤稿、學(xué)位評定受影響）。（3）正確處理：張某應(yīng)首先與王教授溝通，說明刪除數(shù)據(jù)的不端性質(zhì)（可引用《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》中“不得篡改、偽造數(shù)據(jù)”的規(guī)定）；若溝通無效，可向?qū)W?？蒲姓\信辦公室或倫理委員會匿名舉報，提供原始實驗記錄作為證據(jù)；同時保留所有原始數(shù)據(jù)（包括陰性結(jié)果），確?？勺匪菪?；若論文已投稿，應(yīng)主動聯(lián)系期刊說明數(shù)據(jù)問題，申請撤稿并重新分析。案例2：青年學(xué)者李博士與企業(yè)合作開展新能源電池研發(fā)，企業(yè)提供500萬元研發(fā)經(jīng)費，要求李博士團隊優(yōu)先發(fā)表“電池續(xù)航提升30%”的成果，且論文中需注明“本研究由XX企業(yè)資助”。李博士團隊在實驗中發(fā)現(xiàn)，續(xù)航提升僅為15%，但為維持合作關(guān)系，在論文中聲稱“續(xù)航提升30%（實驗誤差范圍內(nèi)）”，并省略了實驗條件（如僅在25℃恒溫環(huán)境下測試，未說明實際使用中溫度波動的影響）。問題：（1）案例中的利益沖突體現(xiàn)在哪些方面？（2）論文內(nèi)容存在哪些學(xué)術(shù)不端？（3）從科研倫理角度，李博士團隊?wèi)?yīng)如何平衡企業(yè)需求與學(xué)術(shù)誠信？答案：（1）利益沖突：①企業(yè)資助可能影響研究客觀性（要求優(yōu)先發(fā)表特定結(jié)果）；②李博士團隊因依賴企業(yè)經(jīng)費，可能傾向于迎合企業(yè)需求而非如實報告結(jié)果。（2）學(xué)術(shù)不端：①數(shù)據(jù)虛報（將15%提升夸大為30%）屬于“偽造數(shù)據(jù)”；②未完整說明實驗條件（隱瞞溫度限制）屬于“隱瞞關(guān)鍵信息”，誤導(dǎo)讀者對成果應(yīng)用價值的判斷；③違反“研究