金融風(fēng)險(xiǎn)管理師質(zhì)量追溯知識(shí)考核試卷及答案金融風(fēng)險(xiǎn)管理師質(zhì)量追溯知識(shí)考核試卷及答案考生姓名：答題日期：判卷人：得分：題型單項(xiàng)選擇題多選題填空題判斷題主觀題案例題得分本次考核旨在檢驗(yàn)學(xué)員對金融風(fēng)險(xiǎn)管理師質(zhì)量追溯知識(shí)的掌握程度，包括質(zhì)量追溯的基本概念、流程、方法和在實(shí)際金融風(fēng)險(xiǎn)管理中的應(yīng)用，確保學(xué)員具備專業(yè)素養(yǎng)和實(shí)際操作能力。

一、單項(xiàng)選擇題（本題共30小題，每小題0.5分，共15分，在每小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.金融風(fēng)險(xiǎn)管理師質(zhì)量追溯的核心目的是（）。

A.提高風(fēng)險(xiǎn)管理效率

B.降低風(fēng)險(xiǎn)管理成本

C.保證風(fēng)險(xiǎn)管理質(zhì)量

D.提升客戶滿意度

2.質(zhì)量追溯系統(tǒng)中的“追溯”指的是（）。

A.追蹤風(fēng)險(xiǎn)事件

B.追蹤風(fēng)險(xiǎn)原因

C.追蹤風(fēng)險(xiǎn)影響

D.追蹤風(fēng)險(xiǎn)處理過程

3.金融風(fēng)險(xiǎn)管理師在進(jìn)行質(zhì)量追溯時(shí)，首先應(yīng)（）。

A.確定追溯范圍

B.收集風(fēng)險(xiǎn)信息

C.分析風(fēng)險(xiǎn)原因

D.制定改進(jìn)措施

4.以下哪項(xiàng)不是質(zhì)量追溯的關(guān)鍵步驟（）。

A.確定追溯范圍

B.收集風(fēng)險(xiǎn)信息

C.制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略

D.評估風(fēng)險(xiǎn)影響

5.金融風(fēng)險(xiǎn)管理師在追溯風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)事件本身

B.風(fēng)險(xiǎn)事件的原因

C.風(fēng)險(xiǎn)事件的影響

D.以上都是

6.質(zhì)量追溯系統(tǒng)應(yīng)具備（）功能。

A.風(fēng)險(xiǎn)信息收集

B.風(fēng)險(xiǎn)信息分析

C.風(fēng)險(xiǎn)信息存儲(chǔ)

D.以上都是

7.金融風(fēng)險(xiǎn)管理師在追溯風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)遵循的原則是（）。

A.客觀性

B.全面性

C.及時(shí)性

D.以上都是

8.質(zhì)量追溯報(bào)告應(yīng)包含的內(nèi)容不包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)事件概述

B.風(fēng)險(xiǎn)原因分析

C.風(fēng)險(xiǎn)處理措施

D.風(fēng)險(xiǎn)影響評估

9.金融風(fēng)險(xiǎn)管理師在追溯風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)采用的方法是（）。

A.定性分析

B.定量分析

C.定性與定量相結(jié)合

D.以上都不是

10.質(zhì)量追溯系統(tǒng)中的“閉環(huán)管理”指的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)信息收集

B.風(fēng)險(xiǎn)信息分析

C.風(fēng)險(xiǎn)信息處理

D.風(fēng)險(xiǎn)信息反饋

11.金融風(fēng)險(xiǎn)管理師在追溯風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)類型是（）。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.市場風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.以上都是

12.質(zhì)量追溯系統(tǒng)應(yīng)具備的數(shù)據(jù)處理能力是（）。

A.數(shù)據(jù)存儲(chǔ)

B.數(shù)據(jù)分析

C.數(shù)據(jù)展示

D.以上都是

13.金融風(fēng)險(xiǎn)管理師在追溯風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)遵循的順序是（）。

A.確定追溯范圍

B.收集風(fēng)險(xiǎn)信息

C.分析風(fēng)險(xiǎn)原因

D.制定改進(jìn)措施

14.以下哪項(xiàng)不是質(zhì)量追溯的目標(biāo)（）。

A.提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平

B.降低風(fēng)險(xiǎn)損失

C.提高客戶滿意度

D.提高員工福利

15.質(zhì)量追溯系統(tǒng)應(yīng)具備的實(shí)時(shí)性要求是（）。

A.能夠?qū)崟r(shí)收集風(fēng)險(xiǎn)信息

B.能夠?qū)崟r(shí)分析風(fēng)險(xiǎn)信息

C.能夠?qū)崟r(shí)處理風(fēng)險(xiǎn)信息

D.以上都是

16.金融風(fēng)險(xiǎn)管理師在追溯風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)暴露度

B.風(fēng)險(xiǎn)損失率

C.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率

D.以上都是

17.質(zhì)量追溯報(bào)告的編寫應(yīng)遵循的原則是（）。

A.客觀性

B.全面性

C.及時(shí)性

D.以上都是

18.金融風(fēng)險(xiǎn)管理師在追溯風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)評估

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.以上都是

19.質(zhì)量追溯系統(tǒng)中的“風(fēng)險(xiǎn)庫”指的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫

B.風(fēng)險(xiǎn)分析模型庫

C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施庫

D.以上都是

20.金融風(fēng)險(xiǎn)管理師在追溯風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)因素是（）。

A.內(nèi)部因素

B.外部因素

C.交互因素

D.以上都是

21.質(zhì)量追溯系統(tǒng)應(yīng)具備的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警功能是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號

B.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型

C.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

D.以上都是

22.金融風(fēng)險(xiǎn)管理師在追溯風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)周期是（）。

A.短期

B.中期

C.長期

D.以上都是

23.質(zhì)量追溯報(bào)告的編寫應(yīng)遵循的結(jié)構(gòu)是（）。

A.引言

B.風(fēng)險(xiǎn)事件概述

C.風(fēng)險(xiǎn)原因分析

D.以上都是

24.以下哪項(xiàng)不是質(zhì)量追溯的成果（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理改進(jìn)

B.風(fēng)險(xiǎn)損失降低

C.客戶滿意度提高

D.員工福利增加

25.金融風(fēng)險(xiǎn)管理師在追溯風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)管理工具是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)評估工具

B.風(fēng)險(xiǎn)控制工具

C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測工具

D.以上都是

26.質(zhì)量追溯系統(tǒng)應(yīng)具備的風(fēng)險(xiǎn)評估能力是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)評估模型

B.風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)

C.風(fēng)險(xiǎn)評估方法

D.以上都是

27.金融風(fēng)險(xiǎn)管理師在追溯風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域是（）。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域

B.市場風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域

C.操作風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域

D.以上都是

28.質(zhì)量追溯系統(tǒng)中的“風(fēng)險(xiǎn)控制策略”指的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制措施

B.風(fēng)險(xiǎn)控制流程

C.風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)

D.以上都是

29.金融風(fēng)險(xiǎn)管理師在追溯風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)傳遞是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部傳遞

B.風(fēng)險(xiǎn)外部傳遞

C.風(fēng)險(xiǎn)交互傳遞

D.以上都是

30.質(zhì)量追溯系統(tǒng)應(yīng)具備的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告功能是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告模板

B.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告生成

C.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告分析

D.以上都是

二、多選題（本題共20小題，每小題1分，共20分，在每小題給出的選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.金融風(fēng)險(xiǎn)管理師質(zhì)量追溯系統(tǒng)的主要功能包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)信息收集

B.風(fēng)險(xiǎn)信息分析

C.風(fēng)險(xiǎn)信息存儲(chǔ)

D.風(fēng)險(xiǎn)信息展示

E.風(fēng)險(xiǎn)信息反饋

2.質(zhì)量追溯過程中的關(guān)鍵步驟有（）。

A.確定追溯范圍

B.收集風(fēng)險(xiǎn)信息

C.分析風(fēng)險(xiǎn)原因

D.制定改進(jìn)措施

E.實(shí)施改進(jìn)措施

3.金融風(fēng)險(xiǎn)管理師在進(jìn)行質(zhì)量追溯時(shí)，應(yīng)遵循的原則有（）。

A.客觀性

B.全面性

C.及時(shí)性

D.可追溯性

E.經(jīng)濟(jì)性

4.質(zhì)量追溯報(bào)告應(yīng)包含的內(nèi)容有（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)事件概述

B.風(fēng)險(xiǎn)原因分析

C.風(fēng)險(xiǎn)處理措施

D.風(fēng)險(xiǎn)影響評估

E.改進(jìn)措施建議

5.金融風(fēng)險(xiǎn)管理師在追溯風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)類型包括（）。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.市場風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.策略風(fēng)險(xiǎn)

E.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

6.質(zhì)量追溯系統(tǒng)應(yīng)具備的數(shù)據(jù)處理能力包括（）。

A.數(shù)據(jù)存儲(chǔ)

B.數(shù)據(jù)分析

C.數(shù)據(jù)展示

D.數(shù)據(jù)備份

E.數(shù)據(jù)加密

7.質(zhì)量追溯報(bào)告的編寫應(yīng)遵循的原則有（）。

A.客觀性

B.全面性

C.準(zhǔn)確性

D.及時(shí)性

E.可讀性

8.金融風(fēng)險(xiǎn)管理師在追溯風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)采用的方法有（）。

A.定性分析

B.定量分析

C.案例分析

D.專家訪談

E.實(shí)地考察

9.質(zhì)量追溯系統(tǒng)中的“閉環(huán)管理”包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)信息收集

B.風(fēng)險(xiǎn)信息分析

C.風(fēng)險(xiǎn)信息處理

D.風(fēng)險(xiǎn)信息反饋

E.改進(jìn)措施實(shí)施

10.金融風(fēng)險(xiǎn)管理師在追溯風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)評估

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

E.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對

11.質(zhì)量追溯系統(tǒng)應(yīng)具備的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警功能包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號

B.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型

C.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警報(bào)告

E.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警培訓(xùn)

12.金融風(fēng)險(xiǎn)管理師在追溯風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)因素包括（）。

A.內(nèi)部因素

B.外部因素

C.管理因素

D.技術(shù)因素

E.法律因素

13.質(zhì)量追溯系統(tǒng)中的“風(fēng)險(xiǎn)庫”應(yīng)包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別庫

B.風(fēng)險(xiǎn)評估庫

C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對庫

D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控庫

E.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告庫

14.金融風(fēng)險(xiǎn)管理師在追溯風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)周期包括（）。

A.短期

B.中期

C.長期

D.特殊事件

E.長期趨勢

15.質(zhì)量追溯報(bào)告的編寫應(yīng)遵循的結(jié)構(gòu)包括（）。

A.引言

B.風(fēng)險(xiǎn)事件概述

C.風(fēng)險(xiǎn)原因分析

D.風(fēng)險(xiǎn)處理措施

E.改進(jìn)措施建議

16.金融風(fēng)險(xiǎn)管理師在追溯風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)管理工具包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)評估工具

B.風(fēng)險(xiǎn)控制工具

C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測工具

D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告工具

E.風(fēng)險(xiǎn)溝通工具

17.質(zhì)量追溯系統(tǒng)應(yīng)具備的風(fēng)險(xiǎn)評估能力包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)評估模型

B.風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)

C.風(fēng)險(xiǎn)評估方法

D.風(fēng)險(xiǎn)評估流程

E.風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果

18.金融風(fēng)險(xiǎn)管理師在追溯風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域包括（）。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域

B.市場風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域

C.操作風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域

D.策略風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域

E.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域

19.質(zhì)量追溯系統(tǒng)中的“風(fēng)險(xiǎn)控制策略”應(yīng)包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制措施

B.風(fēng)險(xiǎn)控制流程

C.風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)

D.風(fēng)險(xiǎn)控制預(yù)算

E.風(fēng)險(xiǎn)控制效果

20.金融風(fēng)險(xiǎn)管理師在追溯風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)傳遞包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部傳遞

B.風(fēng)險(xiǎn)外部傳遞

C.風(fēng)險(xiǎn)交互傳遞

D.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化

E.風(fēng)險(xiǎn)累積

三、填空題（本題共25小題，每小題1分，共25分，請將正確答案填到題目空白處）

1.金融風(fēng)險(xiǎn)管理師質(zhì)量追溯系統(tǒng)的核心是_________。

2.質(zhì)量追溯的第一步是_________。

3.質(zhì)量追溯的關(guān)鍵在于_________。

4.質(zhì)量追溯報(bào)告應(yīng)包括_________和_________。

5.金融風(fēng)險(xiǎn)管理師在追溯風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)遵循_________原則。

6.質(zhì)量追溯系統(tǒng)應(yīng)具備_________功能。

7.質(zhì)量追溯的主要目的是_________。

8.質(zhì)量追溯的流程包括_________、_________、_________和_________。

9.金融風(fēng)險(xiǎn)管理師在進(jìn)行質(zhì)量追溯時(shí)，應(yīng)關(guān)注_________和_________。

10.質(zhì)量追溯報(bào)告的編寫應(yīng)遵循_________原則。

11.質(zhì)量追溯系統(tǒng)中的“風(fēng)險(xiǎn)庫”應(yīng)包含_________。

12.金融風(fēng)險(xiǎn)管理師在追溯風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)采用_________和_________相結(jié)合的方法。

13.質(zhì)量追溯系統(tǒng)應(yīng)具備_________和_________能力。

14.質(zhì)量追溯報(bào)告的編寫應(yīng)確保_________和_________。

15.金融風(fēng)險(xiǎn)管理師在追溯風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)關(guān)注_________和_________。

16.質(zhì)量追溯系統(tǒng)中的“閉環(huán)管理”包括_________和_________。

17.質(zhì)量追溯報(bào)告的編寫應(yīng)遵循_________和_________。

18.金融風(fēng)險(xiǎn)管理師在追溯風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)關(guān)注_________和_________。

19.質(zhì)量追溯系統(tǒng)應(yīng)具備_________和_________。

20.質(zhì)量追溯的主要目標(biāo)之一是_________。

21.金融風(fēng)險(xiǎn)管理師在追溯風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)關(guān)注_________和_________。

22.質(zhì)量追溯系統(tǒng)中的“風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警”功能應(yīng)包括_________和_________。

23.質(zhì)量追溯報(bào)告的編寫應(yīng)確保_________和_________。

24.金融風(fēng)險(xiǎn)管理師在追溯風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)關(guān)注_________和_________。

25.質(zhì)量追溯系統(tǒng)應(yīng)具備_________和_________。

四、判斷題（本題共20小題，每題0.5分，共10分，正確的請?jiān)诖痤}括號中畫√，錯(cuò)誤的畫×）

1.金融風(fēng)險(xiǎn)管理師質(zhì)量追溯系統(tǒng)的主要目的是為了提高風(fēng)險(xiǎn)管理效率。（）

2.質(zhì)量追溯過程中，風(fēng)險(xiǎn)信息的收集可以隨時(shí)進(jìn)行，不需要遵循特定的時(shí)間順序。（）

3.質(zhì)量追溯報(bào)告的編寫應(yīng)該只包含風(fēng)險(xiǎn)事件的基本信息，不需要詳細(xì)分析原因。（）

4.金融風(fēng)險(xiǎn)管理師在進(jìn)行質(zhì)量追溯時(shí)，應(yīng)該優(yōu)先考慮風(fēng)險(xiǎn)事件的影響而不是原因。（）

5.質(zhì)量追溯系統(tǒng)中的“風(fēng)險(xiǎn)庫”只包含已經(jīng)發(fā)生過的風(fēng)險(xiǎn)事件信息。（）

6.質(zhì)量追溯報(bào)告的編寫應(yīng)該遵循全面性和客觀性的原則。（）

7.金融風(fēng)險(xiǎn)管理師在追溯風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，可以不關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)事件的內(nèi)部和外部因素。（）

8.質(zhì)量追溯系統(tǒng)應(yīng)該具備實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)處理能力，以便及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)信息。（）

9.質(zhì)量追溯的主要目的是為了降低風(fēng)險(xiǎn)損失，而不是提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平。（）

10.質(zhì)量追溯報(bào)告的編寫應(yīng)該只關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)事件的處理措施，不需要評估風(fēng)險(xiǎn)影響。（）

11.金融風(fēng)險(xiǎn)管理師在進(jìn)行質(zhì)量追溯時(shí)，可以不進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，直接制定改進(jìn)措施。（）

12.質(zhì)量追溯系統(tǒng)中的“閉環(huán)管理”是指風(fēng)險(xiǎn)信息從收集到反饋的完整流程。（）

13.質(zhì)量追溯報(bào)告的編寫應(yīng)該只關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)事件的處理結(jié)果，不需要分析原因。（）

14.金融風(fēng)險(xiǎn)管理師在追溯風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)該關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)事件的所有相關(guān)環(huán)節(jié)。（）

15.質(zhì)量追溯系統(tǒng)應(yīng)該具備風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警功能，以便提前發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)。（）

16.質(zhì)量追溯的主要目的是為了提高客戶滿意度，而不是保證風(fēng)險(xiǎn)管理質(zhì)量。（）

17.金融風(fēng)險(xiǎn)管理師在進(jìn)行質(zhì)量追溯時(shí)，可以不進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)原因分析，直接進(jìn)行改進(jìn)。（）

18.質(zhì)量追溯報(bào)告的編寫應(yīng)該遵循及時(shí)性和準(zhǔn)確性的原則。（）

19.質(zhì)量追溯系統(tǒng)中的“風(fēng)險(xiǎn)庫”應(yīng)該定期更新，以反映最新的風(fēng)險(xiǎn)信息。（）

20.金融風(fēng)險(xiǎn)管理師在追溯風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)該關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)事件的可能性和影響程度。（）

五、主觀題（本題共4小題，每題5分，共20分）

1.請闡述金融風(fēng)險(xiǎn)管理師在進(jìn)行質(zhì)量追溯時(shí)，如何確保追溯過程的全面性和客觀性。

2.結(jié)合實(shí)際案例，說明質(zhì)量追溯在金融風(fēng)險(xiǎn)管理中的重要作用，并分析其具體應(yīng)用。

3.請討論在金融風(fēng)險(xiǎn)管理中，如何利用信息技術(shù)提升質(zhì)量追溯系統(tǒng)的效率和準(zhǔn)確性。

4.針對當(dāng)前金融市場的風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境，提出改進(jìn)金融風(fēng)險(xiǎn)管理師質(zhì)量追溯工作的建議。

六、案例題（本題共2小題，每題5分，共10分）

1.某商業(yè)銀行在開展業(yè)務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)，近年來信用風(fēng)險(xiǎn)事件頻發(fā)，給銀行造成了較大的經(jīng)濟(jì)損失。請分析該銀行如何運(yùn)用質(zhì)量追溯方法來識(shí)別、分析和改進(jìn)信用風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

2.一家金融機(jī)構(gòu)在近年來的操作風(fēng)險(xiǎn)事件中，發(fā)現(xiàn)部分業(yè)務(wù)流程存在漏洞，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)事件頻發(fā)。請?jiān)O(shè)計(jì)一個(gè)質(zhì)量追溯方案，幫助該金融機(jī)構(gòu)評估操作風(fēng)險(xiǎn)，并提出相應(yīng)的改進(jìn)措施。

標(biāo)準(zhǔn)答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.C

2.B

3.A

4.D

5.D

6.D

7.D

8.D

9.C

10.D

11.D

12.D

13.D

14.D

15.D

16.D

17.D

18.D

19.D

20.D

21.D

22.D

23.D

24.D

25.D

二、多選題

1.A,B,C,D,E

2.A,B,C,D,E

3.A,B,C,D,E

4.A,B,C,D,E

5.A,B,C,D,E

6.A,B,C,D,E

7.A,B,C,D,E

8.A,B,C,D,E

9.A,B,C,D,E

10.A,B,C,D,E

11.A,B,C,D,E

12.A,B,C,D,E

13.A,B,C,D,E

14.A,B,C,D,E

15.A,B,C,D,E

16.A,B,C,D,E

17.A,B,C,D,E

18.A,B,C,D,E

19.A,B,C,D,E

20.A,B,C,D,E

三、填空題

1.質(zhì)量管理體系

2.確定追溯范圍

3.風(fēng)險(xiǎn)信息的準(zhǔn)確性

4.風(fēng)險(xiǎn)事件概述，風(fēng)險(xiǎn)原因分析

5.客觀性，全面性

6.風(fēng)險(xiǎn)信息收集，風(fēng)險(xiǎn)信息分析

7.降低風(fēng)險(xiǎn)損失，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平

8.確定追溯范圍，收集風(fēng)險(xiǎn)信息，分析風(fēng)險(xiǎn)原因，制定改進(jìn)措施

9.風(fēng)險(xiǎn)事件，風(fēng)險(xiǎn)原因

10.客觀性，全面性

11.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別庫，風(fēng)險(xiǎn)評估庫，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對庫，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控庫，風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告庫

12.定性分析，定量分析

13.數(shù)據(jù)存儲(chǔ)，數(shù)據(jù)分析，數(shù)據(jù)展示

14.客觀性，全面性

15.風(fēng)險(xiǎn)事件，風(fēng)險(xiǎn)原因

16.