2025年證券從業(yè)資格高頻考點精講資料單選題（共10題，每題1分）1.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務，注冊資本最低限額為多少？A.1億元人民幣B.5億元人民幣C.10億元人民幣D.15億元人民幣2.下列哪項不屬于證券公司的主要業(yè)務類型？A.證券經(jīng)紀業(yè)務B.證券投資咨詢業(yè)務C.融資融券業(yè)務D.商業(yè)銀行業(yè)務3.《證券法》規(guī)定，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務，應當按照規(guī)定對客戶的信用風險進行評估，評估結果分為哪幾個等級？A.3個B.4個C.5個D.6個4.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其董事、監(jiān)事、高級管理人員應當具備哪些條件？A.具備金融從業(yè)經(jīng)驗B.具備相應的專業(yè)知識和從業(yè)資格C.具備良好的職業(yè)道德D.以上都是5.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應當要求客戶提供哪些資料？A.身份證明文件B.信用狀況證明C.交易需求說明D.以上都是6.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務的規(guī)模不得超過凈資本的多少倍？A.2倍B.3倍C.4倍D.5倍7.證券公司從事投資銀行業(yè)務，應當建立健全的內(nèi)部控制制度，內(nèi)部控制的重點不包括以下哪項？A.業(yè)務流程管理B.風險管理C.信息披露D.員工行為管理8.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不得少于多少人？A.50人B.100人C.150人D.200人9.證券公司從事融資融券業(yè)務，其融資融券保證金比例不得低于多少？A.50%B.100%C.150%D.200%10.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務，應當建立健全的盡職調(diào)查制度，盡職調(diào)查的重點不包括以下哪項？A.發(fā)行人的基本情況B.發(fā)行人的財務狀況C.發(fā)行人的業(yè)務狀況D.發(fā)行人的員工狀況多選題（共10題，每題2分）1.證券公司的主要業(yè)務類型包括哪些？A.證券經(jīng)紀業(yè)務B.證券投資咨詢業(yè)務C.融資融券業(yè)務D.證券承銷與保薦業(yè)務E.證券資產(chǎn)管理業(yè)務2.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當具備哪些條件？A.具有健全的內(nèi)部控制制度B.具有合格的高級管理人員和從業(yè)人員C.具有必要的辦公場所和設施D.具有完善的合規(guī)管理制度E.具有相應的風險管理體系3.證券公司從事融資融券業(yè)務，應當建立健全哪些制度？A.信用評估制度B.保證金監(jiān)控制度C.風險控制制度D.信息披露制度E.資金清算制度4.證券公司從事證券自營業(yè)務，應當遵守哪些規(guī)定？A.自營業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的規(guī)定比例B.自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務嚴格分離C.自營業(yè)務不得違反有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定D.自營業(yè)務不得損害客戶的利益E.自營業(yè)務不得占用客戶的資金5.證券公司從事投資銀行業(yè)務，應當建立健全哪些制度？A.盡職調(diào)查制度B.內(nèi)部控制制度C.風險管理制度D.信息披露制度E.業(yè)務流程管理制度6.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其資產(chǎn)管理計劃應當符合哪些要求？A.資產(chǎn)管理計劃的名稱應當明確反映其投資方向B.資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)應當符合規(guī)定C.資產(chǎn)管理計劃的投資范圍應當明確D.資產(chǎn)管理計劃的投資策略應當明確E.資產(chǎn)管理計劃的費用結構應當明確7.證券公司從事融資融券業(yè)務，其客戶信用評級應當考慮哪些因素？A.客戶的資產(chǎn)狀況B.客戶的交易經(jīng)驗C.客戶的信用記錄D.客戶的還款能力E.客戶的風險承受能力8.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務，應當建立健全哪些制度？A.盡職調(diào)查制度B.內(nèi)部控制制度C.風險管理制度D.信息披露制度E.業(yè)務流程管理制度9.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當建立健全哪些制度？A.客戶賬戶管理制度B.交易管理制度C.風險管理制度D.信息披露制度E.服務管理制度10.證券公司從事投資銀行業(yè)務，應當建立健全哪些內(nèi)部控制措施？A.業(yè)務流程控制B.風險控制C.信息控制D.人員控制E.資產(chǎn)控制判斷題（共10題，每題1分）1.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務，注冊資本最低限額為1億元人民幣。（）2.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其董事、監(jiān)事、高級管理人員應當具備相應的專業(yè)知識和從業(yè)資格。（）3.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應當要求客戶提供身份證明文件和信用狀況證明。（）4.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務的規(guī)模不得超過凈資本的5倍。（）5.證券公司從事投資銀行業(yè)務，應當建立健全的盡職調(diào)查制度。（）6.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不得少于50人。（）7.證券公司從事融資融券業(yè)務，其融資融券保證金比例不得低于150%。（）8.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務，應當建立健全的信息披露制度。（）9.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當建立健全的客戶賬戶管理制度。（）10.證券公司從事投資銀行業(yè)務，應當建立健全的業(yè)務流程管理制度。（）答案單選題答案1.B2.D3.C4.D5.D6.B7.D8.B9.C10.D多選題答案1.A,B,C,D,E2.A,B,C,D,E3.A,B,C,D,E4.A,B,C,D,E5.A,B,C,D,E6.A,B,C,D