2025年期貨從業(yè)資格法律知識應(yīng)用模擬試題卷考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本題型共25小題，每小題1分，共25分。每小題備選答案中只有一個符合題意，請將你認(rèn)為正確的選項代碼填寫在答題卡相應(yīng)位置）1.根據(jù)我國《期貨交易管理條例》，期貨交易所的總經(jīng)理由（）任免。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所董事會C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.期貨交易所會員大會2.下列哪項行為不屬于《期貨交易管理條例》中禁止的交易行為？A.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易B.串通交易C.期貨公司接受客戶委托，代客戶從事期貨交易D.為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶3.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊資本不得低于（）萬元人民幣。A.3000B.5000C.1億D.2億4.期貨交易中，客戶對期貨公司交付的保證金有優(yōu)先受償權(quán)，這一規(guī)定體現(xiàn)了期貨保證金制度的什么特征？A.擔(dān)保性B.強(qiáng)制性C.流動性D.穩(wěn)定性5.根據(jù)我國《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨公司不服人民法院對期貨糾紛案件的管轄權(quán)決定的，應(yīng)當(dāng)（）日內(nèi)向上一級人民法院提起上訴。A.5B.10C.15D.206.下列哪項不是我國《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范？A.誠實守信B.勤勉盡責(zé)C.避免利益沖突D.高風(fēng)險偏好7.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報送哪些報告？Ⅰ.月度報告Ⅱ.季度報告Ⅲ.年度報告A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ8.期貨交易所制定的風(fēng)險管理制度，應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？Ⅰ.風(fēng)險控制指標(biāo)Ⅱ.交易風(fēng)險監(jiān)控Ⅲ.保證金監(jiān)控A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ9.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格申請，應(yīng)當(dāng)由（）審核通過。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨公司董事會10.期貨交易中，客戶可以通過哪些方式下達(dá)交易指令？Ⅰ.電話Ⅱ.傳真Ⅲ.電子交易系統(tǒng)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ11.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立保證金安全存管制度，保證金的存管方式不包括：A.期貨交易所自有資金賬戶B.期貨保證金存管銀行賬戶C.期貨公司自有資金賬戶D.客戶自有資金賬戶12.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)符合哪些條件？Ⅰ.客戶具有完全民事行為能力Ⅱ.客戶的開戶資料真實、完整Ⅲ.客戶簽署風(fēng)險揭示書A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ13.期貨交易所的結(jié)算會員，其保證金不足時，應(yīng)當(dāng)如何處理？A.直接由交易所墊付B.由結(jié)算會員自行解決C.由交易所按照結(jié)算協(xié)議進(jìn)行處置D.由證監(jiān)會進(jìn)行監(jiān)管14.《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員在離開原機(jī)構(gòu)時，應(yīng)當(dāng)如何處理？A.無需任何報告B.向原機(jī)構(gòu)所在地的期貨業(yè)協(xié)會報告C.向中國證監(jiān)會報告D.向期貨交易所報告15.期貨公司接受客戶委托，代客戶從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易指令？A.可以自行修改客戶的交易指令B.必須按照客戶的交易指令執(zhí)行C.可以根據(jù)市場情況調(diào)整客戶的交易指令D.可以拒絕執(zhí)行客戶的交易指令16.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨公司對客戶的交易指令未明確記錄的，應(yīng)當(dāng)如何處理？A.承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任B.不承擔(dān)責(zé)任C.由客戶自行承擔(dān)責(zé)任D.由期貨交易所承擔(dān)責(zé)任17.期貨交易所制定的風(fēng)險管理制度，應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？Ⅰ.風(fēng)險控制指標(biāo)Ⅱ.交易風(fēng)險監(jiān)控Ⅲ.保證金監(jiān)控A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ18.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報送哪些報告？Ⅰ.月度報告Ⅱ.季度報告Ⅲ.年度報告A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ19.期貨交易中，客戶可以通過哪些方式下達(dá)交易指令？Ⅰ.電話Ⅱ.傳真Ⅲ.電子交易系統(tǒng)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ20.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立保證金安全存管制度，保證金的存管方式不包括：A.期貨交易所自有資金賬戶B.期貨保證金存管銀行賬戶C.期貨公司自有資金賬戶D.客戶自有資金賬戶21.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)符合哪些條件？Ⅰ.客戶具有完全民事行為能力Ⅱ.客戶的開戶資料真實、完整Ⅲ.客戶簽署風(fēng)險揭示書A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ22.期貨交易所的結(jié)算會員，其保證金不足時，應(yīng)當(dāng)如何處理？A.直接由交易所墊付B.由結(jié)算會員自行解決C.由交易所按照結(jié)算協(xié)議進(jìn)行處置D.由證監(jiān)會進(jìn)行監(jiān)管23.《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員在離開原機(jī)構(gòu)時，應(yīng)當(dāng)如何處理？A.無需任何報告B.向原機(jī)構(gòu)所在地的期貨業(yè)協(xié)會報告C.向中國證監(jiān)會報告D.向期貨交易所報告24.期貨公司接受客戶委托，代客戶從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易指令？A.可以自行修改客戶的交易指令B.必須按照客戶的交易指令執(zhí)行C.可以根據(jù)市場情況調(diào)整客戶的交易指令D.可以拒絕執(zhí)行客戶的交易指令25.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨公司對客戶的交易指令未明確記錄的，應(yīng)當(dāng)如何處理？A.承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任B.不承擔(dān)責(zé)任C.由客戶自行承擔(dān)責(zé)任D.由期貨交易所承擔(dān)責(zé)任二、多項選擇題（本題型共25小題，每小題2分，共50分。每小題備選答案中至少有兩個符合題意，請將你認(rèn)為正確的選項代碼填寫在答題卡相應(yīng)位置）1.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定的禁止的交易行為包括哪些？Ⅰ.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易Ⅱ.串通交易Ⅲ.期貨公司接受客戶委托，代客戶從事期貨交易Ⅳ.制造期貨交易假象A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ2.期貨公司經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合哪些條件？Ⅰ.注冊資本不低于1億元人民幣Ⅱ.具有相應(yīng)的風(fēng)險管理能力Ⅲ.具有合格的從業(yè)人員Ⅳ.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ3.期貨交易所的結(jié)算會員，其保證金不足時，應(yīng)當(dāng)如何處理？Ⅰ.直接由交易所墊付Ⅱ.由結(jié)算會員自行解決Ⅲ.由交易所按照結(jié)算協(xié)議進(jìn)行處置Ⅳ.由證監(jiān)會進(jìn)行監(jiān)管A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4.《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守哪些職業(yè)道德規(guī)范？Ⅰ.誠實守信Ⅱ.勤勉盡責(zé)Ⅲ.避免利益沖突Ⅳ.高風(fēng)險偏好A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ5.期貨公司接受客戶委托，代客戶從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易指令？Ⅰ.可以自行修改客戶的交易指令Ⅱ.必須按照客戶的交易指令執(zhí)行Ⅲ.可以根據(jù)市場情況調(diào)整客戶的交易指令Ⅳ.可以拒絕執(zhí)行客戶的交易指令A(yù).Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ6.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨公司對客戶的交易指令未明確記錄的，應(yīng)當(dāng)如何處理？Ⅰ.承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任Ⅱ.不承擔(dān)責(zé)任Ⅲ.由客戶自行承擔(dān)責(zé)任Ⅳ.由期貨交易所承擔(dān)責(zé)任A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ7.期貨交易所制定的風(fēng)險管理制度，應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？Ⅰ.風(fēng)險控制指標(biāo)Ⅱ.交易風(fēng)險監(jiān)控Ⅲ.保證金監(jiān)控Ⅳ.交易規(guī)則A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ8.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報送哪些報告？Ⅰ.月度報告Ⅱ.季度報告Ⅲ.年度報告Ⅳ.特殊情況報告A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ9.期貨交易中，客戶可以通過哪些方式下達(dá)交易指令？Ⅰ.電話Ⅱ.傳真Ⅲ.電子交易系統(tǒng)Ⅳ.網(wǎng)上交易A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ10.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立保證金安全存管制度，保證金的存管方式不包括：Ⅰ.期貨交易所自有資金賬戶Ⅱ.期貨保證金存管銀行賬戶Ⅲ.期貨公司自有資金賬戶Ⅳ.客戶自有資金賬戶A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ11.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)符合哪些條件？Ⅰ.客戶具有完全民事行為能力Ⅱ.客戶的開戶資料真實、完整Ⅲ.客戶簽署風(fēng)險揭示書Ⅳ.客戶具有投資經(jīng)驗A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ12.期貨交易所的結(jié)算會員，其保證金不足時，應(yīng)當(dāng)如何處理？Ⅰ.直接由交易所墊付Ⅱ.由結(jié)算會員自行解決Ⅲ.由交易所按照結(jié)算協(xié)議進(jìn)行處置Ⅳ.由證監(jiān)會進(jìn)行監(jiān)管A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ13.《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員在離開原機(jī)構(gòu)時，應(yīng)當(dāng)如何處理？Ⅰ.無需任何報告Ⅱ.向原機(jī)構(gòu)所在地的期貨業(yè)協(xié)會報告Ⅲ.向中國證監(jiān)會報告Ⅳ.向期貨交易所報告A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ14.期貨公司接受客戶委托，代客戶從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易指令？Ⅰ.可以自行修改客戶的交易指令Ⅱ.必須按照客戶的交易指令執(zhí)行Ⅲ.可以根據(jù)市場情況調(diào)整客戶的交易指令Ⅳ.可以拒絕執(zhí)行客戶的交易指令A(yù).Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ15.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨公司對客戶的交易指令未明確記錄的，應(yīng)當(dāng)如何處理？Ⅰ.承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任Ⅱ.不承擔(dān)責(zé)任Ⅲ.由客戶自行承擔(dān)責(zé)任Ⅳ.由期貨交易所承擔(dān)責(zé)任A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ16.期貨交易所制定的風(fēng)險管理制度，應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？Ⅰ.風(fēng)險控制指標(biāo)Ⅱ.交易風(fēng)險監(jiān)控Ⅲ.保證金監(jiān)控Ⅳ.交易規(guī)則A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ17.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報送哪些報告？Ⅰ.月度報告Ⅱ.季度報告Ⅲ.年度報告Ⅳ.特殊情況報告A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ18.期貨交易中，客戶可以通過哪些方式下達(dá)交易指令？Ⅰ.電話Ⅱ.傳真Ⅲ.電子交易系統(tǒng)Ⅳ.網(wǎng)上交易A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ19.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立保證金安全存管制度，保證金的存管方式不包括：Ⅰ.期貨交易所自有資金賬戶Ⅱ.期貨保證金存管銀行賬戶Ⅲ.期貨公司自有資金賬戶Ⅳ.客戶自有資金賬戶A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ20.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)符合哪些條件？Ⅰ.客戶具有完全民事行為能力Ⅱ.客戶的開戶資料真實、完整Ⅲ.客戶簽署風(fēng)險揭示書Ⅳ.客戶具有投資經(jīng)驗A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ21.期貨交易所的結(jié)算會員，其保證金不足時，應(yīng)當(dāng)如何處理？Ⅰ.直接由交易所墊付Ⅱ.由結(jié)算會員自行解決Ⅲ.由交易所按照結(jié)算協(xié)議進(jìn)行處置Ⅳ.由證監(jiān)會進(jìn)行監(jiān)管A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ22.《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員在離開原機(jī)構(gòu)時，應(yīng)當(dāng)如何處理？Ⅰ.無需任何報告Ⅱ.向原機(jī)構(gòu)所在地的期貨業(yè)協(xié)會報告Ⅲ.向中國證監(jiān)會報告Ⅳ.向期貨交易所報告A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ23.期貨公司接受客戶委托，代客戶從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易指令？Ⅰ.可以自行修改客戶的交易指令Ⅱ.必須按照客戶的交易指令執(zhí)行Ⅲ.可以根據(jù)市場情況調(diào)整客戶的交易指令Ⅳ.可以拒絕執(zhí)行客戶的交易指令A(yù).Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ24.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨公司對客戶的交易指令未明確記錄的，應(yīng)當(dāng)如何處理？Ⅰ.承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任Ⅱ.不承擔(dān)責(zé)任Ⅲ.由客戶自行承擔(dān)責(zé)任Ⅳ.由期貨交易所承擔(dān)責(zé)任A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ25.期貨交易所制定的風(fēng)險管理制度，應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？Ⅰ.風(fēng)險控制指標(biāo)Ⅱ.交易風(fēng)險監(jiān)控Ⅲ.保證金監(jiān)控Ⅳ.交易規(guī)則A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三、判斷題（本題型共25小題，每小題1分，共25分。請判斷下列說法是否正確，正確的填“√”，錯誤的填“×”，并將答案填寫在答題卡相應(yīng)位置）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所可以自行決定調(diào)整保證金比例。（√）（×）2.期貨公司接受客戶委托，代客戶從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)將交易指令按照客戶的真實意愿執(zhí)行。（√）（×）3.《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得泄露客戶的交易信息。（√）（×）4.期貨交易所的結(jié)算會員，其保證金不足時，可以直接要求交易所墊付。（√）（×）5.期貨公司經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其注冊資本可以低于1億元人民幣。（√）（×）6.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨公司對客戶的交易指令未明確記錄的，不承擔(dān)任何責(zé)任。（√）（×）7.期貨交易所制定的風(fēng)險管理制度，應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險控制指標(biāo)和交易風(fēng)險監(jiān)控等內(nèi)容。（√）（×）8.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報送月度報告和年度報告。（√）（×）9.期貨交易中，客戶可以通過電話和傳真方式下達(dá)交易指令。（√）（×）10.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立保證金安全存管制度，保證金的存管方式包括期貨交易所自有資金賬戶。（√）（×）11.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，客戶的開戶資料可以不真實、完整。（√）（×）12.期貨交易所的結(jié)算會員，其保證金不足時，應(yīng)當(dāng)由證監(jiān)會進(jìn)行監(jiān)管。（√）（×）13.《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員在離開原機(jī)構(gòu)時，無需向任何機(jī)構(gòu)報告。（√）（×）14.期貨公司接受客戶委托，代客戶從事期貨交易，可以根據(jù)市場情況調(diào)整客戶的交易指令。（√）（×）15.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨公司對客戶的交易指令未明確記錄的，由客戶自行承擔(dān)責(zé)任。（√）（×）16.期貨交易所制定的風(fēng)險管理制度，應(yīng)當(dāng)包括保證金監(jiān)控和交易規(guī)則等內(nèi)容。（√）（×）17.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報送季度報告和特殊情況報告。（√）（×）18.期貨交易中，客戶可以通過電子交易系統(tǒng)和網(wǎng)上交易方式下達(dá)交易指令。（√）（×）19.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立保證金安全存管制度，保證金的存管方式不包括客戶自有資金賬戶。（√）（×）20.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，客戶必須具有完全民事行為能力。（√）（×）21.期貨交易所的結(jié)算會員，其保證金不足時，可以直接由交易所墊付。（√）（×）22.《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員在離開原機(jī)構(gòu)時，應(yīng)當(dāng)向原機(jī)構(gòu)所在地的期貨業(yè)協(xié)會報告。（√）（×）23.期貨公司接受客戶委托，代客戶從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)必須按照客戶的交易指令執(zhí)行。（√）（×）24.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨公司對客戶的交易指令未明確記錄的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（√）（×）25.期貨交易所制定的風(fēng)險管理制度，應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險控制指標(biāo)、交易風(fēng)險監(jiān)控和保證金監(jiān)控等內(nèi)容。（√）（×）四、不定項選擇題（本題型共25小題，每小題2分，共50分。每小題備選答案中有一個或多個符合題意，請將你認(rèn)為正確的選項代碼填寫在答題卡相應(yīng)位置）1.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定的禁止的交易行為包括哪些？Ⅰ.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易Ⅱ.串通交易Ⅲ.期貨公司接受客戶委托，代客戶從事期貨交易Ⅳ.制造期貨交易假象A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ2.期貨公司經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合哪些條件？Ⅰ.注冊資本不低于1億元人民幣Ⅱ.具有相應(yīng)的風(fēng)險管理能力Ⅲ.具有合格的從業(yè)人員Ⅳ.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ3.期貨交易所的結(jié)算會員，其保證金不足時，應(yīng)當(dāng)如何處理？Ⅰ.直接由交易所墊付Ⅱ.由結(jié)算會員自行解決Ⅲ.由交易所按照結(jié)算協(xié)議進(jìn)行處置Ⅳ.由證監(jiān)會進(jìn)行監(jiān)管A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4.《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守哪些職業(yè)道德規(guī)范？Ⅰ.誠實守信Ⅱ.勤勉盡責(zé)Ⅲ.避免利益沖突Ⅳ.高風(fēng)險偏好A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ5.期貨公司接受客戶委托，代客戶從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易指令？Ⅰ.可以自行修改客戶的交易指令Ⅱ.必須按照客戶的交易指令執(zhí)行Ⅲ.可以根據(jù)市場情況調(diào)整客戶的交易指令Ⅳ.可以拒絕執(zhí)行客戶的交易指令A(yù).Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ6.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨公司對客戶的交易指令未明確記錄的，應(yīng)當(dāng)如何處理？Ⅰ.承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任Ⅱ.不承擔(dān)責(zé)任Ⅲ.由客戶自行承擔(dān)責(zé)任Ⅳ.由期貨交易所承擔(dān)責(zé)任A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ7.期貨交易所制定的風(fēng)險管理制度，應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？Ⅰ.風(fēng)險控制指標(biāo)Ⅱ.交易風(fēng)險監(jiān)控Ⅲ.保證金監(jiān)控Ⅳ.交易規(guī)則A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ8.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報送哪些報告？Ⅰ.月度報告Ⅱ.季度報告Ⅲ.年度報告Ⅳ.特殊情況報告A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ9.期貨交易中，客戶可以通過哪些方式下達(dá)交易指令？Ⅰ.電話Ⅱ.傳真Ⅲ.電子交易系統(tǒng)Ⅳ.網(wǎng)上交易A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ10.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立保證金安全存管制度，保證金的存管方式不包括：Ⅰ.期貨交易所自有資金賬戶Ⅱ.期貨保證金存管銀行賬戶Ⅲ.期貨公司自有資金賬戶Ⅳ.客戶自有資金賬戶A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ11.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)符合哪些條件？Ⅰ.客戶具有完全民事行為能力Ⅱ.客戶的開戶資料真實、完整Ⅲ.客戶簽署風(fēng)險揭示書Ⅳ.客戶具有投資經(jīng)驗A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ12.期貨交易所的結(jié)算會員，其保證金不足時，應(yīng)當(dāng)如何處理？Ⅰ.直接由交易所墊付Ⅱ.由結(jié)算會員自行解決Ⅲ.由交易所按照結(jié)算協(xié)議進(jìn)行處置Ⅳ.由證監(jiān)會進(jìn)行監(jiān)管A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ13.《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員在離開原機(jī)構(gòu)時，應(yīng)當(dāng)如何處理？Ⅰ.無需任何報告Ⅱ.向原機(jī)構(gòu)所在地的期貨業(yè)協(xié)會報告Ⅲ.向中國證監(jiān)會報告Ⅳ.向期貨交易所報告A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ14.期貨公司接受客戶委托，代客戶從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易指令？Ⅰ.可以自行修改客戶的交易指令Ⅱ.必須按照客戶的交易指令執(zhí)行Ⅲ.可以根據(jù)市場情況調(diào)整客戶的交易指令Ⅳ.可以拒絕執(zhí)行客戶的交易指令A(yù).Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ15.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨公司對客戶的交易指令未明確記錄的，應(yīng)當(dāng)如何處理？Ⅰ.承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任Ⅱ.不承擔(dān)責(zé)任Ⅲ.由客戶自行承擔(dān)責(zé)任Ⅳ.由期貨交易所承擔(dān)責(zé)任A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ16.期貨交易所制定的風(fēng)險管理制度，應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？Ⅰ.風(fēng)險控制指標(biāo)Ⅱ.交易風(fēng)險監(jiān)控Ⅲ.保證金監(jiān)控Ⅳ.交易規(guī)則A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ17.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報送哪些報告？Ⅰ.月度報告Ⅱ.季度報告Ⅲ.年度報告Ⅳ.特殊情況報告A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ18.期貨交易中，客戶可以通過哪些方式下達(dá)交易指令？Ⅰ.電話Ⅱ.傳真Ⅲ.電子交易系統(tǒng)Ⅳ.網(wǎng)上交易A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ19.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立保證金安全存管制度，保證金的存管方式不包括：Ⅰ.期貨交易所自有資金賬戶Ⅱ.期貨保證金存管銀行賬戶Ⅲ.期貨公司自有資金賬戶Ⅳ.客戶自有資金賬戶A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ20.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)符合哪些條件？Ⅰ.客戶具有完全民事行為能力Ⅱ.客戶的開戶資料真實、完整Ⅲ.客戶簽署風(fēng)險揭示書Ⅳ.客戶具有投資經(jīng)驗A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ21.期貨交易所的結(jié)算會員，其保證金不足時，應(yīng)當(dāng)如何處理？Ⅰ.直接由交易所墊付Ⅱ.由結(jié)算會員自行解決Ⅲ.由交易所按照結(jié)算協(xié)議進(jìn)行處置Ⅳ.由證監(jiān)會進(jìn)行監(jiān)管A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ22.《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員在離開原機(jī)構(gòu)時，應(yīng)當(dāng)如何處理？Ⅰ.無需任何報告Ⅱ.向原機(jī)構(gòu)所在地的期貨業(yè)協(xié)會報告Ⅲ.向中國證監(jiān)會報告Ⅳ.向期貨交易所報告A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ23.期貨公司接受客戶委托，代客戶從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易指令？Ⅰ.可以自行修改客戶的交易指令Ⅱ.必須按照客戶的交易指令執(zhí)行Ⅲ.可以根據(jù)市場情況調(diào)整客戶的交易指令Ⅳ.可以拒絕執(zhí)行客戶的交易指令A(yù).Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ24.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨公司對客戶的交易指令未明確記錄的，應(yīng)當(dāng)如何處理？Ⅰ.承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任Ⅱ.不承擔(dān)責(zé)任Ⅲ.由客戶自行承擔(dān)責(zé)任Ⅳ.由期貨交易所承擔(dān)責(zé)任A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ25.期貨交易所制定的風(fēng)險管理制度，應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？Ⅰ.風(fēng)險控制指標(biāo)Ⅱ.交易風(fēng)險監(jiān)控Ⅲ.保證金監(jiān)控Ⅳ.交易規(guī)則A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ五、簡答題（本題型共5小題，每小題5分，共25分。請根據(jù)題目要求，簡要回答問題，并將答案填寫在答題卡相應(yīng)位置）1.簡述我國《期貨交易管理條例》中禁止的交易行為及其危害。2.期貨公司經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？3.期貨交易所制定的風(fēng)險管理制度，應(yīng)當(dāng)包括哪些主要內(nèi)容？4.簡述《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范。5.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨公司對客戶的交易指令未明確記錄的，應(yīng)當(dāng)如何處理？本次試卷答案如下一、單項選擇題1.B解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十八條，期貨交易所的總經(jīng)理由董事會聘任或者解聘，并報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。2.D解析：《期貨交易管理條例》第四十二條規(guī)定，禁止的交易行為包括利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易、串通交易等，但為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶不屬于禁止行為。3.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十三條，期貨公司經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊資本不得低于5000萬元人民幣。4.A解析：期貨保證金制度的核心特征是擔(dān)保性，即保證金作為交易的擔(dān)保，確保交易雙方履行合約義務(wù)。5.B解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五條，期貨公司不服人民法院對期貨糾紛案件的管轄權(quán)決定的，應(yīng)當(dāng)自收到裁定之日起十日內(nèi)向上一級人民法院提起上訴。6.D解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條規(guī)定的職業(yè)道德規(guī)范包括誠實守信、勤勉盡責(zé)、避免利益沖突等，但高風(fēng)險偏好不屬于職業(yè)道德規(guī)范。7.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報送月度報告和季度報告。8.D解析：期貨交易所制定的風(fēng)險管理制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險控制指標(biāo)、交易風(fēng)險監(jiān)控、保證金監(jiān)控和交易規(guī)則等內(nèi)容。9.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格申請，應(yīng)當(dāng)由中國證監(jiān)會審核通過。10.D解析：期貨交易中，客戶可以通過電話、傳真、電子交易系統(tǒng)和網(wǎng)上交易等方式下達(dá)交易指令。11.A解析：《期貨交易管理條例》第三十四條規(guī)定，保證金的存管方式不包括期貨交易所自有資金賬戶。12.D解析：期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，客戶必須具有完全民事行為能力，開戶資料真實、完整，并簽署風(fēng)險揭示書。13.C解析：期貨交易所的結(jié)算會員，其保證金不足時，應(yīng)當(dāng)由交易所按照結(jié)算協(xié)議進(jìn)行處置。14.B解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在離開原機(jī)構(gòu)時，應(yīng)當(dāng)向原機(jī)構(gòu)所在地的期貨業(yè)協(xié)會報告。15.B解析：期貨公司接受客戶委托，代客戶從事期貨交易，必須按照客戶的交易指令執(zhí)行。16.A解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十八條，期貨公司對客戶的交易指令未明確記錄的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。17.D解析：期貨交易所制定的風(fēng)險管理制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險控制指標(biāo)、交易風(fēng)險監(jiān)控、保證金監(jiān)控和交易規(guī)則等內(nèi)容。18.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報送月度報告、季度報告、年度報告和特殊情況報告。19.A解析：《期貨交易管理條例》第三十四條規(guī)定，保證金的存管方式不包括期貨交易所自有資金賬戶。20.D解析：期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，客戶必須具有完全民事行為能力，開戶資料真實、完整，并簽署風(fēng)險揭示書。21.C解析：期貨交易所的結(jié)算會員，其保證金不足時，應(yīng)當(dāng)由交易所按照結(jié)算協(xié)議進(jìn)行處置。22.B解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在離開原機(jī)構(gòu)時，應(yīng)當(dāng)向原機(jī)構(gòu)所在地的期貨業(yè)協(xié)會報告。23.B解析：期貨公司接受客戶委托，代客戶從事期貨交易，必須按照客戶的交易指令執(zhí)行。24.A解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十八條，期貨公司對客戶的交易指令未明確記錄的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。25.D解析：期貨交易所制定的風(fēng)險管理制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險控制指標(biāo)、交易風(fēng)險監(jiān)控、保證金監(jiān)控和交易規(guī)則等內(nèi)容。二、多項選擇題1.A解析：《期貨交易管理條例》第四十二條規(guī)定，禁止的交易行為包括利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易、串通交易等。2.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十三條，期貨公司經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊資本不得低于5000萬元人民幣，且具有相應(yīng)的風(fēng)險管理能力、合格的從業(yè)人員，并符合中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。3.B解析：期貨交易所的結(jié)算會員，其保證金不足時，應(yīng)當(dāng)由結(jié)算會員自行解決，或者由交易所按照結(jié)算協(xié)議進(jìn)行處置。4.B解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條規(guī)定的職業(yè)道德規(guī)范包括誠實守信、勤勉盡責(zé)、避免利益沖突等。5.B解析：期貨公司接受客戶委托，代客戶從事期貨交易，必須按照客戶的交易指令執(zhí)行，不得自行修改或調(diào)整。6.B解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十八條，期貨公司對客戶的交易指令未明確記錄的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。7.D解析：期貨交易所制定的風(fēng)險管理制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險控制指標(biāo)、交易風(fēng)險監(jiān)控、保證金監(jiān)控和交易規(guī)則等內(nèi)容。8.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報送月度報告、季度報告、年度報告和特殊情況報告。9.D解析：期貨交易中，客戶可以通過電話、傳真、電子交易系統(tǒng)和網(wǎng)上交易等方式下達(dá)交易指令。10.A解析：《期貨交易管理條例》第三十四條規(guī)定，保證金的存管方式不包括期貨交易所自有資金賬戶。11.D解析：期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，客戶必須具有完全民事行為能力，開戶資料真實、完整，并簽署風(fēng)險揭示書。12.C解析：期貨交易所的結(jié)算會員，其保證金不足時，應(yīng)當(dāng)由結(jié)算會員自行解決，或者由交易所按照結(jié)算協(xié)議進(jìn)行處置。13.B解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在離開原機(jī)構(gòu)時，應(yīng)當(dāng)向原機(jī)構(gòu)所在地的期貨業(yè)協(xié)會報告。14.B解析：期貨公司接受客戶委托，代客戶從事期貨交易，必須按照客戶的交易指令執(zhí)行。15.B解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十八條，期貨公司對客戶的交易指令未明確記錄的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。16.D解析：期貨交易所制定的風(fēng)險管理制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險控制指標(biāo)、交易風(fēng)險監(jiān)控、保證金監(jiān)控和交易規(guī)則等內(nèi)容。17.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報送月度報告、季度報告、年度報告和特殊情況報告。18.D解析：期貨交易中，客戶可以通過電話、傳真、電子交易系統(tǒng)和網(wǎng)上交易等方式下達(dá)交易指令。19.A解析：《期貨交易管理條例》第三十四條規(guī)定，保證金的存管方式不包括期貨交易所自有資金賬戶。20.D解析：期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，客戶必須具有完全民事行為能力，開戶資料真實、完整，并簽署風(fēng)險揭示書。21.C解析：期貨交易所的結(jié)算會員，其保證金不足時，應(yīng)當(dāng)由結(jié)算會員自行解決，或者由交易所按照結(jié)算協(xié)議進(jìn)行處置。22.B解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在離開原機(jī)構(gòu)時，應(yīng)當(dāng)向原機(jī)構(gòu)所在地的期貨業(yè)協(xié)會報告。23.B解析：期貨公司接受客戶委托，代客戶從事期貨交易，必須按照客戶的交易指令執(zhí)行。24.B解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十八條，期貨公司對客戶的交易指令未明確記錄的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。25.D解析：期貨交易所制定的風(fēng)險管理制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險控制指標(biāo)、交易風(fēng)險監(jiān)控、保證金監(jiān)控和交易規(guī)則等內(nèi)容。三、判斷題1.×解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十六條，期貨交易所調(diào)整保證金比例應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。2.√解析：《期貨交易管理條例》第四十一條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托，代客戶從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)將交易指令按照客戶的真實意愿執(zhí)行。3.√解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得泄露客戶的交易信息。4.×解析：期貨交易所的結(jié)算會員，其保證金不足時，應(yīng)當(dāng)由結(jié)算會員自行解決，或者由交易所按照結(jié)算協(xié)議進(jìn)行處置，交易所不直接墊付。5.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十三條，期貨公司經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊資本不得低于1億元人民幣。6.×解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十八條，期貨公司對客戶的交易指令未明確記錄的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。7.√解析：期貨交易所制定的風(fēng)險管理制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險控制指標(biāo)、交易風(fēng)險監(jiān)控、保證金監(jiān)控和交易規(guī)則等內(nèi)容。8.√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報送月度報告、季度報告、年度報告和特殊情況報告。9.√解析：期貨交易中，客戶可以通過電話、傳真、電子交易系統(tǒng)和網(wǎng)上交易等方式下達(dá)交易指令。10.×解析：《期貨交易管理條例》第三十四條規(guī)定，保證金的存管方式包括期貨保證金存管銀行賬戶，但不包括期貨交易所自有資金賬戶。11.×解析：期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，客戶的開戶資料必須真實、完整。12.×解析：期貨交易所的結(jié)算會員，其保證金不足時，應(yīng)當(dāng)由結(jié)算會員自行解決，或者由交易所按照結(jié)算協(xié)議進(jìn)行處置，證監(jiān)會不直接監(jiān)管。13.×解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在離開原機(jī)構(gòu)時，應(yīng)當(dāng)向原機(jī)構(gòu)所在地的期貨業(yè)協(xié)會報告。14.×解析：期貨公司接受客戶委托，代客戶從事期貨交易，必須按照客戶的交易指令執(zhí)行，不得自行修改或調(diào)整。15.√解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十八條，期貨公司對客戶的交易指令未明確記錄的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。16.√解析：期貨交易所制定的風(fēng)險管理制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險控制指標(biāo)、交易風(fēng)險監(jiān)控、保證金監(jiān)控和交易規(guī)則等內(nèi)容。17.√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報送月度報告、季度報告、年度報告和特殊情況報告。18.√解析：期貨交易中，客戶可以通過電話、傳真、電子交易系統(tǒng)和網(wǎng)上交易等方式下達(dá)交易指令。19.×解析：《期貨交易管理條例》第三十四條規(guī)定，保證金的存管方式包括期貨保證金存管銀行賬戶，但不包括期貨交易所自有資金賬戶。20.√解析：期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，客戶必須具有完全民事行為能力，開戶資料真實、完整，并簽署風(fēng)險揭示書。21.×解析：期貨交易所的結(jié)算會員，其保證金不足時，應(yīng)當(dāng)由結(jié)算會員自行解決，或者由交易所按照結(jié)算協(xié)議進(jìn)行處置，證監(jiān)會不直接監(jiān)管。22.√解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在離開原機(jī)構(gòu)時，應(yīng)當(dāng)向原機(jī)構(gòu)所在地的期貨業(yè)協(xié)會報告。23.×解析：期貨公司接受客戶委托，代客戶從事期貨交易，必須按照客戶的交易指令執(zhí)行。24.√解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十八條，期貨公司對客戶的交易指令未明確記錄的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。25.√解析：期貨交易所制定的風(fēng)險管理制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險控制指標(biāo)、交易風(fēng)險監(jiān)控、保證金監(jiān)控和交易規(guī)則等內(nèi)容。四、不定項選擇題1.A解析：《期貨交易管理條例》第四十二條規(guī)定，禁止的交易行為包括利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易、串通交易等。2.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十三條，期貨公司經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊資本不得低于5000萬元人民幣，且具有相應(yīng)的風(fēng)險管理能力、合格的從業(yè)人員，并符合中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。3.B解析：期貨交易所的結(jié)算會員，其保證金不足