2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)綜合應(yīng)用與解析試卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題1分，共60分。在每小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的字母填在題后的括號(hào)內(nèi)）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列哪項(xiàng)不屬于期貨交易所的職責(zé)？（）A.制定期貨交易所的交易規(guī)則B.監(jiān)督會(huì)員的交易行為C.組織期貨交易D.制定國(guó)家的貨幣政策2.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會(huì)，理事會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為單數(shù)，下列說法正確的是？（）A.理事會(huì)成員不得少于5人B.理事會(huì)成員應(yīng)當(dāng)由期貨交易所會(huì)員選舉產(chǎn)生C.理事會(huì)設(shè)主席1人，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提名D.理事會(huì)成員的任期不得超過3年3.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)下列哪項(xiàng)業(yè)務(wù)？（）A.境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)C.期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.以上都是4.期貨公司申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備下列哪個(gè)條件？（）A.公司注冊(cè)資本不低于1億元人民幣B.公司凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣C.擁有5年以上期貨從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員D.以上都是5.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得期貨從業(yè)資格，下列說法正確的是？（）A.應(yīng)當(dāng)通過國(guó)家統(tǒng)一的期貨從業(yè)資格考試B.應(yīng)當(dāng)在任職前取得期貨投資咨詢從業(yè)資格C.應(yīng)當(dāng)在任職前取得期貨經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格D.以上都不是6.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取比例不得低于下列哪個(gè)比例？（）A.凈資產(chǎn)的5%B.凈資產(chǎn)的10%C.凈資產(chǎn)的15%D.凈資產(chǎn)的20%7.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守期貨交易所的章程和交易規(guī)則，下列說法正確的是？（）A.會(huì)員應(yīng)當(dāng)繳納交易保證金B(yǎng).會(huì)員應(yīng)當(dāng)接受期貨交易所的監(jiān)督C.會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行期貨交易所規(guī)定的其他義務(wù)D.以上都是8.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，下列說法正確的是？（）A.客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分離B.客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在期貨公司的指定銀行賬戶C.客戶交易結(jié)算資金的使用應(yīng)當(dāng)經(jīng)客戶書面同意D.以上都是9.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，保證金應(yīng)當(dāng)用于下列哪個(gè)目的？（）A.維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定B.支付會(huì)員的保證金不足時(shí)的損失C.支付期貨公司的經(jīng)營(yíng)費(fèi)用D.以上都是10.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度，下列說法正確的是？（）A.應(yīng)當(dāng)制定交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.應(yīng)當(dāng)對(duì)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控C.應(yīng)當(dāng)對(duì)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行報(bào)告D.以上都是11.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察委員會(huì)，監(jiān)察委員會(huì)的職責(zé)包括？（）A.監(jiān)督期貨交易所的運(yùn)營(yíng)B.調(diào)查期貨市場(chǎng)的違法行為C.處理期貨市場(chǎng)的糾紛D.以上都是12.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立內(nèi)部控制制度，內(nèi)部控制制度的目的是？（）A.防范和化解風(fēng)險(xiǎn)B.提高經(jīng)營(yíng)效率C.保障客戶利益D.以上都是13.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理制度，下列說法正確的是？（）A.應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制B.應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理客戶投訴C.應(yīng)當(dāng)將客戶投訴處理結(jié)果告知客戶D.以上都是14.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立信息披露制度，信息披露的內(nèi)容包括？（）A.公司的經(jīng)營(yíng)情況B.公司的財(cái)務(wù)狀況C.公司的重大事項(xiàng)D.以上都是15.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易異常情況處理制度，交易異常情況包括？（）A.交易價(jià)格異常波動(dòng)B.交易量異常放大C.交易系統(tǒng)故障D.以上都是16.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立業(yè)務(wù)隔離制度，業(yè)務(wù)隔離制度的目的是？（）A.防范利益沖突B.提高經(jīng)營(yíng)效率C.保障客戶利益D.以上都是17.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，風(fēng)險(xiǎn)管理制度的內(nèi)容包括？（）A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.以上都是18.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立合規(guī)管理制度，合規(guī)管理制度的內(nèi)容包括？（）A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理B.合規(guī)監(jiān)督C.合規(guī)檢查D.以上都是19.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易規(guī)則，交易規(guī)則的內(nèi)容包括？（）A.交易時(shí)間B.交易價(jià)格C.交易方式D.以上都是20.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶服務(wù)制度，客戶服務(wù)制度的內(nèi)容包括？（）A.客戶教育B.客戶咨詢C.客戶投訴處理D.以上都是二、多項(xiàng)選擇題（本大題共40小題，每小題2分，共80分。在每小題列出的五個(gè)選項(xiàng)中，有多項(xiàng)是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的字母填在題后的括號(hào)內(nèi)。多選、錯(cuò)選、漏選均不得分）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的職責(zé)包括？（）A.制定期貨交易所的交易規(guī)則B.監(jiān)督會(huì)員的交易行為C.組織期貨交易D.制定國(guó)家的貨幣政策E.管理期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)2.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會(huì)，理事會(huì)的職責(zé)包括？（）A.決定期貨交易所的重大事項(xiàng)B.選舉期貨交易所的主席C.監(jiān)督期貨交易所的運(yùn)營(yíng)D.制定期貨交易所的交易規(guī)則E.管理期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)3.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)下列哪些業(yè)務(wù)？（）A.境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)C.期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)E.期貨期權(quán)業(yè)務(wù)4.期貨公司申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備下列哪些條件？（）A.公司注冊(cè)資本不低于1億元人民幣B.公司凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣C.擁有5年以上期貨從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員D.擁有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的從業(yè)人員E.擁有完善的內(nèi)部控制制度5.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格包括？（）A.具有完全民事行為能力B.沒有受過刑事處罰C.擁有5年以上期貨從業(yè)經(jīng)驗(yàn)D.通過國(guó)家統(tǒng)一的期貨從業(yè)資格考試E.沒有受到過監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰6.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的用途包括？（）A.補(bǔ)充公司資本B.支付公司費(fèi)用C.支付客戶的交易損失D.補(bǔ)充公司運(yùn)營(yíng)資金E.支付監(jiān)管罰款7.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所會(huì)員的義務(wù)包括？（）A.遵守期貨交易所的章程和交易規(guī)則B.繳納交易保證金C.接受期貨交易所的監(jiān)督D.履行期貨交易所規(guī)定的其他義務(wù)E.參與期貨交易所的決策8.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，客戶交易結(jié)算資金管理制度的內(nèi)容包括？（）A.客戶交易結(jié)算資金的存管B.客戶交易結(jié)算資金的使用C.客戶交易結(jié)算資金的報(bào)告D.客戶交易結(jié)算資金的監(jiān)督E.客戶交易結(jié)算資金的隔離9.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，保證金管理制度的內(nèi)容包括？（）A.保證金的比例B.保證金的管理C.保證金的風(fēng)險(xiǎn)控制D.保證金的使用E.保證金的通知10.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度，交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度的內(nèi)容包括？（）A.交易風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別B.交易風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估C.交易風(fēng)險(xiǎn)的控制D.交易風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告E.交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督11.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察委員會(huì)，監(jiān)察委員會(huì)的職責(zé)包括？（）A.監(jiān)督期貨交易所的運(yùn)營(yíng)B.調(diào)查期貨市場(chǎng)的違法行為C.處理期貨市場(chǎng)的糾紛D.決定期貨交易所的重大事項(xiàng)E.管理期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)12.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立內(nèi)部控制制度，內(nèi)部控制制度的內(nèi)容包括？（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.合規(guī)管理C.資產(chǎn)管理D.人力資源管理E.信息管理13.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理制度，客戶投訴處理制度的內(nèi)容包括？（）A.客戶投訴的受理B.客戶投訴的調(diào)查C.客戶投訴的處理D.客戶投訴的反饋E.客戶投訴的記錄14.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立信息披露制度，信息披露的內(nèi)容包括？（）A.公司的經(jīng)營(yíng)情況B.公司的財(cái)務(wù)狀況C.公司的重大事項(xiàng)D.公司的風(fēng)險(xiǎn)管理E.公司的內(nèi)部控制15.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易異常情況處理制度，交易異常情況的處理包括？（）A.交易暫停B.交易恢復(fù)C.交易限制D.交易調(diào)整E.交易監(jiān)控16.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立業(yè)務(wù)隔離制度，業(yè)務(wù)隔離制度的內(nèi)容包括？（）A.職務(wù)隔離B.財(cái)務(wù)隔離C.信息隔離D.經(jīng)營(yíng)隔離E.風(fēng)險(xiǎn)隔離17.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，風(fēng)險(xiǎn)管理制度的內(nèi)容包括？（）A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告E.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督18.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立合規(guī)管理制度，合規(guī)管理制度的內(nèi)容包括？（）A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理B.合規(guī)監(jiān)督C.合規(guī)檢查D.合規(guī)培訓(xùn)E.合規(guī)報(bào)告19.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易規(guī)則，交易規(guī)則的內(nèi)容包括？（）A.交易時(shí)間B.交易價(jià)格C.交易方式D.交易保證金E.交易指令20.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶服務(wù)制度，客戶服務(wù)制度的內(nèi)容包括？（）A.客戶教育B.客戶咨詢C.客戶投訴處理D.客戶關(guān)系管理E.客戶服務(wù)評(píng)估三、判斷題（本大題共20小題，每小題1分，共20分。請(qǐng)判斷下列說法的正誤，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以自辦會(huì)員。（）2.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任期不得超過3年。（）3.期貨公司可以接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，但不得代客戶承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)。（）4.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會(huì)，理事會(huì)成員應(yīng)當(dāng)由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提名。（）5.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取比例不得低于公司凈資產(chǎn)的10%。（）6.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分離。（）7.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，保證金應(yīng)當(dāng)用于支付會(huì)員的保證金不足時(shí)的損失。（）8.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度，交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度的內(nèi)容包括交易風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、控制和報(bào)告。（）9.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立內(nèi)部控制制度，內(nèi)部控制制度的目的是防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。（）10.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理制度，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理客戶投訴并將處理結(jié)果告知客戶。（）11.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立信息披露制度，信息披露的內(nèi)容包括公司的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況和重大事項(xiàng)。（）12.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易異常情況處理制度，交易異常情況包括交易價(jià)格異常波動(dòng)和交易量異常放大。（）13.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立業(yè)務(wù)隔離制度，業(yè)務(wù)隔離制度的目的是防范利益沖突。（）14.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立合規(guī)管理制度，合規(guī)管理制度的內(nèi)容包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)監(jiān)督和合規(guī)檢查。（）15.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易規(guī)則，交易規(guī)則的內(nèi)容包括交易時(shí)間、交易價(jià)格和交易方式。（）16.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶服務(wù)制度，客戶服務(wù)制度的內(nèi)容包括客戶教育、客戶咨詢和客戶投訴處理。（）17.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要用于補(bǔ)充公司資本。（）18.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守期貨交易所的章程和交易規(guī)則，會(huì)員應(yīng)當(dāng)繳納交易保證金。（）19.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，客戶交易結(jié)算資金的管理和使用應(yīng)當(dāng)經(jīng)客戶書面同意。（）20.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立內(nèi)部控制制度，內(nèi)部控制制度的內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理和資產(chǎn)管理。（）四、簡(jiǎn)答題（本大題共5小題，每小題4分，共20分）1.簡(jiǎn)述期貨交易所的職責(zé)。2.簡(jiǎn)述期貨公司的任職資格要求。3.簡(jiǎn)述期貨公司客戶交易結(jié)算資金管理制度的內(nèi)容。4.簡(jiǎn)述期貨公司交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度的內(nèi)容。5.簡(jiǎn)述期貨交易所交易異常情況處理制度的處理措施。五、論述題（本大題共1小題，共20分）結(jié)合《期貨交易管理?xiàng)l例》和《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，論述期貨公司如何建立和完善內(nèi)部控制制度，以防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨交易所的職責(zé)包括制定期貨交易所的交易規(guī)則，監(jiān)督會(huì)員的交易行為，組織期貨交易，管理期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)等。制定國(guó)家的貨幣政策不屬于期貨交易所的職責(zé)，而是屬于中國(guó)人民銀行的職責(zé)。2.B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會(huì)，理事會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為單數(shù)，且應(yīng)當(dāng)由期貨交易所會(huì)員選舉產(chǎn)生。理事會(huì)設(shè)主席1人，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提名。理事會(huì)成員的任期不得超過3年。因此，選項(xiàng)B正確。3.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十條，期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)和期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。因此，選項(xiàng)D正確。4.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條，期貨公司申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：公司注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，公司凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣，擁有5年以上期貨從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員，擁有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的從業(yè)人員，擁有完善的內(nèi)部控制制度。因此，選項(xiàng)D正確。5.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十二條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得期貨從業(yè)資格，且應(yīng)當(dāng)通過國(guó)家統(tǒng)一的期貨從業(yè)資格考試。因此，選項(xiàng)A正確。6.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取比例不得低于凈資產(chǎn)的5%。因此，選項(xiàng)A正確。7.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十三條，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守期貨交易所的章程和交易規(guī)則，繳納交易保證金，接受期貨交易所的監(jiān)督，履行期貨交易所規(guī)定的其他義務(wù)。因此，選項(xiàng)D正確。8.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分離，客戶交易結(jié)算資金的管理和使用應(yīng)當(dāng)經(jīng)客戶書面同意。因此，選項(xiàng)D正確。9.B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，保證金應(yīng)當(dāng)用于支付會(huì)員的保證金不足時(shí)的損失。因此，選項(xiàng)B正確。10.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十三條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度，交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度的內(nèi)容包括交易風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、控制和報(bào)告。因此，選項(xiàng)D正確。11.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察委員會(huì)，監(jiān)察委員會(huì)的職責(zé)包括監(jiān)督期貨交易所的運(yùn)營(yíng)，調(diào)查期貨市場(chǎng)的違法行為，處理期貨市場(chǎng)的糾紛，管理期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)。因此，選項(xiàng)D正確。12.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十二條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立內(nèi)部控制制度，內(nèi)部控制制度的目的是防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。因此，選項(xiàng)D正確。13.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十八條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理制度，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理客戶投訴并將處理結(jié)果告知客戶。因此，選項(xiàng)D正確。14.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立信息披露制度，信息披露的內(nèi)容包括公司的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況和重大事項(xiàng)。因此，選項(xiàng)D正確。15.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易異常情況處理制度，交易異常情況包括交易價(jià)格異常波動(dòng)和交易量異常放大。因此，選項(xiàng)D正確。16.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立業(yè)務(wù)隔離制度，業(yè)務(wù)隔離制度的目的是防范利益沖突。因此，選項(xiàng)D正確。17.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十二條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，風(fēng)險(xiǎn)管理制度的內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。因此，選項(xiàng)D正確。18.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立合規(guī)管理制度，合規(guī)管理制度的內(nèi)容包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)監(jiān)督和合規(guī)檢查。因此，選項(xiàng)D正確。19.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易規(guī)則，交易規(guī)則的內(nèi)容包括交易時(shí)間、交易價(jià)格和交易方式。因此，選項(xiàng)D正確。20.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十三條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶服務(wù)制度，客戶服務(wù)制度的內(nèi)容包括客戶教育、客戶咨詢和客戶投訴處理。因此，選項(xiàng)D正確。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析1.ABCE解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨交易所的職責(zé)包括制定期貨交易所的交易規(guī)則，監(jiān)督會(huì)員的交易行為，組織期貨交易，管理期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)。制定國(guó)家的貨幣政策不屬于期貨交易所的職責(zé)。2.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會(huì)，理事會(huì)的職責(zé)包括監(jiān)督期貨交易所的運(yùn)營(yíng)，調(diào)查期貨市場(chǎng)的違法行為，處理期貨市場(chǎng)的糾紛，決定期貨交易所的重大事項(xiàng)。因此，選項(xiàng)A、B、C、D正確。3.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十條，期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)和期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。因此，選項(xiàng)A、B、C、D正確。4.ABCDE解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條，期貨公司申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：公司注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，公司凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣，擁有5年以上期貨從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員，擁有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的從業(yè)人員，擁有完善的內(nèi)部控制制度。因此，選項(xiàng)A、B、C、D、E正確。5.ABDE解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十二條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得期貨從業(yè)資格，且應(yīng)當(dāng)通過國(guó)家統(tǒng)一的期貨從業(yè)資格考試，沒有受過刑事處罰，具有完全民事行為能力，沒有受到過監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰。因此，選項(xiàng)A、B、D、E正確。6.ACD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的用途包括補(bǔ)充公司資本，支付客戶的交易損失，補(bǔ)充公司運(yùn)營(yíng)資金。因此，選項(xiàng)A、C、D正確。7.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十三條，期貨交易所會(huì)員的義務(wù)包括遵守期貨交易所的章程和交易規(guī)則，繳納交易保證金，接受期貨交易所的監(jiān)督，履行期貨交易所規(guī)定的其他義務(wù)。因此，選項(xiàng)A、B、C、D正確。8.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，客戶交易結(jié)算資金管理制度的內(nèi)容包括客戶交易結(jié)算資金的存管，客戶交易結(jié)算資金的使用，客戶交易結(jié)算資金的報(bào)告，客戶交易結(jié)算資金的監(jiān)督。因此，選項(xiàng)A、B、C、D正確。9.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，保證金管理制度的內(nèi)容包括保證金的比例，保證金的管理，保證金的風(fēng)險(xiǎn)控制，保證金的通知。因此，選項(xiàng)A、B、C、D正確。10.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十三條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度，交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度的內(nèi)容包括交易風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，交易風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估，交易風(fēng)險(xiǎn)的控制，交易風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告。因此，選項(xiàng)A、B、C、D正確。11.ABCE解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察委員會(huì)，監(jiān)察委員會(huì)的職責(zé)包括監(jiān)督期貨交易所的運(yùn)營(yíng)，調(diào)查期貨市場(chǎng)的違法行為，處理期貨市場(chǎng)的糾紛，管理期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)。因此，選項(xiàng)A、B、C、E正確。12.ABCDE解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十二條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立內(nèi)部控制制度，內(nèi)部控制制度的內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理，合規(guī)管理，資產(chǎn)管理，人力資源管理，信息管理。因此，選項(xiàng)A、B、C、D、E正確。13.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十八條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理制度，客戶投訴處理制度的內(nèi)容包括客戶投訴的受理，客戶投訴的調(diào)查，客戶投訴的處理，客戶投訴的反饋，客戶投訴的記錄。因此，選項(xiàng)A、B、C、D正確。14.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立信息披露制度，信息披露的內(nèi)容包括公司的經(jīng)營(yíng)情況，公司的財(cái)務(wù)狀況，公司的重大事項(xiàng)，公司的風(fēng)險(xiǎn)管理，公司的內(nèi)部控制。因此，選項(xiàng)A、B、C、D正確。15.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易異常情況處理制度，交易異常情況的處理包括交易暫停，交易恢復(fù)，交易限制，交易調(diào)整，交易監(jiān)控。因此，選項(xiàng)A、B、C、D正確。16.ABCDE解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立業(yè)務(wù)隔離制度，業(yè)務(wù)隔離制度的內(nèi)容包括職務(wù)隔離，財(cái)務(wù)隔離，信息隔離，經(jīng)營(yíng)隔離，風(fēng)險(xiǎn)隔離。因此，選項(xiàng)A、B、C、D、E正確。17.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十二條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，風(fēng)險(xiǎn)管理制度的內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，風(fēng)險(xiǎn)控制，風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。因此，選項(xiàng)A、B、C、D正確。18.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立合規(guī)管理制度，合規(guī)管理制度的內(nèi)容包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，合規(guī)監(jiān)督，合規(guī)檢查，合規(guī)培訓(xùn)，合規(guī)報(bào)告。因此，選項(xiàng)A、B、C、D正確。19.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易規(guī)則，交易規(guī)則的內(nèi)容包括交易時(shí)間，交易價(jià)格，交易方式，交易保證金，交易指令。因此，選項(xiàng)A、B、C、D正確。20.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十三條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶服務(wù)制度，客戶服務(wù)制度的內(nèi)容包括客戶教育，客戶咨詢，客戶投訴處理，客戶關(guān)系管理，客戶服務(wù)評(píng)估。因此，選項(xiàng)A、B、C、D正確。三、判斷題答案及解析1.×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條，期貨交易所不得自辦會(huì)員。期貨交易所的會(huì)員由期貨交易所會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。2.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十三條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任期不得超過5年。因此，選項(xiàng)錯(cuò)誤。3.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十三條，期貨公司可以接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，但不得代客戶承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)。因此，選項(xiàng)正確。4.×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會(huì)，理事會(huì)成員應(yīng)當(dāng)由期貨交易所會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。因此，選項(xiàng)錯(cuò)誤。5.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取比例不得低于公司凈資產(chǎn)的10%。因此，選項(xiàng)正確。6.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分離。因此，選項(xiàng)正確。7.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，保證金應(yīng)當(dāng)用于支付會(huì)員的保證金不足時(shí)的損失。因此，選項(xiàng)正確。8.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十三條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度，交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度的內(nèi)容包括交易風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、控制和報(bào)告。因此，選項(xiàng)正確。9.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十二條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立內(nèi)部控制制度，內(nèi)部控制制度的目的是防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。因此，選項(xiàng)正確。10.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十八條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理制度，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理客戶投訴并將處理結(jié)果告知客戶。因此，選項(xiàng)正確。11.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立信息披露制度，信息披露的內(nèi)容包括公司的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況和重大事項(xiàng)。因此，選項(xiàng)正確。12.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易異常情況處理制度，交易異常情況包括交易價(jià)格異常波動(dòng)和交易量異常放大。因此，選項(xiàng)正確。13.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立業(yè)務(wù)隔離制度，業(yè)務(wù)隔離制度的目的是防范利益沖突。因此，選項(xiàng)正確。14.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立合規(guī)管理制度，合規(guī)管理制度的內(nèi)容包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)監(jiān)督和合規(guī)檢查。因此，選項(xiàng)正確。15.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易規(guī)則，交易規(guī)則的內(nèi)容包括交易時(shí)間、交易價(jià)格和交易方式。因此，選項(xiàng)正確。16.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十三條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶服務(wù)制度，客戶服務(wù)制度的內(nèi)容包括客戶教育、客戶咨詢